Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Sumario Admin. Teoría y Modelos
Sumario Admin. Teoría y Modelos
DOCUMENTO DE CONSULTA
EN LA CONFECCIÓN DE
INVESTIGACIONES SUMARIAS
Y
SUMARIOS ADMINISTRATIVOS
INDICE
Materia Página
Introducción 3
Consideraciones Generales 5
Investigación Sumaria 7
Instrucción de la Investigación Sumaria 7
Inicio de la Investigación Sumaria 7
Sumario Administrativo 11
Instrucción de un Sumario Administrativo 11
Inicio de un Sumario Administrativo 13
Comparación entre los plazos de la Investigación Sumaria y el 23
Sumario Administrativo
Formularios 24
N° 1 Recepción de antecedentes y aceptación del cargo 24
N° 2 Declaración de implicancia 25
N° 3 Decreto disponiendo diligencias 26
N° 4 Certificación del Actuario 27
N° 5 Citación a Funcionario 27
N° 6 Oficio solicitando antecedentes 28
N° 7 Oficio a organismo externo 29
N° 8 Recepción de antecedentes 30
N° 9 Certificación de agregación a los autos 30
N° 10 Designación de fiscal ad-hoc 31
N° 11 Acta de inspección ocular 32
N° 12 Declaración de testigo 32
N° 13 Declaración de inculpado 33
N° 14 Diligencia de careo 34
N° 15 Solicitud de prórroga de plazo 35
N° 16 Suspensión preventiva 36
N° 17 Acta de notificación de suspensión 36
N° 18 Certificación de envío de oficios certificando la 37
suspensión
N° 19 Dispone destinación transitoria 37
N° 20 Cierre de Sumario con formulación de cargos 38
N° 21 Cierre de Sumario sin formulación de cargos 38
N° 22 Formulación de cargos 39
N° 23 Notificación de cargos 40
N° 24 Concede prórroga para formular descargos 40
N° 25 Resolución recaída sobre contestación de descargos 41
N° 26 Dispone cumplimiento de diligencias de prueba 42
N° 27 Dictamen fiscal 42
N° 28 Comunicación Interna que remite expediente 44
INTRODUCCIÓN
De la Constitución de la Fiscalía.
De la Recusación.
De la etapa de Investigación.
De la Elaboración del Dictamen.
De los recursos de los Inculpados.
Con todo ello, se espera facilitar la labor de los funcionarios designados para
incoar los procesos y además, asegurar en mayor medida, el respeto a los
principios del debido proceso en su instrucción.
CONSIDERACIONES GENERALES.
INVESTIGACIÓN SUMARIA
2. MOTIVO DE LA INSTRUCCIÓN.
Se estima que los hechos son susceptibles de ser sancionados con una
medida disciplinaria.
La ley lo dispone expresamente.
Resolución.
Verificar la existencia de los hechos y la individualización de los
responsables y su participación, si los hubiere.
4. PLAZO.
1. DEL PROCEDIMIENTO.
De las notificaciones.
Al término de la investigación.
SUMARIO ADMINISTRATIVO
La etapa resolutiva, es aquella fase del sumario que tiene por objeto determinar el
sobreseimiento, absolución o sanción que se propondrá a la autoridad
correspondiente.
2. MOTIVO DE LA INSTRUCCIÓN.
Se estima que los hechos son susceptibles de ser sancionados con una
medida disciplinaria.
La ley lo dispone expresamente.
Resolución.
Verificar la existencia de los hechos y la individualización de los
responsables y su participación, si los hubiere.
De las notificaciones.
Por esta razón, los funcionarios que se nieguen a cooperar con dicha
labor investigadora podrán ser objeto de las sanciones que
correspondan de acuerdo a las reglas generales que establece la Ley
Administrativa.
Formulación de cargos.
“Ningún funcionario podrá ser sancionado por hechos que no han sido
materia de cargos”
Una vez formulados por escrito, los cargos deben serle notificados al
inculpado en la forma establecida en el artículo 131 del Estatuto
Administrativo. La notificación de los cargos debe acreditarse con la
firma del sumariado estampada en el acta de notificación, con la
constancia expresa de haberse negado a firmar, o con el comprobante
de recepción de la carta certificada por la Empresa de Correos.
