Capacitación para la EPSA Boliviana

No. 7

Auditoría Técnica

Autor: Ing. Eddy Jaén Fuentes

Noviembre, 2003 La Paz - Bolivia

Gestión
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i ó n

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y ágiles que faciliten el manejo de los sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el fortalecimiento y la consolidación especialmente de las pequeñas y medianas empresas de servicio en el país. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000. En el marco de sus servicios de capacitación, el SAS quiere dar a conocer guías prácticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestión de las entidades prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear determinados conocimientos y competencias transversales mínimas que deberían existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta iniciativa puede contribuir a la reducción de los consabidos efectos de los deficientes servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia. El presente documento es uno de los textos didácticos de la serie de módulos de capacitación del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma de presentación representa una innovación didáctica en el sector saneamiento básico en el país; todos los módulos corresponderán a un mismo concepto didáctico y a un estilo uniforme de diagramación. Deseamos que éste como todos los textos didácticos por publicar enriquezcan a capacitandos y docentes, sea en la situación del curso como en el estudio individual.

Ing. Ronny Vega Márquez Gerente General ANESAPA

Lic. Michael Rosenauer Coordinador del Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades PROAPAC - GTZ

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

ÍNDICE GENERAL
Pág. PREFACIO SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS INTRODUCCIÓN 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGÍA 1.1 Objetivo 1.2 Alcance 1.3 Conformación del programa 1.4 Metodología para la certificación 1.4.1 Fase inicial del trabajo 1.4.2 Evaluación de resultados 1.4.3 Revisión de informes mensuales 1.4.4 Reuniones de coordinación con la SISAB 1.4.5 Reuniones de coordinación con la contraparte designada de la EPSA 1.5 Flujograma 2. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA 2.1 Organización de la EPSA 2.2 Funciones genéricas 2.3 Cobertura 2.4 Sistema operacional 2.4.1 Sistema de agua potable 2.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario 2.4.3 Sistemas de emergencia 3. LISTADO DE OBLIGACIONES 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES ANEXOS Anexo 1: Formato para la planificación de módulos (FPM) Anexo 2: Modelo de contrato de concesión Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones periódicas Anexo 5: Ejemplo de certificación e informe especial de auditoría Anexo 6: Glosario Anexo 7: Bibliografía 2 4 5 7 7 7 7 8 8 9 9 10 10 10 14 14 15 16 16 16 30 37 39 46 48 49 50 52 57 87 92 95

SISTEMA MODULAR

07-Auditoria_Tecnica-V1

Pág. 3 de 96

SAS SB S/C SISAB VSB alcantarillado Alcantarillado Sanitario Asociación Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado agua potable Certificación de Auditoria Técnica Certificación de Auditor Contable Comisión Técnica Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario (antiguamente EPS) Figura Formato de Planificación de Módulos Fuerza de Tarea Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit mbH (Cooperación técnica alemana) Habitantes Hectárea Instituto Boliviano de Normalización y Calidad Litros por segundo Metros Metro cúbico metros de columna de agua Milímetros Ministerio de Vivienda y Servicios Básicos Norma Boliviana operación y mantenimiento párrafo (de una sección del presente documento) Plan Operativo Anual Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y Medianas Ciudades Resolución Ministerial Resolución Secretarial Dirección de Servicios de Capacitación y Asistencia Técnica de ANESAPA (Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Básico) saneamiento básico Sin Certificación Superintendencia Sectorial de Saneamiento Básico Viceministerio de Servicios Básicos Pág. mm MVSB NB O&M párr.C. FPM FT GTZ Hab. Ha IBNORCA l/s m m³ m.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS ALC ALC-S ANESAPA AP C.S.A. 4 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .T. C.M.A.c.a. R. CT EPSA Fig. POA PROAPAC R.

En las pequeñas empresas estos problemas son potencialmente mayores debido a la mínima cantidad de recursos humanos disponibles. nuestro país ha promulgado la Ley Nº 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario. de de de de La mayoría de las empresas tienen algunos problemas con la implantación de una Auditoria Técnica. Estos aspectos permiten a las EPSAs cumplir con su obligación Auditoria Técnica de manera razonable y adecuada a los fines del Contrato Concesión. ha creado la Superintendencia de Saneamiento Básico como ente regulador de los servicios en el marco de la Ley. En este contexto. 5 de 96 SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 . sin embargo. Un elemento fundamental dentro del marco de estos Contratos es la realización de Auditorias Técnicas. uno de los instrumentos más importantes en la materia. En este camino. Desde hace algunos años nuestro país ha tratado de mantener un compromiso con el desarrollo de nuevos sistemas de administración de las empresas de agua potable y alcantarillado. las actividades de auditoria técnica se hallan sujetas al manual control y seguimiento. para este fin se han promulgado leyes. cuyo fin principal es asegurar a la Superintendencia de Saneamiento Básico. se estima que este Módulo estará principalmente dirigido a las pequeñas y medianas empresas. una auditoría técnica puede ser definida como la acumulación y evaluación objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la información y documentación examinada y criterios previamente establecidos de manera escrita. con calidad. Al mismo tiempo. El presente texto tiene como finalidad la de constituirse en un medio de capacitación. mayor cobertura y económicamente sostenibles. al existir una gran mayoría de EPSAs en el país que no están en condiciones de contratar estos servicios (que pueden ser costosos). ayuda y orientación para elaborar y organizar el cumplimiento de las obligaciones de auditoria técnica. continuidad.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INTRODUCCIÓN En las ultimas décadas hemos sido testigos de importantes cambios y avances en los sistemas de regulación y administración de los servicios de saneamiento básico y nuestro país no podía estar ausente de estas corrientes innovadoras ya sea porque existe el deseo de innovar nuestros sistemas o porque existen obligaciones con la comunidad internacional que apoya el desarrollo de la infraestructura para el saneamiento básico referido a agua potable y alcantarillado. que la Superintendencia elabora para cada Contrato Concesión. elaborado reglamentos y desarrollado procedimientos. que toda la información referida a las actividades técnicas de la EPSA concesionaria es verdadera e idónea en su contenido y procedimientos. los cuales establecen las obligaciones y metas que las EPSAs están comprometidas a cumplir y alcanzar. son los Contratos de Concesión de los servicios de agua potable y alcantarillado. la dificultad en la aplicación y comprensión de normas y los costos involucrados en la implantación y mantenimiento de un sistema de auditoria técnica. El texto no necesariamente está dirigido a un tamaño específico de EPSA. donde serán los gerentes quienes podrán delegar la función de auditoría técnica a sus Pág. Todos estos esfuerzos tienen como objetivo alcanzar una mayor eficiencia en la prestación de servicios de agua potable y alcantarillado a la población. En términos generales.

los responsables de auditoría de las entidades grandes. encargados de planificación y/o auditores internos. Eddy Jaen Fuentes Autor Fuerza de Tarea 1 Ing.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs responsables de área. No queremos cerrar esta introducción sin expresar nuestro agradecimiento a los integrantes de la CT1 quienes han aportado sugerencias al texto. Iván Monrroy Muñoz Redactor del Texto Didáctico Pág. Este personal es entonces el grupo meta principal del texto y en un segundo plano. Janett Ferrel Díaz por su prolija revisión de la edición técnica. Ing. 6 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . y a la Lic.

SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (2) Este programa establecerá. Asimismo. Eventual en todos los casos significa cuando sucedan los hechos o cuando sea solicitado por la autoridad. 1. además. 7 de 96 . (según lo señalado en el Manual de Seguimiento para el Cumplimiento de Obligaciones.3 Conformación del programa (4) El programa de auditoría técnica está conformado por: a) Un listado general de obligaciones de información de la EPSA hacia la Superintendencia de Saneamiento Básico. ALCANCE Y METODOLOGÍA Objetivo (1) El objetivo principal de este libro es establecer un programa dirigido a satisfacer la obligación que tiene la EPSA.1 OBJETIVO. 1. Esto incluye información eventual o cuando se da un suceso específico. Para el cumplimiento de este programa será necesario un trabajo continuo de revisión y verificación de información y procesamiento de la misma.2 Alcance (3) El presente libro tiene como alcance los términos señalados en las Cláusulas referentes a la presentación de los programas de trabajo para la atención de las obligaciones de auditoría técnica relacionada al Contrato de Concesión (ver Anexo 2). semestral y anual. una relación de otras obligaciones de información (principalmente relacionadas con el área técnica) de la EPSA que no necesariamente requieren de certificación del Auditor Técnico. 1. otras del Auditor Contable y otra que no requieren certificación.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs AUDITORÍA TÉCNICA DE LAS EPSAs 1. existen informes que deben ir necesariamente con certificación del Auditor Técnico. Compromisos y Procedimientos a Seguir del Contrato de Concesión de la EPSA elaborado por la SISAB) de enviar a la Superintendencia de Saneamiento Básico información técnica de la empresa certificada por el Auditor Técnico.

reportes. que deberán ser entregados al auditor técnico a la brevedad posible para evitar la demora en la Certificación. Recepción Recepción b) Evaluación: La información recibida será sometida a una Evaluación cuidadosa evaluación o examen. con sugerencias de su contenido y respaldos. Certificado 1. 1. d) Formatos recomendados para la elaboración de cada uno de los informes. OBJETIVO. establecer los niveles de cumplimiento. fotografías y cualquier otro documento que respalde su contenido. correcta y la forma eventualmente realizarse inspecciones. 1. 8 de 96 Contrato de Concesión y manual de 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . inconformidad y/u caso de insuficiencia de la información. etc. pudiendo información es veraz. confirmaciones. ALCANCE Y METODOLOGÍA b) Un listado extractado de informes que requieren de certificación del Auditor Técnico y el cual es el objeto principal de las obligaciones del Auditor Técnico. para Una vez determinada que la determinar su consistencia. muestreos.Cap. observaciones.4. En incumplimiento. c) Certificación: Evaluada la información se emitirá el certificado correspondiente o en su caso un informe con recomendaciones para corregir las fallas que se habrían observado en los informes. observación relacionadas a las se requerirán aclaraciones o informes obligaciones establecidas en el contrato. La información incluye informes. de proceder se adecua a lo estipulado en el Contrato de Concesión. listados.4 Metodología para la certificación (5) El proceso de certificación comprenderá las siguientes actividades: a) Recepción: La EPSA realizará la entrega de la información pertinente y adecuadamente respaldada (según los formatos recomendados en el presente documento) y con la antelación necesaria. estudios. para verificar su razonabilidad. Pág. c) Fichas de las obligaciones de informes de la EPSA a la SISAB certificados por el Auditor Técnico según lo señalado en el Manual de Seguimiento.1 Fase inicial del trabajo (6) En la fase inicial se llevarán a cabo las siguientes actividades: a) Revisión del seguimiento. inventarios físicos. adicionales. se podrán recálculo.

este tema será específicamente tratado con la EPSA. • la contraparte asignada por la EPSA y el personal responsable de elaborar la información técnica. 1. si fuera necesario. Todo ello en cumplimiento del Contrato de Concesión.3 Revisión de informes mensuales (9) Se recomienda que la EPSA elabore los informes mensuales con el formato y requerimientos de los informes semestrales. c) Reuniones de coordinación con: • la Gerencia General de la EPSA y el personal superior de la empresa. 9 de 96 .4. algunas omisiones o alternativamente se solicitará a la Superintendencia la dispensación del cumplimiento de cierta obligación que por motivos circunstanciales no puede ser cumplida por la EPSA.4. medio ambiente. (7) Otra actividad importante en esta fase es reponer la información de los meses pasados a fin de tener los informes del primer o segundo semestre del presente año para su certificación. Esto permite realizar la revisión y archivo de manera continua y sostenida.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs b) Elaboración del programa de auditoría técnica. (10) Estas Esto facilitará el trabajo de la contraparte y el Auditor Técnico. etc. evitando la pesada tarea de acumular datos y elaborar informes a último momento. 1. se correcciones para alcanzar las metas realizarán recomendaciones para corregir señaladas en el contrato. actividades serán complementadas con inspecciones de campo a las obras y/o instalaciones de la EPSA tales como conexiones domiciliarias. permitiendo contar con informes oportunos y depurados para la SISAB. inundaciones.2 Evaluación de resultados (8) Esta actividad será realizada de Se realizará también la evaluación manera continua en reuniones con el parcial del avance del POA de una personal responsable de la elaboración de los informes y estará referida al cumplimiento o gestión para la elaboración del POA de la siguiente gestión a fin de no de las obligaciones de la EPSA hacia la introducir las correspondientes SISAB. • el Auditor Contable de la EPSA. • la SISAB a fin de aclarar temas tales como: seguros. extensión de redes de SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. En su caso.

5 Flujograma (14) A continuación. posibles antecedentes de entorno. Asimismo y cuando la oportunidad lo permita. c) Revisar la información elaborada periódicamente por las diferentes reparticiones de la EPSA. etc.Cap. naturaleza.4.. 10 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . se realizarán inspecciones a los trabajos de campo y otras actividades de la EPSA. 1.5 Reuniones de coordinación con la contraparte designada de la EPSA (12) Estas reuniones tendrán carácter mensual y permitirán: a) Aclarar los acontecimientos referidos a las obligaciones de la EPSA con la SISAB. 1. tales como: conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado. etc. 1. se presentan los flujogramas del procedimiento de certificación. 1. se identificarán necesidades de complementar información y se realizarán aclaraciones oportunas. La Figura 1 muestra el Pág. ALCANCE Y METODOLOGÍA agua potable y alcantarillado.. Se realizarán entrevistas con los responsables de la EPSA a fin de recibir mayores explicaciones sobre el contenido de los informes su origen.4.4 Reuniones de coordinación con la SISAB (11) Estas reuniones se llevaran a cabo a solicitud de la EPSA o la SISAB. (13) Todo esto permitirá una paulatina y ordenada elaboración de documentos referidos al cumplimiento de las obligaciones de información de la EPSA y en su caso adoptar las medidas correctivas que se consideren pertinentes. la instalación de medidores. En estas reuniones se aclararán aspectos concernientes a la relación de la EPSA con la SISAB. se identificarán y superarán posibles falencias en la misma. b) Evaluar el estado del proyecto. d) Planificar las inspecciones de aquellos puntos que requieran visitas de campo. laboratorios etc. OBJETIVO. solicitudes de informes especiales. o instalaciones como plantas de tratamiento. e) Recibir la retroalimentación necesaria al proyecto de parte de la EPSA. etc.

11 de 96 . la EPSA enviará a la SISAB La EPSA envía a la SISAB Fig.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs flujograma del proceso de certificación de la información y la Figura 2 muestra el proceso de elaboración de informes especiales de auditoría técnica solicitados por la SISAB u otros. LA EPSA Los responsables elaboran los informes para la SISAB LA EPSA Por medio de la contraparte entrega al Auditor Técnico los informes y sus respaldos LA EPSA Elabora un nuevo informe atendiendo las recomendaciones AUDITOR TÉCNICO Revisa y verifica el informe y los documentos de respaldo • Si es necesario inspección de campo AUDITOR TÉCNICO • El informe es idóneo • Responde a la realidad del servicio • Los procedimientos de elaboración son razonables No AUDITOR TÉCNICO Elabora informe con recomendaciones La EPSA puede enviar a la SISAB Si AUDITOR TÉCNICO Certifica la información En caso de Auditoría Especial. 1: Proceso de certificación de la información SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

2: Proceso de elaboración de informes especiales de auditoría técnica solicitados por la SISAB u otros Pág. 12 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . AUDITOR TÉCNICO El informe es idóneo Responde a la realidad de los hechos Los procedimientos de elaboración son razonables AUDITOR TÉCNICO Solicita a la EPSA informes complementarios y aclaraciones. LA EPSA Elabora la información complementaria solicitada. LA SISAB LA EPSA AUDITOR TÉCNICO Definen el alcance y la profundidad del tema. AUDITOR TÉCNICO Revisa y verifica la información y sus respaldos Si es necesario realiza inspección de campo.Cap. NO SI AUDITOR TÉCNICO Elabora informe certificando la información proporcionada por la EPSA. AUDITOR TÉCNICO Solicita a la EPSA la información pertinente sobre el tema. ensayo y entrevistas al personal relacionado con el tema. OBJETIVO. ALCANCE Y METODOLOGÍA LA SISAB U OTROS Solicita por escrito al Auditor Técnico un informe especial de auditoría sobre un tema específico. Fig. LA EPSA Entrega la información solicitada al Auditor Técnico incluyendo la información de respaldo. 1.

toma de muestras y solicitud de aclaraciones y/o complementaciones según corresponda. El objetivo principal del presente libro es establecer un programa que satisfaga la obligación que tiene la EPSA de enviar a la SISAB. es importante desarrollar una adecuada planificación estratégica. que consiste en la emisión del certificado y/o un informe de recomendaciones. • Certificación. información técnica de la empresa la cual sea certificada por el Auditor Técnico. Esto puede incluir inspecciones de campo. ¿Cuales son los motivos principales por los que la EPSA debe realizar una Auditoría Técnica? 2. 2. 2. En caso de realizar una auditoría técnica de la EPSA. ¿Cuales son las actividades de la fase inicial de una auditoría técnica? 1.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs ! ? 1. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria técnica SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. identificar posibles limitaciones en la implantación de una auditoría técnica en su EPSA. y realizar una colección de evidencia de manera responsable y verificable. 1. según las características particulares de su EPSA. Profundizar los aspectos relativos a la conformación de un programa de auditoría técnica. 13 de 96 . 2. 1. Sobre la base de la metodología general presentada en este capítulo. • Evaluación de la consistencia y veracidad de dicha información. El proceso de Certificación consta de tres actividades principales: • Recepción por parte de la SISAB de la información técnica de la EPSA.

• Área Técnica y Operativa. • Área de Asesoría Legal. ORGANIGRAMA EPSA CIUDAD MODELO DIRECTORIO la EPSA. se halla GERENCIA GENERAL ASESORIA LEGAL PLANIFICACION INFORMATICA CONTROL Y SEGUIMIENTO COMERCIAL TECNICA ADMINISTRATIVA Fig. 2. con Personería Jurídica y patrimonio propio.1 DESCRIPCIÓN DE LA EPSA Organización de la EPSA (15) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad “Modelo”. 2. (17) La Figura 3 muestra el Organigrama de la EPSA de la Ciudad “Modelo”. • Área de Informática. • Área Administrativa – Financiera. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA 2. 14 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 3: Organigrama de la EPSA de Ciudad “Modelo” Pág. es responsable de administrar y prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la población de la Ciudad “Modelo”.Cap. (16) La estructura organizativa de conformada por las siguientes áreas: • Gerencia General. • Área de Planificación. • Área de Control y seguimiento a la gestión. es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal. • Área Comercial. autonomía de gestión operativa y administrativa.

