Componente 10 Matriz Del Mapa de Riesgos

IDENTIFICACIO
MACROPROCESOS PROCESOS / OBJETIVOS
GESTIÓN GERENCIAL
ESTRATEGICOS
ESTRATEGICOS
PLANIFICACIÓN
ESTRATEGICA
GESTION DEL
DESARROLLO SOCIAL
GESTIÓN DE LA
CONVIVENCIA, SEGURIDAD
Y DERECHOS HUMANOS
GESTIÓN DE LA
CONVIVENCIA, SEGURIDAD
Y DERECHOS HUMANOS
GESTIÓN AMBIENTAL Y
AGROPECUARIA
MISIONALES
GESTIÓN DEL
DESARROLLO
TERRITORIAL
GESTIÓN DE TRANSPORTE
Y MOVILIDAD
GESTIÓN DE TRANSPORTE
Y MOVILIDAD
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
GESTIÓN JURÍDICA
GESTIÓN DE LAS TIC

APOYO
GESTIÓN FINANCIERA
GESTIÓN FINANCIERA
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIÓN EVALUACIÓN A LA
GESTIÓN
IDENTIFICACION DEL RIESGO
RIESGO DE CORRUPCIÓN / CAUSA

CAUSA INMEDIATA
RAIZ
CONTRATACIÓN DE APODERADOS
FAVORECIMIENTO DE TERCEROS JUDICIALES SIN EL CUMPLIMIENTO DE
LOS REQUISITOS EXIGIDOS
FAVORECIMIENTO A TERCEROS EN LA
PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS,
DEFINICIÓN DEL MARCO
SOCIALES
ESTRATÉGICO DE LA ENTIDAD
ADMISIÓN DE ADULTOS MAYORES EN

FAVORECIMIENTO DE TERCEROS /
EL HOGAR DEL ANCIANO, SIN EL
PRESIONES POLÍTICAS
LLENO DE LOS REQUISITOS MÍNIMOS
AFILIACIÓN DE USUARIOS SIN EL

LLENO DE REQUISITOS AL SISTEMA
DE REGIMEN SUBSIDIADO
DESTINACIÓN DIFERENTE DE LOS

PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, RECURSOS DEL FONDO DE
SOCIALES SEGURIDAD EN CONCEPTOS NO
PERMITIDOS EN LA LEY
NO DAR TRÁMITE DE UNA QUEJA POR
LA OCUPACIÓN INDEBIDA DEL
ESPACIO PÚBLICO
PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, ENTREGA DE INSUMOS AGRICOLAS Y

SOCIALES, FAVORECIMIENTO A PECUARIOS FAVORECIENDO A
TERCEROS PARTICULARES
FAVORECIMIENTO A PARTICULARES
POR ACCION U OMISION EN LAS
SOCIALES
INFRACCIONES URBANISTICAS.
ECONÓMICAS, SOCIAL, POLÍTICAS POR ACCION U OMISION EN LAS
INFRACCIONES DE TRANSITO
ECONÓMICAS, SOCIAL, POLÍTICAS POR ACCION U OMISION EN LOS
TRÁMITES DE TRANSITO
QUE SE PRESENTE EL SERVICIO DE

TRANSPORTE PUBLICO EN LA
SOCIALES, FAVORECIMIENTO A
JURISDICCION DEL MUNICIPIO SIN EL
TERCEROS
DEBIDO PERMISO DE OPERACIÓN
ALTERAR LAS EVALUACIONES DE

FAVORECIMIENTO DE TERCEROS DESEMPEÑO PARA BENEFICIAR UN
FUNCIONARIO
PAGO DE MATRÍCULAS O
CAPACITACIONES SIN EL
FAVORECIMIENTO DE TERCEROS
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
MÍNIMOS
EXPEDICION DE NORMAS, DECRETOS FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN LAS

Y CONCEPTOS NUEVOS NORMAS VIGENTES
DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LOS
CONTRATOS PARA FAVORECER EL
SOCIALES
CONTRATISTA O A UN TERCERO
DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LOS

CONTRATOS EN LAS ETAPAS
SOCIALES
CONTRACTUALES
PERDIDA DE LOS ARCHIVOS

INSTITUCIONALES DE MEDIO
CAUSAS INTERNAS O EXTERNAS
ALMACENADOS EN LOS EQUIPOS DE
COMPUTO
MANIPULACION DE LA BASE DE
ACCESO A LOS SISTEMAS DE DATOS PARA FAVORECER A
DIVERSOS USUARIOS TERCEROS EN EL IMPUESTO DE
INDUSTRIA Y COMERCIO
PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, REALIZAR GIRO O PAGO DE CUENTAS
SOCIALES SIN EL LLENO DE LOS REQUISITOS
JINETEO DE FONDOS ( JUSTIFICACIÓN

