CRIMEN ORGANIZADO.

ASPECTOS CONCEPTUALES, Y
LEGALES

VICTOR JIMMY ARBULU MARTINEZ. Docente de Fac. Derecho

UNMSM. Docente Academia de la Magistratura. Magster en
Derecho UNMSM. Juez Superior de la Corte de Lima.

Pensamiento mafioso
La gente dice esos mafiosos como se ganan de
fcil el billete. Si? Esta es una plata muy
trabajada. Y muy bien trabajada, porque para
salir adelante en una empresa de estas, usted
tiene que tener mentalidad industrial ()
esto requiere sangre fra para manejar un
gatillo y pegarle un balazo a cualquier
hijo de p

Pensamiento mafioso
... hasta inteligencia para poner los dedos
sobre las teclas de una calculadora y mirar
a ver cuanto va a invertir y cuanto se va a
jugar y cuanto quiere ganarse () despus
de eso, tener paciencia para meterse a la selva
volando () y ser tan sagaz como para
comprarse un polica hasta un generalsi
es que se deja. (PABLO ESCOBAR GAVIRIA)

Crimen Organizado. Antecedentes

Los contrabandistas y el negocio ilcito de la
seguridad y la proteccin de la antigua Roma
La piratera en el siglo XVI
La Mafia siciliana
Los Carteles
Los ciber delincuentes

Antecedentes histricos

Publio Clodio Pulcro fue el primer padrino

del crimen organizado en el ao 57 A.C. fue
nombrado Tribuno de la Plebe.
Milo otro lder de una banda de malhechores
fue su asesino.

Antecedentes histricos

En el siglo XVI y por ms de 300 aos el

mundo padeci la edad de oro de la piratera.
Delincuencia organizada dedicada al
secuestro, robo, mercado negro, la corrupcin
y las conexiones polticas.
La piratera haba existido antes de este
apogeo, con los fenicios, romanos y griegos.

EE.UU y el crimen organizado

En 1986 en el informe de la Comisin Presidencial
sobre Crimen Organizado de EE.UU advirtieron
que el problema de definir el crimen organizado
no estaba en la primera palabra sino en la
seguida: ORGANIZADO

y Seguridad 1968: Crimen

organizado

Las actividades ilegales de los miembros de una

asociacin altamente organizada y disciplinada

- Se dedica a suministrar bienes y servicios ilegales, el

juego, la prostitucin, los prstamos abusivos, los
narcticos, el contrabando de mano de obra y otras
actividades ilegales de los miembros de la organizacin

Dimensiones del Crimen Organizado

Franz Hagan (1983) EE.UU. y Michael Maltz
estudiosos del Crimen (1994) sealan 11 y 9
dimensiones que Finckenauer ha unificado as :
Puede tener Ideologas o no.
Estructura o jerarqua
Continuidad

Dimensiones del Crimen Organizado

Violencia o uso de amenaza y fuerza

Nmero limitado de miembros
Empresas ilegales
Infiltracin en negocios legtimos
Corrupcin

Causas del crimen organizado

Econmicas como la pobreza, o el delito aspiracional
Patolgicas
Sociales
Antropolgicas
Culturales, ncleos reproductores de anti valores

Metodologa para medir el Crimen

Organizado

Grupos = identificacin de cuantos existen

Mercados = En que mercados legales o ilegales
operan
Actividades instrumentales = Se resume en
la frase Nada personal, solo son negocios
Asesinatos, ajustes de cuentas en los crculos
internos. Acciones contra las victimas de la
actividad criminal. Amenazas, secuestros, etc.

