DERECHO PROCESAL

PENAL II UNIDAD
Por: Manuel Guido Vicente Aguilar.
 CALIFICACION DE LA
DENUNCIA. ART. 334 NCPP
O Calificación de la denuncia:
1. Archivo
2. Ampliación de la Investigación por la PNP
3. Reserva Provisional de la Investigación
4. Formalización y Continuación de la Inv.
Preparatoria.
5. Acusación directa
 Archivo
(Art. 334º .1 del NCPP)
O Si el Fiscal al calificar la denuncia o después
de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan causas
de extinción previstas en la Ley, declarará que
no procede formalizar y continuar con la
Investigación Preparatoria, así como ordenará
el archivo de lo actuado. Esta Disposición se
notificará al denunciante y al denunciado.
Ampliación de la Investigación
(Art. 334º.3 del NCPP)
O 2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la
acción penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificación del autor o partícipe,
ordenará la intervención de la Policía para tal
fin.
 Reserva
(Art. 334º.4 del NCPP)
O 3. Cuando aparezca que el denunciante ha
omitido una condición de procedibilidad que
de él depende, dispondrá la reserva
provisional de la investigación, notificando al
denunciante
 Queja
(Art. 334º.5 del NCPP)
El denunciante que no estuviese conforme con la Disposición de
archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la
investigación, requerirá al Fiscal, en el plazo de cinco días, eleve
las actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto día. Podrá
ordenar se formalice la investigación, se archiven las
actuaciones o se proceda según corresponda denunciante que
no estuviese conforme con la Disposición de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente la investigación,
requerirá al Fiscal, en el plazo de cinco días, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciará dentro del quinto día. Podrá
ordenar se formalice la investigación, se archiven las
actuaciones o se proceda según corresponda.
 PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
(Art. 335º del NCPP)
O 1. La Disposición de archivo impide que otro
Fiscal pueda promover u ordenar que el
inferior jerárquico promueva una
Investigación Preparatoria por los mismos
hechos.
PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
2. Se exceptúa esta regla, si se aportan nuevos
elementos de convicción, en cuyo caso deberá
reexaminar los actuados el Fiscal que
previno. En el supuesto que se demuestre que
la denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el Fiscal Superior que previno
designará a otro Fiscal Provincial.
 Formalización de la
Investigación preparatoria
(Art. 336º del NCPP)
O Vencido el plazo de las diligencias
preliminares, el Fiscal –entre una de las
opciones de actuación – podrá disponer la
formalización y continuación de la
Investigación Preparatoria, mediante la
expedición de una DISPOSICIÓN, adjuntando
copia de ésta al Juez de la Investigacion
preparatoria, si concurren los requisitos.
Requisitos para la formalización
de la Investigación preparatoria
(Art. 336º del NCPP)
1. Existencia de indicios reveladores de la
existencia de un delito.
2. Que la acción penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de
procedibilidad, si fuera el caso.
Contenido de la Disposición de
Formalización
(Art. 336º.2 del NCPP)
a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificación específica
correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigación, indicando los
motivos de esa calificación.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban
actuarse.
Efectos de la formalización de la
investigación
(Art. 339º del NCPP)
1. La formalización de la investigación
suspenderá el curso de la prescripción de
la acción penal.

2. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de

archivar la investigación sin intervención
judicial.
Diligencias de la Investigación
Preparatoria
(Art. 337º del NCPP)
1. El Fiscal realizará las diligencias de investigación
que considere pertinentes y útiles, dentro de los
límites de la Ley.