DE UN INGRESO EN EL SISTEMA DE
CAUSAS INTERNAS, PRESIONES
INFORMACIÓN CON BASE EN 1 O
POLITICAS Y ECONOMICAS.
VARIOS FACTORES QUE NO
CORRESPONDEN)
NO ESTABLECIMIENTO DE UNA BASE
MONETARIA QUE CONTROLE LAS
SOCIALES, FAVORECIMIENTO A
ENTRADAS Y SALIDAS DE DINERO EN
TERCEROS
CAJA
PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, MAL REGISTRO EN BANCOS POR

SOCIALES, FAVORECIMIENTO A ERRORES VOLUNTARIOS O
TERCEROS INVOLUNTARIOS
DETRIMENTO PATRIMONIAL,
PRESIONES POLITICAS,
DEFICIENTE PLANIFICACION
FAVORECIMIENTO A TERCEROS,FALTA
FINANCIERA, DEBILIDADES EN
DE PLANIFICACION FINANCIERA.
POLITICAS CONTABLES.
DEFICIENCIA EN LOS ESTADOS

FALTA DE COMUNICACIÓN ENTRE
CONTABLES Y EN LAS
AREAS
CONCILIACIONES BANCARIAS
QUE SE REALICEN AUDITORIAS SIN

TENER EN CUENTA EL ROL
INDEPENDIETE DE LA OFICINA DE
SOCIALES
CONTROL INTERNO Y DE FORMA NO
OBJETIVA
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO CONSECUENCIAS
PERDIDA DE PROCESOS POR

FRAUDE INTERNO INEXPERIENCIA O POR
NEGLIGENCIA
SANCIONES DISCIPLINARIAS,
FRAUDE INTERNO
PENALES, FISCALES, ETC
PERDIDA DE BENEFICIOS A
USUARIOS, PRODUCTOS Y
PERSONAS QUE REALMENTE LO
PRACTICAS
REQUIERAN
PERDIDA DE BENEFICIOS A
USUARIOS, PRODUCTOS Y
PERSONAS QUE REALMENTE LO
PRACTICAS
REQUIERAN
SANCIONES DISCIPLINARIAS,
RELACIONES LABORALES
DAÑOS A ACTIVOS FIJOS /EVENTOS
SANCIONES DISCIPLINARIAS
EXTERNOS
FRAUDE INTERNO ENTREGAS DE BENEFICIOS A NO
NECESITADOS
DETRIMENTO
EJECUCIÓN Y ADMINISTRACION DE PATRIMONIAL,SANCIONES
PROCESOS DISCIPLINARIAS, PENALES,
FISCALES, ETC
PROCESOS DISCIPLINARIOS,
FRAUDE INTERNO
SANCIONES PENALES FISCALES
Y ADMINISTRATIVAS
FRAUDE INTERNO
SANCIONES PENALES FISCALES
Y ADMINISTRATIVAS
DETRIMENTO PATRIMONIAL.
FRAUDE EXTERNO SANCIONES DISCIPLINARIAS,
RELACIONES LABORALES SANCIONES DISCIPLINARIAS
FRAUDE INTERNO SANCIONES DISCIPLINARIAS
APLICACIÓN DE NORMAS
FRAUDE INTERNO
DEROGADAS O SIN VIGENCIA
INCUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS, SANCIONES
DISCIPLINARIAS , PENALES,
FISCALES.
FALSIFICACIÓN DE
DOCUMENTOS, SANCIONES
DISCIPLINARIAS , PENALES,
FISCALES.
RETRAZO EN EL SUMINISTRO DE
INFORMACIÓN Y PERDIDA DE
FALLAS TECNOLOGICAS
INFORMACIÓN IMPORTANTE
PARA LA ADMINISTRACIÓN
OBSTRUCION DE PROCESOS,
FALLAS TECNOLOGICAS BASES DE DATOS
DESACTUALIZADAS,
PROCESOS SANCIONATORIOS
FRAUDE INTERNO DISCIPLINARIAS, PENALES,
FISCALES
FISCALES
EJECUCIÓN Y ADMINISTRACION DE
DISCIPLINARIAS, PENALES,
PROCESOS
FISCALES
FISCALES
FRAUDE INTERNO
PROCESOS FISCALES.
FRAUDE INTERNO PROCESOS DISCIPLINARIOS.
EJECUCIÓN Y ADMINISTRACION DE
DISCIPLINARIAS, PENALES,
PROCESOS
FISCALES
ALCALDÍA MUNICIPAL DE LA TEBAIDA
NIT: 890.000.564-1
MATRIZ DEL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VI
ANALISIS DEL RIESGO