Tipologa del Crimen Organizado por

Naciones Unidas

La Jerarqua Estndar
La Jerarqua Regional
La Agrupacin Jerrquica
El Grupo Central
La Red Criminal

La Jerarqua Estndar

La estructura piramidal, rgida y tradicional del

crimen organizado
Tiene un comando unificado y una jerarqua
vertical con roles definidos a sus escalones
Generalmente se crean alrededor de un solo
individuo, hay un cdigo de honor y absoluta
lealtad al jefe

La Jerarqua Regional

Si bien hay un mando central, de el se

desprenden
estructuras
regionales
con
autonoma operativa y sus jefes tiene capacidad
de decisin pero la autoridad principal puede
dejar sin efecto la iniciativa regional
La actividad es descentralizada

Agrupacin Jerrquica

Estructura cooperativa que rene a varios grupos

criminales
La conduccin se delega a un ncleo de
representantes que se denominan Consejo

El Grupo Central

Modelo frecuente en organizaciones criminales

modernas
Estructuras flexibles. Su numero puede ser de
veinte y la relacin es mas horizontal
En la periferia hay miembros asociados que son
requeridos para determinadas tareas por el grupo
central
Adoptan presencias corporativas legales. No usan
violencia.

La Red Criminal

Organizacin flexible
Actividad altamente profesional
Los individuos clave operan como conectores
Alta movilidad

Estructuras criminales La
Mafia

Sociedad
secreta criminal
(Mafia) siciliana
desarrollada
originalmente a
mediados
del
sigilo XIX en
Sicilia

Cosa Nostra

Mafia
talo
Norteamerican
a en la ciudad
de Nueva York

Las cinco familias

dirigidas por la
Comisin
Bonnano
Genovesse
Gambino
Colombo
Lucchese

Cartel
Se les da la denominacin por la estructura
jerrquica de la organizacin criminal que
cuenta con un esquema de operacin en el que
los
distintos
empresarioscomparten
recursos como rutas de envo de cocana; pero
manejan separadamente sus centros de
produccin y negocios.

Carteles

Jurez, Sinaloa, Los Zetas, Tijuana,

del Golfo (Mexico)

Medelln, de Cali, (Inexistentes)

Otras organizaciones criminales

La Yakuza Japonesa
Mafia Rusa
Mafia Israel
Triada (Mafia China)

Convencin de Palermo

LaConvencin contra la Delincuencia

Organizada Transnacionales un tratado
multilateral patrocinado por Naciones
Unidas
en
contra
delcrimen
organizado
transnacional.
Fue
adoptado en 2000.

Organizacin Criminal segn Convencin

de Palermo
Art. 2
a) Por grupo delictivo organizado se entender un
grupo estructurado de tres o ms personas que
exista
durante
cierto
tiempo
y
que
acte
concertadamente con el propsito de cometer uno o
ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material.

Organizacin Criminal segn

Convencin de Palermo Delito grave
Art. 2

b) Por delito grave se entender la

conducta que constituya un delito punible con
una privacin de libertad mxima de al
menos cuatro aos o con una pena ms
grave.

Enfoques desde la teora del delito del

crimen organizado
La
conspiracin
Conspiracy
Common Law

Derecho
Penal del
Enemigo
Gunther
Jakobs

Dominio
de
la
voluntad en virtud
de
aparatos
organizados
de
poder
Claus Roxin

The conspiracy

El director del FBI en 1996 deca sobre el

crimen organizado que es una conspiracin
criminal
continuada
dotada
de
una
estructura organizativa propia de una
empresa alimentada por el miedo y la
corrupcin

The conspiracy y Common Law Ingles

La conspiracin tiene su origen la Edad Media y
pas en 1977 a la Criminal Law Act (captulo 45
Seccin 1) que establece:
Es culpable del delito de conspiracin el
que con una o ms personas conviene en
realizar una conducta que, de acuerdo con sus
intenciones, necesariamente significara o
importara la comisin de algn delito o de
varios delitos por alguna de las partes en el

The conspiracy

En los Estados Unidos si bien se mantiene el

concepto
de
criminal
conspiracy
procedente de la tradicin inglesa, se concibe
a la conspiracin junto con la tentativa como
una forma de delito anticipado.
Es un delito que representa un paso para la
comisin de otro delito que se mantiene
en vista.

