inlets LICONSA ~ ABASTO SOC SOCIAL DE LECHE DE LECHE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIAS TECNICAS DE CALIDAD Clave: VST-DP-PR-008 Emisién Original: 28-10-2003SEDESOL 1, INTRODUCCION 3 UL OBJETIVO GENERAL 4 UL 5 NM, 8 Vi. POLITICA GENERAL 1 Onjetivo- — 12 Descripcidn de Actividades — 15 Diagrama de Flujo—-———- 18 Regquisitos para desarrollar la Auditoria Intema- 20 Resultado de la Auditoria Interna— a Objetive~ 22 Pats ce Overdon = {p Descripcién de Actividades—-—— 4 aoe s : Anexo 1A Proceso de Revision por a Direccion—- 27 f ‘VII.3. Procedimiento de Evaluacion de Proveedores de Insumos y/o Servicios (VST-DP-PR- 2 Politicas de Operacion-— 0 > Lineamientos para la evaluacién de proveedores de insumos y/o servicios——--— 3t ecto de eee eee Diagrama de Flujo- 39 Anexo 1B Pagina Web de Liconsa- Liga "Invitacion a Proveedores de Insumos para la = 46. Industria Lactea y de Materiales de Envase y Empaque. v Anexo 2B Requisitos Técnicos-—- 47 Anexo 3B Pruebas de calidad por tipo de insumo y/o servicios. 51 Vill RELACION DE FORMATOS-- 53 X. AUTORIZACION DEL COMITE DE MEJORA REGULATORIA INTERNA. Bee 82 ‘Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad INDICE GENERAL LICONSA | Pigae tae2SEDESOL cauane, UA Manual de Procedimientos de Auditorias eas cataat CONSA | ls 1. INTRODUCCION La Direccién de Produccin a través de la Subdireccién de Aseguramiento de la Calidad y las diez plantas industriales incluidos sus respectivos laboratorios de Control de Calidad de Liconsa tienen implementado un sistema de gestion de calidad multisitios y laboratorios sucursales (SGC-MLS) bajo los lineamientos de las normas *NMX-EC-17025-IMNC-2006 y NMX-CO-0001-IMNC-2008", contando con la acreditacién de los laboratories y la certficacién de los procesos de las plantas respectivamente. Las Auditorias Internas en los laboratorios de control de calidad, se llevan a cabo para la vigllancia de la implementacién y cumplimiento del Sistema de Gestion, con un grupo de auditores conformados por el personal de la subdireccion de aseguramiento de la calidad, direccion de produccién y expertos técnicos de los laboratorios de las plantas con la finalidad de confirmar la eficacia del sistema de gestion de calidad muttisitos y laboratorios sucursales; en las auditorias se verifica la competencia técnica de los laboratorios, el cumplimiento de tas actividades de control de calidad conforme a lo establecido en las normas de referencia y el cumplimiento a los requisitos de la Entidad Mexicana de Acreditacion "ema En fa "Revision por la Direccién’, se verifica que el sistema de gestién de calidad muttstios y laboratorios sucursales opere eficazments, observando el cumplimiento de los objetivos, programas y les metas generando acciones de mejora continua para el SGC-MLS, En conjunto las dos actividades permiten evaluar la conformidad del sistema de gestion, tanto en la parte ‘administrativa como técnica, lo que lleva a asegurar la capacidad y la competencia técnica del personal del laboratorio y la confabilidad de fos resultados que se emiten. En el presente manual se integra el procedimiento para la realizacién de la “evaluacién de proveedores de Insumos y/o servicios de maquila’ misma que forma parte de los requisitos administrativos para la autorizacién de las empresas fabricantes de los insumos que Liconsa adquiere. En esta evaiuacion se realize una ausitoria a las empresas interesadas para verificar que cuenten con la infraestructura para sl suministro de materias primas y materiales de envase y empaque con la calidad establecida por Liconsa en las normas de calidad ylo servicios de maquila de ensobretado y tableteado. gine Set / pSEDESOL ‘Técnicas de Calidad * = Manual de Procedimientos de Auditorias 1 CQNsA | i. Ml OBJETIVO GENERAL Establecer los procedimientos y lineamientos para realizar la ‘Revisién por la Direccién, las Auditorias Intermas del Sistema de Gestion de Calidad Multisitos y Laboratorios Suoursales, asi como las “Auditorias Externas" a las empresas que suministran los insumos requeridos por Liconsa aimee otSEDESOL | wcninaicme Manual de Procedimientos de Auditorias ‘Técnicas de Calidad HICONSA IL GLOSARIO ‘Aseguramiento de la calidad: Acoién correctiva: ‘Accién preventiva Auditado: Auditoria: Auditoria: Calidad: ce: Criterios de auditoria: COFEPRIS: Competencia: Conclusiones de la auditoria’ Conformidad: Correcciéri Eficacia: Parts de la gestién de la calidad, orientada a proporcionar confianza en que se cumpliran los requisitos de la calidad. ‘Accién tomada para eliminar |a causa de la no conformidad detectada u otra situacién no deseable. ‘Accién tomada para eliminar le causa de una no conformidad potencial u otra situacién potencial no deseable. Organizacion que es auditada, Persona con la competencia necesaria para llevar a cabo una auditor Proceso sistematico, independiente y documentado para obtener evidencias de ia auditoria y evaluarias de manera objetiva, con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditor, Grado en el que un conjunto de caracteristicas inherentes cumple con los requisitos. Departamento de Control de Calidad Conjunto de poltticas, procedimientos 0 requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria, ‘Comision Federal para ta Proteccién contra Riesgos Sanitarios. Capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos. Resultado que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos y todos los hallazgos de la auditor ‘Cumplimiento de un requisito. ‘Accion tomada para eliminar una no conformidad detectads Grado medible, en el que se realizan las actividades planificadas f se alcanzan los resultados con base al grado de planeacion. SNFSEDESOL , ethos, li watrowan, | ak Manual de Procedimientos de Auditorias i * Técnicas de Calidad HICONSA ! i Eficiencia Relacién entre el resultado alcanzado y los recursos utlizados, ema: Entidad Mexicana de Acreditacién. Evidencia de la auditorte: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacién que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables. DNAC: Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad. Laboratorio sucursal Todo aquel laboratorio que pertenece a la misma razén social o entidad con responsabilidad legal y esté dada como una extension de un laboratorio matviz acreditado, ubicado en una direccién diferente al laboraiorio matriz y que para su operacién depende del laboratorio matriz y la matriz administrative, Hallazgos de auditoria: Resultados que conforman la evidencia de la auditoria, recopilada con base a los crterios de la