UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LOS ANDES

Facultad de Ciencia Jurídicas Contables y Sociales

Escuela profesional de Derecho

Para la asignación del curso derecho procesal penal

Tema

 Cual es la Responsabilidad penal de las personas jurídicas

Presentada por:

 Romero Quispe, Ronald A.

Docente:

Abg. BANDERA NINANCURO JORGE

Andahuaylas – Apurímac – Perú

2022
 DEDICATORIA

Principalmente a dios por darme la vida, la salud y

darme las fuerzas para continuar en este proceso de

obtener uno de los anhelos más deseados. A mis padres

por su amor, trabajo y sacrificio en todos estos años,

gracias a ustedes he logrado llegar hasta aquí y

convertirme en lo que soy, un orgullo y privilegio de ser tu

hijo, siempre estaré agradecido a ustedes, son los mejores

padres. A mis hermanos por estar siempre presente,

acompañándome y dándome el apoyo moral que

necesitaba
 AGRADECIMIENTO

Quiero expresar mi gratitud a Dios, quien con su bendición llena siempre mi vida y a

toda mi familia por estar siempre presentes.

De igual manera mis agradecimientos a la Universidad Tecnológica de los Andes, a

toda la Facultad de Derecho a mis profesores en especial al docente JORGE

BANDERA NINANCURO quien con su enseñanza de sus valiosos conocimientos hizo

que pueda crecer cada día a día como ESTUDIANTE, y también agradecer su

paciencia, dedicación, apoyo incondicional y amistad.

Finalmente quiero expresar mi más grande y sincero agradecimiento a todos que me

aportaron, principal colaborador durante todo este proceso, quien, con su dirección,

conocimiento, enseñanza y colaboración permitió́ el desarrollo de este trabajo.

 introducción

Este trabajo consiste en analizar el tratamiento de la responsabilidad penal de la

persona jurídica en la legislación penal peruana. En este sentido, los puntos centrales de

la discusión del articulo serán los proyectos de ley presentado por el Congreso de la

República, por el Poder Ejecutivo y el Poder Judicial (Proyecto de Ley 493/2011-CR,

Proyecto de Ley 2436/2012-CR para incorporar la responsabilidad penal de las personas

jurídicas; así como también un estudio minucioso de la Ley 30424 promulgada

recientemente en donde se admite la responsabilidad administrativa de la persona

jurídica para el delito de cohecho activo transnacional.

La antigua discusión sobre la posibilidad de imponer sanciones de carácter penal a

las personas jurídicas se debate entre dos extremos doctrinales totalmente opuestos. El

sistema penal del derecho continental europeo y el sistema anglosajón. En el primer

sistema, no se admite la punibilidad de las personas jurídicas, sólo se puede aplicar

sanciones administrativas o civiles; en ella rige el principio “societas delinquere non

potest”. Sin embargo, en el sistema anglosajón si se admiten la responsabilidad penal de

las personas jurídicas, en consecuencia rige el principio “societas delinquere potest”.

Sin embargo, esta distinción no es absoluta porque hay países que pertenecen al sistema

continental europeo y han dejado de lado el principio “societas delinquere non potest” al

incorporado en su legislación la responsabilidad penal de las personas jurídicas, estos

países son: Holanda, Francia, Dinamarca, Ecuador, Chile, Brasil, Colombia, España.
 La responsabilidad penal de las personas jurídicas en la legislación penal

peruana

El debate político criminal acerca de la responsabilidad penal de las personas

jurídicas, se inició debido al papel protagónico (poder económico y político) que iban

adquiriendo las empresas en el mundo económico; y el punto de referencia de dicho

debate constituyó la criminalidad socio-económica y financiera. Este mismo ambiente

ocasiono que en el Perú, se iniciara los debates sobre el tema Los motivos que se aducen

para introducir en el Perú la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es

principalmente la ineficacia del Derecho administrativo sancionador, y también de la

ineficacia del régimen de consecuencias accesorias, previstas en el artículo 105° del

Código Penal el cual, mostraba cierta intención de hacer responder a las personas

jurídicas por sus actividades ilícitas, pero no ofrecía ningún resultado satisfactorio

La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal 1991 y

el Código Procesal Penal de 2004

En el texto original Código Penal no prevé la responsabilidad penal de las personas

jurídicas, solo se admitió la responsabilidad penal individual. Tanto en el Código Penal

de 1863 como en el de 1924 no se avizoraba siquiera una responsabilidad de la persona

jurídica; se consideraba únicamente a la persona natural como susceptible de

imputación de la comisión de delitos. La exclusión de la responsabilidad penal persona

jurídica se observa tanto en la parte general como en la parte especial del Código Penal.

