REDACCIN DE NO

CONFORMIDADES
No conformidad
Incumplimiento de un requisito

Justificacin para una buena redaccin de NC

Nuestra imagen como auditores
Permite realizar unas buenas ACPM osea no le va a permitir a la empresa la
mejora continua
Permite categorizar adecuadamente las NC para la prioridad en el plan de
accin
A travs de una buena deteccin de hallazgos vamos a agregar valor al
sistema de gestin
Caractersticas de una NC
Relacionada con en cumplimiento al criterio (norma, Procedimiento,
legislacin)
Basada en la evidencia (trazabilidad, recuperable)
--------Evidencia objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad
de algo. (ojal documentos/ fotografas)
Con las 3C: Clara, concisa y completa (Incluir toda aquella informacin
necesaria para que el lector pueda entender por si mismo el hallazgo,
as como cualquier otro auditor posterior)
Buena redaccin, una buena ortografa, y usar la misma terminologa
de las normas de referencia.
 Es mejor decir no se evidencia a
no se tiene o no existe porque
Partes de una NC lo cierto es que la auditoria es un
muestreo y una foto de ese
1. Criterio (requisito incumplido) momento. Tambin se puede usar
en los registros analizados o En
2. Evidencia x casos de y casos examinados
se detecta
3. Impacto
El orden de los factores no altera el resultado y puede ser prescindible el
impacto sobre todo si no es objetivo. Ejemplo:
No conformidad:
Incumplimiento del requisito 8.5 Mejora, 4.5.3 y 4.5.3.2 No
conformidad, accin correctiva y accin preventiva de la norma ISO Criterio

9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 respectivamente, puesto que no se Evidencia

evidencian acciones correctivas ni preventivas para el proyecto en el Impacto

ao 2014, impidiendo mejorar continuamente la eficacia del sistema
integrado de gestin.
Ejemplo:
No conformidad:
Incumplimiento del requisito 3.1 de la Gua RUC, ya que en la
Criterio
matriz de peligros y valoracin de riesgos no se evidencia la Evidencia
clasificacin de los controles en el orden jerrquico Impacto

requerido.
Incumplimiento del requisito 4.1 Requisitos Legales de la norma
ISO 14001 y Decreto 4741 de 2005, porque no se evidencia la Criterio
disposicin de los residuos electrnicos almacenados por un Evidencia

tiempo superior a 1 ao, segn el registro de entrada a bodega con Impacto

fecha del 03/05/2013.

Errores ms comunes en una NC
Lo contrario a las 3C: Confusa, extensa e incompleta
(vaga o trivial)
Mezclar 2 incumplimientos diferentes
Utilizar palabras IMPRECISAS:
EXPRESIN DE OPINIONES: (No se puede utilizar,
considero, supongo, me parece, Hay o habra que Se
debe o debera
Hacer SUPOSICIONES (basarse en hechos)
Repeticin de las NC similares o que afectan el mismo
incumplimiento (No agrega valor el hecho de repetir )
Claves para mejorar el hallazgo de evidencias
Cuando la Nc, se relacione con
el incumplimiento de
documentos:
Identifique el ttulo completo
y/o cdigo del documento
(procedimiento, instructivo y
manual y registros).
Identifique la versin del
documento y registro.
Identifique el tem o capitulo
del documento
Cuando la NC, se relacione con
el proceso de compras tenga
en cuenta las siguientes
recomendaciones:
El # de orden de compra y
facturas (en casos aplicables).
El proveedor, el producto,
referencia, # de serie, marca.
El almacn, de acuerdo al
proyecto.
Las fichas tcnicas.
Claves para mejorar el hallazgo de evidencias
Cuando la Nc, se relacione con
el incumplimiento de gestin
humana:
Identifique el nombre, cdula y
cargo de los trabajadores.
Fechas de radicacin por
entidades externas
Cuando la NC, se relacione con
el proceso de operaciones
tenga en cuenta las siguientes
recomendaciones:
Nombre del producto /
Servicio (N identificacin)
Mquinas, equipos y
herramientas involucradas