RIESGO INHERENTE
PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DEL RIESGO
3 14 EXTREMA
1 13 MODERADO
1 7 BAJA
1 8 BAJA
1 12 MODERADO
1 6 MAYOR
1 14 MODERADO
1 10 BAJA
4 12 ALTA
4 11 ALTA
2 14 EXTREMA
1 6 MAYOR
1 6 MAYOR
1 6 BAJO
1 10 BAJO
7 4 MODERADO
1 8 MAYOR
1 9 BAJA
1 9 BAJA
3 15 EXTREMA
4 15 EXTREMA
3 12 EXTREMA
4 13 EXTREMA
4 12 EXTREMA
1 10 BAJA
ALCALDÍA MUNICIPAL DE LA TEBAIDA
NIT: 890.000.564-1
DEL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VIGENCIA 2024
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

EVALUACIÓN
RIESGO RESIDUAL
CONTROLES
PROBABILIDAD IMPACTO
VERIFICACION DE LISTAS DE CHEQUEO PARA LA

2 10
CONTRATACIÓN DE APODERADOS JUDICIALES
SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE METAS DEL
1 10
PLAN DE DESARROLLO
SEGUIR LOS LINEAMIENTOS DE ACUERDO A LA LEY Y

NORMAS QUE EXISTEN SOBRE EL PROCESO DE ADMISIÓN DE 1 5
LOS ADULTOS MAYORES A DICHO CENTRO
VEEDURÍAS (ACOMPAÑAMIENTO POR PARTE DE

ASOCIACIÓN DE USUARIOS DE CADA EPS-S)
1 5
ACATAMIENTO DEL PROTOCOLO DEFINIDO PARA
LA AFILIACIÓN AL RS
SEGUIMIENTO A LOS RECURSOS DESTINADOS

1 10
PARA LA SEGURIDAD Y ORDEN PÚBLICO
ACTIVAR EL COMITÉ DE ESPACIO PÚBLICO Y
AGOTAR LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS 1 5
EN LA LEY Y EL REGLAMENTO
REALIZAR ACTAS DE CONTROL DE ENTREGA DE

INSUMOS Y VERIFICAR CON RESPECTO A LOS 1 10
PROPIETARIOS INSCRITOS
REVISION Y CONTROL MEDIANTE VISITAS A LAS

1 5
DIFERENTES OBRAS QUE SE ADELANTEN
ESTABLECER CONTROLES Y SEGUIMIENTO A LA

2 6
ENTREGA Y RECIBO DE LAS COMPARENDERAS
CONFRONTAR LISTAS DE CHEQUEO CONTRA LOS
2 6
EXPEDIENTES DE LOS TRÁMITES DE TRANSITO
REALIZAR DE FORMA PERIÓDICA CONTROLES A

LAS OPERACIONES TRANSPORTE PÚBLICO EN LA 1 10
JURISDICCIÓN DEL MUNICIPIO.
ESCÁNER LAS EVALUACIONES Y HACER LAS

1 5
EVALUACIONES A LAPICERO SIN NINGÚN TACHÓN
VERIFICAR LOS DOCUMENTOS QUE SOPORTAN EL

1 5
FUNCIONARIO PARA EL BENEFICIO
ACTUALIZAR EL NORMOGRAMA DE LA ENTIDAD 2

1 5
VECES AL AÑO
DESIGNACION DE LA SUPERVISION DE LOS
1 5
CONTRATOS A TRAVES DE OFICIOS
VERIFICACIÓN DE LOS EXPEDIENTES

CONTRACTUALES Y LOS DOCUMENTOS
1 2
APORTADOS PARA PAGOS DE LOS MISMOS POR
PARTE DEL SUPERVISOR
CADA USUARIO DEBE REALIZAR BACKUS MÍNIMO

1 5
UNA VEZ A LA SEMANA
SISTEMATIZAR LA LIQUIDACIÓN DE INDUSTRIA Y

1 5
COMERCIO
IMPLEMENTACION DE LISTAS DE CHEQUEO A
1 5
CUENTAS
IMPLEMENTAR LA SISTEMATIZACIÓN DE
4 10
INFORMACIÓN DE CONTRIBUYENTES DE INDUCOM
REALIZAR ACTO ADMINISTRATIVO DEL CONTROL
4 10
MONETARIO EN CAJA
REALIZAR EL CONTROL ENTRE LOS ESTRATOS

4 10
BANCARIOS Y EL LIBRO DE BANCOS.
SEGUIMIENTO A LAS EJECUCIONES
4 10
PRESUPUESTALES EN MATERIA DE INVERSION.
SEGUIMIENTO SEMESTRAL A LAS CONCILIACIONES

BANCARIAS REALIZADAS Y A LA COMUNICACIÓN 4 10
ENTRE LAS AREAS.
ESTABLECER EL PLAN DE ACCION PARA LA

OFICINA DE CONTROL INTERNO
1 5
LLEVAR AL COMITÉ COORDINADOR DE CONTROL

INTERNO LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS
REALIZADAS
DE CORRUPCIÓN
EVALUACIÓN DEL RIESGO
SIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
ZONA DEL PERIODO DE
ACCIONES
RIESGO EJECUCION
* ESTANDARIZAR LISTAS DE CHEQUEO PARA LA

