Informe Per-440-19-008-280 Empresa de Servicios Generales H & T Corporacion Ingenieros

EVALUACION DEL PROVEEDOR
PER-440-19-008-280
EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T

CORPORACIÓN INGENIEROS S.C.R.L.
FECHA
29 DE FEBRERO DE 2024
PER-440-19-008-280
ÍNDICE GENERAL
I. INTRODUCCIÓN
II. ALCANCE
III. METODOLOGÍA
IV. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
V. FORMULARIO DE EVALUACION
VI. RESÚMEN DE RESULTADOS
VII. RESULTADOS POR ELEMENTO DE EVALUACIÓN
VIII. CONCLUSIONES
IX. FORTALEZAS
X. OPORTUNIDAD DE MEJORA
XI. FOTOGRAFÍAS
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I. INTRODUCCIÓN
BUREAU VERITAS por encargo de COMPAÑÍA MINERA VOLCAN S.A.A. ha realizado un

proceso de homologación de proveedores, que consiste en una evaluación independiente e
imparcial a la EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T CORPORACIÓN INGENIEROS
SCRL., con la finalidad de calificar su gestión. Para la realización del presente servicio de
Homologación se evaluaron aspectos de capacidad técnica, operativa, administrativa, financiera,
entre otros; tomando en cuenta los estándares establecidos por COMPAÑÍA MINERA VOLCAN
S.A.A.
Previo al inicio de la auditoria de Homologación se llevó a cabo la Charla de 5 minutos, en la cual

se revisaron los lineamientos de seguridad y salud a tener en cuenta en las instalaciones del
proveedor.
II. ALCANCE
El alcance del servicio del sistema de homologación comprendió:
“SERVICIO DE MANTENIMIENTO MECÁNICO EN PLANTA CONCENTRADORA.”
III. METODOLOGIA
La metodología está basada en la calificación de la conformidad de la información proporcionada

por el proveedor EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T CORPORACION
INGENIEROS SCRL., en función al cumplimiento de los criterios considerados en el Formulario
de Evaluación de Proveedores establecido por Bureau Veritas del Perú S.A.
IV. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA
Razón Social : EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T

CORPORACION INGENIEROS SCRL
R.U.C. : 20489408971
Teléfono : 993604040
Dirección Legal / : CAL. NATALIO SANCHEZ NRO. 244 DPTO. 702
Visita URB. SANTA BEATRIZ, JESÚS MARÍA - LIMA
Actividad : Principal CIIU 0990 - ACTIVIDADES DE APOYO
Económica PARA OTRAS ACTIVIDADES DE EXPLOTACIÓN
DE MINAS Y CANTERAS.
Secundaria 1 CIIU 9609 - OTRAS ACTIVIDADES DE
SERVICIOS PERSONALES N.C.P.
Secundaria 2 CIIU 7730 - ALQUILER Y
ARRENDAMIENTO DE OTROS TIPOS DE
MAQUINARIA, EQUIPO Y BIENES TANGIBLES.
Agente de : NO
Retención del IGV
Fecha de Visita : 27/02/2024
Representante ; JHONY TITO PANEZ CHAVEZ (GERENTE GENERAL)
Legal
Contacto : JHONY TITO PANEZ CHAVEZ (GERENTE GENERAL)
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PRODUCTO TOTALES POR PRODUCTO
RCC – Deuda SBS Deuda directa por S/. 1,233,660.03, de acuerdo con reporte
de INFOCORP al 21/02/2024.
Clasificación Crediticia NORMAL 100% con Score 985 “Riesgo Muy Bajo”, de
acuerdo con reporte de INFOCORP al 21/02/2024.
Cuentas Cerradas No registra información.
Boletines de Protestos No registra información.
Consolidado de Morosidad No registra información.
Negativo SUNAT No registra información.
Comercio Exterior No registra información.
Rectifica No registra información.
Deuda Previsional con AFPs No registra información.
Nota:
RCC - Deuda SBS es el "Reporte Crediticio Consolidado SBS", el cual contiene todas aquellas cuentas
relacionadas a obligaciones crediticias de los deudores (personas naturales y jurídicas) en las entidades
supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros, cuyo saldo sea S/.1 o más.
La SBS realiza en cada caso una clasificación crediticia de manera de distribución porcentual de la deuda, siendo
la clasificación: Normal, Problema Potencial, Deficiente, Dudoso o Pérdida.
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DATOS GENERALES
Nombre de la compañía: RUC
EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T CORPORACION INGENIEROS SCRL 20489408971
Dirección Distrito Provincia Departamento
Dirección AV LOS INCAS S/N YANACANCHA PASCO PASCO
de
oficinas País Código postal Teléfono E-Mail
Perú 993604040 jpanez@hytingenieros.pe
Dirección Dirección Distrito Provincia Departamento
legal Calle Natalio Sánchez 244 Dpto. 702 Jesús María Lima Lima
Persona
JHONY TITO PANEZ CHAVEZ
contacto
Antigüedad de la Empresa 18 años
Alcance de la Homologación
SERVICIO DE MANTENIMIENTO MECÁNICO EN PLANTA CONCENTRADORA.
(Líneas de servicios a homologar)
Unidades Mineras en la que trabaja / trabajará Servicio a prestar
VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. MANTENIMIENTO MECANICO PLANTA CONCENTRADORA
Lugar de Evaluación AV. LOS INCAS S/N YANACANCHA PASCO - PASCO

Número de Colaboradores Administrativos: 4 Operativos: 6
Turnos de trabajo SISTEMA DE TRABAJO 5 X 2
Nombre % Actual
Accionistas principales de la
PANEZ CHAVEZ JHONY TITO 50
empresa
PANEZ CHAVEZ HUGO JAIME 50
PANEZ CHAVEZ JHONY TITO – GERENTE GENERAL
Principales Ejecutivos Gerentes
PANEZ CHAVEZ HUGO JAIME – GERENTE DE OPERACIONES
Partida Electrónica / Ficha Registral 11004695
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Testimonio de Constitución /
ESCRITURA PUBLICA DE CONSTITUCION DE SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, DE FECHA 27/06/2005.
Modificación de Estatutos o Similar
Acuerdos con otras firmas -
Acuerdos de Representación o
-
Distribución
Número de Licencia de
20-2509-23
Funcionamiento
Número de Certificado de Inspección
Técnica de Seguridad en Defensa 033-2024
Civil
Número de Registro como Empresa
10522713
Contratista Minera (si aplica)
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V. FORMULARIO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

I. GESTIÓN ESTRATÉGICA
Porcentaje
Establecer una guía para identificar el alineamiento estratégico de las empresas postoras con la gestión estratégica de Obtenido
Objetivo
Volcan.
1. Gerencia estratégica SI / NO / NA Comentario Aprobado por:
1.1 La empresa cuenta con:
Misión, visión y valores, firmado por Gerente General con fecha

a) Misión SI diciembre 2023. Sin embargo, no coinciden con los publicados en 80%
la página web, ni con los consignados en el plan de negocio.

b) Visión SI diciembre 2023. Sin embargo, no coinciden con los publicados en 80%

c) Propósito SI diciembre 2023. Sin embargo, no coinciden con los publicados en 80%
Política empresarial, firmada por Gerente General con fecha

diciembre 2023.
d) Políticas SI 100%
Política de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y
calidad, firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023.
e) Objetivos y metas SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%
f) Plan Estratégico documentado, vigente e

SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%
implementado
g) Análisis Crítico y Evaluación de resultados SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%

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h) Incorporación de lecciones aprendidas,

planificación y ejecución de oportunidades de SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%
mejora en el desempeño
Comentarios: 93%
La auditoría de homologación se basa en un proceso de muestreo de la información disponible y la confirmación del cumplimiento de los objetivos de los ítems
correspondientes. Durante la auditoría se evidenció que la organización cuenta con:
- Misión, visión y valores, firmado por Gerente General con fecha diciembre 2023. Sin embargo, no coinciden con los publicados en la página web, ni con los
consignados en el plan de negocio.
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II. COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
Porcentaje
Establecer una guía para evaluar la implementación de políticas de Compliance (Anticorrupción, Antifraude, Conflicto de Interes, Obtenido
Objetivo
Obsequios e invitaciones, Lavado de Activos, etc.) y Responsabilidad Social en los postores que esperan trabajar con Volcan.
1. Requisitos Principales SI / NO / NA Comentario
1.1 La empresa cuenta con una política escrita, vigente, implementada y sistemática:
Política para la prevención de delitos, firmada por Gerente General con fecha diciembre
a) Anticorrupción SI 2023.
100%
b) Antifraude SI 2023. 100%
Reglamento de Código de Ética, Rev.01 del 15/12/2023.
c) De Conflicto de Intereses SI 2023. 100%
d) De Obsequios e Invitaciones SI 2023. 100%
e) De Prevención de Lavado de Activos SI 2023. 100%
1.2 La empresa ha difundido y comunicado las políticas Registro de difusión de la política de prevención de delitos, de fecha 05/02/2024.
anteriormente mencionadas SI Registro de capacitación del 07/01/2024 en "código de ética".
100%
2. Requisitos Principales - Responsabilidad Social SI / NO / NA Comentario

a) Una política de Responsabilidad Social SI Política de responsabilidad social, firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023. 100%
b) Una política de Derechos Humanos SI Política de responsabilidad social, firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023. 100%
c) Buenas prácticas de derechos humanos enfocados en
impedir el trabajo forzado, trabajo infantil, contratación y SI 100%
prácticas de empleo injustas
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d) Actividades a realizar que mejoren su performance SI Contratación de servicios de empresas comunales y de la localidad. 100%
social Si la respuesta es SI, mencionar las actividades:
SI Informe de cierre ambiental, con el detalle de actividades desarrolladas. 100%
e) Actividades en pro del cuidado del medio ambiente
Si la respuesta es SI, mencionar las actividades:
f) Canales de información para mantener informados a
sus stakeholders SI Página web, correo electrónico, informes, WhatsApp. 100%
Procedimiento de quejas y sugerencias, Rev.09 del 17/12/2023.

g) Mecanismos de recepción y resolución de quejas y
reclamos de sus stakeholders SI Formatos de libro de quejas u observaciones y de seguimiento de libro de quejas u 100%
observaciones. *No se han presentado casos a la fecha, según lo declarado.
3. Principales Stakeholders Estrategia de relacionamiento
Clientes Atención oportuna
Proveedores Pagos oportunos, buena comunicación
Trabajadores Capacitaciones, incentivos
Comunidad Contrataciones locales.
4. Programas emblemáticos en materia de responsabilidades social Impacto Público Objetivo
Contratación de servicios locales. Positivo Comunidad
Comentarios: 100%
La categoría cumple en su totalidad los requisitos exigidos por el cliente.

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III. LEGAL
Porcentaje
Establecer una guía para evaluar el cumplimiento legal de los postores a razón de la constitución de sus empresas y de Obtenido
Objetivo
sus compromisos contractuales.
1. Documentos Legales SI / NO Comentario
1.1 Escritura Pública de Constitución SI Testimonio de constitución de la empresa, de fecha 27/06/2005. 100%
Certificado de vigencia de poder expedido el 12/01/2024 a favor de Panez Chávez

1.2 Los Poderes de los representantes se encuentran vigentes SI
Jhony Tito (Gerente General).
100%
1.3 Autorización vigente de la entidad gubernamental relacionada al Licencia municipal de funcionamiento N° 20-2509-23, por la Municipalidad Distrital
servicio prestado
SI
de Yanacancha.
100%
Ficha RUC: 20489408971, reporte de fecha 07/02/2024. Se encuentra activo y

1.4 Registro RUC activo SI
habido.
100%
Procedimiento para identificación y evaluación de cumplimiento de requisitos

legales y otros, Rev.09 del 14/12/2023.
Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos,
1.5 Procedimiento vigente e implementado para identificar, evaluar
y cumplir las normas legales aplicables a sus actividades
SI actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las siguientes normas de 80%
SST: D.S. 002-2020-TR, D.S. 006-2022-TR, R.M. 022-2024-MINSA; ni las
siguientes normas de medio ambiente: D.S. 001-2022-MINAM, D.S. 009-2019-
MINAM, D.S. 003-2017-MINAM.
Registro de empresa contratista minera mediante resolución directoral N° 227-

1.6 Registro de la Empresa SI
2013-MEM-DGM de fecha 05/09/2013.
100%
1.7 Contratos de trabajo de personal desplazado - causa objetiva SI Contratos de trabajo de personal. 100%
1.8 Mecanismos de comunicación y negociación con las

organizaciones sindicales NA No aplica, la empresa no cuenta con sindicato. 100%
1.9 Registro de equipos y maquinaria de su propiedad o bajo su

administración / contratos de alquiler de los equipos o maquinarias
SI Facturas por compra de equipos: máquinas de soldar. 100%
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1.10 Antecedentes de multas ante SUNAFIL, consentidas o

Declaración jurada de no contar con antecedentes de multas ante SUNAFIL,
confirmadas, por incurrir en infracciones a la labor inspectiva o NO
firmada por Gerente General con fecha 12/02/2024.
100%
incumplimiento en materia de tercerización laboral
Si la empresa ha tenido modificaciones de sus estatutos, mencione:

Última modificación parcial de estatuto por escritura pública del 26/06/2018.
2. Cumplimiento de sus obligaciones en los últimos seis

