ETAPA DE

INVESTIGACIN

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES
FASES:

1.2.3.4.-

Investigacin sin plazo judicial.

Audiencia inicial del proceso.
Investigacin judicializada.
Cierre de la investigacin.

TITULAR:
MP, con auxilio de las instituciones policiales.
INICIO.

Denuncia.
Querella.

FACULTADES EXCLUSIVAS DEL MP.

Archivo temporal.
No ejercicio de la accin penal.
Criterios de oportunidad.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

Archivo temporal.
No hay ms elementos para esclarecimiento de

los hechos.

Vctima u ofendido puede solicitar reapertura.

MP niega reapertura: superior jerarquico.

Negativa superior jerarquico: Juez de Garanta.

No se haya formulado imputacin.

No ejercicio de la accin penal.

Causas de sobreseimiento.

Impugnacin ante Juez de Garanta.

Antes de intervencin del Juez en el

procedimiento.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

Criterio de oportunidad.
Delitos de bagatela.
Colaboracin en la persecucin penal.
Pena natural.
Pena irrelevante.

Impugnacin vctima o imputado ante Juez de

Garantia.

Procede hasta antes del auto de apertura a

juicio oral.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

VALOR ACTUACIONES DE LA
INVESTIGACIN.

Las actuaciones practicadas durante la

investigacin carecen de valor probatorio
para el dictado de la sentencia, salvo
aquellas realizadas de conformidad con las
reglas previstas en este Cdigo para la prueba
anticipada.
S podrn ser invocadas como elementos
para fundar cualquier resolucin previa a
la sentencia o para fundar sta, en caso
de procedimiento abreviado.

ETAPA DE INVESTIGACIN
ASPECTOS FUNDAMENTALES

PRUEBA ANTICIPADA.

-Cuando sea necesario recibir declaraciones que

por algn obstculo excepcionalmente difcil de
superar se presuma que no podr ser recibida
durante el juicio, las partes podrn solicitar al Juez
competente la prctica de la diligencia.
-Si el obstculo que dio lugar a la prctica del
anticipo de prueba no existiese para la fecha del
debate, la prueba deber producirse en la
audiencia de juicio.
-La solicitud de desahogo de prueba anticipada
podr plantearse desde que se presenta la
denuncia y hasta antes de la celebracin de la
audiencia de juicio oral.

ETAPA DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN SIN PLAZO JUDICIAL

Objetivo:
a.- Judicializar la causa.
b.- Solucion alterna.
c.- Facultad exclusiva del MP
Duracin:
a.- Con detenido: 48 horas.
b.- Sin detenido: prescripcin del delito.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

TEMAS DE LA AUDIENCIA.

1.2.3.4.5.6.-

Control de detencin.
Formulacin de la imputacin.
Declaracin del imputado.
Vinculacin a proceso.
Medidas cautelares.
Plazo de investigacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (166)

Tipos de detencin:
Flagrancia.
Caso urgente.

Temas del control de detencin.

Supuesto de detencin.
Flagrancia.
Urgencia.
Plazos relativos a la detencin.
Trato del detenido.
Deber de informacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (166)

Efectos del incumplimiento del

estatuto de la detencin:
No supuesto autorizado de detencin:
LIBERTAD?
Incumplimiento del plazo legal:

LIBERTAD?

Malos tratos y tortura:

LIBERTAD?
Incumplimiento del deber de informacin:
NO valoracin y eventual exclusin de
pruebas.?

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Control de detencin. (166)

Estructura del debate de control de

detencin.
MP justifica circunstancias de la detencin.
Defensa expone.
Juez resuelve de manera inmediata sobre

detencin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Formulacin de imputacin. (274)

Concepto:

La comunicacin que el MP efecta al imputado, en

presencia del Juez, de que desarrolla una investigacin
en su contra respecto de uno o ms hechos
determinados.

Objetivos:
Garanta de defensa.
Principio de congruencia.
Oportunidad.

Detenido:

Orden de aprehensin: audiencia para formular imputacin.

Flagrancia o caso urgente: audiencia control de detencin.
Detencin ilegal?

No detenido: Cita a audiencia para formular imputacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Formulacin de imputacin. (274)

Contenido de la imputacin:

Hecho que se imputa (Fecha, lugar y modo de

comisin)
Clasificacin jurdica.
Forma de participacin.
Nombre de personas que declaran vs l.

Defensa:

Aclaraciones o precisiones.
Imputacin clara y completa.
No alegaciones de fondo.
No oposicin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Formulacin de imputacin. (274)

Efectos de la imputacin:

Suspende la prescripcin.
Ya no se puede archivar.

Estructura para formular imputacin.

1.- Mp formula imputacin.

2.- Defensa solicita aclaraciones o precisiones.
3.- Juez pregunta a imputado si entiende la
imputacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Declaracin del imputado. (278)

Oportunidad.
Una vez formulada la imputacin el Juez le
hace saber al imputado su derecho a
rendir su declaracin.
El Juez le debe hacer saber, nuevamente, que

tiene derecho a guardar silencio y que dicho

silencio NO constituye ningn presuncin en su
contra.
Si desea declarar, se har conforme a las reglas

del juicio oral.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Vinculacin a proceso. (280)

Oportunidad.

1.- Renuncia al plazo Constitucional:

En la misma audiencia inicial.

2.- No renuncia al plazo.

Cita para audiencia de vinculacin a proceso

dentro del trmino. (72 o 144 hrs)

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Vinculacin a proceso. (280)

Requisitos:

Formulado imputacin.
Oportunidad de declaracin preparatoria.
Antecedentes de investigacin expuestos por
el MP se desprenda la existencia d DATOS:

1.- De un hecho que la ley seala como delito.

2.- Probabilidad que lo cometi o particip en su
comisin

OJO: Reforma Constitucional.

No este demostrada una causa de extincin de

la accin penal o excluyente de incriminacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Vinculacin a proceso. (280)

Estructura de debate sobre vinculacin a

proceso.

MP: Justifica los requisitos para vincular.

Defensa: Alegaciones, en su caso, respecto de la no
existencia de los requisitos para vincular.
Juez: resuelve sobre la vinculacin a proceso.

Excurso: Audiencia de vinculacin a proceso

(284)

1.- Juez: Verifica presencia de las partes.

2.- Defensa: Desahogo de pruebas.

3.- MP: Justifica requisitos vinculacin a proceso.

4.- Defensa: Alega, en su caso, no vinculacin.

5.- Juez: Resuelve sobre la vinculacin.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Medidas cautelares personales. (167)

Oportunidad en la audiencia inicial.

1.- Renuncia al plazo: decretada la vinculacin a

proceso.
2.- No renuncia al plazo: fijada la fecha para audiencia
de vinculacin a proceso.

puede solicitarse antes de la fase de vinculacin a proceso

de la audiencia inicial?

Principios rectores.

1.2.3.4.5.6.-

Interpretacin restrictiva de las normas.

Legalidad.
Excepcionalidad.
Provisionalidad.
Instrumentalidad.
Proporcionalidad. (Ojo 155)

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Medidas cautelares personales. (167)

Tipos de cautelares.

Existen distintas medidas cautelares e incluso se

puede prescindir de ellas cuando la promesa del
imputado sea suficiente para cumplir con los objetivos
de las medidas cautelares.

Procedencia.

Solicitud del Ministerio Pblico.

Oportunidad de haber rendido declaracin
preparatoria.
Exista presuncin razonable, por circunstancias del
caso, que el imputado representa un riesgo para la
sociedad, la vctima u ofendido. (necesidad de
cautela)

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Medidas cautelares personales. (167)

Parametro de necesidad de cautela.