(El vigente cuerpo normativo remplaza los términos “vista o informe” por
“dictamen”, y “sobreseimiento” por “absolución”).
En conformidad con lo dispuesto por los artículos 84, N°3, del CPP
(Código de Procedimiento Penal), y 61, letra K), y 139, inciso 3°, del
Estatuto Administrativo, los funcionarios públicos tienen la obligación de
denunciar a la justicia ordinaria, en la oportunidad debida, los crímenes
o simples delitos de que tomen conocimiento en el ejercicio de sus
funciones o con ocasión de la instrucción de un sumario o una
investigación sumaria. En consecuencia, si en la instrucción de un
sumario, el fiscal estima que los hechos que investiga pueden configurar
un delito, debe efectuar la denuncia respectiva ante el tribunal
competente – sin perjuicio de consignar en su dictamen la exigencia que
le impone el artículo 139, inciso 3° -, a menos que le conste que ya ha
sido hecha por otro funcionario o autoridad administrativa, pues en tal
caso debe entenderse que ha cesado su obligación por haberse
cumplido la finalidad perseguida por los preceptos legales citados. De
darse esta situación, el fiscal debe dejar constancia en el sumario de no
haber hecho la denuncia por efecto de esta precisa circunstancia.
Plazo para recusar al Desde el segundo día de que Desde el segundo día de que
Fiscal o actuario haya prestado declaración haya prestado declaración.
Plazo para formular Al 3er día de vencido el plazo de Al 3er día de cerrado el
cargos o solicitar instrucción Sumario
sobreseimiento
Plazo para formular 2 días desde la notificación 5 días, prorrogables por otros
descargos 5 días, desde la notificación
FORMULARIOS
Los formularios que se insertan en este trabajo tienen sólo por objeto
servir de guía a los fiscales de Sumarios Administrativos y por tanto no deben ser
considerados como algo que debe utilizarse en forma textual. Ellos pueden y
deben ser adaptados a las diferentes situaciones que en el curso de la instrucción
de un sumario se presenten, y adaptar algunos de ellos en Investigaciones
Sumarias o Breves Investigaciones Sumarias, según corresponda.
Sobre el particular los fiscales deben tener presente que las normas
contenidas en el Estatuto Administrativo para llevar a cabo estos procedimientos
sumariales no contemplan una formalidad determinada, por lo mismo, cualquiera
redacción que se le dé a las actuaciones que se practiquen en el curso de un
proceso administrativo, serán correctas mientras se adecuen a las normas legales.
FORMULARIO N° 1
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(2) El actuario que se designe tiene que ser un funcionario de menor grado
que el fiscal y debe estar afecto al Estatuto Administrativo. Por lo tanto no puede
designarse actuario a un funcionario afecto al Código del Trabajo. (Art. 130 del
E.A.)
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 2
DECLARACIÓN DE IMPLICANCIA
FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
(1) Debe colocarse en este lugar cual de las letras del artículo 133 es la que
afecta al fiscal.
FORMULARIO N° 3
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Recibidos los antecedentes por el fiscal, éste debe estudiarlos
detenidamente para comprender bien cuál es el objeto de la investigación que se
le encomienda y determinar así cuales son las diligencias que serán conducentes
a lograr tal fin.
Para ganar tiempo, dado que el plazo no es muy amplio, es aconsejable que
el fiscal despache en lo posible todos los oficios que estime necesario para allegar
antecedentes a la investigación. En estos oficios se pueden pedir documentos,
informes, certificaciones, etc.
FORMULARIO N° 4
ACTUARIO
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Respecto de las certificaciones del actuario, debe tenerse presente que
éste tiene la calidad de ministro de fe y por lo tanto sus certificaciones tienen que
ser veraces y responder a diligencias efectivamente decretadas y efectuadas en
las fechas que en la certificación se señala.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N ° 5
CITACION A FUNCIONARIO
DE FISCALIA EN COMISION
A DON…………………….