También Area de Planificación En base a la evaluación se plantean medidas correctivas que sirven como información oportuna. Su herramienta más importante es la medición del consumo de agua potable. manejar y orientar en la elaboración del plan estratégico y los planes operativos. (20) El Área Comercial constituye la imagen de la empresa.. Gerencia General Area Técnica y Operativa Area Comercial Area Administrativa recopilar información.2 Funciones genéricas (18) La Gerencia General es responsable de coordinar. confiable y útil para la toma de decisiones. Asimismo. priorizados y fijados durante la elaboración del Plan Operativo Anual de la gestión sus fuentes y su coherencia. actualización y mantenimiento de los programas informáticos. conducción y tratamiento de las aguas servidas. (19) El Área Técnica y Operativa es responsable de la captación. Asimismo. tratamiento y distribución de los servicios de agua potable con calidad y continuidad. responsable del funcionamiento. instalaciones de red. etc. supervisar y controlar las actividades de la empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio. orientar e informar.Financiera está encargada de brindar apoyo administrativo para que las otras áreas cumplan sus funciones y cuenten con los recursos físicos y financieros de forma oportuna. (22) El Área de Planificación es responsable de coordinar. (23) El Área de Control y Seguimiento de la Gestión tiene como función principal el seguimiento de los principales indicadores de la gestión. es de su responsabilidad la expansión y mantenimiento de las instalaciones y la atención de los problemas de emergencia que se presentan en el servicio. dentro de la EPSA. está encargada de verificar los resultados de la gestión de acuerdo a lo programado y evaluar los mismos según indicadores cuantitativos de eficacia y eficiencia. además de la recolección. (24) El Área de Informática es Area de Control de Gestión Area de Informática SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. es responsable de la facturación y cobranza en forma correcta y oportuna. Es responsable de atender reclamos. asimismo. También se apoya en gran medida en el área de Control y Seguimiento de Gestión. conducción. (21) El Área Administrativa . planificar. Controla los recursos económicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la aplicación de instrumentos administrativos necesarios. 15 de 96 . equipos de computación. con información y recomendaciones a nivel de hipótesis que permitan prever y tomar decisiones para corregir posibles desvíos en las metas previamente fijadas. porque es la que tiene una relación continua y directa con el usuario.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 2. analiza los indicadores de largo plazo y alimenta al sistema.

16 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . se podrá tener una visión general sobre las instalaciones. 2. desde donde se conduce el agua cruda por gravedad mediante un canal de mampostería hasta la planta de tratamiento más grande de la ciudad (Planta Grande).4 Sistema operacional (27) A continuación se realiza una descripción de los componentes de los sistemas en funcionamiento. 2.1 Sistema de agua potable (29) Ciudad “Modelo” cuenta con tres fuentes de agua: dos superficiales y una subterránea: a) Una de las fuentes de agua superficial es un río localizado en una cuenca próxima a la ciudad. Asesoria Legal 2.Cap.3 Cobertura (26) Ciudad “Modelo” en la actualidad cuenta Según la cantidad de con una población de 120. resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal a la gerencia general y el directorio de la empresa. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (25) El Área de Asesoría Legal es responsable de verificar el cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la EPSA. (28) A la conclusión del presente capítulo. El aprovechamiento se realiza mediante una presa de mampostería de hormigón. a se puede indicar que se trata de 90. potable al 75 % de su población. b) La otra fuente superficial consiste en la captación desde un río próximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequeña. su capacidad y estado de mantenimiento.000 habitantes). 2. Asimismo. Fuentes Pág.4. se comentan algunos aspectos sobre el mantenimiento de las instalaciones. domiciliaria y 10% por pileta pública) y recolecta las aguas servidas del 50 % de la población (60. es decir. así como un comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la población actual. c) Las aguas de origen subterráneo no requieren tratamiento por su excelente calidad fisicoquímica y bacteriológica.000 habitantes (65 % por conexión una EPSA de tamaño mediano.000 habitantes y habitantes de la ciudad y el mediante su EPSA logra abastecer de agua porcentaje de población servida.

000 m3. En la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una capacidad de extracción de 12 l/s que trabajan un promedio de 12 horas diarias.000 habitantes con conexión domiciliaria de agua potable es la siguiente (A esto. Al ingreso de la obra derivadora existe una rejilla Como parte del gruesa que debe ser limpiada periódicamente. principalmente en época de lluvias.400 hab. (33) Mantenimiento de la obra de toma: Este mantenimiento es permanente.) De la fuente subterránea: un 20 % (15. (35) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los pozos es eventual con intervalos de años ó cuando se observa alguna anomalía en la producción ya sea en caudal o calidad del agua subterránea. es posible extraer hasta 600 l/s durante los próximos 50 años. por definición de la SISAB. mediante cinco bombas con Mediante una obra de derivación.) Descripción de las Fuentes (31) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie de 20 km2 y según el análisis hidrológico de la cuenca. sólidos sedimentados del desarenador. constituyéndose en un importante aporte de agua a la ciudad.000 hab.) Del río: 30 % de la población (23. para tener requiere limpieza permanente así como la limpieza de los un control sobre el mismo.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (30) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las fuentes a la población de 78. es posible captar capacidad de 60 l/s cada una. debido a que el arrastre de gran cantidad material podría causar daños a las instalaciones y se pueden presentar potenciales problemas de erosión.000 personas que son atendidas mediante piletas • • • La cobertura por pileta pública se maneja únicamente con fines estadísticos ya que.000. SISTEMA MODULAR Como el mantenimiento es realizado por el personal especializado de la empresa y las reparaciones mayores con la intervención de terceros o empresas especializadas.000 m3 al año.600 habitantes. la precipitación promedio anual es de 500 mm. (34) Aguas Subterráneas: De la fuente de agua subterránea se abastecen aproximadamente 15.000 l/s en época de lluvias y un la planta de tratamiento caudal mínimo de 400 l/s en época de estiaje. (32) Río Modelo: Según el análisis hídrico y pluviométrico el río tiene un caudal promedio de 500 l/s. se realiza la obra derivadora. un caudal El agua es bombeada hasta máximo de 2. Los estudios hidrogeológicos muestran que con un adecuado balance entre la recarga del acuífero y su explotación. no son considerados en la cobertura real. Posterior a mantenimiento. del río hasta 250 l/s de agua por bombeo. deben agregarse 12. se halla el canal de ingreso al la lectura periódica del desarenador con otra rejilla mas fina que igualmente caudal del río. Pág.600 hab. concentrada fundamentalmente en los meses de noviembre a febrero. públicas): De la presa: 50 % de la población (39.500. lo que permite obtener en la cuenca un volumen de agua de 10. Del volumen antes señalado la presa regula un volumen anual de 4. 17 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 .

obra derivación Agua subterránea – pozos 1 Pozo Caudal (l/s) 143 250 72 10 Tabla 2: Resumen de los caudales captados (41) La aducción de la cuenca está constituida por un canal abierto construido de mampostería de piedra. 18 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR Captaciones y Aducciones . (36) La Tabla 1 resume las capacidades de las fuentes de agua identificadas Fuente Cuenca Rio Aguas subterráneas Capacidad mínima 8. El mantenimiento de los equipos eléctricos y de bombeo está sujeto a las recomendaciones de los fabricantes. Que puede captar 250 l/s. Por ser una fuente superficial. al estar construido en la ladera Pág.Cap. Es posible regular o captar hasta 4. este caudal es menor que el caudal mínimo del río (400 l/s). ya que. con capacidad de 120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta de tratamiento de agua potable. el funcionamiento es por gravedad. (42) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por el personal de la EPSA. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA También se realiza un control de niveles del acuífero mediante pozos piezométricos o auxiliares de menor diámetro. (40) La Tabla 2 resume los caudales que pueden ser captados de las fuentes.5 hm3 400 l/s Capacidad máxima 10 hm3 2000 l/s 600 l/s Tabla 1: Resumen de las fuentes de agua (37) La captación de la cuenca es realizada mediante una presa de mampostería de hormigón. (38) La captación del río es realizada mediante una obra de derivación. Captaciones Captación Cuenca – presa Río .5 hm3 o 143 l/s. 2. (39) La captación de las aguas subterráneas es realizada mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s es posible extraer hasta 72 l/s.

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs del cerro y no tener cubierta. Estas tareas están a cargo del personal de la empresa. haciendo un total de 60 l/s de capacidad instalada para elevar La capacidad de bombeo el agua hasta una altura de 40 m desde donde el puede ser ampliada en caso líquido fluye por gravedad hacia la Planta de necesario. lo que permite un bombeo de agua de mejor calidad y evita el excesivo desgaste de las bombas. La EPSA está analizando la posibilidad de instalar una cubierta al canal o remplazar por una tubería. (47) El desarenador de la planta que trata las aguas del río se halla junto a la obra de toma y es previo a las instalaciones de bombeo. a la cual se realizan recorridos periódicos para observar posibles problemas de oxidación o erosión en sus anclajes y apoyos. (45) La aducción de la fuente de agua subterránea entre la superficie y el reservorio es mediante una tubería de acero de 250 mm de diámetro 3500 m de longitud. El mantenimiento que requieren estas aducciones es mínimo y prácticamente se reduce a recorridos de observación para anotar alguna anomalía que requiera alguna reparación o protección. 19 de 96 . (46) El tratamiento o purificación de las aguas provenientes Tratamiento de fuente superficial se la realiza en las plantas de tratamiento de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de la presa y el río a una cámara Las aguas superficiales de carga para iniciar el tratamiento en un provenientes de la presa son tanque desarenador. especialmente en la época de lluvias. La instalación consta también de cinco bombas de impulsión con capacidad de 12 l/s cada una. está sometido a la caída permanente de materiales extraños que requieren ser removidos. El agua superficiales provenientes del río filtrada finalmente es clorada y almacenada en son tratadas en la Planta Chica con tanques de hormigón para su posterior entrega una capacidad instaladas para a la red de distribución de la ciudad con calidad potabilizar 100 l/s de agua cruda. (43) La obra de captación y aducción del río está constituída por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque desarenador que permite retener todo el material grueso que arrastra el río. longitud y una capacidad de 63 l/s. (44) El mantenimiento sobre esta aducción es mínimo ya que se trata de una tubería de acero instalada superficialmente. mediante la instalación Tratamiento Pequeña mediante una tubería de de más bombas. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. seguidamente se tiene un tratadas en la Planta Grande con punto de dosificación de floculantes y luego un una capacidad instalada para tratar tanque de floculación y precipitación para 150 l/s. de agua potable según los parámetros establecidos en la Norma Boliviana NB 512. mientras que las aguas luego pasar al sector de filtración. La estación de acero de 200 mm de diámetro y 2600 m de bombeo cuenta con el espacio necesario para dicha ampliación.

(49) El agua proveniente de la fuente subterránea por su excelente calidad no precisa de tratamiento físico químico ni bacteriológico y en el reservorio se añade cloro por razones seguridad y protección a posibles fuentes de contaminación bacteriana. Perdidas en tratamiento: 5 % Filtros rápidos: de arena. 2. Tiempo de retención en el desarenador: 6 horas. Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez.Cap.000 hab. requieren de un proceso específico de potabilización. 07-Auditoria_Tecnica-V1 Datos de las Plantas de Tratamiento • (51) Los datos de la Planta Chica son los siguientes: • • • • • • • Pág. por su ubicación. que por las características de la fuente de alimentación. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (48) El conjunto de estos elementos puede ser denominado como un Sistema de Agua Superficial. Cada una de las plantas de tratamiento alimentan a un sector de la ciudad la cual. Turbidez promedio de agua cruda: 70 unidades de turbidez. Tiempo de retención en el tanque de sedimentación: 4 horas. Carrera de filtros: 48 horas Tiempo de retención en desarenador: 3 horas. Carrera de filtros: 24 horas.000 habitantes.) Capacidad instalada: 80 l/s.) Producción actual: 63 l/s de agua potable para atender a la población servida en la actualidad (39. Pérdidas en tratamiento: 5 %. (50) Los datos de la Planta Grande son los siguientes: • • • • • • • • • • Capacidad Instalada: 120 l/s Turbidez promedio de agua cruda: 100 unidades de turbidez. Lo mismo sucede con el pozo independiente número 7. Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez. A todo esto puede denominarse como el Sistema de Agua Subterránea. con su propia red de abastecimiento y población a abastecer. 20 de 96 SISTEMA MODULAR . no puede ser abastecida por otro sistema constituyéndose al mismo tiempo en sistemas de abastecimiento independientes entre sí. Coliformes en agua filtrada: cero Demanda actual: 98 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la población de su zona de abastecimiento (60. Filtros rápidos: de arena.

Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de ingreso y nivel de agua.000 m3. Operación y Mantenimiento (52) La operación de los equipos se realiza conforme a las necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento de los equipos se realiza según las recomendaciones de los fabricantes. Almacenamiento (57) En la Planta Grande existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1. Coliformes en agua filtrada: cero. Igualmente existen instrucciones para el control de los dosificadores de floculantes y cloro. la altura del material filtrante. A esto debe agregarse la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3. que permite regular el caudal SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs • • • • Tiempo de retención en sedimentador: 2 horas. (53) Los requerimientos de operación de ambas plantas son prácticamente los mismos con las diferencias lógicas por el tamaño de cada una de ellas. Demanda actual: 59 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la población de su zona de abastecimiento. En la Planta Pequeña existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1. 21 de 96 . Producción actual 38 l/s de agua potable para atender a la población servida en la actualidad. El agua de lavado de los filtros es descargada a un punto próximo donde no cause dificultades.550 m3. y medición de caudales. (56) La parte electromecánica de las plantas igualmente tiene un programa específico de operación y mantenimiento. El reservorio para el agua subterránea tiene una capacidad de 1.000 m3. generalmente se cuenta con apoyo especializado externo. determinar las carrera de los filtros por medio de la pérdida de carga sobre el lecho filtrante para proceder a su lavado. (58) En consecuencia existe una capacidad total de almacenamiento de 3. se hace el seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos del tratamiento para observar la eficiencia de cada uno de los procesos.500 m3. Las actividades rutinarias y menores son realizadas por personal de la empresa y cuando el mantenimiento es mayor. Se está analizando la viabilidad de realizar el reciclaje de esta agua a fin de recuperar los floculantes existentes en la misma y disminuir las pérdidas de agua en el tratamiento. (55) El mantenimiento se concentra en la limpieza de los sólidos o lodos sedimentados y precipitados tanto en el desarenador como en el sedimentador. (54) Existen manuales de operación donde se describen las operaciones necesarias empezando por la toma de muestras para determinar la calidad del agua cruda tanto desde el punto físico químico como bacteriológico.

a. (61) En la actualidad el promedio de tubería instalada llega a 1. por lo que no es necesario reducir la presión para alimentar la red domiciliaria. que es la altura máxima del espejo de agua en el reservorio con relación al nivel del punto mas bajo de la red de distribución domiciliaria. (62) La presión máxima aceptada por la norma boliviana NB 689 es de 70 m.a.c. Para reducir la presión desde las tuberías de alta presión a la red de distribución domiciliaria. 2. Las franjas con 50 metros de desnivel se llaman también zonas de presión. Redes de Distribucióno (63) En el Sistema de Agua Superficial la diferencia de altura entre la Planta de Tratamiento Grande y el punto mas bajo de alimentación es de 180 m. una presión de 180 m.a.c.a. (60) La longitud total de las redes de distribución instalada alcanza a 110.c. existiendo por lo tanto. existen registros de la altura de agua en cada uno de ellos y permite conocer la variación de las alturas (máxima y mínima) durante el día. (65) En el Sistema de Agua Subterránea la diferencia de cota entre el reservorio de agua y la parte más baja de la red es de 60 m. Esta relación nos muestra que para llegar a atender al 100 % de la población se requieren aproximadamente 169.c. (metros de columna de agua). Pág. (59) La operación de los reservorios es automática controlando los niveles mediante flotadores. y se realiza con intervalos de años.c.000 m constituído por una red de alta presión y otra de baja presión o domiciliaria. (64) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta con 5 plantas de reducción de presión con las mismas características antes señaladas. (66) En la zona que se alimenta del pozo independiente.200 m de tubería y se tiene un déficit de 59. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA de demanda entre los periodos de máximo y mínimo consumo según los requerimientos de la población abastecida. El mantenimiento que requieren los reservorios es mínimo y a la actividad más importante es el lavado para quitar los lodos sedimentados que de todas maneras se presentan con el tiempo.200 m de tubería para los tres sistemas. 22 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . existen instalaciones especializadas llamadas Estaciones de Reducción de Presión.a.Cap.41 m por habitante con servicio de agua potable. Se instalaron 8 estaciones de reducción de presión ubicadas cada 50 metros de desnivel para tener siempre una presión adecuada en la red de distribución domiciliaria entre 20 y 70 m. la presión máxima alcanza a 40 m. en consecuencia toda tubería que transporta agua a una presión superior a la antes señalada se considera como tubería de alta presión.

100. asimismo. se hallan a cargo de las unidades especializadas del Área Técnica Operativa dentro un programa específico de actividades. 75 y 50 mm.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (67) Las tuberías de alta presión son de acero o FFD (fierro fundido dúctil) y la red de distribución domiciliaria es de PVC (Policloruro de Vinilo). Las estaciones de reducción son mantenidas mediante un programa mensual siguiendo las recomendaciones de los manuales de fábrica.000 Material ACERO FFD PVC PVC PVC Tabla 3: Distribución de la tubería por diámetro y material Estación Reductora R-1 R-2 R-3 R-4 R-5 R-6 R-7 R-8 R-9 R-10 R-11 R-12 R-13 Caudal (l/s) 24 8 11 10 13 14 10 7 8 7 8 6 7 Presión Ingreso (mca) 90 70 80 90 70 75 70 75 70 70 75 70 75 Presión Salida (mca) 20 25 25 20 20 25 20 25 20 25 20 20 20 Diámetro (mm) 150 80 100 100 120 120 100 80 80 80 80 80 80 Tabla 4: Características de las reductoras (69) Los trabajos de operación de las redes y estaciones reductoras de presión. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. 23 de 96 . con diámetros que varían de 200. Las tareas de mantenimiento están dirigidas especialmente a las válvulas de control. se registran las presiones máximas y mínimas de ingreso y salida para conocer las variaciones que pueden presentarse. 150. (68) Las Tablas 3 y 4 muestran la distribución de tuberías según su diámetro y las características de las reductoras respectivamente. Diámetro (mm) 200 150 100 75 50 Longitud m 4.000 12.000 60.000 26.000 8.

a cuya salida se conecta la públicas pueden tener un instalación intra domiciliaria. (74) La cantidad de conexiones domiciliarias domesticas llega a 12. (72) La EPSA tiene la intención y el propósito de iniciar un programa de catastro de sus redes y transcribir la información a un sistema digitalizado que permita realizar seguimiento del historial de daños. las conexiones públicas. 120 conexiones comerciales y también 60 piletas públicas. reposición. además de 40 conexiones públicas. siendo la instalación interna responsabilidad del propietario. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (70) Es importante destacar el control que Estas fallas pueden deberse al se realiza a las estaciones reductoras de ingreso de materiales de arrastre. sin embargo. mantenimiento. reparaciones de sus componentes a fin de conocer su estado físico y planificar su mantenimiento y reparación. etc. llega hasta el medidor. industriales y comerciales no se consideran en la cobertura. los planos de las redes de distribución de agua potable son actualizados cuando se realizan extensiones de la red y la información es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. ocasionando un mal falla en las mismas puede ocasionar funcionamiento. con un promedio de 6. Las piletas públicas tampoco entran en la cobertura ya que no se trata de servicio a domicilio y tienen una categoría especial para la cobertura por que no se puede ignorar el importante aporte social de las mismas al dotar del elemento básico de supervivencia a los sectores Pág.5 habitantes por conexión. 60 conexiones industriales. Catastro de Redes Se podrían efectuar simulaciones del funcionamiento hidráulico de la red y conocer sus posibiliddes de extensión. una de la reductora. (73) Las conexiones domiciliarias son tuberías de PVC de Conexiones 12 mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias domiciliaria. se encuentra un medidor de agua del mismo diámetro de la Algunas conexiones conexión (Se hace notar que también existen comerciales industriales y conexiones sin medidor). mayor demanda de agua.000. los presión. (75) Por definición de la Superintendencia de Saneamiento Básico. importantes daños tanto en la red de distribución próxima. 2. como en las instalaciones domiciliarias internas por la sobrepresión que podría presentarse. Al final de la conexión domiciliaria. A pesar de que éstas tienen sus cuales pueden trabar los mecanismos propios equipos de control y seguridad. La responsabilidad de la diámetro mayor debido a la EPSA en cuanto a mantenimiento.Cap. (71) El catastro de redes no se encuentra actualizado. que sectores de la red están trabajando con velocidades excesivas y requieren renovación a ampliación de diámetro. 24 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . etc.