misma. Mejora continua ‘Actividad para aumentar en forma continua la eficacia del sisteria de gestion. No conformicad: Incumplimiento a un requisite espectfico (normas, politicas, leyes, etc.) ‘en el sistema de gestion de calidad implementado por el laboratori, Observacion Decieracion de baja importancia de un hecho, efectuada durante ta auditoria y soportada por evidencia objetiva que puede leger a ser una ‘no conformidad Plan de ausditoria Descripcién de las actividades con base en los requisites de lanorma. = “A. Programa de auditoria: Definicién de fechas en las cuales se realizaran les auditorias internas y revisiones por la direccién, Proveedor: COrganizacion o persona que proporciona un product. Requisito: Necesidad 0 expectativa establecida, generaimente implicita wu obligatoria, Revision: ‘Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuacién y eficacia del tema objeto de la revision, para alcanzar los objetivos establecidos. SDAC: ‘Subdirecci6n de Aseguramiento de la Calidad ay aManual de Procedimientos de Auditorias ‘ ‘Técnicas de Calidad LICON: Sistema de gestion Conjunto de politicas, objetivos y lineamientos que establecen los de la calidad multistios y requisitos tecnicos y' administratvos de la organizacion, que se laboratorios sucursaies: desarrolla, implementa y mantiene en una o varias direcciones corporativas de Liconsa y las diez plantas industriales de la empresa. Con objeto de garantizar que se satisfagan las necesidades de nuestros clientes internos y extemnos. Verificacion: Actividades planeadas para confirmar el cumplimiento de los requisitos establecidos mediante la aportacién de evidencias p 2 h Pigs F82SEDESOL i v Técnicas de Calidad MARCO LEGAL Manual de Procedimientos de Auditorias Qn Los ordenamientos legales nacionales e internacionales que aplican, se indican a continuacién: 1 2 Constitucién Politica de los Estados Unidos Mexicanos, vigente. Leyes. ~ Ley Organica de la Administracién Publica Federal, vigente, Ley Federal de las Entidades Paraestatales, vigente Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, vigente. Ley Federal sobre Metrologia y Normalizacién, vigente, Reglamentos. ~ Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, vigente, ~ Reglamento de la Ley Federal sobre Metrologia y Normalizacion, vigente. Estatutos. ~ Estatutos Sociales de Liconsa, S.A. de C.V, vigente. Otras disposiciones. = Manual de Organiza 1m General de Liconsa, S.A. de C.V, vigente. Normas, = Norma NNIX-CC-9000-IMNC-2008 (COPANT/ISO 9000-2005) Sistemas de Gestion de la Calidad Fundamentos y vocabulano, ~ Norma 1801801 1:2012 Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestién. - Norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 (ISO/IEC 17026:2005) Reauisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibracion, Documentos Normativos de Liconsa. NR-020, vigente, 422-01, vigente, - Procedimiento de Auditorias Intemas DP-PA-822-01, vigente. - _Procedimiento de Acciones Correctivas o Preventivas DP-PA-852/853-01, vigente, Documentos de fa entidad mexicana de acreditacién (ema). = MP-FE007, Manual de Procedimientos ~ Criterios para Clasificar no Conformidades y Determifar el Tipo de Seguimiento por revision de Acciones Correctivas en el area de Laboratorio, Conirol de Productos 0 Trabajos de ensayo No Conforme DP-PA-830-01, vigente. Manual de Normas de Calidad de Insumos y Productos Elaborados por Liconsa clave: VST-DP- ‘Manual de Procedimientos para la Operacién de Laboratorios, clave: VST-DP-PR-015, vigente. Manual del Sistema de Gestién de la Calidad Multisiios y Laboretorios Sucursales. DP-MSGC- igente. a ogSEDESOL i Mannal de Procedimientos de Auditorias Joram | Téenicas de Calidad MP-FE-005, Manual de Procedimientos - Criterios de Aplicacién de la Norma NMX-EC~17025- IMNC-2006 / ISOMIEC 17025:2006, vigente MP-CA005, Manual de Procedimientos ~ Incertidumbre de Mediciones, de la ema vigente. MP-CA002, Manual de procedimientos ~ Ensayos de Aptitud, de la ema vigente. MP-CA008, Manual de Procedimientos ~ Trazabilidad de las Mediciones, de la ema vigente. Listas de verificacion de la ema — Métodos fisicoquimicos, Métodos microbiolégicos @ instrumentales, vigentes. * SSAA \ =SEDESOL | Manual de Procedimientos de Auditorias \ yemicaras Caliah icons | | V. ALCANCE A. En Oficina Central: = Direceién de Produccién: = Subdirecoi6n de Aseguramiento de la Calidad = Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad. - Departamento de Desarrollo de Proveedores y Estadistica. + Subdireccién de Produccin: + Departamento de Estudios y Proyectos (Responsable del Departamento de Gestion y Certificacion en le Calidad) + Subdireccién de Maquila y Compra de Leche Nacional ~ Direocion Comercial ry + Subdireccion de Adquisicion y Distribucién de Materiales. Departamento de Programacién y Compra de insumos, - Subdireecién de Adquisicién de Leche. B. En Centros de Trabajo: - Gerencias Estataies y Metropolitanas Norte y Sur. + Subgerencias de Produccién y Mantenimiento. = Departamentos de Control de Calidad. ~ Xx / ae aesSEDESOL | #4 Manual de Procedimientos de Auditorias Vi. POLITICA GENERAL Es responsabilidad de la Subdireccién de Aseguramiento de la Calidad a través del Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad, realizar las “Auditorias Interas y la Revisién por la Direccién del Sistema de Gestion de Calidad Muttistios y Laboratorios Sucursales, y del Departamento de Desarrollo de Proveedores y Estadistica realizar las "Evaluaciones de Proveedores de Insumos y Servicio de Maquila’, con base en los procedimientos descritos en el presente manual ‘Mane anteSEDESOL | Manual de Procedimicntos de Auditorias Técnicas de Calidad TIONS | vi . Procedimiento de Auditorias Internas, VST-DP-PR-008-01. OBJETIVO ~ Establecer las directrices y etapas del proceso, para realizar las Auitorias Intemas al Sistema de Gestion de Calidad Multisiios y Laboratorios Sucursales con base en los criterios de evaluacion establecidos por la norma NMX-EC-17026-IMNC-2006 y las politicas de operacién indicadas en el documento procedimients de auditorfas internas DP-PA-822.01, para determinar el grado de ‘cumplimiento de los requisitos del sistema de gestién, implementado en los laboratorios de control de calidad de Liconsa fSEDESOL ‘Técnicas de Calidad : Manual de Procedimientos de Auditorias | icons, | i Vil‘, Proceaimiento de Auctorias Internas, VST-DP-PR-008.01 POLITICAS DE OPERACION Es responsabilidad de la Subdireccién de Aseguramiento de la Calidad (matriz administrativa), a través del Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad, del