Informe de Hito de Control #032-2023-Oci-0447-Scc

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 032-2023-OCI/0447-SCC
CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE DANIEL ALCIDES
CARRIÓN
YANAHUANCA, DANIEL ALCIDES CARRIÓN, PASCO
“RENOVACIÓN DE PUENTE; EN EL (LA) PUENTE

PALLCA PA-500 DISTRITO DE PAUCAR, PROVINCIA
DANIEL ALCIDES CARRIÓN, DEPARTAMENTO PASCO”
HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA

DEL PERSONAL CLAVE OFERTADO, USO Y MANEJO DEL
CUADERNO DE OBRA Y LA CALIDAD DE MATERIALES DE
CONSTRUCCIÓN.
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 10 AL 16 DE NOVIEMBRE DEL 2023
TOMO I DE I
YANAHUANCA, 23 DE NOVIEMBRE DE 2023
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Hombres y Mujeres”
“Año de la Unidad, la Paz y el Desarrollo”
N° 032-2023-OCI/0447-SCC
“RENOVACIÓN DE PUENTE; EN EL (LA) PUENTE PALLCA PA-500 DISTRITO DE
PAUCAR, PROVINCIA DANIEL ALCIDES CARRIÓN, DEPARTAMENTO PASCO”
HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA DEL PERSONAL CLAVE

OFERTADO, USO Y MANEJO DEL CUADERNO DE OBRA Y LA CALIDAD DE
MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN.
_________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVO 1
III. ALCANCE 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2
V. SITUACIONES ADVERSAS 3
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 35
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 35
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE

HITO DE CONTROL ANTERIORES 36
IX. CONCLUSIÓN 36
X. RECOMENDACIONES 36
APÉNDICES 37
N° 032-2023-OCI/0447-SCC
“RENOVACIÓN DE PUENTE; EN EL (LA) PUENTE PALLCA PA-500 DISTRITO DE PAUCAR,
PROVINCIA DANIEL ALCIDES CARRIÓN, DEPARTAMENTO PASCO”
HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA DEL PERSONAL CLAVE

OFERTADO, USO Y MANEJO DEL CUADERNO DE OBRA Y LA CALIDAD DE MATERIALES
DE CONSTRUCCIÓN.
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de Daniel Alcides Carrión, mediante oficio n.° 453-2023-OCI/MPDAC de 26
de octubre de 2023, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio
n.° 0447-2023-028, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de
Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, de 30 de mayo
de 2022 y modificatorias.
II. OBJETIVOS
2.1. Objetivo general
Determinar si la ejecución contractual y la supervisión de la obra: “Renovación de Puente; en el

(la) Puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión, departamento
Pasco”, se viene realizando de conformidad a lo dispuesto en la normativa aplicable y
estipulaciones contractuales.
2.2 Objetivos específicos
2.2.1 Determinar si las partidas incluidas en la valorización n.° 1, se encuentran ejecutadas según
el expediente técnico y normativa vigente aplicable.
2.2.2 Determinar si la permanencia del personal clave ofertado, el uso y manejo del cuaderno de
obra y la calidad de materiales, se vienen desarrollando de conformidad a lo dispuesto en la
normativa aplicable y estipulaciones contractuales.
III. ALCANCE
El servicio de Control Concurrente se desarrolló a los siguientes: partidas incluidas en la valorización

n.° 1, permanencia del personal clave ofertado, uso y manejo del cuaderno de obra y la calidad de
materiales de construcción de la obra: “Renovación de puente; en el (la) puente Pallca PA-500 distrito
de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”, el cual se encuentra a cargo de la
Firmado digitalmente por Municipalidad Provincial de Daniel Alcides Carrión, que está bajo el ámbito de control de este Órgano
de Control Institucional y que ha sido ejecutada del 10 al 16 de noviembre de 2023, en el citado
PORRAS CARDENAS Jeferson
Walter FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 Municipio, ubicado en el Jr. Jorge Chávez S/N – centro cívico, distrito de Yanahuanca, província de
Daniel Alcides Carrión, departamento de Pasco.
Firmado digitalmente por

ALVARADO CALDERON Carlos
Rodny FAU 20131378972 soft
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL
4.1 Actividades que forman parte del Hito de Control.
El presente servicio de control consta de comprobar que las partidas incluidas en la valorización
n.° 1 se encuentren ejecutadas según el expediente técnico y normativa vigente aplicable, así
como inspeccionar la permanencia del personal clave ofertado, uso y manejo del cuaderno de
obra y la calidad de materiales de construcción de la obra “Renovación de puente; en el (la)
puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”,
de acuerdo a la normativa aplicable y estipulaciones contractuales, la misma que se condice con
las actividades planificadas en el Plan de Control Concurrente:
Fuente: Plan de Control Concurrente
4.2 Proceso en curso.
El proceso en curso, materia de Control Concurrente, es la ejecución de la obra “Renovación de

puente; en el (la) puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión,
departamento Pasco”, con código CUI n.° 2536785, el cual inició el 21 de setiembre de 2023,
con un plazo total de noventa (90) días calendarios, actualmente la ejecución de obra se
encuentra en curso.
Del expediente técnico de obra
Aprobado mediante la Resolución de Gerencia Municipal N° 124-2023-MPDAC/GM de 5 de

mayo de 2023, por el monto de S/ 985 326,02 (novecientos ochenta y cinco mil trecientos
veintiséis con 02/100 soles), con un plazo de ejecución de noventa (90) días calendario,
desagregado por los siguientes componentes: puente L=15 m, accesos, seguridad y salud en el
trabajo, mitigación de impacto ambiental y programación de monitoreo arqueológico.
Del contrato de ejecución de obra:
Como resultado del procedimiento de selección de la Adjudicación Simplificada

AS-SM-11-2023-MPDAC-YHCA-1, la Municipalidad Provincial de Daniel Alcides Carrión, en
adelante “Entidad” y el Consorcio Santa Rosa (conformado por Constructora Marín Condezo
Empresa Individual de Responsabilidad Limitada y N&H constructora Sociedad Anónima
Cerrada), en adelante el “Contratista Ejecutor”, suscribieron el Contrato de Ejecución de Obra
N° 005-2023-MPDAC/GM-YHCA de 22 de agosto de 2023 para la ejecución de la obra
“Renovación de puente; en el (la) puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel
Alcides Carrión, departamento Pasco”, bajo el sistema de contratación a suma alzada, por un
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 monto de S/ 808,482.62 (ochocientos ocho mil cuatrocientos ochenta y dos con 62/100 soles), y
un plazo total de 90 días calendarios.

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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Del contrato de supervisión de obra:
Como resultado del Adjudicación Simplificada AS-SM-15-2023-MPDAC-YHCA-1, la Entidad

suscribió el contrato de consultoría de obra N° 009-2023-MPDAC-YHCA/GM de 24 de agosto de
2023, con la empresa Proyectos y Construcciones JSR S.A.C., en adelante “Contratista
Supervisor”, para los servicios de supervisión de la obra “Renovación de puente; en el (la) puente
Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”, por un
monto de S/ 53,968.50 (cincuenta y tres mil novecientos sesenta y ocho con 50/100 soles), y un
plazo total de 90 días calendarios.
De la ejecución de obra:
La obra “Renovación de puente; en el (la) puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia
Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco” en adelante la “Obra”, se encuentra en ejecución,
en la visita de control realizada se visualizó la ejecución de las partidas de habilitación y
colocación de acero de refuerzo fy=4200 kg/cm2 y relleno y compactación con material de
préstamo de la subestructura (estribos).
V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada a la documentación relacionada al pago de la valorización 1, permanencia
del personal clave ofertado, uso y manejo del cuaderno de obra y la calidad de materiales de
construcción de la obra “Renovación de puente; en el (la) puente Pallca PA-500 distrito de Paucar,
provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”, se han identificado situaciones adversas que
afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos
establecidos, las cuales se exponen a continuación:
1. PARTIDAS VALORIZADAS AL 100% EN LA VALORIZACIÓN N.° 1 PRESENTADA POR EL

CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA, NO FUERON EJECUTADAS EN SU TOTALIDAD, LO
QUE GENERA EL RIESGO QUE LA ENTIDAD CONTINUE CON EL PAGO DE PARTIDAS NO
EJECUTADAS.
a) Condición
De la revisión a la información proporcionada por la Entidad1 relacionada a la valorización

n.° 1, se visualiza la Carta N° 003-2023/RC/CONSORCIO SANTA ROSA de 30 setiembre de
2023, presentada por el representante común del Contratista Ejecutor al Contratista
Supervisor, en la cual incluye, entre otros, la ejecución de las partidas 01.02.06
Encausamiento y descolmatación de ríos con maquinaria, 03.01 Elaboración
implementación y administración del plan de seguridad y salud en el trabajo, y 04.03.02
Contenedores de residuos sólidos, correspondiente a los componentes: Puente viga losa
longitud = 15.00 metros, Seguridad y salud en el trabajo y Mitigación de impacto ambiental, tal
como se muestra en las imágenes siguiente:

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
1
Con Oficio n° 472-2023-OCI/MPDAC, se solicitó los comprobantes de pago n.os 3093, 3094 y 3095 correspondiente al pago de la valorización
n.° 1 de la Obra, el cual fue atendida a través del informe n° 177-2023-GM/OGA-UT-MPDAC-YHCA.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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Imagen n.o 1
Partidas 01.02.06 “Encausamiento y Descolmatación de ríos con maquinaria” valorizada al
100% por el importe de S/ 20 800.00 - valorización N°1 – Setiembre de 2023
Fuente: Carta N° 003-2023/RC/CONSORCIO SANTA ROSA de 30 setiembre de 2023 del Contratista Ejecutor