(79) El aspecto de medición se divide en dos elementos que son la macromedición y la micromedición. bombeos y salida de estaciones reductoras de presión. Para fines estadísticos. la empresa cuenta con un taller de montaje.462. En la actualidad. para conocer la exactitud de su medición. y a la reparación o cambio de la tubería si es necesario. (81) En los próximos años se pretende ampliar los macromedidores a todos los pozos. (77) El mantenimiento de las conexiones domiciliarias es principalmente correctivo o cuando se presente alguna dificultad en el suministro de agua debido a obstrucción en la tubería o rotura. Al respecto. El porcentaje de conexiones con medidor para las diferentes categorías es: • • Conexiones Domesticas: Conexiones Públicas: 80 % 60 % 07-Auditoria_Tecnica-V1 Medición SISTEMA MODULAR Pág. Sin embargo. (83) La micromedición. (78) El mantenimiento preventivo es prácticamente inexistente y es la causa en gran medida del deterioro de las conexiones y daños a los medidores. aunque esta información no es suficiente para un programa de control de pérdidas en las redes o agua no contabilizada. está relacionada a las conexiones domiciliarias. de distribución. El tratamiento y manejo de este tema deberá ser parte de un programa y Este programa podrá determinar una política de control de agua no la cantidad de macromedidores que contabilizada cuyo componente más importante sean necesarios instalar en la red son las perdidas físicas de agua potable. 25 de 96 . procediéndose en cada caso a la desobstrucción. mantenimiento y calibración de medidores. (82) El mantenimiento de los macromedidores tiene un programa específico que incluye su calibración. se ha determinado que no todas las conexiones domiciliarias se hallan medidas. (80) La macromedición está constituida por los medidores instalados a la salida de los reservorios. (76) La demanda de conexiones para atender con servicio a domicilio al 100 % de la población actual de Ciudad Modelo es de 18. se asume un 5% de conexiones clandestinas. Estos medidores constituyen una importante fuente de información del volumen de agua entregada a la red de distribución.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs económicamente más deprimidos de la comunidad y se considera que cada pileta alimenta a 200 personas. se asume la existencia de una apreciable cantidad de conexiones clandestinas especialmente en las zonas periféricas de la ciudad y cuya regularización se hace muy difícil.

2. A largo plazo las piletas deben dejar de existir.862 Categoría Domésticas Públicas Industriales Comerciales Piletas públicas DÉFICIT TOTAL: Tabla 6: Medidores necesarios según los tipos de demanda Pág. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA • • • Conexiones Industriales: Conexiones Comerciales: Piletas Públicas: 90 % 80 % 50 % (84) La Tabla 5. diámetro y número de conexiones (85) En cuanto a la demanda de medidores.600 96 54 24 30 9.400 8. detalla la distribución de las conexiones por categorías y por diámetro de tubería.000 20 4 5 30 9.862 16 6 24 2. (87) Si bien los usuarios de las piletas públicas no pagan por consumo medido.446 8.059 579 130 36 500 60 10 9 80 10 30 10 20 6 10 9. 26 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . (86) La Tabla 6 detalla la cantidad de medidores necesarios para las diferentes categorías.804 Categoría Doméstica Comercial Industrial Público Pileta TOTAL Tabla 5: Distribución por categorías. su medición se realiza por razones estadísticas. Tipo de demanda de medidores Para las conexiones Para el 100 % de la existentes población 2. se pueden distinguir dos tipos: • • Demanda para cubrir el 100% de las conexiones existentes y Demanda para cubrir con conexiones medidas al 100% de la población actual de Ciudad Modelo.Cap. Nºde conexiones para diferentes diámetros de tubería 18 mm 24 mm 36 mm 48 mm Total 9.

se asume un volumen de consumo superior en un 50% respecto del promedio de su categoría (93) La demanda de agua para abastecer al 100% de la población actual de Ciudad Modelo por conexión domiciliaria llega a 6. si se produce un desbalance en esta relación pueden darse dificultades en la cobranza afectando los ingresos y la confianza de la población en la EPSA. se La capacidad instalada para tiene un programa de mantenimiento realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de acuerdo a las preventivo es menor a las recomendaciones de los manuales entregados recomendadas y se da prioridad al por los proveedores de los medidores.005. (94) La Tabla 7.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (88) La EPSA cuenta con un taller de montaje. (91) La producción de agua potable de la EPSA en la gestión anual pasada alcanzó a 4.000 m3. (90) El control sobre los medidores en una EPSA es de gran importancia ya que es el punto de contacto entre la empresa y el usuario y hace a una relación económica entre ambos por la necesidad de cobrar y pagar lo justo por un servicio adecuado. (89) Todos lo medidores nuevos antes de su instalación son verificados en sus rangos de exactitud y en caso necesario son calibrados para que el caudal medido sea lo más exacto posible. muestra los consumos promedio. personal de la empresa. Según estimaciones realizadas por la empresa. Este valor tiene un alto grado de apreciación debido a que la medición no es del 100 % y es necesario asumir algunos valores para las instalaciones no medidas.072 m3. 27 de 96 . evitando el perjuicio del usuario. (92) Se asume que el volumen facturado de agua potable es de 2. Además.000. Para las instalaciones no medidas.590.770 de m3 al año. la exactitud de un medidor por comparación.132. el porcentaje de agua no contabilizada (incluyendo pérdidas físicas) alcanza al 35 % de la producción de agua potable en plantas.000 m3 de las cuales se podrían facturar anualmente 4. Esta mantenimiento correctivo debido actividad se halla íntegramente a cargo del a los reclamos por facturación. mantenimiento y calibración de medidores además de un equipo portátil que permite conocer en el sitio. Producción y consumo de Agua Potable El grado de incertidumbre puede ser alto debido a que los usuarios con instalaciones no medidas tienden al derroche indiscriminado de agua. máximo diario y máximo horario en litros por segundo SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

(98) Con estos datos. si bien son pagadas por el usuario. puesto que en un domicilio puede estar perdiéndose el agua que podría ser requerida por otro usuario. Existe una zona bien delimitada que se alimenta de la Planta Pág. tampoco se tienen evaluadas las pérdidas al interior de los domicilios. en la cuenca por infiltración y evaporación. generando reclamos por supuestos excesos en la facturación. (97) Se estima que las pérdidas en tratamiento son de 8% las pérdidas en aducciones son de 10% y las pérdidas en la cuenca son de 10 %. las pérdidas en porcentaje es elevado. A pesar de que este 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .3 (l/s) 102. Este aspecto está relacionado a la equidad en la distribución del agua.534 m3 de agua tratada.105.398. etc.9 (l/s) Tabla 7: Consumos de agua potable (95) El agua no contabilizada incluye principalmente a: a) Las pérdidas físicas o fugas en la red de distribución de manera no visible y constante. Es importante notar que se trata de agua potable tratada en la cual se han utilizado reactivos y energía eléctrica para su potabilización.514. 2. Se incluye en este tipo de pérdida la subfacturación por errores de lectura o submedición de los medidores de agua. No se tienen cuantificadas las pérdidas por mala lectura de medidores.328 m3) y 1. c) Las fugas al interior de los domicilios en las tuberías y artefactos que. representan pérdidas económicas para éste. pérdidas en el tratamiento y en las aducciones. es posible determinar que se pierde aproximadamente 2. en consecuencia más allá de la pérdida de agua es una pérdida económica que en última instancia también debe ser cubierta por el consumidor. Agua NoContabilizada (96) Según un estudio realizado por la EPSA. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA Consumos Consumo promedio Consumo Máximo Diario Consumo máximo Horario Caudal 82. b) Las pérdidas cuando se presentan fugas por rotura de tuberías en la red pública.9 (l/s) 169.558 m3 de agua cruda luego de la captación (de 5. 28 de 96 Continuidad del Servicio y Presiones la red de distribución o posterior a los tanques de almacenamiento alcanza a un 35%. lavado de reservorios y filtros. (99) El servicio de agua potable en la Ciudad Modelo es continuo durante las 24 horas en casi todas las zonas. se encuentra próximo a los valores promedio en nuestro medio.Cap.

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Grande de tratamiento y tiene un servicio de 10 horas diarias. se tendrían dos reservorios: el principal sobre el pozo y el individual en los domicilios. especialmente en las horas de máximo consumo. es decir 2. El 70 % de las viviendas que ocupan esta zona cuenta con un tanque elevado domiciliario de 500 o 250 litros. Esta zona representa prácticamente a una quinta parte de los usuarios que se alimentan del sistema superficial. Esto se resuelve incrementando las horas de bombeo del pozo al tanque de almacenamiento. (106) Las aguas tratadas y las provenientes de los pozos son cloradas para eliminar cualquier residuo de presencia de bacterias y actuar como protección ante cualquier posible contaminación posterior por su contacto con materias extrañas o manipulación.600 habitantes. en este caso. (103) El abastecimiento a partir del campo principal de pozos es continuo durante las 24 horas con caudal y presión adecuados. (100) Se ha determinado que el consumo promedio en esta zona con restricción de 10 horas del servicio es de aproximadamente 25% menos que en los otros sectores que se alimentan de esta planta o de la Planta Pequeña. Esto se debería aparentemente a la falta de capacidad de conducción en la línea principal de alimentación así como la falta de un tanque de cola y distribución. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas también es responsabilidad de este laboratorio. (101) El abastecimiento a partir de la Planta Pequeña es continuo durante las 24 horas en caudal y presión adecuados. (102) La zona que se alimenta del pozo independiente algunas veces presenta dificultades. (105) Las aguas crudas provenientes de la fuente superficial tienen una calidad adecuada y son tratadas en la plantas de potabilización mediante los procesos convencionales de una planta de filtración rápida. 29 de 96 . El agua proveniente de la fuente subterránea es considerada de buena calidad y solamente se realiza la desinfección agregando cloro.400 conexiones o una población equivalentes de 15. que serán implementados en los próximos años. Control de Calidad del Agua Potable SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (104) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad Modelo no presenta mayores dificultades. (107) El análisis físico-químico y bacteriológico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. Esto permite resolver adecuadamente una posible de falta de agua ya que.

(110) El control de los parámetros básicos del agua provenientes de la fuente subterránea es realizado mediante la toma de muestras en boca de pozo y en los pozos piezométricos. en general de tubería de PVC u hormigón de 100 mm de diámetro. a las cuales se deben agregar 40 conexiones públicas. Pág. Esto permite realizar el seguimiento al proceso de potabilización en la planta y su progresión en las diferentes etapas y unidades de tratamiento. El propietario es responsable de las instalaciones internas hasta la última cámara domiciliaria. 2. 2.4. los primeros sirven para observar la calidad del agua bombeada.Cap. La ubicación de los puntos de número de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es de 1 por mediante un programa anual aleatorio. Estas conexiones son viviendas como cocinas. Conexiones Domiciliarias (114) Las aguas residuales de Ciudad Modelo son inicialmente recolectadas mediante las conexiones La última cámara domiciliaria es domiciliarias de alcantarillado que conectan la aquella que recolecta todas las última cámara domiciliaria con la red pública de aguas residuales del interior de las alcantarillado sanitario. etc. mediante el uso de equipos portátiles.000 habitantes mediante 9. baños.2 Sistema de alcantarillado sanitario (113) En la Ciudad Modelo. lo que representa 60. el materia.000 habitantes servidos. (109) También se toman muestras de agua de la presa y del río para el respectivo análisis de parámetros básicos. manera que no se repitan los puntos de muestreo más de dos veces por año. y los segundos par observar cualquier posible variación en la calidad de agua subterránea en la napa freática. 60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales. La cantidad de mínima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Según la Norma Boliviana.231 conexiones domésticas. (111) Los análisis de agua en las plantas de tratamiento son realizados directamente por el personal de operación. (112) Cuando se requieren análisis más completos del agua cruda. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (108) El número de muestras en la red de distribución y análisis realizados en la última gestión alcanzó un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 análisis durante el año. la cobertura actual del sistema de alcantarillado sanitario es del 50% de la población. 30 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . se encarga el trabajo al laboratorio externo contratado para este fin. de cada 12.

es difícil de cuantificar. ya que se halla a cargo del municipio. debido a que muchos vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros y bajantes al alcantarillado sanitario. por su naturaleza. especialmente en la época de lluvias.231 0 0 0 Tabla 8: Demanda de conexiones de alcantarillado.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (115) Por ley: la evacuación de las aguas pluviales no es responsabilidad de la EPSA. debido a la sobrecarga en las redes. (116) La demanda actual de conexiones es representada en la Tabla 8.769 0 0 0 Para cubrir al 100 % de la población 9. Lamentablemente esta situación ocasiona la presencia de conexiones cruzadas. lo que provoca algunas dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios. recolectan y descargan sus aguas servidas directamente al río. sin embargo a partir de información sobre el volumen de agua facturada y el caudal de aguas servidas recolectada hacen suponer que este valor puede ser del orden del 5 al 10% de conexiones domiciliarias clandestinas. es decir. Se estima que existe una apreciable cantidad de conexiones clandestinas que. La zona servida por el pozo independiente no cuenta con red de alcantarillado sanitario y las descargas se producen directamente al terreno o por sistemas domiciliarios de disposición de aguas servidas. 31 de 96 . en un punto bajo de la ciudad. (117) El mantenimiento de la red pública a partir de la última cámara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un carácter mayormente correctivo. Categoría Doméstica Pública Comercial Industrial Para cubrir las conexiones de agua existentes 2. Esta tarea es realizada por personal de la empresa y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal (118) Existen dos sistemas de recolección de aguas servidas: a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterránea desde el campo principal de pozos. Este es un problema que sólo se podría resolver con un estricto control de parte de las autoridades al interior de los domicilios. cuando se presentan dificultades en la red o cuando existen reclamos por obstrucción. Redes de Recolección de Aguas Servidas SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

000 m de tubería. Esto significa que para atender a la totalidad de la población actual que cuenta con servicio de agua potable.Cap.000 m. La red secundaria o de segundo orden tiene mayor diámetro y es llamada también “emisario”. El cual genera un déficit aproximado actual de 37. (122) En la actualidad el promedio de tubería instalada llega a 1.000 m de tubería. (120) La red de primer orden recolecta las descargas domiciliarias y estas se descargan en la red de segundo orden.000 m. (119) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario instaladas alcanzan a un total de 75.000 Tabla 9: Distribución del alcantarillado sanitario por diámetro Pág. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequeña recolectan sus aguas servidas y descargan en una planta de tratamiento constituida por lagunas de estabilización cuyo efluente ya tratado se descarga a su vez en el río. (121) Debido a la pendiente y topografía de la zona.000 38. para atender al 100 % de la población de Ciudad Modelo se requerirían 149. (123) Por otra parte. Diámetro (mm) 400 300 200 150 Longitud (m) 8.000 m de tubería.24 m por habitante con servicio de agua potable. 200 y 150 mm.000 17. en un caso descarga directamente al río y en otro a la planta de depuración de aguas servidas. encargada del transporte hasta las descargas finales que. se requieren aproximadamente 112. La Tabla 9 muestra la distribución del alcantarillado por diámetro.000 12. Existiendo un déficit aproximado de 75. 300. (124) La red de alcantarillado sanitario esta constituída principalmente de tuberías de hormigón en diámetros de 400. no es posible llegar por gravedad a la planta de tratamiento haciendo necesaria la existencia de una estación elevadora que permita alcanzar la cota adecuada. 2. 32 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . constituidas por: • • Una red de primer orden encargada de la recolección directa y Una red de segundo orden.

Esto se debe a la inexistencia de alcantarillado pluvial lo que obliga a los usuarios a descargar sus aguas de sumideros de patio al alcantarillado sanitario con el consiguiente arrastre de sólidos y sobrecarga en las tuberías. Este hecho hizo necesaria la instalación de una estación elevadora que permita el ingreso del líquido. (130) El catastro de redes de alcantarillado sanitario no se encuentra actualizado. Generalmente trabajan solamente dos bombas y la tercera se mantiene en reserva o para su uso cuando se realiza el mantenimiento de las otras dos. en algunos casos las tuberías llegan a trabajar a sección llena. que presentan dificultades debido a la presencia de materiales extraños o arrastre de sólidos. sin embargo. cámaras de inspección y estación elevadora de bombeo se hallan a cargo de las unidades especializadas del Área Técnica Operativa dentro un programa específico de actividades. tres bombas de características especiales para bombear aguas servidas. se tienen planos parciales de los colectores y emisarios que son actualizados cuando se realizan extensiones de la red. se unen en un punto ubicado por debajo de la cota de ingreso a la planta de tratamiento. dirigidas (129) Los trabajos rutinarios son realizados por personal de la empresa y los trabajos mayores por empresas expresamente contratadas para este fin. La estación esta conformada por: • • • una cámara de llegada y recolección de trapos y sólidos el carcamo de bombeo propiamente. debido a la pendiente natural del terreno. etc. (128) Las tareas de mantenimiento están especialmente a la limpieza de los tramos críticos de colectores y emisarios. (126) La estación cuenta con elementos de protección necesario tales como rejillas para retener sólidos y también protección de las bombas para prevenir sobrecargas y paradas inesperadas por atascamiento de los alabes de impulsión. y la información es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. (ver párr. (72)) Catastro de Redes de Alcantarillado Sanitario SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Esto podría eventualmente ocasionar el retroceso de las aguas servidas a los domicilios. (127) Los trabajos de operación de los colectores emisarios. 33 de 96 . de la red Debido a la sobrecarga.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs (125) Los emisarios que recolectan las aguas de la zona alimentada por las fuentes superficiales (Planta Grande y Pequeña). Estación elevadora de aguas servidas Cada bomba tiene la capacidad de elevar un caudal de 40 l/s a 15 m de altura.

Tratamiento (132) Las aguas provenientes de la zona servida por los pozos del campo principal son descargadas sin tratamiento directamente al río. 2. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA (131) El tratamiento o depuración de las aguas servidas provenientes de las zonas abastecidas por la fuente superficial o Planta Grande y Planta Pequeña se la realiza en un sistema de Lagunas de Estabilización con una superficie total de 7 Ha y están compuestas por: • • • una laguna anaeróbica. El efluente ya tratado es descargado al río. (137) Actualmente el 50% de la población de Ciudad Modelo cuenta con alcantarillado sanitario. presentan caudales excesivos (135) Las aguas pasan del desarenador a la laguna durante la época de lluvias. La población atendida por la planta depuradora corresponde solamente a la población abastecida por la planta Grande (PG) y la planta Chica (PC): Pág. 34 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . pudiendo causar la contaminación de éste.000 habitantes con calidad de efluente doméstico. anaeróbica para luego seguir a las lagunas facultativas y de acabado. (134) El ingreso de las aguas a las lagunas de estabilización se realiza mediante una cámara a la cual llegan las El canal by-pass es aguas procedentes de la estación elevadora. (136) La capacidad de la planta está diseñada para depurar un caudal promedio de 90 l/s para una población aproximada de 100. (133) La zona servida por el pozo independiente no cuenta con sistema de alcantarillado sanitario y la mayoría de las viviendas descarga sus aguas servidas directamente al suelo o cuentan con sistemas individuales de tratamiento doméstico como cámaras sépticas o pozos de infiltración que igualmente en algún momento podrían ocasionar problemas de contaminación en la napa freática más superficial. Esto significa que no esta diseñada para descargas de carácter industrial o con valores de contaminación superiores al doméstico.Cap. dos lagunas facultativas y una laguna de acabado. La calidad del efluente al río cumple con lo señalado en el Reglamento de Contaminación Hídrica de la Ley del Medio Ambiente. Esta cámara de ingreso permite realizar dos operaciones: utilizado cuando la operación lo requiere. Lo cual significa que el 67% de las viviendas con conexión domiciliaria descargan a la red de alcantarillado. ya sea para una de ingreso al desarenador y otra de ingreso a mantenimiento o cuando se un canal by-pass.

