Semana 11

Juicio Oral: Fase
Probatoria
DECIMO PRIMERA SEMANA

José Antonio Neyra Flores
Fase Probatoria
Examen del acusado
Examen de los Testigos.
Examen de los Peritos.
Lectura de la Prueba Material y
documental.

Actividad Probatoria
Rige el principio de aportación de

parte, excepcionalmente y
cuidando de no reemplazar la
actuación propia de las partes, el
Juez puede disponer la actuación
de otros medios probatorios
(prueba complementaria).

Admisión de Pruebas
Siempre que sean conducentes, útiles y
pertinentes.
No se prueban las máximas de la

experiencia, leyes naturales, normas jurídicas
internas, la cosa juzgada, lo imposible y notorio.
Puede limitarse la pruebas sobreabundantes.
No se pueden usar métodos incompatibles

con la libertad de autodeterminación o pruebas
obtenidas con violación de derechos
fundamentales.

Reglas de la Actuación
Probatoria
ORDEN:
1. Examen del acusado

2. Examen de los Testigos.
3. Examen de los Peritos.
4. Lectura de la Prueba
documental.

Examen de testigos:
El Juez conduce la actividad probatoria.

No se admiten preguntas impertinentes,
inútiles, capciosas, repetidas y que
tengan respuestas sugeridas.
El Juez modera esta actividad, las partes
pueden objetar las preguntas que se
formulen y pedir la reposición de lo
decidido por el Juez al respecto

Testigo
Toda persona es hábil para

testimoniar. Se admiten indagaciones
y pericias para verificar la idoneidad
física y psíquica del testigo.
No están obligados a declarar sobre

hechos que los comprometan
penalmente.
Declaran con relación al objeto de

prueba José Antonio Neyra Flores
Testigo de Referencia
Si es de referencia debe precisar

cómo obtuvo la información, y se
insistirá para lograr el dicho de los
referentes.
Si se niegan a indicar al referente

su testimonio no puede ser
utilizado

Testigo
No se les admite apreciaciones
personales, salvo que sean
técnicos (testigos expertos)
Pueden declarar desde el

extranjero, a través de apropiados
mecanismos, como la
videoconferencia.
Testigo
Los menores de 16 declaran en
condiciones especiales
Si no se acuerdan de un hecho
puede leerse parte de su
declaración anterior, otro tanto
ocurre si hay discrepancia entre lo
declarado en juicio y lo vertido
antes
Testigo
Procede el careo entre agraviados y
testigos, más no entre el acusado y la
víctima menor de 14, salvo que lo pida
la defensa de ésta.
Testigo citado que no comparece:

conducción compulsiva.
No se localiza se prescinde prueba.

Testigo
Testigo con impedimento justificado

serán examinados donde se hallen por
Juez que se trasladara, defensores
representaran a las partes. Se puede
emplear videoconferencia.
Excepcionalmente Juez comisiona a
otro practica de prueba.
Esta se registra en acta,
videofilmación o audio.

Peritos
Exponen el contenido y conclusiones
de su dictamen, el que se puede leer;
ratifican la suscripción del mismo y
explican las operaciones realizadas.
Los peritos podrán consultar

documentos, notas escritas y
publicaciones durante su
interrogatorio

Peritos
Las partes pueden confrontarlos con
sus propios dichos u otras versiones
presentadas en juicio
Es factible el debate pericial, previa

lectura de los dictámenes o informes
emitidos

Presentación de Prueba
Material
Exhibición de instrumentos o
efectos del delito y objetos o
vestigios incautados o recogidos
La prueba material puede ser

presentada a los acusados, testigos
y peritos durante sus declaraciones
para que la reconozcan o informen.
Material
El reconocimiento durante la
investigación preparatoria, con
presencia del Juez, se considera
prueba anticipada.
Reconocimiento de voces, sonidos

y cualquier objeto de percepción
sensorial
Material
Inspección o reconstrucción si no se hizo en
la investigación o la hecha es insuficiente
Actas que contienen diligencias objetivas e

irreproducibles y determinados documentos
se incorporan a juicio mediante lectura. Los
registros de imágenes, sonidos o en soporte
informático pueden reproducirse en
audiencia.

Poderes de
Actuación de
Prueba de
Oficio del
Juzgador
¿Puede el Juez de
oficio ordenar la
actuación de pruebas?

El art. 385º del NCPP
señala:
Si para conocer los hechos, siempre que
sea posible, que no se halla realizado
dicha diligencia en la investigación
preparatoria o ésta resultara
manifiestamente insuficiente, el Juez
Penal, de oficio o a pedido de parte,
previo debate de los intervinientes,
ordenará la realización de una inspección
o de una reconstrucción, disponiendo las
medidas necesarias para llevarlas a cabo.

Además:
2. El Juez Penal, excepcionalmente, una vez
culminada la recepción de las pruebas,
podrá disponer, de oficio o a pedido
de parte, la actuación de nuevos
medios probatorios si en el curso del
debate resultasen indispensables o
manifiestamente útiles para
esclarecer la verdad. El Juez Penal
cuidará de no reemplazar por este medio
la actuación propia de las partes.

Impugnación:
3. La resolución que se emita en

ambos supuestos no es recurrible.

Entonces:
¿Cuándo resulta indispensable o

manifiestamente útil, la
actuación de prueba de oficio?
¿Esta norma es acorde con el

modelo procesal adoptado en el
NCPP?

Para dar respuesta a esta
interrogante:
Siguiendo a Parra Quijano debemos

aceptar que la actuación de pruebas
de oficio esta ligado a la adopción de
una ideología sobre la finalidad del
procedimiento.

De esta manera:
La doctrina tiene dos posiciones:
1º El Juez que busca la verdad.
2º El Juez que busca su convicción.

Para el Juez que busca la
verdad:
Supone un Juez interventor en el

proceso, con poderes que le
permitan decretar pruebas de oficio
para dictar una sentencia justa.

Esta oficiosidad es
sustentada por
diversos puntos de
vistas:
Lógicos: “El hombre tiene

necesidad de información y pretende
por todos los medios lograrla”.

El Juez cuando descubre un vacío
cognoscitivo sufre una molestia y
esta necesidad de información y
comprensión hace que la satisfaga
con las pruebas de oficio.