2. Las diligencias preliminares forman parte de la

Investigación Preparatoria. No podrán repetirse
una vez formalizada la investigación. Procede su
ampliación si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuación o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la
incorporación de nuevos elementos de
convicción.
 FACULTADES DEL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
(Art. 337º.3 del NCPP)

. Disponer la concurrencia de:

a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
 FACULTADES DEL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
(Art. 337º.3 del NCPP)
2. Estas personas y los peritos están obligados a
comparecer ante la Fiscalía, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigación o
emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva.
 FACULTADES DEL FISCAL EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
(Art. 337º.3 del NCPP)

4. El Fiscal puede exigir informaciones de

cualquier particular o funcionario público,
emplazándoles conforme a las circunstancias
del caso.
 Solicitud de realización de
diligencias
1. Durante la investigación, tanto el imputado
como los demás intervinientes podrán
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias
que consideraren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal
ordenará que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.
 Tutela de Derechos
(Art. 337º.5 del NCPP)
O 2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instará al
Juez de la Investigación Preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca
de la procedencia de la diligencia. El Juez
resolverá inmediatamente con el mérito de los
actuados que le proporcione la parte y, en su
caso, el Fiscal.
Condiciones de la Actuación de
Diligencias
(Art. 338º del NCPP)

O El Fiscal podrá permitir la asistencia de

los sujetos procesales en las diligencias que
deba realizar, salvo las excepciones previstas
por la Ley.
Esta participación está condicionada a:
- Su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos.
- A que no ocasione perjuicio al éxito de la
investigación
- Que no impida una pronta y regular
actuación.
Condiciones de la Actuación de
Diligencias

O Cuando el Fiscal, salvo las excepciones

previstas en la Ley, deba requerir la
intervención judicial para la práctica de
determinadas diligencias, la actuación de
prueba anticipada o la imposición de medidas
coercitivas, estará obligado a formalizar la
investigación, a menos que lo hubiere
realizado previamente.
 Facultades de dirección del
Fiscal en la actuación de
Diligencias
O El Fiscal velará porque la concurrencia de las
personas autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e impartirá
instrucciones obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia. Está
facultado a excluirlos en cualquier momento
si vulneran el orden y la disciplina.
 Facultades de dirección del
Fiscal en la actuación de
Diligencias
O El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de
investigación, podrá solicitar la intervención
de la Policía y, si es necesario, el uso de la
fuerza pública, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.
Acusación Directa

O (Art. 336.4º)
 Definición
O A través de la Acusación Directa el Fiscal,
dentro de un proceso común, en vez de
disponer la continuación de la formalización
de la investigación preparatoria, ACUSA.
 Requisitos
(Art. 336º.4 de NCPP)
La realidad
del delito
O ESTABLECER
Intervención
del imputado
 Realidad del Delito
O El sustento fáctico del Fiscal debe poder
acreditar que el delito existió o en su defecto
que exista una probabilidad suficiente de que
se cometió.
O Por ejemplo en un caso de violación sexual de
menor, el Fiscal debe tener a la mano un
examen médico en el cuál se acredite que la
infante sufrió una agresión sexual.
Intervención del Imputado
O Esta referido a que el Fiscal debe tener el
sustento fáctico suficiente que acredite que el
delito perpetrado fue realizado por el
imputado. Es decir, deben existir elementos
que vinculen al imputado con el delito.
O Por ejemplo en un delito de violación sexual
de menor, a quien le encontraron restos de
semen y al ser analizados estos se
corresponden con el ADN del imputado.
 Acusación DIRECTA
FISCAL FORMLIZA
no INVESTIGACION
PREPARATORIA

FISCAL DE FRENTE ACUSA

JUICIO ETAPA
INTERMEDIA
ORAL
 ACUSACION DIRECTA
O El Fiscal en su disposición debe narrar los
hechos y explicar la suficiencia de los
elementos de convicción acopiados en la
investigación preliminar, por los cuales
acusa directamente.