Este valor aun se halla por debajo de la capacidad de la planta. perjudicando SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. (144) Los requerimiento de operación de la planta se hallan descritos en los manuales correspondientes elaborado por los autores del diseño y esta sujeto a un programa de actividades específico.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Población PG: Población PC: TOTAL 67% de 39. una ampliación de la planta.9 % 34. se resumen los datos de las plantas de depuración de aguas servidas: Sistema: Lagunas de Estabilización.4 l/s 32.287 Conexiones Domésticas Conexiones Medidas Conexiones no medidas (138) El aporte individual por persona es de aproximadamente 74.4 l/s y puede llegar hasta un máximo de 120 l/s en época de lluvias.432 5.000 67% de 23. Ciudad Modelo sería de 105 l/s. 6.678 41. en la actualidad existen tres medidores instalados: uno al ingreso al cárcamo de bombeo y dos a la entrada y descarga de la planta respectivamente.400 = = = = = = 26. en este caso sería necesaria (141) La demanda para tratar al 100 % de la población de (142) A continuación. (140) La demanda de tratamiento para el total de la población con conexión doméstica de agua potable es de 78 l/s.808 hab.145 1. (139) En tanto que el caudal promedio actual de descarga en planta es de aproximadamente 34.130 15. La principal actividad esta concentrada en el retiro de arenas desechos flotantes del desarenador.7 l/hab/día incluyendo un factor de incremento por infiltración en los colectores y emisario más las pérdidas. 35 de 96 .7 l/s (143) Respecto a la medición. los cuales pueden eventualmente llegar hasta las lagunas. • • • • • • • • Capacidad de diseño: Población equivalente: Área: Número de Lagunas: Tiempo de retención de diseño: Eficiencia en remoción de DBO: Demanda actual al ingreso: Demanda actual a la Salida: 90 l/s 100 000 hab. 7 Ha 4 28 días 99.

de 12. Pág. se tiene previsto el retiro de los lodos generados en las lagunas.000 habitantes servidos. 36 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 2. por sus características esta actividad es programada cada 5 a 7 años. al ingreso y salida de cada laguna. Para realizar un seguimiento a la eficiencia del tratamiento en cada paso del proceso. manera que no se repitan los puntos de muestreo más de dos veces por año. depuradora y los efluentes descargados al río de Ciudad Modelo cumplen con lo dispuesto por los Reglamentos Ambientales vigentes en Bolivia. Del mismo modo se controlan los parámetros básicos del agua en los pozos piezométricos con el objetivo de observar cualquier posible variación en la calidad de agua subterránea en la napa freática y prevenir una posible contaminación desde el lecho de las lagunas. (147) El análisis físico-químico y bacteriológico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas también es responsabilidad de este laboratorio. (146) La calidad del agua servida tanto en los efluentes como Control de Calidad en su ingreso a la planta tienen una calidad que la caracteriza de las Aguas como aguas de origen doméstico.Cap. Otra actividad es la precaución o alerta durante la época de lluvias para prevenir el ingreso de caudales que superen la capacidad tanto de la planta como de la estación de bombeo. Sin embargo. (148) El número de muestras en la red de distribución y análisis realizados en la última gestión alcanzó un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 análisis durante el año. (145) Como parte de las ejecuciones de operación y mantenimiento. Las aguas tratadas en la planta Medio Ambiente y sus Reglamentos. los puntos de muestreo son ubicados en sitios representativos de la red. La cantidad de mínima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Según la Norma Boliviana el materia. La ubicación de los puntos de número de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es 1 por cada mediante un programa anual aleatorio. (149) Se realizan también análisis de parámetros básicos del líquido durante su depuración en la planta. por el grado de dilución no tienen mayor efecto procesan sus desechos líquidos antes en la calidad y pueden ser tratados sin de su descarga a los colectores sanitarios a pesar de ser una mayores dificultades por la planta obligación de acuerdo a la Ley del depuradora. Si bien la mayoría de las Servidas industrias descargan sus desechos líquidos a Existen muy pocas industrias que los colectores del alcantarillado sanitario. Dichos análisis son efectuados por el personal de operación mediante el uso de equipos portátiles. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA los procesos de tratamiento.

SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. unidad de atención de emergencias y cuadrillas de personal Guardia Activa (153) La guardia activa funciona durante las 24 horas del día. El centro de atención de emergencias se encuentra equipado con una central telefónica para recibir las llamadas de los usuarios. (152) La guardia activa esta compuesta por el jefe de la para atender de manera inmediata cualquier contingencia o reclamo de los usuarios con relación al servicio. 37 de 96 . la EPSA cuenta con un activa. ocasionando fugas de agua. gerencia cuando su presencia y químicos) y responsables de almacenes. el personal de cuadrillas también cuenta con los equipos necesarios incluyendo vehículos para el cumplimiento de su deber. participación sean necesarios.3 Sistemas de emergencia (150) Para la atención de contingencias en el sistema de agua potable y/o alcantarillado sanitario.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 2. dependiendo de su criterio y la magnitud del problema. Obstrucción de los colectores y conexiones domiciliarias en el sistema de alcantarillado. técnicos (electromecánicos.4. Toda esta disposición e infraestructura permite una atención rápida y oportuna de cualquier contingencia en los servicios o reclamos de los usuarios. Obstrucción de medidores privando del suministro a los usuarios. Los principales problemas reportados son: • • • Rotura de tuberías. centro de atención de emergencias y un sistema de guardia de dos niveles: Uno llamado la guardia pasiva y otro la guardia (151) La guardia pasiva esta compuesta por personal que no Guardia Pasiva necesariamente debe estar presente en el centro de emergencia pero que debe estar Pueden formar parte de la Guardia Pasiva algún atento a ser llamado por la personal superior.

• La cobertura de los servicios de la EPSA • Los sistemas operacionales. control de calidad de aguas servidas. describe el centro de atención de emergencias y los sistemas de guardia. tratamiento. de conexiones domiciliarias. incluyendo una descripción de las diferentes instalaciones. captación y sistemas de aducción. redes de colección de aguas servidas. sistemas de almacenamiento. 2. ¿Cuál es la importancia de realizar una descripción de la EPSA como parte de una auditoría técnica? 4. 1. la descripción de los Sistemas Operacionales ha sido dividida en tres: • Sistema de agua potable: Se describen las características de las fuentes de agua. ¿Qué aspectos serían necesarios enfatizar y/o complementar? 3. Analizar y discutir los aspectos más relevantes que deberían ser incluidos en la descripción de su EPSA. En la descripción de la EPSA. En el ejemplo de la “Ciudad Modelo”. identificar y justificar aquellos aspectos de su EPSA que serian considerados irrelevantes o secundarios en la descripción de sus Sistemas Operacionales. 3. operación y mantenimiento de la planta de tratamiento. etc. se debe incluir un detalle de: • La organización de la misma donde se detalle las funciones de los diferentes niveles ejecutivos. Pág. Asimismo. Es recomendable proporcionar información clara y ordenada. La descripción de una EPSA debe ser enfocada desde el punto de vista práctico para un adecuado desarrollo de la auditoría técnica. procesos y productos que son llevados a cabo por la EPSA. 4. ¿Son aplicables a su EPSA los aspectos mostrados en este ejemplo de descripción de una EPSA? 5. catastro de redes sanitarias. Sobre la base de los lineamientos mostrados en este ejemplo. 4.Cap. operativos y administrativos. realizar una descripción general de la organización y sistemas operacionales de su EPSA. etc. actividades. evitando entrar en detalles irrelevantes para los objetivos de la auditoría. 38 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 3. entre otros. DESCRIPCIÓN DE LA EPSA ! ? 3. distribución. • Sistema de alcantarillado: Incluye la descripción. • Sistemas de emergencia para la atención de contingencias. medición del consumo. 2. catastro de redes.

T.2.T.T.A.A.2.A. C.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 3.A. convenios 15 Anual C.A. detallan las obligaciones generales.3 Obligación de notificación DECIMOTERCERA 13.C.C.1 Pólizas de Seguro Ejecución de inversiones Plan de medio ambiente y manifiesto Adquisición de equipos mediante licitación publica Contratación Frecuencia Eventual Única y anual Eventual Semestral Única 18 meses Permanente Anual 18 meses Permanente Anual Única Eventual Anual Eventual Certificación C. C.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.6 Obligaciones en casos de Plan de emergencia emergencia NOVENA 7 Cumplimiento del manual 9. S/C S/C S/C S/C S/C C. C.C.A. C.2 Planes de inversión DÉCIMA 10.A. Obligaciones Nº. LISTADO DE OBLIGACIONES (154) Las Tablas 10 a 13 presentadas a continuación. Alcance SEXTA 2 Planos digitalizados 6. nombre y cargo DECIMOTERCERAContratación de otros seguros 13.4 Tratamiento de descargas de aguas residuales 1.T.2 Instalaciones y equipos. usuario OCTAVA 6 8.T.A. 39 de 96 .2.1 (A) Normativa general Resumen anual de seguros Vigencia Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Construcción de nuevas tomas de incendio.A.2. 16 Anual S/C.1 Normativa general ANEXO 1 1.A.C.1Obligaciones ambientales DUODÉCIMA 12.2.3 Tomas de incendio ANEXO 1 1.2. Responsable de la EPSA(*).5 Derechos y protección del Contrato de servicio.4. C.3. OCTAVA 4 recibidos.2. Según las CLÁUSULAS del manual Tema de seguimiento QUINTA 1 Realización de otros servicios 5.T.4.T.A.4 Incumplimiento de mantener pólizas de Seguros ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.1 Área concesión OCTAVA Medio ambiente y salud 3 8. C. C.1 Información 8 9 10 11 12 13 14 NOVENA 9. Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales y de empresas. DECIMOTERCERA 13. 17 Semestral C. eventuales y periódicas de una auditoría técnica.1 Condiciones generales Estadísticas de reclamos.2.2 Contratación de otros Seguros DECIMOTERCERA 13. resueltos y Atención a usuarios pendientes OCTAVA 5 8. 18 Semestral S/C. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

A.4.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.T.5 (B) Pruebas de presión Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión ANEXO 1 Programa de mantenimiento 1.T.3.A.3 Continuidad del servicio Tema Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios.3.7 (B) ANEXO 1 1.1 Fuentes de agua 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 ANEXO 1 1. C. C.T.T.(A) ANEXO 1 1.2.3.T.T.5 (A) ANEXO 1 1.3.A.4 Eficiencia de la infraestructura rehabilitación de instalaciones ANEXO 1 1. Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 19 1.A.7 Servicios para instalaciones provisorias o desmontables ANEXO 1 22 1.A. nombre y cargo ANEXO 1 Plan de renovación y/o 1.3.2.A. S/C. C.A.2.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.11 Servicio de emergencia Anexo 1 1.2. LISTADO DE OBLIGACIONES Obligaciones Nº.A. C.T.A.T. S/C.10 Atención de usuarios ANEXO 1 1.3.T. Pág.3. S/C. C. 40 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .3.7 Inundaciones de alcantarillado de alcantarillado ANEXO 1 1.A. C.T. C. C.A.5.5 Presión de agua ANEXO 1 1. C. Reclamos comerciales Servicios de emergencia y de atención y respuesta ininterrumpidos Anomalías de servicio.T.2.2.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 20 1.A. C.3. C.3.1 Corte Programado ANEXO 1 1.T.Cap. Responsable de la EPSA(*).3. C.3.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 21 1. 3.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.A.7 (A) ANEXO 1 1.T.A. reclamos técnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas C.1(A) Fuentes de agua ANEXO 1 1.A.T. Registro de actualización Instalaciones provisorias o desmontables Calidad y características del agua cruda Anormalidad en la calidad del agua cruda Agua tratada Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Medidas de emergencia a tomar Frecuencia Eventual y anual Anual Semestral Semestral Eventual Semestral Eventual Semestral Eventual Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Eventual y semestral Certificación C.T.3. C.(B) ANEXO 1 1.5 Cortes del servicio 1.2 Corte imprevisto Sobrecargas Conexión cruzada Análisis y evaluación Sistema de atención a los usuarios y ODECO.A.3.3.5. C.T.2. S/C.

T.A. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. S/C.2. 48 Semestral Semestral C. C.T.2. Responsable de la EPSA(*).A.T.A.2.A.23. nombre y cargo 47 Semestral C. C.6 Normas en materia de prevención y control ambiental Apéndice 2 42 2. nombre y cargo 7 Semestral Eventual y anual C.3.1 Medición ANEXO 6 6. factura total Registro de reclamaos y solicitudes Registro de generadores de desagües industriales Frecuencia Permanente Semestral Única vez en 180 días Semestral Anual Semestral Certificación S/C.2 Registros f) Registro de reclamaciones y solicitudes de usuarios ANEXO 7 Registros g) Registro de generadores de desagües industriales Tema Cumplimiento de normas de prevención y control ambiental Cumplimiento de límites de las descargas de efluentes Oficina de atención al público Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores Facturación mensual Información comercial.T.T.T.A.1.4. Tabla 10: Lista de obligaciones generales de información Nº 1 2 3 4 5 6 Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.1.T.2 Sustancias de vertimiento prohibido Tema Realización de otros servicios Planos digitalizados Medio ambiente y salud Estadísticas de reclamos recibidos resueltos y pendientes Adquisición de equipos mediante licitación publica Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios Frecuencia Eventual Única y anual Eventual Semestral (**) (=22.T.T.T.T.A.A.T. Responsable de la EPSA(*). C.2.A.1 Condiciones generales OCTAVA Atención a usuarios DECIMOSEGUNDA 12. 8 C. C. C.A.A.4.2 Instalaciones y equipos ANEXO 1 metas de calidad 1.4 Tratam.2. 49 C. de descargas de aguas residuales 1.T.A. Alcance SEXTA 6.1 Área concesión OCTAVA 8.1.1 Metas de expansión ANEXO 6 6. C. C.2 Registros d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Obligaciones Nº.40) Anual Anual Certificación C.A.4.1 (A) ANEXO 7 7.1 Normativa general ANEXO 1 1. 41 de 96 .1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.A.T.A. S/C. Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 41 1. Descarga de efluentes 43 44 45 46 Apéndice 5 Oficina del consumidor (ODECO) ANEXO 4 4. C.

Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

Nº 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.2.(B) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presión de agua ANEXO 1 1.3.5 (A) ANEXO 1 1.3.5 (B) ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) ANEXO 1 1.3.7 (B) ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.3.10 Atención de usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.5 Cortes del servicio 1.5.2.1 Corte programado ANEXO 1 1.5.2.2 Corte imprevisto Apéndice 2 2.4. Descarga de efluentes ANEXO 4 4.1 Metas de expansión ANEXO 6 6.1.1 Medición ANEXO 7. 7.2 REGISTROS d) De servicios prestados ANEXO 7. 7.2 REGISTROS f) Registro de reclamos y solicitudes de usuarios

Tema Registro actualización Calidad y características del agua cruda Agua tratada Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovación y/o rehabilitación de instalaciones Pruebas de presión Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Conexión cruzada Análisis y evaluación Sistema de atención a usuarios y ODECO, reclamos comerciales Anomalías de servicio, reclamos técnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas. Cumplimiento de límites de las descargas de efluentes Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores Información comercial factura total Registro de reclamos y solicitudes

Frecuencia Anual (**) (= 30) Semestral Semestral Eventual Semestral Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral (**) (=4,23,30) Semestral( **) (=4,22,30) Semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestre (**)l (=4,22,23)

Certificación C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Pág. 42 de 96

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

Nº 31 32

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 7. 7.2 REGISTROS g) De generadores de desagües industriales ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Registro de generadores de desagües industriales Informe anual y propuesta de formato

Frecuencia Semestral (**) (= 9) Anual

Certificación C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Tabla 11: Lista de obligaciones de información con certificación de auditoría técnica
Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.3. Alcance OCTAVA 8.1 Condiciones Generales ANEXO 1 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 1.3.2.(A) Calidad del agua potable ANEXO 1 1.3.5 (A) Presión de agua ANEXO 1 1.3.5 (B) Presión de agua ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) Inundaciones de alcantarillado, sobrecargas ANEXO 1 1.3.7 (B) Inundaciones Conexiones cruzadas ANEXO 1 1.5.2.2 Corte Imprevisto ANEXO 6 Precios y tarifas 6.2.4 Otros Cargos

Tema Realización de otros servicios Medio ambiente y salud Descargas industriales con sustancias prohibidas, convenios Contaminación o anormalidad que afecte la calidad del agua Pruebas de presión extraordinarias Modificación de los requerimientos de presión Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Eventual cruzada Cortes imprevistos cuya duración exceda de tres horas Facturación

Frecuencia Eventual (***) Eventual Eventual y anual Eventual Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral

Certificación C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Tabla 12: Listado de obligaciones de información eventual con certificación de auditoría técnica

SISTEMA MODULAR

07-Auditoria_Tecnica-V1

Pág. 43 de 96

Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

Nº 1 2 3

Obligaciones Según las CLÁUSULAS del manual de seguimiento SEXTA 6.1 Área concesión DECIMOSEGUNDA 12.2.2 Instalaciones y equipos. ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.2.4 Tratamiento de descargas de agua residual 1.2.4.1 Normativa general Apéndice 2.- 2.4 Descarga de efluentes ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 7 REGISTROS.- g) ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presión de agua ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento OCTAVA 8.2.4 Atención a usuarios ANEXO 1 1.3.10 Atención a usuarios ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) OCTAVA Atención a usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) ANEXO 1 1.5 CORTES DEL SERVICIO 1.5.2.1 Corte Programado ANEXO 4 4.1 METAS DE EXPANSION ANEXO 6 6.1.1 Medición ANEXO 7 7.2 REGISTROS d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Planos digitalizados Adquisición de equipos mediante licitación publica Extensión y renovación de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales

Frecuencia Única y anual Anual Anual

Certificación

4

Semestral

5

Registro actualización Calidad y características del agua cruda Agua tratada Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovación y/o rehabilitación de instalaciones Pruebas de presión Análisis y evaluación Sistema de atención a usuarios y odeco. Reclamos comerciales

Anual (luego de 18 meses) Semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestral

6 7 8 9 10 11

12

Semestral

13

Anomalías de servicio, reclamos técnicos

Semestral

14 15 16 17 18

Corte programado Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalación de medidores. Información comercial, factura total Informe anual y propuesta de formato

Semestral Semestral Anual Semestral Anual

Tabla 13: Listado de obligaciones de información periódica con certificación de auditoría técnica

Pág. 44 de 96

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

1 .organizada y sistematizada de tal forma que. 45 de 96 .A. esa información esté fácilmente disponible para la elaboración de estas listas de obligaciones y que la compilación de la información necesaria para la auditoria técnica no represente un inconveniente. la frecuencia y el dato sobre certificación. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Notas: C. 6.T.que se agruparan en la 12 y 13 de las Obligaciones periódicas. Revisar si existe alguna otra cláusula(s) que pueda ser incluida dentro de las listas mostradas en este capítulo. 2 . Las listas de obligación incluidas en este capítulo son cuatro: • Lista de obligaciones generales de información • Lista de obligaciones generales de información con certificación del auditor técnico • Lista de obligaciones eventuales con certificación del auditor técnico • Lista de obligaciones periódicas con certificación del auditor técnico. Se refiere al funcionario que se hará responsable de elaborar el Informe y debe ser llenado por la empresa Existen obligaciones que repiten y pueden ser atendidas con un solo informe como ser. ¿Cómo podría mejorar u optimizar estas listas de obligaciones para un mejor desarrollo de la auditoría técnica de su EPSA? 4.A. al momento de llevarse a cabo una auditoría técnica.C. ¿Estas listas de obligaciones son aplicables a su EPSA? 7. C. S/C. 6. 4. 3 . -4. La información contenida en estas listas incluye el tema (dependiendo de la cláusula). Las Listas de obligaciones están basadas en las Cláusulas del Manual de Seguimiento. 5. Elaborar las listas de obligaciones para su EPSA en base a los lineamientos brindados en este capítulo y las condiciones específicas de su empresa. debe ser oportuna y periódicamente revisada.9 y 31. La información técnica de la EPSA. 22. Eventual significa en todos los casos cuando sucedan los hechos o cuando lo pida la autoridad.23 y 30. 6. desde sus inicios.que se agruparan en la 5 de las obligaciones periódicas. (*) = = = = = Certificación de Auditoria Técnica Certificación de Auditor Contable Sin Certificación. (**) (***) = ! ? 5.