Psicológicos:
El Juez cuando está recibiendo la

prueba, irá haciendo valoraciones y
descubrirá vacíos probatorios, que le
producirán ansiedad por la posibilidad
de descubrir la verdad.
Para abastecer esa necesidad de verdad,

puede y debe decretar pruebas de oficio.

Y también posiciones doctrinarias que
justifican su práctica aunque de
manera “limitada”.
Este es el caso de la legislación

española.

España
Acoge un sistema mixto

Cuando se actúa la prueba
de oficio:
La LeCrim de 1882 en su art. 728
señala lo siguiente:
No podrán practicarse otras

diligencias de prueba que las
propuestas por las partes, ni ser
examinados otros testigos que los
comprendidos en las listas
presentadas.
Art. 729º se exceptúan de lo
dispuesto:
Inciso 2:
Las diligencias de prueba no

propuestas por ninguna de las
partes, que el Tribunal considere
necesarias para la comprobación de
cualquiera de los hechos que hayan
sido objeto de los escritos de
calificación.
Interpretación Jurisprudencial
del Art. 729.2º de la LeCrim
El debate pone acento en dos aspectos:

1. La compatibilidad de las facultades
probatorias del órgano jurisdiccional
con el principio acusatorio.
2. La incidencia que tienen estas
facultades sobre la imparcialidad
judicial objetiva.
STS 2706/1993 (1 - 12)
Sostiene la inconstitucionalidad de
las facultades probatorias conferidas
por el art. 729.2 LeCrim, al entender
que su uso infringe el principio
acusatorio y la imparcialidad
objetiva del órgano jurisdiccional.

STS2709/1993 (1-12)
Por el contrario adopta una posición
más moderada, tratando de salvar la
constitucionalidad del art. 729.2º,
delimitando el concreto ámbito en el
que pueden practicarse las
diligencias probatorias a las que se
refiere el precepto.

Señala el Tribunal
Supremo:
Que la iniciativa probatoria del
órgano jurisdiccional debe
circunscribirse a comprobar la
fiabilidad o credibilidad de los
medios de prueba practicados a
instancia de parte.

STS 904/1995 (23 - 09)
El T.S. complementa las sentencias
anteriores, subrayando que si esta
facultad se entiende como una
posibilidad del órgano jurisdiccional
de ordenar la práctica de pruebas
nuevas, hay que concluir que la
prueba así obtenida es de valoración
prohibida.

Sostiene:
Que la única manera de entender
por legítimo el art. 729.2º es
apelando a su finalidad, ligada
exclusivamente a la necesidad de
verificar otras pruebas aportadas
por las partes, esto es, comprobar la
fiabilidad de las mismas, pues solo
así es posible preservar la
imparcialidad judicial.
De este modo entiende el
T.S.
El resultado de la actividad
probatoria practicada de oficio no
tiene un resultado incriminatorio,
sino que resulta ser neutral.

Esta Teoría es:
Conocida en la doctrina como

“Prueba sobre la prueba”.

El Tribunal Constitucional
Español: STC 188/2000
En relación con la cuestión que aquí

nos ocupa, la iniciativa probatoria de
oficio, la garantía de la
imparcialidad objetiva exige, en todo
caso, que con su iniciativa el
juzgador no emprenda una actividad
inquisitiva encubierta.

Sin embargo, esto no significa que el
Juez tenga constitucionalmente
vedada toda actividad procesal de
impulso probatorio, por ejemplo,
respecto de los hechos objeto de los
escritos de calificación o como
complemento para contrastar o
verificar la fiabilidad de las pruebas de
los hechos propuestos por las partes.

En efecto, la excepcional
facultad judicial:
De proponer la práctica de pruebas,
prevista legalmente en el art. 729.2, no
puede considerarse per se lesiva de los
derechos constitucionales alegados, pues
esta disposición sirve al designio de
comprobar la certeza de elementos de
hecho que permitan al juzgador llegar a
formar, con las debidas garantías, el
criterio preciso para dictar Sentencia.

Y ello sin perjuicio, claro está, de
que no quepa descartar la
posibilidad de utilización indebida de
la facultad probatoria ex officio
judicis prevista en el art. 729.2
LECrim, que pudiera llevar a
desconocer las exigencias ínsitas en
el principio acusatorio.

De cualquier manera, para determinar
si en el ejercicio de la antedicha
facultad de propuesta probatoria el
Juez ha ultrapasado los límites del
principio acusatorio, con quiebra de la
imparcialidad judicial y, eventualmente,
del derecho de defensa, es preciso
analizar las circunstancias particulares
de cada caso concreto.

Pues bien:
Cuando -como aquí es el caso- se adopta
una iniciativa probatoria ex officio
judicis, no de forma inopinada o
sorpresiva, ni como parte de un plan
preconcebido por el juzgador, sino como
propuesta asumida por las partes
acusadoras y en virtud de una decisión
razonablemente fundada a partir de la
emergencia en el acto del juicio de una
fuente adicional de prueba
De la que, en buena lógica, cabía esperar
una cierta corroboración de los hechos
enjuiciados con el objetivo, no de
condenar o de exculpar, sino de alcanzar
el grado preciso de convicción para
adoptar una decisión resolutoria del
conflicto, ninguna quiebra de la
imparcialidad judicial cabe imputarle al
juzgador y ninguna vulneración del
principio acusatorio puede entenderse
producida.
Con otras palabras: no se puede
temer legítimamente la pérdida de la
imparcialidad objetiva de un Juez que
acuerda una diligencia probatoria, en
el seno del juicio oral -por tanto, con
plena garantía de contradicción- con
el fin de esclarecer un hecho
reconocido por las acusaciones y por
el mismo acusado
Y por lo que respecta a la
imparcialidad subjetiva, que ha de
presumirse salvo prueba en
contrario, a falta de la más mínima
acreditación, aun indiciaria, de que
la Juez de lo Penal se hubiese guiado
por otra intención que no fuese la de
ahondar en la clarificación de los
hechos enjuiciados,
No cabe sostener con
fundamento:
Que la juzgadora ya conocía con
antelación cual iba a ser el sentido,
favorable o perjudicial para el imputado,
de la decisión.
En definitiva: en el caso presente no cabe
hablar, con el menor fundamento, de que
la iniciativa del Juzgador entrañe una
actividad inquisitiva encubierta o
signifique una toma de partido por la
acusación o por la defensa.
Conclusión:
La doctrina española permite la
actuación oficiosa de pruebas en el
acto oral cuando estas no
manifiesten una perdida de la
imparcialidad objetiva y el resultado
de la actividad probatoria sea
neutral.