O Se notifica a las partes procesales y luego

se confecciona el requerimiento acusatorio.
 ACUSACION DIRECTA
O Presentada su acusación, el Juez de la
Investigación Preparatoria debe realizar la
Audiencia Preliminar, donde, el imputado y
los demás sujetos procesales tendrán la
oportunidad de observarla, deducir
excepciones, pedir el sobreseimiento, etc. [art.
350°]
 ACUSACION DIRECTA
O En la audiencia preliminar las partes
ofrecerán sus diversos medios probatorio
para pasar a debatirlos
 PROCESO COMUN CON
ACUSACION DIRECTA

Investigación
InvestigaciónFase
Diligencias Preparatoria
Preliminares Preparatoria
intermedia Juicio oral
(NO EXISTE)
(NO EXISTE)

Acusación directa
En la acusación directa…
1. Si existe un control por las partes de la
acusación.
2. La única etapa que no se realiza es la
Investigación Preparatoria, siguiendo su
curso normal a partir de la etapa
intermedia hasta el juzgamiento.
 SALIDAS
ALTERNATIVAS
O Por: Manuel Guido Vicente Aguilar
 PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
O NOCION GENERICA DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD: en síntesis es la
institución procesal que permite al
representante del Ministerio Público
abstenerse del ejercicio de la acción
penal en los casos previamente
establecidos en nuestro ordenamiento
procesal penal.
MODELOS DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
MODELOS DE OPORTUNIDAD

Se fundamenta en dos opciones político criminal

MODELO DE MODELO DE
DISCRECIONALIDAD OPORTUNIDAD
ABSOLUTA RESTRINGUIDA
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
O La característica principal de este modelo consiste
en otorgarle a los organismos encargados de
promover la persecución penal la facultad plena
para decidir de llevar o no adelante la misma.

O EE.UU tiene como paradigma este modelo pues las

facultades de selección que disponen los fiscales
son tan amplios que ello constituye uno de los
elementos caracterizadores de su sistema.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
O La discrecionalidad cubre aspectos como:
O Disponer de libertad para decidir o no
investigación, o si persigue formalmente un
caso o no, así como decidir entregar o no
inmunidad a un imputado en cambio a alguna
contraprestación, como la facultad amplia
para negociar cargos con imputados en este
sentido no existe ningún mecanismo que
obligue a los fiscales a llevar a delante una
persecución penal que ellos no quieran
impulsar.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
O El mecanismo en este contexto es el
denominado Plea Bargaining, entendido como
la facultad de los fiscales para realizar
negociaciones o concesiones con el objetivo
de obtener admisión de responsabilidad por
parte del imputado y se sustenta en el rol que
cumple la confesión en el sistema de justicia
criminal norteamericana, también conocido
como Guilty y Plea.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
O La confesión de dicho país es causal suficiente
para condenar una persona, es decir ella no
solo significa la renuncia al derecho
constitucional a un juicio por jurado sino que
permite saltarse cualquier etapa del proceso y
pasar directamente a la determinación de la
condena en el caso respectivo.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
O A este sistema se le hace muchas criticas así
pues el Plea Bargaining hace desaparecer al
juicio por jurado creando un sistema de
aplicación de penas sin juicio, así como una
forma moderna y sofisticada de tortura
presionar y coactar de alguna u otra forma a
los acusados que a quien ejerza su derecho
constitucional de exigir un juicio por jurado,
será privado doblemente por el sistema
MODELO DE OPORTUNIDAD
REGLADA
O Los modelos de discrecionalidad reglada o
oportunidad restringida se caracteriza por
que en ellos la facultad de selección de casos
aparece como una excepción al principio de
legalidad, es decir, este principio se mantiene
como una regla general de funcionamiento
del sistema pero a la vez los agentes u órganos
de persecución penal puedan por excepción
suspender, no continuar o poner termino
anticipado a la misma.
 MODELO DE
OPORTUNIDAD REGLADA
O Este modelo de discrecionalidad restringida o
oportunidad reglada en relación con el
modelo de discrecionalidad absoluta
propugna un sistema de selectividad que
podría darse en condiciones igualitarias,
transparente y sujetas a una mayor
posibilidad de control evitando así los
problemas del mal uso de la discrecionalidad
que se otorga al Ministerio Público.
 MARCO LEGAL
O MARCO LEGAL:
O Artículo 2° del CPP.
O Circular N°006-95-MP-FN, aprobado por Resolución de
la Fiscalía de la Nación N°1072-95-MP-FN del
15NOV1995.
O Resolución del Consejo Transitorio del Ministerio
Público N°200-2001-CT-FN que aprueba el Reglamento
de Organización y Funciones de FEPDO de fecha
20ABR2001, Modificatorio – Resolución del CTMP
N°266-2001-CT-MP del 27ABR2001.
O Ley N°27664 del 08ABR2002 – Acuerdo con víctima en
documento público o documento privado legalizado por
Notario no necesario presentarse para consentimiento.
SUPUESTOS DE APLICACION
a.- Agente afectado por el delito: Es el caso de infractor
víctima del delito que cometió a titulo doloso o culposos, de
mediana y mínima lesividad social. No requiere reparar daños
por ser el mismo el titular del BJT .
b.- Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°): Que los delitos
“insignificantes” cuya reprochabilidad es escasa requiere que
la pena mínima no supere los 2 años de pena privativa de la
libertad, no afecte gravemente el actuar público ni el agente
sea funcionario público que genera; se fundamenta en
políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal
penal.
c.- Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°): O sea la
autoría o participación mínima del agente en la comisión del
ilícito penal. la ley faculta disminución de pena por
consideraciones personales del autor o el hecho que se
investiga;
 FINALIDAD
O a)Descriminalización, siendo hechos punibles calificados
como “bagatela” el jus-puniendi del estado se suspende
por criterios de utilidad de sanción y políticas preventivas
especiales y generales, dejando proscrita el absolutismo o
retribución como efecto de aplicación de pena.
O b)Resarcimiento a la víctima; se permite resarcir el daño
a la víctima evitando dilaciones de tiempo y el procesado
ya no es sometido a los efectos de una persecución en
instancia jurisdiccional.
O c)Eficiencia del sistema; reducir la sobre carga laboral en
instancia jurisdiccional dejando que el órgano judicial
conozca conductas delictuosas graves, así mismo debe
evitarse el sobrepoblamiento de internos en centros
penitenciarios.
 RESOLUCION DE LA FISCALIA DE
LA NACION Nº 1470-2005-MP-FN
O APRUEBAN REGLAMENTO DE APLICACIÓN DEL
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el