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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Imagen n.o 2
Partidas 03.01 “Elaboración Implementación y Administración del Plan de Seguridad y Salud en
el Trabajo” valorizada en 1.00 global que representa S/ 6,000.00 - valorización N°1– Setiembre
de 2023

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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Imagen n.o 3
Partidas 04.03.02 “Contenedores de Residuos Solidos” valorizada en 7.00 unidades que
representa S/ 1,050.00- valorización N°1– Setiembre de 2023
Seguidamente, mediante Carta N° 038-2023-JHRG/PROYECTOS & CONSTRUCCIONES

JRS SAC de 06 de octubre de 2023, el represente legal del Contratista Supervisor2, informó a
la Entidad sobre la conformidad de las valorización N° 1, correspondiente al mes de setiembre
de 2023, con la cual informó, entre otros, la conformidad de la ejecución de las partidas
01.02.06 Encausamiento y descolmatación de ríos con maquinaria, 03.01 Elaboración
implementación y administración del plan de seguridad y salud en el trabajo y 04.03.02
Contenedores de residuos sólidos, correspondiente a los componentes: Puente viga losa
longitud = 15.00 metros, Seguridad y salud en el trabajo y Mitigación de impacto ambiental.
Es así que mediante Informe n.° 881-2023-SGOP/MPDC de 12 de octubre de 20233 otorgó la

conformidad de pago de la valorización n.° 1 del mes de setiembre de 2023, posteriormente a
través de los Comprobantes de Pago4 del 20 de octubre de 2023, efectuaron el pago al
Contratista Ejecutor de obra, entre otros, de las partidas 01.02.06 Encausamiento y
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 descolmatación de ríos con maquinaria, 03.01 Elaboración implementación y
2
Contrato de consultoría de obra N° 009-2023-MPDAC-YHCA/GM de 24 de agosto de 2023
3
De la Subgerencia de Obras Públicas, en su calidad de área usuaria.
4 CP NOS 3093, 3094 y 3095 de 20 de octubre de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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administración del plan de seguridad y salud en el trabajo y 04.03.02 Contenedores de

residuos sólidos, tal como se detalla:
Cuadro n.° 1
Cuadro de Valorización de obra n° 1
PRESUPUESTO VALORIZACION ACUMULADA
%
ITEM DESCRIPCION Und
Metrado Precio Parcial Metrado Parcial Avanc
e
PUENTE VIGA
01 LISA LONG. =15.00 455,246.92
METROS
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
OBRAS
01.02 40,390.96
PRELIMINARES
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
Encausamiento y
Descolmatación
01.02.06 M3 2,080.00 10.00 20,800.00 2,080.00 20,800.00 100%
de ríos con
maquinaria
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
SEGURIDAD Y
03 SALUD EN EL 26,900.00
TRABAJO
Elaboración
Implementación y
Administración del
03.01 Glb 1.00 6,00.00 6,000.00 1.00 6,000.00 100%
Plan de Seguridad
y Salud en el
Trabajo
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
MITIGACION DE
04 IMPACTO 44,980.00
AMBIENTAL
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
Plan de Manejo de
04.03 5,700.00
Residuos Solidos
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
Contenedores de
04.03.02 Und 7.00 150.00 1,050.00 7.00 1,050.00 100%
Residuos Solidos
[…] […] […] […] […] […] […] […] […]
Fuente: Carta N° 003-2023/RC/CONSORCIO SANTA ROSA de 30 setiembre de 2023 del Contratista Ejecutor y Carta N° 038-2023-
JHRG/PROYECTOS & CONSTRUCCIONES JRS SAC de 06 de octubre de 2023 del Contratista y Supervisor.
Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
Al respecto, el 10 de noviembre de 2023, la Comisión de Control realizó la visita a la citada

obra, a fin de verificar la ejecución de las partidas valorizadas en la valorización N°1, entre
ellas, las partidas 01.02.06 Encausamiento y descolmatación de ríos con maquinaria,
03.01 Elaboración implementación y administración del plan de seguridad y salud en el
trabajo, y 04.03.02 Contenedores de residuos sólidos, producto del cual, se suscribió5 el
Acta N° 02-2023-OCI-/MPDA-SCC, del cual, de la revisión a las valorizaciones de obra y visita
realizada, se advirtió que las citas partidas, no fueron ejecutados como establece el expediente
técnico y no representaría el 100 % de ejecución indicada en su valorización n° 1, según el
detalle siguiente:
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
5
Suscrito por el Residente y representantes del Órgano de Control Institucional.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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CON RESPECTO A LA PARTIDA 01.02.06 ENCAUSAMIENTO Y DESCOLMATACIÓN DE

RÍOS CON MAQUINARIA
En las especificaciones técnicas de la partida 01.02.06 “ENCAUSAMIENTO Y

DESCOLMATACIÓN DE RIO C/MAQUINARIA” del expediente técnico de obra6, establece que
los trabajos de movimientos de tierra se realizan con el fin de direccionar el flujo, tal como se
cita:
“esta partida comprende los trabajos de movimiento de tierras de los causes de quebradas o
ríos, limpieza de cause y encausamiento para puentes, con el fin de direccionar el flujo hacia
estas estructuras de cruce de la carretera, de manera que se permita un ingreso y/o salida del
flujo, sin mayores interrupciones. Para ello, será necesarios excavar con maquinaria el fondo y
laderas de los causes y de esta manera conseguir la sección de canalización propuesta” (énfasis
agregado).
Asimismo, en el artículo 272 “Obras de Encausamiento” del capítulo II “PROGRAMAS
INTEGRALES DE CONTROL DE AVENIDAS” de la Ley N° 29338 del Reglamento de la Ley
de Recursos Hídricos7, establece la correcta descripción de una obra de encausamiento, como
se cita:
“constituyen obras de encauzamiento las que se ejecutan en las márgenes de los ríos en forma
continua para formar un canal de escurrimiento que permita establecer el cauce del rio o
quebrada dentro de una zona determinada. En un principio, las obras de encauzamiento tienen
prioridad sobre las de defensa para la solución integral de los problemas creados por las avenidas
extraordinarias” (énfasis agregado).
De igual manera, en la sección “ALCANCES” del item IV “Glosario de Siglas y Términos”, de

los lineamientos para limpieza y descolmatación en los cauces de ríos y quebradas del
Ministerio de Desarrollo Agrario y Riego Autoridad Nacional del Agua8, establece que debido a
la presencia del Fenómeno del Niño 2023 – 2024, la actividad de limpieza y descolmatación
de ríos y quebradas son de aplicación obligatoria, tal como se cita: “los presentes lineamientos
de la actividad de limpieza y descolmatación de ríos y quebradas ante la presencia del
fenómeno El Niño 2023-2024, son de aplicación obligatoria en el ámbito nacional
[…](énfasis agregado).
Al respecto, del recorrido a la obra por parte de la comisión de Control Concurrente del Órgano
de Control Institucional, se constató que las actividades de la partida “01.02.06
encausamiento y descolmatación de ríos con maquinaria”, en los tramos río abajo y río
arriba, no habrían sido ejecutados como indican los documentos técnicos del expediente
técnico, ni considerado lo normado en el Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos, en el
extremo que la descolmatación visualizada presenta interrupciones tales como rocas y materia
orgánica, asimismo, se visualizó que la descolmatación no forma una sección de canalización
de escurrimiento continuo.
De igual manera, se advierte que los trabajos de descolmatación río arriba, no consiguen las
dimensiones de descolmatación establecido en el expediente técnico (65 metros lineales de
largo río arriba y abajo, ancho de 3.20 m y alto de 2.50 m), aspectos que se registraron en el
Acta N° 02-2023-OCI/MPDAC-SCC y en las tomas fotográficas; tal como se aprecia:
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
6
Aprobada mediante Resolución de Gerencia Municipal N° 0124-2023-MPDAC/GM, de 05 mayo de 2023.
7
Aprobada mediante Decreto Supremo N.° 001-2010-AG de 14 de enero de 2010.
8
Aprobada mediante Resolución Directoral N° 0018-2023-ANA-MGRH de 18 julio de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
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Imagen n.° 4
Acta N° 02-2023-OCI/MPDAC-SCC
Fuente: Acta N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023.
Imágenes n.os 5 al 18
Imágenes de la partida 01.02.06 Encausamiento y descolmatación de río con maquinaria
Imágenes Nos 5 y 6: En la progresiva 0+042 río arriba medido desde el puente, se observa que los trabajos de
encausamiento y descolmatación, no habrían sido ejecutados según el expediente técnico, puesto que presenta
interrupciones tales como rocas y materia orgánica, asimismo, se visualizó que la descolmatación no forma una
Firmado digitalmente por sección de canalización de escurrimiento continuo y no consigue la longitud de descolmatación establecido en el
Walter FAU 20131378972 soft expediente técnico de 65 metros lineales.
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 10 de 37
Imágenes Nos 7 y 8: En la progresiva 0+040 río arriba medido desde el puente, se observa que los trabajos de
encausamiento y descolmatación, no habrían sido ejecutados según el expediente técnico, puesto que presenta
interrupciones de rocas, asimismo, se visualizó que la descolmatación no forma una sección de canalización de
escurrimiento continuo y no consigue la longitud de descolmatación 65 metros lineales, ni la medida de ancho de
río de 3.20 m establecidos en el expediente técnico, ancho de río evidenciado (1.80 m).
Imágenes Nos 9 y 10 En la progresiva 0+035 río arriba medido desde el puente, se observa que los trabajos de
encausamiento y descolmatación, no habrían sido ejecutados según el expediente técnico, puesto que se
visualiza que la descolmatación no consigue la medida de altura de la sección de canalización de 2.50 m
establecido en el expediente técnico, altura de sección de canalización evidenciado (1.20 m).

