LISTAS DE

VERIFICACIN
AUDITORIAS
Lina Mara Hurtado Pelez
Especialista en Gerencia del Desarrollo Humano

DEFINICIN

Gua para determinar si las

actividades
ejecutadas
corresponden a las disposiciones
establecidas en los procesos

Instrumento
para
reportar
resultados y obtener conclusiones
por medio de las evidencias.

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS QUE SE

PUEDEN RECOLECTAR EN UNA AUDITORIA

NECESIDAD DE LAS LISTAS DE

VERIFICACIN

Al considerar las normas actuales para

auditora, ISO 9001 hace referencia a Preparar
documentos de trabajo en la clusula 6.4.3. El
siguiente es un extracto de dicha clusula:

Los miembros del equipo auditor deberan revisar la

informacin relevante para su asignacin de auditora y
preparar los documentos de trabajo que sean
necesarios como referencia y para registrar los eventos
de la auditora.

NECESIDAD DE LAS LISTAS DE

VERIFICACIN
Tales documentos pueden incluir:

listas de verificacin y planes de muestreo para

la auditora, y
formularios para el registro de la informacin,
por ejemplo la evidencia de soporte, los
hallazgos de la auditora y los registros de las
reuniones.

VENTAJAS

Promueven la planificacin para la auditora.

Aseguran un enfoque consistente para la auditora.

Actan como un plan

administrador del tiempo.

Sirven como una ayuda de memoria.

Brindar un depsito para las notas recolectadas

durante el proceso de auditora (notas de la
auditora en campo).

de

muestreo

un

DESVENTAJAS

La lista de verificacin puede

intimidatoria para el auditado.

ser

vista

como

Enfocarse en la lista de verificacin puede tener un

alcance muy estrecho para identificar reas de
problemas especficos.

Las listas de verificacin son una herramienta de ayuda

para el auditor, pero pueden ser restrictivas si se
utilizan como nico mecanismo de soporte del auditor.

Las listas de verificacin no deberan ser un sustituto

para la planificacin de la auditora.

DESVENTAJAS

Las listas de verificacin deficientemente preparadas

pueden ralentizar una auditora debido a la
duplicacin y la repeticin.

Las listas de verificacin genricas, las cuales no

reflejan el sistema de gestin especfico de la
organizacin, pueden no agregar ningn valor y
pueden interferir con la auditora.

las listas de verificacin con un enfoque muy

estrecho minimizan las preguntas/el enfoque de
evaluacin nicos.

CONTENIDO LISTA DE
VERIFICACIN O CHEQUEO

Nombre del proceso a auditar.

Responsable del proceso.
Fecha de la auditoria .
Requisito de la Norma de calidad a auditar.
Preguntas.
Firma del auditor lder.

TCNICAS PARA HACER PREGUNTAS

Se debe
eficaces.

hacer

preguntas

abiertas

Aquellas preguntas que invitan a un SI o

NO cierran la conversacin y no permiten
obtener evidencias.

COMO FORMULAR LAS PEGUNTAS DE UNA LISTA DE

CHEQUEO

Las preguntas de una lista de cheque o de

verificacin para una auditoria son
sacadas de los proceso, manuales que se
van auditar.

COMO FORMULAR LAS PEGUNTAS DE UNA LISTA DE

CHEQUEO

Pude comenzar las preguntas con las

siguientes palabras

- COMO - POR QU
EJEMPLO
Cmo

tiene aplicados sus procesos en su

organizacin?
Por Qu establecen criterios para la evaluacin de
proveedores?

COMO FORMULAR LAS PEGUNTAS DE UNA LISTA DE

CHEQUEO

- DONDE QUIEN
Ejemplo
Dnde tiene determinados los criterios para
asegurar la operacin de los procesos? quein
asegura que sean eficaces?

- CUANDO - CUALES
Ejemplo
Cules son sus procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora?

COMO FORMULAR LAS PEGUNTAS DE UNA LISTA DE

CHEQUEO

- QU

Ejemplo
Qu medicin y seguimiento lleva a cabo su
organizacin

- PUEDE
Ejemplo
Puedo ver su plan de verificacin delos equipos
de medicin.
Puede ensearme las etapas que ha llevado a
cabo en el diseo de este producto?

TCNICAS PARA HACER

PREGUNTAS

Al momento de realizar una

lista de verificacin es
necesario hacer preguntas as:
1.
2.
3.

Relacionadas con el proceso

auditar.
Relacionadas con ciclo PHV
Relacionadas
con
algunos
numerales de la norma.

ORDEN AL MOMENTO DE
FORMULAR LAS PREGUNTAS

Las preguntas a realizar deben de tener un

orden lgico del proceso.

Tipos de preguntas
Ciclo

PHVA.
De los numerales de la norma ISO

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

CICLO PHVA
PLANEAR
Cmo planifica? - Describa el proceso...
- Cmo ha establecido los controles para..
- Cmo ha establecido los requisitos para..
HACER
Cmo implementa? - Qu actividades?
- Cmo realiza la verificacin..?
VERIFICAR
Cmo mide? - Permtame el resultado
- Cuales son los indicadores...
- Cmo realiza el seguimiento?
A
Qu acciones? - Qu acciones correctivas,
preventivas...
- Cmo retroalimenta?

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

4.1 REQUISITOS GENERALES

Cul es el alcance del proceso a certificar

Dnde tiene identificados sus procesos
Cul es la secuencia de sus procesos

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

4.2 REQUISITOS DE DOCUMENTACION
Puede ensearme su documentacin sobre la
poltica de calidad.
Me puede ensear su control de registros
requeridos por la norma ISO.
Dnde esta su procedimiento documentado
para identificar los cambios de los
documentos y control de estado?

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCION
Cmo me demuestra que ha sido
implementado un mejoramiento continuo de
la eficacia de su sistema de gestin de la
calidad

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Cmo determina los requisitos del cliente?
Cmo cumple los requisitos del cliente?
Cmo aumenta la satisfaccin del cliente?

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA
NORMA
6.2.1 RECURSOS HUMANOS
Puedo ver su listado maestro de Cargos que
inciden en la calidad?
Puedo ver su anlisis de competencias?
Puedo ver su plan de formacin integral
anual?

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

7.3.1 PLANIFICACION
DESARROLLO

DEL DISEO

Cmo planea el diseo de un nuevo

producto?
Cmo planea el desarrollo de un
producto

PREGUNTAS RELACIONADAS CON

ALGUNOS NUMERALES DE LA NORMA

7.4 COMPRAS
Puedo
ver la evaluacin de
proveedores?
Qu criterios establece para la
evaluacin de proveedores?
Puedo
ver la informacin de
compras
para
el
producto:
XXXXXXX?

ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS

DEL PROCESO A AUDITAR

EJEMPLOS DE LISTAS DE
VERIFICACIN

EJEMPLOS DE LISTAS DE
VERIFICACIN

RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE LA
INFORMACIN

Entrevistas

Observacin de actividades

Revisin de documentos

PROCESO DE ENTREVISTA

MUCHAS GRACIAS