Art. 2 del Código Procesal Penal, todas las Fiscalías
Provinciales Penales o Mixtas, según sea el caso, al
conocer una denuncia de parte o documento policial
relacionado con la posible comisión de un delito o,
durante las investigaciones preliminares, deberán
emitir Resolución motivada dentro del plazo de 10 días
calendario, mediante la cual se determinará si los
hechos imputados pueden ser pasibles de aplicación
del Principio de Oportunidad, procediendo a darle el
trámite que corresponda.
al de procedencia Imputado para que
ción del P. O CITARA manifieste su previa
aceptación

No excederá de 10 días
a partir de expedición
de resolución

UTADO - Lo declaró así en la comparecencia.

FORME - Lo manifestó por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas

Citar a la Audiencia única de conciliación,

dentro de 10 días calendario a la citación
PROViNCIAL
SUPUESTOS DE FALTA DE MERECIMIENTO
DE PENA (Art. 7)
O La abstención del ejercicio de la acción penal
por la comisión de delitos de escaso efecto
social (falta de merecimiento de la pena),
prevista en el numeral 2 del Artículo 2 del
Código Procesal Penal, a criterio del Fiscal,
requiere que se tenga en cuenta lo siguiente:
SUPUESTOS DE FALTA DE MERECIMIENTO
DE PENA (Art. 7)
O - Que los delitos considerados sean aquellos
cuya pena en su extremo mínimo no sea
superior a los dos años de pena privativa de
libertad.
- Que se trate de delitos que, por su
insignificancia o poca frecuencia, no afecten
gravemente el interés público.
- Están expresamente excluidos los delitos
cometidos por Funcionarios públicos en el
ejercicio de su cargo.
 SUPUESTOS DE MÍNIMA
CULPABILIDAD (Art. 8)
O La abstención del ejercicio de la acción penal por
razones de mínima culpabilidad, a que se contrae el
Num, 3 del Art. 2 del Código Procesal Penal, procederá
en los siguientes casos:

- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que

permitan una rebaja sustancial de la pena, vinculadas
entre otros factores, a los móviles y finalidad del autor,
a sus características personales, a su comportamiento
luego de la comisión del delito, con exclusión de la
confesión. Se tendrá en consideración, además,
aquellos supuestos vinculados a las causas de
justificación y de inculpabilidad incompletas, al error
(de tipo y de prohibición) y al arrepentimiento
frustrado.
 AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
(Art. 12)
Deberán ser citados:
Citados - El denunciado o implicado,
- El agraviado y el tercero civil
si lo hubiera.
Procedimiento

1. Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provincial,

luego de dejar constancia en el Acta respectiva, señalará en
ese momento, fecha para una segunda y última citación.
La fecha para la Audiencia no podrá exceder el término de
10 días calendario.
 AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN

Procedimiento
2. Si no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque
una o más partes no asisten a la Audiencia, se expedirá Resolución
en tal sentido y el Fiscal proseguirá la investigación conforme
a sus atribuciones.

3. Si concurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifiesta

su conformidad, el Fiscal procurará que las partes se pongan de
acuerdo respecto al monto de la reparación, forma de pago, el o
los obligados y cualquier tipo de compensación, si correspondiera
y así se acordara.
AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN

Procedimiento

4.Si ambas partes concurren pero el agraviado

no estuviera conforme con la aplicación del
Principio de Oportunidad, el Fiscal Provincial,
luego de escuchar a las partes, expedirá
Resolución ordenando seguir el trámite iniciado
o darlo por concluido, prosiguiendo en este caso
con la investigación conforme a sus
atribuciones.
AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
O En el caso que el Fiscal Provincial decida
continuar con el trámite de la aplicación del
Principio de Oportunidad, en la
O Resolución que así lo señala indicará además
el monto de la reparación, la forma y
oportunidad de pago y el o los obligados.
O En este caso, elevará los actuados en Consulta
a la Fiscalía Superior Penal de Turno.
AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
O En cualquiera de los casos, en la misma
Audiencia, el Fiscal hará de conocimiento del
imputado que deberá abonar, el equivalente
al 10% del monto acordado o fijado para la
reparación civil, con la finalidad de cubrir los
gastos de administración y los incurridos en
la aplicación del Principio de Oportunidad, a
favor del Ministerio Público.
RESOLUCIONES EN CONSULTA
O APELADAS
O Caso. Num. 5 del Art. 12: El Fiscal Superior
Aprobará o Desaprobará la Resolución elevada en
consulta. En caso de desaprobarla ordenará dar
por concluido el trámite iniciado por el Principio
de Oportunidad y seguir adelante con la
investigación.

O Caso. Num. 6 del Art. 12: el Fiscal Superior

Confirmará o Revocará la Resolución impugnada.
En el caso de revocarla fijará el nuevo monto de la
reparación o forma u oportunidad de pago, según
sea el extremo apelado
 LA REPARACIÓN CIVIL
Artí. El pago de la Reparación, en caso que sea
fijado por el Fiscal, no podrá exceder el plazo
de 30 días calendario siguientes al acuerdo.

Excepcionalmente, de acuerdo a las

circunstancias, el Fiscal podrá otorgar un
plazo mayor o fraccionar el pago. En ninguno
de los casos el plazo podrá exceder los 6
meses.
INCUMPLIMIENTO DE PAGO
DE LA REPARACIÓN CIVIL
O Art. 17.- Si el o los obligados no cumpliesen con los
indicados pagos dentro del plazo señalado en el Acta de
Audiencia de Conciliación, se le notificará a efectos de
requerirle el cumplimiento de su obligación. La
notificación deberá contener el expreso apercibimiento
de revocarse la Resolución de pertinencia de aplicación
del Principio de Oportunidad, en caso de no cumplir lo
acordado.