ALTO 2024 CONTRATACIÓN
* APLICACIÓN DE LISTAS DE CHEQUEO
* SEGUIMIENTO TRIMESTRAL AL PLAN DE
BAJO 2024
DESARROLLO
* APLICACIÓN DE LOS CONDUCTOS Y

BAJO 2024 LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS CON EL EQUIPO
INTERDISCIPLINARIO
2024
* RECEPCIÓN DE QUEJAS POR PARTE DE LOS

USUARIOS Y EPS´S FRENTE A LA
BAJO
OBSTACULIZACIÓN Y/O CONDICIONAMIENTO AL
DERECHO DE LIBRE ELECCIÓN
2024
* REALIZAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO Y SU

BAJO 2024 DESTINACIÓN DE LOS RECURSOS A TRAVÉS
DEL PLAN DE ACCIÓN
* CONTROL PERMANENTES DEL ESPACIO
PÚBLICO
*REUNIONES PERIÓDICAS DEL COMITÉ DE
PROTECCIÓN DE ESPACIO PÚBLICO
MODERADO 2024
*SEGUIMIENTO CONTINUO A LOS PERMISOS
QUE SE EXPIDEN PARA LA OCUPACIÓN
TEMPORAL O PERMANENTE PARA LA
OCUPACIÓN DEL ESPACIO PÚBLICO
VERIFICAR LOS INSUMOS ENTREGADOS

BAJO 2024
VERSUS PROPIETARIOS INSCRITOS
* REALIZAR VISITAS A LAS OBRAS QUE SE

BAJO 2024
ESTEN EJECUTANDO
* ACTAS DE ENTREGA DE LAS

COMPARENDERAS
BAJO 2024
* FORMATO PARA RECIBO DE COMPARENDOS
* AUDITORÍAS INTERNAS
* ESTABLECER LISTAS DE CHEQUEO
BAJO 2024
AUDITORÍAS INTERNAS
REALIZAR UNA ACTIVIDAD DE CONTROL E

INSPECCIÓN A LAS EMPRESAS TRANSPORTE
MODERADO 2024
PÚBICO TANTO DEL SECTOR URBANO COMO
RURAL.
IMPLEMENTAR UNA LISTA DE CHEQUEO PARA

LA VERIFICACIÓN DE LAS EVALUACIONES QUE
MODERADO 2024
SE REALIZARON CON SU RESPECTIVO PUNTAJE
TOTAL
REVISAR LOS DOCUMENTOS POR PARTE DEL

MODERADO 2024
DIRECTOR DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS
REALIZAR ACTUALIZACION DE NORMOGRAMA

BAJO 2024
INSTITUCIONAL 2 VECES AL AÑO
DESIGNACION DE LA SUPERVISION DE LOS
BAJO 2024
CONTRATOS A TRAVES DE OFICIOS
DEFINIR MECANISMOS PARA VALIDAR LOS

BAJO 2024 APORTES REALIZADOS AL SISTEMA DE
SEGURIDAD SOCIAL
CADA UNO DE LOS USUARIOS DEBE REALIZAR

BACKUP A SUS EQUIPOS DE CÓMPUTO EN LA
MODERADO 2024
ÚLTIMA HORA HÁBIL DEL ÚLTIMO DÍA DE LA
SEMANA
SISTEMATIZAR Y ACTUALIZAR LA BASE DE

BAJO 2024 DATOS DEL IMPUESTO DE INDUSTRIA Y
COMERCIO
IMPLEMENTACION DE LISTAS DE CHEQUEO A
BAJO 2024
CUENTAS
SISTEMATIZAR LAS BASES DE DATOS DE

ALTO 2024
INDUCOM
ACTO ADMINISTRATIVO DE CONTROL PARA LAS
ALTO 2024
ENTRADAS Y SALIDAS DE DINERO EN CAJA.
REVISIÓN DE ESTRATOS BANCARIOS EN

ALTO 2024
COMPARATIVO CON LIBRO DE BANCOS.
TABLERO DE CONTROL DE LAS APROPIACIONES
ALTO 2024 INICALES Y FINALES DE LOS PROYECTOS DEL
PLAN DE DESARROLLO.
ESTABLECER LINEAMIENTOS PARA LA

COMUNICACIÓN ENTRE AREAS
ALTO 2024
ESTABLECER EL PROCEDIMIENTO DE
CONCILIACIONES BANCARIAS EN LA ENTIDAD
ESTABLECER EL PLAN DE ACCION PARA LA

2024
OFICINA DE CONTROL INTERNO
BAJO
REALIZAR 2 REUNIONES DEL COMITÉ

2024 COORDINADOR DE CONTROL INTERNO EN EL
AÑO
MONITOREO Y REVISIÓN
CONTROL
FECHA RESPONSABLE
REGISTRO
LISTAS DE CHEQUEO APOYO JURIDICO EN