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En el texto de la citación debe señalarse el asunto a que obedece la citación
para que el funcionario sepa de lo qué se trata y pueda aportar antecedentes útiles
a la investigación. No es conveniente mencionar nombre de personas inculpadas
toda vez que su responsabilidad está por determinarse y el que aparezca
mencionado en la citación puede causarle un perjuicio innecesario si resulta libre
de cargos.
FORMULARIO N° 6
OFICIO N° ___________/
DE FISCALIA EN COMISION
A ….......................................... (1)
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
FORMULARIO N° 7
N° ____________/
DE FISCALIA EN COMISION
A HOSPITAL DE CARABINEROS
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
FORMULARIO N° 8
RECEPCION DE ANTECEDENTES
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En el decreto de recepción de antecedentes debe dejarse constancia si la
documentación recibida es la solicitada, si se encuentra todo lo requerido o si faltó
algo. En caso de que la remisión de los documentos no sea satisfactoria se deberá
dejar constancia en el mismo decreto de recepción y ordenar oficiar solicitando lo
que falta
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 9
ACTUARIO
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
El certificado que deja constancia de que los documentos se agregaron a
los autos debe estamparse en el expediente al final del último documento a que se
refiere la certificación. Toda certificación debe llevar fecha.
FORMULARIO N° 10
OFICIO N° ____________/
DE FISCALIA EN COMISION
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Esta solicitud sólo procede en aquellos casos en que existan diligencias que
no se puedan cumplir en el lugar donde tenga su asiento la Fiscalía, y que tengan
relación con los hechos investigados. Es de poca ocurrencia.
Una vez designado el fiscal ad hoc, el fiscal a cargo del sumario deberá
remitirle un oficio con las indicaciones de las diligencias que desea que practique,
acompañándole algunas piezas sumariales que le permitan informarse del asunto
para poder llevar a cabo en buena forma su cometido.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 11
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Esta misma diligencia no sólo puede servir para examinar documentos, sino
también para examinar objetos, muebles, dependencias, donde hayan ocurrido
los hechos materia de la investigación, debiendo en tal caso dejarse constancia
de lo que la fiscalía observe en relación con estas cosas.
Esta diligencia debe ser una de las primeras que se practique en el curso de
una investigación, a fin de tener una visión clara del lugar donde ocurrieron los
hechos y poder entender así con claridad lo que los testigos o el inculpado en su
declaración refieran.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 12
DECLARACION DE TESTIGO
DECLARANTE FISCAL
ACTUARIO
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
El sistema más práctico de llevar a cabo esta diligencia, es el de tener un
cuestionario debidamente preparado. Para tal efecto se debe haber estudiado bien
los antecedentes a fin de poder sacar el máximo de provecho de la declaración del
testigo.
FORMULARIO N° 13
DECLARACION DE INCULPADO
…………………………………………………………………………………………
Sin tener nada más que agregar, lee, ratifica y firma la presente declaración
DECLARANTE FISCAL
ACTUARIO
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
La declaración del inculpado difiere de la de los testigos sólo en lo que dice
relación con la advertencia que se le hace de su derecho a formular alguna causal
de recusación de las contempladas en el artículo 133 del Estatuto Administrativo.
en contra del fiscal o del actuario. Esta impugnación debe ser fundada, teniendo el
inculpado un plazo de dos días para formularla.
FORMULARIO N° 14
DILIGENCIA DE CAREO
DECLARANTE DECLARANTE
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Esta diligencia debe ser dirigida por el fiscal de forma tal de obtener que en
ella se pueda establecer lo realmente ocurrido, tratando de que los declarantes
rectifiquen sus dichos contradictorios y lleguen en lo posible a concordar Para tal
efecto es conveniente que el fiscal confronte lo que los declarantes señalan con
otros antecedentes reunidos en el expediente.
FORMULARIO N° 15
OFICIO N° _________________/
DE FISCALIA EN COMISION
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
A fin de evitar que estas prórrogas se soliciten en forma extemporáneas, se
debe llevar un control en el expediente de la fecha de vencimiento de cada plazo.