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
imagen N° 11: En la progresiva 0+028 río arriba imagen N° 12: Se observa que en la progresiva 0+021
medido desde el puente, se observa que el cauce del rio arriba medido desde el puente, se observa que el
río se encuentra sin trabajos de encausamiento y cauce del río se encuentra sin trabajos de
descolmatación, puesto que no forma una sección de encausamiento y descolmatación, puesto que no forma
canalización de escurrimiento continuo. una sección de canalización de escurrimiento continuo.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 11 de 37
imagen N° 13: En la progresiva 0+014 río arriba imagen N° 14: Se observa que en la progresiva 0+007
medido desde el puente, se observa que el cauce del río arriba desde el puente, se observa que el cauce del
río se encuentra sin trabajos de encausamiento y río se encuentra sin trabajos de encausamiento y
descolmatación, puesto que no forma una sección de descolmatación, puesto que no forma una sección de
canalización con las medidas: ancho de 3.20 m y alto canalización con las medidas: ancho de 3.20 m y alto
de 2.50 m de 2.50 m.
imagen N° 15: Se observa que en la progresiva 0+007 imagen N° 16: Se observa que en la progresiva 0+014
río abajo medido desde el puente, se observa que el río abajo medido desde el puente, se observa que el
cauce del río se encuentra sin trabajos de cauce del río se encuentra sin trabajos de
encausamiento y descolmatación, puesto que no encausamiento y descolmatación, puesto que no forma
forma una sección de canalización. una sección de canalización.
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 12 de 37
Imágenes Nos 17 y 18: Se observa que en la progresiva 0+021 río abajo medido desde el puente, se observa
que el cauce del río se encuentra sin trabajos de encausamiento y descolmatación, puesto que no forma una
sección de canalización.
Fuente: Visita de inspección a obra el 10 de noviembre de 2023.
De lo expuesto, se advierte que el Contratista Ejecutor, en la valorización n.° 1 correspondiente

del 21 al 30 de setiembre de 2023, valorizó la partida 01.02.06 Encausamiento y
descolmatación de río con maquinaria por un monto de S/ 20 800.00 (veinte mil ochocientos
con 00/100 soles) que representa el 100% de la partida, dicha partida, entre otras, fue validada
y otorgada la conformidad por parte del Contratista Supervisor9 en la valorización n.°1,
tramitados y pagados a través de los Comprobantes de Pago10, pese a que las actividades de
la citada partida, no habrían sido ejecutados de acuerdo a lo establecido en el expediente
técnico de obra.
Situaciones que advierten incumplimiento contractual y penalización para el Contratista
Ejecutor y Contratista Supervisor, correspondiente, según lo establecido en el artículo décimo
tercera del Contrato de Ejecución de Obra N° 005-2023-MPDAC/GMK-YHCA y décimo quinta
del Contrato de Servicios de Consultoría N° 009-2022-MPDAC-YHCA/GM, se citan:
Contrato de Ejecución de Obra N° 005-2023-MPDAC/GMK-YHCA suscrito entre la

Municipalidad Provincial Daniel Alcides Carrión y el “Consorcio SANTA ROSA”.
“[…]
CLAÚSULA DÉCIMO TERCERA: OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DEL
CONTRATISTA
Sin exclusión de las obligaciones que correspondan al contratista, conforme a los dispositivos legales
vigentes y que son inherentes como tal, entre otros, para la ejecución de la obra se obliga a:
[…]
g) Efectuar detalladamente y oportunamente la medición y valorización de las cantidades de obra
ejecutada, mediante la utilización de programas informáticos, con el fin de contar con los metrados
realmente ejecutados, correspondientes a cada una de las partidas conformantes del presupuesto
de obra. tanto el supervisor como la Entidad podrán verificar en cualquier etapa las mediciones y
valorizaciones reportadas, efectuando los descuentos correspondientes en caso de detectarse
Firmado digitalmente por menores cantidades que las reportadas por el contratista. […]”
Contrato de Consultoría de Obra N°009-2023-MPDAC-YHCA/GM, suscrito entre la

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
Municipalidad Provincial Daniel Alcides Carrión y la empresa Proyectos y Construcciones

JRS S.A.C.
9
Mediante Carta N° 038-2023-JHRG/PROYECTOS & CONSTRUCCIONES JRS SAC de 06 de octubre de 2023
10
CP N.OS 3093, 3094 y 3095 de 20 de octubre de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 13 de 37
“[…]
[…]CLAÚSULA DÉCIMO QUINTA: PENALIDADES
[…]
PENALIDADES
N° SUPUESTO DE APLICACIÓN DE
FORMA DE CALCULO PROCEDIMIENTO
PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
Valorizar metas y/o metrados no
ejecutados y pagos en exceso en 0.1 U.I.T por cada según informe del
exceso de valorizaciones adelantadas u partida sobre personal técnico de
6 otros actos que deriven de pagos valorización de la obra la Subgerencia de
indebidos, impropias que deriven y/o metrados no Obras Publicas de la
delitos, se indica que no procederá ejecutados entidad.
dicha valorización proyectada.
(…) (…) (…) (…)
[…]”
CON RESPECTO A LA PARTIDA 03.01 ELABORACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
De la revisión al componente “Seguridad y Salud en el Trabajo” de las especificaciones

técnicas del expediente técnico de obra11, con relación a la partida 03.01 Elaboración,
implementación y administración del plan de seguridad y salud en el trabajo, señalan que
son actividades y recursos que corresponden al desarrollo, implementación y administración
del plan de seguridad y salud de la obra, tal como se cita líneas abajo, aspectos que se
condicen con lo establecido en el numeral 9 “Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo” de la
Norma G.050 del Reglamento Nacional de Edificaciones12:
“ESPECIFICACIONES TECNICAS
[…]
03 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
03.01. ELABORACION, IMPLEMENTACION Y ADMINISTRACION DEL PLAN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DESCRIPCIÓN
Comprende las actividades y recursos que corresponda al desarrollo, implementación y
administración del plan de seguridad y salud de la obra, debe considerarse, sin llegar a
limitarse: […]” (énfasis agregado)
Al respecto, de la inspección física realizada el 10 de noviembre del 2023, por la comisión de

control, se constató que el Contratista Ejecutor viene desarrollando las actividades de la partida
de la Seguridad y Salud en el Trabajo de manera deficiente, toda vez que se advirtió que no
se cuenta con lo siguiente: equipamiento audiovisual, formatos de gestión de supervisión del
plan de seguridad, exámenes médicos del personal técnico y obrero, ni botiquín de seguridad
implementado para accidentes, aspectos que se registró en el Acta
N° 02-2023-OCI/MPDAC-SCC, tal como se aprecia:

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
11
Aprobado mediante Resolución de Gerencia Municipal N°0124-2023-MPDAC/GM de 05 mayo de 2023.
12
Modificado con el Decreto Supremo N° 010-2009
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 14 de 37
Imagen n.° 19

del 21 al 30 de setiembre de 2023, valorizó la partida 03.01 Elaboración, implementación y
administración del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo por un total de S/ 6 000.00
(seis mil con 00/100 soles) que representa el 100% de la partida, dicha partida, entre otras, fue
validada y otorgada la conformidad por parte del Contratista Supervisor13 en la valorización
n.°1, tramitados y pagados a través de los Comprobantes de Pago14, pese a que las actividades
de la citada partida, no fueron ejecutados de acuerdo a lo establecido en el expediente técnico
de obra e inobservaron lo señalado en la Norma G.050 del Reglamento Nacional de
Edificaciones.
Situación que advierte su penalización para el Contratista Ejecutor y Contratista Supervisor,
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 según lo establecido en el artículo decima sexta del Contrato de Ejecución de Obra N° 005-
2023-MPDAC/GMK-YHCA y décimo quinta del Contrato de Servicios de Consultoría N° 009-
2022-MPDAC-YHCA/GM, se citan:
13
14
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 15 de 37

“[…]
CLAÚSULA DÉCIMO SEXTA: PENALIDADES Y MULTAS
[…]
De acuerdo con el Art. N° 161° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la Entidad
a considerado establecer la aplicación de las penalidades establecidos en el Articulo N° 162° del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y Reglamento según lo establecido en los
Artículos N° 163°, 190° Y 191° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado las mismas
que se describe a continuación:
PENALIDADES
N° INFRACCIÓN UNIDAD MONTO
(…) (…) (…) (…)
No cumple con lo estipulado
en el Reglamento Nacional Por ocurrencia
10 1.5 UIT
de Edificaciones Norma
G.050
(…) (…) (…) (…)
[…]”