SI / NO Comentario
meses:
2.1 La empresa cuenta con evidencia de haber realizado el pago puntual por concepto de:
a) PDT- SUNAT SI PDT y constancias de pago de los periodos desde julio hasta diciembre 2023. 100%
PLAME con los pagos de ESSALUD de los periodos desde julio hasta diciembre
b) ESSALUD SI
2023.
100%
c) Seguro Complementario de Riesgo de trabajo-SCTR (Salud y Constancias de aseguramiento y facturas de pago de SCTR Pensión y Salud de
Pensión)
SI
los periodos desde julio hasta diciembre 2023.
100%
d) Empresa Prestadora de Salud- EPS NA 100%

PLAME con los pagos de ONP de los periodos desde julio hasta diciembre 2023.
e) Sistema de Pensiones: ONP o AFPs SI Tickets y comprobantes de pago de AFP de los periodos desde julio hasta 100%
diciembre 2023.
f) Compensación por tiempo de servicio- CTS del último año (Mayo

y Noviembre)
SI Constancias de pago de CTS de mayo y noviembre 2023. 100%
g) Planilla de personal SI PLAME con los pagos de los periodos desde julio hasta diciembre 2023. 100%
Comentarios: 99%
- Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos, actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las siguientes normas de
SST: D.S. 002-2020-TR, D.S. 006-2022-TR, R.M. 022-2024-MINSA; ni las siguientes normas de medio ambiente: D.S. 001-2022-MINAM, D.S. 009-2019-MINAM,
D.S. 003-2017-MINAM.
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IV. ADMINISTRACIÓN
Porcentaje
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con los seguros que exige la ley para realizar Obtenido
Objetivos
labores en el sector minero y si los mismos se encuentran vigentes.
1. Documentos SI / NO / NA Comentario
1.1 Cuenta con un seguro contra Robos / incendio /
NO No se evidencia. 0%
Siniestros
Póliza de Seguro de Responsabilidad Civil N° 2402412200008 celebrada con

1.2 Cuenta con un seguro contra terceros SI 100%
Mapfre, vigente desde 17/01/2024 hasta 17/01/2025.
1.3 Cuenta con un seguro de Vida Ley para sus Póliza de Seguro Vida Ley N° 6101513100012 celebrada con Mapfre, vigente
SI 100%
trabajadores desde 01/05/2023 hasta 01/05/2024.
1.4 Cuenta con seguro SCTR (Salud y Pensión) para Constancias de aseguramiento y facturas de pago de SCTR Pensión y Salud
SI 100%
sus trabajadores (Mapfre) de los periodos desde julio hasta diciembre 2023.
1.5 Mapa de procesos o reseña de los procesos y

SI Diagrama de interacción de los procesos del SGI, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
sus interrelaciones
Cantidad de personal en planilla Cantidad de personal subcontratado
10 0
Hallazgos / Oportunidades de mejora: 80%
-
No se evidenció:
- Cuenta con un seguro contra Robos / incendio / Siniestros.
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V. RECURSOS HUMANOS
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión del recurso humano que considere Porcentaje
los procesos de reclutamiento de personal, aseguramiento de las competencias, pérfiles de puestos adecuados, Obtenido
Objetivo
programas de capacitación por puestos de trabajo, evaluaciones de desempeño y que esto se encuentren alineados con
las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
1. Grado de instrucción del personal - Indicar cantidad por cada categoría

Administrativo Cantidad Operativo Cantidad
Maestrías Maestrías
Profesionales 2 Profesionales 3
Técnico 1 Técnico 4
Secundaria Secundaria
Primaria Primaria
2. Generales - La empresa cuenta con: SI / NO / NA Comentario
2.1 Estándar / Procedimiento implementado y

Procedimiento de selección y reclutamiento de personal, Rev. 9 del 01/02/2023.
sistemático de reclutamiento de personal para SI 100%
Asimismo, se evidencian los registros del proceso.
evaluar el cumplimiento del perfil requerido
2.2 Manual de Organización y Funciones SI Manual de Organización y Funciones, Rev.09 del 16/12/2023. 100%
2.3 Cuenta con un organigrama vigente y

SI Estructura Corporativa de la empresa. 100%
actualizado
Legajos de personal. Se tomaron las siguientes muestras: Katheryn Vásquez Navarro

2.4 Personal según los perfiles establecidos para
SI (Jefatura de SSO y SGI), Jorge Barrientos (Ingeniero Residente) y Paul Chuquiyauri 100%
el puesto de trabajo
(Mecánico Soldador).
Legajos de personal. Se tomaron las siguientes muestras: Katheryn Vásquez Navarro

2.5 Archivos del personal, en el cual se evidencie
SI (Jefatura de SSO y SGI), Jorge Barrientos (Ingeniero Residente) y Paul Chuquiyauri 100%
la educación, formación y experiencia
(Mecánico Soldador).
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2.6 Funciones donde estén descritos los objetivos

SI Manual de Organización y Funciones, Rev.09 del 16/12/2023. 100%
del puesto y las actividades principales
2.7 Registros de Inducciones para los contratistas

SI Registros de inducción Anexo 04 a personal de obra contratado. 100%
y subcontratistas
2.8 Registros de reinducciones para contratistas y
SI Registros de inducción Anexo 04 a personal de obra contratado. 100%
subcontratistas
2.9 Programa de capacitación general por puestos

Programa anual de capacitación 2024, y registros de capacitaciones realizadas en 2023
de trabajo donde se evidencie el cumplimiento y SI 100%
y 2024.
cantidad de público objetivo cubierto
2.10 Proceso implementado de evaluaciones

periódicas del desempeño de personal con SI Registros de evaluación de desempeño laboral, de fecha 29/12/2023. 100%
criterios claramente definidos
2.11 Criterios de remuneración acorde al mercado SI 100%
Comentarios: 100%

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EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS Porcentaje

VI. ACTIVOS Obtenido
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con los activos necesarios para la prestación del servicio
Objetivos
solicitado y que estos se encuentren alineados con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
1. Capacidad de la empresa
Capacidad Instalada Capacidad Utilizada de la Instalada (%)
2. Instalaciones de la empresa- Si la empresa dispone de algunos de estos inmuebles, favor completar Propio / Arrendado:
Propio Arrendado
Inmuebles SI / NO / NA
Área (m2) Antigüedad Área (m2) Vigencia del Arriendo / Alquiler
Oficinas: 170 Indeterminada
Almacén: 170 Indeterminada
Talleres: SI 100%
Laboratorio:
Otros (Especificar):
Instalaciones de la empresa - Evaluar condiciones y ubicación geográfica:
Inmuebles Ubicación Geográfica Ciudad Comentario
Oficinas: Av. Los Incas s/n Yanacancha PASCO Instalaciones en buen estado. 100%
Almacén de insumos / materia prima: Av. Los Incas s/n Yanacancha PASCO Instalaciones en buen estado. 100%
Almacén de repuestos: 100%
Talleres: 100%
Laboratorio: 100%
Otros (Especificar): 100%

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3. Gestión de la producción:
Capacidad de Contratación (Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/Hombre, Toneladas; Unidades, etc.))
% (Producción actual /
SI / NO / NA Línea de Producto Capacidad instalada Producción actual
Capacidad instalada)
Servicio de mantenimiento de planta

30 trabajadores 9 trabajadores 30%
concentradora.
SI 100%
4. Sistemas de Comunicación y Transmisión de Datos

Aplicación SI / NO / NA Comentario
Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono satelital SI Recibo por cargos de las líneas telefónicas emitido por Claro, de fecha 06/01/2024. 100%
LAN / Intranet (06 PCs) SI Red informática. 100%

Red WAN / Extranet NA
Recibo por servicio de internet del mes de enero 2024, emitido por Movistar.
Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico SI 100%
Factura del 13/02/2024 por renovación anual de dominio hytingenieros.pe.
5. Máquinas y Equipos
Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras / servicios de la línea homologada:
Año de Alquiler o propiedad

Ítem Descripción Marca Capacidad
Fabricación formal (SI/NO)
1 MAQUINA DE SOLDAR MILLER 440V 2022 PROPIO

2 MAQUINA DE SOLDAR ESAB 440V 2022 PROPIO
3 TORQUIMETRO SNAPON 50-250 LBFT 2021 PROPIO
100%
4 DETECTOR MULTIGAS MSA ALTAIR 5XIR 2021 PROPIO
5
6
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7
8
9
10
Comentarios: 100%

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VIII. INFORMACIÓN FINANCIERA
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una infraestructura financiera adecuada para la Porcentaje
Objetivos prestación del servicio solicitado y que esta se encuentren alineados con las expectativas de desempeño del sistema de gestión Obtenido
HSEC & HR de Volcan.
1. Facturación y Utilidades SI / NO Año 1: 2021 Año 2: 2022
Utilidades en los últimos 2 años: SI 2,094,984.08 2,149,857.49 100%
Facturación en los últimos 2 años SI 3,520,174.26 2,610,031.63 100%
Facturación prevista en el año en curso: SI 2,800,00.00 100%
Facturación prevista en el año próximo: SI 3,000,000.00 100%
Realizan el pago de utilidades a sus trabajadores en los

NA No aplica, empresa con menos de 20 trabajadores. 100%
últimos años (S/.):
2. Estados Financieros: SI / NO Comentario

La empresa presenta los dos últimos estados financieros Estados Financieros al 31/12/2021 y al 31/12/2022, firmados por CPCC Edwin
SI
anuales Paucar Rojas.
Balance y el Estado de Pérdidas y Ganancias (2 últimos años)
Nº de días 365 365
Periodo 31/12/2021 31/12/2022
Activo Corriente 4516697.41 4657600.68
Activo No Corriente 3826628.92 3751353.39
Total Activo 8343326.33 8408954.07 100%
Pasivo Corriente 86361.76 76778.85
Pasivo no Corriente 1935516.95 1390224.47
Total Pasivo 2021878.71 1467003.32
Patrimonio 6321447.62 6941950.75
Cuadre 8343326.33 8408954.07
Ventas 3520174.26 2610031.63
Costo de Ventas 1425190.18 460174.14
PER-440-19-008-280
Utilidad 2094984.08 2149857.49

Utilidad Neta del Ejercicio 267003.71 539648.60
Cuentas por cobrar 1929138.44 268626.38
Cuentas por pagar 0.00 0.00
Capital Social 371177.00 371177.00
Existencias 58025.41 447256.86
Ratios de Liquidez Año 1: 2021 Año 2: 2022
Razón de Liquidez Gral (1) 52.30 60.66
Prueba Ácida (2) 51.63 54.84
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. 1.98 2.70
Ratios de Gestión (días) Año 1: 2021 Año 2: 2022
Rotación de Stocks (3) 14.86 354.75
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) 200.03 37.57
Rotación de Cuentas X Pagar (5) 0.00 0.00
Ratios de Solvencia Año 1: 2021 Año 2: 2022
Razón de endeudamiento (6) 0.24 0.17
Ratios de Rentabilidad Año 1: 2021 Año 2: 2022
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 0.04 0.08
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor vencimiento o
mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de la empresa para
satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el coeficiente
Explicación de ratios mayor será el grado de liquidez de la empresa.
(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios que
mantiene la empresa.
(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el momento
en que se hace efectiva la cobranza.
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(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el momento en
que se hace efectivo el pago.
(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto mayor sea el
indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

3. Deudas SI / NO Comentario
Sunat o AFP NO No presenta deuda a SUNAT o AFP, de acuerdo con reporte de Infocorp al 21/02/2024. 100%
Vencidas / Protestos no No registra deudas vencidas / protestos no regularizados, de acuerdo con reporte de Infocorp al
NO 100%
Regularizados 21/02/2024.
4. Obligaciones y Protestos - Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Pagarés, Letras) al día
Se encuentra al día en los pagos SI
Tipo de Obligación (Vigente) Monto (1) Comentario
/ NO
La empresa se encuentra al día en sus obligaciones

BANCO DE CREDITO SI 1,686,857.99 bancarias a diciembre 2023, de acuerdo con reporte de 100%
Infocorp al 21/02/2024.
La empresa se encuentra al día en sus obligaciones

BANCO CONTINENTAL SI 200,000 bancarias a diciembre 2023, de acuerdo con reporte de 100%
(1) Indicar el tipo de cambio

De acuerdo al reporte de INFOCORP: SI / NO Comentario
No presenta obligaciones vencidas y no pagadas, de acuerdo con reporte de
Presenta obligaciones vencidas y no pagadas NO
Tipo de Obligación vencida y no pagada Monto (1) Comentario
100%
(1) Indicar el tipo de cambio

PER-440-19-008-280
Procesos Administrativos o Judiciales pendientes Comentario

No registra procesos administrativos o judiciales pendientes, de acuerdo con reporte de Infocorp al
21/02/2024.
Calificación de la SBS SI / NO Comentario

La calificación de la SBS considera a la empresa como 100%
SI Calificación Normal 100%, de acuerdo con reporte de Infocorp al 21/02/2024.
normal
5. Bancos con los que trabaja su empresa
Nombre del Banco Nro. De Cuenta (Indicar S/.o US$)
BANCO INTERBANK soles 590-3001028727

BANCO INTERBANK dólares 590-3000515399
BANCO CONTINENTAL soles 0011-0321-0201096427
BANCO CONTIENTAL dólares 0011-0321-0100029621
Comentarios: 100%

PER-440-19-008-280

IX. GESTIÓN DE SUBCONTRATISTAS
Porcentaje
Obtenido
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de contratistas y proveedores alineada con
Objetivos
Cantidad de
1. Contratación en operación o producción (Subcontratos) SI / NO / NA Comentario
personal
La empresa cuenta con personal tercero contratado para brindar el
NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
servicio a homologar
Cantidad de
Empresa Especializada Servicio que brinda Nivel de Riesgo
personal
1-
2-
3-
4-
5-
2. Administración de contratistas / subcontratistas
SI / NO / NA Comentario
La empresa realiza:
a) Capacitaciones NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
b) Auditorías NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
c) Reuniones con frecuencia establecida NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
d) Inspecciones en campo NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
e) Evaluaciones de desempeño periódicas NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
f) Indicadores proactivos y reactivos NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
g) Gestión de Riesgos adecuada NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.