Esto por que la doctrina
española entiende:
Al Principio Acusatorio con algunas

pinceladas del modelo inquisitivo, es
decir trata de conjugar el carácter
acusatorio del juicio oral con la
tendencia a la búsqueda de la
verdad.

En este contexto es
posible entender:
Que el órgano jurisdiccional tenga una
intervención limitada a la búsqueda de
la verdad siempre que con ello no
adopte la posición de parte.
Es decir, cuando ordene la práctica de
una determinada diligencia debe hacerlo
sin la voluntad dirigida a beneficiar a
una de las partes, sino con la intención
de solventar una situación de incerteza.

Así siguiendo a Armenta
Deu:
Concluimos que no toda intervención
del órgano jurisdiccional supone una
quiebra del principio acusatorio, ya que
es necesario distinguir los supuestos en
los que su actuación incide sobre el
objeto del proceso de aquellos otros en
los que interviene para asegurar el
cumplimiento del interés público que se
pone en juego en el proceso.

El Juez que busca su
convicción
Sistema Acusatorio
Ellos sin admitir
matices parten de una
lógica:
En ningún caso el Juez

podrá decretar la práctica
de pruebas de oficio.

Pues tal autorización a la
práctica:
Conspira contra el esquema

acusatorio en tanto desquicia, la
separación funcional entre las labores
de investigación y los actos de
Juzgamiento.
Ya que el Juez supliría con pruebas de
oficio las falencias de alguna parte.

La Verdad en el
sistema acusatorio:
Es meramente formal, dialéctica y procesal;
obtenida como resultado de la tensión que
surge entre la acusación y su prueba y
refutación y su prueba.
Si el Juez decreta pruebas de oficio en

búsqueda de la verdad, encontraría sólo su
verdad más no la que resulta de la
confrontación entre las partes.
Y esto en razón a que un
sistema acusatorio
adversarial:
Es exclusivamente de las
partes, y el Juez sólo
controla un juego justo

En un Estado de Derecho
Tiene que reprimir el delito
ESTADO
d er
o
e lp
g a
tr e
e n
Le
A través
Funcionario 1
La Sociedad
Fiscal
Sin embargo:
Funcionario 1
Puede actuar
arbitrariamente
ESTADO
Juez
Para que controle Crea un 2

Funcionario 2
funcionario

De esta manera existen 2
funcionarios:
Y por lo tanto cada uno debe cumplir su
rol.
¿Qué pasa si el Juez quiere cumplir el Rol

del Fiscal?
El Estado tendría que crear un

funcionario 3 que cumpla el rol del
Juez, así el Juez se convertiría en Fiscal.

Por estas razones:
Cada parte debe cumplir su rol y no

inmiscuirse en el otro, de esa
manera sólo desarticularían la
estructura del Estado.
Quien busca las pruebas es el Fiscal,

el Juez sólo las controla.

Acusación
Complementaria

Acusación Complementaria
En este caso el Fiscal, introduciendo un
escrito de acusación complementaria, podrá
ampliar la misma, mediante la inclusión de
un hecho nuevo o una nueva circunstancia
que no haya sido mencionada en su
oportunidad, que modifica la calificación
legal o integra un delito continuado.
El Fiscal deberá advertir la variación de la

calificación jurídica.

Acusación Complementaria
En relación con los hechos nuevos o
circunstancias atribuidas en la
acusación complementaria, se recibirá
nueva declaración del imputado y se
informará a las partes que tienen
derecho a pedir la suspensión del juicio
para ofrecer nuevas pruebas o preparar
la defensa.
La suspensión no superará el plazo de

cinco días.
Juicio Oral: Fase
Decisoria

Alegatos Finales

Alegatos Finales
Del Fiscal, de los abogados del actor civil

y del tercero responsable, del abogado del
acusado y autodefensa de éste.
No es necesario presentarlo por escrito.
No está permitido leer el alegato aunque
si servirse de notas y medios gráficos y
audio visuales. Puede concedérsele la
palabra al agraviado presente.

ALEGATO DE CLAUSURA
Concepto: es la última oportunidad que
tienen las partes litigantes para dirigirse al
Tribunal. Es la última información que
recibirá el Juzgador
En esencia el alegato de clausura es un

ejercicio argumentativo, responde a la
pregunta ¿por qué debe prevalecer mi caso?,
el abogado sugiere que conclusiones se deben
extraer de lo que ocurrió durante el debate.

a) Armar el rompecabezas, específico
y concreto:
- El alegato final es el primer y único

ejercicio argumentativo en todo el
juicio.
- El alegato final no solo permite al
abogado sugerir conclusiones al
tribunal acerca de la prueba
presentada, sino que lo urge a hacerlo.

Armar el rompecabezas,
específico y concreto:
- Es el alegato final que los abogados
le darán unidad y coherencia al
relato que han venido construyendo
y harán su lectura íntegra y de
corrido por primera y única vez.
- El alegato final es un ejercicio

argumentativo por excelencia.
Para que el Alegato Final cumpla
con efectividad su función
argumentativa respecto de la
prueba, se requiere mucha claridad
del litigante acerca de en qué consiste
el alegato final, así como destrezas
muy concretas. El alegato final
comienza y termina con la prueba
efectivamente producida en juicio.

El litigante investigó el caso,
presentó la prueba, planificó las
líneas de examen y contraexamen,
sabe lo que quiso decir en cada
parte del juicio, de manera que éste
mejor que nadie, puede darle al Juez
lo que necesita con urgencia.

El alegato final es un ejercicio
tremendamente específico y concreto en
relación con la prueba. En un ejercicio
concreto en el sentido de que debe hacerse
cargo de la prueba tal y como ella de hecho
se produjo en el juicio.
El alegato final debe hacerse de manera

específica y concreto ya que si no se
tornaría en pura formalidad.
Es el alegato final lo que el abogado debe

tener en mente cuando planea y ejecuta
cada una de las etapas anteriores.
El alegato final comienza a prepararse
desde el más temprano momento, y los
exámenes de testigos y demás
presentaciones de evidencia están
siempre al servicio de ponernos en
condiciones de construir en él estas
argumentaciones específicas y
concretas.