JRS S.A.C.
“[…]
[…]
PENALIDADES
N° SUPUESTO DE APLICACIÓN
DE PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
ejecutados y pagos en exceso en
según informe del
exceso de valorizaciones
0.1 U.I.T por cada partida personal técnico de
adelantadas u otros actos que
6 sobre valorización de la obra la Subgerencia de
deriven de pagos indebidos,
y/o metrados no ejecutados Obras Publicas de la
impropias que deriven delitos, se
entidad.
indica que no procederá dicha
valorización proyectada.
(…) (…) (…) (…)
No optar las acciones necesarias
básicas para que el ejecutor de la
según informe del
obra o el contratista ejecuten la
0.1 U.I.T por cada acción personal técnico de
señalización de seguridad que la
8 necesaria diaria no la Subgerencia de
obra requiera para evitar
adoptada. Obras Publicas de la
Firmado digitalmente por accidentes y brindar seguridad
PORRAS CARDENAS Jeferson entidad.
suficiente al obrero, técnico y
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
usuario visitante.
(…) (…) (…) (…)
[…]”

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 16 de 37
CON RESPECTO A LA PARTIDA 04.03.02 CONTENEDORES DE RESIDUOS SÓLIDOS
De la revisión al componente “Mitigación de Impacto Ambiental” de las especificaciones

técnicas del expediente técnico de obra15,con relación a la partida “04.03.02 contenedores de
residuos sólidos” de los depósitos de residuos sólidos para los materiales excedentes de
obra, señala que estas deben ubicarse en las áreas de trabajo y áreas de almacenamiento,
para fomentar la disposición apropiada y no dispersarlos sobre el suelo; estos depósitos deben
estar distribuidos en todas estas áreas, el mismo que se cita:
“ESPECIFICACIONES TECNICAS
[…]
04 MITIGACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
[…]
04.03 PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS
04.03.01 CAPACITACION SOBRE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS
[…]
04.03.02 CONTENEDORES DE RESIDUOS SOLIDOS
DESCRIPCIÓN
Los residuos generados durante el proceso constructivo serán colocados en
contenedores ubicados en lugares estratégicos, luego estos residuos serán trasladados
por una empresa operadora autorizada la cual se encargará de la disposición adecuada del
residuo generado.
Tomando en consideración la Norma Técnica Peruana NTP 900.058 (2019), se adoptará
para la disposición de almacenamiento de residuos, los que son considerados dentro de
las etapas de segregación y almacenamiento temporal, en base al siguiente sistema de
código de colores. (el resaltado es agregado) […].
Asimismo, según la tabla 2 del numeral 5.2 “Residuos sólidos del ámbito de gestión no
municipal” de la Norma Técnica Peruana NTP 900.058.2019 – GESTION DE RESIDUOS –
Código de Colores para el almacenamiento de residuos sólidos, establece que para los
residuos sólidos no municipales se debe contar con siete (7) depósitos de colores distintos
para cada tipo de residuo sólido.
Al respecto, del recorrido realizado por la Comisión de Control el 10 de noviembre de 2023,

desde la progresiva 0+000 al 0+250.59 del tramo completo del proyecto, se advirtió que en la
progresiva 0+115 se cuenta con solo tres (3) depósitos para residuos sólidos, aspectos que se
registraron en el Acta N° 02-2023-OCI/MPDAC-SCC y en las tomas fotográficas; tal como se
aprecia:

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
15
Con aprobación mediante la Resolución de Gerencia Municipal N°0124-2023-MPDAC/GM, de 05 mayo de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 17 de 37
Imagen n.°20
imagen n.° 21
depósitos de residuos sólidos incompletos
Imagen N.° 24: En la progresiva 0+170 del Tramo del proyecto, se

observa el área donde se ubican los contenedores para los residuos
sólidos, la misma que no tiene las características que establece el
Expediente Técnico del proyecto y la Norma Técnica Peruana NTP
900.058.2019 – GESTION DE RESIDUOS.
Fuente: Visita de inspección a obra de 10 de noviembre de 2023
Firmado digitalmente por Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
del 21 al 30 de setiembre de 2023, valorizó la partida 04.03.02 Contenedores de residuos
sólidos por un total de S/ 1 050.00 (mil cincuenta con 00/100 soles) que representa el 100%
de la partida, dicha partida, entre otras, fue validada y otorgada la conformidad por parte del

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 18 de 37
Contratista Supervisor16 en la valorización n.°1, tramitados y pagados a través de los

Comprobantes de Pago17, pese a que las actividades de la citada partida, no fueron ejecutados
de acuerdo a lo establecido en el expediente técnico de obra e inobservaron lo señalado en la
Norma Técnica Peruana NTP 900.058 (2019).
Situación que advierte su penalización para el Contratista Ejecutor y Contratista Supervisor,

según lo establecido en el artículo decima sexta del Contrato de Ejecución de Obra N° 005-
2023-MPDAC/GMK-YHCA y décimo quinta del Contrato de Servicios de Consultoría N° 009-
2022-MPDAC-YHCA/GM, se citan:

[…]
[…]
PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
No cumple con realizar las
medidas de mitigación
Por ocurrencia
7 ambiental indicadas en el 1.5 UIT
estudio de impacto
ambiental.
(…) (…) (…) (…)

JRS S.A.C.
“[…]
[…]
PENALIDADES
DE PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
según informe del
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
entidad.
16
17
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 19 de 37
(…) (…) (…) (…)

De no cumplir con el Monitoreo y
según informe del
Control del Plan de Mitigación
personal técnico de
Ambiental de acuerdo a lo 0.1 U.I.T por cada día de
15 la Subgerencia de
estipulado en el Expediente incumplimiento señalado
Obras Publicas de
Tecnico y otros parámetros como
la entida.
el Fitsa, etc.
(…) (…) (…) (…)
b) Criterio
La situación expuesta está relacionada con la normativa siguiente:
➢ Ley N° 29783 – Ley de seguridad y Salud en el Trabajo publicado el 20 de agosto de

2011.
TITULO IV – DERECHOS Y OBLIGACIONES

CAPITULO I – DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES
[…]
Articulo 49.- Obligaciones del empleador
El empleador, entre otras, tiene las siguientes obligaciones:
a). Garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el desempeño de todos los aspectos
relacionados con su labor, en el centro de trabajo o con ocasión del mismo.
b). Desarrollar acciones permanentes con el fin de perfeccionar los niveles de protección existentes.
[…]
d). Practicar exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajadores,
acordes con los riesgos a los que están expuestos en sus labores, a cargo del empleador.
[…]
Articulo 55.- Control de zonas de riesgo
El empleador controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y suficientemente capacitados
y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo grave y especifico.
[…]
Articulo 68.- Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios
y cooperativas de trabajadores.
El empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores desarrollen actividades conjuntamente con
trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, o quien asuma el contrato principal de la misma, es quien garantiza:
[…]
b). El deber de prevención en seguridad y salud de los trabajadores de todo el personal que se
encuentra en sus instalaciones.
[…]
d). La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de seguridad y salud en
el trabajo por parte de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de trabajo o con ocasión
del trabajo correspondiente del principal. En caso de incumplimiento, la empresa principal es la
responsable solidaria frente a los daños e indemnizaciones que pudieran generarse.
[…]
➢ Reglamento del Decreto Legislativo N° 1278, Decreto Legislativo que aprueba la Ley
de Gestión Integral de Residuos Sólidos de 21 de diciembre de 2017.
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
CAPITULO II – OPERACIONES Y PROCESOS DEL MANEJO DE RESIDUOS NO MUNICIPALES
SUB CAPITULO 1 – SEGREGACION Y ALMACENAMIENTO DE RESIDUOS SOLIDOS NO
MUNICIPALES
Articulo 51.- Segregación en la fuente

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 20 de 37
Los generadores de residuos no municipales están obligados a segregar los residuos sólidos en la
fuente.
Articulo 52.- Almacenamiento de residuos sólidos segregados
El almacenamiento de residuos sólidos debe realizarse conforme a lo establecido en el último
párrafo del artículo 36 del Decreto Legislativo N° 1278. Los residuos sólidos deben ser
almacenados, considerando su peso, volumen y características físicas, químicas o biológicas, de tal
manera que garanticen la seguridad, higiene y orden, evitando fugas, derrames o dispersión de los
residuos sólidos. Dicho almacenamiento debe facilitar las operaciones de carga, descarga y
transporte de los residuos sólidos, debiendo considerar la prevención de la afectación de la salud
de los operadores.
➢ Reglamento Nacional de Edificaciones - Norma G.050 Seguridad durante la

Construcción – modificado con el Decreto Supremo N° 010-2009
9. PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Toda obra de construcción debe contar con un Plan de Seguridad y Salud en el trabajo (PSST)
que contenga los mecanismos técnicos y administrativos necesarios para garantizar la integridad
física y salud de los trabajadores y de terceras personas, durante la ejecución de las actividades
previstas en el contrato de obra y trabajos adicionales que se deriven del contrato principal.
El Plan de Prevención de Riesgos debe integrarse al proceso de construcción de la obra, desde

la concepción del presupuesto, el cual debe incluir una partida específica denominada “Plan de
Seguridad y Salud en el Trabajo” en la que se estimara el costo de implementación de los
mecanismos técnicos y administrativos contenidos en plan.
El Jefe de Obra o Residente de Obra es responsable de que se implemente el PSST, antes del
inicio de los trabajos contratados, así como de garantizar su cumplimiento en todas las etapas
ejecución de la obra.
En toda obra los contratistas y subcontratistas deben cumplir los lineamientos del Plan de
Seguridad y Salud en el Trabajo del contratista titular y tomarlos como base para elaborar sus
planes específicos para los trabajos que tengan asignados en la obra[…]
➢ Norma Técnica Peruana NTP 900.058.2019 – GESTION DE RESIDUOS – Código de

Colores para el almacenamiento de residuos sólidos
GESTION DE RESIDUOS. Código de colores para el almacenamiento de residuos sólidos.