46 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 4. Finalmente. (156) Las fichas de cada obligación técnica han sido extractadas del INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CIUDAD MODELO elaborado por la SISAB. ¿ Cuál es el contenido que deben tener los informes de Auditoría Técnica? Pág. (157) Las fichas y los formatos de informe correspondientes a las obligaciones eventuales se encuentran detalladas en el Anexo 3. el Anexo 5 muestra algunos ejemplos de notas de certificación e informes especiales de auditoría. Descripción del cargo. NOTA. ? 8. (158) Se recomienda la implantación formal del presente manual mediante un instructivo escrito dirigido a los responsables y encargados de elaborar los informes conteniendo: • • • • Nombre y cargo del responsable. su contenido debe ser tomado como una sugerencia y no limita las posibilidades de aplicar otras metodologías o procedimientos que a juicio de la empresa puedan brindar mejores resultados ni la posibilidad de pedir mayor documentación de la que se considere útil o cambiar los procedimientos cuando se considere necesario para alcanzar el fin esperado.El presente manual constituye un conjunto de recomendaciones cuya aplicación e implementación está sujeto al criterio de los ejecutivos de la EPSA.. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES (155) Los formatos para los informes de las obligaciones eventuales serán elaborados oportunamente y cuando sean necesarios y según las circunstancias del momento. Descripción de la función destinada requerimiento de información de la SISAB.Cap. En tanto que las fichas y formatos correspondientes a las obligaciones periódicas son detalladas en el Anexo 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES 4. a atender el Descripción del procedimiento para recuperar la información básica y elaborar los informes correspondientes.

5. 47 de 96 . *** SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. 7. Los formatos de los informes deben ser elaborados de manera oportuna para evitar cualquier omisión que significaría una insuficiencia en la provisión de información de la EPSA. Las Fichas de Obligación Técnica deben ser llenadas de forma responsable y con información veraz y verificable. Sobre la base de los ejemplos incluidos en este capítulo y sus anexos correspondientes. 5 . 6. elaborar un formato de informe de su EPSA con el llenado de las fichas de obligación técnica en base a las listas de obligaciones específicas para su EPSA. 6 .Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs 1. 7 .

48 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .ANEXOS ANEXOS ANEXOS Pág.

: AUDITORIA TECNICA DE LAS EPSAS • Estar a cargo del Área de Planificación o ser responsable de la Auditoria Técnica de una EPSA. Código: 1. cobertura de los servicios y los sistemas operacionales de la EPSA . Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.4. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.4. Organización de la EPSA 2. Contrato de Concesión. Tiempo total [hr:min reloj]: 05:00 Los/las participantes conocen los procedimientos de elaboración de informes de Auditoria Técnica emergentes de un Contrato de Concesión de una EPSA UNIDADES TEMATICAS Cód. Objetivo.2. 00:30 1. Flujograma Descripción de la EPSA 1. Formato de informes y recomendaciones 1. Contrato de Concesión.4.3 • • 02:00 SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Alcance 3. Objetivo parcial Tema y contenidos Los/las participantes …conocen los motivos y procesos por los que la EPSA realiza una auditoría técnica …describen la organización. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión.2 1. Sistema operacional Prerrequisitos • • • Bibliografía Recomendada Ley de aguas Contrato de Concesión. Conformación del programa 4. Manual de seguimiento al Contrato de Concesión. Tiempo [hr:min reloj] 01:00 1.2..4.4 Requisitos: Módulo: Objetivo terminal del Mód.1 1.3 Listado de obligaciones.2 Objetivo del Programa: Los participantes están en condiciones de identificar objetivos. 1.2. 49 de 96 ..2.2. Cobertura 4. Políticas y Estrategias de la EPSA.1 • • 01:30 1. Objetivo 2.4.4 .Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 1: Formato para la planificación de módulos (FPM) Área: Gestión Código: 1 Programa: Seguimiento y Evaluación Código: 1.2.conocen el fin de los informes de auditoria técnica. Metodología para la certificación 5. alcance y metodología 1.2.. Funciones genéricas 3.4.4..conocen las obligaciones de Auditoria Técnica.2.2 • • Contrato de Concesión.

que la información que el Concesionario brinde a la Superintendencia. la EPSA presentó a la Superintendencia de Saneamiento Básico la solicitud de regularización de su Concesión. así como que no contenga omisiones de forma o sustancia referentes a los compromisos asumidos por el Concesionario en el presente Contrato. c) d) e) La tarea de los auditores deberá facilitar la función reguladora de la Superintendencia. AUDITOR TÉCNICO Y AUDITOR CONTABLE Dentro de los dos (2) meses posteriores a la Fecha de Suscripción del presente contrato. Mediante Nota. Mediante Decreto Supremo No. contractuales y reglamentarias. deberá presentar a la Superintendencia aquellos informes adicionales que ésta le requiera en el marco de su competencia y en plazos razonables. deberán solicitar la respectiva concesión del servicio ante la Superintendencia de Saneamiento Básico. se reconoce al Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) carácter de Empresa Descentralizada de Ciudad Modelo. Los auditores deberán ser empresas independientes que cuenten con experiencia e idoneidad adecuadas para certificar: a) b) que el Concesionario lleve los registros en forma. El Concesionario deberá llevar para este efecto. 50 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . registros suficientes y emitir los informes que se indican en este Anexo. NORMATIVIDAD DE INFORMACIÓN GENERAL La regulación y el control de las Concesiones serán efectuados por la Superintendencia a través de la información que obtenga sobre el Servicio. el Concesionario deberá nombrar y contratar libremente a su cargo un Auditor Técnico y un Auditor Contable. que la información especificada sea recopilada en forma idónea. y que el contenido de los informes y/o estudios que el Concesionario presente a consideración de la Superintendencia sea razonablemente adecuado a los fines perseguidos.ANEXO 2 Anexo 2: Modelo de contrato de concesión De conformidad a lo establecido en el artículo 29 de la Ley No. sistemas y procedimientos empleados por el Concesionario en la recopilación de la información y/o realización de los estudios. Finalmente en fecha determinada se firma el Contrato de Concesión de Aprovechamiento de Aguas y de Servicio Público de Agua Potable y Alcantarillado en la de Ciudad Modelo entre la Superintendencia de Saneamiento Básico y el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA). las EPSAs que presten servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en zonas concesibles. que las metodologías. Mediante Resolución Administrativa Regulatoria SISAB No 00/2002. cantidad y calidad suficientes para el cumplimiento de sus obligaciones legales. En ejercicio de dicha facultad. 2066. sean razonablemente adecuados a los fines perseguidos. según lo establecido en el Contrato. 0000 de fecha 00 de agosto de 1997. refleje razonablemente la gestión de aquél. la Superintendencia aprobó la regularización de la Concesión del Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) y en consecuencia regularizó las actividades de Uso y Aprovechamiento de Aguas y la de los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en la Ciudad Modelo. Asimismo. la Superintendencia podrá exigir al Concesionario la remoción de Pág.

los requerimientos de revisión tarifaria o los informes que el Concesionario presente a la Superintendencia al respecto. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. en función a las pautas establecidas en los incisos (a) al (e) del presente numeral. frecuencia y cuáles deben ser acompañados por la certificación del auditor técnico. Asimismo. estudios y presentaciones establecidos en el presente Anexo. El Concesionario asumirá los costos que ocasione tal remoción. El primer día hábil de cada mes el Auditor Técnico se reunirá con el área de Planificación para establecer necesidades y requerimientos de la EPSA. deberán ser acompañados por este último con una certificación firmada por los auditores técnico y contable. así como el análisis sobre bases objetivas de la racionabilidad de las conclusiones sostenidas en aquéllas. informe o certificación especial. deberán ser certificados por los auditores técnico y contable. Los Auditores deberán cumplir sus funciones con independencia de criterio y garantía de confidencialidad. 51 de 96 .Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs los auditores técnico y/o contable mediante Resolución fundada. La fase de programación anual. Como consecuencia de lo anterior se firmó el CONTRATO DE SERVICIO DE AUDITORÍA TÉCNICA. Finalmente el manual de seguimiento y control del Contrato de Concesión de la EPSA señala los informes que debe presentar el concesionario la Superintendencia de Saneamiento Básico. Origen de las obligaciones el auditor técnico. normatividad de la información. así como su forma. La fase de actividades a ser ejecutadas mensualmente. En atención a lo señalado en el Contrato de Concesión la EPSA procedió a la contratación del Auditor Técnico previa presentación de antecedentes y cumpliendo con lo señalado en el manual de Auditoria técnica y Contable de la SISAB. en caso de requerimiento del contrato o de la Superintendencia. Dichos certificados expresarán el grado de ajuste que existe entre las presentaciones auditadas y la documentación respaldatoria de las mismas. Así mismo tomar conocimiento de algún trabajo. Los informes. El mencionado CONTRATO señala: El auditor presentará dentro de diez días hábiles de inicio de actividades un programa de trabajos para: a) b) c) d) La fase inicial de su trabajo y probablemente revisión de algunas actividades y funciones. así como otros que expresamente lo prevean en este Contrato y aquellos que la Superintendencia pueda requerir al Concesionario.

los recursos naturales y la salud de la población. EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ A LA SUPERINTENDENCIA INFORMACIÓN SOBRE LAS MEDIDAS TOMADAS EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PARA LA PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE.2.El Concesionario queda autorizado para realizar todas las actividades necesarias que le permitan la adecuada prestación del Servicio objeto de la Concesión. ANUALMENTE (EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE). DESPUÉS DE RECIBIDA DICHA SOLICITUD. LA SOLICITUD DEL CONCESIONARIO PARA REALIZAR OTROS SERVICIOS NO RELACIONADOS CON EL CONTENIDO DE LA CONCESIÓN DEBE PRESENTARSE POR ESCRITO. cobertura y trato igualitario en la prestación del Servicio a los Usuarios en general. Para realizar otras actividades o servicios no relacionados con los citados en el numeral 5. 2 CLÁUSULA OCTAVA. de manera tal de garantizar la eficiencia. HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AÑO.. FICHA No.El Servicio deberá ser prestado de acuerdo con los términos de este Contrato.ANEXO 3 Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO FICHA No.1 Condiciones Generales. sus Anexos.CONDICIONES.4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1. el Marco Regulatorio y el Contrato de Servicio señalado en el numeral 8. el Concesionario deberá tomar las medidas necesarias en la prestación del Servicio para la protección del medio ambiente. Adicionalmente.4.2. EVENTUALMENTE. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ REQUERIR LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SOBRE DICHAS MEDIDAS. 5. Pág. 52 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 1 CLÁUSULA QUINTA: OBJETO Y CONTENIDO DE LA CONCESIÓN. EN EL PLAZO DE 30 DÍAS. O EN SU CASO. por encima de los valores máximos admisibles establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO O AUDITOR CONTABLE CUANDO HUBIESE SIDO REQUERIDA. se requiere la autorización previa de la Superintendencia. LA SUPERINTENDENCIA NEGARA O CONCEDERÁ LA AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTE MEDIANTE RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA.2 Sustancias de vertimiento prohibido El Concesionario no permitirá las descargas en las redes de alcantarillado o colectores sanitarios de Efluentes Industriales que contengan las sustancias de vertimiento prohibido a sistemas cloacales.5.1. 3 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. Alcance.2.2. OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIÓN CON LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 8. FICHA No. EL CONCESIONARIO REALIZARA TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA PRESTAR EL SERVICIO.3. calidad. OBJETO DE LA CONCESIÓN. LOS RECURSOS NATURALES Y LA SALUD DE LA POBLACIÓN.

ESTE IINFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TÉCNICO. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. todas las medidas necesarias para detectar su origen e impedir que la contaminación afecte a las plantas de tratamiento. a su costo. FINALMENTE EL CONCESIONARIO INFORMARÁ ANUALMENTE (EN EL INFORME DE SEGUNDO SEMESTRE). EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON EL VERTIMIENTO PROHIBIDO. tanto de las Fuentes de Agua que utilice como del Agua Cruda que ingrese a las plantas de tratamiento o que bombee desde perforaciones subterráneas. deberá instalar un sistema de muestreo continuo según lo establecido en el Apéndice 2. Dichos tratamientos deberán ser efectuados en cada planta de potabilización. En particular. considerando las características de la Fuente de Agua empleada. LA REVISIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA APLICACIÓN DE LOS CONVENIOS. el Concesionario deberá tomar. El Concesionario deberá asegurar la potabilidad del agua tratada en los puntos de abastecimiento a los Usuarios. SOBRE CUALQUIER ACCIDENTE DE CONTAMINACIÓN O ANORMALIDAD QUE AFECTE LA CALIDAD DEL AGUA Y TODOS LOS TRATAMIENTOS QUE SEAN IMPLEMENTADOS PARA IMPEDIR LA CONTAMINACIÓN Y SEMANALMENTE HASTA QUE EL ACCIDENTE HAYA SIDO SUPERADO. SOBRE LOS GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. el Concesionario deberá proceder a la clausura del desagüe. En caso que ocurriese un accidente de contaminación que afecte la calidad del agua a abastecer. • Vencido el plazo otorgado y persistiendo el incumplimiento. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CADA VEZ QUE OCURRAN DESCARGAS DE EFLUENTES INDUSTRIALES QUE CONTENGAN SUSTANCIAS DE VERTIMIENTO PROHIBIDO A SISTEMAS CLOACALES. deberán implementarse de inmediato tratamientos adicionales. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO EN EL PLAZO MÁXIMO DE TRES DIAS. Si el tratamiento de potabilización aplicado no resultara suficiente para alcanzar la calidad exigida de acuerdo al Apéndice 1. LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAÑOS Y OTROS. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ INMEDIATAMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. PARA LO CUAL DEBERÁ REALIZAR LA INVESTIGACIÓN CORRESPONDIENTE. informando permanentemente a la Superintendencia y a la autoridad ambiental competente.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs En caso que el Concesionario detectara que se estuvieren efectuando descargas prohibidas a las redes cloacales deberá: • Intimar al cese del incumplimiento otorgando un plazo perentorio al efecto. por causa de accidente de contaminación o alteraciones estaciónales de la calidad físico química o microbiológica del Agua Cruda. AL GOBIERNO MUNICIPAL Y A LA AUTORIDAD COMPETENTE. a partir de la Fecha de Inicio. 4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. FICHA No. EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL. DENTRO DE LOS TRES DÍAS DE OCURRIDO EL HECHO.2 Calidad de Agua Potable El Concesionario deberá tomar todas las medidas necesarias a los efectos de asegurar la aptitud para el tratamiento. POSTERIORMENTE. CONSIGNANDO LAS MEDIDAS A TOMAR. 53 de 96 . CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. LOS DAÑOS OCASIONADOS. SOBRE TODOS LOS CASOS DE CONTAMINACIÓN PRODUCIDOS EN EL AÑO Y SU ATENCIÓN. e informando a la Superintendencia y a las autoridades ambientales competentes respecto de tal circunstancia. al sistema de distribución o a los Usuarios según corresponda.3. así como su grado de exposición a la contaminación referida. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.

regular y de calidad adecuada a los parámetros y caudales requeridos. REEMPLAZO Y EXTENSIÓN EN LAS REDES DE ALCANTARILLADO PARA EVITAR RIESGOS DE INUNDACIONES. según sea necesario. EL CONCESIONARIO DEBERÁ REALIZAR PRUEBAS DE PRESION EXTRAORDINARIAS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA DENTRO DEL PLAZO DE TRES DÍAS. PRESENTARA UN INFORME CON CERTIFICACION DEL AUDITOR TECNICO. ESTOS PROGRAMAS CONSIDERADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO DEBEN ESTAR INCLUIDOS EN DETALLE EN EL POA Y EL PRESUPUESTO DE CADA AÑO. por causa de desbordes de conductos cloacales sea minimizado.7 Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deberá operar. cuando el Concesionario demuestre que es posible brindar un Servicio continuo. REPARACIÓN. CUANDO SE PRESENTEN CASOS DE FUGAS IDENTIFICADAS. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. FICHA No.a. reparar. EL CONCESIONARIO DEBERÁ PRESENTAR ANUALMENTE EL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO. 7 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. 6 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. EN EL PLAZO MÁXIMO DE TRES DÍAS. las redes de Alcantarillado de tal forma que el riesgo de inundaciones en Áreas Servidas.) en cualquier punto de la red. EL MISMO QUE SERA ANALIZADO Y SOBRE EL CUAL SE TOMARA LA DECISIÓN CORRESPONDIENTE EN EL PLAZO MAXIMO DE 30 DIAS A PARTIR DE SU PRESENTACIÓN.c. inferiores a seis (6) metros de columna de agua (m. FICHA No. LIMPIEZA. CORTES ENERGÉTICOS. 54 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . durante el período de la demanda máxima horaria. PARA TAL FIN. Será considerado incumplimiento a la obligación de continuidad del Servicio el registro de presiones dinámicas.5 (B) Presión de Agua EN CASOS JUSTIFICADOS. OBRAS DE REPARACIÓN.3. 5 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. medido en términos de número de inmuebles sujetos a inundaciones durante cada año de la Concesión. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ SOLICITAR EN CUALQUIER MOMENTO PRUEBAS DE PRESIÓN EXTRAORDINARIAS. PARA HACER EL SEGUIMIENTO PERTINENTE.ANEXO 3 FICHA No. Pág. MANTENIMIENTO O CONSTRUCCIONES NUEVAS O HECHOS REALIZADOS POR TERCEROS.3.5 (A) Presión de Agua El requerimiento de presión establecido podrá ser rebajado por la Superintendencia en áreas determinadas. limpiar. reemplazar y extender. EL CONCESIONARIO PODRÁ SOLICITAR A LA SUPERINTENDENCIA LA MODIFICACION DE LOS REQUERIMIENTOS DE PRESION ESTABLECIDOS EN EL PRESENTE CONTRATO. EL CONCESIONARIO DEBERÁ SEGUIR LAS ACCIONES CORRESPONDIENTES ANTE CUALQUIER EVENTO DE INUNDACIÓN DE ALCANTARILLADO E INFORMAR INMEDIATAMENTE.3. A LA SUPERINTENDENCIA Y AL GOBIERNO MUNICIPAL. mantener.