O Art.18.- Si, luego de notificado, el obligado no

cumpliese con los pagos, el Fiscal revocará la
Resolución de pertinencia de aplicación del Principio
de Oportunidad y procederá conforme con sus
atribuciones
 PAGO PAGO DE LA
REPARACIÓN CIVIL
O Art. 19. Sólo una vez cumplidos íntegramente los
pagos señalados, el Fiscal procederá a dictar la
Resolución por la que decide abstenerse del
ejercicio de la Acción Penal, archivándose
definitivamente los actuados.

O Art. 20- Al archivar definitivamente los actuados,

el Fiscal Provincial Penal, de oficio, dispondrá que
la Gerencia Central de Tecnología de la
Información anule cualquier referencia a la
denuncia o investigación, así como a los
implicados, que pudieren aparecer respecto al
caso, en el registro correspondiente.
 ACUERDO
REPARATORIO
(Art. 2º.6 del NCPP)

O Manuel Guido Vicente Aguilar

ACUERDO REPARATORIO
O Consiste fundamentalmente en la búsqueda
de una coincidencia de voluntades del
imputado y la victima, generada a iniciativa
del fiscal o por acuerdo de aquellos, en virtud
del cual la victima es satisfactoriamente
reparada por el autor del ilícito , evitando así
el ejercicio de la acción penal.
 Acuerdo Reparatorio 2
O Así pues los acuerdos reparatorios constituyen
soluciones tempranas y alternativas a la
judicalizacion del conflicto penal, inspiradas bajo
el principio del consenso, permitiendo la
intervención del ministerio público, sin embargo
creemos que al ministerio público le
correspondería cerciorarse de que el acuerdo
logrado sea absolutamente libre y consensual,
espontáneo o realizado con pleno consentimiento
de sus derechos, por parte de la pareja delictual.
 TERMINACIÓN
ANTICIPADA

O Por: Manuel Guido Vicente Aguilar

 Proceso por Terminación
Anticipada
(Art. 468 – 471 del NCPP)
Iniciativa
Juez de la
Fiscal Investigación
Preparatoria
Abogado

Oportunidad: expedida la Disposición Fiscal (Art. 336 NCPP) y hasta antes

de formulada la acusación Fiscal.

Citación: Una sola Vez

Audiencia: Carácter privada

 Concepto
O Es el proceso especial que consta en el
acuerdo entre el procesado y la Fiscalía con
admisión de culpabilidad de algún o algunos
cargos que se formulan, permitiéndole al
encausado la obtención de la disminución
punitiva.
 Antecedentes
Terminación
Anticipada

Art. 444
Art. 37 del C de PP Plea bargainig
Código procesal Italiano
De Colombia de 1991 (EE. UU.)
Pattegiamento
 Plea bargainig
(EE. UU.)

O Ladecisión del acusado de declarase culpable

(guilty plea) que constituye un alto
porcentaje de condenas en estados unidos,
implica la conformidad del imputado con los
cargos que se le imputan.
 Plea bargainig
(EE. UU.)

O Por esta decisión renuncia al juicio oral y

pierde voluntariamente la posibilidad de ser
absuelto por el Jurado o Juez profesional.
(implica renunciar al derecho la no
autoincriminacion, al cross examination y al
derecho al jurado).
O Es una forma distinta del proceso penal que
consiste en las negociaciones llevadas a cabo
entre el Fiscal y la defensa, en torno a la
obtención de un acuerdo transaccional
(agreement) (…)
O (…) mediante el cual el acusado se confiesa
culpable o nolo contendere evitando así la
celebración del juicio a cambio de una light
sentence, esto es una reducción de cargos o
una recomendación de indulgencia hecha por
el Fiscal.
O El poder del órgano de la acusación de
negociar el ejercicio y contenido de la acción
penal esta implícito en la discrecionalidad y
monopolio de que disfruta.
¿Cuando se hace uso del plea
bargainig?
O El momento procesal en que opera el plea
bargainig es la audiencia previa al juicio
(arraignment) en la que tras darse lectura al
acta de acusacion, le juez invita al acusado al
pleading es decir a expresarse acerca de su
propia culpabilidad.
O El acusado es llevado después de instaurada la
acusación en su contra ante el tribunal de
enjuiciamiento, donde se entera de los cargos
y manifiesta si es culpable o inocente.
O Si el acusado sostiene su inocencia y rechaza
los cargos que se le imputan, se pasa ala
verdadera fase del juicio donde se selecciona
al jurado o si cree conveniente juzgara un
juez profesional
La sentencia en el Plea bargainig
La sentencia en el Plea bargainig