1 Objeto y campo de aplicación
Esta Norma técnica peruana establece los colores a ser utilizados para el almacenamiento
adecuado de los residuos sólidos de los ámbitos de gestión municipal y no municipal.
5.2. Residuos sólidos del ámbito de gestión no municipal
Tabla 2 – Código de colores para los residuos del ámbito no municipal
Tipo de residuo Color

Papel y cartón Azul
Plástico Blanco
Metales Amarillo
PORRAS CARDENAS Jeferson Orgánicos Marrón
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 Vidrio Plomo
Peligroso Rojo
No aprovechables Negro
Véase las Notas1 y
2 de la Tabla 1.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 21 de 37
➢ Lineamientos para limpieza y descolmatación en los cauces de ríos y quebradas,

aprobado mediante Resolución Directoral N° 0018-2023-ANA-MGRH de 18 de julio de
2023.
IV. GLOSARIO DE SIGLAS Y TERMINOS
[…]
ALCANCES
[…]
Los presentes lineamientos de la actividad limpieza y descolmatación de ríos y quebradas ante la
presencia del Fenómeno El Niño 2023-2024, son de aplicación obligatoria en el ámbito nacional,
para todos los órganos desconcentrados de la ANA, en el marco de la Ley N° 29338, Ley de
Recursos Hídricos y su Reglamento; aprobado por el Decreto Supremo N° 001-2010-AG y la Ley
N° 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
[…]
➢ Expediente Técnico aprobado con Resolución de Gerencia Municipal N°

0124-2023-MPDAC/GM de 5 de mayo de 2023.
ESPECIFICACIONES TECNICAS
[…]
01. PUENTE VIGA LOSA LONG. = 15.00 METROS
[…]
01.02. OBRAS PRELIMINARES
[…]
01.02.06 ENCAUSAMIENTO Y DESCOLMATACION DE RIO C/ MAQUINARIA
DESCRIPCIÓN
Esta partida comprende los trabajos de movimiento de tierras de los cauces de quebradas o ríos
limpieza de cauce y encauzamiento para puentes, con el fin de direccionar el flujo hacia estas
estructuras de cruce de la carretera, de manera que se permita un ingreso y/o salida del flujo, sin
mayores interrupciones. Para ello, será necesario excavar con maquinaria el fondo y laderas de
los cauces y de esta manera conseguir la sección de canalización propuesto.
[…]
SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD
El sistema de control de calidad estará a cargo del supervisor de obra y será el adecuado para
esta partida. El supervisor es responsable de los reportes, protocolos de prueba y control de
calidad necesarios en esta partida, bajo responsabilidad.
[…]
CONDICION DE PAGO
El pago se efectuará al precio del presupuesto por metro cubico (M3) encausado entendiéndose
que el precio y pago constituirá una compensación completa por la mano de obra, equipos y
maquinarias necesarios en esta partida.
[…]
03 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

03.01. ELABORACION, IMPLEMENTACION Y ADMINISTRACION DEL PLAN DE SEGURIDAD
Y SALID EN EL TRABAJO
DESCRIPCIÓN
Comprende las actividades y recursos que corresponda al desarrollo, implementación y
administración del plan de seguridad y salud de la obra, debe considerarse, sin llegar a limitarse:
El personal destinado a desarrollar, implementar y administrar el plan de seguridad y salud de la
Firmado digitalmente por obra, así como los equipos y facilidades necesarias para desempeñar de manera efectiva sus
Walter FAU 20131378972 soft labores.
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 […]
03.05. CAPACITACIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
DESCRIPCIÓN DE LOS TRABAJOS
Dirigido al personal de obra, a los técnicos y profesionales contiene los lineamientos generales de
educación y capacitación ambiental para el correcto desarrollo de las actividades de construcción
relacionado a los siguientes temas:
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 22 de 37
❖ Seguridad y salud en el trabajo.
METODO CONSTRUCTIVO
El Art. 5.2 de la NTE G.050 establece que el programa de capacitación deberá incluir a todos los
trabajadores de la obra, profesionales, técnicos y obreros, cualquiera sea su modalidad de
contratación. Dicho programa deberá garantizar la transmisión efectiva de las medidas preventivas
generales y específicas que garanticen el normal desarrollo de las actividades de obra, es decir,
cada trabajador deberá comprender y de ser capaz de aplicar los estándares de seguridad y salud
y procedimientos de trabajo establecidos para los trabajos que sean asignados.
[…]
04.03 PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS

04.03.01 CAPACITACION SOBRE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS
DESCRIPCIÓN DE LOS TRABAJOS
Se plantea brindar servicios de capacitación al personal obrero sobre el manejo de residuos
sólidos y líquidos según las actividades realizadas durante la ejecución de la obra, con la finalidad
de fortalecer las actividades referidas planteadas en el expediente técnico.
La capacitación será referente a la Ley Nº 1278 Ley de Gestión Integral de Residuos sólidos
donde se aplica a las actividades, procesos y operaciones de la gestión y manejo de residuos
sólidos, desde la generación hasta su disposición final, incluyendo las distintas fuentes de
generación de dichos residuos.
[…]
SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD
El sistema de control de la ejecución del programa en la fase de ejecución de la obra, estará a
cargo del Especialista Ambiental y Residente de Obra.
[…]
04.03.02 CONTENEDORES DE RESIDUOS SOLIDOS
DESCRIPCIÓN
Los residuos generados durante el proceso constructivo serán colocados en contenedores
ubicados en lugares estratégicos, luego estos residuos serán trasladados por una empresa
operadora autorizada la cual se encargará de la disposición adecuada del residuo generado.
Tomando en consideración la Norma Técnica Peruana NTP 900.058 (2019), se adoptará para la
disposición de almacenamiento de residuos, los que son considerados dentro de las etapas de
segregación y almacenamiento temporal, en base al siguiente sistema de código de colores.
[…]
[…]
➢ CONTRATO DE EJECUCION DE OBRA N° 005-2023-MPDAC/GM-YHCA de 22 de

agosto de 2023.

Motivo: Doy Visto Bueno […]
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 23 de 37
PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
No cumple con realizar las
medidas de mitigación
Por ocurrencia
7 ambiental indicadas en el 1.5 UIT
estudio de Impacto
ambiental.
(…) (…) (…) (…)
No cumple con lo estipulado
en el Reglamento Nacional
10 Por ocurrencia 1.5 UIT
de Edificaciones Norma
G.050
(…) (…) (…) (…)
➢ Contrato de Consultoría de Obra N°009-2023-MPDAC-YHCA/GM, suscrito entre la

Municipalidad Provincial Daniel Alcides Carrión y la empresa Proyectos y
Construcciones JRS S.A.C.
CLAÚSULA DÉCIMO QUINTA: PENALIDADES
[…]
PENALIDADES
DE PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
según informe del
entidad.
(…) (…) (…) (…)
No optar las acciones necesarias
básicas para que el ejecutor de la
según informe del
obra o el contratista ejecuten la
0.1 U.I.T por cada acción personal técnico de
señalización de seguridad que la
8 necesaria diaria no la Subgerencia de
obra requiera para evitar
adoptada. Obras Publicas de la
accidentes y brindar seguridad
entidad.
suficiente al obrero, técnico y
usuario visitante.
(…) (…) (…) (…)
De no cumplir con el Monitoreo y
según informe del
Control del Plan de Mitigación
personal técnico de
Ambiental de acuerdo a lo 0.1 U.I.T por cada día de
15 la Subgerencia de
estipulado en el Expediente incumplimiento señalado
Obras Publicas de la
Técnico y otros parámetros como
entidad.
el Fitsa, etc.
(…) (…) (…) (…)
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
c) Consecuencia
La situación expuesta genera el riesgo que la entidad continue con el pago de partidas no
ejecutadas.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 24 de 37
2. AUSENCIA DE PERSONAL CLAVE OFERTADO POR EL CONTRATISTA EJECUTOR DE