PER-440-19-008-280
h) Gestión de Cambios adecuada NA No cuenta con contratistas para el servicio a homologar.
Nombre y cargo del responsable del control de la contratista /

subcontratistas
3. Planificación y programación Cantidad Comentario
N° trabajadores en el área de planificación:
Cumplimiento de la planificación y programación SI / NO / NA Comentario
La empresa cuenta con una planificación/programación acorde a Cronograma de servicio "cambio de rodamiento, motor y alineamiento de
SI 100%
su servicio sistema de transmisión".
El porcentaje de cumplimiento es óptimo SI 100%
Controlan y registran las horas hombre SI Registros de horas hombre trabajadas por mes. 100%
Curva S de servicio.
Miden y controlan la productividad SI 100%
Reportes diarios de servicio.
Utilizan algún software o medio informático para la actividad de
SI Software utilizado: Ms Office, Ms Project. 100%
planeamiento y programación de sus servicios
4. Productos SI / NO / NA Detallar
Sigue las Normas Técnicas / Procedimientos estandarizados
SI Procedimientos de trabajo. 100%
adecuados al producto
Cuenta con certificaciones de Productos SI Certificados de calidad de materiales. 100%
Comentarios: 100%

PER-440-19-008-280

X-a. GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Establecer una guía para evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud de la empresa postora y verificar si éste se
Objetivo Porcentaje
encuentra alineado con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
Obtenido
Cumplimiento de normas legales aplicables: Ley 29783, DS 024-2016-EM con su modificatoria DS 023-2017-EM y otros aplicables.
1. Requisitos Principales SI / NO Comentario

1.1 Se cuenta con evidencia que la gerencia participa en los
SI Participación de la gerencia en las capacitaciones, inspecciones, OPT. 100%
programas SSO
1.2 La empresa cuenta con una política de SSO documentada,

Política de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y calidad,
vigente, implementada y firmada por la Gerencia General o máximo SI 100%
firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023.
representante de la organización
1.3 La política SSO ha sido difundida y evaluada a todos los Registro de difusión de política SSOMAC, de fecha 02/01/2024.
SI 100%
trabajadores Asimismo, se evidencian los registros de evaluación.
1.4 La política SSO se encuentra visible para todos los trabajadores

SI Política publicada en el mural de la oficina. 100%
y visitantes
1.5 La empresa cuenta con un Plan y Programa Anual de Seguridad

y Salud Ocupacional aprobado por la Gerencia General y el Comité SI Plan y programa anual de seguridad y salud ocupacional 2024. 100%
de SSO o supervisor SSO e implementado
1.6 El Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye los

lineamientos establecidos en la legislación y debe incluir objetivos y SI Plan anual de seguridad y salud ocupacional 2024. 100%
metas para los diferentes niveles de la organización
Matriz de objetivos y metas de SSO, y seguimiento al cumplimiento de

1.7 La empresa controla y realiza seguimiento a los objetivos y
SI actividades. Sin embargo, no registra la medición de cada uno de los 60%
metas de SSO
indicadores planteados.
PER-440-19-008-280
1.8 El programa anual de SSO es revisado, evaluado y mejorado Programa anual de seguridad y salud ocupacional del 2023, con el
SI 100%
mensualmente seguimiento al cumplimiento.
1.9 La empresa cuenta con un presupuesto asignado para la gestión Presupuesto establecido en el Plan anual de seguridad y salud
SI 100%
SSO ocupacional 2024.
1.10 Tienen lista maestra de documentos del sistema de SSO SI Listado maestro de documentación. 100%
1.11 Los documentos del sistema SSO se encuentran controlados

Procedimiento de control de documentos, Rev.09 del 14/12/2023.
(revisión, aprobación y versión vigente) y existe un procedimiento SI 100%
Procedimiento de control de registros, Rev.09 del 14/12/2023.
escrito de control de documentos y registros
1.12 La empresa ha entregado el Reglamento Interno de SSO al

NA 100%
personal
1.13 Los trabajadores conocen y se evidencia la aplicación del

NA 100%
Reglamento Interno de SSO
1.14 Existe un procedimiento documentado, implementado y vigente

Reglamento interno de trabajo, incluye capítulo XIII "De las medidas
para gestionar las consecuencias por incumplimiento en las normas SI 100%
disciplinarias".
de SSO acorde a la ley
2. Comité de Seguridad y Salud Ocupacional SI / NO / NA Comentario

2.1 La empresa cuenta con un comité paritario de Seguridad y Salud
Ocupacional vigente y activo (En el caso de ser 20 a más NA
trabajadores)
2.2 En el caso de no tener más de 20 trabajadores, se ha elegido Registros del proceso de elección del supervisor de SSO por el periodo
SI 80%
entre los trabajadores de sus áreas a un supervisor de SSO 2024. Sin embargo, únicamente registra un candidato.
PER-440-19-008-280
Certificado de curso de "auditoría, fiscalización e inspección de

2.3 Los miembros del comité / el supervisor de SSO reciben
SI seguridad en el sector minero" emitido a Supervisor SSO con fecha 100%
capacitación en el Sistema de Gestión de SSO
08/08/2023.
2.4 Para las empresas a las cuales es aplicable tener un Comité de

SSO, tienen un procedimiento de Constitución y Funcionamiento del
NA
Comité en donde estén especificadas claramente las funciones de
cada miembro
2.5 Se cuenta con libro de actas del comité físico o virtual (firmas
NA
digitalizadas)
2.6 Se cuenta con actas de Reunión Mensual del Comité de SSO NA
2.7 La empresa declara en el T-Registro la existencia del Comité de

SI Supervisor declarado en T-Registro. 100%
SSO o supervisor SSO
2.8 Los trabajadores tienen conocimiento de la existencia del
NA
Comité de SSO
2.9 El comité de SSO realiza inspecciones mensuales, las cuales se
evidencian en el Libro SSO y se verifica el cumplimiento de las SI Reporte de inspección del 04/01/2024 realizada por Supervisor SSO. 100%
recomendaciones
2.10 El comité de SSO ha aprobado el Plan anual y el Reglamento Plan y programa anual de seguridad y salud ocupacional 2024,
SI 100%
Interno de SSO aprobados por Supervisor SSO.
3. Perfil del personal de SSO SI / NO Comentario
3.1 El Gerente y los supervisores de SSO cumplen con los perfiles
establecidos en los artículos 65, 66 y 70 del D.S. 0.24 y cuentan con
colegiatura y habilitación vigente. Adicionalmente se evidencia la SI CV de Katheryn Vásquez Navarro (Jefatura de SSO y SGI). 100%
educación, formación y experiencia en la gestión de operaciones
mineras, seguridad y salud ocupacional.
3.2 Las funciones del responsable del Sistema de Gestión de

SI MOF de puesto de Jefatura de SSO y SGI. 100%
Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas
4. Capacitación SI / NO Comentario
4.1 La empresa cuenta con un Programa Anual de Capacitación en

SI Programa anual de capacitación 2024. 100%
SSO aprobado por el Comité de SSO e implementado
PER-440-19-008-280
4.2 Realizan un seguimiento del cumplimiento del Programa Anual

de Capacitación para asegurar la calidad y cantidad de horas de SI Registros de capacitaciones del 2023 y 2024 en temas de SST. 100%
capacitación por puesto de trabajo
4.3 La matriz de capacitaciones es determinada de acuerdo al

SI Matriz de capacitaciones. 100%
puesto de trabajo y al IPERC correspondiente
4.4 En el caso de trabajadores nuevos, reciben una inducción y

Constancias de inducción a trabajadores nuevos.
orientación básica y una específica del puesto de trabajo de acuerdo SI 100%
Registros de inducción Anexo 04 y 05 de trabajadores.
a ley
4.5 Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos

Exámenes de capacitación en: "izaje de cargas", "trabajos en altura",
en caliente, espacios confinados, trabajos en altura, excavaciones,
"trabajos en caliente", "trabajos en espacios confinados", "bloqueo y
trabajos en pique y chimenea) reciben capacitación en los SI 100%
etiquetado".
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS), evaluándose su
Cursos recibidos por personal que ingresa a mina.
entendimiento
5. Control de EPP SI / NO / NA Comentario
5.1 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento Procedimiento para el uso de equipos de protección personal, Rev.09 del
SI 100%
documentado, implementado y vigente para el uso de EPP 14/12/2023.
5.2 La empresa cuenta con una matriz de EPP de acuerdo a la Matriz de equipos de protección personal, Rev.09 del 14/12/2023. Sin
actividad que realiza y su nivel de riesgo y la frecuencia de SI embargo, en el campo "puesto de trabajo" no consigna los puestos 60%
reposición de EPP específicos (se ha colocado "supervisión", "personal operativo").
5.3 Se ha entregado los EPP a todos los trabajadores que lo Registros de control de equipos de protección personal, con las firmas de
SI 100%
requieren y se guarda registro de dicha actividad los trabajadores.
5.4 Se tienen las fichas técnicas de los EPP utilizados según lo

establecido por las normas ANSI, NIOSH y OSHA para respirador
de media cara, casco tipo Jockey, lentes con protección lateral, SI Fichas técnicas de EPPs utilizados. 100%
guantes, zapatos, protectores auditivos, arneses, equipos de
protección de soldador, máscara de protección respiratoria)
PER-440-19-008-280
5.5 El personal en campo utiliza los EPP adecuados al nivel de

SI 100%
riesgo que corresponden a la actividad.
Programa de inspecciones planeadas 2024, y check list de equipos de

5.6 Cuenta con un programa de inspección de EPP SI 100%
protección personal.
6. Identificación de Peligros, Evaluación y Control de los

Riesgos
6.1 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento Procedimiento de control operacional - gestión de riesgo, Rev.09 del
SI 100%
documentado, implementado y vigente para la gestión de riesgos. 14/12/2023.
6.2 La empresa ha realizado la identificación de peligros y Matriz IPERC de mantenimiento de planta concentradora, de fecha
evaluación de riesgos de acuerdo a las actividades que realiza para SI 02/03/2023. Sin embargo, no contempla riesgos de situaciones de 80%
trabajos rutinarios, no rutinarios, emergenciales y de riesgo alto emergencia, como sismos, tormentas eléctricas.
Registro de reunión de "evaluación y actualización de IPERC Base", de

6.3 El personal operativo participa en la identificación de peligros y
SI fecha 02/12/2023. 100%
conoce los riesgos a los cuales están expuestos en su actividad
Asimismo, se refleja en algunas matrices.
6.4 La empresa actualiza su IPERC de Línea Base por lo menos

una vez al año y/o cuando ocurren accidentes y/o incidentes de alto SI Verificado en las matrices IPERC. 100%
potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo
6.5 La empresa realiza identificación de peligros, evaluación de

riesgos y establece controles de forma continua (Ejemplo: IPERC SI Registros de IPERC Continuo. 100%
Continuo)
6.6 Se sigue la secuencia establecida en el artículo 96 del D.S 024-

2016-EM respecto a la jerarquía de controles para controlar, corregir SI 100%
y eliminar los riesgos
6.7 Han sido implementados los controles operacionales de acuerdo

SI 100%
a los riesgos críticos identificados
PER-440-19-008-280
6.8 La empresa cuenta con un procedimiento documentado,

implementado, vigente y disponible para gestionar las actividades SI Estándares de trabajos de alto riesgo. 100%
de Alto Riesgo (Ejemplo: PETAR)
6.9 Se evidencia la aplicación de un Permiso Escrito de Trabajo de

Alto Riesgo (PETAR) para las actividades de alto riesgo, autorizado PETAR de actividades de alto riesgo: trabajos en altura, trabajos en
SI 100%
y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o responsable caliente, izaje.
del área de trabajo
6.10 La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos

SI Mapa de riesgos de oficina central, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
de cada área
Registro de capacitación del 01/02/2024 en "gestión de riesgos".