3. FICHA No. LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAÑOS Y OTROS. LA SUPERINTENDENCIA APROBARÁ O RECHAZARÁ EL PLANTEAMIENTO EN EL PLAZO DE TREINTA DÌAS DE RECIBIDA LA SOLICITUD. EL MISMO QUE SERÁ INFORMADO SEMESTRALMENTE CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. EL CONCESIONARIO. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ SEMESTRALMENTE. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. y viceversa. el Concesionario estará facultado para eliminar aquellas conexiones ilegales de desagües pluviales a desagües cloacales.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs POSTERIORMENTE EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON LA INUNDACIÓN DE ALCANTARILLADO. 9 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.7 (A) Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deberá cuidar que no se produzcan pérdidas. De acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. FICHA No. fugas o derrames de líquidos cloacales. ESTE INFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TÉCNICO. En virtud de ello.7 (B) Inundaciones de Alcantarillado Las redes de desagües cloacales deberán mantenerse independientes de aquellas de desagües pluviales. CUANDO SE DETECTE LA EXISTENCIA DE UNA CONEXIÓN CRUZADA. 8 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. los Usuarios afectados deberán ser resarcidos por los daños ocasionados. Ello deberá verificarse a través de estudios sobre la base de modelos matemáticos y/o verificaciones de campo. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS INUNDACIONES PRODUCIDAS EN EL AÑO Y SU ATENCIÓN. 55 de 96 . que identificara. CON DICTAMEN DEL AUDITOR TÉCNICO. FINALMENTE EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. Sólo se admitirán sobrecargas en puntos del sistema que no impliquen un incremento del riesgo de inundación por desbordes cloacales. en los plazos establecidos en el Apéndice 3 y deberá llevar a cabo las acciones necesarias para lograr el funcionamiento de los sistemas de desagües cloacales "a pelo libre (presión atmosférica)". LOS DAÑOS OCASIONADOS. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO INFORMARÁ A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS PUNTOS DEL SISTEMA QUE TENGAN SOBRECARGAS Y LAS IMPLICACIONES DE ESTOS HECHOS. SOBRE ESTOS HECHOS. EL CONCESIONARIO DEBERÁ IMPLEMENTAR LOS CORRECTIVOS NECESARIOS. PARA LO CUAL DEBERÁ REALIZAR LAS INVESTIGACIONES CORRESPONDIENTES.3. en ningún caso se dispensará al Concesionario del cumplimiento de las normas de calidad del Servicio en virtud de la existencia de conexiones entre ambos sistemas. dando preaviso suficiente a los Usuarios involucrados. siempre y cuando se demuestre la responsabilidad del Concesionario. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE Si existiesen inundaciones de alcantarillado. CUANDO SEAN DETECTADOS PARA DECIDIR SI PUEDEN ADMITIRSE. EXCEPTO CUANDO TENGAN UN JUSTIFICATIVO TÉCNICO QUE NO ES POSIBLE. que no podrá ser inferior a diez (10) días. allí donde técnicamente correspondiera.

LA FACTURACIÓN MENSUAL. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICA.4 Normas Generales Otros Cargos EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ A LA SUPERINTENDENCIA. indicando la duración estimada y aquellas previsiones que sea del caso adoptar.1. CON RANGOS DE CONSUMO APROPIADOS. NÚMERO DE CONEXIONES. 10 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. ASIMISMO EL CONCESIONARIO DEBERÁ PROCESAR MENSUALMENTE CUADROS HISTOGRAMAS DE CONSUMO Y FACTURACIÓN.ANEXO 3 FICHA No. 56 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . EL CONCESIONARIO SEMANALMENTE INFORMARÁ A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SOBRE LOS CORTES IMPREVISTOS CUYA DURACIÓN EXCEDA DE LAS TRES HORAS. El Concesionario comunicará a la Superintendencia. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. semanalmente los cortes imprevistos producidos. ESTOS HISTOGRAMAS SERÁN PRESENTADOS SEMESTRALMENTE POR EL CONCESIONARIO EN DISQUETES DE SOFTWARE AMIGABLE. SOBRE ESTA INFORMACIÓN.2 Corte Imprevisto Cualquiera sea la causa. EN DISQUETE E IMPRESO. SEGÚN SEA EL CASO. 6. FORMULARIOS. el Concesionario deberá informar a los Usuarios afectados. ESTA INFORMACIÓN DEBE SER PRESENTADA EN FORMA SEMESTRAL A LA SUPERINTENDENCIA. POR CATEGORÍA. FACTURACIÓN. OTROS INGRESOS TOTAL. LA SUPERINTENDENCIA PODRÁ SOLICITAR LA CERTIFICACIÓN DEL TÉCNICO O CONTABLE. ESTA INFORMACIÓN DEBERÁ CONTENER: LAS CATEGORÍAS. EN EL MOMENTO QUE CONSIDERE CONVENIENTE. CONSUMOS EN M3.1. FICHA No. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.5 Cortes del Servicio 1. por medios adecuados de difusión dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el mismo. 11 ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6. Pág. (EXCEL).5.2.

Por mutuo acuerdo de las Partes. consistente en 5. Z) Y SER PRESENTADOS TANTO EN PAPEL COMO EN MEDIOS MAGNÉTICOS (FORMATO DXF) HASTA EL 31 DE DICIEMBRE DE 2002. MOSTRANDO EL ÁREA SERVIDA. EL CONCESIONARIO DEBERÁ ELABORAR Y PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA LOS PLANOS DE LA CIUDAD DE CIUDAD MODELO. según lo autorizado por Resolución Administrativa Regulatoria SISAB No. CON LA RESPECTIVA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. 13/2002 de 22 de febrero de 2002 y lo establecido en el Anexo 2 del presente contrato. 57 de 96 . el Área de Concesión podrá ser ampliada de acuerdo a lo establecido en el Marco Regulatorio mediante Resolución de la Superintendencia. CON EL OBJETO DE HACER SEGUIMIENTO A LAS METAS ESTABLECIDAS. EL CONCESIONARIO DEBERÁ ACTUALIZAR DICHOS PLANOS.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones periódicas INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIÓN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO FICHA No. QUE REFLEJEN EL ÁREA DE CONCESIÓN Y DONDE SE MUESTRE ADEMÁS EL ÁREA SERVIDA A LA FECHA DE INICIO DEL CONTRATO DE CONCESIÓN. 1 CLÁUSULA SEXTA: ÁREA. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. LOS PLANOS ACTUALIZADOS DEBERÁN SER PRESENTADOS HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AÑO. ESTOS PLANOS DIGITALIZADOS DEBERÁN CONTENER INFORMACIÓN EN TRES DIMENSIONES (X.75 hectáreas.192. Y. ASIMISMO Y EN FORMA ANUAL.1 Área de Concesión Es el Área geográfica o territorio donde el Concesionario brinda el servicio. PLAZO DE LA CONCESIÓN Y NUEVAS FUENTES 6.

PLANOS DIGITALIZADOS (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO) REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Explicación del proceso utilizado para la actualización y digitalización de los planos. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Sexta 6. • Otra fuente par las longitudes y diámetros puede ser el listado de activos de la empresa. RECOMENDACION: En este tema se recomienda elaborar inicialmente un plan de trabajo para hacer conocer a la superintendencia. para luego en función de las posibilidades de la empresa desarrollarlos en 3D. especialmente por la dificultad que pueda existir para elaborar planos en 3D. • También se puede mencionar los planos o croquis de trabajo de los contratistas o el personal propio de la empresa.1 Área de Concesión. Pág. los cuales estarán numerados y ordenados.ANEXO 4 INFORME No xx1/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. 58 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . • Todo este material debe estar disponible para su revisión y posterior certificación. La primera etapa e este plan podría ser la elaboración de los planos en 2D. El plazo para esta obligación es fin de año en consecuencia es urgente su atención. • Equipo utilizado y nombre de los programas computacionales. • Longitud de las tuberías por material y por diámetro FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Se deberá anotar el listado de los planos que sirvieron para la digitalización. en un área u oficina que será la responsable de su custodia o empleo para su trabajo específico.

8. EL CONCESIONARIO INFORMARÁ SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA.2.4 El Concesionario mantendrá servicios de información y asistencia expeditivos y eficientes para ayudar a los Usuarios actuales y futuros en la solución de cuestiones sobre cualquier aspecto relativo al Servicio.4. 12 Y 13 CLÁUSULA OCTAVA.4.2.2 El Concesionario tendrá un trato accesible. DEL MISMO MODO DEBERÁ GUARDAR UN REGISTRO PORMENORIZADO DE LOS CASOS. excepto las categorías de usuarios establecidos por reglamento y las condiciones particulares de la ubicación.CONDICIONES. 8.2. OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIÓN CON LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO 8. SI ESTA ASÍ LO REQUIERE CUANDO UN USUARIO NO CONFORME DERIVE EL CASO A SUS INSTANCIAS. DICHAS ESTADÍSTICAS ESTARÁN CLASIFICADAS EN LAS ÁREAS TÉCNICA. de acuerdo a lo establecido en el Apéndice 5 del Anexo 1.1 Atención a Usuarios El principio de satisfacción al Usuario y la eficiencia del Servicio deben orientar las Actividades del Concesionario. 59 de 96 .4. ATENDIDOS.5 El Concesionario mantendrá un procedimiento eficiente para la absolución de toda consulta y reclamo.2. CON LA CORRESPONDIENTE CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. eficiente y equitativo con todos los usuarios y no hará trato discriminatorio entre ellos.4.2.3 El Concesionario mantendrá la Oficina de Atención al Público que cumplirá las funciones de Oficina del Consumidor (ODECO). HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS. (Corresponde Informes 12 y 13) SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. y para la solución de conflictos y controversias que pudiera tener en cualquier momento con los Usuarios..4. RECIBIDOS. RESUELTOS (A FAVOR O EN CONTRA DEL USUARIO) Y PENDIENTES.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. NUEVAS CONEXIONES Y REHABILITACIONES) Y COMERCIAL (FACTURACIÓN Y CONSUMO). (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO. de acuerdo con las disposiciones contenidas en el Contrato de Servicio y el Marco Regulatorio. 8. A FIN DE REMITIRLOS A LA SUPERINTENDENCIA.2.4 8. 8.

2.ANEXO 4 INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. Pág.. pendientes. 60 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .f). • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios. • Estadísticas de reclamos recibidos. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento. sus direcciones. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo. 7. • Sistema de control. RECLAMOS COMERCIALES. • Tiempo de atención de reclamos. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público.10 Atención de Usuarios.. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. • Capacitación del personal de atención al público. 1. Anexo 7. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS.3.Normatividad de la Información. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso.Metas de Calidad. atendidos. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. ODECO.4 Atención a Usuarios..8. Anexo 1.2 Registros. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Instructivos para la atención al público.

cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado. pendientes.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. 1.8. Nuevas conexiones y Rehabilitaciones.. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. ANOMALIAS DEL SERVICIO. 7.4 Atención a Usuarios.2. • Sistema de control.f). NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. reclamos recibidos. • Manual de procedimientos formalmente implantados. Anexo 7 Normatividad de la Información. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo.Metas de Calidad. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. RECLAMOS TÉCNICOS. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. • Instructivos para la atención al público. 61 de 96 . • Tiempo de atención de reclamos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Anexo 1.2 Registros. • Estadísticas de anomalías del servicio. atendidos.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.

no pudiendo en ningún caso comprar e instalar equipos que no sean nuevos.2 12.ANEXO 4 FICHA No. El Reglamento Interno de Contrataciones del Concesionario deberá ser presentado oportunamente a la Superintendencia.2 Instalaciones y Equipos El Concesionario comprará e instalará equipos que garanticen y cumplan con todas las disposiciones y regulaciones pertinentes de tecnología apropiada a las condiciones del Área de Concesión. materiales y equipos adquiridos por el Concesionario deberán cumplir con los requisitos de costo. 62 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . EL CONCESIONARIO PRESENTARA A LA SUPERINTENDENCIA. efectividad y eficiencia en la prestación de los Servicios especificados en el presente Contrato. 2 CLÁUSULA DECIMOSEGUNDA: RÉGIMEN DE CONTRATACIÓN 12. serán realizadas conforme a las Normas Básicas del Sistema de Administración de Bienes y Servicios aprobadas mediante Decreto Supremo No. PROCEDENCIA Y COSTOS. 12.1 Procedimiento de Contratación Las contrataciones de bienes. 25964 de fecha 21 de octubre del año 2000. ESTE INFORME SERÁ PRESENTADO EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE DE CADA GESTIÓN HASTA EL 31 DE ENERO DEL AÑO SIGUIENTE CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. Pág. productos. excepto en los casos de traslados o reubicaciones de sus equipos dentro del Área de Concesión y previa rehabilitación de los mismos mediante la presentación de certificados como pruebas. así como las normas técnicas generalmente aceptadas.1.1. INDICANDO EL NOMBRE DE LA ADQUISICIÓN. obras y servicios a ser ejecutadas por el Concesionario durante la vigencia del presente Contrato. UN INFORME ANUAL SOBRE LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS. 12.1 Control de Calidad y Normas de Fabricación Control de Calidad El Concesionario implementará y mantendrá un adecuado programa de control de calidad que cumpla con lo establecido en las normas bolivianas vigentes o generalmente aceptadas. PRODUCTOS Y MATERIALES ADQUIRIDOS MEDIANTE LICITACIÓN PÚBLICA. Todas las instalaciones.

2. código de compra. Instalación y Equipos ADQUISICIONES MEDIANTE LICITACIÓN PUBLICA. • Informe de calificación. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Documentos de licitación.2. en poder del solicitante) FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Documentos de solicitud de la compra. • Pliegos de adquisiciones. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Duodécima: Régimen de Contratación 12. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario de los procedimientos de adquisición mediante licitación publica las normas y reglamentos que rigen la misma según la ley 1778. • Listado de las adquisiciones. monto. origen de la solicitud de compra. situación actual del bien.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx2/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. (en proceso de entrega. NOTA: en función de la cantidad el Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los bienes. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestión 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados. en almacenes. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. 63 de 96 . nombre del producto.

conforme a los lineamientos del Plan Estratégico de Desarrollo del Servicio. asegurando su eficiente prestación con trato igualitario a los Usuarios y la protección del medio ambiente. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR ANUALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA INFORMES CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TÉCNICO SOBRE LA EXTENSIÓN.ANEXO 4 FICHA No. explotación y administración de todas las instalaciones necesarias para la prestación del Servicio. Dicha responsabilidad incluirá también las conexiones domiciliarias. en condiciones que garanticen su continuidad. LOS INFORMES MENCIONADOS DEBERÁN SER PRESENTADOS HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. El Concesionario deberá extender.1 Alcance del servicio Redes Externas y Responsabilidad El Concesionario será responsable de la construcción. calidad y generalidad. 3 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. EL MANTENIMIENTO Y LA RENOVACIÓN DE LAS REDES EXTERNAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO ESTABLECIDOS EN EL PLAN ESTRATÉGICO DEL SERVICIO Y LOS PLANES OPERATIVOS ANUALES. operación. conectarlas y prestar el Servicio en las condiciones establecidas en el Contrato. mantenimiento. incluyendo conexiones provisionales en los casos en los que el solicitante no tuviera la documentación requerida por el Concesionario.2.1 General El Servicio de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario será prestado por el Concesionario.2 1. los recursos naturales y la salud de la población. mantener. 64 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Serán de cumplimiento obligatorio las metas establecidas en el Anexo 4 y las presentadas por el Concesionario en los respectivos planes quinquenales. El Concesionario tendrá la obligación de proveer la conexión y la prestación del Servicio a todo inmueble dentro del Área Servida que no tuviera disponibilidad del Servicio y que solicitare una conexión. empezando con el correspondiente al primer quinquenio. DICHA CERTIFICACIÓN DEBERÁ DAR CUENTA QUE LA INFORMACIÓN PRESENTADA ES COMPLETA E IDÓNEA Y QUE LOS INDICADORES REFLEJAN LA REALIDAD. las normas técnicas vigentes y el Contrato. 1. de acuerdo a las disposiciones legales. regularidad. renovar y rehabilitar las redes externas de Agua Potable y Alcantarillado. Pág.

El tratamiento señalado se sujetará a los plazos fijados en el Apéndice 3. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Hará un comentario sobre si las longitudes realizadas corresponden a lo previsto en el plan operativo y si hubieron dificultades para alcanzar las metas.1 Normativa General El tratamiento de descargas de Aguas Residuales por el Concesionario en el Área de la Concesión. • Planos o croquis de las extensiones y renovaciones.4..4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1. 65 de 96 . • Una tabla resumen de lo anterior.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs INFORME No xx3/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.Metas de Calidad 1.2.2. EXTENSIÓN Y RENOVACION DE REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO.B. ESTOS INFORMES DEBEN ESTAR CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TÉCNICO. A LA SUPERINTENDENCIA. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE. deberá realizarse en el marco de las normas establecidas en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333 de 27 de Abril de 1992). de los parámetros establecidos en el Apéndice 1 de este Anexo y del Contrato. NOTA: en función de la cantidad el Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de campo. 4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. APÉNDICE 1 DEL ANEXO 2 DEL CONTRATO DE CONCESIÓN.1 Redes Externas y Responsabilidad. SOBRE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES CLOACALES DE ACUERDO AL CUADRO 1. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes mensuales de avance. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.2. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se presentará un listado mensual con las extensiones y renovaciones de redes de agua potable y alcantarillado señalando las longitudes el diámetro y su ubicación. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestión 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados. FICHA No.

Apéndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales.. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. 66 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 1. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. • Procedimientos utilizados en los análisis. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.1 Normativa General. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133.4.2. si no es así cual la causa. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Si no se cumplen: comentario y justificación. • Si se realizan todos lo muestreos.4. • Hojas de análisis.ANEXO 4 INFORME No xx4/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales. • Programa de muestreos. • Tablas resumen con los valores mensuales. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos.2.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. • Programa de muestreo. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.Metas de Calidad. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES. 1. si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. B. Pág.

g). RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligación y elaborar informes internos mensuales de avance.2. indicando características cualitativas y cuantitativas suficientemente representativas del mismo. el Concesionario deberá presentar a la Superintendencia. • Programa de muestreos. 5 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. • Hojas de análisis. INFORME No xx5/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. 67 de 96 .. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podrá actualizar para el envío del primer informe certificado. un Registro de Generadores de Efluentes Industriales que descarguen a las redes sanitarias o a vaciaderos habilitados en el Área de la Concesión.2 Registros.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis... REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. A estos efectos. • Convenios con los industriales. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. las actividades que se estarían realizando.Metas de Calidad. Registro de Generadores de Efluentes Industriales. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. el Concesionario estará facultado a solicitar la información necesaria al generador. • *Proceso originante del Efluente Industrial. que deberá actualizarse regularmente. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales.6 Registro de Generadores de Efluentes Industriales En el plazo máximo de diez y ocho meses desde la fecha de firma de Contrato de Concesión. Dicho registro. contendrá como mínimo la siguiente información: • *Datos generales del generador. • *Caracterización del Efluente Industrial. en el plazo de 18 meses se cumplirá con la elaboración del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema. El Registro deberá ser actualizado cada seis meses por el Concesionario. El costo de mantenimiento del Registro deberá ser asumido por el Concesionario. Anexo 7. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Listado de industrias. • *Los requisitos establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica. 7. EL CONCESIONARIO PRESENTARÁ SEMESTRALMENTE EL REGISTRO ACTUALIZADO DE GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES.

EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. dentro de un plazo de doce (12) meses. 68 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR A: .3. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. ANÁLISIS Y LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2.1 Fuentes de agua En el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333). así como también el plan y cronograma de implementación propuesto por el Concesionario. • Programa de muestreos. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse mensualmente. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.2. • Norma Boliviana NB 512. INFORME No xx6/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Procedimientos utilizados en los análisis. La Superintendencia tendrá a su cargo aprobar la nueva Fuente a utilizar. 1. 6 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.Metas de Calidad. Sobre la base de dichos requerimientos y en caso de que la Fuente que estuviese siendo utilizada para ser potabilizada no los cumpliera. la Superintendencia intimará al Concesionario a identificar y posteriormente utilizar una nueva Fuente.3 Normas de Calidad del Servicio.1 Fuentes de Agua. • Tablas resumen con los valores mensuales. HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. 1. • Si no se cumplen: comentario y justificación. se establecen las normas para la clasificación de los cuerpos de agua de acuerdo a su aptitud de uso. ANALISIS DE CALIDAD DEL AGUA CRUDA EN FUENTES FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de las fuentes de agua su ubicación. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. su clasificación (superficial y/o subterráneo) • Programa de muestreo.ANEXO 4 FICHA No. ASI COMO EL NÚMERO DE MUESTREOS.3. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133. SOBRE LA CALIDAD Y CARACTERISTICAS DEL AGUA CRUDA. • Hojas de análisis. APÉNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO DE CONCESIÓN.3 Normas de calidad del servicio 1. Pág.1 Y 2. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.. • Si se realizan todos los muestreos. si no es así cual la causa.

