LOGO DE

FUNDACIONES FORMATO MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS

Y PILOTAJE
CODIGO: VERSION:

Uso Probabilidad Probabilidad

Ha ocurrido hace más de 10 Ha ocurrido hace más de 5
Ha ocurrido en los últimos 5 Ha ocurrido en los últimos 2 Ha ocurrido 1 vez en el año Ha ocurrido más de una vez
Proyectos años en el negocio de años en el negocio de
años en la compañía años en la compañía en la compañía en el año
Operaciones transporte transporte
Confiabilidad
Corporativo Es improbable que ocurra Es posible que ocurra Es probable que ocurra Es muy probable que Ocurrirá con alto nivel de
Es raro que ocurra (0-15%)
(15%-30%) (30%-45%) (45%-60%) ocurra (60%-80%) certeza (80%-100%)

Integridad menor a 1 x 10 -5 1 x 10 -5 a 1 x 10 -4 1 x 10 -4 a 1 x 10 -3 1 x 10 -3 a 1 x 10 - 2 1 x 10-2 a 1 x 10 -1 más de 1 x 10-1

Nivel de Impacto A: Improbable B: Raro C: Posible D: Probable E: Muy Probable F: Con Certeza

6
21 11 6 4 2 1
Catastrófico

5
21 13 12 7 5 3
Extremo

4
29 22 16 14 9 8
Mayor

3
32 25 23 17 15 10
Moderado

2
34 30 26 24 19 18
Menor

1
36 35 33 31 28 27
Leve

SEVERIDAD
Bajo Medio Intermedio Alto Muy Alto

1: Leve 2: Menor 3: Moderado 4: Mayor 5: Extremo 6: Catastrófico

- Lesión leve y/o - Tratamiento médico y/o - Incapacidad temporal y/o Incapacidad permanente, Fatalidad o invalidez de 1 a 5 Fatalidad o invalidez mayor a
- Atención en lugar de trabajo - Trabajo restringido - Reubicación laboral pérdida de capacidad laborar personas 5 personas
y/o permanente y/o parcial o total:
- Primeros auxilios - Efectos en la salud que • Daños irreversibles en la
Personas son reversibles. salud sin discapacidad y/o
• Personal en estado crítico
que requiere acciones de
salvamento inmediatas.

Económico < 0,5 MUSD
• Contaminación por
descargas en áreas
confinadas de la compañía,
dentro de las instalaciones
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación
tienen duración menor a 1
día.
• No hay medida preventiva
impuesta por la autoridad
ambiental
Ambiental
>0,5 MUSD - < 2 MUSD
• Contaminación por
descargas en áreas no
confinadas de la compañía,
dentro de las instalaciones
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación
tiene duración entre 1 y 30
días
• No hay medida preventiva
impuesta por la autoridad
ambiental
> 2 MUSD - < 5 MUSD
• Contaminación por
descargas en predios vecinos
con ecosistemas no
estratégicos
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación
tienen duración entre 31 y 90
días
• Medida preventiva impuesta
por la autoridad ambiental
> 5 MUSD - < 11 MUSD
• Contaminación por
descargas en ecosistemas de
interés
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación tiene
duración entre 91 y 180 días
•Multa por parte de Autoridad
ambiental por incumplimiento
de los requisitos legales
ambientales
> 11 MUSD - < 13 MUSD
• Contaminación por
descargas en ecosistemas
críticos
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación
tiene duración entre 181 a
365 días
•Suspensión temporal por
parte de Autoridad ambiental
por incumplimiento de los
requisitos legales
ambientales
•Acciones penales a
funcionarios por
incumplimiento en legislación
ambiental.
> 13 MUSD
• Contaminación por
descargas en áreas
protegidas
• Afectación ambiental cuyas
acciones de remediación
tienen duración mayor a 365
días
•Suspensión definitiva por
parte de Autoridad ambiental
por incumplimiento de los
requisitos legales ambientales
y revocatoria del instrumento
de control ambiental
•Condena penal a
funcionarios por
incumplimiento en legislación
ambiental.

Acusación indirecta por falta
de diligencia en la promoción
y protección a los derechos
humanos a nivel local.
Derechos Humanos
Acusación directa o indirecta
por la falta de diligencia en la
promoción y protección a los
derechos humanos a nivel
nacional.
Acusación para la empresa
de tener prácticas inseguras
y/o irregularidades en
derechos humanos a nivel
local.
Acusación para la empresa de
tener prácticas inseguras y/o
irregularidades en derechos
humanos a nivel nacional.
Acusación para la empresa
de tener prácticas inseguras
y/o irregularidades en
derechos humanos a nivel
internacional.
Acusación a nivel
internacional de violación de
derechos humanos.