La Sentencia Penal

LA DELIBERACIÓN Y LA
SENTENCIA
Cerrado el debate, los jueces

pasarán, de inmediato, a deliberar
en sesión secreta. No podrá
extenderse más allá de 2 días.
En los procesos complejos el plazo

es el doble.

¿Qué pasa si transcurre el
plazo y no se produce el fallo?
El juicio deberá repetirse ante otro

Juzgado, sin perjuicio de las
acciones por responsabilidad
disciplinaria.

¿Cómo se toma las
decisiones?
Las decisiones se adoptan por mayoría.
Si ésta no se produce en relación con

los montos de la pena y la reparación
civil, se aplicará el término medio.
Para imponer la pena de cadena

perpetua se requerirá decisión
unánime.
Solo se usaran las pruebas actuadas en el
juicio
Para la apreciar las pruebas primero las
examinara individualmente y luego
conjuntamente con las demás.
La valoración probatoria respetará las reglas

de la sana crítica, especialmente conforme a
los principios de la lógica, las máximas de la
experiencia y los conocimientos científicos.

La deliberación y votación se
referirá a las siguientes
cuestiones:
A) Las relativas a toda cuestión
incidental que se haya diferido para
este momento;
b) Las relativas a la existencia del
hecho y sus circunstancias;
c) Las relativas a la responsabilidad
del acusado, las circunstancias
modificatorias de la misma y su
grado de participación en el hecho;
La deliberación y votación se
referirá a las siguientes
cuestiones:
d) La calificación legal del hecho cometido;
e) La individualización de la pena aplicable
y, de ser el caso, de la medida de
seguridad que la sustituya o concurra con
ella;
f) La reparación civil y consecuencias
accesorias; y,
g) Cuando corresponda, lo relativo a las
costas.

Contenido de la sentencia
La mención del Juzgado Penal, el lugar y
fecha en la que se ha dictado, el nombre
de los Jueces y las partes, y los datos
personales del acusado.
La enunciación de los hechos y

circunstancias objeto de la acusación, las
pretensiones penales y civiles introducidas
en el juicio, y la pretensión de la defensa
del acusado.
La motivación clara, lógica y
completa de cada uno de los hechos
y circunstancias que se dan por
probadas o no y la valoración de la
prueba que la sustenta, con
indicación del razonamiento que la
justifique.

Los fundamentos de derecho, con
precisión de las razones legales,
jurisprudenciales o doctrinales que
sirvan para calificar jurídicamente
los hechos y sus circunstancias, y
para fundar el fallo.

La parte resolutiva contendrá, con
mención expresa y clara de la
condena o absolución de cada uno
de los acusados por cada uno de los
delitos que la acusación les haya
atribuido.

Cuando corresponda el
pronunciamiento relativo a las
costas y lo que proceda acerca del
destino de las piezas de convicción,
instrumentos o efectos del delito.
La firma del Juez o Jueces.

Lectura de la sentencia
El Juez Penal, Unipersonal o Colegiado, según
el caso, se constituirá nuevamente en la Sala
de Audiencias, después de ser convocadas
verbalmente las partes, y la sentencia será
leída ante quienes comparezcan.
La sentencia quedará notificada con su

lectura integral en audiencia pública. Las
partes inmediatamente recibirán copia de
ella.

Motivación de la sentencia
absolutoria
La motivación de la sentencia
absolutoria destacará la existencia o
no del hecho imputado.
Las razones por las cuales el hecho

no constituye delito, así como, de ser
el caso, la declaración de que el
acusado no ha intervenido en su
perpetración.
Motivación de la sentencia
absolutoria
Que los medios probatorios no son

suficientes para establecer su
culpabilidad, que subsiste una duda
sobre la misma.
O que está probada una causal que

lo exime de responsabilidad penal.

Efectos de la sentencia
absolutoria
La sentencia absolutoria ordenará la
libertad del acusado, la cesación de
las medidas de coerción, la
restitución de los objetos afectados
al proceso que no estén sujetos a
comiso, las inscripciones necesarias,
la anulación de los antecedentes
policiales y judiciales que generó el
caso, y fijará las costas.
Sentencia absolutoria
La libertad del imputado y el
alzamiento de las demás medidas de
coerción procesal se dispondrán aún
cuando la sentencia absolutoria no
esté firme.
De igual modo, se suspenderán

inmediatamente las órdenes de
captura impartidas en su contra.
Sentencia condenatoria
La sentencia condenatoria fijará, con
precisión, las penas o medidas de
seguridad que correspondan y, en su
caso, la alternativa a la pena
privativa de libertad y las
obligaciones que deberá cumplir el
condenado.

En las penas o medidas de seguridad
se fijará provisionalmente la fecha
en que la condena finaliza,
descontando los períodos de
detención o prisión preventiva
cumplidos por el condenado. Se
fijará, asimismo, el plazo dentro del
cual se deberá pagar la multa.

La sentencia condenatoria decidirá
también sobre la reparación civil,
ordenando -cuando corresponda- la
restitución del bien o su valor y el monto
de la indemnización que corresponda,
las consecuencias accesorias del delito,
las costas y sobre la entrega de los
objetos secuestrados a quien tenga
mejor derecho para poseerlos.

Leído el fallo condenatorio, si el
acusado está en libertad, el Juez
podrá disponer la prisión preventiva
cuando haya bases para estimar
razonablemente que no se someterá
a la ejecución una vez firme la
sentencia.

Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o
comisión de otro delito
Si de las pruebas actuadas resultara que:
Un testigo ha declarado falsamente.

Se infiere responsabilidad penal de cualquier
otra persona no comprendida en el proceso.
Se descubre otro hecho delictuoso similar,
distinto o conexo con el que es materia del
juzgamiento y es perseguible por ejercicio
público de la acción penal.

Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o
comisión de otro delito
La sentencia dispondrá que estos
hechos se pongan en conocimiento
de la Fiscalía competente para los
fines legales que correspondan, a la
que se enviará copia certificado de
lo actuado.

Ejecución provisional
La sentencia condenatoria, en su
extremo penal, se cumplirá
provisionalmente aunque se
interponga recurso contra ella, salvo
los casos en que la pena sea de
multa o limitativa de derechos.