• Tablas resumen con los valores mensuales. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. INFORME No xx7/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Hojas de análisis. LOS PROCEDIMIENTOS EMPLEADOS. ANÁLISIS Y LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2. • Si no se cumplen: comentario y justificación. Calidad del Agua Potable. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. 7 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2 Calidad de Agua Potable El agua potable que el Concesionario provea deberá cumplir con las normas de calidad establecidas en el Apéndice 1. • Procedimientos utilizados en los análisis.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN PLANTA Y POZOS. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. LA INFORMACIÓN Y LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. DEBERÁN HACER REFERENCIA TAMBIÉN. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. conforme a los plazos establecidos en el Apéndice 3. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 512. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Si se realizan todos lo muestreos.3.3. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. ASÍ COMO DEL NÚMERO DE MUESTREOS. APÉNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO.Metas de Calidad. • Programa de muestreos. LA FRECUENCIA DE LOS MISMOS Y TODO LO RELACIONADO CON LA CALIDAD DEL AGUA. • Agua potable de los pozos. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág.. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. RECOMENDACIÓN: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. 69 de 96 . • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. CARACTERÍSTICAS DEL AGUA TRATADA. A LOS LABORATORIOS UTILIZADOS. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema del agua potable los procesos de tratamiento su eficiencia etc. LA REALIZACIÓN DE LOS ANÁLISIS. • Programa de muestreo. SOBRE LA CALIDAD.. RESPECTO AL AGUA TRATADA. si no es así cual la causa.

EL CONCESIONARIO INFORMARA SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS MUESTREOS DE LA CALIDAD DEL AGUA POTABLE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema del agua potable en las redes de distribución. si no es así cual la causa.3.3. Pág. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. • Programa de muestreos. HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. • Tablas resumen con los valores mensuales. 1. • Procedimientos utilizados en los análisis. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse.2. 70 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. • Programa de muestreo. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 512. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis.Metas de Calidad. (A) Calidad del Agua Potable.ANEXO 4 FICHA No. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. 8 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD (Agua Potable en Redes) 1.2 (A) Calidad de Agua potable El muestreo de la calidad del agua potable se realizará a partir de la Fecha de Inicio de acuerdo a lo establecido en el Apéndice 2. el incumplimiento de las normas de calidad para Agua Potable será considerado un peligro potencial para la salud de la población. • Si no se cumplen: comentario y justificación.. • Si se realizan todos lo muestreos. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. INFORME No xx8/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. En todos los casos. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN. • Hojas de análisis.

LA EJECUCIÓN DE DICHOS PLANES DEBE SER INFORMADA ANUALMENTE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.1.9 1. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. renovar y/o rehabilitar las redes de distribución de agua potable y las redes de alcantarillado que no permitan la eficiente prestación del Servicio. DELINEADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO. como parte integrante del Plan de Inversiones que implemente. válvulas. AGUA POTABLE FUENTES 1. EN EL POA Y EN EL PRESUPUESTO. Represas (ídem 1. 9 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. Responsable de la ejecución. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU PLAN DE RENOVACIÓN Y/O REHABILITACIÓN DE LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN DE AGUA POTABLE Y LAS REDES DE ALCANTARILLADO. REFERENCIA: DE LAS FECHA: xxxx CONTENIDO: 1. hidrantes.4 1.1) SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. de acuerdo con los requisitos establecidos en el Contrato.6 1. área responsable. 1.Metas de Calidad. cualquiera sea la Vida Útil de los mismos. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.5 1.1 1. Documentos de verificación o respaldo. Costo estimado de cada actividad. INFORME No xx9/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Actividades u obras no rutinarias realizadas en la mejora. asimismo.4 Eficiencia de la Infraestructura. HIDRANTES. las tareas de renovación y/o mantenimiento correctivo de bombas. de las actividades de mantenimiento rutinarias.1. El Concesionario deberá realizar. Fecha de ejecución correlativa si son varias. renovación o mantenimiento por fuente.7 1.3. LO MISMO QUE EL PLAN DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO DE BOMBAS.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. conexiones y demás elementos constitutivos de los sistemas necesarios para la óptima prestación del Servicio.1.2 Introducción con una explicación del tipo de instalación.4 Eficiencia de la Infraestructura El Concesionario deberá.1.1..3 1. Jefe inmediato superior. Unidad responsable. PLAN DE RENOVACIÓN Y MANTENIMIENTO INSTALACIONES.3. Responsable de la supervisión. CONEXIONES.1.8 1.1.1.2 1.1. cantidad de personal a cargo de esta tarea. 71 de 96 .

1) Conexiones Domiciliarias (ídem 1. 1.1) Cámaras de Inspección (ídem 1.3 2.1) Tanques de Almacenamiento (ídem 1.5.8. (a criterio de la EPSA) NOTAS: 1.12 1. 3. etc. En aquellos componentes donde no se hubiesen realizado actividades de mantenimiento o reparación no es necesario incluirlos.6 2. Medidores se debiera dar mayor énfasis al programa rutinario.5 2.7.1) Estaciones de Bombeo (ídem 1. 1. Pozos (ídem 1.1) Planta Depuradora (ídem 1. 1.1) OTRAS Oficinas. 5.1) Plantas de Tratamiento (ídem 1. 2.1) Hidrantes (Idem 1. En el tema de costos estimados allá donde no puedan ser señalados los mismos podrán no incluirse con una explicación general.1) Cámaras Sépticas. Pág. 1. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de cada uno de los temas.1) Descargas a los Ríos (ídem 1. 4.1 2.ANEXO 4 1. 1.1) Colectores Domiciliarios (ídem 1.13 2.3 1. equipo rodante etc. 72 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . (ídem 1.1) ALCANTARILLADO Conexiones Domiciliarías (ídem 1.4. 1. Es posible que la EPSA no necesariamente tenga la red de alcantarillado diferenciado en colectores domiciliarios y principales en cuyo caso se podrá usar la denominación habitual en la empresa.1) Medidores (ídem 1.1) Colectores Principales (ídem 1.6.1) Emisarios (ídem 1.2 2. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse en lo que corresponde a esta gestión.1) Aducciones (ídem 1.4 2. Si existen otras instalaciones que en este listado se habrían omitido y a criterio de la EPSA es necesario sean tomados en cuenta por su magnitud e importancia. 3.11. NOTA: El Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de interés. 1. favor incluirla.10.1.7 2.1) Red de Baja Presión o Domiciliaria (ídem 1.1) Tuberías de Alta Presión (ídem 1. 2.8 3.

• Hojas de trabajo. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. mediante modelos matemáticos. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física y medición de la presión por muestreo. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe. • Si no se cumplen: comentario y justificación. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de la presión en las redes de distribución de la ciudad.).. • Logística. 10 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. las mediciones al resto de la red.3. durante el período de la demanda máxima horaria. sistemas separados de presión. Las áreas que estén ubicadas en terrenos altos y que requieran mayores presiones para ser abastecidas. Presión de Agua. debiendo mantenerse las presiones por medio de bombeo o tanques elevados.a.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No.Metas de Calidad. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Norma Boliviana NB 689. sino que regirá tal como se establece en el Apéndice 3. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS RESULTADOS DE LAS PRUEBAS DE PRESIÓN. empezar a elaborarse el progama correspondiente a este semestre. en lo posible. • Programa de mediciones. INFORME No xx10/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Resultados de la campaña de medición. presentando los resultados en planos que permitan observar las áreas con baja presión y la cantidad de habitantes afectados por la misma. PRESION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE. una en la época de máximo consumo y la otra con 5 a 7 meses de diferencia. equipos utilizados. • Programa de medición de presiones. deben tener. • Tablas resumen con los valores hallados. 73 de 96 . HASTA EL ÚLTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.5 Presión de Agua Conforme a la Norma Boliviana NB 689 “ Norma Técnica de Diseño para Sistemas de Agua Potable “. • Procedimientos utilizados. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. la presión dinámica en cualquier punto de la red no será menor a veinte (20) metros de columna de agua (m. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.c. El Concesionario deberá realizar estas mediciones dos veces al año como mínimo. El Concesionario podrá medir la presión en puntos ubicados en las tuberías distribuidoras y extrapolar. La exigencia de los 20 mca en cualquier punto de la red no será inmediata.

HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Procedimientos utilizados en los análisis.Metas de Calidad. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. si no es así cual la causa. • Si no se cumplen: comentario y justificación. ANALISIS Y EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE LODOS.5. REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los lodos producidos por las plantas de tratamiento. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. • Programa de muestreos. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. 74 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. • Hojas de análisis. ANEXO 1 DEL CONTRATO. • Programa de disposición de los lodos.ANEXO 4 FICHA No. • Programa de muestreo. • Tablas resumen con los valores mensuales. INFORME No xx11/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Si se realizan todos lo muestreos.3. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo.. Pág.8 Lodos y Subproductos de Tratamiento El Concesionario será responsable de la disposición de los lodos y subproductos resultantes de los procesos de tratamiento de acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica y las normas técnicas aplicables. 11 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3. RELACIONADO CON LOS LODOS PRODUCIDOS EN LAS PLANTAS DE TRATAMIENTO ANTES DE SU DISPOSICIÓN FINAL. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL NUMERAL 2. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133.8 Lodos y Subproductos de tratamiento. APÉNDICE 2. SOBRE LOS MUESTREOS. 1.

y podrán registrar sus reclamos en libros de quejas disponibles al efecto. OFICINAS DISPONIBLES DE ATENCIÓN DE RECLAMOS. conforme a lo señalado en el Apéndice 5. en cualquiera de las oficinas habilitadas al efecto. Los Usuarios deberán ser atendidos por personal provisto de equipo suficiente para acceder en forma directa a la información necesaria. EL CONCESIONARIO INFORMARA SOBRE EL FUNCIONAMIENTO Y TODO LO RELACIONADO CON LAS OFICINAS DEL CONSUMIDOR ODECO. MEJORAMIENTO O MODERNIZACIÓN. 75 de 96 . FORMULARIOS DE QUEJAS Y OTROS. CADA CAMBIO. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA. 12 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. en los plazos establecidos en el Apéndice 3. el Concesionario deberá abrir una oficina exclusiva para tal fin. ASIMISMO. ADIESTRAMIENTO DE PERSONAL Y DE PAGO DE FACTURAS. a fin de dar una respuesta a las solicitudes.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. QUIEN DEBERÁ REALIZAR LA INVESTIGACIÓN CORRESPONDIENTE. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU SISTEMA DE ATENCIÓN A LOS USUARIOS.10 Atención de Usuarios El Concesionario deberá cumplir en todo momento con las disposiciones del contrato con relación a la Atención de Usuarios. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. El personal deberá tener una capacitación suficiente para realizar todos los trámites requeridos. RESUELTOS Y PENDIENTES. Con la finalidad de brindar una adecuada atención a los Usuarios. informando al Usuario el resultado por medios idóneos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Cuando una solicitud requiriese de procedimientos administrativos internos. Los Usuarios tendrán derecho a ser atendidos por personal jerárquico en caso que su representación no fuera solucionada.3. el Concesionario deberá dar inicio inmediato a la gestión. SOBRE LAS ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS RECIBIDOS Y ATENDIDOS. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. El Concesionario deberá adoptar un sistema administrativo integrado que permita que los Usuarios puedan presentar sus solicitudes o reclamos y obtener respuestas.

cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público. RECLAMOS COMERCIALES.3.ANEXO 4 INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.Normatividad de la Información. • Tiempo de atención de reclamos. 7. sus direcciones. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento.8. 76 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . Pág. CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava.. 1. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • Capacitación del personal de atención al público. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. • Manual de procedimientos formalmente implantados.4 Atención a Usuarios. Anexo 1..2 Registros. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios.Metas de Calidad. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS.10 Atención de Usuarios. atendidos. FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. • Estadísticas de reclamos recibidos.f). pendientes.2. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. • Sistema de control. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. Anexo 7. ODECO. • Instructivos para la atención al público..

pendientes.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO MENSUAL DE TODOS LOS CASOS DE ANOMALÍAS DE SERVICIO. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio El incumplimiento de las normas de calidad del Servicio establecidas será evaluado por la Superintendencia en función de: • *La magnitud de la anomalía • *La duración de la anomalía • *Los motivos de la anomalía • *La previsión de la anomalía. 13 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1. a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso. Anexo 1. • Políticas de atención e información de la empresa escritos. Anexo 7 Normatividad de la Información. así como la diligencia demostrada por el Concesionario para resolver las anomalías. PARA EMITIR UNA RESOLUCIÓN. ANOMALIAS DEL SERVICIO. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Estadísticas de anomalías del servicio. • Manual de procedimientos formalmente implantados. reclamos recibidos. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava.2 Registros. 1. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. RECLAMOS TECNICOS. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO SEMESTRALMENTE. Nuevas conexiones y Rehabilitaciones..4 Atención a Usuarios. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso.Metas de Calidad. DURACIÓN. ESTADÍSTICAS DE RECLAMOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA.f). FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. INFORME No xx13/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo..8. La evaluación que realice la Superintendencia deberá contemplar adecuadamente las circunstancias particulares de cada anomalía ocurrida.2. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. • Instructivos para la atención al público. atendidos. 77 de 96 . 7. LA SUPERINTENDENCIA EVALUARA LA ANOMALÍA REGISTRADA CONTEMPLANDO LA MAGNITUD. En todos los casos el Concesionario deberá llevar un registro de anomalías de Servicio. • Tiempo de atención de reclamos. y en particular el riesgo real sobre la salud pública. • Sistema de control. MOTIVOS Y PREVISIBILIDAD Y PARTICULARMENTE EL RIESGO SOBRE LA SALUD.

ubicación. • Listado de cortes programados.1 Corte Programado. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.5 Cortes del Servicio.5. • Instructivos internos. INDEPENDIENTEMENTE DE CUAL FUERA SU ORDEN. la duración estimada del corte. NOTA: El Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación Pág. 78 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . 14 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.Metas de Calidad. duración. 1. • Sistema de comunicación a la SISAB. asegurando la menor duración técnicamente posible para los mismos. causa. TODO CORTE PROGRAMADO.ANEXO 4 FICHA No.. CORTE PROGRAMADO REFERENCIA: FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de Cortes Programado su justificación. CON LA ANTICIPACIÓN SEÑALADA. DEBERÁ SER COMUNICADO. las precauciones a adoptar y las razones por las cuales se lleva a cabo.5.5 Cortes del servicio 1. La Superintendencia podrá oponerse mediante resolución fundada que deberá ser notificada al Concesionario antes de la fecha prevista.2. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • Comentario si todos se ajustaron a lo previsto o planificado. el Concesionario deberá comunicar por medios adecuados a la Superintendencia y a los Usuarios. los que no se ajustaron justificarlos. el radio afectado. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.2. • Informes individuales de quienes participaron en el proceso. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1.1 Corte Programado Cualquiera sea la causa de interrupción del Servicio. CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. INFORME No xx14/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Manual de procedimientos formalmente implantados. El Concesionario deberá poner en conocimiento de la Superintendencia los programas de cortes con una antelación mínima de veinticuatro (24) horas. AL PÚBLICO MEDIANTE PRENSA ORAL Y/O ESCRITA. 1. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de cada corte.

NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de los puntos de muestreo. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. detallada y de alcance y frecuencia adecuadas a fin de establecer el grado de cumplimiento de los requerimientos de calidad de descargas de efluentes establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica de la Ley de Medio Ambiente por parte del Concesionario. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 A: Pág. CARACTERÍSTICAS Y CUMPLIMIENTO DE LÍMITES DE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES. Descarga de efluentes El muestreo y evaluación de desagües cloacales e Industriales descargados a colectores. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. • Tablas resumen con los valores mensuales.Metas de Calidad. 1.1 Normativa General. 1. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Ley 1133.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. DESCARGA DE EFLUENTES Y LODOS 2. • Programa de muestreos. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. 4 ANEXO 1 METAS DE CALIDAD Apéndice 2 MUESTREO Y EVALUACION DE LA CALIDAD DE AGUA POTABLE. si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. Apéndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. • Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos. INFORME No xx4/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. • Programa de muestreo. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No.2. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. 79 de 96 . • Si se realizan todos lo muestreos. B. si no es así cual la causa. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.2.. • Si no se cumplen: comentario y justificación. SOBRE LA CALIDAD. • Procedimientos utilizados en los análisis.4. cursos de agua o para fines de riego deberá permitir a la Superintendencia contar con información suficientemente confiable. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.4.4. • Hojas de análisis.

NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo e inspección mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales.. • En anexo el listado de todas las conexiones con dirección. A LAS REPOSICIONES. sus posibilidades y sus limitaciones. INFORMACIÓN SEMESTRAL CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO.1. Las piletas públicas. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. • Listado de altas en el sistema.1 4.1.Metas de Expansión. 4. las conexiones clandestinas o no contabilizadas a la Fecha de Inicio. nombre del usuario. fecha de alta en el sistema.ANEXO 4 FICHA No. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes de los contratistas o personal propio de la empresa.1. 4. Pág. Esto se aplica también para las conexiones de Alcantarillado.1. 15 ANEXO 4 METAS DE EXPANSION 4. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 4. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA.1 Metas de Expansión. CONEXIONES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de conexiones de agua potable y alcantarillado. no serán contabilizadas para el cumplimiento de las Metas. código.1. SOBRE LA INSTALACIÓN DE LAS NUEVAS CONEXIONES REALIZADAS (NO SE CONSIDERAN ENTRE ESTAS.4 Conexiones. deben ser conexiones nuevas. RENOVACIONES O MEJORA DE CONEXIONES EXISTENTES) INFORME No xx15/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.1 Metas de expansión Metas de expansión para el primer quinquenio 4. material y diámetro. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. 80 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR .4 Las conexiones de Agua Potable que debe instalar el Concesionario en el primer quinquenio.

NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo e inspección mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales. nombre del usuario y diámetro. SOBRE LA INSTALACIÓN DE MEDIDORES EN LAS CONEXIONES NUEVAS Y EXISTENTES.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes de los contratistas o personal propio de la empresa. INSTALACIÓN DE MEDIDORES. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR ANUALMENTE HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. 81 de 96 . sus posibilidades y sus limitaciones.1 Medición. • Listado de altas en el sistema. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. • Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas.1 Medición En las categorías residenciales se permitirán Conexiones de Agua Potable que carezcan de medidor por un plazo máximo de tres años (3) a partir de la Fecha de suscripción del Contrato de Concesión. • En anexo el listado de todas los medidores instalados con dirección. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse el correspondiente a la presente gestión. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 6. 16 ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6. código.1. INFORME No xx16/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. • Listado medidores entregados por el taller de medidores. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.1.1. SE EXCEPTÚAN DE ESTA OBLIGACIÓN LOS CASOS DE ÁREAS VERDES.6. El Concesionario deberá instalar medidores a toda nueva conexión ejecutada a partir de la Fecha de suscripción del Contrato de Concesión. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de medidores. Normas generales 6. fecha de alta en el sistema. LOTES BALDÍOS PARA CONSTRUCCIÓN Y OTROS QUE SE RIJAN EN CONVENIOS ESPECIALES.