En la parte general, el artículo 27° “actuar por otro” da entender que solo la persona
física puede ser responsable penalmente, y no la persona jurídica, En la parte especial,

la utilización de la formula “el que” para referirse al autor de un delito se refiere

exclusivamente a la persona natural y no a una persona jurídica.

En este sentido, en la legislación penal peruana, referente a la persona jurídica, se

encuentra el art. 27 “actuar por otro”, el art. 105° “consecuencias accesorias” y el

Acuerdo Plenario sobre las consecuencias accesorias. El actuar por otro sanciona a los

representantes de las personas jurídicas, puesto que no es posible sancionar a éstas

últimas en aplicación del aforismo societas delinquere non potest. En este sentido, se

requiere de tres condiciones para responsabilizar penalmente al representante de la

persona jurídica:

El artículo 105° solo prevé un conjunto de consecuencias accesorias aplicables a las

personas jurídicas. Asimismo, el Acuerdo Plenario prevé un conjunto de criterios para

aplicar las consecuencias accesorias.

Por otro lado, el Código Procesal Penal del 2004, establece un conjunto de reglas,

previsto en los artículos 90 al 93, que serán aplicadas al momento de emplazar e

incorporar en un proceso penal a las personas jurídicas involucradas con un hecho

punible, a fin de garantizar su derecho de defensa. Asimismo, en el artículo 313 del

mismo cuerpo legal se establece la aplicación de las medidas preventivas en contra de

las personas jurídicas.

 En este sentido, el Nuevo Código Procesal Penal considera a la persona jurídica

como un nuevo sujeto procesal (sujeto pasivo del proceso), pero ya no para afrontar

únicamente eventuales responsabilidades indemnizatorias o de carácter civil, directas o

subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones directas o acumulativas sobre la

realización de un hecho punible y que puedan concluir con la aplicación sobre ella de

una sanción penal en su modalidad especial de consecuencia accesoria.

Leyes penales especiales y proyectos de ley sobre la responsabilidad penal de las

personas jurídicas

Como hemos señalado, en el actual Código Penal, no se preveía la responsabilidad

penal de las personas jurídicas, hasta antes de la promulgación de la Ley 30424. Sin

embargo, nuestro derecho penal nacional, no ha sido ajena a esta discusión; a pesar de la

vigencia del principio societas delinquere non potest se han promulgado leyes penales

especiales que han previsto consecuencias accesorias aplicables a las personas jurídicas

que participan en la comisión de algunos delitos específicos; por otro lado, se han

presenta diversos proyectos de ley, intentando incorporar en el Código Penal la

responsabilidad penal de las personas jurídica.

El Proyecto de Ley N° 1627/2012-PJ “Proyecto de Ley que modifica el Código

Penal, el Código Procesal Penal, el Código de Ejecución Penal y su Reglamento”, fue

propuesto por Corte Suprema de Justicia siguiendo lo prescrito en diversos instrumentos

internacionales, entre ellos, el más importante, la Convención Interamericana contra la

Corrupción, en donde se reconocía la necesidad de reprimir penalmente a las personas

jurídicas. En este sentido, se puede afirmar que con este proyecto se intenta rompe el

paradigma clásico dogmático del societas delinquere non potest. Entre otras propuestas

modificatoria de este proyecto, se encuentra lo referente a las personas jurídicas y las

medidas aplicables, así se intentó modifica el artículo 105° e incorporar el artículo 105°-
A, referente a los criterios para la determinación de las medidas aplicables a las

personas jurídicas, al Código Penal, a fin de regular la responsabilidad penal de las

personas jurídicas para todos los delitos, contemplando la sanción de multa. Al respecto,

el 105° que se propone contiene un listado de consecuencias jurídicas aplicables a las

personas jurídicas, de los cuales lo más resaltante es la incorporación de la pena

pecuniaria de multa.