O Si se declara culpable, el Juez después de

efectuar una comprobación acerca de si la
declaración ha sido efectuada consciente y
libremente (examinan la intelligence y la
voluntariness) (…)
O (…) y sobre la factual basis o exactitud de la
misma, fija la fecha para la sentencing, es
decir la audiencia donde se decide la pena a
imponer.
El Pateggiamento Italiano
 El Patteggiamento
O Es concebido como un procedimiento especial
en el cual el Imputado y Ministerio Público
solicitan al Juez, que tras el reconocimiento
de la responsabilidad penal por el delito,
imponga la pena prevista en el Código Penal
reducida en un tercio.
O Se trata de un mecanismo premial, en virtud
del cual el imputado, no sólo obtiene una
reducción de pena sino que también podrá
disfrutar de otros beneficios.
 Sujetos Legítimados
O Son dos:

1. El Imputado.

2. El Ministerio Fiscal.

Ni en el requerimiento y el acuerdo
interviene la víctima.
 Ámbito de la Aplicación:
O Es preciso cumplir con dos presupuestos:

Presupuesto Positivo.- lo condiciona al

quantum de la pena objeto del acuerdo que,
tras valorar las circunstancias del caso y la
disminución de un tercio, en ningún caso
podrá superar los 5 años.
De esta manera puede aplicarse en delitos de
gravedad medio-alta.
 Presupuesto Negativo:
O Será aplicado cuando la pena supere los dos
años de prisión y concurran las
circunstancias subjetivas y objetivas
determinadas en el artículo 444 CPPI.

O Criterios Subjetivos: no podrán acogerse al

procedimiento los imputados que hayan sido
declarados delincuentes habituales,
reincidentes o profesionales.
 Criterios Objetivos:
O Excluye a los imputados por delito,
consumado o en grado de tentativa, de
asociación para delinquir, asociación de tipo
mafioso, delitos contra la personalidad
individual, de violación de menores y
pornografía infantil, del secuestro con
extorsión, terrorismo y cualquier delito
cometido, valiéndose de la asociación de tipo
mañoso.
 Procedimiento:
Consens
o

Requerimiento Acuerdo

Aprobar
Sentencia aprueba

Rechazar
 CONTROL JUDICIAL DEL
ACUERDO
O Se realiza en un sentido bifásico: positivo y
negativo.

O Positivo, se materializa en la supervisión de la

calificación jurídica y las circunstancias
valoradas al imponer una determinada pena.
O Negativo, el realizado al comprobar que no
existe insuficiencia probatoria.
 Eventualmente:
O El Juez podrá comprobar la voluntad de la
solicitud del consenso, con la comparecencia
del imputado.

O Asimismo, será suficiente que el Juez

compruebe que las partes han hecho un uso
correcto y no desorbitado de sus
prerrogativas y que el acuerdo plasma la
negociación.
 Sentencia:
O En el patteggiamento la decisión judicial
carecerá de la valoración de los hechos y de
la prueba que constituye en el juicio oral la
premisa necesaria para imponer una pena.

O Con el requerimiento el imputado solicita se

le imponga una sanción pero, en ningún caso,
dicha solicitud supone una confesión o un
reconocimiento explícito de la culpabilidad
por parte de la defensa.
O La sentencia del patteggiamento no
presupone la culpabilidad del imputado.