• Tablas resumen con los valores mensuales.Normatividad de la Información. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. 82 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . las zonas. las categorías.d)Registro de los Servicios Prestados INFORMACIÓN COMERCIAL: FACTURA TOTAL. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Facturación mensual. • Informes individuales. las conexiones. EL CONCESIONARIO DEBERÁ PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA.2 a) General Registros Registro de los servicios prestados: considerando los sistemas.2 Registros. 7. CONSIDERANDO POR LO MENOS LA SIGUIENTE INFORMACIÓN MENSUAL: CATEGORÍA DE USUARIOS. INFORMACIÓN SEMESTRAL. FACTURA POR AGUA POTABLE Y POR ALCANTARILLADO Y FACTURA TOTAL INFORME No xx17/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.ANEXO 4 FICHA No. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 7. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. El Concesionario deberá llevar los libros y registros requeridos por las normas legales aplicables. CONSUMO MEDIDO. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. medido y no medido. 17 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7. los consumos de los usuarios y demás elementos necesarios para reflejar la prestación de los servicios. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de facturación.. CONEXIONES. • Estadísticas según lo solicitado por la SISAB.1 7. CONSUMO NO MEDIDO.. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación. CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. la facturación. Pág.

Normatividad de la Información. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. pendientes.2. • Capacitación del personal de atención al público. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. 7. 1..Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. EL CONCESIONARIO DEBERÁ LLEVAR UN REGISTRO DE LAS RECLAMACIONES Y SOLICITUDES DE USUARIOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. ODECO. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso.2 Registros a) Registro de reclamaciones y solicitudes de Usuarios: comprende la información de reclamos y solicitudes formulados por Usuarios del Servicio.4 Atención a Usuarios. • Manual de procedimientos formalmente implantados. sus direcciones. 83 de 96 . FUENTE DE LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso.. • Políticas de atención e información de la empresa escritos.f). • Estadísticas de reclamos recibidos.3. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas generales de atención al público. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. consignando la individualización del inmueble servido.8. • Tiempo de atención de reclamos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. • Servicios de información relativos al servicio dirigido a los usuarios.. • Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento. SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS. RECLAMOS COMERCIALES. motivo del reclamo o solicitud y fecha de atención y solución. 12 y 13 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION GENERAL 7. fecha de ingreso. Anexo 7. Anexo 1. • Instructivos para la atención al público.10 Atención de Usuarios. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. INFORME No xx12/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Estadísticas de Reclamos Comerciales de la facturación y consumo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. atendidos. • Sistema de control.2 Registros. SEMESTRALMENTE HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE.Metas de Calidad.

Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. Pág. Anexo 1. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse.8. • Sistema de control. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Se hará un comentario general del sistema de atención a los usuarios. pendientes.. • Tiempo de atención de reclamos. • Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. • Estadísticas de anomalías del servicio. cuantos a ODECO y la SISAB • Estadísticas de Reclamos Técnicos Agua Potable y Alcantarillado. 7.ANEXO 4 INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. • Manual de procedimientos formalmente implantados. • Instructivos para la atención al público. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Informes individuales de quienes participan en el proceso. • Políticas de atención e información de la empresa escritos..2. ANOMALIAS DEL SERVICIO. 84 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . RECLAMOS TECNICOS. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Cláusula Octava. 1. NOTA: Auditor Técnico hará un muestreo para la revisión de la documentación y verificación física de puntos del proceso.2 Registros. Anexo 7 Normatividad de la Información. atendidos.Metas de Calidad.f).4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. reclamos recibidos.4 Atención a Usuarios. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo.

• Programa de muestreos. SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Anexo 7.2 Registros.. 7. CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 1. EL CONCESIONARIO DEBERÁ INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA CON LA CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. 85 de 96 . en el plazo de 18 meses se cumplirá con la elaboración del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema.. HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES SIGUIENTE. 5 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs FICHA No. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: • Listado de industrias. FECHA: xxxx REFERENCIA: CONTENIDO: • Se hará un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales.1 7. REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. • Convenios con los industriales. SOBRE EL REGISTRO DE GENERADORES DE DESAGÜES INDUSTRIALES. las actividades que se estarían realizando. Registro de Generadores de Efluentes Industriales.. • Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los análisis. INFORME No xx5/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo.6 DEL ANEXO 1.g). SEGÚN SE EXIGE EN EL NUMERAL 1.2 General Registros a) Registro de Generadores de Desagües Industriales. • Hojas de análisis. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podrá actualizar para el envío del primer informe certificado.Metas de Calidad. RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligación y elaborar informes internos mensuales de avance.2.

el mismo podrá ser comentado por el Auditor Técnico a solicitud de la empresa. Dicho Informe deberá ser evaluado por la Superintendencia. 86 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . dentro de los cuarenta y cinco (45) días a partir de su presentación. DEBERÁ SER PUESTO A CONSIDERACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA HASTA EL ÚLTIMO DÍA DEL MES DE DICIEMBRE DE CADA AÑO INFORME No xx18/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. FECHA: xxxx CONTENIDO: • Inicialmente hasta fines del mes de diciembre del presente año la EPSA debe enviar a la SISAB el formato y contenido de este informe. e) Cualquier motivo que haya imposibilitado al Concesionario determinar. (d) y (e).5. precisando con el mayor detalle posible las obras y acciones a llevar a cabo en el año siguiente. si una meta de Servicio prevista hubiese sido alcanzada. prorrogables por igual término y única vez.5. el Informe contendrá una reseña de los niveles de Servicio alcanzados en cada una de las áreas en que se haya discriminado su prestación. INFORME ANUAL. LA PROPUESTA DE FORMATO DEL INFORME. las propuestas del Concesionario para alcanzar las metas que no hubiesen podido ser cumplidas. b) El grado de avance de cada uno de los compromisos asumidos en el Plan Quinquenal y el Contrato. el Informe deberá incluir. Asimismo. c) Una declaración de los métodos utilizados por el Concesionario para monitorear. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIÓN Anexo 7 Normatividad de la Información. d) Una explicación del motivo que hubiere provocado la imposibilidad de alcanzar alguna meta de Servicio prevista. Pág. con un grado razonable de certeza. El Informe incluirá: a) Toda la información necesaria para su correcta comprensión y verificación del cumplimiento de las metas y obligaciones previstas.2 Informe Anual a la Superintendencia. DE: Responsable de la elaboración del informe Nombre y Cargo. HASTA EL ÚLTIMO DÍA FEBRERO DE CADA AÑO. ESTE INFORME DEBERÁ SER PRESENTADO CON CERTIFICACIÓN DEL AUDITOR TÉCNICO. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Aprobación de la SISAB al formato y contenido. en relación con las metas y las normas del Servicio. • Posteriormente el informe ha ser elaborado en sujeción a este contenido previamente aprobado por al SISAB será Certificado en lo que hace al cumplimiento de la obligación y los datos técnicos contenidos en el mismo ya que mucha información puede ser financiera y corresponde a otra instancia. En el caso de los dos últimos supuestos mencionados. además. 7. 18 ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACIÓN 7. determinar y mantener la calidad del Servicio. Documentos que respalden la información técnica contenida en el informe.ANEXO 4 FICHA No.2 Informe Anual a la Superintendencia Dentro de los dos (2) meses posteriores a la finalización de cada gestión. el Concesionario presentará a la Superintendencia un informe escrito denominado "Informe Anual del Avance del Plan de Desarrollo del Servicio".1 General 7. El Informe deberá consignar el grado de avance de la prestación del Servicio objeto de la Concesión por cada sector de los Servicios.

COMENTARIOS Se podrá realizar un comentario como un resumen de las circunstancias que rodean al motivo del informe.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 5: Ejemplo de auditoría FECHA NÚMERO Señor Autoridad a la que va dirigida la nota Cargo de la autoridad Presente. 87 de 96 . me permito manifestar lo siguiente: ANTECEDENTES Se mencionaran los antecedentes existentes como la nota enviada solicitando el informe motivo del presente informe. por la presente el Auditor Técnico CERTIFICA que la información referida a (el tema del informe) contenida en el Informe xxxxxxx es correcta e idónea. RECOMENDACIONES Se podrán realizar las recomendaciones que el auditor considere pertinentes para mejorar el accionar de los responsables relacionados con el tema. verificación y las entrevistas a los funcionarios responsables. la inspección. DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA Se anotaran en forma de listado todos los documentos relacionados al caso y que constituyen antecedentes y elementos de respaldo.: Tema del informe certificación EJEMPLO 1 e informe especial de De mi consideración: En atención a su nota xxxxxxx de fecha xxxxx del año en curso. algunas conclusiones que resulten del análisis de la documentación etc. Atentamente. ENTREVISTAS Si se realizaron entrevistas a personas relacionadas al caso para tener mayores aclaraciones sobre el tema se colocara un listado con los nombre de los mismos.Ref. Nombre y apellidos Auditor Técnico SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. INSPECCIÓN Si se hubiese realizado inspecciones de campo se anotara un resumen del mismo la fecha hora y las personas que participaron. CONCLUSIÓN En atención a la documentación analizada y mencionada.

ANEXO 5

EJEMPLO 2 Fecha Número

Señor Nombre y cargo de la autoridad a la que se envía la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA CORTE IMPREVISTO Nº xxxxxxxx De mi consideración: En atención a la documentación analizada y mencionada en anexo adjunto, y las entrevistas a los funcionarios responsables; por la presente el Auditor Técnico CERTIFICA la veracidad e idoneidad de la información referida al Corte Imprevisto No xxxxxxxxx de fecha xxxxxxx del año en curso, producido en la zona xxxxxxx de la ciudad de xxxxx. El corte se debió a un caso fortuito y por causas ajenas al concesionario, quien en cumplimiento de sus obligaciones contractuales, realizó las actividades necesarias para la atención de las causas que originaron el corte imprevisto de referencia. Atentamente,

Nombre y apellidos Auditor Técnico

PD: Ver Anexo

Pág. 88 de 96

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs

ANEXO: xxxxxxx CERTIFICACIÓN: FECHA: xxxxxx. CORTE IMPREVISTO Nº xxxxxx

UBICACIÓN: ZONA: xxxxxx (ciudad de xxxxx). 1.1.1.1.2.2.2.1.2.2.3.4.5.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesión: Cláusula 13, Numeral 13.6.1, Anexo 2, Numerales 2.5, 2.5.1.6 y 2.5.7.2. Manual de Seguimiento u Otro: Numerales CL y CLI. COMUNICACIÓN Superintendencia: Aviso de corte vía fax Nº xxxx de fecha xxxx a Hrs. xxxx. Auditor Técnico: Aviso de corte vía fax No xxxxx de fecha xxxxx a Hrs. xxxxx y celular. MAGNITUD DEL CORTE xxxx orden. DURACIÓN De Hrs. xxxxx del día xx a Hrs. xxxx del día xx del mes en curso. SEGUIMIENTO El auditor realizó seguimiento durante el corte, los trabajos de reparación y restitución del servicio. 6.7.ENTREVISTAS Personas entrevistadas. DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA Informe de Corte Imprevisto Nº xxxx de xxxxx de fecha xxxxx. Otros 8.8.1.CONCLUSIONES ORIGEN: Fuga de agua en la tubería de FFD de 80 mm de diámetro instalada en la quebrada de xxxxx ocasionada por trabajos con maquinaria pesada del Gobierno Municipal para el embovedado del río. SOLUCIÓN: Luego del control de la fuga mediante el cierre de válvulas aledañas y posterior trabajo de aseguramiento de la zona por parte del Gobierno Municipal, se procedió a la reparación y reemplazo de piezas mediante la instalación final de un niple de 1.85 m de longitud de 80 mm de diámetro y dos juntas Gibault. Luego de los trabajos de interconexión de la tubería y las piezas de reparación se procedió a la construcción de anclajes, finalmente se inicio la restitución del servicio de agua habiéndose completado totalmente a horas xxxx del día xxx del mes en curso. A la fecha el servicio es normal y continuo.

8.2.-

Lugar y fecha
SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1

Pág. 89 de 96

ANEXO 5

EJEMPLO 3 Fecha Número

Señor Nombre y cargo de la autoridad a la que va dirigida la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIÓN DE AUDITORÍA TÉCNICA MEDICIÓN SEMESTRE ENERO-JUNIO 2003 De mi consideración: En atención a la obligación establecida en el Manual de Seguimiento y Control (Numeral LX) del Contrato de Concesión de aguas y del servicio público de agua potable y alcantarillado (Suscrito entre la Superintendencia de Saneamiento Básico y La EPSA.) y según la documentación recibida y analizada; el Auditor Técnico CERTIFICA que la información elaborada es verás e idónea con respecto a la medición; estableciéndose que en la ciudad de XXXX a junio de 2003 aún existen 10.000 conexiones sin medidor. En el primer semestre del año 2003 se instalaron 1000 medidores. Atentamente,

Auditor Técnico

PD: Ver Anexo

Pág. 90 de 96

07-Auditoria_Tecnica-V1

SISTEMA MODULAR

2.2.2. Inciso 1.3.1.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs ANEXO: XXXXXX CERTIFICACIÓN: INSTALACIÓN DE MEDIDORES 1.1. En la ciudad .000 conexiones domésticas sin medidor. DOCUMENTACIÓN REVISADA Informe XXXXXX De: Ing.4 y Anexo 10. Numeral 10.1. Planillas mensuales de instalación de medidores.CONCLUSIONES Durante el primer semestre del año 2003 la EPSA instaló 1000 medidores a conexiones que anteriormente no tenían el mismo. XXXXXt de fecha 25/07/2003.2. Manual de Seguimiento: Numeral LX. INSPECCIÓN FÍSICA Listado de instalaciones inspeccionadas 4.1.ENTREVISTAS Personas entrevistadas 5.2. Lugar y fecha SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. Tema: Medidores. 91 de 96 .1. existen 10.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesión: Cláusula 10.

no tratada. sus interrelaciones. 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR Pág. constituída por una o más operaciones Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterráneas susceptibles de ser potabilizada para uso humano Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad Agua cloacal o residual.ANEXO 6 Anexo 6: Glosario Nota: • Los términos en este glosario están definidos para fines del presente Módulo y de acuerdo a la realidad en las EPSAs. análisis que se extiende a la totalidad de los hechos que hacen a una situación existente en la EPSA. sus características representativas. para conocer sus elementos constitutivos. En el caso que un mismo término a referenciar aparezca varias veces en una definición. Medida con contenido y duración definidos. Se ha tratado de lograr un juego lógico de definiciones sin contradicciones entre ellas.→ método de trabajo constitutivo tanto de diagnóstico como de la evaluación En el contexto del presente Módulo.→ método de trabajo constitutivo tanto del diagnóstico como de la evaluación. prácticamente sinónimo de análisis. • Actividad Agua cruda Agua potable Agua servida Agua servida tratada Análisis Análisis de la situación actual Área de concesión Auditoría técnica Acumulación y evaluación objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la información y documentación examinada y criterios previamente establecidos. así como la relación de cada elemento con el todo. La flecha → señala otros términos que también son explicados en este glosario. la flecha se usa solamente la primera vez. 92 de 96 . recolectada de los diferentes tipos de usuarios Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposición fina en los cuerpos de agua Examen detallado de los hechos. Concesión Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria mediante un contrato Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la prestación del servicio Resultado del proceso de análisis y selección entre diversas alternativas posibles. o sea que las definiciones no necesariamente son aplicables tal cual a otros ámbitos. Es el área servida donde la EPSA concesionaria prestará el servicio. Contrato de servicios Decisión 1 Ver bibliografía en el Anexo siguiente. combinando diferentes definiciones halladas en la literatura existente1 con formulaciones propias.

productividad y congruencia. hasta llegar a estar constituidas por una actividad Dimensión utilizada para medir un estado.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Diagnóstico Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analítico de un hecho o problema existente. →proceso que • Analiza las causas del logro o no de las metas • Mide la eficiencia. con las metas previamente establecidas. →Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades administrativas que integran una organización. →Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de una organización. elemento constitutivo del diagnóstico y de la evaluación Actividad de verificación en sitio como medir examinar probar Ensayo Estrategia Estructura orgánica Evaluación Función Indicador Inspección SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. →Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un propósito predeterminado. las funciones pueden ser de carácter general. precisando la interrelación y coordinación de las funciones con la misión y objetivos.→ sistema formal en que se plasma la división del trabajo. que permite destacar los elementos más significativos de su composición y funcionamiento. proyecto o actividad • Precisar el avance en el desarrollo de una función. cotejo) de los resultados obtenidos de las acciones realizadas. Ordenamiento de las unidades administrativas de una organización de acuerdo con criterios de jerarquía y especialización. en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones más específicas. definidas a partir del ordenamiento que la crea. eficacia y congruencia. Proceso de confrontación (comparación.→ marco de referencia que permite las evaluaciones análisis y comparación del desempeño de un proyecto en términos de eficiencia. mejora y/o desarrollo. Diagrama de flujo Herramientas que en forma gráfica representan la secuencia que siguen las operaciones de un determinado procedimientos Eficacia Eficiencia Capacidad de una organización para cumplir los objetivos propuestos Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un objetivo preterminado Prueba. →unidad de medida que se establece ex ante para: • Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecución de un programa. 93 de 96 . eficacia. medición o verificación de un determinado elemento o proceso motivo de examen Principios y rutas fundamentales que orientarán un proceso para alcanzar los objetivos propuestos. entre otros mediante indicadores • Puede o no desembocar en la elaboración de acciones de ajuste.

agua potable y Aguas servidas Términos y condiciones establecidas en la ley SIRESE Servicio público de Agua Potable y Alcantarillado a ser prestado en el área de concesión Superintendente de Saneamiento Básico Personas naturales o jurídicas que reciben el servicio a cambio de una contraprestación y que han suscrito un contrato de Servicio con la EPSA. la Ley SIRESE y sus reglamentos Propósito o fin que se pretende alcanzar con la realización de una operación. de 28 de octubre de 1994 La Ley de Aguas. 1600. No. Leyes ambientales Ley de aguas Ley SIRESE Marco regulatorio Objetivo Operación Organización Papeles de trabajo Procedimiento Proceso Recomendaciones de auditoría Red Regulación Servicio Superintendente Usuario Pág. que es necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada. Documentos conocidos también como registros y cuyo propósito es sustentar los informes de auditoría Sucesión cronológica de operaciones concatenadas entre si que constituyen una unidad dentro de un ámbito determinado de aplicación Conjunto de actividades interrelacionadas con insumos y rendimientos prescritos.ANEXO 6 Jerarquía Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una organización. 94 de 96 07-Auditoria_Tecnica-V1 SISTEMA MODULAR . El sistema de tuberías que permite el transporte de agua cruda. procedimiento o función. que se rige por un orden normativo y se estructura alrededor de centros de poder y de decisión internos. Cada una de las acciones. pasos o etapas. derivado de la distribución de autoridad y responsabilidad Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio ambiente especialmente la 1333 Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario Ley del Sistema de Regulación Sectorial. división mínima del trabajo en la EPSA Unidad social constituída en forma liberada con fines y objetivos predeterminados sobre una base de actuación de cierta permanencia. actividad. que atraviesan los limites funcionales de una organización Sugerencias para el cambio o modificación de un determinado proceso que suelen ser parte de un informe de auditoría y sujetas a posterior seguimiento. físicas o mentales.

1997 Norma Boliviana de Agua Potable – Muestreo NB 496/85. IBNORCA IBNORCA. 1998 2 Normas legales pertinentes Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97. 1985 Ley Nº 2066 de 11 de abril de 2000. PODER LEGISLATIVO SISTEMA MODULAR 07-Auditoria_Tecnica-V1 Pág. . 95 de 96 . 1997 SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO DE Manual de control y seguimiento de las obligacionces del Contrato de Concesión.Módulo Nº 7 – Auditoría técnica de las EPSAs Anexo 7: Bibliografía 1 Literatura utilizada DE Modelo de contrato de concesión. República de Bolivia.

© ANESAPA. Eschborn / Alemania Todos los derechos reservados. 07-Auditoria_Tecnica-V1 . La Paz / Bolivia y GTZ.

Sign up to vote on this title
UsefulNot useful