Articulo 4 Circunstancias agravantes y atenuantes del delito de lavado de activos en la legislacién peruana Aticule 4, - Circunstancias agravantes y atenuantes a pena ser privatina de la libertad no menor de dice ni mayor de veine ais trescentos sesensay cinco a setecientos treinta dias multa, cuando: 1. Elagente utiliceo se sirva de su condicién de funcionario piblico o de agente del sector inmobiliario, financiera, bancario a bursti : ae 2, Elagente cometa el delito en calidad de integrante de wna organizaciin criminal. 3. Flvalor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente «4 quinientas (500) Unidades Impositioas Tribuearias. La pena serd privativa de la libertad no menor de veinticinco ais cuando el dinero, bie- nes, efectos o ganancias provienen de la mineria legal, tnfico ilicito de drogas, erroismo, secuestr, extorsin o trata de personas. La pena send privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ses aiosy de oohenta «cient die dias muta, cuando el valor del diner, bones eects a gonanciasimvoluradr 10 sea superior al equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas ribuarias, La misma pena « apicand a quien proporcione a las autoridades informacié gas: para evtar la consuma~ «itn del delito, identificar y capturar a sus autores o participe, asi como detectar o incauar dos actos objet dels actos deeritsen los articles 1,23 del preene deca legiativo En los supuestos de los numerales 2 y 3 y segundo pairnafo del presente artculo, la inhabiltacionserd perpetua Sumario = ies wvanres.— 1. Agravantes L Consingnacionescansnauss— I, CimevNsENCHS AER - EE cade ado 9. inabiacion perp. — or Petal a 2 Agari Pa rtf el valor del dinero, bienes, efectos © (pani involocadas no sen superior al quslene a cnco Unidad Impose Th Bra Can sc proper hs nodes infomacn im pn ot ‘consumacién del delito, identificar y caprurar a sus autores © © incautar los activos objeto de los actos descritos en los articulos 1, 2 y 3. 185dei de lavado devs L CONSIDERACIONES GENERALES de las eeunstancasagravantes y atenuantes establecidy ats 4 del D. Leg, N-* 1106 obeedece a la “especial” orientacon politico-riminl ay al legslador peruano ha adoptado, caracterizada por ser excesivamente punitigy + scponeencuestn fos princpios de un derecho penal propio de un Esado de critico de derecho. La regulacién end En la regulacién originaria del delito de lavado de activos, introducida por 4 D- Leg, N'736 en 1991, ya se regula algunas circunstancias agravances. La nom, en mencién establecia concretamente lo siguiente: [Articulo 296-A- El que inerviene en la inversibn, venta, pignoracién, transferenca 9 possi de ls ganancias, costs o bienesprovenienes de aquellos o del benefcio eo- Pima obtenido del tice ilicto de drogas, siempre que el agente hubiese conocido tse orgen o To hubierasospechado, seri reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de dieciocho afi, y con cienco veinte a trescientos dias- multae inhabilitacién, conforme al articulo 36, incisos 1, 2y 4 El que compre, guarde, custodi, oculte 0 reciba dichas ganancias, cosas, bienes 0 beneficios conociendo su ili origen o habiéndolo sospechado, serd reprimido con la misma pena Articulo 296-B.- El que interviniera en el proceso de blanqueado o lavado de dinero proveniente del trfico iii de droga o del narcorerrorismo, ya sea convirtiéndlo en otros bienes,o tansiiéndolo a otros paises, bajo cualquier modalidad empleada por al sistema bancario o financiero 0 repariéndolo para su ingreso al circuito econdmico imperante en el pals, de tal forma que ocultare su origen, su propiedad u otros valores potencialment iliios,seréreprimido con pena privativa de la libertad no menor de seis ni mayor de doce afos, con ciento cuarenta a trescientos sesenta y cinco dias de ‘mula e inhabilitacién conforme al articulo 36, incisos 1), 2) y 4). La figura delictiva desrita se grava sancionindose con el maximo de ley como mini- ‘mo, si el agente, siendo miembro del sistema bancario 0 financiero, actia a sabiendas dela