Impacto leve al buen nombre Impacto menor al buen Afectación moderada al buen Afectación mayor prolongada Afectación extrema y de difícil Afectación catastrófica y
e la imagen. nombre e imagen, nombre e imagen, al buen nombre e imagen, reparación al buen nombre y permanente al buen nombre,
involucramiento de involucramiento de involucramiento de daño a la imagen, aviso a daño irreparable a la imagen,
autoridades locales, difusión autoridades regionales, autoridades nacionales, autoridades internacionales, involucramiento de
Reputación medios locales. difusión medios regionales. difusión medios nacionales; aparición en medios autoridades internacionales
internacionales; y/o difusión masiva en medios
internacionales;
 • Grupos de interés:
afectación a alguno de los
grupos de interés y/o
conocimiento interno: -
Sociedad y comunidad:
afectación leve en la
infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
leve a comunidades en las
áreas de influencia.
- Clientes: alertas de
incumplimiento a clientes.
- Estado: Alertas internas de
incumplimiento de las
acciones legales sociales y
ambientales.
- Accionistas e inversionistas:
afectación leve a la
credibilidad de Accionistas
- Contratistas y proveedores:
alertas de incumplimiento a
contratistas y/o proveedores.
- Empleados y familiares:
Grupo de Interés alerta de investigaciones o
demandas a empleados y/o
Compañía.
• Grupos de interés:
afectación menor a alguno de
los grupos de interés:
- Sociedad y comunidad:
afectación menor en la
infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
menor a comunidades en las
áreas de influencia.
- Clientes: quejas o reclamos
informales de clientes.
- Estado: autos de
seguimiento emitidos por las
autoridades donde se
evidencia incumplimiento de
las acciones legales en
materia social y ambiental.
- Accionistas e inversionistas:
afectación menor a la
credibilidad de Accionistas
- Contratistas y proveedores:
quejas y reclamos informales
de contratistas y
proveedores.
- Empleados y familiares:
apertura de investigaciones o
demandas.
• Grupos de interés:
afectación moderada a uno o
varios grupos de interés.
- Sociedad y comunidad:
responsabilidad indirecta con
terceros; afectación
moderada en la
infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
moderada a comunidades en
las áreas de influencia.
- Clientes: quejas o reclamos
formales de clientes.
- Estado: medidas
preventivas impuestas por las
autoridades por
incumplimientos legales y
normativos.
- Accionistas e inversionistas:
afectación moderada a la
credibilidad de Accionistas
- Contratistas y proveedores:
quejas y reclamos
recurrentes de contratistas y
proveedores.
- Empleados y familiares:
apertura de investigaciones
de entes de control,
condenas/ sanciones bajas
por investigaciones o
demandas
• Grupos de interés:
afectación mayor a uno o
varios grupos de interés.
- Sociedad y comunidad:
responsabilidad indirecta con
terceros; afectación mayor en
la infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
mayor a comunidades en las
área de influencia.
- Clientes: afectación a
clientes con necesidad de
atención de mediano plazo;
imposibilidad de operar en el
mediano plazo.
- Estado: sanciones por
incumplimientos legales y
normativos.
- Accionistas e inversionistas:
afectación mayor a la
credibilidad de Accionistas.
- Contratistas y proveedores:
pérdida de contratista o
proveedor en áreas de
soporte.
- Empleados y familiares:
condenas por parte de
organismos nacionales,
sanciones medias por
investigaciones o demandas.
• Grupos de interés:
afectación extrema a uno o
varios grupos de interés.
- Sociedad y comunidad:
responsabilidad frente a
daños a terceros; afectación
extrema en la infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
extrema a comunidades en
las área de influencia, a 1
persona de grupo étnico y/o
comunidad protegida.
- Clientes: afectación a
clientes con necesidad de
atención de corto plazo;
imposibilidad de operar en el
largo plazo
- Estado: multas por
incumplimientos legales y
normativos.
- Accionistas e inversionistas:
afectación extrema a la
credibilidad de Accionistas
- Contratistas y proveedores:
pérdida de contratista o
proveedor que inciden en
operación y/o mantenimiento
de infraestructura.
- Empleados y familiares:
sanción por parte de
organismos internacionales,
investigaciones o demandas
nacionales, a empleados y/o
Compañía. Nivel
internacional.
• Grupos de interés:
afectación catastrófica a
varios grupos de interés.
- Sociedad y comunidad:
responsabilidad directa frente
a daños a terceros; afectación
catastrófica en la
infraestructura
socioeconómica y/o cultural
de poblaciones; afectación
catastrófica a comunidades
en las área de influencia, a
grupo étnico y/o comunidad
protegida.
- Clientes: afectación a varios
clientes con necesidad de
atención inmediata;
imposibilidad de operar por
periodos prolongados
- Estado: suspensión de
instrumentos de control y
seguimiento ambiental y
permisos por incumplimientos
legales o normativos.
- Accionistas e inversionistas:
pérdida de credibilidad.
- Contratistas y proveedores:
pérdida de socios
estratégicos.
- Empleados y familiares:
condenas por parte de
organismos internacionales,
sanciones graves,
investigaciones o demandas
internacionales a empleados
y/o Compañía.