6.11 Los trabajadores han recibido capacitación en la gestión de
SI Registro de capacitación del 02/12/2023 en "evaluación y actualización 100%
riesgos
de IPERC Base".
6.12 Para actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC

base y que no cuenten con un PETS, implementa un Análisis de SI Registros de ATS, IPERC Continuo. 100%
Trabajo Seguro (ATS)
7. Estándares y Procedimientos de Trabajo Seguro SI / NO / NA Comentario
7.1 La empresa ha definido Estándares / Procedimientos

documentados, implementados, vigentes y disponibles para las SI PETS de las actividades realizadas. 100%
actividades de trabajo seguro con participación de los trabajadores
7.2 Para la ejecución de una actividad rutinaria o no rutinaria se

SI PETS de las actividades realizadas. 100%
tienen los PETS desarrollados
7.3 La empresa cuenta con estándares / procedimientos documentados, implementados y vigentes para las siguientes actividades de alto riesgo:
a) Aislamiento / bloqueo de energía SI Estándar para bloqueo y aislamiento de energías. 100%

b) Trabajos en altura SI Estándar para trabajos en altura. 100%
PER-440-19-008-280
c) Espacios confinados, atmósferas irrespirables / nocivas SI Estándar para trabajos en espacios confinados. 100%
d) Equipos móviles NA
e) Falla del macizo rocoso (roca suelta) NA
f) Seguridad eléctrica NA
g) Respuesta a emergencias SI Plan de preparación y respuesta ante emergencias. 100%
h) Elevación / izaje de cargas y trabajos con grúas SI Estándar de sistema de izaje. 100%
i) Incendio y explosión SI Plan de preparación y respuesta ante emergencias. 100%
j) Explosivos y voladuras NA
k) Manejo de llantas y aros NA
l) Inundaciones y desbordes SI Plan de preparación y respuesta ante emergencias. 100%
m) Estándar de aviación NA
n) Estándar de seguridad en el transporte en carretera NA
ñ) Estándar de piques y winches NA
o) Estándar de falla estructural NA
p) Manejo de Sustancias Químicas SI Estándar para la identificación de las sustancias / materiales peligrosos. 100%
q) Herramientas Manuales SI Estándar de herramientas manuales y eléctricas. 100%

r) Excavaciones mayores o iguales a 1.5 metros NA
s) Trabajos de instalación, operación, manejo de equipos y
NA
materiales radiactivos
7.4 La empresa cuenta con un proceso para validar que los

Estándares / Procedimientos se encuentren actualizados y sean de SI Procedimiento de control de documentos, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
calidad
7.5 Se cuenta con evidencia de difusión de los Estándares /

Procedimientos donde se asegure el entendimiento y conocimiento SI Registros de capacitación en PETS. 100%
del personal operativo
PER-440-19-008-280
7.6 Se cuenta con un programa documentado e implementado para

verificar el cumplimiento y la aplicación de los Procedimientos de SI Registros de OPT. 100%
Trabajo Seguro en campo (Ejm: OPT)
7.7 Se evidencia la aplicación de acciones correctivas en caso de

incumplimientos en cuánto a la aplicación de los Procedimientos de SI 100%
Trabajo Seguro en campo
8. Seguridad Basada en el Comportamiento SI / NO / NA
8.1 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento para Programa de seguridad basada en el comportamiento, Rev.09 del
SI 100%
gestionar la seguridad basada en el comportamiento 14/12/2023.
8.2 Cuenta con un programa implementado de seguridad basada en

SI Tarjetas de auditorías de comportamiento seguro. 100%
el comportamiento
8.3 Se evidencia que la línea de mando participa activamente en los

programas de seguridad basada en el comportamiento SI Participación de la gerencia en las capacitaciones, inspecciones, OPT. 100%
(capacitación, inspección, otros)
8.4 Se realiza un análisis y se toman acciones sistémicas para

SI 100%
corregir los comportamientos de riesgo
9. Inspecciones, Auditorias y Controles Críticos SI / NO / NA Comentario
9.1 La empresa cuenta con un Programa de Inspecciones de SSO

Programa de inspecciones planeadas 2024, y reportes de inspección
que considera todas las áreas, procesos, frecuencia, nivel de riesgo SI 100%
mensual.
y se evidencia cumplimiento del mismo
9.2 La alta dirección de la empresa participa del programa de

SI Reporte de inspección del 19/01/2024 realizada por gerente. 100%
inspecciones
9.3 El comité paritario de SSO participa del programa de
SI Reporte de inspección del 04/01/2024 realizada por Supervisor SSO. 100%
inspecciones
9.4 Se tiene establecido un plan de seguimiento a las acciones Reportes de inspección muestran la evidencia fotográfica del
SI 100%
generadas debido a las inspecciones levantamiento de las observaciones.
9.5 Se tiene implementado un estándar / procedimiento de Check list de máquina de soldar, de amoladora, de equipo oxicorte, de
SI 100%
inspección de pre-uso de vehículos, equipos y herramientas. herramientas manuales.
PER-440-19-008-280
Programa anual de auditorías internas del SGI SSOMA del 2024.

9.6 La empresa cuenta con un Programa de auditoria en SSO Plan e informe de auditoría del 18 y 19/12/2023 por auditor líder
considera todas las áreas, procesos, frecuencia, nivel de riesgo y se SI Katheryn Vásquez Navarro, bajo los criterios de las normas ISO 80%
evidencia cumplimiento del mismo 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. Sin embargo, no se
evidenciaron las competencias del auditor en las normas auditadas.
9.7 Se realizan auditorías de tercera parte NO No se evidencia. 0%
9.8 Se tiene implementado un plan de seguimiento de ejecución y No se presentaron hallazgos de auditoría, según lo verificado en el
NA
cierre de las acciones derivadas de auditoría informe.
9.9 La empresa tiene implementado la instalación de barricadas

SI 100%
para limitar los accesos a las áreas de actividades de alto riesgo
9.10 Bloqueo de energía SI / NO / NA Comentario

9.10.1 Se han identificado las fuentes de energía que pueden
SI Matriz de bloqueo de energías. 100%
causar accidentes graves
9.10.2 Verificación de la numeración de los candados, dispositivos y
SI Imágenes fotográficas de candados numerados. 100%
accesorios de bloqueo
9.10.3 Verificación de la aplicación de bloqueos efectivos SI Permiso de aislamiento y bloqueo. / OPT de verificación de bloqueo. 100%
9.11 Trabajos eléctricos SI / NO / NA Comentario
9.11.1. La empresa cuenta con un estándar / procedimiento de Estándar para bloqueo y aislamiento de energías, Ver.08 de fecha
SI 100%
bloqueo y señalización para desactivar fuentes de energía 14/12/2023.
9.11.2. El personal que trabaja con energía eléctrica ha recibido

SI Registro de capacitación del 21/07/2023 en "bloqueo de energías". 100%
capacitación en bloqueo y señalización
9.11.3. Se ha establecido que solo el trabajador que colocó la tarjeta

SI Tarjetas de bloqueo. 100%
de bloqueo sea el único autorizado para retirar la misma
PER-440-19-008-280
9.11.4. Se ha establecido como información obligatoria, antes de

realizar un trabajo eléctrico, los planos o diagramas con la
SI Matriz de bloqueo de energías. 100%
información actualizada que ayude a identificar y operar el sistema
eléctrico
9.12 Trabajo en Altura SI / NO / NA Comentario
9.12.1 Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir
de 1.80 metros, se usa: anclaje, línea de vida o cuerda de seguridad SI Permisos para trabajos en altura. 100%
y arnés
9.12.1 Los trabajadores que realizan trabajo en altura tienen

SI Constancias de suficiencia médica para trabajos en altura. 100%
certificados anuales de suficiencia médica
9.12.3 La empresa cuenta con un sistema de prevención y Check list de arnés de seguridad. / Imágenes fotográficas de arneses y
SI 100%
detención de caídas líneas de vida.
9.12.4 Todos los equipos y accesorios requeridos para el trabajo en

altura deben cumplir con controles de calidad y certificaciones SI Certificados de arneses y líneas de vida. 100%
pertinentes
9.12.5 Todo el personal que opere equipos de elevación de

personas debe estar capacitado y ser competente. Deberán ser SI Registro de capacitación del 12/03/2023 en "trabajo en altura". 100%
evaluados periódicamente para validar sus competencias integrales
9.12.6 Protección contra la caída de objetos: se debe instalar

rodapiés, pantallas, barricadas en la zona en la que los objetos
podrían caer, prohibir a los trabajadores entrar en la zona de SI 100%
barricadas, y mantener los objetos que puedan caer lo
suficientemente lejos de la orilla de un nivel más alto
9.13 Andamios SI / NO / NA Comentario

9.13.1 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento escrito
Estándar de andamios y plataforma elevadas, Ver.01 de fecha
documentado, vigente, implementado y firmado para el uso de SI 100%
14/12/2023.
andamios
9.13.2 Se realiza una inspección formal de andamios, con criterios

SI Check list de inspección de andamios. 100%
de aceptación definidos (normados)
9.13.3 En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con:
a) El montaje y desmontaje del andamio es realizado únicamente Constancia de curso para andamieros Layher emitida a trabajador Paul
SI 100%
por personal calificado Chuquiyauri Palacios con fecha 27/09/2023.
PER-440-19-008-280
b) Los andamios cuentan con dos barandillas de 0.50 m y 1.00 m

SI 100%
(superior e intermedia) y rodapie
c) El número de amarres del andamio se basa en un criterio técnico SI 100%
d) Se ha capacitado al personal en el uso seguro de andamios SI 100%
e) El montaje del andamio tiene una lista de chequeo SI Check list de inspección de andamios. 100%
f) Han definido la carga máxima que el andamio puede soportar SI 100%
g) Tener plataformas metálicas, antideslizantes y contar con

SI 100%
pasadores
h) La base del andamio deberá ser un elemento regulable, para
SI 100%
solucionar los desniveles del piso
9.14 Escaleras Móviles SI / NO / NA Comentario
9.14.1 En lo referente al uso de andamios, la empresa cumple con:
a) Son de fibra de vidrio, patas con piso anti deslizante SI 100%
b) Los tipos de escaleras son: Simples, Extensible y tijera SI 100%
c) Están codificadas SI Codificación de escaleras. 100%

d) Tienen definida una zona de almacenaje SI 100%
e) Tienen inspecciones de pre uso SI Check list de escaleras portátiles. 100%
9.15 Espacios Confinados: SI / NO / NA Comentario
9.15.1 Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
a) Equipos de protección personal adecuados SI Permiso para ingreso a espacios confinados. 100%
b) Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para

SI 100%
la verificación de la seguridad del área de trabajo
c) Equipo de trabajo y ventilación adecuados SI 100%
d) Equipos de comunicación SI 100%

PER-440-19-008-280
Registro de capacitación del 10/08/2023 en "trabajos en espacios

e) Capacitación y habilitación para ingreso a espacios confinados SI confinados". 100%
Charla de inducción en "trabajos en espacios confinados".
f) Colocación visible de permisos de trabajo NA

9.16 Vehículos y equipos móviles SI / NO / NA Comentario
9.16.1 Los operadores de equipos móviles cuentan con alguna

NA
certificación y autorización de manejo por parte de la empresa
9.16.2 Los conductores que salen del área de operaciones con

equipos móviles de transporte de personal y carga, cuentan con
NA
exámenes médicos, psicotécnicos, de manejo defensivo y conocen
las reglas de tránsito y seguridad vial
9.16.3 Los equipos de perforación, carguío, transporte (materiales y

personal) y equipo auxiliar, cuentan con un programa de NA
mantenimiento preventivo y de inspecciones
9.16.4 Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos móviles NA
9.17 Sostenimiento de Rocas SI / NO / NA Comentario

9.17.1 Se ha definido la realización de una inspección previa antes
de ingresar a un área donde existe el riesgo latente de NA
desprendimiento de rocas
9.17.2 Se ha definido que se debe desatar todas las rocas sueltas o
peligrosas antes, durante y después de la perforación. Asimismo, NA
antes y después de la voladura
9.17.3 Se ha definido la obligación de conservar el orden y la

limpieza en el área de trabajo para realizar las tareas con seguridad NA
y tener las salidas de escape despejadas
9.18 Carga Suspendida (Izaje) SI / NO / NA Comentario

9.18.1 La construcción, operación y mantenimiento de los equipos y
accesorios de izaje cumple con las normas técnicas establecidas SI Certificados de eslingas, tecles. 100%
por los fabricantes
PER-440-19-008-280
9.18.1 Se evidencia la calificación, certificación y autorización de los

SI Certificados de operadores de grúa puente. 100%
operadores y riggers
9.18.1 Se realizan inspecciones periódicas a los equipos y aparejos Check list de tambor retráctil, tecles, de cables de acero, estrobos y
SI 100%
de izaje por personal competente eslingas, y de ganchos, grilletes y poleas.
Check list de tambor retráctil, tecles, de cables de acero, estrobos y
9.18.1 Se inspeccionan cables de izaje bajo un estándar SI 100%
eslingas, y de ganchos, grilletes y poleas.
9.19 Explosivos SI / NO / NA Comentario
9.19.1 La empresa asegura la capacitación, habilitación y

autorización de los empleados que manipulan o están expuestos a NA
los explosivos
9.19.2 El entrenamiento para la manipulación, transporte y

almacenaje de explosivos se realiza con una frecuencia no mayor a NA
12 meses
9.19.3 Dependiendo de la actividad realizada, la empresa cuenta

NA
con las autorizaciones requeridas por SUCAMEC
9.19.4 En el caso de empresas que realizan actividades de

voladura, han definido en cada etapa los controles a tener en cuanta
NA
para minimizar el riesgo de accidentes (en polvorín, en perforado y
cargado, en el tipo de disparo utilizado)
9.20 Sustancias Químicas Peligrosas SI / NO / NA Comentario

9.20.1 Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las
SI Hojas de seguridad MSDS de productos químicos. 100%
sustancias / materiales peligrosos
Registro de capacitación del 09/10/2023 en "uso de la información de

9.20.2 Los trabajadores son capacitados en las hojas MSDS SI hoja MSDS". 100%
Registro de difusión de hojas MSDS.
9.20.3 Tienen una lista maestra de productos peligrosos utilizados