La iniciativa de este proyecto fue gracias a la influencia –en ese entonces- de la

reciente reforma española que ya reconocía la responsabilidad penal de la persona

jurídica por diversos delitos cometidos en el ejercicio de sus actividades sociales,

siempre que se haya actuado por cuenta y en provecho de las mismas; y, en cuanto a la

incorporación del artículo 105°-A, esto se basó en el artículo 110° del Anteproyecto de

Ley de Reforma del Código Penal Parte General.

La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Proyecto de Ley del Nuevo

Código Penal

El Proyecto de Ley N° 3491/2013-CR “Proyecto de Ley del Nuevo Código penal”,

admite la responsabilidad penal de la persona jurídica en los siguientes artículos (art.

35° “responsabilidad de personas jurídicas”, art. 36° “responsabilidad de persona

jurídica y persona natural” y el art. 37° “inaplicabilidad de la responsabilidad penal de

las personas jurídicas”).

En este proyecto se reconoce por primera vez la responsabilidad penal de la persona

jurídica en un sentido muy amplio y completo, tanto así que existe un capítulo exclusivo

referente a la responsabilidad penal de las personas jurídicas (Cap. V). En este sentido,
la admisión del societas delinquere potest en la legislación penal peruana se a través del

reconocimiento de la acción misma de la persona jurídica por medio de sus

administradores de hecho o de derecho que actúan en el ejercicio de sus funciones

propias de su cargo y en beneficio directo o indirecto de la misma y por los que están

sometidos a la autoridad y control de las personas jurídicas antes mencionadas (art. 35°,

inc. 1, núm. b). Por otro lado, este proyecto también admite la responsabilidad penal de

la persona jurídica por omisión del deber de control y vigilancia de los administradores

de hecho o de derecho, que en el ejercicio de sus funciones no ejerzan un control y

vigilancia debida para evitar la comisión de algún delito, considerando la circunstancia

del mismo.

Este proyecto reconoce que la responsabilidad penal de las personas jurídicas para

todos los delitos que se pueda cometer a través de ella. Asimismo, se señala que dicha

responsabilidad es independiente a la responsabilidad penal individual. Esta separación

de responsabilidad está prevista en el artículo 36°.

Sin embargo, en el Dictamen de la Comisión de Justicia y DDHH del Congreso

recaído en el Proyecto de Ley del Nuevo Código Penal de enero de 2015 (en adelante

Dictamen del 2015), modificó en su totalidad el capítulo referente a la responsabilidad

penal de la persona jurídica, reduciendo dicha responsabilidad a su mínima expresión,

solo para un supuesto delictivo, el “delito de cohecho internacional” previsto en el

artículo 584° del proyecto de ley dictaminado. No obstante, lo destacable de este

dictamen es que incorpora por primera vez en la legislación penal peruana los

programas de cumplimiento. En el art. 130°, inc. 4 se establece la exclusión de la

responsabilidad penal de la persona jurídica, siempre en cuando éstas hayan

implementado modelos de prevención del delito – “PROGRAMAS DE

COMPLIANCE” en la organización empresarial. Estos modelos de prevención son

regulados en el artículo 141° de dicho proyecto dictaminado.

Conclusiones

de la responsabilidad penal de la persona jurídica se ha dividido en dos bloques;

entre ellos, los países que pertenecen al sistema anglosajón admiten la responsabilidad

penal de la persona jurídica (societas delinquere potest) y los países que pertenecen al

sistema europeo continental niegan la responsabilidad penal de la persona juridica

(societas delinquere non potest). Sin embargo, muchos países pertenecientes al sistema

europeo continental ya están admitiendo la responsabilidad penal de la persona juridica,

en consecuencia, poco a poco se está dejando de lado el viejo principio del societas

delinquere non potest.

La discusión de la responsabilidad penal de la persona jurídica nace por el temor del

estado frente a la creciente industria ferroviaria y de las corporaciones que cada vez

adquirían más poder político y económico que los estados.

 Bibliografía

 https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/

actividades/docs/

6707_la_responsabilidad_penal_de_la_persona_juridic

a_y_criminal_compliance___24_10_2018___actualiza

do_para_la_escuela_(1).pdf

https://lpderecho.pe/responsabilidad-penal-persona-

juridica-legislacion-penal-peruana-societas-delinquere-

non-potest-societas-delinquere-potest/