Defunciones Ambientales: Entendido como impacto en la valoración RAM

Áreas protegidas Espacios geográficos definidos y gestionados mediante actos Catastrófica (6) Áreas protegidas
legislativos eficaces para asegurar conservación
Ecosistemas Áreas no protegidas con valor eco sistémico por desarrollar Extrema (5) Ecosistemas estratégicos
estratégicos procesos ecológicos básicos como regulación del clima, depuración
del aire, agua y suelos
Ecosistemas de Áreas no protegidas en estado no productivo, que tienen asociada Grave (4) Ecosistemas de interés
interés fuentes hídricas o relictos de bosque o bosque de protección
Sistemas de áreas Predios con producción agrícola o pecuaria que no posee asociados Intermedio (3) Sistemas de áreas productivas
productivas: fuentes hídricas o relictos de bosque o bosques de protección.
Áreas no confinadas Áreas no confinadas de la compañía, (al interior de las Menor (2) Áreas no confinadas de la compañía
de la día instalaciones).
Áreas confinadas Áreas confinadas de la Cía., al interior de las instalaciones. Leve (1) Áreas confinadas de la compañía

LOGO DE FUNDACIONES
Y PILOTAJE CODIGO:
Pagina _____ de __________
PLANTA Y/O LUGAR: Bodega en Cota
EQUIPO OBJETO DEL TRABAJO:
TRABAJO A REALIZAR:
HERRAMIENTAS Y/O EQUIPOS:
SECUENCIA ORDENADA DE PASOS PELIGRO / ASPECTO
(Procedimiento) (Fuente o Situación)
Ingreso al área de trabajo Área desordenada, terreno a desnivel
Plataforma de la grúa
Traslado y posicionamiento de grúa en plataforma de trabajo Grúa en movimiento
Terreno desnivelado
Manipulación de aparejos de izaje
Traslado de aparejos de izaje
Sobreesfuerzos
Plataforma inestable
Carga suspendida
Grúa en movimiento
Condiciones adversas (viento, lluvia, neblina)
Descarga de estructuras metálicas, materiales y equipos
Tolva sin escalera
Estaca de señalización
Deficiente iluminación
Personal no autorizado
Carga mal asegurada
Maniobra inadecuada
Carga suspendida
Terreno inestable
Montaje de estructuras metálicas y equipos Vehículo en movimiento
Area en desorden y con obstáculos
Plataforma de camabaja estrecha
Condiciones adversas (viento, lluvia, neblina)
Deficiente iluminación
ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO - ATS
VERSION
CONSECUENCIAS / IMPACTO
Caídas a mismo nivel, golpes, cortes
Caída a desnivel
Atropello, golpes, cortes, caídas a nivel
Atrapamiento, Volcadura
Cortes, golpes, atrapamiento, atricción
Lesión lumbar, tendinitis
Hundimiento, Volcadura
Caída o golpe con la carga
Choque, atrapamiento
Golpe de, caída de carga, volcadura
Caída a desnivel
Corte, Incrustación
Golpe a, caída de la carga, atrapamientos
Golpe con la pluma
Deslizamiento de carga
Atrapamiento, golpes
Caída de carga
Hundimiento, Volcadura
Choques
Tropiezos, caídas al mismo nivel
Caída a desnivel
Golpe de, caída de carga, volcadura
Golpe a, caída de la carga, atrapamientos
FECHA (dd/mm/aa)
Elaboración:
/ /
Aplicación:
Desde:
Hasta:
CONTROLES REQUERIDOS
CARGO RESPONSABLE
(Preventivos, Protectivos y Reactivos)
Transitar por zona segura y señalizada. Ordenar y limpiar área de trabajo.
Usar EPP para ingresar al área.
Usar tres puntos de apoyo al subir y bajar de la grúa, no llevar objetos en las manos, no saltar del equipo. Mantener distancia y no ubicarse
detrás o lado ciego de la grúa. No saltar en el equipo. Mantener libre de obstáculos el área. No ubicarse entre la tornamesa y base de la grúa.
Aplicar manejo defensivo. No transitar cerca a los bordes de los desniveles. Apoyo de rigger y vigía para posicionarse. Verificar que el terreno
esté nivelado y compactado. Extender totalmente los brazos hidráulicos.