DILIGENCIADAS CONTRATACIÓN
FORMATOS DE SEGUIMIENTO AL
SECRETARÍA DE PLANEACIÓN
PLAN DE DESARROLLO
* APLICACIÓN DE LOS
CONDUCTOS Y LINEAMIENTOS
SECRETARÍA DE GOBIERNO
ESTABLECIDOS CON EL EQUIPO
INTERDISCIPLINARIO
* REGISTRO DE QUEJAS
* SEGUIMIENTO A LAS QUEJAS SECRETARÍA DE GOBIERNO
RECEPCIONADAS
FORMATO DE SEGUIMIENTO AL
SECRETARÍA DE GOBIERNO
PLAN DE ACCIÓN
* ACTAS
* REGISTRO DE SEGUIMIENTO SECRETARÍA DE GOBIERNO
FORMATOS DE VERIFICACIÓN UDRA
ACTAS DE VISITAS, REGISTRO

SECRETARÍA DE PLANEACIÓN
FOTOGRAFICO, OFICIOS
ACTAS, FORMATO DE REGISTRO SECRETARIA DE TRANSITO

LISTA DE CHEQUEO , INFORMES
SECRETARIA DE TRANSITO
DE AUDITORÍAS
ACTAS, REGISTO
SECRETARIA DE TRANSITO
FOTOGRAFICO, CIRUCLARES
DIRECCIÓN DE ASUNTOS
LISTAS DE CHEQUEO
ADMINISTRATIVOS
Vo Bo DEL DIRECTOR DE DIRECCIÓN DE ASUNTOS

SERVICIOS ADMINISTRATIVOS ADMINISTRATIVOS
DIRECCION ADMINISTRATIVA
NORMOGRAMA ACTUALIZADO
JURIDICA
OFICIOS DE DESIGNACION DE DIRECCION ADMINISTRATIVA
SUPERVISIONES JURIDICA
DOCUMENTO DE VERIFCACIÓN SUPERVISORES DE

DE PAGOS CONTRATOS
ARCHIVOS DIGITALES DE LA
INFORMACIÓN DE CADA DIRECCIÓN DE TIC´S
COMPUTADOR
BASE DE DATOS CONSOLIDADA SECRETARIA DE HACIENDA

LISTA DE CHEQUEOS SECRETARIA DE HACIENDA
SISTEMATIZACIÓN DE BASES DE
DATOS.
SECRETARÍA DE HACIENDA
APLICACIÓN DE
INFORMACIÓN EXOGENA
IMPLEMENTACIÓN DEL PAGOS
EN LINEA O MEDIANTE CODIGO SECRETARÍA DE HACIENDA
DE BARRAS
REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE SECRETARÍA DE HACIENDA-

LOS ESTRATOS BANCARIOS EN OFICINA DE CONTABILIDAD Y
CRUCE CON LIBRO DE BANCOS. PRESUPUESTO
TABLERO DE CONTROL SECRETARIA DE PLANEACION/
TRIMESTRAL SECRETARIA DE HACIENDA
MANUAL DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
ACTUALIZADOS SECRETARIA DE HACIENDA
VERIFICACION DE LIBROS
AUXILIARES CONTABLES
PLAN DE ACCION DE LA OFICINA

DE CONTROL INTERNO, OFICINA ASESORA DE
INFORMES DE AUDITORIA, CONTROL INTERNO
ACTAS DE REUNION
MONITOREO Y REVISIÓN
INDICADOR
Nº LISTAS DE CHEQUEO VERIFICADAS /

Nº DE CONTRATOS DE APODERADOS JUDICIALES
Nº DE SEGUIMIENTOS AL PLAN DE DESARROLLO / 4
Nº DE EVALUACIONES Y VISITAS REALIZADAS POR

EL EQUIPO INTERDISCIPLINARIO /
Nº DE SOLICITUDES DE ADMISIÓN
Nº DE SEGUIMIENTO A QUEJAS PRESENTADAS /

TOTAL DE QUEJAS PRESENTADAS
Nº DE SEGUIMIENTOS AL PLAN DE ACCIÓN / 4

Nº DE QUEJAS TRAMITADAS /
Nº DE QUEJAS RECIBIDAS
Nº DE PROPIETARIOS BENEFICIADOS / Nº DE
PROPIETARIOS INSCRITOS
Nº DE VISITAS DE OBRA /
Nº TOTAL DE LICENCIAS OTORGADAS
Nº DE COMPARENDOS ENTREGADOS /
Nº DE COMPARENDOS RECIBIDOS
AUDITORIAS INTERNAS PLANEADAS/AUDITORIAS
INTERNAS REALIZADAS.
No DE ACTIVIDADES DE INSPECCION Y CONTROL