Fallo.
¿Qué información necesito
para resolver?

Fallar es…
Apreciar la prueba rendida y en
virtud de dicha apreciación, alcanzar
una decisión acerca de la
culpabilidad de una persona.
Pero ¿En que consiste esta decisión?

Esta es una pregunta que concita
grandes discusiones.

El fallo está construído:
Sobre la base de los hechos probados y
la norma.
Entonces:
¿Cómo saber que hechos son
relevantes?
¿Cuándo una prueba es más creíble que
otra?
Todo esto se construye en base a la
Teoría del Caso.
Pero esta teoría del caso:
Es estructurada e ideada por las
partes, el Juez debe de
aprehenderla.
Así el juicio es una competencia de
relatos y el Juez debe asumir la
versión de una de las partes.

Por esto:
El primer foco de atención
que debe tener en cuenta
el Juez, es la teoría del
caso del Fiscal contenida
en la acusación, pues esta
es la que él va a pretender
probar en el Juicio y sobre
la cual el Juez invocaría los
instrumentos normativos.
Tal es así que:
La primera –y la última- pregunta
que debe hacerse el juez penal es:
¿Ha probado el Fiscal su teoría

del caso?

Esto se justifica en que:
Un juicio penal consiste en que el
acusador pruebe la acusación que
sostiene y no que el defensor pruebe
la inocencia del acusado.
El Fiscal va a juicio a condenar y el
Juez tiene que centrarse en ello para
absolver o condenar.

Por ello:
La cuestión que debe volver una y
otra vez a la mente del juzgador en
cada momento del Juicio es:
¿Cómo prueba esto la teoría del caso

del Fiscal?

Valoración de la
Prueba y
Credibilidad

Sistema de Valoración:
Libre Convicción: los tribunales
apreciarán la prueba con libertad, la
valoración de la prueba en la
sentencia requerirá de la
fundamentación de cada uno de los
hechos y circunstancias que se den
por probados y el señalamiento de
los medios de prueba mediante los
cuales se den por acreditados.
Conlleva las siguientes
implicancias:
1. Cualquier cosa que forme
convicción en el tribunal y que pase
el test de credibilidad en el juicio
oral puede ser considerado prueba.
2. Cualquier hecho puede ser probado
por cualquier medio.
3. No hay valor predeterminado de
ningún medio probatorio.

4. La palabra clave en el tratamiento de
la prueba por parte de los jueces es
ésta: CREDIBILIDAD.
5. La prueba por excelencia en un
sistema como éste es lo que la cultura
continental conoce como “prueba
indiciaria”, pues el Juez finalmente
deberá inducir una cierta verdad de
todo la evidencia puesta en relación.
¿Qué elementos forman la
convicción del Juez?
1. La Contundencia sistemática de los
indicios.- la convicción del tribunal
puede y comúnmente debe ser
construida sobre la base de evaluar la
contundencia sistemática de la prueba
como un todo.
El Tribunal debe construir un
razonamiento que pueda vincular la
prueba rendida en un todo coherente y
lógico.
Asimismo:
La prueba por indicios tiene una alta
exigencia de fundamentación y el
Juez debe justificar el razonamiento
a través del cual vinculó la prueba
en el específico sentido que lo hizo.

2. Máximas de la
experiencia:
Versan sobre la experiencia que
compartimos como seres humanos.
En consecuencia, se erigen como
una razón justificatoria
perfectamente legítima del
razonamiento judicial.
También movilizan la carga del
debate y de la prueba.

3. Consistencia Interna:
Un juicio consiste en el
enfrentamiento de dos relatos.
Pero cada relato debe ser
consistente entre sí, sino hay
razones para comenzar a sospechar
sobre la credibilidad de dicho relato.

4. Motivo (interés):
La motivación de un testigo por
declarar tiene sin duda relación con
su credibilidad.
Es importante, intentar develar si tal
motivación o interés existe y cual
sería.

5. Conducta:
Se debe estar atentos a las
conductas que puedan afectar la
credibilidad.
Por ejemplo: que el testigo use
lentes, sea alcohólico, drogadicto y
haya estado en ese estado al
momento de percibir los hechos.

6. Detalle:
Si una persona efectivamente
presenció un hecho entonces
debería estar en condiciones de
ofrecer algún nivel de detalle acerca
de aquello que dice haber percibido.

¿Cómo captura el Juez la
Información?
Una de las principales
preocupaciones prácticas que tienen
los jueces dentro del juicio oral será
la de capturar y retener la
información que en él se produzca.

Esta preocupación levanta dos
temas centrales:
1. La función que cumple el registro

del Juez.
2. Las notas que debe tomar para si el
Juez durante el desarrollo del
juicio.

El Registro del Tribunal
Los Jueces solo pueden fallar utilizando
como base pruebas cuya producción
hayan percibido directamente.
Cuando la prueba es escriturada en actas
o registro y el juez resuelve en base a esa
escrituración y no sobre un recuerdo
fresco de la prueba producida, se priva de
numerosos elementos de juicio respecto
de la prueba producida.

Pero por otro lado:
Tener registro de lo acontecido en el
juicio tiene ventajas obvias en
cuanto permite fijar las
declaraciones de los testigos o las
actuaciones de las partes.

Para ello el Juez debe tener
presente:
Los jueces nunca debieran fallar
sobre información de la que no
tengan imágenes directa.
Los jueces deberán comprender con
claridad que la utilización de
registros disminuye la intervención
de su propio razonamiento y limita,
en consecuencia, el rol que están
llamados a cumplir.
La principal función del registro debiera
ser posibilitar el sistema de recursos.
Adicionalmente, el registro podría

eventualmente ser usado para acceder a
tal o cual afirmación precisa de un testigo
o parte, aunque con un uso restringido a
la afirmación en cuestión y nunca
sustituyendo la memoria del tribunal.

Las notas personales del
Juez:
El juez debe inevitablemente tomar
notas durante el Juicio.
Este es un método de desarrollar
profesionalmente su labor.

Esta es por excelencia…
La forma en que el juez captura la
información: sólo él sabe qué
información le es relevante para
formar finalmente su convicción y,
puesto que la información es mucha
y de muy diversa naturaleza, sólo él
sabe cómo quiere registrarla para
utilizarla luego con claridad al
momento de deliberar.
Las notas del juez debieran
-preparando la decisión final-
apuntar básicamente a dos tipos de
cuestiones: hechos y valoraciones.
Adicionalmente, las exclusiones
presentan un problema para las
notas del juez.