Inspección diaria de los aparejos. Colocar cinta de color del mes a los aparejos operativos. Retirar todo aparejo en mal estado. Verificar
certificación y etiquetado de los aparejos. Sujetar fuerte los elementos. Mantener distancia entre compañeros. No colocar las manos en punto de
atrapamiento del aparejo. Usar la técnica de levantamiento manual de cargas. Los aparejos pesados trasladarlos entre dos o más personas. De
sentir un estirón muscular detener inmediatamente su trabajo e informar al supervisor.
Generar el plan de izajes para realizar las maniobras. Verificar que no haya fisuras en el terreno. Trabajo sobre terreno estable y nivelado.
Retirar a todo personal del radio de barrido y alcance de la pluma de la grúa. Uso de aparejos adecuados y verificar el estrobamiento de la
carga antes de izar. No ubicarse ni pasar debajo de las cargas suspendidas. Usar 2 vientos para dirigir la carga suspendida. No ubicarse entre
la tornamesa y base de la grúa. Mantener distancia y no ubicarse detrás o lados ciegos de la grúa. No exceder la capacidad y alcance de la
grúa. Extender los estabilizadores al 100%. No hacer izajes en condición lluviosa, deficiente iluminación o vientos mayores a 40km/h. Tolva
debe tener escalera o estribos para acceso. Usar 3 puntos de apoyo para subir y bajar de la tolva. No bajar por la llanta. No saltar. No descargar
sobre la señalización ubicada en el área. Retirar las estacas para realizar las descargas. Contar con luminaria (1000luxes) en el área. Mantener
despejado el radio de maniobras. No colocar las manos en puntos de atrapamientos. Colocar los reflectores alumbrando el área de
estrobamiento, acceso y descarga. Sólo personal autorizado y certificado realizará la maniobra. Esperar que la pluma y gancho estén
presentados para acercarse a estrobar o desestrobar la carga. Delimitar el área de maniobras según el radio de alcance. Colocar letreros de
"CUIDADO. GRUAS TRABAJANDO". "CARGA SUSPENDIDA EN ALTURA".
Generar el plan de izaje para realizar las maniobras. Verificar si la carga está correctamente asegurada. Colocar tacos si las cargas no están
aseguradas. Operador y maniobrista certificados, capacitados y autorizados. El operador sólo obedece órdenes del maniobrista. No exponer las
manos y dedos en los puntos de atrapamiento al estrobar la carga. Sujetar fuerte los aparejos. Verificar el aseguramiento de la carga. Colocar
protectores en las partes cortantes. Elevar la carga a 10cm para verificar el centro de gravedad. Usar 2 vientos para dirigir la carga. No pasar ni
ubicarse debajo de cargas suspendidas. Retirar a todo personal del radio de barrido y alcance de la pluma de la grúa. Verificar que no haya
fisuras en el terreno. Ubicar el camabaja y grúa con apoyo de un guía en terreno nivelado y compactado. Aplicar manejo defensivo. Tocar
bocina para retroceder. Alarma de retroceso operativa. Guiarse con espejos laterales. Mantener libre de obstáculos el área. No subir a caminar
sobre las cargas. No pararse al borde de la plataforma. No saltar sobre ni tampoco de la plataforma. No dar espalda al vacío del desnivel.
No exceder la capacidad y alcance de la grúa. Extender los estabilizadores al 100%. No ubicar los estabilizadores sobre buzones o ductos. No
hacer izajes en condición lluviosa, deficiente iluminación o vientos mayores a 40km/h. Contar con luminaria (1000luxes) en el área. Mantener
despejado el radio de maniobras. No colocar las manos en puntos de atrapamientos. Colocar los reflectores alumbrando el área de
estrobamiento, acceso y descarga. No exceder la capacidad y alcance de la grúa. Delimitar el área de maniobras según el radio de alcance.
Colocar letreros de "CUIDADO. GRUAS TRABAJANDO". "CARGA SUSPENDIDA EN ALTURA".