OBRA, SITUACIÓN QUE GENERARÍAN INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y PONE EN
RIESGO LA DIRECCIÓN TÉCNICA EN LA EJECUCIÓN DE OBRA.
a) Condición
De la revisión al Expediente Técnico de Obra, en la sección “Análisis de Gastos Generales –
Gastos Generales Variables”, se visualiza que la cantidad de meses de contratación del
personal clave para su participación en la ejecución de la obra, se encuentran directamente
vinculado al plazo de ejecución de esta; tal como se muestra en la imagen:
Imagen n.° 22
Gastos Generales Variables del Expediente técnico
Fuente: Expediente técnico, aprobado con Resolución de Gerencia Municipal N°0124-2023-MPDAC/GM
Asimismo, en las bases integradas del procedimiento de selección de la ejecución de obra18

establece el 100% de porcentaje de participación para el residente de obra y el especialista en
seguridad y medio ambiente, tal como se muestra en la imagen siguiente:
Imagen n.° 23
Participación del plantel clave en la ejecución de la Obra
Fuente: Bases integradas de la Adjudicación Simplificada AS-SM-11-2023-MPDAC-YHCA-1, publicada en el SEACE el 17 de

julio de 2023.
Al respecto, la Comisión de Control realizó la visita a la Obra, a fin de verificar al personal clave
del Contratista Ejecutor de obra, producto del cual, se suscribió el Acta
N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC del 10 de noviembre de 2023, donde se registró que el
especialista en seguridad y medio ambiente propuesto por el Contratista, no se encontraba en
obra, tal como se muestra en la imagen siguiente:
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
18
Adjudicación Simplificada AS-SM-11-2023-MPDAC-YHCA-1, publicada en el SEACE el 17 de julio de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 25 de 37
Imagen n.° 24
Acta N° 002 Inspección en Obra de 10 de noviembre de 2023
Fuente: Acta N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023
De la imagen precedente, se advierte que el Contratista estaría incumpliendo con la

participación del ingeniero en seguridad y medio ambiente propuesto para la ejecución de la
obra, quien según los gastos generales del expediente técnico y bases integradas del
procedimiento de selección, cuentan con su participación permanente durante la ejecución de
Obra; situación que afectaría la seguridad del personal técnico y obrero, así como en la
mitigación medio ambiental de la Obra.
Situación que advierte su penalización para el contratista ejecutor de obra, según lo establecido
en la cláusula décimo sexto del Contrato de Ejecución de Obra
N° 005-2023-MPDAC/GM-YHCA, se cita:
“
PENALIDADES
N° INFRACCION UNIDAD MONTO
No cumple con proveer con
1 el personal establecido en Por día* 1.5 UIT
su oferta
(…) (…) (…) (…)
[…]”
b) Criterio
➢ Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto

Supremo N°344-2018-EF, vigente desde el 12 de marzo de 2019.
Título VII EJECUCION CONTRACTUAL
[…]
CAPITULO VI
OBRAS
[…]
Artículo 190. Residente de Obra
190.1. Es responsabilidad del contratista ejecutar su prestación con el plantel profesional ofertado.
[…]
➢ Contrato de Ejecución de Obra N° 005-2022-MPDAC/GM-YHCA suscrito el 22 de

agosto de 2022.
CLÁUSULA DÉCIMO TERCERA: OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DEL
CONTRATISTA
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
[…]
I) contar con los servicios profesionales del personal clave de su oferta, contribuyendo eficazmente
a la ejecución de la obra
[…]
[…]
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 26 de 37
De acuerdo al Art. 161° del Reglamento de la ley de contrataciones del Estado, la Entidad a
considerado establecer la aplicación de las penalidades establecidas en el Articulo N° 162 del
Artículos N° 163°, 190° y 191° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado las mismas
PENALIDADES
N° INFRACCION UNIDAD MONTO
No cumple con proveer con
1 el personal establecido en Por día* 1.5 UIT
su oferta
(…) (…) (…) (…)
c) Consecuencia:
La situación expuesta generaría incumplimiento contractual y pone en riesgo la dirección

técnica en la ejecución de obra.
3. AUSENCIA DE PERSONAL CLAVE OFERTADO POR EL CONTRATISTA SUPERVISOR DE

OBRA, SITUACIÓN QUE GENERARÍA INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y PONE EN
RIESGO LA SUPERVISIÓN TÉCNICA EN LA EJECUCIÓN DE OBRA.
a) Condición:
De la revisión al Contrato de Consultoría de Obra N° 009-2023-MPDAC-YHCA/GM, se

visualiza que la cantidad de meses de contratación del personal clave para su participación en
la supervisión de la obra, se encuentran directamente vinculado al plazo de ejecución de esta;
tal como se muestra en la imagen:
Imagen n.° 25
Contrato de consultoría de Obra N° 009-2023-MPDAC-YHCA/GM
Fuente: Contrato de consultoría de obra N° 009-2023-MPDAC-YHCA/GM
Asimismo, en las bases integradas del procedimiento de selección para la supervisión de la

Firmado digitalmente por obra19, establece el 100% de porcentaje de participación para el supervisor de obra, el
especialista en metrados y costos; y, el especialista ambiental y seguridad en el trabajo y salud
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
ocupacional, tal como se muestra en la imagen siguiente:
19
Adjudicación Simplificada AS-SM-15-2023-MPDAC-YHCA-1, publicada en el SEACE el 17 de julio de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 27 de 37
Imagen n.°26
Desagregados de Gastos de Supervisión de la Obra
Fuente: Base integradas de la Adjudicación Simplificada AS-SM-15-2023-MPDAC-YHCA-1.
Al respecto, la Comisión de Control realizó la visita a la obra, a fin de verificar al personal clave
del Contratista Supervisor de obra, producto del cual, se suscribió el Acta
N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC del 10 de noviembre de 2023, donde se registró que el
personal clave propuesto por el Contratista Supervisor, no se encontraban en obra, tal como
se muestra en la imagen siguiente:
Imagen n.° 27
Acta N° 002 Inspección en Obra de 10 de noviembre de 2023
Fuente: Acta N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023
De la imagen precedente, se advierte que el Contratista Supervisor estaría incumpliendo con

la participación del personal clave propuesto para la supervisión de la obra, tales como:
ingeniero supervisor de obra, especialista en metrados y costos; y, el especialista ambiental y
seguridad en el trabajo y salud ocupacional, quienes según el contrato de supervisión cuentan
con su participación permanente durante la ejecución de Obra; situación que podría afectar la
supervisión técnica de la Obra.
Situación que advierte su penalización para el contratista supervisor de obra, según lo

establecido en la cláusula décimo quinta del Contrato de Consultoría de Obra
N°009-2023-MPDAC-YHCA/GM, se cita:
“
PENALIDADES
SUPUESTO DE
FORMULA DE
N° APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTO
CALCULO
PENALIDAD
(…) (…) (…) (…)
En caso de no contar en 0.1 UIT por la falta
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
Según informe del
obra con el personal clave de cada día del de
personal técnico de la
16 ofertado. Se redactará in cada uno del
Sub gerencia de obras
situ un acta con los personal técnico
Publicas de la entidad.
presentes cualquiera clave ofertado.

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 28 de 37
(asistente, técnico, obrero

y/o dirigentes)
(…) (…) (…) (…)
[…]”
b) Criterio:
➢ Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto

Supremo N°344-2018-EF, vigente desde el 12 de marzo de 2019.
Título VII
EJECUCION CONTRACTUAL
[…]
CAPITULO VI
OBRAS
[…]
Artículo 186. Inspector o Supervisor de Obras
186.1. Durante la ejecución de la obra, se cuenta, de modo permanente y directo, con un inspector
o con un supervisor, según corresponda. Queda prohibida la existencia de ambos en una misma
obra. El inspector es un profesional, funcionario o servidor de la Entidad, expresamente designado
por esta, mientras que el supervisor es una persona natural o jurídica especialmente contratada para
dicho fin. En el caso de ser una persona jurídica, esta designa a una persona natural como
supervisor permanente en la obra.
[…]
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1 La entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente por la
correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato,
[…]
➢ Contrato de Servicios de Consultoría N°009-2023-MPDAC-YHCA/GM, suscrito el 24

de agosto de 2023.
CLAÚSULA DÉCIMO QUINTA: PENALIDADES
[…]
• Se indica cuadro de multas y penalidades a ser considerado por incumplimiento; serán de acuerdo
a la Ley y su reglamentación de Contrataciones del Estado.
PENALIDADES
SUPUESTO DE
FORMULA DE
N° APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTO
CALCULO
PENALIDAD
(…) (…) (…) (…)
En caso de no contar en obra
0.1 UIT por la falta de
con el personal clave ofertado. Según informe del
cada día del de cada
Se redactará in situ un acta personal técnico de la
16 uno del personal
con los presentes cualquiera Sub gerencia de obras
técnico clave
(asistente, técnico, obrero y/o Publicas de la entidad.
ofertado.
dirigentes)
(…) (…) (…) (…)
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
c) Consecuencia:
La situación expuesta generaría incumplimiento contractual y pone en riesgo la supervisión

técnica en la ejecución de obra.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 29 de 37
4. DEFICIENTE ALMACENAMIENTO Y LIMPIEZA DE MATERIAL DE CONSTRUCCION POR

PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA, SITUACIONES QUE PODRÍAN AFECTAR
LA CALIDAD Y DURABILIDAD DE LA OBRA.
a) Condición
De la revisión al numeral 03.03 “ALMACENAMIENTO DE MATERIALES” de la sección 03
CONTROL DE CALIDAD MATERIALES de las especificaciones técnicas del expediente
técnico de obra20, establece que los materiales tienen que ser almacenados de manera que se
asegure la conservación de su calidad para la obra.
Asimismo, en el numeral 3.3.4 del subcapítulo 3.3 “AGREGADOS”, del capítulo 3
“MATERIALES” de la NORMA E.060 “CONCRETO ARMADO” del Reglamento Nacional de
Edificaciones21 establece que los agregados deben ser manejados independientemente, tal
como se cita: “los agregados fino y grueso deberán ser manejados como materiales
independientes. Cada uno de ellos deberá ser procesado, transportado, manipulado,
almacenado y pesado de manera tal que la perdida de finos sea mínima, que mantengan
su uniformidad, […]”, (el resaltado es agregado), del mismo modo, en el numeral 3.3.9,
establece el correcto lavado del agregado grueso, como se cita: “El lavado de los agregados
se deberá hacer con agua potable o agua libre de materia orgánica, sales y sólidos en
suspensión.” (el resaltado es agregado)
De igual manera, en el numeral 3.7.5 del subcapítulo 3.7 “ALMACENAMIENTO DE
MATERIALES” del capítulo 3 “MATERIALES” de la citada norma, establece que las barras de
acero de refuerzo se almacenarán en un lugar seco, aislado del suelo y protegido de la
humedad, tal como se cita: “Las barras de acero de refuerzo, alambre, tendones y ductos
metálicos se almacenarán en un lugar seco, aislado del suelo y protegido de la humedad,
tierra, sales, aceite y grasas.”
Al respecto, de la visita a la obra por parte de la comisión de control realizada el 10 de

noviembre de 2023, se advirtió que el almacenamiento de los agregados fino y grueso se
encuentra mezclado y con presencia de partículas de materia orgánica y tierra, es decir no son
almacenados independientemente, asimismo, se visualizó la presencia de partícula de limo en
el material de agregado grueso, lo cual, advertiría la falta de lavado del agregado grueso o una
deficiente limpieza del mismo; así también, se advirtió que las barras de acero se encuentra en
un ambiente no seco, en contacto con humedad y con presencia parcial de oxidación; aspectos
que se registraron en el Acta N° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC y en las tomas fotográficas, tal
como se aprecia:
Imagen n.° 28
Acta N° 002 Inspección en Obra