SI Lista maestra de hojas MSDS. 100%
en la operación
9.21 Herramientas Manuales SI / NO / NA Comentario
9.21.1 Presupuestan anualmente la compra y/o renovación de
SI Presupuesto anual de equipos de seguridad y herramientas. 100%
herramientas
PER-440-19-008-280
9.21.2 Realizan una inspección periódica de herramientas (combas,

tijeras, martillos, llaves, cinceles, puntas, llaves francesas, gatas
Check list de herramientas manuales.
hidráulicas, sierras de arco, extensiones eléctricas, barretas), SI 100%
Reportes de inspección de herramientas.
verificando el estado de conservación de las mismas y la no
existencia de herramientas fabricadas artesanalmente
9.21.3 Las herramientas se encuentran codificadas SI Imágenes fotográficas de herramientas codificadas. 100%
9.22 Gases Comprimidos SI / NO / NA Comentario
9.22.1 Si la empresa trabaja con gases a presión, los balones tienen

SI Check list de equipo oxicorte. 100%
un manómetro, válvula de seguridad e inspección periódica
9.23 Trabajo en Caliente: SI / NO / NA Comentario

9.23.1 Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
a) Inspección previa del área de trabajo (Manguera sin empates,
línea a tierra, codificación, extintor, carro porta equipo con cadenas
SI PETAR de trabajos en caliente. 100%
para sujetar los balones de gases comprimidos, mangueras sin
empates y con abrazaderas, enchufe con línea de tierra, guardas)
b) Disponibilidad de equipos para combatir incendios SI 100%
c) Equipos de protección personal adecuado SI 100%
d) Equipos de trabajo y ventilación adecuada SI 100%
e) Capacitación SI Registro de capacitación del 20/08/2023 en "trabajos en caliente". 100%
f) Colocación visible de permisos de trabajo NA

9.24 Excavación SI / NO / NA Comentario
9.24.1 Para realizar trabajos en excavación, Se evalúan

características del terreno tales como: compactación, granulometría, NA
tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad
9.24.2 Para el ingreso a la excavación se cuenta con accesos

NA
seguros
9.24.3 La inclinación del talud es la adecuada para evitar el
NA
deslizamiento del terreno
PER-440-19-008-280
9.25 Señalización, código de colores SI / NO / NA Comentario
9.25.1 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento

documentado, implementado, vigente y aprobado para señalizar las Estándar de señalización y código de colores, Ver.08 de fecha
SI 100%
áreas de trabajo de acuerdo a un Código de Señales y Colores (de 14/12/2023.
acuerdo al Anexo Nº 11 del D.AS 055-2010-EM)
9.26 Protección de máquinas SI / NO / NA Comentario
9.26.1 Cuando la operación de una máquina puede lesionar a algún

trabajador, se implementan guardas, señales y otros elementos de SI 100%
control que fuesen necesarios
9.26.2 Se realiza una inspección periódica de las guardas y otros

elementos de control aplicados, tales como enclavadores, sensores SI Check list de amoladora, check list de orden y limpieza. 100%
u otros
10. Matriz Legal SI / NO / NA Comentario
documentados, implementados, vigentes y disponibles para Procedimiento para identificación y evaluación de cumplimiento de
SI 100%
identificar y evaluar el cumplimiento de las normas legales requisitos legales y otros, Rev.09 del 14/12/2023.
aplicables a SSO
Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros
10.2 Se cuenta con un plan de seguimiento actualizado del requisitos, actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las
SI 80%
cumplimiento de los requisitos legales en SSO siguientes normas: D.S. 002-2020-TR, D.S. 006-2022-TR, R.M. 022-
2024-MINSA.
11. Gestión de incidentes y accidentes SI / NO / NA Comentario
documentados, implementados, vigentes y disponibles para realizar Procedimiento de atención, investigación y reporte de
SI 100%
la investigación y registro de eventos (accidentes e incidentes) que incidentes/accidentes, Rev.09 del 14/12/2023.
mínimamente cumpla con lo exigido en la legislación.
11.2 Se evidencia que la empresa registra e investiga los eventos

SI Formato de informe de investigación de incidente/accidente. 100%
(accidentes e incidentes)
11.3 La empresa realiza un seguimiento y verificación de la

NA No se han registrado casos a la fecha, según lo declarado.
efectividad de las acciones correctivas / preventivas que se adoptan
PER-440-19-008-280
11.4 El personal operativo conoce los pasos a dar para reportar un No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la
NA
evento (accidente e incidente) evaluación.
11.5 La empresa difunde los eventos y las lecciones aprendidas SI Registros de difusión de eventos y lecciones aprendidas. 100%
11.6 El personal operativo conoce la práctica de lecciones No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la
NA
aprendidas evaluación.
12. Gestión de Salud Ocupacional SI / NO / NA Comentario
Plan de salud ocupacional 2024. Medico Ocupacional: Guido Almanza

12.1 La empresa cuenta con un programa de salud ocupacional SI 60%
Peña. Sin embargo, no evidencia contar con programa anual.
12.2 La empresa cuentan con registros de:

a) Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición
SI Formato de registro de enfermedades ocupacionales. 100%
ocupacional
b) Descansos médicos SI Formato de registro de descanso médico. 100%
c) Ausentismo por enfermedades SI Formato de registro de ausentismo laboral. 100%
d) Planes de acción NO No se evidencia. 0%
12.3 Se realiza una evaluación médica al personal con relación a su

exposición a factores de riesgo de origen ocupacional, incluyendo el Certificados de aptitud médico ocupacional de trabajadores (pre
SI 100%
conocimiento de los niveles de exposición y emisión de las fuentes ocupacional, periódicos y de retiro).
de riesgo
12.4 Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a Registros de capacitaciones del 2023 y 2024 en temas de salud
SI 100%
salud ocupacional ocupacional.
12.5 Se realizan los exámenes de Ingreso, exámenes anuales Certificados de aptitud médico ocupacional de trabajadores (pre
SI 100%
ocupacionales y de retiro ocupacional, periódicos y de retiro).
12.6 El personal operativo conoce los riesgos a la salud ocupacional No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la
NA
a los cuales están expuestos evaluación.
Informes de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, riesgos

12.7 La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos,
SI disergonómicos, y agentes psicosociales, de fechas diciembre 2023 y 100%
químicos y biológicos de acuerdo a sus actividades
enero 2024.
PER-440-19-008-280
Informes de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, riesgos

12.8 La empresa ha realizado la evaluación de riesgos
SI disergonómicos, y agentes psicosociales, de fechas diciembre 2023 y 100%
disergonómicos y ergonómicos
enero 2024.
12.9 El personal operativo conoce cuales son los agentes físicos, No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la
NA
químicos o biológicos que le pueden afectar, debido a su actividad evaluación.
13. Comunicación y Motivación SI / NO / NA Comentario
13.1 Cuentan con mecanismos de comunicación entre los Procedimiento para comunicación, participación y consulta interna y
SI 100%
trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO externa, Rev.09 del 14/12/2023.
13.2 Tienen un Programa de reconocimiento por buen perfomance Procedimiento para elección del trabajador del mes de SSO, Rev.07 del
SI 100%
en SSO con criterios claramente definidos 14/12/2023.
13.3 Se ejecuta el Programa de reconocimiento con una frecuencia
SI Certificado de reconocimiento a personal, de fecha 05/01/2024. 100%
definida
13.4 Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales

SI 100%
de seguridad y salud ocupacional en los lugares de trabajo
13.5 Realizan campañas de difusión y sensibilización en SSOMA SI Informe de campaña de alcohol y drogas, de fecha octubre 2023. 100%
14. Preparación y Respuesta ante Emergencias SI / NO / NA Comentario
14.1 La empresa cuenta con un plan de preparación y respuesta a

Plan de preparación y respuesta ante emergencias, Rev.09 del
emergencia, se cumple con lo establecido en la ley 28551 y el DS: SI 100%
14/12/2023.
DS 2017 – 023
14.2 El plan de preparación y respuesta a emergencia se difunde y

SI Registro de capacitación del 09/02/2024 en "respuesta a emergencias". 100%
capacita anualmente a todo el personal de la empresa
14.3 El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con

protocolos de respuesta a emergencia de acuerdo con los eventos SI 100%
14/12/2023.
determinados por el análisis de riesgo de sus actividades
14.4 El plan de preparación y respuesta a emergencia cuenta con

un organigrama y flujo de llamadas de acuerdo con el nivel de SI 100%
14/12/2023.
emergencia
PER-440-19-008-280
14.5 La empresa cuenta con un programa anual de simulacros de

acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo de SI Programa de simulacro anual, e informes de simulacros del 2023. 100%
sus actividades
14.6 La empresa cuenta con una brigada de emergencia SI Estructura de brigada de emergencia.
14.7 En caso cuenten con Brigada de Emergencia, estos forman

NA
parte de la brigada actual de Volcan
14.8 Las brigadas de emergencia son capacitadas anualmente para

controlar las emergencias que puedan ocurrir durante el desarrollo
de sus actividades. La empresa brinda capacitaciones de acuerdo Certificados de curso de "respuesta ante emergencia", de fecha
SI 100%
con protocolos de respuesta a emergencia, estándares, PETS, y 10/02/2023.
prácticas reconocidas nacional o internacionalmente, para el control
de emergencias
14.9 La empresa cuenta con equipos para responder emergencia

satisfactoriamente (Maletín de abordaje, kit de antiderrames y etc.)
SI 100%
de acuerdo con los eventos determinados por el análisis de riesgo
de sus actividades
14.10 La empresa cuenta con un programa de inspección y Programa anual de inspecciones planeadas.
SI 100%
reposición de extintores implementado y vigente Reportes de inspección de extintores, check list de extintores.
15. Estadísticas SI / NO / NA Comentario

15.1 Realiza seguimiento de indicadores de frecuencia, gravedad y
SI Registro de estadísticas de accidentes e índices de seguridad del 2023. 100%
accidentalidad
15.2 Evaluación estadística de resultados SO NO No se evidencia. 0%
15.3 La empresa cuenta con un sistema de registro de información
SI 100%
de SSO
15.4 La empresa cuenta con un sistema de seguimiento de acciones

SI 100%
de inspecciones, incidentes, otros
15.5 La empresa cuenta con un sistema de seguimiento de

indicadores reactivos (Ejemplos: Frecuencia, Severidad, SI Registro de estadísticas de accidentes e índices de seguridad del 2023. 100%
Accidentabilidad)
PER-440-19-008-280
15.6 La empresa cuenta con un sistema de seguimiento de

indicadores proactivos (Ejemplos: Capacitación, comunicación, SI Registro de estadísticas de accidentes e índices de seguridad del 2023. 100%
reconocimientos, OPT)
Comentarios: 97%
- Matriz de objetivos y metas de SSO, y seguimiento al cumplimiento de actividades. Sin embargo, no registra la medición de cada uno de los indicadores planteados.
- Registros del proceso de elección del supervisor de SSO por el periodo 2024. Sin embargo, únicamente registra un candidato.
- Matriz de equipos de protección personal, Rev.09 del 14/12/2023. Sin embargo, en el campo "puesto de trabajo" no consigna los puestos específicos (se ha
colocado "supervisión", "personal operativo").
- Matriz IPERC de mantenimiento de planta concentradora, de fecha 02/03/2023. Sin embargo, no contempla riesgos de situaciones de emergencia, como sismos,
tormentas eléctricas.
- Plan e informe de auditoría del 18 y 19/12/2023 por auditor líder Katheryn Vásquez Navarro, bajo los criterios de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018. Sin embargo, no se evidenciaron las competencias del auditor en las normas auditadas.
- Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos, actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las siguientes normas: D.S.
002-2020-TR, D.S. 006-2022-TR, R.M. 022-2024-MINSA.
- Plan de salud ocupacional 2024. Medico Ocupacional: Guido Almanza Peña. Sin embargo, no evidencia contar con programa anual.
No se evidenció:
- Se realizan auditorías de tercera parte.
- Planes de acción de salud ocupacional.
- Evaluación estadística de resultados SO.
PER-440-19-008-280

X-b. GESTIÓN AMBIENTAL
Porcentaje
Establecer una guía para evaluar el Sistema de Gestión Ambiental de la empresa postora y verificar si éste se encuentra alineado con Obtenido
Objetivo
1. Requisitos Principales SI / NO / NA Comentario
1.1 La empresa cuenta con una política ambiental
documentada, vigente, implementada y firmada por la
SI Política ambiental, firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023. 100%
Gerencia General o máximo representante de la
organización
1.2 El personal operativo conoce los riesgos e impactos

NA No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la evaluación.
ambientales correspondiente a sus actividades
1.3 La empresa cuenta con un Programa Ambiental vigente Plan de gestión y manejo ambiental 2024. Se evidencia implementación en los
SI 100%
e implementado informes y registros revisados.
1.4 La empresa cuenta con indicadores de gestión Matriz de objetivos y metas de medio ambiente. Sin embargo, no registra la
SI 60%
ambiental y evidencian la mejora continua en el Sistema medición de cada uno de los indicadores planteados.
2. Capacitación SI / NO / NA Comentario
2.1 La empresa cuenta con un programa anual de
capacitación en temas ambientales y acorde al D.S. 040- SI Programa anual de capacitación 2023 y 2024. 100%
2014-EM
2.2 La empresa realiza seguimiento del cumplimiento del

SI Registros de capacitaciones del 2024 en temas ambientales. 100%
Plan de Capacitación de temas ambientales
2.3 En el caso de trabajadores nuevos, reciben una

Constancias de inducción a trabajadores nuevos.
inducción y orientación básica en temas ambientales SI 100%
Registros de inducción Anexo 04 y 05 de trabajadores.
acorde al D.S. 040-2014-EM
2.4 Los trabajadores que realizan trabajos relacionados con

el transporte de: sustancias químicas, residuos sólidos,
relaves y desmontes, entre otros, reciben capacitación NA
específica (en temas ambientales relacionados a tareas
específicas), evaluándose su entendimiento
2.5 La empresa evalúa la eficacia de las capacitaciones en Registros de evaluación de la política ambiental. Sin embargo, no evidenció de
SI 60%
materia ambiental brindada otras capacitaciones brindadas en materia ambiental.
PER-440-19-008-280
3. Identificación de Peligros, Evaluación y Control de

riesgos
3.1 La empresa ha realizado la identificación de peligros y Matriz IPERC de mantenimiento de planta concentradora, de fecha 02/03/2023.
evaluación de riesgos ambientales de acuerdo a las SI Matriz de identificación y evaluación de aspectos ambientales en proyecto San 100%
actividades que realiza Rafael, actualizada al 05/01/2024.
3.2 La empresa actualiza su IPERC de Línea Base por lo

menos una vez al año y/o cuando ocurren accidentes y/o
SI 100%
incidentes ambientales de alto potencial y/o cuando ocurre
cambios en las condiciones de trabajo
3.3 Para la ejecución de una actividad rutinaria o no

rutinaria se tienen los PETS desarrollados con la SI PETS de las actividades realizadas. 100%
consideración de controles ambientales
3.4 El personal ha recibido capacitación en la matriz IPERC

SI Registro de capacitación del 21/01/2024 en "IPER Base ambiental". 100%
Ambientales
4. Inspecciones y Controles Críticos Ambientales SI / NO / NA Comentario
4.1 La empresa cuenta con un programa de inspecciones
SI Programa de inspecciones planeadas 2024. 100%
ambientales vigente e implementado
4.2 La empresa cuenta con un registro de inspecciones

SI Reportes de inspección mensual. 100%
ambientales programadas y no programadas
4.1 Residuos Sólidos: SI / NO / NA Comentario
4.1.1 La empresa se encarga de la gestión de los residuos Informe de medio ambiente en proyecto "mantenimiento mecánico de equipos
SI 100%
sólidos generados por sus actividades principales" del mes de enero 2024.
4.1.2 La empresa cuenta con un inventario y control de los

SI Registro de generación de residuos del 2024. 100%
residuos sólidos generados por sus actividades
4.1.3 Este inventario contempla la cantidad (en TM) de
SI Registro de generación de residuos del 2024. 100%
residuos sólidos generados y dispuestos, por tipo
4.1.4 La empresa cuenta con lugar adecuado para la
SI Imagen fotográfica de tachos de segregación de residuos. 100%
acumulación temporal de residuos sólidos, por tipo
PER-440-19-008-280
4.1.5 El lugar de acumulación temporal se encuentra

demarcado, señalizado, rotulado en forma clara,
SI 100%
impermeabilizado y es accesible para el personal y el
vehículo de recolección de residuos
4.1.6 La empresa cuenta con registros de inspecciones

realizadas a los lugares de acumulación temporal de SI Reportes de inspección mensual. 100%
residuos
4.1.7 Se identifican los riesgos ambientales y controles

asociados a la gestión de residuos sólidos en el IPERC SI 100%
Continuo
4.1.8 El personal fue entrenado en la gestión de residuos

SI Registro de capacitación del 20/01/2024 en "disposición de residuos sólidos". 100%
sólidos
4.2 Aguas y efluentes líquidos: SI / NO / NA Comentario
4.2.1 La empresa se encarga de la gestión de aguas y

NA
efluentes líquidos generados por sus actividades
4.2.2 La empresa gestiona adecuadamente el consumo de

NA
agua y cuentan con programas de reducción de consumo
4.2.3 La empresa ha identificado los puntos de vertimiento

NA
de efluentes líquidos generados por sus actividades
4.2.4 La empresa tiene conocimiento de cómo tratar estos

NA
efluentes generados
4.2.5 La empresa monitorea y analiza la calidad de los

NA
efluentes vertidos
4.2.6 La empresa cuenta con sistemas separadores de

NA
grasas
4.2.7 La empresa realiza la limpieza y mantenimiento

NA
continuo a las trampas de grasa
PER-440-19-008-280
4.2.8 Los sistemas de contención (propios o asignados)

NA
están limpios y se realiza mantenimiento continuo
4.2.9 Los check list de los equipos móviles contemplan y

registran como desvíos los derrames de aceites, grasas y NA
combustibles

asociados a la gestión de aguas y efluentes líquidos en el NA
IPERC Continuo
4.2.11 El personal fue entrenado en la gestión de aguas y

NA
efluentes líquidos
4.3 Emisiones atmosféricas: SI / NO / NA Comentario
4.3.1 La empresa se encarga de la gestión de las

SI 100%
emisiones atmosféricas generadas por sus actividades
4.3.2 La empresa ha identificado los puntos generación de

emisiones fijas, móviles y fugitivas (gases de combustión, SI 100%
polvo, material particulado, etc.)
4.3.3 La empresa aplica controles para mitigar las Controles implementados: Estándares, PETS. Sin embargo, no evidencia
SI 60%
emisiones atmosféricas generadas por sus actividades cumplimiento total del programa de mantenimiento preventivo.
4.3.4 Los check list de los equipos móviles contemplan y

NA
registran como desvíos la generación de humo negro
4.3.5 La empresa cuenta con las revisiones técnicas de

NA
todos sus vehículos al día (vigentes)
PER-440-19-008-280

asociados a la gestión de emisiones atmosféricas en el NA
IPERC Continuo
4.3.7 El personal fue entrenado en la gestión de emisiones

SI Registro de capacitación del 08/02/2024 en "gestión de emisiones atmosféricas". 100%
atmosféricas
5. Matriz Legal SI / NO / NA Comentario
5.1 La empresa cuenta con una matriz de requisitos legales Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos,
en materia ambiental y en coherencia con el servicio que SI actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las siguientes normas: 80%
prestan D.S. 001-2022-MINAM, D.S. 009-2019-MINAM, D.S. 003-2017-MINAM.
6. Gestión de incidentes y accidentes SI / NO / NA Comentario

6.1 La empresa cuenta con un procedimiento para la
Procedimiento de atención, investigación y reporte de incidentes/accidentes
investigación y registro de eventos (accidentes e SI 100%
ambientales, Rev.07 del 14/12/2023.
incidentes) ambientales
6.2 Se evidencia que la empresa registra e investiga Formato de informe preliminar de evento ambiental.
SI 100%
eventos (accidentes e incidentes) ambientales Formato de informe de investigación de incidente/accidente.
6.3 La empresa realiza un seguimiento y verificación de la

efectividad de las acciones correctivas / preventivas que se NA
adoptan
6.4 El personal operativo conoce los pasos a dar para

reportar un evento (accidente e incidente) ambiental
7. Preparación y Respuesta ante Emergencias SI / NO / NA Comentario

7.1 La empresa cuenta con un plan de respuesta ante
SI Plan de preparación y respuesta ante emergencias, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
emergencias ambientales
7.2 Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia

ambiental de acuerdo a los estándares, PETS y prácticas SI Certificados de curso de "respuesta ante emergencia", de fecha 10/02/2023. 100%
reconocidas nacional o internacionalmente
7.3 La empresa cuenta con un plan de simulacros para

Programa de simulacro anual, e informe de simulacro de derrame de fecha
escenarios de emergencia ambiental y se controla su SI 100%
20/01/2024.
cumplimiento
PER-440-19-008-280
7.4 El personal brigadista ambiental en campo tiene

conocimiento de los temas en los cuales se capacitó al NA No se tuvo acceso a personal operativo para entrevista durante la evaluación.
personal brigadista ambiental de la empresa
7.5 El personal operativo tiene conocimiento del plan de

emergencias ambiental
7.6 Se difundió los planes de emergencia ambiental y el

Registros de capacitaciones del 20/01/2024 en "plan de contingencia ambiental"
personal conoce cómo responder en caso de la ocurrencia SI 100%
y del 04/02/2024 en "respuesta a emergencias ambientales".
de estas emergencias
Comentarios: 96%
- Matriz de objetivos y metas de medio ambiente. Sin embargo, no registra la medición de cada uno de los indicadores planteados.
- Registros de evaluación de la política ambiental. Sin embargo, no evidenció de otras capacitaciones brindadas en materia ambiental.
- Controles implementados: Estándares, PETS. Sin embargo, no evidencia cumplimiento total del programa de mantenimiento preventivo.
- Registro de identificación y evaluación de requisitos legales y otros requisitos, actualizado al 03/01/2024. Sin embargo, no se identifican las siguientes normas: D.S.
001-2022-MINAM, D.S. 009-2019-MINAM, D.S. 003-2017-MINAM.
PER-440-19-008-280

XI. CALIDAD
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de calidad alineada con las expectativas de Porcentaje
Objetivos Obtenido
desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
1. Requisitos Principales
La empresa cuenta con:
1.1 Un Sistema de Gestión de la Calidad certificado NO 0%
Alcance del certificado:

1.1.1 Si la respuesta es SI, indicar: Número de Certificado: Fecha de Vigencia:
Empresa Certificadora:
1.2 Un Manual de Gestión de Calidad, implementado
de acuerdo a la norma ISO 9001 u otra norma SI Manual del sistema integrado SSOMAC, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
internacional de calidad
N° Procedimientos de gestión:
1.2.1 Si la empresa cuenta con un Manual de Gestión
N° Procedimientos de operación:
de Calidad, indicar:
N° Procesos:
1.2.2 Si la empresa ha implementado otra norma de
gestión de calidad, indicarla:
1.3 Una política de Calidad enunciada, vigente y

aprobada por la gerencia general o máximo SI Política de calidad, firmada por Gerente General con fecha diciembre 2023. 100%
1.4 Objetivos de calidad pertinentes, alineados con las

SI Objetivos de calidad, firmado por Gerente General con fecha diciembre 2023. 100%
necesidades de la empresa
1.5 Indicadores de gestión medibles, definidos e
implementados para la organización; permitiendo Matriz de objetivos y metas de calidad. Sin embargo, no se evidencia la medición de
SI 40%
monitorear el cumplimiento de los objetivos los indicadores establecidos.
planteados
PER-440-19-008-280
1.6 Un estándar / procedimiento escrito, vigente e

Procedimiento de control de documentos, Rev.09 del 14/12/2023.
implementado para controlar la revisión, aprobación,
SI Procedimiento de control de registros, Rev.09 del 14/12/2023. 100%
control de cambios e identificación de sus
Listado maestro de documentación.
documentos y registros
1.7 Un representante designado de la dirección para Registro de designación de responsable para la gestión de calidad a favor de Jorge
asegurar que se haya establecido y se mantenga el SI Luis Barrientos Rivera, firmado por Gerente General con fecha 13/12/2023. Sin 60%
Sistema de Gestión de Calidad embargo, no evidencia contar con formación en sistema de gestión de calidad.
1.8 Revisiones periódicas del sistema de gestión, por

parte de la gerencia, generando los registros NO No se evidencia. 0%
correspondientes
Procedimiento de control de productos no conformes, Rev.02 del 16/12/2023.