Carga mal asegurada
Maniobra inadecuada
Carga suspendida
Terreno inestable
Montaje de estructuras metálicas y equipos Vehículo en movimiento
Area en desorden y con obstáculos
Plataforma de camabaja estrecha
Condiciones adversas (viento, lluvia, neblina)
Deficiente iluminación
Limpieza del area de trabajo
Orden y aseo despues de finalizar la actividad Traslado de objetos
Deslizamiento de carga
Atrapamiento, golpes
Caída de carga
Hundimiento, Volcadura
Choques
Tropiezos, caídas al mismo nivel
Caída a desnivel
Golpe de, caída de carga, volcadura
Golpe a, caída de la carga, atrapamientos
Resbalones y caidas al mismo nivel, golpes
Generar el plan de izaje para realizar las maniobras. Verificar si la carga está correctamente asegurada. Colocar tacos si las cargas no están
aseguradas. Operador y maniobrista certificados, capacitados y autorizados. El operador sólo obedece órdenes del maniobrista. No exponer las
manos y dedos en los puntos de atrapamiento al estrobar la carga. Sujetar fuerte los aparejos. Verificar el aseguramiento de la carga. Colocar
protectores en las partes cortantes. Elevar la carga a 10cm para verificar el centro de gravedad. Usar 2 vientos para dirigir la carga. No pasar ni
ubicarse debajo de cargas suspendidas. Retirar a todo personal del radio de barrido y alcance de la pluma de la grúa. Verificar que no haya
fisuras en el terreno. Ubicar el camabaja y grúa con apoyo de un guía en terreno nivelado y compactado. Aplicar manejo defensivo. Tocar
bocina para retroceder. Alarma de retroceso operativa. Guiarse con espejos laterales. Mantener libre de obstáculos el área. No subir a caminar
sobre las cargas. No pararse al borde de la plataforma. No saltar sobre ni tampoco de la plataforma. No dar espalda al vacío del desnivel.
No exceder la capacidad y alcance de la grúa. Extender los estabilizadores al 100%. No ubicar los estabilizadores sobre buzones o ductos. No
hacer izajes en condición lluviosa, deficiente iluminación o vientos mayores a 40km/h. Contar con luminaria (1000luxes) en el área. Mantener
despejado el radio de maniobras. No colocar las manos en puntos de atrapamientos. Colocar los reflectores alumbrando el área de
estrobamiento, acceso y descarga. No exceder la capacidad y alcance de la grúa. Delimitar el área de maniobras según el radio de alcance.
Colocar letreros de "CUIDADO. GRUAS TRABAJANDO". "CARGA SUSPENDIDA EN ALTURA".
Inspeccionar y ordenar el área de trabajo. Mantener orden y aseo. Señalizar condiciones locativas y comunicar a los trabajadores. Verificar y
controlar periodicamente para definir necesidades especificas de controles y seguridad.

Declaro que he recibido y aplico la información
detallada y especifica necesaria para la realización de
las actividades
1.1 Conozco y aplico el formato vigente establecido por la organización para la valoración del riesgo dentro de las instalaciones
1.2 Conozco y aplico el contenido del formato vigente de Análisis de Riesgo AR contemplado para el área donde se realizan las actividades
1.3 Conozco y aplico el contenido de este Análisis de Trabajo Seguro ATS para la realización de estas actividades
1.4 Conozco y aplico el contenido del procedimiento anexo para la realización de estas actividades
1.5 Conozco y aplico el contenido del permiso de trabajo anexo para la realización de estas actividades
1.6 Conozco y aplico el contenido de los certificados de apoyo para el permiso de trabajo anexo para la realización de estas actividades
Pagina _____ de __________
EQUIPO QUE ELABORA EL ATS
Nombre CC Cargo Firma

APROBACIÓN Fecha Aprobación (dd/mm/aa):

Firma
Nombre CC Cargo

DIFUNDIDO A:
Nombre CC Cargo Firma