REALIZADAS AL SECTOR PUBLICO Y URBANO EN
CUANTO AL TRANSPORTE PUBLICO /1
Nº DE LISTA DE CHEQUEO DE VERIFICACIÓN/ Nº DE

EVALUACIONES DE DESEMPEÑO
Nº DE DOCUMENTOS REVISADOS / Nº DE
DOCUMENTOS DE SOLICITUDES
N° DE ACTUALIZACIONES A NOMOGRAMA / 2
LISTA DE SUPERVISION DE CONTRATOS
ASIGNADOS
N° DE REVISIONES A SEGURIDAD SOCIAL / N° DE

CONTRATOS SUSCRITOS
Nª DE BACKUP REALIZADOS / Nº DE EQUIPOS

REVISADOS
BASE DE DATOS DE IMPUESTO DE INDUSTRIA Y

COMERCIO ACTUALIZADA / 1
N° DE PAGOS DE CUENTAS REALIZADO /
Nº DE LISTAS DE CHEQUEO
BASE DE DATOS DE INDUCOM, CON CANTIDAD DE

CONTRIBUYENTES ATENDIDOS.
ACTO ADMINISTRATIVO REALIZADO Y CON
SEGUIMIENTO.
No de estratos bancarios/ libro de bancos revisados.

No. de proyectos de inversion revisados/N.o de proyectos
de inversion programados.
No de revisiones de periodos conciliados por parte de la

tesoreria/No de revisiones programadas
N° DE PLANES DE ACCION DE LA OACI / 1
N° DE REUNIONES DE COMITÉ COORINADOR DE

CONTROL INTERNO / 2
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO
Ejecución y administración de procesos
Fraude externo
Fraude interno
Fallas tecnológicas
Relaciones laborales
Usuarios, productos y prácticas
Daños a activos fijos/ eventos externos

DEFINICIÓN
Pérdidas derivadas de errores en la ejecución y administración de procesos.
Pérdida derivada de actos de fraude por personas ajenas a la organización (no participa
personal de la entidad).
Pérdida debido a actos de fraude, actuaciones irregulares, comisión de hechos delictivos
abuso de confianza, apropiación indebida, incumplimiento de regulaciones legales o
internas de la entidad en las cuales está involucrado por lo menos 1 participante interno
de la organización, son realizadas de forma intencional y/o con ánimo de lucro para sí
mismo o para terceros.
Errores en hardware, software, telecomunicaciones, interrupción de servicios básicos.
Pérdidas que surgen de acciones contrarias a las leyes o acuerdos de empleo, salud o
seguridad, del pago de demandas por daños personales o de discriminación.
Fallas negligentes o involuntarias de las obligaciones frente a los usuarios y que impiden
satisfacer una obligación profesional frente a éstos
Pérdida por daños o extravíos de los activos fijos por desastres naturales u otros
riesgos/eventos externos como atentados, vandalismo, orden público.
Formato para determinar el Impacto
CONTRATACIÓN DE APODERADOS JUDICIALES SIN EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
EXIGIDOS
Respuesta
No. Pregunta: Si el riesgo de corrupción se materializa podría...
Sí No
1 ¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso? 1
2 ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
1
3 ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? 1
¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la
4
Entidad? 1
¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su
5
reputación? 1
6 ¿Generar pérdida de recursos económicos? 1
7 ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
1
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la
8
pérdida del bien o servicios o los recursos públicos? 1
9 ¿Generar pérdida de información de la Entidad? 1
¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro
10
ente? 1
11 ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? 1
12 ¿Dar lugar a procesos disciplinarios? 1
13 ¿Dar lugar a procesos fiscales? 1
14 ¿Dar lugar a procesos penales? 1
15 ¿Generar pérdida de credibilidad del sector? 1
16 ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas? 1
17 ¿Afectar la imagen regional? 1
18 ¿Afectar la imagen nacional? 1
Total preguntas afirmativas 14
Total preguntas negativas 4
Clasificación del Riesgo 14
Nivel
• IMPACTO MODERADO : Responder afirmativamente de UNO a 5
CINCO pregunta(s) genera un impacto Moderado.
• IMPACTO MAYOR : Responder afirmativamente de SEIS a ONCE 10
preguntas genera un impacto Mayor.
• IMPACTO CATASTROFICO : Responder afirmativamente de DOCE a 20
DIECIOCHO preguntas genera un catastrofico

FAVORECIMIENTO A TERCEROS EN LA DEFINICIÓN DEL MARCO ESTRATÉGICO DE LA
ENTIDAD
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

ADMISIÓN DE ADULTOS MAYORES EN EL HOGAR DEL ANCIANO, SIN EL LLENO DE LOS
REQUISITOS MÍNIMOS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

AFILIACIÓN DE USUARIOS SIN EL LLENO DE REQUISITOS AL SISTEMA DE REGIMEN
SUBSIDIADO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

DESTINACIÓN DIFERENTE DE LOS RECURSOS DEL FONDO DE SEGURIDAD EN CONCEPTOS
NO PERMITIDOS EN LA LEY
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
NO DAR TRÁMITE DE UNA QUEJA POR LA OCUPACIÓN INDEBIDA DEL ESPACIO PÚBLICO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS INSTITUCIONALES DE MEDIO ALMACENADOS EN LOS EQUIPOS
DE COMPUTO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