Formato de informe de materiales/productos/servicios no conformes. Sin embargo,
implementado para controlar los servicios no SI 80%
no establece forma de tratamiento del producto/servicio no conforme (reproceso,
conformes
concesión, rechazo, entre otros).

implementado para la generación de acciones
Procedimiento de acción correctiva/preventiva, Rev.08 del 17/02/2023.
correctivas y acciones preventivas, que incluya SI 100%
Formato de registro de acciones correctivas/preventivas.
análisis de causas e implementación de acciones de
mejora
Procedimiento para auditoría del sistema de gestión integrado, Rev.09 del

1.11 Un estándar / procedimiento operativos escrito, 14/12/2023.
vigente e implementado para la realización de Plan e informe de auditoría del 18 y 19/12/2023 por auditor líder Katheryn Vásquez
SI 80%
auditorías internas, el mismo que incluye registros de Navarro, bajo los criterios de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
auditorías internas y resultados 45001:2018. Sin embargo, no se evidenciaron las competencias del auditor en las
normas auditadas.
1.12 Especificaciones definidas de los servicios

SI Brochure de la empresa, con el detalle de los servicios realizados. 100%
ofertados y disponibles en los lugares pertinentes
1.13 Estándares / Procedimientos escritos de trabajo,

manuales, instructivos, etc. alineado a una política de SI Procedimientos y planes de calidad. 100%
Calidad, con registros y trazabilidad
1.14 La utilización de check-list para verificar sus

SI 100%
operaciones
PER-440-19-008-280
1.15 Servicios de acuerdo a una norma nacional o

SI 100%
internacional
Detallar:
1.16 Un estándar / procedimiento escrito, vigente,
implementado y sistemático para realizar el control de
calidad durante el proceso de ejecución del servicio. SI 100%
Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo,
criterios de inspección, etc.
1.17 Documentos que permitan realizar una

trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio SI Registros de control de servicios. 100%
brindado
1.18 Un estándar / procedimiento escrito, vigente,
implementado y sistemático para realizar el control de
calidad del servicio brindado, una vez finalizado. SI 100%
Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas,
inspección visual, etc
1.19 La empresa tiene: SI / NO / NA Comentario
a) Relación y registros documentados de trabajos y
SI Lista de servicios realizados 2023-2024. 100%
servicios satisfactorios prestados anteriores
b) Registros de la conformidad de clientes SI Actas de conformidad de servicios. 100%
c) Evidencia de experiencia en el rubro SI 100%
1.20 La empresa cumple con: SI / NO / NA Comentario

a) Realizar las reparaciones de acuerdo a los
procedimientos del fabricante, con partes originales SI 100%
y/o homologadas
b) Realizar registros que evidencien el cumplimiento

SI 100%
de las especificaciones técnicas exigidas
c) Entregar al cliente un informe técnico detallado de

los trabajos efectuados al concluir. (materiales
SI Informes de servicio. 100%
utilizados, protocolos de prueba realizados, tareas
adicionales no planificadas, etc.)
PER-440-19-008-280
Comentarios: 86%
- Matriz de objetivos y metas de calidad. Sin embargo, no se evidencia la medición de los indicadores establecidos.
- Registro de designación de responsable para la gestión de calidad a favor de Jorge Luis Barrientos Rivera, firmado por Gerente General con fecha 13/12/2023. Sin
embargo, no evidencia contar con formación en sistema de gestión de calidad.
- Procedimiento de control de productos no conformes, Rev.02 del 16/12/2023. / Formato de informe de materiales/productos/servicios no conformes. Sin embargo,
no establece forma de tratamiento del producto/servicio no conforme (reproceso, concesión, rechazo, entre otros).
No se evidenció:
- La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de la Calidad certificado.
- Revisiones periódicas del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes.
PER-440-19-008-280

XII. MANTENIMIENTO E INTEGRIDAD MECÁNICA
Porcentaje
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de mantenimiento e integridad mecánica Obtenido
Objetivos
alineada con las expectativas de desempeño del sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
SI / NO /
1. Requisitos Principales Comentario
NA
1.1 La empresa cuenta con un programa de mantenimiento
correctivo implementado de corto y largo plazo de sus
Programa anual de mantenimiento predictivo, correctivo 2023. Órdenes de trabajo de
equipos móviles y estacionarios, cuenta con un SI 60%
mantenimiento preventivo y correctivo; sin embargo, no se evidencia cumplimiento total
presupuesto anual asignado para ello y se evidencia su
del programa.
cumplimento

preventivo implementado de sus equipos móviles y Programa anual de mantenimiento preventivo 2023. Órdenes de trabajo de mantenimiento
SI 60%
estacionarios, y se evidencia su cumplimento. El % de preventivo y correctivo; sin embargo, no se evidencia cumplimiento total del programa.
Cumplimiento del Plan es mayor al 95%

predictivo implementado de sus equipos móviles y Programa anual de mantenimiento predictivo, correctivo 2023. Sin embargo, no se
SI 20%
estacionarios, y se evidencia su cumplimento. El % de evidencian registros de mantenimientos predictivos conforme a la programación.
Cumplimiento del Plan es mayor al 95%
1.4 Se realiza un registro adecuado mayor al 95% del

mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo
a) Indicadores de confiabilidad con su respectivo target SI Indicadores de mantenimiento. 100%
b) Análisis del desempeño de indicadores de
mantenimiento
c) Acciones correctivas o preventivas en base al análisis
de indicadores de mantenimiento
d) Un sistema informático para administrar los programas
de mantenimiento
Se encuentra establecido en el procedimiento y formato de registro de acción
e) Un análisis de causa raíz bajo alguna metodología SI 100%
correctiva/preventiva. *No se registran casos a la fecha, según lo declarado.
PER-440-19-008-280
1.6 La empresa cumple con:

a) Realizar las reparaciones de acuerdo a los
procedimientos del fabricante, con partes originales y/o SI Fichas técnicas y manuales de equipos. 100%
homologadas
b) Tener registros que evidencien el cumplimiento de las

SI 100%
especificaciones técnicas exigidas
Plan e informe de auditoría del 18 y 19/12/2023 por auditor líder Katheryn Vásquez
Navarro, bajo los criterios de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
c) Realizar auditorías de forma frecuente SI 80%
45001:2018. Sin embargo, no se evidenciaron las competencias del auditor en las normas
auditadas.
SI / NO /
2. Calibración de equipos y herramientas Comentario
NA
2.1 Tienen definido e implementado un programa de Programa anual de calibraciones, verificaciones y mantenimiento del 2023.
SI 100%
calibración de los instrumentos de medición Certificados de calibración de equipos.
2.2 Los equipos de medición se encuentran identificados

con etiquetas que indiquen fechas de calibración actual y SI Equipos de medición con sus respectivas etiquetas de calibración. 100%
próxima calibración
2.3 La calibración de los instrumentos de medición se

SI Certificados de calibración de equipos de medición. 100%
realiza con patrones trazables
2.4 Trabaja con herramientas certificadas SI Facturas por compra de herramientas manuales. 100%
SI / NO /
3. Integridad Mecánica Comentario
NA
3.1 Existen registros de capacitación para el personal CVs de personal de mantenimiento.
SI 100%
relacionado con integridad mecánica Registro de capacitación del 17/11/2023 en "integridad mecánica".
3.2 Existe una lista de equipos específicos para cada

instalación/unidad que se haya definido como críticos de
SI Lista de equipos críticos para la seguridad u operación. 100%
seguridad de proceso y existe un mantenimiento
predictivo/preventivo en vigencia
PER-440-19-008-280
3.3 Existen pautas escritas para administrar la integridad

mecánica que cubran: procedimientos de mantenimiento,
capacitación y desempeño del personal de mantenimiento, Fichas de mantenimiento preventivo de equipos.
SI 100%
procedimientos de control de calidad, pruebas, Registro de capacitación del 17/11/2023 en "integridad mecánica".
reparaciones y cambios de equipos e ingeniería de
confiabilidad
3.4 Se han implementado recomendaciones de auditoría NA No aplica, no se presentaron hallazgos de auditoría.
3.5 La lista de equipos críticos de seguridad de proceso

incluyen: dispositivos de alivio de presión, recipientes a
presión y tanques de almacenamiento que contengan
productos químicos peligrosos, sistemas de apagado de SI Lista de equipos críticos para la seguridad u operación. 100%
emergencia, controles críticos de seguridad de proceso y
bucles de instrumentos (incluidos dispositivos de monitoreo
y sensores, alarmas e interbloqueos) u otros
Programas de Mantenimiento / Plan Frecuencia al año

1 Programa anual de mantenimiento preventivo Según equipo
2 Programa anual de mantenimiento predictivo, correctivo Según equipo
3
4
Comentarios: 71%
- Programa anual de mantenimiento predictivo, correctivo 2023. / Órdenes de trabajo de mantenimiento preventivo y correctivo; sin embargo, no se evidencia
cumplimiento total del programa.
- Programa anual de mantenimiento predictivo, correctivo 2023. Sin embargo, no se evidencian registros de mantenimientos predictivos conforme a la programación.
No se evidenció:
- Se realiza un registro adecuado mayor al 95% del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo.
- Análisis del desempeño de indicadores de mantenimiento.
- Acciones correctivas o preventivas en base al análisis de indicadores de mantenimiento.
- Un sistema informático para administrar los programas de mantenimiento.
PER-440-19-008-280

XIII. LOGISTICA
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión logística alineada con las expectativas de Porcentaje
Objetivos Obtenido
La empresa:
1.1 Ha implementado un estándar /
procedimiento sistemático para seleccionar a sus
proveedores (de productos y/o servicios), Procedimiento de compras, Rev.09 del 01/12/2023.
incluyendo criterios de calidad. Ejm. Referencias SI Procedimiento de evaluación de proveedores, Rev.09 del 19/12/2023. 100%
comerciales, visita a sus instalaciones, Registros de evaluación de proveedores, y de re-evaluación de proveedores, del año 2023.
evaluación de gestión, sistemas de calidad
certificados, etc.
1.2 Cuenta con un estándar / procedimiento
SI Procedimiento de compras, Rev.09 del 01/12/2023. 100%
sistemático para la compra de materiales
1.3 Cuenta con un estándar / procedimiento

Procedimiento de inspecciones de los suministros comprados, Rev.09 del 16/12/2023.
sistemático de inspección de los materiales e SI 100%
Guía de ingreso de materiales.
insumos comprados implementado
1.4 Solicita certificados de calidad por lote de

SI Certificados de calidad de materiales. 100%
materia prima y/o insumos adquiridos
1.5 En el almacén de materias primas e insumos:
a) Los productos tienen identificación acorde a
SI Imágenes fotográficas del almacén. 100%
ley
b) Se mantiene un control de stock, FEFO; FIFO,
SI Registro de control de stock. 100%
LIFO artículos con caducidad
c) Se encuentra organizado y su capacidad es la

adecuada, para la cantidad de productos SI Imágenes fotográficas del almacén. 100%
almacenados
d) Tiene definida un área de productos no
SI Área de productos no conformes en almacén. 100%
conformes
e) Tienen hojas de seguridad de los productos
SI Hojas de seguridad MSDS de productos químicos, las cuales se encuentran disponibles. 100%
almacenados
f) Cuenta con los niveles óptimos de inventario SI Registro de control de stock. 100%
PER-440-19-008-280
Principales Productos Stock mensual Unidad
Nivel de inventarios de la empresa
2. Pagos SI / NO / NA Comentario
La empresa cuenta con una política de pagos SI Formas de pago según condiciones establecidas en la cotización del proveedor. 100%
Contra entrega X Contra entrega
15 días 15 días
Formas de pago a Forma de pago de
30 días 30 días X
Proveedores sus Clientes
45 días 45 días X
Otros Otros 60 días.
La empresa cumple con su política de pagos SI 100%
Comentarios: 100%

PER-440-19-008-280

XIV. TRANSPORTE
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión de transporte por carretera tanto para materiales, Porcentaje
Objetivos concentrado, personal, insumos que considere los controles necesarios y que estos se encuentren alineados con las expectativas de Obtenido
1. Requisitos Generales SI / NO / NA Comentario
1.1 La empresa tiene creado un registro de vehículos donde

se detalla los bienes o materiales a transportar, las rutas de
NA
transporte propuestas y las consecuencias potenciales de un
incidente, y el impacto sobre las personas
1.2 La empresa cuenta con un estándar / procedimiento de

Transporte por Carretera documentado, vigente,
NA
implementado y firmado por la Gerencia General o máximo
1.3 Se establece un Plan de gestión del transporte por

carretera, el mismo que incluye: Una referencia a los
NA
procedimientos y cómo se va a dar cumplimiento al Estándar
de Transporte por Carretera
2. Criterios de precalificación y contratos SI / NO / NA Comentario
2.1 Cuando se contrata los servicios de transporte de
terceros (subcontratista), se solicita el consentimiento del SI 100%
cliente
2.2 Se exigen los mismos estándares / procedimientos a las

SI 100%
subcontratistas contratados con el consentimiento del cliente
3. Cumplimiento operacional de transporte SI / NO / NA Comentario

3.1 Los vehículos registrados se ajustan a las
especificaciones del fabricante. En el caso, de tener
NA
modificaciones, estas se ajustan a la aprobación formal del
fabricante
PER-440-19-008-280
3.2 Los planes de inspección y mantenimiento de vehículos

NA
son realizados por personal autorizado y competente
3.3 La empresa cuenta con estándares / procedimientos para

la carga, estrobado y descarga de bienes, incluyendo el uso
NA
de equipos de protección personal adecuados (aplicable a
concentrados y materiales)
3.4 Se han definido criterios para validar la experiencia antes

NA
de transportar personas o cargas peligrosas
3.5 Se evidencia la ejecución de la formación e instrucciones

iniciales para los conductores relativos a todas las tareas que NA
deben realizar. (Ejm: Anexo 05 en minería)
3.6 Los conductores cuentan con una evaluación médica

NA
vigente
3.7 Se ha definido un procedimiento para un estacionamiento

NA
estable fundamental ya sea en la carretera o en instalaciones
3.8 Los asientos de los vehículos cuentan con cinturones de

seguridad con tres puntos de anclaje (a excepción de NA
transporte de personal: buses y minibuses)
3.9 Los vehículos asignados al servicio cuentan con

ventanas / escotillas de emergencia (aplicable a transporte NA
de personal: buses y minibuses)
3.10 Las cargas transportadas se encuentran debidamente

aseguradas dentro de contenedores o bodegas y no superan
las especificaciones del fabricante ni los requisitos legales /
NA
regulatorios aplicables al vehículo (aplicable a transporte
de concentrado, materiales peligrosos, materiales y
transporte de personal masivo)
PER-440-19-008-280
3.11 Se inspeccionan los vehículos y las cargas antes de la

NA
salida empleando lista de verificación pre-operacional
3.12 La empresa cuenta con un plan de gestión de viaje

donde se contemplan: ubicacones de zona de alto riesgo,
actividades de control, comprensión de los deberes del
NA
conductor, horas de conducción, descansos especificos, ruta
de desplazamiento, plan de comunicaciones y acciones de
respuesta a emergencia
3.13 La empresa cuenta con políticas y programas para