duefio del proceso de auditorias internas y grupo de auditores intemos: De la Auditoriar 1. Realizar las “Aucitorias Internas" a los laboratorios sucursales de Control de Calidad, matrz técnica y administrativa, a los procesos involucrados en su alcance de la Direccién de Produccién, de las Giez plantas industriales de Liconsa con base en el programa anual de auditorias DP-PA-822-01- Rot 2. Blaborar el programa anual de auditorias, utiizando la estructura del formato con clave DP-PA-822- 01-RO1 que considera que deberd realizarse por lo menos un ejercicio de Auditoria Interna por afio, ssin que transcurren més de doce meses calendario entre una y ola, las auditorfas deberan cubrir todos los elementos del sistema de gestién incluyendo las actividades administrativas y las técnicas, como las de elaboracién del producto, la prestacién de los servicios y las de ensayo que llevan a cabo los laboratorios de Liconsa acreditados ante la ema, 3. Asignar ella auditor/a que llevar a cabo la auditoria 4. Realizar la auditoria mediante la aplicacion de las listas de verficacion, cuestionarios, entrevistas, revision de documentos y evidencias que satisfagan el cumplimiento de los requistos. 5. Notificar por cualquier medio el plan de auditorfa al responsable del Laboratorio de Control Calidad de la realizacién de la misma minimo 7 dias habiles de anticipacion a la fecha de su realizacién | Notificar a la Gerencia correspondiente por lo menos 6 dias habiles de anticipacién a la fecha de x realizacion de la auditoria Del equipo auditor: a 6. _Llevar a cabo la auditoria conforme al programa establecido. 7. Efectuar la auditoria con: ética, eficacia, veracidad, imparcialidad y objetividad. 8. Poser los conocimientos y las hablidades genéricas y especificas, necesarias para obtener los f resultados previstos de las auditorias y realizarias de manera coherente y sistematica, 9. Contar con el perfil establecido en el documento DP-PA-822-01, {apéndice A2.3 inciso b). 10, Mantener la competencia de manera continua, a través del desarrollo profesional del grupo autor. 11. Desarroliar el Plan especifico de auditoria para cada laboratorio, conforme a lo requerido en el programa anual de auditorias el cual debe contener todos los elementos det Sistet tion de Calidad Multistios y Laboratorios Sucursales y las actividades de ensayo.12, 13 ‘Manual de Procedimientos de Auditorias . ‘Técnicas de Calidad * pees VIL-1, Procedimiento de Auditorias intermas, VST-DP-PR-008-01 Elaborar el Informe detallado de la Auditoria Interna apoyandose en el formato DP-PA-822-01-RO7. Dar seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas 0 preventivas derivadas, aplicando el procedimiento con clave DP-PA-852/853-01, en caso de existir hallazgos de No Conformidades, Es responsabilidad de los laboratorios auditados: 14, 46 16. 17, 18. 19. Brindar todas las facilidades y apoyos necesarios al grupo de auditores intemos, a fin de que uedan realizar las auditorias correspondientes. Poner a disposicion del grupe de auditores intemnos toda le evidencia doournentat disponible, para Un desarrollo eficaz de la auditoria Evitar incurrir en précticas dilatorias, distractoras, evasivas, etcétera; mientras se esta siendo auditado. Elaborar cuando asi proceda, los planes de acciones correctivas © preventivas que derivan de ‘uditorias intemas y externas, para sudsanar o corregir hallazgos encontrados por el grupo auditor, estableciendo para tal efecto, fechas compromiso razonables, es decir sin demora injustificada. Informar al auditor lider y al duefio del proceso de acciones correctivas 0 preventivas correspondiente, sobre el nivel de cumplimiento de los pianes de acciones correctivas 0 preventivas que se instrumenten, presentando el soporte documental necesario, Evaluar el desempefo de cada uno de los miembros del grupo auditor, a través del "Cuestionario de Evaluacién del grupo de Auditores Interns clave DP-PA-822-01-R10", para ser requisito por el auditado al finalizar la auditoria, fe i Zz fTécnicas de Calidad DESCRIPCION DE ACTIVIDADES. Manual de Procedimientos de Auditorias 1 1QQNsA Vil, Procedimiento de Auditorias internas, VST-DP-PR-008-01. recopilar y verificar evidencias, horarios y forma en la Paso Nombre y clave del Nam. Responsable eee documento de trabajo 1 Matriz |Blaboran el Programa Anual de Auditorias en el mes| Correo electrénico Administrativa y ‘ge diciembre del afio inmediato anterior a la| pp-PA-g22-01-R01 representante aplicacion, estableciendo los objetivos, alcance, dela alta criterios y métodos de la auditoria y lo envia al direccién. personal involucrado en ios Centros de Trabajo. Matriz Seleccionan al auditor lider y a los miembros del - Administrativa y | equipo auditor para cada centro de trabajo. teptesontants de la alta direcci6n. fy 3 Matriz Oficio/Correa A Administrative y |Notica por ofc 0 correo. electrénico al eoctonice representante de |responsable del laboratorio, el plan para la | la alta direccion, |realizacion de la auditoria con un minimo de 7 i dias nabiles de anticipacion de su inicio y ala | 4 Gerencia correspondiente por lo menos & dlas 7} habiles de anticipacién, | @ | Autor laery [E* coordinacion on la Tatiz adminisvaiva y 1 Tramiea qulpe auctor’ |Tepresentante dela ate drecc6n, preparan 10s | administatos trabajos previos a la auditorfa y establecen el contacto inicial con ! suditedo, deteminando ta \iabidad dele autora, verticando s se cuenta con | recursos, tiempo y la informacién documental necesaria 3 | Avalora idery [Elabora cl plan sspactico de suaiova leita | pp-paea70%-RO2 ‘equipo auditor. | individual y asigna las tareas al equipo auditor | 45 | [© | Auditor’a lider y | Preparan las listas de verificacion para el Sistema de | tipo eudter, [Gestion de Calidad. y las. metodologias fee fsicoquimices, microbioligicas ¢ insirumentaes | Listes de wetficacin considerando los requisitos de las .normas, los Pe t yikes J objetivos, alcance y criterios establecidos en el plan | SMMUCAS Por laema, espeotioa de audtora nigra invite |__orrato ie) _|_ AN 7 | Matriz Notifica por oficio © correo electrénico al centro de Aamanistraiva y_|tabalo or lo menos & dias hables de anicioacion la fecepenanteas fecha de realizacin de la Auditoria individual | 00 electronico [pala dreceln, | anexando ol plan espectio 8 | EquipoAudilor [Se informa cémo se llevar a cabo la auditorla, | Listade Asistenciaa | presenta al grupo auditor, la informacion de los | Reunién de Apertura y objetvos, aleance, cries, meétodos a. uizar, | “Gio do Auditorla contmacion de los canales de comunicacion para ma DP-PA-823)01-ROSSED Técnicas de Calidad Manual de Procedimientos de Auditerias 1 icQNsA | I Paso. Nam, Responsable Actividad Nombre y clave del documento de trabajo que” 8e_presentaran Tos halazoos, (datnicion” de Gategorizacién) y programacion para la reunion de cere “eiela Gel Departamento de Contol de Calidad Asigna al personal responsable de atender las solicitudes de! auditor. 