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
20
Aprobado mediante Resolución de Gerencia Municipal N°0124-2023-MPDAC/GM, de 05 mayo de 2023.
21
Aprobada mediante Decreto Supremo n.°011-2006-VIVIENDA de 5 de mayo de 2006, modificado mediante Decreto Supremo
n.°010-2009-VIVIENDA de 8 de mayo de 2009.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 30 de 37
Fuente: Acta Nº 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023.
Imágenes n.os 29 al 36
Imágenes del almacenamiento del agregado fino, grueso y acero
Imágenes Nos 29 y 30: En la progresiva 0+110 del proyecto, se observa el almacenamiento de los agregados
fino y grueso no independiente (combinado).
Imágenes Nos 31 y 32: En la progresiva 0+110 del proyecto, se observa el almacenamiento de los agregados
fino y grueso no independiente (combinado).

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 31 de 37
Imágenes Nos 33 y 34: Se observa el almacenamiento de los estribos de barras de acero de 1”, al costado del
almacén de obra, en un ambiente no seco, en contacto con humedad y con presencia parcial de oxidación.
Imágenes Nos 35 y 36: Se observa el almacenamiento de las barras de acero de ½”, en un ambiente no seco,
en contacto con humedad y con presencia parcial de oxidación.
Fuente: Visita de inspección a obra el 10 de noviembre de 2023.
De lo expuesto, es preciso mencionar que de persistir la combinación de estos agregados (fino

y grueso), afectaría a la calidad de la resistencia del concreto, del mismo modo, al usar material
de agregado grueso con falta de lavado o deficiente limpieza del mismo, afectaría la adherencia
del cemento al citado agregado.
Así también, de persistir el almacenamiento de las barras de acero en un ambiente no seco y

en contacto con humedad, podría aumentar la presencia de oxido, y con ello el riesgo de la
pérdida de su sección transversal y las características de adherencia, fluencia y durabilidad;
aspectos que influirían negativamente en la calidad y durabilidad de la obra.
b) Criterio:

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
➢ NORMA E.060 del Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobada mediante
Decreto Supremo n.°011-2006-VIVIENDA de 5 de mayo de 2006, modificado mediante
Decreto Supremo n.°010-2009-VIVIENDA, de 8 de mayo de 2009.

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 32 de 37
Norma E.060
CONCRETO ARMADO
[…]
CAPITULO 3
MATERIALES
[…]
3.3 AGREGADOS
3.3.1 Los agregados para el concreto deben cumplir con las NTP correspondientes.
[…]
3.3.4 Los agregados fino y grueso deberán ser manejados como materiales independientes. Cada
una de ellos deberá ser procesado, transportado, manipulado, almacenado y pesado de manera tal
que la perdida de finos sea mínima, que mantengan su uniformidad, que no se produzca
contaminación por sustancias extrañas y que no se presente rotura o segregación importante en
ellos.
[…]
3.3.6 El agregado fino podrá consistir de arena natural o manufacturada, o una combinación de
ambas. Sus partículas serán limpias, de perfiles preferentemente angulares, duros, compactos y
resistentes. Deberá estar libre de partículas escamosas, materia orgánica y otras sustancias
dañinas.
3.3.7 El agregado grueso podrá consistir de grava natural o triturada. Sus partículas serán limpias,
de perfiles preferentemente angular o semi-angular, duras, compactas, resistentes y de textura
perfectamente rugosa, deberá estar libre de partículas escamosas, materia orgánica y otras
sustancias dañinas.
[…]
3.3.9 El lavado de los agregados se deberán hacer con agua potable o agua libre de materia
orgánica, sales y solidos en suspensión.
[…]
3.7 ALMACENAMIENTO DE MATERIALES
3.7.1 El material cementante y los agregados deben almacenarse de tal manera que se prevenga
su deterioro o la introducción de materias extrañas.
[…]
3.7.4 los agregados se almacenarán o apilarán de manera de impedir la segregación de los mismos,
su contaminación con otros materiales o su mezcla con agregados de características diferentes.
3.7.5 Las barras de acero de refuerzo, alambre, tendones y ductos metálicos se almacenarán en un
lugar seco, aislado del suelo y protegido de la humedad, tierra, sales, aceite y grasas.
➢ Expediente técnico aprobado mediante Resolución de Gerencia Municipal

N° 0124-2023-MPDAC/GM de 5 de mayo 2023.
7. ESPECIFICACIONES TECNICAS
ESPECIFICACIONES TENCINAS GENERALES
[…]
SECCION 03
03.0 CONTROL DE MATERIALES
03.01 GENERALIDADES
Todos los materiales necesarios para la ejecución de las obras serán suministrados por el
contratista, por lo que es de su responsabilidad la selección de los mismo, de las fuentes de
aprovisionamiento del proyecto, teniendo en cuenta que los materiales deben cumplir con todos los
requisitos de calidad exigidos en estas Especificaciones y requerimientos establecidos en los
Estudios Técnicos y Ambientales del Proyecto
Firmado digitalmente por […]
03.03. Almacenamiento de materiales
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00 Los materiales tienen que ser almacenados de manera que se asegure la conservación de su calidad
para la obra y tienen que ser localizados de modo que se facilite su rápida inspección. Cualquier
espacio adicional que se necesite para tales fines tiene que ser provistos por el contratista sin costo
alguno para la entidad contratante.
En el almacenamiento de los materiales es responsabilidad del contratista garantizar medidas
mínimas de seguridad a fin de evitar accidentes que afecten físicamente a los trabajadores y
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 33 de 37
personas que circulen en la obra. Será responsabilidad del supervisor la verificación del
cumplimiento de las mismas, considerando que:
[…]
• En el almacenamiento de los materiales, que por su naturaleza química o su estado físico
presenten características propias de riesgo, se planifique y adopten las medidas preventivas
respectivas según las especificaciones técnicas dadas por el productor.
[…]
03.04. Transporte de los materiales
Todos los materiales, tanto los transportados a obra como los generados durante el proceso
constructivo, tienen que ser manejados en tal forma que conserven su calidad para el trabajo.
[…]
ESPECIFICACIONES TECNICAS ESPECIFICAS
[…]
01.05.02.01 CONCRETO F´C=210 KG7CM2 ZAPATA
[…]
(f.1) Agregado fino
[…]
La arena natural estará constituida por fragmentos de roca limpios, duros, compactos, durables y
aptos para la trabajabilidad del concreto.
[…]
(f.2) Agregado grueso
[…]
Los requisitos que deben cumplir el agregado grueso son los siguientes:
El agregado grueso debe ser duro, resistente, limpio y sin recubrimiento de materiales extraños o de
polvo, los cuales, en caso de presentarse, deberán ser eliminados mediante un procedimiento
adecuado, aprobado por el Supervisor.
[…]
01.05.03.03 ACERO DE REFUERZO fy=4,200 kg/cm2
[…]
METODO DE CONSTRUCCIÓN
[…]
Suministro y Almacenamiento
[…]
El acero deberá ser almacenado en forma ordenada por encima del nivel del terreno, sobre
plataformas, largueros u otros soportes de material adecuado y deberá ser protegido, hasta donde
sea posible, contra daños mecánicos y deterioro superficial, incluyendo los efectos de la intemperie
y ambientes corrosivos.
Se debe proteger el acero de refuerzo de los fenómenos atmosféricos, principalmente en zonas con
alta precipitación pluvial. En el caso del almacenamiento temporal, se evitará dañar, en la medida
de lo posible, la vegetación existente en el lugar, ya que su ni protección podría originar procesos
erosivos del suelo.
c) Consecuencia:
Las situaciones expuestas podrían afectar la calidad y durabilidad de la obra.