ALTERAR LAS EVALUACIONES DE DESEMPEÑO PARA BENEFICIAR UN FUNCIONARIO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

PAGO DE MATRÍCULAS O CAPACITACIONES SIN EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
MÍNIMOS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

MANIPULACION DE LA BASE DE DATOS PARA FAVORECER A TERCEROS EN EL IMPUESTO
DE INDUSTRIA Y COMERCIO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

REALIZAR GIRO O PAGO DE CUENTAS SIN EL LLENO DE LOS REQUISITOS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

QUE SE REALICEN AUDITORIAS SIN TENER EN CUENTA EL ROL INDEPENDIETE DE LA
OFICINA DE CONTROL INTERNO Y DE FORMA NO OBJETIVA
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN LAS NORMAS VIGENTES
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LOS CONTRATOS EN LAS ETAPAS CONTRACTUALES
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

FAVORECIMIENTO A PARTICULARES POR ACCION U OMISION EN LAS INFRACCIONES
URBANISTICAS.
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

QUE SE PRESENTE EL SERVICIO DE TRANSPORTE PUBLICO EN LA JURISDICCION DEL
MUNICIPIO SIN EL DEBIDO PERMISO DE OPERACIÓN
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

ENTREGA DE INSUMOS AGRICOLAS Y PECUARIOS FAVORECIENDO A PARTICULARES
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

FAVORECIMIENTO A PARTICULARES POR ACCION U OMISION EN LAS INFRACCIONES
URBANISTICAS.
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

FAVORECIMIENTO A PARTICULARES POR ACCION U OMISION EN LOS TRÁMITES DE
TRANSITO
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LOS CONTRATOS EN LAS ETAPAS CONTRACTUALES
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
DETRIMENTO PATRIMONIAL, DEFICIENTE PLANIFICACION FINANCIERA, DEBILIDADES EN

POLITICAS CONTABLES.
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
DEFICIENCIA EN LOS ESTADOS CONTABLES Y EN LAS CONCILIACIONES BANCARIAS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
JINETEO DE FONDOS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

NO ESTABLECIMIENTO DE UNA BASE MONETARIA QUE CONTROLE LAS ENTRADAS Y
SALIDAS DE DINERO EN CAJA
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
CINCO pregunta(s) genera un Impacto Moderado.
preguntas genera un Impacto Mayor.
• IMPACTO CATASTRÓFICO : Responder afirmativamente de DOCE a 20
DIECIOCHO preguntas genera un catastrófico

NO ESTABLECIMIENTO DE UNA BASE MONETARIA QUE CONTROLE LAS ENTRADAS Y
SALIDAS DE DINERO EN CAJA
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel

MAL REGISTRO EN BANCOS POR ERRORES VOLUNTARIOS O INVOLUNTARIOS
Respuesta
Sí No
1
4
Entidad? 1
5
reputación? 1
1
8
10
ente? 1
Nivel
CINCO pregunta(s) genera un Impacto Moderado.
preguntas genera un Impacto Mayor.
• IMPACTO CATASTRÓFICO : Responder afirmativamente de DOCE a 20
DIECIOCHO preguntas genera un catastrófico
ANÁLISIS DE RIESGO
Una vez son identificados los riesgos, éstos son analizados teniendo en cuenta su probabilidad de ocurrencia y el im
calificaciones que se usaron para cada riesgo identificado:
PROBABILIDAD
Descriptor Descripción Frecuencia
Excepcional. Ocurre en circunstancias No se ha presentado en los
Rara vez
excepcionales. últimos 5 años.
Se presentó una vez en los
Improbable Improbable. Puede ocurrir.
últimos 5 años.
Se presentó una vez en los
Posible Posible. Es posible que suceda
últimos 2 años.
Es probable. Ocurre en la mayoría de los Se presentó una vez en el último
Probable
casos. año.
Es muy seguro. El evento ocurre en la Se ha presentado más de una

Casi seguro
mayoría de las Circunstancias. vez en el último año.
probabilidad de ocurrencia y el impacto que generaría su materialización. A continuación se presentan los criterios y respectiva
IMPACTO
Nivel Descriptor
1 Moderado
2 Mayor
3 Catastrófico
5
a su materialización. A continuación se presentan los criterios y respectivas
IMPACTO
Descripción Nivel
Afectación parcial al proceso y a la dependencia.
5
Genera medianas consecuencias para la entidad.
Impacto negativo de la Entidad. Genera altas
10
consecuencias para la entidad.
Consecuencias desastrosas sobre el sector. Genera
20
consecuencias desastrosas para la entidad.
• Responder afirmativamente de UNO a CINCO pregunta(s)