10 Equipo Auditor Realiza la auditoria iniciando con la revision de la documentacién, recogila y verifica la informacién, efectia de ser necesario reuniones periddicas entre los auditores, reuniones con el responsable del laboratorio. Equipo Auditor Revisa la implementacién de las acciones correctivas | Ge Ia auditoria del ejercicio anterior. | 2 Equipo Auditor Evalia las evidencias recopiladas y criterios de la auditoria y determina los hallazgos, se revisan con el auditado para que se reconozcan y se registre la evidencia que los soporta o presente evidencias adicionales. B Equipo Auditor Prepara las conclusiones de la auditoria: hallazgos, recomendaciones, el Iogro de los objetivos, cobertura del alcance, cumplimiento de ios ciiterios de la auditoria, “4 Equipo Auditor Realiza la reunion de cierre de la auditoria, informa | de los resultados obtenidos, las actividades posteriores del desarrollo € implementacion de los planes de acciones correctivas 0 preventivas, | tratamiento de quejas, responder dudas 0 | aclaraciones, registro de asistentes. Lista de Asistencia a Reunion de Apertura y Cierre de Auditoria Interna. DP-PA.822-01-ROS 5 Equipo Auditor | Al concluir Ia auditoria intema individual solicita | realizar la evaluacion del grupo de auditores internos | “Cuestionario de Evaluacion del Grupo de Auditores Internos para ser requisitado por el Aucitado” DP-PA-822-01- R10 16 Equipo auditor para ser requisitado por el aucitado. | Elabora el Informe Detallado de la Auditoria Interna | cconsiderando los hallazgos identificados durante el | desarrollo de la misma, en este informe se incluyen | las conclusiones finales sobre el grado de | onformidad, de ta eficaz implementacion y de la | mejora del SGC-MLS, Informe detallado de la auditoria interna DP- PA-822-01-ROT v7 Matriz Administrativa. Revisa y aprueba el informe detallado de la auditoria interna, elabora el oficio comespondiente para su distribucion, Oficio we, been ge PeseinSEDESOL : ‘Técnicas de Calidad Manual de Procedimientos de Audiforias LICONSA saan 0c es Paso Nombre y clave del Noma | eeeeenreaene fanaa documento de trabajo 8 Jefela del |Determina tas acciones correctivas 0 preventivas, | Formato libre Departamento | elabora el Plan de Acciones Correctivas y lo envia a de Control de | ia Matriz Administrativa, en un plazo no mayor a 20 Calidad. | dias nabiles posteriores a la aprobacién del informe detallado 19 Matriz | Revisa el Plan de Acciones Correctvas que elaboran | Formato de accicnes Administrative, las areas auditades, da seguimiento al mismo, correctivas - verificando el cumplimiento. de las _ fechas, programadas para efectuar las acciones y cierre de | las No Conformidades | : 20 Jefela del | Eiabora los registros de las acciones correctivas | Registros de acciones Departamento |indicando las actividades, seguimientos para | Correctivas y de Control de |solventar las mismas conforme al plan de acciones evidencias, Calidad. —_|correctivas y envia los regisiros y evidencias a la Matriz Administrativa para su evaluacién oe 21 Matiz |Revisa_las acciones corectivas del Laboratorio | Ofcio de la SDAC administrativa y | auditado, aprueba el cumplimiento de las acciones | Informe detallado de la | Representante implementadas (revision de evidencias enviadas) |" auditoria intema dela alta —_para solventar las no conformidades, a las que se les | direccion. dard seguimiento en el proximo ejercicio de | OP-PA-822-01-07. auditoria, elabora y envia el oficio de cierre y el Informe detalado. FIN DEL PROCEDIMIENTO. P a & fManual de Procedimientos de Auditorias * Técnicas de Calidsid Pe VILA. Procedimiento de Auditors Internas, VST-OP-PR-008-01 | ieberanl rogram atone sol en cept de raitire Sey cserat on slseneca wes ‘rvs yao tres pupa oan DIAGRAMA DE FLUJO Smaeoeee 7 a 3 a] 7 — t i Seiaconencnaee | [MER Reeeenena | | Seiamaneemermae neetelgSiceeenenntny ome, Sey = . [eae 3 = | y ¥ wenenemaeens| fupausgemeaee | ————— | SivAieneseocemee | | ESSSERRSATRRY | | piercer 7 [ AB He = { } i t Sgeteiices: | poatwamyenane =| | Satare eens eee matte lvcrce ong carte +s : lb aE jan t ¥ =D -Jefata del Departamento de Contra! de Calidad {60} |" eAudorlitr Toe Feciu: abst an 2016 igs bacSEDESOL j Manual de Procedimientos de Auditorias . Técnicas de Calidad VIl.1. Procedimiento de Auditorias Internas, VST-DP-PR-008-01 aa centr ca was Ree y oprabe ole deta stasa sponta searoiniono tees are poe eerie ‘latino sates tsenetcae reson eos) lisse San Sire oe covtpentotasne isin aeons t : fesoe a name = Ato leasom frre un fate a (sects [este os Dionne PeinManual de Procedimientos de Auditorias "Vit, Provedimiento de Austorias Internas, VST-DP-PR-008-01 REQUISITOS PARA DESARROLLAR LA AUDITORIA INTERNA 1. Elaboracién del Pian de Auditoria Interna La auditoria interna se realiza cubriendo los siguientes puntos: REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTION Y REQUISITOS TECNICOS Revisién de los requisitos relativos a fa gestién de los puntos 4.1 a 4.15 y requisitos técnicos de los puntos 52, al §.10 de la norma NMX-EC-17025-INNC-2006, a través de la veriicacién de documentos y registros. EVALUACION DE METODOLOGIAS ANALITICAS Revision documental o prctica de fos métodos analiticos fisicoqulmicos, micrcbioldgions ¢ instrumentales y de los requisitos tecnicos 5.2, 5.4, 5.6, 6.9 y 5.10 de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006. 2. Documentos requeridos en la auditorfa.