SEATAM HOLDING S.A.

DOC-110 CONSIGNA y RUBRICA

Consigna de evaluación del Módulo 4/6

MÓDULO 4
Directriz 6 · Norma ISO 19011:2018
REALIZANDO UNA AUDITORÍA

CONSIGNA
TRABAJO FINAL

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Consigna de evaluación del Módulo 4/6

Estimado participante

El presente documento tiene por objetivo entregar los criterios de evaluación de

lo que será el Trabajo Final del proceso de formación por competencias en el
programa Auditor Líder de Sistemas de Gestión Integrados.

El proyecto de evaluación tiene por objetivo específico verificar la adquisición

de la competencia de auditor líder de sistemas de gestión integrados.

Para aprobar el curso, el participante DEBE lograr demostrar un mínimo de 10

criterios de evaluación (capacidades), las cuales se presentan en la Tabla 1 de
este documento bajo el nombre de: Indicadores de Logro.

Contextualización

Usted ha sido convocado para realizar una auditoría a un proceso del Sistema
de Gestión Integrado de la empresa Naval Blue Inc.

El proceso requerido es el Proceso de Recursos Humano; la empresa que lo

contrató le presenta la documentación del sistema: Documentos, Formatos y
Registros para someterlos a su evaluación. Esta documentación se encuentra
disponible en https://navalblue.com/sgi/index.html

Se espera que Usted cumpla con su mandato de la manera más eficaz y

eficientemente posible.

Para realizar el proceso de auditoría debe emplear las formas disponibles en el

sistema y verificar que las mismas cumplan con los requisitos normativos que
sean pertinentes.

Indicaciones para la entrega de su trabajo

Para entrega su trabajo deberá hacer uso de 2 formatos:

a) Formato de video para documentar la reunión de cierre.

(Puede revisar este video como muestra del proceso)

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b) Formato de PDF para la presentación del reporte final de auditoría,

incluidas las No conformidades (Nota en el formato Doc 021 solamente liste las
8 no conformidades más significativas; elija una sola de ellas y elabore un
reporte de No Conformidad mediante el uso del formato Doc 015).

El video deberá subirlo a un canal YouTube, e indicar el link de acceso en el

Reporte Final de Auditoría (Doc 021) en la sección 001 – Área, actividades,
procesos, auditados.

El reporte final, una vez lo ha convertido en PDF, deberá subirlo a la plataforma

en la sección habilitada para tales efectos (importante, no agregue vectores a su
reporte final para evitar aumentar el peso del archivo)

La fecha límite de entrega es 14 días posteriores al inicio del módulo 4, es decir,

2 semanas después. El trabajo final es impostergable. El tutor / docente
estará revisando el trabajo final durante la tercera a partir de miércoles siguiente
a la entrega del trabajo.

El alumno que haya aprobado la consigna, se le estará comunicando al correo

electrónico informado en el formulario de matrícula y haciéndole llegar el enlace
con el diploma en formato digital.

Tabla de indicadores de logro

Capacidades Logrado No logrado

1 Prepara un plan de auditoría
2 Identifica alcance, criterios de
auditoría
3 Define objetivos de una auditoría
4 Selecciona un método de auditoría
5 Da a conocer el plan de auditoría al
cliente de auditoría
6 Examina la evidencia objetiva
7 Determina Hallazgos
8 Presenta no conformidades
9 Realiza una reunión de cierre de
manera eficaz
10 Presenta un reporte de auditoría
11 Aplica los criterios de las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, e ISO
45001:2018 que sean pertinentes.

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