NA
limitar el consumo de alcohol y drogas
3.14 La empresa realiza pruebas de alcohotest antes de
NA
iniciar y al finalizar cada viaje
3.15 La empresa cuenta con programa de sensibilización en

el uso de telefonos móviles mientras se conduce, y estas son NA
ejecutadas y evaluadas
4. Gestión de emergencias SI / NO / NA Comentario
4.1 La empresa cuenta con un Plan de Respuesta a
emergencia implementado y adecuado para los riesgos del NA
servicio a prestar no mayor a un año
4.2 La empresa tiene el equipamiento mínimo indispensable

para atender una emergencia en carretera, tales como:
NA
dispositivos de advertencia, chaleco de seguridad, kit de
primeros auxilios, medios de comunicación
5. Formación y competencia SI / NO / NA Comentario

5.1 La empresa cuenta con un plan de capacitación de
NA
transporte implementado y vigente
5.2 El programa de capacitación de transporte incluye las
NA
inducciones y reinducciones
5.3 Los conductores conocen los límites de velocidad
NA
establecidos según ley
PER-440-19-008-280
5.4 La empresa realiza un control de la eficacia de las

NA
capacitaciones
6. Requisitos adicionales para situaciones de peligro de

catástrofe
6.1 Los conductores han sido sensibilizados en comprobar y
confirmar que todos los pasajeros utilizan los cinturones de
NA
seguridad durante el viaje (aplicable a transporte de
personal masivo: buses y minibuses)
6.2 Documentación de la cadena de custodia para los bienes

del proveedor (aplicable a vehículos de materiales y NA
concentrado)
6.3 La empresa cuenta con un sistema abordo para la

supervisión de los vehículos y revisiones regulares de los
datos y del desempeño o comportamiento del conductor NA
(aplicable a transporte de concentrado y materiales
peligrosos)
6.4 Los vehículos cuenta con etiquetas de advertencia y

hojas de datos de seguridad (MSDS) para los materiales
NA
peligrosos que se transportan (aplicable a transporte de
concentrado y materiales peligrosos)
6.5 La empresa cuenta con un proceso de verificación de

seguridad para garantizar que se incluyan solo elementos
NA
aprobados en la carga (aplicable a transporte de
concentrado y materiales)
6.6 La empresa cuenta con Kits para derrames y extintores

de incendios adecuados para los materiales que se
NA
transporta (aplicable a transporte de concentrado y
materiales)
6.7 Los vehículos cuentan con escotillas cerradas o válvulas

de drenaje, siempre que resulte práctico, para prevenir la
salida accidental del producto, la manipulación o el robo del NA
contenido (aplicable a transporte de materiales peligrosos
y concentrado)
PER-440-19-008-280
6.8 La empresa cuenta con un servicio de escolta de

vehículos autorizado para las cargas anchas o los escenarios
NA
de riesgo extremos con funciones claramente definidas
(aplicable a transporte de materiales con carga ancha)
6.9 La empresa de transporte cuenta con alarmas o controles

de un cerco geográfico (obligatorio para transporte de NA
materiales, concentrado y personal masivo)
6.10 La empresa de transporte cuenta con sistema de

localización GPS y, un centro de control y supervisión de la NA
flota
6.11 La empresa de transporte cuenta con un sistema de

alerta de fatiga y somnolencia para mitigar los riesgos de NA
accidentabilidad
6.12 La empresa de transporte cuenta con cámaras de video

NA
vigilancia en la cabina con autonomía de al menos 24 horas
6.13 La empresa de transporte brinda capacitación y

entrenamiento a los conductores sobre conducciones en
NA
entornos especialmente peligrosos como: carretera con
nieve, carretera con bloqueos por desastres naturales
6.14 La empresa de transporte realiza la evaluación y

NA
seguimiento de sus controles críticos
6.15 La empresa de transporte realiza auditorías internas en

el cumplimiento de su plan de gestión por carreteras de NA
manera periodica
6.16 La empresa de transporte gestiona su sistema en base

a indicadores de gestión y estos son evaluados de manera NA
periodica
Detallar las unidades de transporte propias y/o alquiladas con las que cuenta la empresa y que se utilizan para la actividad evaluada:
PER-440-19-008-280
Propiedad / Alquiler /
Año de
Ítem Categoría/Clase Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa Subcontratación formal
fabricación
(SI / NO / NA)
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustible, transporte de GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Toneladas, Galones, Personas, etc.
Comentarios: 100%

PER-440-19-008-280

XV. INFORMACIÓN COMERCIAL
Establecer una guía para evaluar si las empresas postoras cuentan con una gestión comercial que considere productos y
servicios nacionales e internacionales, servicio técnico y post venta, garantías de servicio, evaluaciones periódicas del Porcentaje
Objetivos Obtenido
servicio, atención oportuna a quejas y reclamos y que la misma se encuentre alineada con las expectativas de desempeño del
sistema de gestión HSEC & HR de Volcan.
Valor Venta Tiempo en el

Nombre de Producto o Servicio Cantidad Vendida Mensual Unidad de Medida
Mensual Mercado
1-
1. Productos y/o 2-
servicios
3-
4-
5-
Empresa Producto o Servicio Vigencia
2. Representaciones
Nacionales y
Extranjeras
La empresa:
3.1 Al inicio de la licitación proporciona una Oferta
SI Cotizaciones emitidas a clientes. 100%
Económica
3.2Tiene Servicio técnico y Posventa SI Reportes diarios de servicio. 100%
3.3 Ofrece garantía del producto o servicio SI Garantía establecida en las cotizaciones emitidas. 100%
3.4 Cuenta con Estándar / Procedimiento de

SI Procedimiento de manejo de clientes, Rev.02 del 14/12/2023. 100%
Atención a Pedidos
PER-440-19-008-280
3.5 Mide la satisfacción del cliente SI Registros de encuestas de satisfacción al cliente. 100%
3.6 Implementa acciones basadas en el resultado

SI Registro de resultados de encuestas de satisfacción. 100%
de las evaluaciones de satisfacción del cliente
3.7 Tienen implantado un estándar / procedimiento

sistemático para la atención de quejas u SI 100%
Procedimiento de quejas y sugerencias, Rev.09 del 17/12/2023.
observaciones de los clientes
3.8 Registra las quejas / observaciones de los Formatos de libro de quejas u observaciones y de seguimiento de libro de quejas u
SI 100%
clientes y genera una estadística de las mismas observaciones. *No se han presentado casos a la fecha, según lo declarado.
Razón Social Servicios vendidos Antigüedad del vínculo comercial

4. Referencias Mantenimiento mecánico en planta
Comerciales 1- VOLCAN COMPAÑÍA MINERA 12 años
concentradora
2- MINSUR Mantenimiento de equipos especiales 4 años
Mantenimiento mecánico en planta
(Ventas a Clientes) 3- SOCIEDAD MINERA EL BROCAL 6 años
concentradora
Mantenimiento mecánico en planta
4- ÓXIDOS DE PASCO 9 años
concentradora
Comentarios: 100%

PER-440-19-008-280
VI. RESUMEN DE RESULTADOS:
Elemento Evaluación Inicial
I. GESTIÓN ESTRATÉGICA 93%

II. COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL 100%
III. LEGAL 99%
IV. ADMINISTRACIÓN 80%
V. RECURSOS HUMANOS 100%
VI. ACTIVOS 100%
VIII. INFORMACIÓN FINANCIERA 100%
IX. GESTIÓN DE SUBCONTRATISTAS 100%
X-a. HSE - SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 97%
X-b. HSE - MEDIO AMBIENTE 96%
XI. CALIDAD 86%
XII. MANTENIMIENTO E INTEGRIDAD MECÁNICA 71%
XIII. LOGÍSTICA 100%
XIV. TRANSPORTE 100%
XV. INFORMACIÓN COMERCIAL 100%
CALIFICACIÓN HOMOLOGACIÓN 95%
VII. RESULTADOS POR ELEMENTO DE EVALUACIÓN

PER-440-19-008-280
VIII. CONCLUSIONES
La empresa ha alcanzado 95% de cumplimiento total. Sin embargo, BUREAU VERITAS considera
que la EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T CORPORACION INGENIEROS SCRL. no
ha aprobado el proceso de homologación, debido a que no cumple todos los requisitos obligatorios
del cliente VOLCAN COMPAÑÍA MINERA para aprobar este proceso:
- Los proveedores deben alcanzar como mínimo 80% por cada categoría evaluada, caso contrario
no aprueba la homologación. Dicha condición aplica a pesar de que pueda obtener 80% del
cumplimiento total. NO CUMPLE.
- Los proveedores deben haber alcanzado la calificación mínima requerida (80%). SI CUMPLE.
IX. FORTALEZAS
FORTALEZAS IDENTIFICADAS - HOMOLOGACIÓN INICIAL
Experiencia realizando servicios para Volcan y otras compañías mineras.

Buena calificación crediticia, de acuerdo con reporte de Infocorp.
Sistemas de gestión de SST y medio ambiente implementados.
X. OPORTUNIDAD DE MEJORA
OPORTUNIDADES DE MEJORA - HOMOLOGACIÓN INICIAL
Continuar con la implementación del sistema de gestión de calidad basado en ISO

9001.
Medir los indicadores de cada sistema de gestión y de mantenimiento, de acuerdo con
la frecuencia establecida.
Realizar auditoría legal de SST, por un auditor acreditado.
PER-440-19-008-280
XI. FOTOGRAFÍAS
Reunión vía Microsoft Teams – Apertura
Reunión vía Microsoft Teams – Cierre
Daniel Olguin Llanos

HOMOLOGADOR
BUREAU VERITAS DEL PERU SA.

Informe Per-440-19-008-280 Empresa de Servicios Generales H & T Corporacion Ingenieros

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Informe Per-440-19-008-280 Empresa de Servicios Generales H & T Corporacion Ingenieros

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EVALUACION DEL PROVEEDOR

EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T

IV. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

VI. RESÚMEN DE RESULTADOS

VII. RESULTADOS POR ELEMENTO DE EVALUACIÓN

BUREAU VERITAS por encargo de COMPAÑÍA MINERA VOLCAN S.A.A. ha realizado un

Previo al inicio de la auditoria de Homologación se llevó a cabo la Charla de 5 minutos, en la cual

El alcance del servicio del sistema de homologación comprendió:

“SERVICIO DE MANTENIMIENTO MECÁNICO EN PLANTA CONCENTRADORA.”

La metodología está basada en la calificación de la conformidad de la información proporcionada

IV. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

Razón Social : EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES H & T

PRODUCTO TOTALES POR PRODUCTO

Cuentas Cerradas No registra información.

Boletines de Protestos No registra información.

Consolidado de Morosidad No registra información.

Negativo SUNAT No registra información.

Comercio Exterior No registra información.

Rectifica No registra información.

Deuda Previsional con AFPs No registra información.

Lugar de Evaluación AV. LOS INCAS S/N YANACANCHA PASCO - PASCO

EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

Misión, visión y valores, firmado por Gerente General con fecha

Misión, visión y valores, firmado por Gerente General con fecha

Misión, visión y valores, firmado por Gerente General con fecha

Política empresarial, firmada por Gerente General con fecha

e) Objetivos y metas SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%

f) Plan Estratégico documentado, vigente e

g) Análisis Crítico y Evaluación de resultados SI Plan de Negocio, aprobado el 09/12/2023. 100%

h) Incorporación de lecciones aprendidas,

EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

2. Requisitos Principales - Responsabilidad Social SI / NO / NA Comentario

Procedimiento de quejas y sugerencias, Rev.09 del 17/12/2023.

La categoría cumple en su totalidad los requisitos exigidos por el cliente.

EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

1. Documentos Legales SI / NO Comentario

Certificado de vigencia de poder expedido el 12/01/2024 a favor de Panez Chávez

Ficha RUC: 20489408971, reporte de fecha 07/02/2024. Se encuentra activo y

Procedimiento para identificación y evaluación de cumplimiento de requisitos

Registro de empresa contratista minera mediante resolución directoral N° 227-

1.8 Mecanismos de comunicación y negociación con las

1.9 Registro de equipos y maquinaria de su propiedad o bajo su

1.10 Antecedentes de multas ante SUNAFIL, consentidas o

Si la empresa ha tenido modificaciones de sus estatutos, mencione:

2. Cumplimiento de sus obligaciones en los últimos seis

d) Empresa Prestadora de Salud- EPS NA 100%

f) Compensación por tiempo de servicio- CTS del último año (Mayo

EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

Póliza de Seguro de Responsabilidad Civil N° 2402412200008 celebrada con

1.5 Mapa de procesos o reseña de los procesos y

Hallazgos / Oportunidades de mejora: 80%

EVALUACIÓN DE EMPRESAS CONTRATISTAS

1. Grado de instrucción del personal - Indicar cantidad por cada categoría

2.1 Estándar / Procedimiento implementado y

2.3 Cuenta con un organigrama vigente y

Legajos de personal. Se tomaron las siguientes muestras: Katheryn Vásquez Navarro

Legajos de personal. Se tomaron las siguientes muestras: Katheryn Vásquez Navarro

2.6 Funciones donde estén descritos los objetivos

2.7 Registros de Inducciones para los contratistas

2.9 Programa de capacitación general por puestos

2.10 Proceso implementado de evaluaciones

2.11 Criterios de remuneración acorde al mercado SI 100%

La categoría cumple en su totalidad los requisitos exigidos por el cliente.