Generalidades de la auditoría interna

EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO

Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.

Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?

Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa:
Principio de auditoria
1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
3. Debido cuidado profesional
4. Confidencialidad
¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
Cuando se realiza una auditoria a una empresa que se
conoce o en la cual se labora es importante tener honestidad
en las respuestas que se dan para si lograr que la empresa
tenga esa mejora continua que se espera y siempre ser
imparcial en las decisiones que se deben tomar ya que
puede esto afectar a como la empresa lo vea a usted
Como auditor debo presentar la cosas buenas y malas que
se deben ajustar en la empresa para así poder lograr una
mejora continua en el proceso que se esté auditando, como
auditador mi deber es tener sinceridad con lo que se dice y
se realiza para así lograr esa mejora que se espera tener con
la auditoria que se realice
Como auditor no se me puede pasar nada es decir debo
darle importancia a todas las actividades y sucesos que
realicen en la planta para poder así tener una buena auditoria
interna de calidad y lograr el mayor potencial de la
organización
Como auditor la información que se maneja de la empresa o
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compañía es de sumo cuidado y confidencialidad ya que es

5. Independencia
6. Enfoque basado en la evidencia
formación relacionada a los procesos de producción y como
se desarrollan por eso este es un objetivo de suma
importancia en las auditorías internas de calidad
Es importante que como auditor mi juicio no sea nublado por
algún interés o por darle una buena calificación a el área
donde estoy laborando con respecto a las demás, por eso no
puede nublarse mi juicio con respecto a la auditoria que este
realizando y en que lugar de la planta me encuentro
realizando dicha auditoria
Siempre una auditoria debe basarse en información real y
verídica que ofrece la empresa sobre sus áreas y
responsables para así lograr una buena gestión y una buena
auditoria se debe enfocar el auditor en las evidencias que
sean suministradas y recolectadas por el

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de la
ejecutar auditoría auditoría auditoría auditor auditoría
1-Area de Verificar plan Revisar las Implementación Personal Cristar
reparación de de manejo de etiquetas de de las 5S, externo en
moldes sustancias las sustancias normativas al compañía de
químicas, químicas que día y fichas una ingeniera
rutas de se manejan técnicas de las química,
trabajo y en el área, sustancias ingeniero
procesos a revisar planes químicas, rutas mecánico y
desarrollar de trabajo y de trabajo para coordinador
rutas al el proceso de del área
momento de alistamiento de
realizar moldes para
alguna cada cambio de
actividad referencia y
requerida por planes para
la operación realizaciones
de trabajo y
ubicación de
toda el área de
reparación de
moldes
2-Area de Verificar si es Revisar Planes de Personal Cristar
decoración correcto el planes de elaboración y externo,
proceso de decoración y proceso del coordinador
decoración como se decorado, del área de
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de las obras realizar el layout del área decoración,

de vidrio y proceso y de decoración, ingeniero
sus rutas de revisar rutas rutas de trabajo químico
trabajo para de trabajo para la
estas para estas realización de
operaciones elaboraciones las tareas y
y su debida equipo de
utilización seguridad para
con respecto ellas
al manejo de
pinturas y
sustancias
químicas
3-Area de Verificar Realizar la Rutas de Personal Cristar
formación rutas de verificación trabajo, externo,
trabajo para de las rutas conocimiento coordinador
la operación de trabajo de la ubicación del área,
y creación de para la de las ingenieros
obras de operación de maquinas mecánicos,
vidrio, las maquinas utilizadas en el profesionales
verificar H-28 y proceso, en seguridad
adecuado prensas y su formatos y y salud en el
uso de debida capacitaciones trabajo
elementos de utilización para el uso de
protección, para así los elementos
verificar salvaguardar de protección
realización de la vida de los personal y
los procesos operarios, rutas de trabajo
y sus rutas verificar las para la
de trabajo normas en los operación
usos de los
elementos de
protección
personal y
verificar las
rutas de como
se deben
operar dichas
maquinas
para que el
operario este
seguro en su
trabajo

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
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- Fue un ejercicio muy interesante el pensar que se debe realizar una auditoria ya
que siempre me puso a pensar un poco en esos factores importantes que se
deben tener en cuenta y como no se puede pasar ningún detalle a pesar de uno
estar laborando en dicha organización
- Esta primera unidad me abrió mucho la forma de ver lo que es una auditoria
interna de calidad y todos los parámetros que se rigen sobre ella ya que siempre
se piensa que esas auditorias no son importantes para las organizaciones
- El ensayo y esta actividad fueron complicadas en realizar ya que empecé a
expandir un poco mas la mente en los conocimientos obtenidos como profesional
de la ingeniería mecánica
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3
Informe Ejecutivo.