O Por el contrario es concebido como el

resultado de una estrategia defensiva.
 DIFERENCIAS CON EL Plea
bargaining
1. La decisión de no introducir una expresa
admisión de culpabilidad y la
comprobación judicial de las causas de
sobreseimiento, incluso tras el
requerimiento y consenso del imputado
responden a las garantías del debido
proceso italiano distintas al due proces
americano.
 La Terminación
Anticipada en el NCPP

O Por: Manuel Guido Vicente Aguilar

 ¿En qué consiste la
Terminación Anticipada?
O Mecanismo de simplificación procesal

O Principio de Consenso

O Conclusión anticipada del proceso penal

¿La Terminación Anticipada
se aplica a cualquier clase de
delito?
O Doloso o culposo

O Sin importar la pena prevista

¿Quiénes pueden solicitar la
Terminación Anticipada?
Solicitada ante el Juez de la Investigación
Preparatoria, a iniciativa del:
O Fiscal

O Imputado

O Conjuntamente
O El Fiscal y el imputado podrán pedir una solicitud
conjunta, un acuerdo provisional sobre la pena y
la reparación civil (y demás consecuencias
accesorias), pueden sostener reuniones informales.

5 días
Pronunciamiento acerca
Conocimiento de todas del Proceso de
las partes procesales. Terminación Anticipada
y formulación de
pretensiones
 Oportunidad para Requerir la
aplicación de la Terminación
Anticipada
1. Cuando se formaliza la investigación hasta
antes de la acusación. Art. 468.

2. ¿Cuando se traslada la acusación al

imputado? (¿terminación anticipada en la
etapa intermedia?) Art. 350.1. e
Oportunidad para Requerir la
aplicación de la Terminación
Anticipada
O En el proceso inmediato antes de formalizar
acusación. Art. 408.3
O ¿Acusación directa? (¿terminación
anticipada en la etapa intermedia?) Art.
350.1. e
O Audiencia de prisión preventiva.
 Fiscal presenta cargos
contra el imputado
Acusado: acepta o
rechaza los cargos

Audiencia de Juez explica imputado

alcances y limites del
Terminación Anticipada
acuerdo

•Suspender la audiencia
por breve término Imputado se pronuncia

•Continuar el mismo día

Juez instara a la partes
a que lleguen a un
•No se actúan pruebas acuerdo
¿Que significa que el Juez instara a
las partes a que leguen a un
acuerdo?
O Esto significa que el Juez interviene para
facilitar el acuerdo entre las partes
procesales, que pueden tener como base el
acuerdo provisional o que se puede realizar
sin él.

O No que el Juez determine un acuerdo.

SI EL FISCAL Y EL IMPUTADO LLEGAN A UN ACUERDO ACERCA:

• Circunstancias del hecho punible,

• La pena,
• Reparación Civil
• Consecuencias accesorias a imponer
• No imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme
a la Ley penal

ACTA

Juez dictara sentencia anticipada

Puede ser apelada por los

demás sujetos procesales
Contenido de los Formatos
peruanos de Terminación
Anticipada
 Actas de Terminación Anticipada
O
(NCPP)
Determinación del sujeto
O En general hay una buena identificación del imputado
O Imputado
O No se habla de un acusado, sino de un imputado, por cuanto sobre él pesa una imputación, pero
aún no una acusación.
O Hechos
O Narraciones no incriminadoras, muy breves. No vinculan más allá al sujeto con el delito.
O Evidencia
O Suelen llamarlos elementos de convicción. Son los elementos que llevan al Fiscal a creer en la
participación del imputado en el delito. Surge la duda de que no siendo el control jurisdiccional sobre
la autenticidad o suficiencia de las pruebas, éstas deban incorporarse (aun llamadas “elementos de
convicción).
O Libertad y probidad de la declaración
O No se evidencia mayor preocupación por el grado de libertad en el arribo del acuerdo, ni el nivel de
salud mental del .imputado
O Cargos
O El imputado acepta hechos, no delitos.
O Pena
O La pena es única y determinada, no hay rango de pena. Es además inmodificable por el Juez de la
Investigación preparatoria.