- Listas de verificacién de la “ema” para revisar los "Requisitos relativos al Sistema de Gestion’, * Norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 (rubros indicados en el plan de auditoria). © Criterios de aplicacién de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006, editada por fa “ema” documento MP- FE00S, vigente, ‘+ Politicas de ensayo de aptitud de la ema vigente, \ ‘+ Politica de incertidumbre de la ema vigente. + Politica de trazabilidad de la ema vigente, + Listas de veriicacién para las areas de analisisfisicoquimico, microbiol6gico ¢ instrumentales editadas Porla “ema’, vigentes, ‘+ Manuales, Procedimientos especificos del laboratorio y Lineamientos de Liconsa , ‘+ Metodos de andlisis fisicoquimicos, microbioisgicos e instrumentales apiicables. + Para la verificacion de las metodologias analiticas, la selecci6n de los anélisis fsicoquimicos, tmicrobioldgicos e instrumentales, sera considerando los métodos acrecitados, los andiisis de rutina de mayor aplicacion y los resultados @ los andlisis interlaboretorios. FeO 2c atl 016 ‘gra 2bs0e2Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad SEDESOL | _ LICONSA RESULTADO DE LA AUDITORIA INTERNA La evaluacion de la auditoria se realiza en sitio por medio de las Iistas de verificacion y posteriormente se da tuna conclusién final mediante el Informe detaliado de auditoria Intema clave DP-PA-822-01-RO7. En el formato DP-PA-822-01-R07, se llevard el registro de: La informacién general I. Objetivo de Ia auditoria Ul, Criterio y alcance de la auditoria. IV. Informacién det personal auditado, V. Resultados de la auditoria: fortalezas detectadas ylo registro de buenas prdcticas, hallazgos, su desoripcién y jerarquizacion, resumen de los hallazgos y las conclusiones. Asimismo con base al nlimero de puntos evaluados se integra el resultado, otorgando para los "Requisites relativos a la Gestion y Requisitos Técnicos" el 50% y para la "Evaluacion Analitica’ el otro 60%. Considerando 61 siguiente indicador: Numero de puntos que cumplen X 100 = % de cumplimiento Numero total de puntos verificados Vi. Controversias presentadas ante la declaracién de hallazgos de la auditoria, Vil. Clasificacion de las No Conformidades.- Ver apéndice B Procedimiento de Auditorias Internas clave DP-PA.822-01, VIIL.Perfil det auditorla, Competencia y Evaluacién de Auditores/as.- Ver apéndice A Procedimiento de ‘Auditorlas Internas clave DP-PA-822-01 apnea Draetin ae Pca| | | Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad eee VIL2. Procedimiento de Revisién por la Direccién, VST-DP-PR-008-02. OBJETIVO Establecor los lineamientos, actividades y programas para levar a cabo la "Revisién por la Direccién® al Sistema de Gestion de Calidad Multistios y Laboratorios Sucursales de los Laboratorios de Control de Calidad para evaluar y asegurar que se mantionen los requisitos de la norma NMX-EC-17025- IMINC-2006 punto 4.15 e induc al laboratorio a efectuar los cambios y mejoras necesarias, eae ge PenSEDESOL | Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad a VIl.2. Procedimiento de Revisién por la Direccién, VST-DP-PR-008-02. POLITICAS DE OPERACION Es responsabilidad de la Subdireccién de Aseguramiento de la Calidad matriz administrativa, a través del Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad’ 1. Realizar la Revisi6n por la Direccién a fos laboratorios de Control de Calidad de Liconsa, con base en los requisitos de la norma NMX-EC-17025-ININC-2006 - punto 4.16 2. Elaborar el Programa Anual de Revisién por la Direccién en el mes de diciembre del afio inmediato anterior a la aplicacién, fo envia al personat involucrado on los Centros de Trabalo, Vigilando que entre la revision del afio anterior y la siguiente no debera ser mayor a 12 meses. Elaborar el ofcio citigido a is titulares del Departamento de Control de Calidad de los centros de | trabajo en el que se solicita el Informe Global de Revision por la Direccién y establece las fechas | de su envio, 3. Establecer en el Anexo 1A el proceso de fos elementos que se establecen en la norma NMX-EC- 17025-IMNC-2006 punto 4.16 para su revision. | Elaborar el Informe de Revision por la Direccion con eficacia, veracidad, imparcialidad y j objetividad 4. Proporcionar al laboratorio un informe que le permita tomiar decisiones estratégicas con base en el andlisis del sistema de gestién. Es responsabilidad del laboratorio: 5, Elaborar al término de cada afo el Informe Global del Sistema de Gestidn para cada uno de los | requisitos indicados en el pynto 4.15 de la norma NMX-EC-170251MNC-2006. Enviar el Informe Global de Revisién por ia Direcci6n y las evidencias documentales requeridas al Departamento de Normatividad y Auditorias de Calidad en la fecha estabiecida por el area, 8. Revisar ol informe de la Revisién por la Direccién emit por la Subdireccién de Aseguramiento de la Calidad, para tomer decisiones sobre la definicion de los objetivos y en su caso para establecer planes de acciones que permitan mantener el sistema de gestién y su mejora continua 7. Asegurar que los objetivos definidos sean coherentes con la politica de calidad y el compromiso con la mejora continua e indicar las metas y los indicadores para establecer la eficiencia y eficacia de los mismos, 8. No establecer objetivos de requisitos de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 que son ‘obligatorios como son: cumplit con los programas de capacttacién, calibracion y de pruebas inter € intralaboratorio, efectuar una mejora, realizar la actualizacién de documentos del sistema de gestion de calidad, ete. 9, Programar el cumplimiento de los objetivos, proyectos de mejora y acciones preventivas considerando la disponibilidad de los recursos por aro (equipos y requerimientos de obra pitblica). 10. Establecer un plan de accién que fortalezca el sistema de gestion de calidad y su mejora continua, Pisa 20Manual de Procedimientos de Auditorias ‘Técnicas de Calidad DESCRIPCION DE ACTIVIDADES _ LICONSA | I a pa Nombre y clave del Nae | Responsable Actividad documento de trabajo 1 Matiz Elabora el Programa Anual de Revision por la Direccion | DP-PA-822-07-RO1 ‘Administrativa [en el mes de diciembre del afio inmediato anterior a la aplicacion y lo envia al personal involucrado en los Centros de Trabgjo 2 Matriz Envia por correo élecirénico el programa anual de | “Correo electronica ‘Administratwa | Revisin por la Direccion. Peek ee oiteet 3 DNAC. ‘Solicita el Informe Global del Sistema de Gestion y las ~~ Oficio. evidencias de cumplimiento de los requisitos de la norma, conforme al anexo 1/A Proceso de Revision por la Direccién 4 Jefes/as de [Elabora el informe global de acuerdo a los puntos} Anoxo 1A Departamento de | €stablecidos en el anexo 1A. Bea peas Control de 9 la Direccion, Calidad ia 3 Jefes/as de | Envia el informe giobal de Revisin por fa Direcolon @ | correo alecronico Departamento de |/@ mairiz administratva anexando las evidences | ‘Controlce | Tequeridas en las fecha incioadas earl Calidad Direcoién & | Personal DNAG |inicia en la fecha programada la revision por la : direocién evaluando Ios puntos del Anexo 1A 7 DNAG | Veriica el cumplimiento de los resultados obtenidos & : través de las evidencias presentadas en el informe Global de la Revision por le Direccion. 