FORMATO NET-SGC-PRO-12-01

Versión: 01
MATRIZ DE RIESGOS OPERACIONALES
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Fecha: 01/03/2019

EVALUACIÓN DE RIESGOS

ESTIMACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL

ESTIMACIÓN DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO
RESIDUAL RIESGO RESIDUAL
N° PROCESO RIESGOS POSIBLES CAUSAS POSIBLES CONSECUENCIAS CAL MEDIDAS DE CONTROL
PROBABILID CONSECUEN CALIFICACIÓ
PROBABILIDAD CONSECUENCIA PxC CALIFICACIÓN VEP
AD CIA N

1 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Perdida de la información digital No se grabó la información ingresada Retraso de los trabajos X 3 3 9 Alto Mantenimiento de los equipos de computo. 3 2 6 Moderado
Fomentar la cultura de "Guardar" información.

2 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Perdida de documentos de importancia Mala organización del área de trabajo Perdida de clientes, retrasos de entrega. X 3 3 9 Alto Planificar las actividades diarias, y a su vez, fomentar la practica de Orden y Archivar todo documentos que no sea utilizado. 3 2 6 Moderado
(impreso)

Pérdida de archivos por daños eléctricos, base Mantenimiento de los equipos de computo.
3 GESTIÓN ADMINISTRATIVA de datos y/o informáticos. Corte de energía electrica Retrasos laborales X 3 3 9 Alto Realizar las copias de Back Up bajo la responsabilidad de cada usuario de los equipos de computo 3 2 6 Moderado

4 GESTIÓN ADMINISTRATIVA Caída del Sistema de Programación Equipos defectusos Perdida del seguimiento de los avances diarios X 3 3 9 Alto Mantenimiento de los equipos de computo. 3 2 6 Moderado
Realizar las copias de Back Up bajo la responsabilidad de cada usuario de los equipos de computo

MANTENIMIENTO E
5 INFRAESTRUCTURA Falta de mantenimiento de infraestructuras Incumplimiento de la programación Parada de producción y mala calidad del producto X 3 2 6 Moderado 3 2 6 Moderado

6 MANTENIMIENTO E Caída de fluido eléctrico Corte del fluido eléctrico Retrasos en las cotizaciones X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado
INFRAESTRUCTURA

7 MANTENIMIENTO E Incendio en instalaciones Fallas eléctricas Retrasos en la producción X 2 4 8 Alto Realizar las inspecciones de las instalaciones eléctricas y contar con los equipos de amago (extintores) vigentes. 2 2 4 Moderado
INFRAESTRUCTURA

Errores del personal debido a la

8 COMUNICACIÓN desinformación. Mala señal, numeros errados Descordinación y/o mala atención a los clientes X 3 2 6 Moderado 3 2 6 Moderado

Realizar las coordinaciones con anticipación de acuerdo al programa de capacitación anual. Proporcionar las facilidades de
9 GESTIÓN HUMANA No realizar las capacitaciones planificadas Descoordinación con el área que debe No lograr el nivel de formación requerido X 3 3 9 Alto material de estudio al área para realizar las entregas con a los trabajadores. Fomentar la publicación de afiches ilustrativos 3 2 6 Moderado
pasar las capacitaciones para fomentar la lectura.

Colaboradores no cuentan con competencias

10 GESTIÓN HUMANA requeridas Mala selección de personal No realizan correctamente las actividades X 3 2 6 Moderado 3 2 6 Moderado

Falta de aprobación para solicitar Sobrecarga laboral/ accidentes / No cumplir con

11 GESTIÓN HUMANA Falta de personal (cantidad insuficiente) mayor personal según la demanda del X 1 2 2 Bajo 1 2 2 Bajo
mercado plazos

12 ENFOQUE AL CLIENTE Pérdida de Cliente con alto porcentaje de Mala atención o perdida del rastro Cancelación del servicio, perdida de los equipos X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado
participación comunicativo

Falta de organización interna, no

13 ENFOQUE AL CLIENTE No cumplir con los requisitos del cliente contar con los requisitos solicitados Cancelación del servicio X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado

No cumplir con las actividades de soporte al

14 COMERCIAL (ENFOQUE AL cliente que fueron especificadas en la Falta de organización interna Insatisfacción del cliente, disgustos y rechazo de X 2 4 8 Alto Realizar las planificaciones de los trabajos y a su vez, fomentar el trabajo en equipo, las coordinaciones deben ser bajo 2 3 6 Moderado
CLIENTE) cotización y/o contrato. nuestros servicios y equipos consenso y seguimiento xe la gerencia.

COMERCIAL (ENFOQUE AL No atender oportunamente reclamos del Insatisfacción del cliente, disgustos y rechazo de Realizar las planificaciones de los trabajos y a su vez, fomentar el trabajo en equipo, las coordinaciones deben ser bajo
15 CLIENTE) cliente Falta de organización interna nuestros servicios y equipos X 2 4 8 Alto consenso y seguimiento deL coordinador comercial. 2 3 6 Moderado

16 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Deficiencia en recursos para la mejora Falta de compromiso de nuestra Retraso o perdida de interes en el sistema de gestión X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado
Gerencia General

17 MEJORA CONTINUA Deficiencia en recursos para la mejora Desaceleración económica Retraso o perdida de interes en el sistema de gestión X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado

Sistema de Gestión retrasado por mal Retraso de los trabajos de implementación del SGC.
18 GESTIÓN DEL SGC Rotación del personal relevo de funciones Áreas sin soporte documentario adecuado, X 3 2 6 Moderado 3 2 6 Moderado
procedimientos obsoletos.

19 GESTIÓN DE PROVEEDORES Proveedor informal No constitución de la empresa Suministros sin garantia de calidad X 2 3 6 Moderado 2 3 6 Moderado

ELABORADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: APROBADO POR:

Augusto Carranza Rosa García Sánchez Serra Ferreira Welington

Externo Controlling Gerente General
Fecha:01/03/2019 Fecha:01/03/2019 Fecha:01/03/2019
Firma: Firma: Firma: