Fundación Jacinto Convit
Revisión: 0
Alcance
Unidad Clase
For Inv
R X
Secretaría General
R X
O X
R X
R X
SGD
O X
R X
Servicios Generales
R X
R insumos, materiales y reparación almacenamiento y reparación de diversos material sin resguardo.
O X
R X
R X
Talento Humano
R X
Formulario: SGD-001L-04F
Matriz de Riesgos y Oportunidades Página: 1 de 6
Fundación Jacinto Convit
Matriz de Riesgos y Oportunidades
Revisión de contenido: 01 Fecha de la última revisión de contenido: 01/03/2024
Valoración Evaluación Plan de Acción Seguimiento Parcial Eficacia Parcial
Ximena:
Identificación de Riesgo / Oportunidad
Probabilidad del Riesgo / Severidad del Riesgo / Riesgo Residual
Nivel de Criticidad Estatus de Seguimiento a la Fecha
Beneficio de la Oportunidad Requerimiento de la Oportunidad
Zona del Riesgo /
Acción a
Descripción del Control Acción a Implementar Responsable Tiempo Recursos Oportunidad Evaluación de la Eficacia
Descripción de la Implementar
Descripción de la Actual
Identificación de Riesgo / Criticidad / Severidad / Descripción
Amb
Oportunidad
Causa / Motivo Consecuencia / Beneficios
Descripción del
Valor de los Requerimientos de
Valor Descripción Valor Marzo 2024
Beneficios los Recursos
Plan de comunicación y Seguimiento constante a las actividades ejecutadas Se debe hacer
Plan Estratégico e
Contexto organizacional (Político, Promover actividades para credibilidad y cumplimiento de los Subsecretaría por el personal de la FJC y los acuerdos
Pérdida de credibilidad de la FJC.
Económico y Social).
La continuidad de operativa de la FJC. Alto 3 Alto 3 Elevado 9 estándares de los sistemas de General
Anualmente información Elevado establecidos con nuestras partes interesadas
Importante seguimiento para
operabilidad de la FJC. documentada.
gestión. pertinentes. determinar acciones
Se estableció la evaluación de los objetivos de Se debe hacer
Déficit en el cumplimientos de los Problema en la selección e Establecer los objetivos utilizando la Implementar las acciones Subsecretaría Objetivos manera cuatrimestral, con una planificación anual
metas de los objetivos de la FJC. implementación de los objetivos.
La continuidad de operativa de la FJC. Alto 3 Alto 3 Elevado 9 para cumplir con los objetivos. General
Anualmente
Estratégicos.
Elevado asociado a los requerimientos estratégicos de la
Importante seguimiento para
metodología de SMART.
FJC. determinar acciones
Se ha realizado mesas de trabajos para el proyecto
de autogestión con los siguientes resultados: Se
Implementar las acciones del
Lograr tener los recursos para la Subsecretaría Proyecto de Muy estableció los servicios a dar, se logró la donación Muy
Proyecto de autogestión.
operatividad.
La continuidad de operativa de la FJC. Establecer el proyecto de autogestión. Alto 3 Alto 3 Elevado 9 proyecto de autogestión a
General
Anualmente
autogestión. Ventajoso para estimar la estructura de costo del proyecto, las Ventajoso
Controlado
partir de nuevos servicios.
consultas legales sobre este proyecto de autogestión
siendo una fundación.
Se ha realizado mesas de trabajos para el proyecto
Establecer planes de cierre de autogestión con los siguientes resultados: Se
Incorrecto funcionamiento del SGC y de
Problemas de no cerrar las No No tener los recursos necesarios acorde a los requerimientos y Responsable del Matiz de Control de estableció los servicios a dar, se logró la donación
los procesos. Repercusión en los Control del SGC. Alto 3 Alto 3 Elevado 9 Anualmente Tolerable Tolerable Bajo Control
conformidades. para el cierre. tratar de gestionar los SGD NC. para estimar la estructura de costo del proyecto, las
procesos.
recursos. consultas legales sobre este proyecto de autogestión
siendo una fundación.
Se establecieron una serie de lineamientos basada a
los objetivos estratégicos y los lineamientos del SGC
según las recomendaciones del diagnóstico inicial de
El personal se encuentra con
Tener información documentada no Realizar el seguimiento a la la ISO 27001:2022. Además, se realizó una reunión
Dificultad para actualizar la tiempo limitado por las diversas Establecer actualizado el plan de acción Las directrices y los
información documentada. actividades de reestructuración
actualizada y que este acorde a las Alto 3 Alto 3 Elevado 9 documentación para lograr Responsable SGD Permanente
recursos requeridos.
Moderado con el personal de SUPRAT donde se indicó el Moderado Controlado
actividades que estan ejecutando. de la documentación. actualización requerida. alcance de sus servicios. Además, se realizó una
de la FJC.
reunión el Sr. Altemar Pérez donde se indicó el
alcance de sus servicios asociados al correo
electrónico de la FJC.
Se realizó el diagnóstico inicial del Sistema de
Gestión de la Seguridad de la Información de la
integración de los dos alcances del SGC con base a
la ISO 27001, mediante el apoyo de un proyecto
Implementar las acciones
Resguardo la información de la Establecer las acciones para cumplir con Las directrices y los Muy industrial de la Universidad Metropolitana. Las Muy
Implementación de la ISO 27001.
FJC.
Proteger la información de la FJC.
los debes de la ISO 27001.
Alto 3 Alto 3 Muy Ventajoso 9 para cumplir con los debes de Todos Permanente
recursos requeridos. Ventajoso recomendaciones dadas se están incorporando a los Ventajoso
Controlado
la ISO 27001.
lineamientos a partir del 2024. Se solicitó la
información a FONDONORMA sobre el proceso de
auditoría de diagnóstico por ellos para realizarlo en
el 2024; todavía en espera de la respuesta.
Se está adecuando el Plan de Continuidad y del
Programa de Mantenimiento con base a las
donaciones recibidas, contexto organizacional
actual, los requerimientos de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas pertinentes.
Recursos requeridos
Tomando acciones para realizar un diagnóstico de Se debe hacer
Racionamiento por el ente Paralización o retrasos en el proceso. Implementar el Plan de por el Plan de
Actualizar el Plan de Continuidad y del Coordinador de riesgo de seguridad física, plan de comunicación, la
Falla de servicios públicos. gubernamental o por falla fortuita Daños al mantenimiento de los espacios
Programa de Mantenimiento.
Medio 2 Bajo 1 Tolerable 2 Continuidad y del Programa
Servicios Generales
Permanente Continuidad y del Tolerable actualización del programa de mantenimiento acorde
Importante seguimiento para
de los servicios. y equipos de la FJC. de Mantenimiento. Programa de determinar acciones
la operatividad de la FJC. Además, de ejecutar un
Mantenimiento.
inventario de los activos de la FJC para establecer
los equipos y/o herramientas claves. Se mantiene las
alianzas con la Alcaldía de Sucre e Hidrocapital para
el suministro de cisternas y el seguimiento de la
planta eléctrica por las fallas de energía.
Coordinador de
Se han solicitado algunas herramientas a donación
No se cuenta con algunas Realizar la solicitud de las Servicios
para realizar los mantenimientos de manera interna.
Falta de herramientas apropiadas herramientas para ser Incumplimiento del programa de Establecer una lista de herramientas herramientas necesarias para Generales / Se debe hacer
Cuando sea Dependiendo de la Actualmente, no se ha logrado obtener todas las
para la realización el Programa autogestionable en el mantenimiento y no asegurar la mínimas requeridas para el Medio 2 Bajo 1 Tolerable 2 poder realizar el programa de Coordinador en
necesario actividad.
Tolerable donaciones requeridas, pero se están ejecutan
Importante seguimiento para
de Mantenimiento. mantenimientos de los equipos continuidad operativa del FJC. funcionamiento de la FJC. mantenimiento de manera Captación y determinar acciones
mantenimiento según la experticia y el conocimiento
y/o infraestructura. interna. Relaciones
del encargado de Servicios Generales.
Institucionales
Se está realizando un inventario de los equipos,
herramientas, tecnología e infraestructura de la FJC,
Se ha dispuesto de deposito en la Recursos requeridos con la finalidad de efectuar la desincorporación
Espacios limitados para el La infraestructura de la institución Realizar la desincorporación
por el Plan de necesaria y que esto esté en la parte administrativa
adecuado almacenamiento de posee espacio limitados para Poco control del inventario al tener urbanización de la florida para de los recursos que ya no son
resguardar aquellos materiales de gran
Medio 2 Medio 2 Moderado 4 aptos para la operatividad de
Todos Permanente Continuidad y del Tolerable de la FJC. Este proceso va desde el establecimiento Tolerable Bajo Control
Programa de de los lineamientos para la clasificación,
de los mismos. equipos o mobiliarios. volumen la FJC.
Mantenimiento. depreciación y desincorporación de los activos de la
FJC. Así como, efectuar el proceso de actualización
del inventario para el 2024.
Coordinador de
Servicios
Oportunidad de aprendizaje Para el manejo de equipos
Solicitar formalmente Generales /
constante por parte de especializados de la Fundación, El personal encargado del área cuenta Planilla de revisión de equipos Se han solicitado la capacitación del manejo de los
capacitación para el manejo Coordinador de Internet, teléfono,
proveedores externos, quienes se requiere de adiestramiento, el con mayor capacitación para atender Software de control de mantenimiento equipos, pero también se activó un plan de
realizan maniobras operacionales cual puede ser proporcionado eventos fortuitos dentro de la jornada Programa de mantenimiento preventivo
Medio 2 Medio 2 Deseable 4 adecuado de los equipos y Talento Humano / Permanente computador y recurso Deseable formación interna (cursos online y videos
Deseable Controlado
documentar sus Coordinador en humano.
en equipos específicos de la por parte de los proveedores laboral de equipos explicativos).
procedimientos. Captación y
institución. externos.
Relaciones
Institucionales
En la actualidad, se están revisando las
Implementar el plan de
responsabilidades de cada rol, se están haciendo
Plan de continuidad de las operaciones. continuidad, a través de
Hasta que haya una base datos de candidatos ya entrevistados y la
Enfermedad, permiso, Problema de continuidad de las suplencias, reemplazos
Ausencia del personal.
vacaciones, remoción o renuncia. actividades.
Así como, mantener una base de datos Alto 3 Alto 3 Elevado 9 temporales, activación de la
Talento Humano alguien de nuevo Personal Capacitado Elevado solicitud de apoyo externo. Tales como, auditor Elevado Alerta
actualizada. en el cargo externo del área de biología (Experto Técnico),
base de candidatos y el apoyo
estimador de costo, asesor del SGSI del área de la
externo.
Universidad Metropolitana.
Plan de continuidad de las operaciones.
No tener establecido un hand Implementar el plan de A partir, de la revisión de las responsabilidades de
Falta de tener un hand over Problema de continuidad de las Así como, establecer un lineamiento Cada vez que lo
adecuado.
over formal y que se depende del
actividades. para realizar un hand over en cada
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 continuidad, realizando el Talento Humano
necesito
Personal Capacitado Elevado cada rol, establecer que deberá tener el hand over la Elevado Alerta
cierre laboral. hand over de cada cargo. fecha límite de entrega será noviembre de 2024.
cargo.
Actualizar el Programa de Se actualizó el Programa de Seguridad y Salud
No contar con los procedimientos Internet, teléfono,
Accidentes laborales y/o Fallas en la orientación por parte de los Seguridad y Salud Laboral e Coordinador de Laboral, se procesará a la actualización del plan de
Enfermedades Ocupacionales
acorde para asegurar los
tutores institucionales.
Plan de Formación y controles de SST. Medio 2 Medio 2 Moderado 4 implementar los lineamientos Talento Humano.
Permanente computador y recurso Moderado emergencia y la formación de la brigada de
Moderado Controlado
lineamientos de SST. humano.
establecidos. emergencia.
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Matriz de Riesgos y Oportunidades

Revisión de contenido: 01 Fecha de la última revisión de contenido: 01/03/2024

Talento Humano
Valoración Evaluación Plan de Acción Seguimiento Parcial Eficacia Parcial
Ximena:
Alcance Identificación de Riesgo / Oportunidad
Probabilidad del Riesgo / Severidad del Riesgo / Riesgo Residual
Nivel de Criticidad Estatus de Seguimiento a la Fecha
Beneficio de la Oportunidad Requerimiento de la Oportunidad

Unidad Clase Zona del Riesgo /

Acción a
Descripción del Control Acción a Implementar Responsable Tiempo Recursos Oportunidad Evaluación de la Eficacia
Descripción de la Implementar
Descripción de la Actual
Identificación de Riesgo / Criticidad / Severidad / Descripción
For Inv Amb
Oportunidad
Causa / Motivo Consecuencia / Beneficios
Descripción del
Valor de los Requerimientos de
Valor Descripción Valor Marzo 2024
Beneficios los Recursos

Actualizar la matriz de
requisitos legales con las Se actualizó la matriz de requisitos legales con las
Incumplimiento de los requisitos Desconocimiento de los Herramientas de evaluación de los Responsable del Internet, teléfono,
R X legales aplicables. requisitos y falta de planificación.
Multas, juicios y mala imagen de la FJC.
subprocesos
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 partes interesadas pertinentes
SGD
Anualmente
computador y Forms.
Elevado partes interesadas pertinentes. Se están Elevado Alerta
y establecer los planes de gestionando los permisos pertinentes para el 2024.
acciones requeridos.

Se mantiene la invitación a las instalaciones de la

Coordinador en Redes Sociales, FJC de los principales donantes. Además, de la
Estrategias de visitas y o
Presupuesto limitado y contexto Mantenimiento y fidelización de las Establecer una campaña para promover Captación y Internet, Teléfono, participación de los varios proyectos de susidios de
R X Pérdida de donantes.
actual. relaciones institucionales . las donaciones.
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 reuniones virtuales con las
Relaciones
Permanente
computadora y
Elevado Embajadas u otras organizaciones para la solicitud
Elevado Alerta
partes interesadas.
Institucionales acceso a los datos. de ingresos financieros para la operatividad de la
Captaciones y Relaciones Institucionales

FJC.

Se creó el procedimiento de Gestión de

Proveedores, donde se establecieron los
Coordinador en lineamientos para la evaluación, selección,
Proveedores de baja reputación o Asegurarse que el proveedor
Productos o servicios de baja Evaluación de Proveedores y Lista de Captación y Correo, teléfono, seguimiento, reevaluación y retroalimentación de los
R X calidad.
con incumpliendo de aspectos de Falla en los procesos operativos.
Proveedores.
Bajo 1 Medio 2 Tolerable 2 cumpla con los estándares de
Relaciones
Permanente
Teams y presencial.
Tolerable proveedores, donde se procedió en junio a efectuar
Tolerable Bajo Control
calidad. calidad requeridos.
Institucionales la reevaluación de los proveedores y donantes del
período 2023. Los resultados se pueden ver en la
presentación de la RPD del 2024.

Se mantienes las alianzas con las empresas o

FreeLancer para ayudar a la operatividad de la FJC.
Envío de cartas y material
Búsqueda de empresas Bases de datos, Así mismo, el mantener los aliados ya existentes.
informativo sobre la labor de la Coordinador en
Aumento en la cantidad de interesadas en colaborar con internet, teléfono, Ejemplo, de esto son las alianzas de Chevron,
Fundación a una gran cantidad Aumento en la cantidad de donaciones Establecer un Programa de Estrategias Captación y
O X empresas interesadas en realizar
de empresas pequeñas, de insumos, servicios o fondos líquidos. para la captación de nuevos donantes.
Alto 3 Medio 2 Ventajoso 6 la Fundación de acuerdo a la
Relaciones
Permanente computador y Ventajoso Eurobilding, Digitel, Mercantil, entre otras. Así como, Ventajoso En proceso de controlar
donaciones a la FJC. naturaleza de las empresas y actividades FreeLancer o empresas que nos están ayudan a los
Medianas y grandes, solicitando Institucionales
la labor que realizamos. presenciales. requerimientos de la FJC: Carmen Teresa Senior,
su apoyo
Judith Rojas y Gallery Security para nombrar
algunos.

Se están realizando la auditoría financiera de la FJC

y se estableció el proyecto de autogestión. Este
Realizar las actividad de Personal, recursos
Inestabilidad económica de la FJC y Implementar un plan para maximizar el Jefe de proyecto se va en ofrecer a costo más bajo al
R X Disminución de los ingresos. Presupuesto limitado.
dificulta en la continuidad operativa. desempeño financiero de la FJC.
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 maximizar el desempeño
Administración
Permanente financieros y Elevado público. Efectuar una revisión general de los costos
Elevado Alerta
Administración

financiero de la FJC. tecnológicos.

operativos (fijos y variables) para maximizar el
desempeño financiero de la FJC.

Incorporar a la matriz de requisitos Implementar y cumplir con los Jefe de Se están realizando la auditoría financiera de la FJC
Correo, teléfono,
Incumplimiento de los requisitos Desconocimiento de los requerimientos administrativos Administración / donde se ha establecido una serie de lineamientos
R X administrativos. requisitos y falta de planificación.
Multas, juicios y mala imagen de la FJC. legales los aspectos administrativos Medio 2 Medio 2 Moderado 4 pertinentes a la gestión de la Responsable del
Permanente Internet, cartas y Tolerable para cumplir con los requisitos financieros de la FJC.
Tolerable Bajo Control
pertinentes a la gestión de la FJC. oficios.
FJC. SGD Esta auditoría se ejecutará anualmente.

Se están coordinando con instituciones

gubernamentales (Alcaldía de sucre, DAEX, SUCS)
para impartir los talleres. Además, se están
Realizar actividades con posibles Ejecutar actividades y ajustar Se debe hacer
Dependencia de agentes Internet, personal revisando el procedimiento, el “Programa de
Pocos convenios para impartir los Retraso en la ejecución de las las decisiones con posibles Coordinador Cuando sea
R X talleres.
externos para la ejecución de
actividades.
beneficiarios de los convenios para Alto 3 Medio 2 Importante 6 beneficiarios de los convenios Multidisciplinario necesario
adiestrado, pasantes, Importante capacitación para el fortalecimiento de las Importante seguimiento para
procesos o proyectos del área. impartir los talleres. voluntarios. competencias blandas en estudiantes bajo formación determinar acciones
para impartir los talleres.
en la FJC”. Este programa se adecuó acorde al
contexto organizacional actual y las partes
interesadas pertinentes.
Unidad Socio Educativa y por Difusión

Implementar y ajustar la Se están ajustando los parámetros del Programa de

planificación del programa de formación de valores y el Programa de capacitación
Realizar una planificación del programa formación que permita Laptop, video beam, para el fortalecimiento de las competencias blandas
Ausencia de equipos y/o espacios Déficit en los recursos interno y No poder realizar los taller de formación ejecutar los talleres de Coordinador Cuando sea pantalla portátil, en estudiantes bajo formación en la FJC; con la
R X para ejecutar los talleres. problemas en la planificación. de Valores.
de formación que permita ejecutar los Bajo 1 Medio 2 Tolerable 2 manera oportuna. Solicitud de Multidisciplinario necesario transporte y un lugar
Tolerable finalidad de que este acorde al público y el sitio
Tolerable Bajo Control
talleres de manera oportuna. laptop, pendrive o video beam tranquilo. donde se está ejecutando. Por ejemplo, se ha
a los responsables de la realizado actividades de la mujer en la ciencia o
ejecución de la actividad. ejecutando experimentos sencillos.

Se están estableciendo alianzas con otras

instituciones para promover la divulgación del legado
del Dr. Convit con nuevos beneficiarios. Por ejemplo,
Crear nuevos proyectos para Establecer nuevos proyectos para Establecer nuevos proyectos la Fundación Río Paguey para realizar actividades
PC, Internet e
divulgar la vida del Dr. Convit y Poder difundir el legado del Dr. para divulgar el legado del Dr. Coordinador Cuando sea en la zona del Río Paguey. Estas actividades de
O X los programas de Valores en la Convit y los Valores en la ciencia.
Perdida del legado del Dr. Convit. divulgar el legado del Dr. Convit con Medio 2 Medio 2 Deseable 4 Convit con nuevos Multidisciplinario necesario
información de la Deseable delimitadas de las disponibilidades de los recursos
Deseable Controlado
nuevos beneficiarios. Biblioteca Digital.
ciencia. beneficiarios. financieros y de personal de la FJC. Además, de la
activación del proyecto de la biblioteca digital del Dr.
Jacinto Convit. Esta en procesos ejecutar
actividades similares en el 2024.

Se está realizando un seguimiento constante entre el

R X
Implementar y adecuar el Jefe de Investigación y el Coordinador de Servicios
Actualizar el programa de mantenimiento programa de mantenimiento Generales para revisión diario, el establecido con el
Jefe de investigación
Falla de equipos de laboratorio y de los equipos y establecer alianza con de los equipos. Mantener una Cuando sea Internet, teléfono y programa de mantenimiento o cuando la situación lo
de servicio técnico.
Fallas en los equipos. Retrasos en los procesos.
los proveedores que nos puedan ayudar
Medio 2 Bajo 1 Tolerable 2 comunicación constante con
y Coordinador de
necesario PC.
Tolerable amerite. Este seguimiento se base en las
Tolerable Bajo Control
Servicios Generales
con este proceso. el proveedor para cumplir con recomendaciones de buenas prácticas de los
el programa. equipos y de las empresas encargadas del
mantenimiento externo.

Fortalecer la formación a los

Sencibilizar a los medicos para explicarle a médicos sobre la importancia Se están realizando formación de médicos con los Se debe hacer
Traslado inadecuado de las
Problemas en las condiciones de las personas encargadas de trasladar la de realizar el traslado Cuando sea Internet, teléfono y lineamientos para la gestión de los éxamenes
R X tralasdo y/o cadena de traslado.
muestras para los éxamenes de Resultados comprometidos.
muestra desde la recolección hasta la
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 adecuado de la muestra.
Jefe de investigación
necesario PC.
Importante efectuados en la UDM. Se puedes observar en los
Importante seguimiento para
la UDM. determinar acciones
entrega en la FJC. Mantener una comunicación registros de la UDM.
constante con los médicos.
UDM

Se está realizando un seguimiento constante entre el

R X
Adquisición de reactivos
excelente condiciones y
manera oportuna.
Jefe de Investigación y el Coordinador de Servicios
Jefe de Investigación
Presupuesto limitado, poca Establecer alianzas con los proveedores Comprar los reactivos de la Generales para revisión diario, el establecido con el
de y Coordinador en Internet, teléfono, PC
producción nacional y necesidad Retrasos en los procesos o falta de misma casa comercial para no programa de mantenimiento o cuando la situación lo
de
de comprarlos continuidad operativa.
y/o buscar nuevos proveedores. Realizar Medio 2 Medio 2 Moderado 4 afectar la eficiencia en la
Captación y Permanente y Proveedores de Importante amerite. Este seguimiento se base en las
Tolerable Bajo Control
una programa de compras programadas. Relaciones Servicio.
internacionalmente. ejecución de los protocolos. recomendaciones de buenas prácticas de los
Institucionales
equipos y de las empresas encargadas del
mantenimiento externo.
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Matriz de Riesgos y Oportunidades

Revisión de contenido: 01 Fecha de la última revisión de contenido: 01/03/2024

UDM
Valoración Evaluación Plan de Acción Seguimiento Parcial Eficacia Parcial
Ximena:
Alcance Identificación de Riesgo / Oportunidad
Probabilidad del Riesgo / Severidad del Riesgo / Riesgo Residual
Nivel de Criticidad Estatus de Seguimiento a la Fecha
Beneficio de la Oportunidad Requerimiento de la Oportunidad

Unidad Clase Zona del Riesgo /

Acción a
Descripción del Control Acción a Implementar Responsable Tiempo Recursos Oportunidad Evaluación de la Eficacia
Descripción de la Implementar
Descripción de la Actual
Identificación de Riesgo / Criticidad / Severidad / Descripción
For Inv Amb
Oportunidad
Causa / Motivo Consecuencia / Beneficios
Descripción del
Valor de los Requerimientos de
Valor Descripción Valor Marzo 2024
Beneficios los Recursos

Jefe de
Se realizó unas mesas técnicas para revisar este
Investigación,
Establecer nuevos servicios Realizar el proyecto con punto y se tomó la decisión de mantener los mismos
Establecer un proyecto con nuevos Coordinador en
asociadas a las actividades nuevos servicios indicando las servicios, pero el cambio será incrementar las
Lograr tener recursos propios Evitar la paralización de los procesos en Captación y Internet, teléfono y
O X ejecutadas por la Unidad de
para la autogestión. el área científica de la UDM.
servicios con la finalidad de lograr la Medio 2 Medio 2 Deseable 4 actividades y recursos
Relaciones
Permanente
PC.
Deseable personas que pueden disfrutar los análisis realizados Deseable Controlado
Investigación para lograr la autogestión. requeridos para su en la UDM (Proyecto de autogestión) y la revisión
Institucionales y
autogestión. implementación. durante la auditoría interna el alcance del SGC de
Subsecretaría
investigación (Sector 38).
General

Se realiza seguimiento del proyecto del nuevo

laboratorio para la ConvitVax. Este seguimiento se
ha basado desde la solicitud de donaciones
mediante los proyectos de donaciones de
organizaciones; tales como: Chevron, Digitel y la
Jefe de Investigación
Implementar el cronograma Embajada de Japón. Además, de la revisión de los
Carencias de equipos requeridos y Coordinador en
Paralización de los procesos en Presupuesto limitado y necesidad de Establecer un cronograma de de requerimientos de equipos equipos y requerimientos por la empresa Ajustar las acciones
R X para el nuevo laboratorio de la
el área científica. cumplir los equipos fuera de Venezuela. requerimientos de equipos.
Alto 3 Alto 3 Elevado 9 para gestionar su compra o
Captación y Permanente Internet. Elevado Rosemblack (Encargado de la construcción), la
Elevado
tomadas
UEI. Relaciones
donación. Alcaldía de Sucre (Permiso de adecuación del área),
Institucionales
SUCS (Permiso de funcionamiento del Ministerio de
Salud), Código de Ética (Centro Médicos) y los
líderes del proceso (Jefe de Investigación, Asesores
UEI

Investigadores, Investigadores, Alta Dirección y

Responsables del SGD).

Jefe de Se realiza seguimiento de los entes regulatorios para

Falta de respuesta efectiva por Establecer un cronograma para la Investigación, la gestión y entrega de los permisos requeridos:
parte de entes reguladores Paralización de los procesos en el área Implementar el cronograma y Responsable del Cuando sea Internet, teléfono y Permiso de los Bomberos, DAEX, RESQUIM, Ajustar las acciones
R X públicos dependientes del
Procesos de larga duración.
científica de la UEI.
solicitud de los documentos y la gestión Alto 3 Alto 3 Elevado 9 la gestión de este equipos. SGD y necesario PC.
Elevado Alcaldía de Sucre (Permiso de adecuación del área),
Elevado
tomadas
Estado. de estos documentos. Subsecretaría SUCS (Permiso de funcionamiento del Ministerio de
General Salud), Código de Ética (Centro Médicos).

Implementar y garantizar una Se realiza establece una grilla para las RRSS, se
estrategia comunicacional ejecuta el seguimiento constante de las
Comunicaciones de fuente no Adecuar y actualizar el Manual de Líder de Internet, equipos
para los diferentes canales de publicaciones realizadas en las RRSS de la FJC. Así
verificadas, información confusa y Disminución de las donaciones y las Comunicaciones y audiovisuales, PC,
R X Problemas de credibilidad.
no acorde a la identidad y Valores colaboraciones.
Comunicaciones, el Plan de Marketing y Alto 3 Medio 2 Importante 6 comunicación de la FJC, con
Subsecretaría
Permanente
correos electrónicos
Tolerable del seguimiento de las dudas y preguntas generas Tolerable Bajo Control
Matriz de Comunicaciones. el respaldo de la parte legal en las RRSS. Además, las publicaciones cumplir con
de la FJC. General y RRSS.
de la FJC y que se acorde a la manual de marca de la FJC y los requisitos
los indicadores de las RRSS. legales aplicables.
Comunicaciones

Se realiza establece una grilla para las RRSS, se

ejecuta el seguimiento constante de las
Presupuesto limitada para los Déficit en la calidad de las Establecer un propuesta de Implementar la propuesta de Líder de Internet, equipos
publicaciones realizadas en las RRSS de la FJC. Así
recursos requeridos en el área de comunicaciones, indicadores de RRSS requerimientos para Comunicaciones, y audiovisuales, PC,
R X Ausencia de recursos.
audiovisuales, marketing y bajos, menor visibilidad y hasta perdida
requerimientos de recursos para está Alto 3 Medio 2 Importante 6 determinar si se pueden Subsecretaría
Permanente
correos electrónicos
Tolerable del seguimiento de las dudas y preguntas generas Tolerable Bajo Control
área acorde al contexto actual. en las RRSS. Además, las publicaciones cumplir con
tecnológico. de donaciones. obtener por donaciones. General y RRSS.
la manual de marca de la FJC y los requisitos
legales aplicables.

Implementar y ajustar las Este punto se encuentran todavía en revisión de los

Establecer los lineamientos de comunicaciones de las RRSS Líder de Internet, equipos indicadores, con la finalidad de ejecutar las acciones
Falta de autonomía para ajustar Inexperiencia en el área y los Se debe hacer
Indicadores de RRSS bajos y pérdida de operatividad que permitan adecuar en dependiendo de los Comunicaciones, y audiovisuales, PC, pertinentes. Tales como, plan comunicaciones, plan
R X el Plan de Marketing en tiempo lineamientos de Marketing de las
donaciones. tiempo real las comunicaciones para
Alto 3 Medio 2 Importante 6 resultados de los indicadores Subsecretaría
Permanente
correos electrónicos
Tolerable de marketing y manual de marca de la FJC. En la
Importante seguimiento para
real. RRSS. determinar acciones
ajustar los indicadores de RRSS. y de los acontecimientos General y RRSS. actualidad, se esta buscando el nuevo Líder del área
actuales. de comunicación.

Criterios para el cálculo del Riesgos Criterios para el cálculo de la Oportunidad

Riesgos Severidad Oportunidad Requerimientos de Recursos

Criticidad 3 - Alto 2 - Medio 1 - Bajo Beneficios 3 - Alto 2 - Medio 1 - Bajo

9 - Muy
3 - Alto 9 - Elevado 6 - Importante 3 - Moderado 3 - Alto
Ventajoso
6 - Ventajoso 3 - Deseable

2 - Medio 6 - Importante 4 - Moderado 2 - Tolerable 2 - Medio 6 - Ventajoso 4 - Deseable 2 - Intrascendente

1 - Bajo 3 - Moderado 2 - Tolerable 1 - Trivial 1 - Bajo 3 - Deseable 2 - Intrascendente 1 - Muy Intrascendente

Criticidad Criterio Severidad Criterio Beneficios Criterio

Su impacto en el proceso o actividad es muy
Puede ocurrir varias veces durante el
3 - Alto 3 - Alto grande, ocasionando retrasos y/o paradas 3 - Alto Puede incrementar los beneficios de la FJC menor al 30 % (B < 30%).
mes (< 3 veces).
Evaluación de la Eficacia indefinidas.
Su impacto en el proceso o actividad es
Puede ocurrir entre 1 o 2 veces al
2 - Medio 2 - Medio Mediano, pudiendo ocasionar algunos 2 - Medio Puede incrementar los beneficios de la FJC entre 10% y 15 % (10% < B < 15%).
mes.
retrasos.
Puede ocurrir 1 vez al mes o no Su impacto en el proceso o actividad es bajo,
1 - Bajo 1 - Bajo 1 - Bajo Puede incrementar los beneficios de la FJC en un porcentaje menor al 5 % (B < 5%).
ocurrir. no ocasionando retrasos.

Nivel de
Medición Análisis Evaluación Acción a adoptar Acción a adoptar
Criticidad

Se logró en un rango de Los riesgos deberían controlarse inmediatamente. Adoptando medidas y acciones temporales para reducir el 9 - Muy
Los riesgos deberían controlarse inmediatamente. Adoptando medidas y acciones temporales para reducir el grado del riesgo. Y, de ser posible, evitar
100 % > Eficacia ≥ 75 grado del riesgo. Y, de ser posible, evitar el riesgo. Ventajoso
%, los resultados
100 % > Eficacia ≥
esperados de las Bajo control Seguir con las acciones tomadas.
75 %
actividades ejecutadas
según las actividades Se deben adoptar medidas de forma urgente para reducir los riesgos y evitarlos. 6 - Ventajoso Se deben adoptar medidas de forma urgente para reducir los riesgos y evitarlos.
planificadas.

Se logró en un rango de 4 - Deseable / 3 -

Los riesgos podrían ser tratados a corto o Mediano plazo para reducirlos. Deseable
Los riesgos podrían ser tratados a corto o Mediano plazo para reducirlos.
75 % > Eficacia ≥ 50 %,
75 % > Eficacia ≥ los resultados esperados Se debe revisar las acciones
Alerta
50 % de las actividades tomadas.
ejecutadas según las 2-
actividades planificadas. Se asume el riesgo y se requiere controles a medio o largo plazo. Intrascendente
Se asume el riesgo y se requiere controles a medio o largo plazo.