8 __| Personal DNAG _|Revisa los documentos con interaccién humana, : Te DNAC Emile informe de evaluacion y solcta 6! Vo. 80. de) FORMATO eae | DP-PA-622-01-R13 70 DNAC Envia a los laboratorios de los centios de trabajo el Correo electronico reporte del informe de evaluacién de la Revisién por la i Direccion. 11 | Jefesias det _|Implementa cuando proceda Tas oportunidades de | impiementa Departamento de | "ora sefialadas en el informe de evaluacién de la | oportinidaves de ‘Control de | Revisién por la Direccién, las cuales seran veriicadas imejora. Calidad _| durante la auaitoria interna del afio en curse. FIN DEL PROCEDIMIENTO gna MestManual de Procedimientos de Auditorias ‘Técnicas de Calidad eee VIL2, Pprocedimiento de Revisién o¢ | ta pga Re Err et nin 3.0 la Direccién, VST-DP-PR-008-02. DIAGRAMA DE FLUJO pra Dreceién en alas d denbre Porla Brees aexandoles (el ato mesa ana ‘iden reer t q f Tide fora poganada Ena por caren eet rovionprla ocen propane ana ca Reson po a | Dreosén | | z 3 = = \ | Sole einen Globe del Sema eta caplmion coos de Geen yes eens dl reoutos cons pr ree ds capi. debs itera 7 * 7 * t q Taaaa ane gliomate tos pnts dane 1, ovis os docureriv contrac | w rumen t LJ n Pamartca NAC) : "Di letter de Contd Ct 6) Binainioiln tiatedSEDESOL | # sotota Vo. doia SAC, Ene ifome de evaactn y t Ervin alo borne erp ome de evtuanén oer Ta Diez, td one t ro pred de as obser Inks dt aio en curso, Imloneta as oportunidad de mera Iretaadas en a ome de erect "a Raven prleDroason, as cs erin vera cunt autos 4 Cc VIL2, Procedimianto de Revisién por ia Direccidn, VST-DP-PR-008-02. VST-DP-PR-008-02 tos de Auditorias Técnicas de Calidad TICONSA | ope ont nwt oresManual de Procedimientos de Auditorias j ‘Técnicas de Calidad ee VIL2, Procedimiento de Revision por la Direcci6n, VST-DP-PR-008-02 ANEXO 1A, PROCESO DE REVISION POR LA DIRECCION El proceso de la revisién del sistema de gestién considera los elementos que se establecen en la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 punto 4.15, verificando el cumpimiento del ejerciclo del ano anterior a través de la revisién de las siguientes evidencias, formato DP-PA-822-01-R13 1). Informe dei Personal Directivo ¥ Del cumplimiento de los objetivos de calidad 2) Vigencia o cambios efectuados en la politica de calidad 3) Registros de los cambios y actualizaciones efectuados en los documentos del sistema gestion: / ¥ Manual de Calidad de! Laboratorio Manual de Organizacion del Laboratorio / Manual de Procedimientos del laboratorio Formatos de registro del laboratorio Métodos de andi Manual de Procedimientos de Operacién del Laboratorio ~ VST-DP-PR-015 Manual de Normas de Calidad de Insumos y Productos Elaborados por Liconsa - VST DP-NR-020 Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad - VST-DP-PR-008 4) Evidencias de la difusién de los documentos al personal del laboratori. '5) Cumpiimiento del programa de supervision, 6) Resultados de Auditoria internas, is 408K 7) Resultados de auditorias efectuadas por organismos extemos, 8) Estatus, tratamiento y eficacia de las no conformidades, acciones correctivas atendidas en el periodo. 9) Estatus y eficacia de las acciones preventivas efectuades, 10) Resultados de pruebas Interiaboratorio ¢ Intralaboratorio Y Verificaciones externas e internas de los métodos de ensayos fisicoquimicos, microbiologicos e instrumentales, 11) Resultados de pruebas de aptitud externas. 12) Cambios en el volumen y tipo de trabajo. Y Numero de andlisis efectuados y motivo de los cambios con respecto al afo anterior. ¥ Notificacién de la capacidad instalada ¥ Cambios en el ndimero de personal ON gra atManual de Procedimientos de Auditorias ‘Técnicas de Calidad ne ae | i Vil.2. Procedimiento de Revision por la Direcci6n, VST-DP-PR-008-02. 13) Retroalimentacién de los clientes, Y Evidencia de la comunicacién al cliente del servicio proporcionado por el laboratorio. Informe de cumplimiento de los esténdares de servicio establecidos con el cliente. Y Resultados y evidencias de las encuestas de satisfaccion del cliente 14) Registro y tratamiento de las quejas de los clientes y de los beneficiarios. 18) Recomendaciones para la mejora, Y Detalles, andlisis y grado de implementacién de las mejoras proyectadas. 16) Personal.- Capacitacién y entrenamiento, eficacia de la capacitacién, nuevas incorporaciones, ‘cambios de personal ylo funciones. Y Cumplimiento de! programa de capacitacién y evidencias de los cursos efectuados/ Participacién del personal y eficacia de la misma, Y Registro de Incorporaciones y cambios de personal, de la capacitacion proporcionady registro de liberacién para efectuar las funciones. 117) Equipo del Laboratorio y validaciones de metodologias analiticas ¥ Cumplimiento del programa de calibracion y veriticaciones intemas de los equipos. Y Informes de calibracion y registro de los laboratorios externos que efectuaron el servicio de calibracion \ Adquisicién de equipo durante el periodo, Registros de las validaciones de metodologias. Liberacién del titular para permitir el uso de equipos. SAN 18) Informe Global del Sistema de Gestion % Y El/La titular de! laboratorio-debe elaborar un informe con las conclusiones y porcentajes del cumplimiento para cada uno de los rubros del punto 4.15 NMX-EC-17025-IMNC- 2006. 18) Oportunidades de mejora emitidas por DNAC conforme a la evaluacién, Pagan ie 2 Dewi de ranManual de Procedimientos de Auditorias i Técnicas de Calidad pee VIL. Procedimiento de Evaluacién de Proveedores de Insumos y/o Servicios, VST-DP-PR-008-03. OBJETIVO ~ _ Establecer las etapas del proceso de evaluacién para los provesdores, de insumes y/o servicios de maauila, asi como los requerimientos tecnicos que deben cumplr las plantas productoras para obtener ‘su autorizacién A ate tana Dreesin ce PetSEDESOL, | Manual de Procedimientos de Auditorias Técnivas de Calidad a a ‘ Vil.3. Procedimiento de Evaluacion de Proveedores de Insumos yio Servicios, VST-DP-PR-008-03. POLITICAS DE OPERACION Es responsabilidad de la Subdireccién de Aseguramionto de la Calidad a través de! Departamento de Desarrollo de Proveedores y EstadIstica: Autorizer @ las empresas que cumplan con la infraestnictura productiva y sistema de gestion de calidad conforme a los requisites desoritos en el “Reporte de Evaluacién de Proveedor’ claves: DP- ‘SDAC-033 (empresas ubicadas en territorio nacional) 0 DP-SDAC-024 (empresas ubicadas en el extranjero), aplicando en caso procedente la aprobacién de las pruebas de calidad y/o funcionalidad del insumo 0 de los servicios de maquila 2 Solicitar, en caso procedente, a las empresas cuya planta de fabricacién se encuentra en el extranjero, la informacién técnica descrita en el formato "Reporte de Evaluacion de Proveedor" en el Extranjero” clave DP-SDAC-034, 3. Mantoner vigente la autorzacién de los proveedores de Liconsa, aplicando una reevaluacion mediante auditorias en sitio o documentales 0 la evaluacién de una muestra del producto autorizado, en un periodo no mayor a 4 afios. 