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 34 de 37
5. AUSENCIA DEL CUADERNO DE OBRA DURANTE PROCESO DE EJECUCIÓN, SITUACIÓN

QUE GENERARÍA INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y AFECTARÍA AL REGISTRO DE LOS
HECHOS RELEVANTES OCURRIDOS DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRA.
a) Condición
En el artículo 191 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, establece que el
original del cuaderno de obra permanece en la obra, bajo custodia del residente, se cita:
“Artículo 191. Cuaderno de Obra

[…]
191.2. El cuaderno de obra consta de una hoja original con tres (3) copias desglosables,
correspondiendo una de estas a la entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o
supervisor. El original de dicho cuaderno permanece en la obra, bajo custodia del
residente no pudiendo impedirse el acceso al mismo. ” (el resaltado y subrayado es
agregado)
Al respecto, en la inspección física de obra realizada por la Comisión de Control el 10 de

noviembre de 2023, se le solicitó el cuaderno de obra al residente de la Obra22, con el fin de
verificar el registro realizado por el residente y supervisor de obra sobre las anotaciones,
ocurrencias y consultas que se generaron durante el proceso constructivo, en atención a lo
solicitado, el citado residente indicó que el cuaderno de obra, no se encontraba en la misma,
aspecto que fue registrado en el Acta23, como se muestra a continuación:
imagen n.o 37
Acta N.° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023
Fuente: Acta n.°002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023
Situación que advierte la penalización para el ejecutor de obra, según lo establecido en el

artículo décimo sexto del Contrato de Ejecución de Obra N° 005-2023-MPDAC/GM-YHCA, se
cita:
“
PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
No permanencia del cuaderno

13 de obra, en la obra y/o no tiene Por ocurrencia 1.5 UIT
al día el cuaderno de obra.
(…) (…) (…) (…)
[…]”
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
22
Rodolfo Reynaldo Tavara Morales
23
Acta N.° 002-2023-OCI/MPDAC-SCC de 10 de noviembre de 2023.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 35 de 37
b) Criterio
➢ Ley N° 30225 Ley de Contrataciones del estado aprobado mediante Decreto Supremo
N°082-2019-EF de 13 de marzo de 2019.
Artículo 191. Cuaderno de Obra

[…]
191.2. El cuaderno de obra consta de una hoja original con tres (3) copias desglosables,
correspondiendo una de estas a la entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o supervisor.
El original de dicho cuaderno permanece en la obra, bajo custodia del residente no pudiendo
impedirse el acceso al mismo.
➢ CONTRATO DE EJECUCION DE OBRA N° 005-2023-MPDAC/GM-YHCA de 22 de

agosto de 2023.

[…]
De acuerdo al Art. N° 161° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la Entidad a
considerado establecer la aplicación de las penalidades establecidos en el Articulo N° 162° del
PENALIDADES
(…) (…) (…) (…)
No permanencia del cuaderno

13 de obra, en la obra y/o no tiene Por ocurrencia 1.5 UIT
al día el cuaderno de obra.
(…) (…) (…) (…)
c) Consecuencia
La situación expuesta generaría incumplimiento contractual y afectaría al registro de los hechos

relevantes ocurridos durante la ejecución de obra.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del Control Concurrente de la visita a Obra del proyecto: “Renovación de Puente; en el (la)
Puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”, se
encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
Firmado digitalmente por condición y se encuentra en el acervo documentario de la Municipalidad Provincial de Daniel Alcides
Walter FAU 20131378972 soft Carrión.
Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio de Control Concurrente, la Comisión de Control, no emitió
el reporte de Avance ante Situaciones Adversas; por tanto, no aplica el presente acápite.
Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00
Página 36 de 37
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES
Respecto a las situaciones adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control N° 028-2023-OCI/0447-SCC

(Hito I), la Entidad a la fecha de emisión del presente, no ha comunicado sobre las acciones preventivas y
correctivas adoptadas, es preciso señalar que el plazo para la corrección de las situaciones adversas es de 45
días calendario desde la comunicación del citado informe (9 de noviembre de 2023), por lo que la Entidad aun
cuenta con treinta y uno (31) días calendario para la corrección de las situaciones adversas comunicadas en el
precitado informe.
IX. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente - Hito de Control II “Valorización n.° 1,
permanencia del personal clave ofertado, uso y manejo del cuaderno de obra, calidad de materiales”
a la Obra: “Renovación de Puente; en el (la) Puente Pallca PA-500 distrito de Paucar, provincia Daniel
Alcides Carrión, departamento Pasco”, se han advertido cinco (5) situaciones adversas que afectan o
podrían afectar el proceso de ejecución de obra, la cual ha sido detallada en el presente informe.
X. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, el presente Informe de Hito de Control, el cual

contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Control Concurrente
- Hito de Control II “Valorización n.° 1, permanencia del personal clave ofertado, uso y manejo del
cuaderno de obra, calidad de materiales”, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas
y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión
institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los
objetivos del proyecto: “Renovación de Puente; en el (la) Puente Pallca PA-500 distrito de Paucar,
provincia Daniel Alcides Carrión, departamento Pasco”.
2. Hacer de conocimiento al Titular de Entidad que debe comunicar al Órgano de Control Institucional
de la Municipalidad Provincial de Daniel Alcides Carrión, en el plazo máximo de cinco (5) días
hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones
adversas contenidas en el Informe de Hito de Control II, adjuntando la documentación de sustento
respectivo.
Yanahuanca, 23 de noviembre de 2023.
Firmado digitalmente por PORRAS

CARDENAS Jeferson Walter FAU Firmado digitalmente por ALVARADO
20131378972 soft CALDERON Carlos Rodny FAU
Motivo: Soy el autor del documento 20131378972 soft
Fecha: 23-11-2023 21:11:10 -05:00 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-11-2023 18:29:16 -05:00
_________________________________ _________________________________
Jeferson Walter Porras Cardenas Carlos Rodny Alvarado Calderon
Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Firmado digitalmente por PORRAS
CARDENAS Jeferson Walter FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-11-2023 21:11:33 -05:00
_____________________________
Jeferson Walter Porras Cardenas
Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial Daniel Alcides Carrión
Contraloría General de la República del Perú
Página 37 de 37
Apéndice n.° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULANTE A LA ACTIVIDAD
1. PARTIDAS VALORIZADAS AL 100% EN LA VALORIZACIÓN N.° 1 PRESENTADA POR EL

CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA, NO FUERON EJECUTADAS EN SU TOTALIDAD, LO
QUE GENERA EL RIESGO QUE LA ENTIDAD CONTINUE CON EL PAGO DE PARTIDAS NO
EJECUTADAS.
N° Documento
1 Acta n.º 02-2023-OCI/MPDAC-SCC, de 10 de noviembre de 2023.
2. AUSENCIA DE PERSONAL CLAVE OFERTADO POR EL CONTRATISTA EJECUTOR DE

OBRA, SITUACIÓN QUE GENERARÍAN INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y PONE EN
RIESGO LA DIRECCIÓN TÉCNICA EN LA EJECUCIÓN DE OBRA.
N° Documento
3. AUSENCIA DE PERSONAL CLAVE OFERTADO POR EL CONTRATISTA SUPERVISOR DE

OBRA, SITUACIÓN QUE GENERARÍA INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y PONE EN
RIESGO LA SUPERVISIÓN TÉCNICA EN LA EJECUCIÓN DE OBRA.
N° Documento
4. DEFICIENTE ALMACENAMIENTO Y LIMPIEZA DE MATERIAL DE CONSTRUCCION POR

PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR DE OBRA, SITUACIONES QUE PODRÍAN AFECTAR
LA CALIDAD Y DURABILIDAD DE LA OBRA.
N° Documento
5. AUSENCIA DEL CUADERNO DE OBRA DURANTE PROCESO DE EJECUCIÓN, SITUACIÓN

QUE GENERARÍA INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y AFECTARÍA AL REGISTRO DE LOS
HECHOS RELEVANTES OCURRIDOS DURANTE LA EJECUCIÓN DE OBRA.
N° Documento

Fecha: 23-11-2023 21:10:08 -05:00

Fecha: 23-11-2023 18:27:05 -05:00

Informe de Hito de Control #032-2023-Oci-0447-Scc

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Informe de Hito de Control #032-2023-Oci-0447-Scc

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN

INFORME DE HITO DE CONTROL

“RENOVACIÓN DE PUENTE; EN EL (LA) PUENTE

HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA

HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA DEL PERSONAL CLAVE

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 35

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 35

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE

HITO DE CONTROL II: VALORIZACIÓN N.° 1, PERMANENCIA DEL PERSONAL CLAVE

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

2.1. Objetivo general

Determinar si la ejecución contractual y la supervisión de la obra: “Renovación de Puente; en el

2.2 Objetivos específicos

El servicio de Control Concurrente se desarrolló a los siguientes: partidas incluidas en la valorización

Firmado digitalmente por

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

4.1 Actividades que forman parte del Hito de Control.

Fuente: Plan de Control Concurrente

4.2 Proceso en curso.

El proceso en curso, materia de Control Concurrente, es la ejecución de la obra “Renovación de

Del expediente técnico de obra

Aprobado mediante la Resolución de Gerencia Municipal N° 124-2023-MPDAC/GM de 5 de

Del contrato de ejecución de obra:

Como resultado del procedimiento de selección de la Adjudicación Simplificada

Firmado digitalmente por

Del contrato de supervisión de obra:

Como resultado del Adjudicación Simplificada AS-SM-15-2023-MPDAC-YHCA-1, la Entidad

1. PARTIDAS VALORIZADAS AL 100% EN LA VALORIZACIÓN N.° 1 PRESENTADA POR EL

De la revisión a la información proporcionada por la Entidad1 relacionada a la valorización

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Seguidamente, mediante Carta N° 038-2023-JHRG/PROYECTOS & CONSTRUCCIONES

Es así que mediante Informe n.° 881-2023-SGOP/MPDC de 12 de octubre de 20233 otorgó la

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