El Derecho Penal del Enemigo

En una ponencia denominada La
criminalizacin en el estadio previo a la lesin
del Bien Jurdico Frankfurt 1985 Gunther Jakobs
hizo la distincin entre Derecho Penal del
Ciudadano y Derecho Penal del Enemigo

Caracteres del Derecho Penal del

Enemigo

Anticipacin de la punibilidad o
adelantamiento de las barreras de proteccin
estatal
Mantenimiento de una pena contundente
Reduccin de garantas

Crticas al Derecho Penal del Enemigo

Consideran que es el derecho aplicado por

EE.UU despus del 11 de setiembre del 2001
atentado contra las Torres gemelas
Es antidemocrtico
Tiene relacin con las leyes nazis de
Extraos a la Comunidad

La teora del dominio de la

voluntad de aparatos organizados
de poder

Desarrollada por Claus Roxin en 1963

Se apoya en la tesis de que en una organizacin
delictiva los hombres de atrs [Hintermnner],
que ordenan delitos con mando autnomo,
pueden, en ese caso, ser responsables como
autores mediatos, aun cuando los ejecutores
inmediatos sean, asimismo, castigados como
autores plenamente responsables.

La Teora del Dominio de la voluntad

de aparatos organizados de poder
La causa inmediata para
el desarrollo de la teora
fue el recin terminado
proceso en Jerusaln
contra Adolf Eichmann,
responsable
principal
del asesinato de judos
en la poca nazi.

Aplicacin de la autora mediata

En el ao 1994 el Tribunal
Supremo Federal Alemn
reconoci la tesis. Los
miembros del Consejo de
Seguridad
Nacional
del
anterior gobierno de la
Alemania del Este fueron
condenados como autores
mediatos de homicidios
dolosos

Aplicacin de la autora mediata

Los condenados haban ordenado impedir que
fugitivos traspasen el muro divisorio del Estado
alemn del Este, mediante disparos mortales.
Los soldados del Muro [Mauerschtzen],
que haban realizado los disparos, fueron
condenados igualmente por homicidio doloso.

Aplicacin de la autora mediata

Junta Militar Argentina de Rafael Videla

Caso Alberto Fujimori
Caso Abimael Guzmn Reynoso

Caracteres de dominio de la voluntad en

virtud de aparatos organizados de poder

Poder de mando. El autor mediato o el hombre de

atrs domina la voluntad de la organizacin
criminal.
La desvinculacin del ordenamiento jurdico del
aparato de poder
La fungibilidad del ejecutor inmediato
La considerablemente elevada disponibilidad al
hecho del ejecutor.

Crticas desde la Co autora

Desde la co autora se dice que no puede

existir un autor mediato con un autor
material plenamente responsable.
Slo hay autor mediato si es que autor el
directo ha actuado por coaccin o por
error.

Crticas desde la teora de la induccin

Desde la teora de la induccin, quienes

sealan que el denominado hombre de atrs
provoca al que inmediatamente ejecuta el
hecho.
Roxin reconoce que si hay una similitud del
inductor con el autor mediato, pero hay
diferencias.

Respuesta de Roxin a la co autora

En la co autora hay co ejecucin, hay

divisin de roles, hay una actuacin
horizontal.
En la autora mediata no hay esto, y hay un
vnculo ms vertical.

Respuesta de Roxin a la teora de la

induccin
El peso objetivo de las contribuciones al hecho
est repartido de modo inverso en la induccin
y en el dominio de organizacin.
El inductor permanece fuera del suceso y
ha dejado al que acta inmediatamente la
decisin acerca de si y cmo ser ejecutado el
hecho.

Respuesta de Roxin a la teora de la

induccin

Por el contrario, en una organizacin delictiva

el hombre de atrs en la palanca de
mando del poder toma la determinante
decisin acerca de si el hecho debe ser
ejecutado.
El que ejecuta inmediatamente casi siempre
llega slo casualmente a la concreta situacin
de accin.