4. Autorizar a las empresas que oferten aziicar refinada y que aprueben la evaluacién de calidad de la muestra proveniente del Ingenio Azucarero interesado en proveer este insumo a Liconsa, S.A. de C.V. 4. Autorizar a las empresas que oferten leche en polvo de importacién y nacional, y que aprueben la evaluacién de calidad de la muestra proveniente de la planta fabricante interesada en prover éste insumo a Liconsa, S.A. de C.V. Para sl caso de la leche nacional, ademas deberd cumplir con los requisitos descritos en el “Reporte de Evaluacion de Proveedor’ clave DP-SDAC-033, adicionalmente las leches en polvo fortificadas deberén aprobar la prueba industrial 4s 5. Mantener los Catalogos de Proveedores Autorizados para el Suministro de Insumos y para el Servicio de Maquila a Liconsa, S.A. de C.V. 7.- Efectuar las evaluaciones con veracidad, imparcialidad y objetividad, cumpliendo el procedimiento del presente manual de manera eficaz, asi como mantener la confidencialidad de los documentos resuttantes de las evaluaciones.jas i ‘Técnicas de Calidad LICONSA sninaaonro ton, a VIL.3. Procedimiento de Evaluacién de Provesdores de Insumos ylo Servicios, VST-DP-PR-008-03, LINEAMIENTOS PARA LA EVALUACION DE PROVEEDORES DE INSUMOS Y/O SERVICIOS. ‘1 Blaborar, al inicio de cada affo, el programa de evaluaciin a proveedores de insumos con base a los Catdlogos de Proveedores Autorizados para el Suministro de Insumos o para el Servicio do Maquila a Liconsa, S.A. de C.V., e integtar a las empresas interesadas en acreditarse como proveedores de Liconsa 2- La evaluacién a los proveedores autorizados se realiza, en un periodo no mayor @ 4 afios considerando los siguientes criterios: Y Evaluacién mediante _| ~ Proveedores de insumos crises (ver anexo 3B) que no estén auditorias de | certiicados en ISO 9001 yio Seguridad Alimentaria. seguimiento en sitioa: _ - Proveedores de servicio de maq Y Evaluacién mediante | ~ Proveedorés de insumos no crilicos (ver anexo 3B) auditorias de | - Proveedores de insumos criticos (ver anexo 38) que estén Seguimiento de forma | _certiicados en ISO 9001 y/o Seguridad Alimentaria, Proveedores en el extranjero y de leche en polvo de importacién. ~ Proveedores de azicar, deberé presentar la empresa los analisis muestra del producto especificos conforme a lo indicado en fa norma de calidad autorizada a: correspondiente, emitides por un laboratorio acrecitado ante la Entidad Mexicana de Acreditacion (ema) 0 por un laboratorio ‘Terosro Autorizado por la COFEPRIS. 3. La evaluacién a las empresas nacionales interesadas en acreditarse como proveedores de Liconse, se realiza en sitio y las empresas extrangeras so aplica en fomna documental 4> Para la realizacién de la evaluacién en sitio de los proveedores autorizados y de las empresas interesadas en acreditarse como proveedores de Liconsa, las empresas deberan pagar los gastos de transporte y hospedaje de los auditores que realicen la evaluacién. a) 5.- Paral solventar las no conformidades y observaciones derivadas de las evaluaciones a los proveedores autorizados y a empresas candidatas a proveedores de Liconsa, se definirdn los plazos y oportunidades, considerando los siguientes criterios: Y Proveedores | - Deben presentar las evidencias en el plazo acordado durante la evaluacién de / autorzados: | Seguimiento, en el caso de no presenitarias sera motivo para dar de baja al i | proveedor. En casos espectticos, se revisard con el proveedor el seguimionto a las vider a8 para sol 0 ce Deben oresentar las evidencias en el plazo indicado por la empresa durante la ‘evaluacion Para las pruebas de funcionalidad de ia pelicula de polietiono y laminecién propuesta, la empresa tiene 3 oportunidades para cumplir con las ‘especificaciones estiouladas Para una 4* oportunidad debera presentar el plan de acciones correctivas, Para las materias primas la empresa deberd presentar junto con la muestra los analisis espectficos conforme a lo indicado en la norma de calidad ¥ Empresas candidatas a proveedores Ge insumos de Liconsa correspondiente, emitides por un laboratorio acreditado ante la ema o por un laboratorio Tercero Autorizado por la COFEPRIS, ~ En casos especifices, se revisard con la empresa el seguimiento @ las ‘evidencias presentadas para solventar las no conformidades ylu observaciones, afin de dar continuidad al proceso de desarrollo de la misma,SEDESOL ; Manual de Procedimientos de Auditorfas Técnicas de Calidad LICONSA VIl.3, Procedimiento de Evaluacion de Proveedores de insumos ylo Servicios, VST-DP-PR-008-03. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES EVALUAGION DE PROVEEDORES DE INSUMOS Y/O SERVICIOS. Paso Nombre y clave ne Responsable Actividad del documento de im. trabajo 1 Empresas | Accesa a la pagina Web de Liconsa o se contacta | hitp:/Awrw iconsa. interesadas en | via telefonica a la Subdireccion de Aseguramiento ‘gob. mx. acreditarse como | de la Calidad (SDAC). Proveedores de | si; ir al paso No. 4 Liconsa No: Iral paso No.2 iz Subdireccion de | Solicita a la SDAC, la evaluacién de una muestra de | __Anexo 18 ‘Adquisicion de [leche en polvo proporcionada por una empresa Oficio | Leche (SAL).o | interesada en acreditarso. SMCLN Si-Iral paso No. 11 No: Iral paso No.3 ie 3. | Subdireccién de | Solicta a la SDAG, la evaluacién de una empresa | Anexo 1B Magquila y Compra | interesada en acreditarse para un servicio de Oficio | de Leche Nacional. | maquila. «SMCLN) Si: Iral paso No. 24 No: Fin de Proceso 4 Empresas. ‘Accesa la liga “Lictaciones’ / “invitacion a | hitp:www.licodse | interesadas en | Proveedores de Insumos para la Industria Léctea y gob.mx acreditarse como | de Materiales de Envase y Empaque’, identificando | anexo 18 roveedores de [en lisa elo os insumos de su propuesta, accesa | Gta ge Liconsa a la norma de calidad del insumo, los Soeriaiice sy Tequerimientos minimos a cumpir por la planta | "eweimintos | productiva, y contesta el cuestionario, mos Formatos " DP-SDAC-032 | / 5 Empresas _| Se pregunta si cumple con los requisitos minimos, Interosadas en |: Ir al paso No. 6 acreditarse como proveedores de. | NO: Fin del proceso Liconsa 