1.- Sustraccin de la accin de la justicia:
Arraigo.
Importancia del dao a resarcir.
Comportamiento en el proceso o anteriores.
Posible pena.
2.- Obstaculizacin de la investigacin:
Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de
prueba.
Influir en coimputados, testigos o peritos
indebidamente.
3.- Riesgo para la victima u otra persona.
Imputado pueda cometer delito doloso vs ellos

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL
Medidas cautelares personales. (167)

Restricciones para prisin preventiva.

Es aplicable nicamente cuando no pueda preservarse

la materia del proceso mediante otra medida cautelar
menos restrictiva. (Ver 19 Const.)

Tener en cuenta: interpretacin restrictiva de las

normas privativas de libertad y los principios
generales que rigen las medidas cautelares.

Estructura de la audiencia:

MP: Solicita y justifica la medidda cautelar.

Defensa: expone su postura frente a la solicitud de
cautelares:
Juez: resuelve sobre medidas cautelares.

ETAPA DE INVESTIGACIN
AUDIENCIA INICIAL

Plazo judicial de investigacin. (286)

Plazo cierre de investigacin.

1.- No mayor a dos meses:

Pena mxima de delito no exceda de 2 aos.

2.- No mayor a seis meses:

Pena mxima del delito excede de 2 aos.

Estructura de audiencia.

Mp o D.- Solicitan se fije plazo de cierre.

Juez: Fija plazo solicitado o de oficio.

ETAPA DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN CON PLAZO JUDICIAL
Duracin:

Plazo judicial fijado por el juez.

El MP puede cerrar la investigacin antes del plazo fijado.

En este caso, se debe escuchar a la defensa.

Las partes pueden solicitar ampliacin

No puede ser por ms tiempo del fijado en la ley, salvo la

defensa.
Se debe escuchar a las partes.

Objetivo:

Obtener antecedentes de prueba para acusasin o

defensa.
La investigacin oficial es del MP, pero la defensa
tambin debe imvestigar.
Defensa: auxilio judicial

ETAPA DE INVESTIGACIN
INVESTIGACIN CON PLAZO JUDICIAL
Medios de investigacin reglados.

Cateo.
Inspeccin de personas.
Revisin corporal.
Inspeccin de vehculos.
Inspecciones colectivas.
Aseguramiento de objetos o documentos.
Interceptacin y aseguramento de comunicaciones y
correspondencia.
Incautacin de bases de datos.
Exhumacin de cadveres.
Exmenes y pruebas en las personas.
Reconstruccin de hechos.
Reconocimiento de personas, objetos y otros.

ETAPA DE INVESTIGACIN
CIERRE DE INVESTIGACIN
Plazo:
Transcurrido el plazo para el cierre de la

investigacin queda cerrada, salvo que las

partes hayan solicitado justificadamente su
prrroga.

Opciones al cierre:

Dentro de los 10 dias siguientes al cierre, MP:

Acusacin. (294 a 298 CPP)
Sobreseimiento. (289 a 291 CPP)
Suspensin del proceso. (292 CPP)

Qu pasa ante la omisin del MP?

ETAPA DE INVESTIGACIN
CIERRE DE INVESTIGACIN
Apercibimiento:

El juez apercibir al superior jerrquico del agente del

Ministerio Pblico que acta en el proceso, para que
ejerza alguna de las facultades previstas al cierre la
investigacin en el plazo de diez das.
Transcurrido ese plazo sin que se que se lleve a cabo, el
Juez declarar extinguida la accin penal y decretar el
sobreseimiento, sin perjuicio de la responsabilidad
personal del agente del Ministerio Pblico.

Reapertura de la investigacin:

Hasta antes del fin de la audiencia intermedia, las partes

podrn reiterar la solicitud de diligencias precisas de
investigacin que hubieren formulado al Ministerio
Pblico despus de dictado el auto de vinculacin a
proceso y ste las hubiera rechazado.