CRIMEN ORGANIZADO EN LA
LEGISLACION NACIONAL

Asociacin Ilcita para

delinquir
Artculo 317.-Asociacin ilcita
El que forma parte de una organizacin de
dos o ms personas destinada a cometer
delitos ser reprimido por el slo hecho de
ser miembro de la misma, con pena
privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de seis aos.

La Ley 30077 de Crimen Organizado

Entr en vigencia el 2 de Julio del 2014

Responde a la necesidad de combatir la
inseguridad ciudadana?
Es una expresin del Derecho Penal del
enemigo?

Organizacin Criminal Ley N 30077

Cualquier agrupacin de tres o ms
personas que se reparten diversas tareas
o funciones, cualquiera sea su estructura y
mbito de accin, que, con carcter estable o
por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequvoca y directamente, de
manera concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o ms delitos graves.

Organizacin Criminal Ley N 30077

La intervencin de los integrantes de una
organizacin criminal, personas vinculadas a
ella o que actan por encargo de la misma
puede ser temporal, ocasional o aislada,
debiendo orientarse a la consecucin de los
objetivos de la organizacin criminal.

Crimen Organizado en Per

Se han focalizado en determinados delitos
Delitos contra el Patrimonio Robo, Extorsin y
Secuestro, TID Lavado de Activos, delitos contra la
Administracin Pblica.
Antecedentes Los Destructores Los Retacos La
Gran Familia Los norteos
El desarrollo econmico les permite una posibilidad
mayor de lucro patrimonial

Crimen Organizado en Per

Se ha concentrado con mayores niveles

de organizacin en construccin civil en
la que se utiliza la extorsin con los
denominados cupos.
Se emplea a personas jurdicas para
darle una cobertura legal

Crimen Organizado en Per

En los delitos contra la Administracin

Publica tenemos la mayor incidencia en
Peculado, y Colusin, Cohecho Activo y
Pasivo, Negociacin Incompatible.

En trfico ilcito de drogas

El Per es uno de los mayores

productores de cocana
Aqu se han consolidado organizaciones
denominadas Firmas

Dimensin Econmica

200 toneladas de cocana se pueden

producir anualmente a un valor local de
200 millones de dlares
16 clanes producen 300 a 500 kilos de
droga

Dimensin Econmica

Sendero Luminoso brinda proteccin por

transporte de droga
30,000 dlares por cada media tonelada
30% de la salida de droga es protegida
por SL
Fenmeno de Narco Terrorismo
Corrupcin en Fuerzas Armadas

Los clanes familiares y El Huallaga

Los clanes exportan 96,000 kilos anuales

96 millones de dlares de ingreso
16 clanes con ingresos de 6 millones de
dlares anuales
Caso en proceso ex congresista Nancy
Obregn La Narco poltica?

Palcazu y salida de drogas (Pasco)

4 pistas clandestinas. Cada avioneta trasporta

450 kilos de drogas, hacia Bolivia o Brasil.
El valor es de 450,000 dlares de la mercanca
Anualmente se exporta 86,400 kilos de cocana
Hay 8 organizaciones dedicadas a TID
Fuente IDL reporteros

Lavado de Activos

El Lavado de Activos es el delito por el

cual se trata convertir o hacer aparecer
como legal, activos que tienen una
procedencia ilcita.

Lavado de Activos
Representa entre el 2% y el 5% del PBI mundial
Segn el BID, este delito en los pases de la Regin,
se ubica entre el 2.5% y el 6.3% del Producto Bruto
Interno (PBI)
PBI 2012 tenemos una media de S/.22,836 millones
de soles que se lava en el Per.

Lavado de Activos

El delito previo se diversifica en Trafico

de Drogas, contra la Administracin
Publica, Delitos contra el Patrimonio,
Extorsin y Secuestro, Estafas,
Apropiaciones.

Poltica Criminal y Lavado de Activos

Sistemas de prevencin y deteccin del

Lavado de Activos UIF
El proceso de prdida de dominio
Programas de Cumplimiento en Personas
Jurdicas
Procedimientos de Investigacin Criminal
acorde con la complejidad de los delitos
del crimen organizado

Muchas Gracias