genera un impacto Moderado.
• Responder afirmativamente de SEIS a ONCE preguntas
genera un impacto Mayor.
• Responder afirmativamente de DOCE a DIECIOCHO
preguntas genera un impacto
Catastrófico.
RESULTADOS DE LA CALIFICACION DEL RIESGO DE CORRUPCION
PROBABILIDAD PUNTAJE Zona de riesgo de corrupcion
25
P Casi seguro 5
Moderado
R
O 20
B Probable 4
Moderado
A
B 15
Posible 3
I Moderado
L
I 10
Imposible 2
D Baja
A 5
D Rara vez 1
Baja
Impacto Moderado
Puntaje 5
IMPACTO
Baja
Moderado
Alta
CALIFICACION DEL RIESGO DE CORRUPCION Extrema
Zona de riesgo de corrupcion
50 100
Alta Extrema
40 80
Alta Extrema
30 60
Alta Extrema
20 40
Moderado Alta
10 20
Baja Moderado
Mayor Catastrofico
10 20
IMPACTO

Componente 10 Matriz Del Mapa de Riesgos

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IDENTIFICACIO

MACROPROCESOS PROCESOS / OBJETIVOS

GESTIÓN DE LAS TIC

RIESGO DE CORRUPCIÓN / CAUSA

ADMISIÓN DE ADULTOS MAYORES EN

AFILIACIÓN DE USUARIOS SIN EL

DESTINACIÓN DIFERENTE DE LOS

PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, ENTREGA DE INSUMOS AGRICOLAS Y

QUE SE PRESENTE EL SERVICIO DE

ALTERAR LAS EVALUACIONES DE

EXPEDICION DE NORMAS, DECRETOS FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN LAS

DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LOS

PERDIDA DE LOS ARCHIVOS

JINETEO DE FONDOS ( JUSTIFICACIÓN

PRESIONES POLITICAS, ECONOMICAS, MAL REGISTRO EN BANCOS POR

DEFICIENCIA EN LOS ESTADOS

QUE SE REALICEN AUDITORIAS SIN

PERDIDA DE PROCESOS POR

RELACIONES LABORALES SANCIONES DISCIPLINARIAS

FRAUDE INTERNO SANCIONES DISCIPLINARIAS

FRAUDE INTERNO PROCESOS DISCIPLINARIOS.

MATRIZ DEL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VI

ANALISIS DEL RIESGO

PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DEL RIESGO

DEL MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VIGENCIA 2024

VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

VERIFICACION DE LISTAS DE CHEQUEO PARA LA

SEGUIR LOS LINEAMIENTOS DE ACUERDO A LA LEY Y

VEEDURÍAS (ACOMPAÑAMIENTO POR PARTE DE

SEGUIMIENTO A LOS RECURSOS DESTINADOS

REALIZAR ACTAS DE CONTROL DE ENTREGA DE

REVISION Y CONTROL MEDIANTE VISITAS A LAS

ESTABLECER CONTROLES Y SEGUIMIENTO A LA

REALIZAR DE FORMA PERIÓDICA CONTROLES A

ESCÁNER LAS EVALUACIONES Y HACER LAS

VERIFICAR LOS DOCUMENTOS QUE SOPORTAN EL

ACTUALIZAR EL NORMOGRAMA DE LA ENTIDAD 2

VERIFICACIÓN DE LOS EXPEDIENTES

CADA USUARIO DEBE REALIZAR BACKUS MÍNIMO

SISTEMATIZAR LA LIQUIDACIÓN DE INDUSTRIA Y

REALIZAR EL CONTROL ENTRE LOS ESTRATOS

SEGUIMIENTO SEMESTRAL A LAS CONCILIACIONES

ESTABLECER EL PLAN DE ACCION PARA LA

LLEVAR AL COMITÉ COORDINADOR DE CONTROL

* ESTANDARIZAR LISTAS DE CHEQUEO PARA LA

* APLICACIÓN DE LOS CONDUCTOS Y

* RECEPCIÓN DE QUEJAS POR PARTE DE LOS

* REALIZAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO Y SU

VERIFICAR LOS INSUMOS ENTREGADOS

* REALIZAR VISITAS A LAS OBRAS QUE SE

* ACTAS DE ENTREGA DE LAS

REALIZAR UNA ACTIVIDAD DE CONTROL E

IMPLEMENTAR UNA LISTA DE CHEQUEO PARA

REVISAR LOS DOCUMENTOS POR PARTE DEL

REALIZAR ACTUALIZACION DE NORMOGRAMA

DEFINIR MECANISMOS PARA VALIDAR LOS

CADA UNO DE LOS USUARIOS DEBE REALIZAR

SISTEMATIZAR Y ACTUALIZAR LA BASE DE

SISTEMATIZAR LAS BASES DE DATOS DE

REVISIÓN DE ESTRATOS BANCARIOS EN

ESTABLECER LINEAMIENTOS PARA LA

ESTABLECER EL PLAN DE ACCION PARA LA

REALIZAR 2 REUNIONES DEL COMITÉ