EL SISTEMA DE
RECURSOS EN EL
NUEVO MODELO
PROCESAL
JOSÉ ANTONIO NEYRA FLORES

Los Recursos…
… son aquellos actos procesales en
cuya virtud la parte que se considera
agraviada por una resolución judicial
solicita, en el mismo proceso y dentro
de determinados plazos computados
a partir de la notificación de aquélla,
que el mismo órgano que la dictó, u
otro superior en grado, la reforme,
modifique, amplíe o anule.
Caracteres
1° Se dirigen contra una resolución

judicial, de manera que resultan
excluidos de su ámbito los actos del
juez desprovistos de carácter decisorio
y los actos procesales de las partes ,
cuya impugnación debe, como regla,
canalizarse a través del incidente de
nulidad.

2° En razón de requerir una declaración
de voluntad de alguna de las partes,
no cabe considerar recursos a la
actividad oficiosa del juez exteriorizada
a través de la invalidación de actos
decisorios directa o indirectamente
portadores de una nulidad absoluta.

3° El hecho de que sea interpuesto
dentro del mismo proceso en el que se
dictó la resolución impugnada y antes
de que, a raíz del vencimiento de los
plazos legales previstos para deducirlos,
aquélla haya adquirido eficacia de cosa
juzgada o se encuentre preclusa.

4° Su interposición dentro de un plazo
perentorio (art. 405 del NCPP), que
comienza a correr desde la notificación
de la resolución de que se trate (art.
414.2 del NCPP) y es individual
respecto de cada una de las partes.

5° La existencia de un gravamen para el
recurrente, circunstancia que
concurre, sin perjuicio de lo que se
dirá más adelante, frente a la ausencia
de concordancia, total o parcial, entre
lo resuelto y lo solicitado por aquél.

Requisitos
Admisibilidad
Puede decirse que un recurso es

admisible cuando posibilita el examen
de los agravios invocados por el
recurrente y, por consiguiente, la
emisión de un pronunciamiento acerca
del fondo o mérito de las cuestiones
sobre que aquéllos versan.

Fundabilidad
Es fundado cuando, en virtud de su

contenido sustancial, resulta apropiado
para la obtención de una resolución que,
por vía de reforma, modificación,
ampliación o anulación, sustituya a la
impugnada.

Entonces…
El examen de los requisitos de

admisibilidad debe comportar una
operación necesariamente previa respecto
al examen de fundabilidad o estimabilidad,
y que un juicio negativo sobre la
concurrencia de cualquiera de los primeros
descarta, sin más, la necesidad de una
decisión relativa al mérito del recurso.

La Admisibilidad de los
Recursos
Los requisitos de admisibilidad de los
recursos atienden -como ocurre con todo
acto procesal- a los sujetos que intervienen
en su interposición, sustanciación y
resolución, al objeto sobre el que versan y
a la actividad que involucran, debiendo
esta última analizarse en sus dimensiones
de lugar, tiempo y forma.

Entonces…
REQUISITO DE
ADMISIBILIDAD
REQUISITOS SUBJETIVOS REQUISITOS
OBJETIVOS
PERSONAS IDONEIDAD
FACULTADAS
PARA
RECURRIR
JURÍDICAMENTE
EXISTENCIA
POSIBLES
DE INTERÉS

Clases de Recursos
(Art. 413º den NCPP)
Los recursos contra las

resoluciones judiciales son:
 Reposición.
 Apelación.
 Queja.
 Casación.

RECURSO DE
APELACIÓN

CONCEPTO
Es el recurso ordinario por

excelencia, tiene como finalidad
que se revoque o anule el
contenido de una sentencia o de
un determinado auto, que ha
causa agravio a una de las
partes.
Naturaleza
En la dicotomía recursos
ordinarios/extraordinarios puede
afirmarse que el recurso de
apelación es un recurso ordinario.
¿Qué implica un recurso

ordinario?
Apelación como recurso
ordinario
El hecho que la apelación sea un

recurso ordinario implica que las
partes a la hora de
fundamentarlo o de exponer sus
fundamentos en audiencia
pueden esgrimir cualquier
motivo de oposición, …
…tanto de índole
formal como de
naturaleza
material, tanto los
relativos a los
vicios in
iudicando como
los que se
refieran a vicios
in procedendo.
Por ello se dice…
… que el recurso de apelación

dado su carácter ordinario coloca
al juez ad quem en la misma
situación jurídica en la que se
encontraba el juez a quo a la
hora de resolver la primera
instancia, …
… es decir con las mismas
facultades para aplicar el
derecho, determinar los hechos
y valorar de nuevo la prueba
(aunque con limitaciones).

Un recurso que restrinja las
posibilidades de revisión
integra de la sentencia
recurrida no será recurso de
apelación, por mas que se le
denomine así.

Los Sistemas de
Apelación

Apelación plena:
Este sistema nace en Alemania en 1877,
con la Ordenanza Procesal Civil
alemana (ZPO), en la que se establecen
las características fundamentales que
informan éste sistema, este sistema
implica que el recurso de apelación es
una continuación del proceso penal de
primera instancia con amplias
facultades para las partes.

Apelación limitada:
Este sistema de apelación fue
incorporado por la Ordenanza Civil
austriaca de 1895, como una critica
al modelo de apelación anterior.
En ese sentido la apelación es solo
un examen de la sentencia de
primera instancia y se limita la
actuación de las partes a ella.

Características de los
Sistemas de Apelación
¿La apelación ¿Cuál es la ¿Cuál es el contenido de la
como libertad en la Sentencia dictada por el
continuación o admisión de Juez A Quem?
como revisión de nuevas pruebas?
la Sentencia
dictada por el
Juez A Quo?
Apelació Continuación de Admisión El tribunal de segunda

la primera ilimitada del “ius instancia puede llegar a un
n plena instancia, que novorum” : pronunciamiento distinto
significa un nova producta. del declarado en la
novum iudicium resolución apelada
nova reperta
nova allegata
Apelació Simple revisión Prohibición de El Juez revisor se limita a la

de la sentencia admisión de “ius observación de la ilegalidad
n dictada en novorum”. de la resolución, y si esta
limitada primera fuera considerada ilegal,
instancia José Antonio Neyra Flores solo cabe el reenvío mas no
la sustitución .
Sistema de Apelación del
NCPP 2004
La apelación es considerada como la
continuación del juicio de primera
instancia, estatuyéndose una verdadera
segunda instancia, pero con limites.
Por ejemplo se permite la introducción

de nueva prueba, pero limitada a aquélla
que no se pudo aportar y/o actuar, por
causa no atribuible al sujeto que
impugna.