6. Empresas Contacta via correo electrénico soliitando una | Correo electronico interesadas en _| entrevista a la Subdireccién de Aseguramiento de la acteditarse como | Calidad, | proveedores de Liconsa é 7. | Subdirectoriade | Cita al representante de la empresa candidata a | Normas de calidad ‘Aseguramiento de la | proveedor, lleva a cabo la entrevista, en caso de no | de os insumos Calidad (SDAC) 0 |contar con la norma de calidad ‘respectiva, se Jefela del | entrega e informa del proceso para la acreditacion Departamento de | de proveedores de insumos de Liconsa Desarrollo de Proveedores y Estadistica (OSPE)Manual de Procedimientos de Auc Técnicas de Calidad : UICONSA Responsable Actividad Nombre y clave del documento de trabajo ‘SDAC 0 DSPE Solicita al representante de la empresa candidata a proveedor notfique via aficio 0 correo electrénico si la planta de fabricacién cuenta con los medios de produccién para cumplir con las especificaciones y Fequisitos de calidad, asi como si esta cuenta con ‘alguna certificacién en ISO 9001 y/o en Seguridad Alimentaria, y en su caso solicta informacion técnica de la planta, Oficio 0 correo electrénico Empresas interesadas en aoreditarse como proveedores de Liconsa Manifiesta a la SDAC ylo al DSPE, la informacién de la planta productive que representa, Oficio 0 correo electronico o carta de presentacion 10. SDAC 0 DSPE. ‘Se pregunta si la empresa candidata a proveedor cuenta con los medios de produccién para cumplir coon las especificaciones y requisites de calidad, Sit Ir al paso No. 11 No: Fin del proceso, 1" ‘SDAC 0 DSPE 0 ‘SAL 0 SMCLN Solicita a la empresa candidata a proveedor, una Muestra representativa de la materia prima adjuntando ficha técnica y los andlisis espactioos conforme a Io indicado en la norma de calidad correspondiente, emitides por un _laboratorio acreditado ante la ema o por un laboratorio Teroero ‘Autorizado por la COFEPRIS, o en el caso del material de_envaso y empague e! desarrollo de la imagen grafica correspondiente Correo electroni SS 12 SDAC 0 DSPE Se pregunta si es materia prima. Si: Ir al paso No. 15 No: Ir al paso No. 13 (material de envase y ‘empaque) 13. Empresa candidata a proveedor Entrega el disefio de la imagen gréfica del envase o ‘empaque para su revision y autorzacion Imagen grafica 14. ‘SDAC 0 DSPE Se pregunta si al disefio de ta imagen gréfica es correcta Sit Iral paso No.18 No: Ir al paso No. 11 16. Empresa candidata ‘a proveedor la SAL 0 SMCLN Entrega la muestra del insumo correspondiente con ‘su documientacién en la SDAC 0 en el laboratorio de la planta de Liconsa que se indique, para el caso de la pelicula de polietieno presentar a la SDAC las curvas de sellado de su propuesta previo a la entrega de la muestra, 4 ee nderszeSEDESOL Manual de Procedimientos de Auditorias Técnicas de Calidad LICONSA i Ee a igus Nombre y clave faze | Responsable Actividad del documento de i trabajo 16. | DSPEoAusitor/a |Coordina con el laboratorio la evaluacion de la muestra proporcionada por la empresa candidata a proveedor 17. Jefefade | Aplica las pruebas de calidad conforme a lo indicado | informe de Laboratorio | en el Anexo No. 3B y emite los resultados obtenidos | Resultados Anexo 38 18. | DSPEoAuditorla |Recibe los resultados de la evaluacion de las | Dictamen de musstras calidad del insumo 19. | DSPEoAuditor’a [Se pregunta si es azlicar 0 leche en polo de imporacién Si Iral paso No. 20 No; Iral paso No. 21 20. | DSPEoAuditor/a |Se pregunta si la muestra de azlcar o leche en polvo de importacion cumple con las | especificaciones y requisitos de calidad e informa a la SDAC. Si: Iral paso No. 53 No: Iral paso No. 23, 24. DSPE o Auditor/a |Se pregunta si la muestra es de otras materias | | primas 0 materiales de envase y empaque Si: Iral paso No. 22 | No: Iral paso No. 19 22. | DSPE 0 Auditor/a | Se pregunta si la muestra de otras materias primas © el material de envase y empaque cumple con las especificaciones y tequisitos de calidad e informa a la SDAC Si:Iral paso No. 24 No: Iral paso No. 23, 23. | ‘SDAC Notifica a la empresa candidata a proveedor 0 ala| Oficioo comeo SAL 0 a la SMCLN, las causas por las cuales el | electrénico para insumo propuesto no cumple las especificaciones y | informar el requisites de calidad, resultado de la \ral paso No.15 evaluacién del | insumo [24 DSPE Define @l tipo de evaluacién técnica a aplicar a la| programa de empresa candidata a proveedor o a los| evaluaciona proveedores autorizados para su seguimiento ¢ | proveedores instruye al auditor para su realizacion e. inclusion en el programa de evaluacion a proveedores Drenden S SN =~ oeManual de Procedimientos de Auditorias ‘Técnicas de Calidad LICONSA Nombre y clave ela empresa candidata a proveedor o proveodor autorizado, minimo 05 (cinco) dias, naturales antes de la visita. Num, | Responsable Actividad del documento de trabajo 26. SDACODSPE | Notifica, @ la empresa candidata a proveedor 0 al | Oficioo correo proveedor autorizado, del requerimiento de la electrénico evaluacién a la planta produciiva, en sto o documental, solicitandole confirme la aceptacion de | la misma 26. | Empresa candidata | Manifiesta sobre la aplicacién de la evaluacion de su | Officio 0 correo aproveedoro | planta productiva electronica | Proveedor | Autorizado por Liconsa 27. DSPE Se pregunta si la empresa candidata a proveedor 0 |el_proveedor autorizado acepla la evaluacién e informa a la SDAC Si: Iral paso No.30 No: iral paso No.28 28 DSPE Se pregunta si la empresa es proveedor autorizado Si: Iral paso No.29 | No: fin dei proceso (empresa candidala a proveedor) 29, ‘SDAC Notifica a la Subdireccién de Adquisicon y Oficio de Distribuctén de Materiales o 2 la SMCLN y al cancelacién do la Proveedor, la cancelacién de la empresa como | autorizacién del proveedor autorizado y jo da de baja en el Catdlogo | _proveedor ‘de Proveedores Autonzados para el Suminisito de | —Catalogos de lasumos o para el Servicio de Maquila a Liconsa,| —Proveedores | SA de CNV. autorizados | Fin det proceso 30. DSPE Se pregunta si la evaluacién técnica a aplicar es en sitio, Si Iral paso No. 31 No: Iral paso No. 38 (Documental) 34 SDACODSPE | Acuerda con el representante de la empresa | Oficio o correo Auditoria | candidata_a_proveedor 0 con el proveedor | —_electrénico autorizado la fecha y hora para la realizacién de la | programa de evaluacién en sitio evaluacion a proveedores 32 ‘Auditorfa Elabora el itnerario, plan de la evaluacién y solcitud | Itinerario y plan de de informacion técnica, y lo envia al representante | la evaluacion % | eee