Se logró en un rango de 1 - Muy

Se asume el riesgo o se transfiere y se requiere comprobaciones a medio o largo plazo. Intrascendente
Se asume el riesgo o se transfiere y se requiere comprobaciones a medio o largo plazo.
Eficacia > 50 %, los
Se debe analizar las acciones
resultados esperados de
Eficacia > 50 % Crítico tomadas para aplicar otros
las actividades lineamientos de manera urgente.
ejecutadas según las
actividades planificadas.
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Eficacia Parcial Eficacia de Cierre

Zona del Riesgo /

Observaciones, Marzo 2024 Oportunidad Evaluación de la Eficacia Observaciones, Noviembre 2024
Actual

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Por la reesctruturación de las FJC se cambio la

evaluación de las metas de los objetivos de cada
unidad anualmente para el 2024, para lograr
completar la reestructura. Ver las metas de cada
unidad.

Se debe seguir haciendo un seguimiento en tiempo

real por la importancia de este proyecto para poder
mejorar la finanza de la FJC. Ver el proyecto de
autogestión

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Realizar el seguimiento continuo para tomar las

acciones preventivas y correctivas para mitigar los
riesgos de falla de servicios.

Realizar el seguimiento continuo para tomar las

acciones preventivas y correctivas para mitigar los
riesgos por problemas de los equipos y/o
herramientas.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Se debe seguir haciendo solicitudes a los donantes

y/o aliados para lograr la formación y entrenamiento
para el mantenimiento de los equipos.

Ajustar las acciones para lograr controlar este

riesgos, para asegurar la continuidad operativa de la
FJC. Ver las metas de THU.

Ajustar las acciones para lograr controlar este

riesgos, para asegurar la continuidad operativa de la
FJC. Ver las metas de THU.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.
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Actual

Seguir con el apoyo de los asesores legales para

cumplir los requisitos legales. Mantener la matriz de
requisitos legales actualizada.Ver matriz de
requisitos legales.

Implmentar las acciones establecidas en las metas

de esta unidad. Además, promover la
implementación del plan de autogestión. Así como
participar en proyectos de ayudas para fundaciones.
Ver la gestión de esta unidad.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo. Así como, realizando la
implementación de los lineamientos de la gestión de
proveedores.

Se debe seguir haciendo solicitudes a los donantes

y/o aliados para lograr las donaciones necesarias.
Así como, participar en proyectos de ayudas para
fundaciones.

Seguir las recomendaciones financiera de los

asesores. Implementar el proyecto de autogestión.
Además, de hacer seguimiento exastivo.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Realizar un seguimiento a las propuestas de nuevas

alianzas para ejecutar los taller de formación y del
programa de capacitación para el fortalecimiento de
las competencias blandas.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Seguir con el seguimiento continuo del

funcionamiento de los equipos y cumplir de manera
precisa el plan de mantenimiento.

Seguir con la formación continua con los médicosel

seguimiento continuo del funcionamiento de los
equipos y cumplir de manera precisa el plan de
mantenimiento.

Seguir con el seguimiento continuo del

funcionamiento de los equipos y cumplir de manera
precisa el plan de mantenimiento.
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Actual

Seguir las acciones pertinentes, con la finalidad de

aplicar las correcciones necesarias en tiempo real
para lograr la implementación e inicio de este
proyecto de autogestión.

Seguir las acciones pertinentes, con la finalidad de

aplicar las correcciones necesarias en tiempo real
para lograr la implementación e inicio de este
proyecto de ConvitVax.

Seguir las acciones pertinentes, con la finalidad de

aplicar las correcciones necesarias en tiempo real
para lograr asegurar la continuidad operativa de la
FJC.Tomar las acciones según los requerimientos.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Seguir con las acciones tomadas y con el

seguimiento continuo.

Realizar un mayor seguimiento, con la finalidad de

realizar el hand over del nuevo Líder de
Comunicaciones para continuar con este riesgo.

Criterios para el cálculo de la Oportunidad

Requerimientos de Recursos

1 - Bajo

3 - Deseable

2 - Intrascendente

1 - Muy Intrascendente

Criterio Criterio

Puede incrementar los beneficios de la FJC menor al 30 % (B < 30%). Se requiere una inversión de aproximadamente del 30 % del presupuesto de FJC.

Se requiere una inversión entre 20 % hasta menor de 30 % del presupuesto de

Puede incrementar los beneficios de la FJC entre 10% y 15 % (10% < B < 15%). FJC.

Puede incrementar los beneficios de la FJC en un porcentaje menor al 5 % (B < 5%). Se requiere una inversión menor al 10 % del presupuesto de FJC.

Acción a adoptar

Los riesgos deberían controlarse inmediatamente. Adoptando medidas y acciones temporales para reducir el grado del riesgo. Y, de ser posible, evitar el riesgo.

Se deben adoptar medidas de forma urgente para reducir los riesgos y evitarlos.

Los riesgos podrían ser tratados a corto o Mediano plazo para reducirlos.

Se asume el riesgo y se requiere controles a medio o largo plazo.

Se asume el riesgo o se transfiere y se requiere comprobaciones a medio o largo plazo.