El Juez A Quem, tiene competencia, no
solo para revisar la legalidad de la
resolución tomada, sino para convertirse
en Juez de mérito, pudiendo incluso
condenar al absuelto (Art. 425.3.b NCPP).

Objeto de la apelación
(Art. 419º del NCPP)
Por ella la Sala Penal Superior, puede

examinar la resolución recurrida tanto en
la declaración de hechos cuanto en la
aplicación del derecho. (Art. 419º.1 del
NCPP)
Se busca que la resolución impugnada sea

anulada o revocada, total o parcialmente.

Tratándose de sentencias
absolutorias podrá dictar sentencia
condenatoria.(Art. 419º.2 del NCPP).
Bastan dos votos conformes para

sentenciar en apelación. (Art. 419º.3
del NCPP).

Efectos suspensivos
(Art. 418º.1 del NCPP)
Tiene como regla efectos suspensivos

excepto en caso de una sentencia
condenatoria.
Pero el Tribunal Superior, atendiendo a

las circunstancias del caso, puede
decidir si la ejecución provisional de la
sentencia debe suspenderse.

El recurso de apelación es
procedente contra:
1. Sentencias.
2. Autos que resuelvan cuestiones
previas, cuestiones prejudiciales y
excepciones.
3. Autos que declaren extinguida la
acción penal o pongan fin al
procedimiento o la instancia.
procedente contra:
4. Autos que revoquen la condena
condicional, la reserva del fallo
condenatorio o la conversión de la
pena.
5. Autos que se pronuncien sobre la

constitución de las partes y sobre
aplicación de medidas coercitivas o
de cesación de la prisión preventiva.
procedente contra:
4. Autos expresamente declarados

apelables o que causen
gravamen irreparable.

Competencia
Sala Penal Superior: Decisiones

emitidas por el Juez de la Investigación
Preparatoria, Juzgado Penal,
unipersonal o colegiado.
Juzgado Penal Unipersonal:

Sentencias emitidas por el Juzgado de
Paz Letrado.

Apelación de autos

Una vez avocada a la causa, la
Sala conferirá traslado del
escrito de fundamentación del
recurso a los sujetos procesales
por el plazo de cinco días.

En ese termino, si la Sala estima
inadmisible el recurso podrá rechazarlo de
plano. En caso contrario, la causa queda
expedita para ser resuelta, y se señalará
día y hora para la audiencia de apelación.

Examen De Admisibilidad
Vencido el plazo anterior, absuelto o

no el traslado, se verifica:
 Interposición por sujeto

legitimado.
 Interposición dentro del plazo de
ley y por escrito (u oralmente si
es el caso).
 La precisión de los puntos de la
resolución impugnada, expresando
los fundamentos de hecho y
derecho que apoyen su postura, y
que se haya concluido solicitando
una pretensión determinada.

El Juez A Quem resolverá declarando

inadmisible o admisible el recurso
interpuesto, en cuyo caso señalarán
día, fecha y hora para Audiencia de
Apelación mediante decreto.

Oportunidad De Ofrecimiento
de Medios Probatorios
Antes de ser notificados del
decreto que resuelve la admisión
del Recurso, los sujetos procesales
podrán ofrecer medios probatorios.
Solo prueba documental.
Se pone en conocimiento de las
partes por el plazo de 3 días.
Solicitud De Documentos De
Oficio
Excepcionalmente, la Sala Superior o,

en su caso, el Juzgado Unipersonal,
solicitarán otras copias o actuaciones
originales al Juez A Quo, sin paralizar
el procedimiento.

Audiencia De Apelación
Pueden concurrir todos los sujetos
procesales que lo estimen
conveniente. (Art. 420º.5 del NCPP)
Es inaplazable. (Art. 420º.5 del NCPP)
El Juez A quem podrá formular, en

cualquier momento, preguntas
aclaratorias.(Art. 420º.6 del NCPP)
Desarrollo de Audiencia de
Apelación
Se da cuenta de la resolución recurrida
y los fundamentos del recurso.
Alegatos, en el siguientes orden:

 Abogado del recurrente.
 Abogados de los otros sujetos procesales.
 En todo caso el imputado tiene derecho a
la última palabra.

APELACIÓN
CONTRA
SENTENCIAS

Plazo Para La Interposición
Del Recurso
El plazo para interponer el

recurso de apelación es de 5
días.

Conocimiento De Los
Demás Sujetos Procesales
La Sala Superior o, en su caso, el

Juzgado unipersonal, reciben los
autos y corren traslado a los demás
sujetos procesales por el término de 5
días.

Vencido el plazo anterior, absuelto o

no el traslado, se verifica:
 Interposición por sujeto legitimado.

 Interposición dentro del plazo de ley y
por escrito (u oralmente si es el caso).

 La precisión de los puntos de la
resolución impugnada,
expresando los fundamentos de
hecho y derecho que apoyen su
postura, y que se haya concluido
solicitando una pretensión
determinada.

El juez A Quem resolverá declarando:
 Inadmisible mediante auto que podrá ser

impugnado mediante el recurso de
reposición.
 O
 Admisible el recurso interpuesto, en cuyo
caso comunicará a las partes para que
puedan ofrecer medios probatorios en el
plazo de 5 días.
Ofrecimiento de Prueba
El ofrecimiento de pruebas debe

contener la pertinencia de éstas
bajo sanción de ser declaradas
inadmisibles.