FORMULARIO N° 16
SUSPENSIÓN PREVENTIVA
ACTUARIO FISCAL
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
La suspensión tiene por objeto asegurar el éxito de la investigación alejando
al inculpado de la institución. En el sumario el fiscal es el único que la puede
disponerla. El afectado con tal medida no sufrirá por tal hecho rebaja de sus
remuneraciones
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 17
INCULPADO ACTUARIO
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Este modelo de Acta de Notificación puede utilizarse para la notificación de
otras diligencias. Si el inculpado se negare a firmar, deberá dejarse constancia de
ello en la misma Acta.
FORMULARIO N° 18
ACTUARIO
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 19
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En relación con esta medida dispuesta por el fiscal instructor corresponde
notificar de ella al afectado, dejando constancia en un acta agregada al
expediente, Lo mismo se debe hacer con las jefaturas mencionadas con motivo
de la suspensión preventiva. Los modelos anteriores de Acta y Certificación sirven
también para esta diligencia.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 20
ACTUARIO FISCAL
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 21
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Este último decreto de cierre del sumario se utiliza cuando del mérito de la
investigación se pueda concluir que el hecho investigado no constituye una
infracción a los deberes funcionarios, o cuando acreditándose la existencia de un
hecho irregular, no se pueda determinar responsabilidad de funcionario alguno..
En estos casos el fiscal en su dictamen deberá proponer el sobreseimiento a que
se refiere el artículo 137 del Estatuto Administrativo.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 22
FORMULACION DE CARGOS
DE FISCALIA EN COMISION
AL SEÑOR ........................................
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En la formulación de cargos hay que ser muy cuidadoso de manera que los
hechos que se le imputan al inculpado queden claramente descritos, señalando
los antecedentes del sumario que lo acreditan. Asimismo se debe indicar la norma
legal que con estos hechos se estima infringida y que dan lugar a sancionar con
una medida disciplinaria.
FORMULARIO N° 23
NOTIFICACIÓN DE CARGOS
INCULPADO ACTUARIO
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En caso de no encontrarse trabajando el inculpado debe ser notificado
personalmente en el domicilio que registró en su primera declaración
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 24
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Para que esta prórroga proceda, es menester que el inculpado la solicite
antes del vencimiento del plazo primitivo y que los antecedentes del proceso la
hagan procedente, atendido lo complejo del asunto y lo voluminoso del
expediente.
__________________________________________________________________
FORMULARIO N° 25
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En el escrito de descargos puede ocurrir que el inculpado designe un
abogado que asuma su defensa en cuyo caso el profesional deberá exhibir su
patente municipal al día, puesto que este documento lo habilita para el ejercicio de
su profesión. De este hecho el actuario deberá dejar constancia en el expediente.
Si es así, en el otrosí en que se hace referencia al patrocinio y poder se provee
con un téngase presente..
FORMULARIO N° 26
ACTUARIO FISCAL
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Una vez practicadas las diligencias de prueba y cumplido el plazo dispuesto
para ellas, el fiscal procederá a estudiar todos los antecedentes y a dictaminar
proponiendo de acuerdo al mérito de los descargos formulados, la absolución del
inculpado o que se le aplique una medida disciplinaria.
FORMULARIO N° 27
DICTAMEN FISCAL
VISTOS :
CONSIDERANDO:
4.- Que de acuerdo con los antecedentes de la hoja de vida del inculpado se
desprende que ha tenido un comportamiento funcionario que ……..
POR TANTO :
ACTUARIO FISCAL
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
En los VISTOS del Dictamen, el fiscal debe hacer referencia solamente a
los antecedentes que pueden servir para acreditar tanto la ocurrencia o no
ocurrencia de los hechos investigados. Por lo mismo en la relación de los medios
allegados al expediente sumarial resulta innecesario remitirse a otros
antecedentes irrelevantes para el objeto de la investigación.
FORMULARIO N° 28
Señor Director:
ACTUARIO FISCAL
_________________________________________________________________