Pruebas en segunda
instancia

Nuestra apelación tiene con respecto
a la prueba presentada una
aplicación limitada, toda vez que en
segunda instancia con respecto a esta
prueba no basta con que sea
admisible la prueba propuesta sino,
que tiene que cumplir otros criterios
limitadores.
Esto tiene su razón en que la actividad
probatoria en segunda instancia es algo
excepcional, procedente solo ante
circunstancias que objetivamente pongan
de manifiesto que los medios de prueba
que se pretenden utilizar en esa vía de
apelación no pudieron ser propuestos o
practicados en primera instancia, o
fueron inadmitidos indebidamente por el
juez a quo.
Si no se siguiera estos limites a la
prueba cualquier prueba entraría al
debate de apelación, teniendo un
sistema de apelación pleno en el cual
la primera instancia solo seria de
mero tramite, ya que lo importante se
presentaría en la segunda instancia.

Señala el código procesal
penal:
Solo serán admisibles medios de

prueba cuando se impugne el
juicio de culpabilidad o inocencia
o la determinación judicial de la
sanción, siendo que los medios
probatorios ofrecidos deben
referirse solo a estos puntos (Art.
422º.3 del NCPP)
La Sala podrá citar a testigos,
siempre que algún sujeto
procesal insista en su presencia
por exigencias de inmediación y
contradicción (Art. 422º.5 del
NCPP).

Nuevos Medios Probatorios
Admisibles
1. Los que se tomó

conocimiento recientemente
y por ello no pudieron ser
ofrecidos en primera
instancia.

Nuevos Medios Probatorios
Admisibles
2. Aquellos que a pesar de haber sido
ofrecidos validamente en primera
instancia fueron indebidamente
denegados, siempre que se hubiera
formulado oposición oportunamente.
3. Aquellos que habiendo sido admitidos

válidamente no fueron practicados por
causas no imputables al recurrente.
Mediante auto inimpugnable,
se:
 Decide admisión de los medios
probatorios ofrecidos (Art. 423º.1 del
NCPP).
 Convoca a la Audiencia de Apelación

a todos los sujetos procesales, incluso
a los no recurrentes (Art. 423º.1 del
NCPP).
Audiencia De Apelación
Presencia Obligatoria del representante

del Ministerio Público.
Si no asiste el imputado recurrido se
realizará la audiencia, declarándolo
contumaz y se ordenará la conducción
compulsiva de éste.
Si no asiste injustificadamente el sujeto
recurrente, entonces, se declarará
inadmisible el recurso de apelación.
Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
Instalación de Audiencia:
 Se da cuenta de la resolución
recurrida y las impugnaciones
correspondientes.
 Se correrá traslado a los sujetos
recurrentes para que desistan total o
parcialmente de la apelación o
ratifiquen sus motivos.
Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
Etapa probatoria.
Alegatos, orden:
 El recurrente.
 Si son varios los recurrentes, se seguirá
el orden establecido para los alegatos en
el juzgamiento de primera instancia.
 El imputado tiene derecho a la última
palabra.
Sentencias De Apelación
El Juez A Quem resolverá el

grado en el plazo de 10 días.
Analizará los fundamentos

fácticos y jurídicos que llevaron
al Juez A Quo a resolver en el
sentido impugnado.
Sentencias De Apelación
No puede otorgarle diferente valor

probatorio a la prueba personal
que fue objeto de inmediación por
el Juez de primera instancia salvo
que ésta sea cuestionada por
una prueba actuada en
segunda instancia.
Esto se debe a que en el juicio de
primera instancia el juez a resuelto
basado en la inmediación y oralidad con
los medios de prueba y los sujetos
procesales, por ello su convicción esta
formada de una manera única, que no va
poder valorar de forma distinta otra
persona que no ha estado en el juicio
oral de primera instancia, como lo es el
juez ad quem.
Sentencia De Apelación
La sentencia de segunda instancia

puede (Art. 425º.3 del NCPP):
 Declarar la nulidad total o parcial de

la sentencia apelada con reenvío al
juez que corresponda para la
subsanación a que hubiere lugar.

La sentencia de segunda
instancia puede:
 Dentro de los límites del recurso:
Confirmar.
Revocar la sentencia sin reenvío, en
cuyo caso, puede incluso condenar al
absuelto.

Debe leerse en
Audiencia pública,
para cuyo efecto se
notificará a las
partes y se llevará
a cabo con las
partes que asistan,
sin que pueda
aplazarse por
motivo alguno.
Medios impugnatorios que
proceden contra sentencia de
apelación
Contra esta sentencia solo procede
pedido de aclaración o corrección.
Procede Recurso de Casación si se
cumplen los requisitos de ésta.
Si no es recurrida, se enviará al
Juez que corresponda ejecutarla.

Semana 11

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Semana 11

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Juicio Oral: Fase

DECIMO PRIMERA SEMANA

José Antonio Neyra Flores

Rige el principio de aportación de

José Antonio Neyra Flores

No se prueban las máximas de la

Puede limitarse la pruebas sobreabundantes.

No se pueden usar métodos incompatibles

José Antonio Neyra Flores

1. Examen del acusado

José Antonio Neyra Flores

El Juez conduce la actividad probatoria.

José Antonio Neyra Flores

Toda persona es hábil para

No están obligados a declarar sobre

Declaran con relación al objeto de

Si es de referencia debe precisar

Si se niegan a indicar al referente

José Antonio Neyra Flores

Pueden declarar desde el

Testigo citado que no comparece:

José Antonio Neyra Flores

Testigo con impedimento justificado

José Antonio Neyra Flores

Los peritos podrán consultar

José Antonio Neyra Flores

Es factible el debate pericial, previa

José Antonio Neyra Flores

La prueba material puede ser

Reconocimiento de voces, sonidos

Actas que contienen diligencias objetivas e

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

3. La resolución que se emita en

José Antonio Neyra Flores

¿Cuándo resulta indispensable o

¿Esta norma es acorde con el

José Antonio Neyra Flores

Siguiendo a Parra Quijano debemos

José Antonio Neyra Flores

1º El Juez que busca la verdad.

2º El Juez que busca su convicción.

José Antonio Neyra Flores

Supone un Juez interventor en el

José Antonio Neyra Flores

Lógicos: “El hombre tiene

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

El Juez cuando está recibiendo la

Para abastecer esa necesidad de verdad,

José Antonio Neyra Flores

Este es el caso de la legislación

José Antonio Neyra Flores

Acoge un sistema mixto

José Antonio Neyra Flores

No podrán practicarse otras

Las diligencias de prueba no

El debate pone acento en dos aspectos:

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores

José Antonio Neyra Flores