procedenciailcta del dinero. Las penas consideradas en los aticulos precadentes se duplcatin si se comprucba que los iliccos penales estén vinculados con actividades terrorists. En la investgacin de los deltos previstos en este decreto legslti 4 revistos en este decretolegsltivo no hab eeserva a set hana o eibuarioalgno. El Ministerio Pablo, impr que exit = ioe sonal soir de ofc o2 etn ds atordad plc competent el levantamienco de estas reservas asegurindose previamente de que la informacion obrenita sol ser tz en clacion com la iaestigacin Banna dels hecho Prevstos como eéfco iio de drogasylo su vinculacin con el terrorismo. __Posteriormente, através del artculo dinico de la Ley N.* 25404, se inclu! eo delavado de activos en el art. 195 del CP, que regulaba el delito de receptaie” « ese modo, en la prictica, se constituyé como una agravante especifica del deli 186ie Cretan erty mes de di vad de activo en le eiaiénpruona ‘nico 195 Lapenaprivaiva de libertad ser: [ol 2, No menor de 6 ni mayor de 15 afos y ‘eonforme al articulo 36 incisos 1), 2) y 4) euan ‘dltos de trificoilfcco de drogas o terrorism, de 180 a 360 dias mula, ¢ inhabilicacion ido se rata de bienes provenientes de Cuando el legistador advirtié que la técnica legsltiva no era la apropiada para lsfinspoitico-criminales internacionales, se decidis“devolver” el dete delat cle aksars. 296-A y 296-B del CP, através del D. L. N.° 25498, de 9 de abril de 1992. Ja norma también establecié agravantes especificas en la comisién del delito de luvado de activos: Ardculo 296 [al Lafigua deictiva descrta precedentemente eagrava sancionndose con el maximo de Ley como minimo, si el agente, endo miembro del Sistema Bancario o Financiero, acti a sabiendas de la procedencia iicita del dinero. Ea los casos de ilictos penales vinculados con actividades terrors seri eprimido ‘con el maximo de la pena. [El resaltado es nuestro) Posteriormente, esta norma fixe objeto de modificaciones en cuanto a la agra- vain dela pena. Ast, el 20 de agosto de 1993 se promulgé la Ley N.” 26223, que talc la redaccién del art. 296-B del CP, referido a la modalidad de “conversion” ov'tansferencia” de bienes a través del sistema de intermediacion financiera. Esta awdifcacién incorpors la cadena perpetua como penalidad en las circunstancias ‘grvantes. La norma quedé redactada de la siguiente manera: Anticulo 296-3 E que imerviene en el proceso de lavado de as del narcoterrorismo, ya sea convireéndolo 0s pies, bajo cualquier modalidadempeada pr el sister banc © repatindolo para su ingreso al circuit econémico imperante evel Pa Ot ™a que ocultare su origen, su propiedad u otros factores porencit Imente "primido con pena de cadena perpetua. ae Lamisma pena de cadena perpetua saplicari en los casos en que cage 0 Ctlado con actividades terrorists, o siendo miembro del sistema bancario 0 tina sabiendas dela procedencia ica del dinero [--h nero proveniente del tifico iicito de ‘hows bienesotransbiiéndlo a bancatio o financiero de tl for. 187Eldon delavade deaios De lo ances se restau an puniiistaen Ta norma penal a in cadena perpetua como pena. Posteiormente, con la dacién de la Ley N.* 27765, modifcada luego poy D. Leg. N.* 986, el regimen de circunstancias agravantes y atenuante adguige a nuevo contenido: Ariculo 3.- Formas agravadas La pena serd privativa dela libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y ces cientos sesenca y cinco a setecientos treinta dias multa, cuando: 2) El agente utiice o se sirva de su condicién de funcionario pablico 0 de agente del sector inmobiliari, financiero, bancario 0 bursitil. +) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organizacién criminal. La pena serd privativa de la libertad no menor de veinticinco afios cuando los actos de conversion o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos 0 ganancias proveniences del trfico ilicito de drogas, terrorismo 0 narcoterto- De esta nueva norma resalta la misma tendencia de establecer penas exces vamente alas, que, en los supuestos agravados, son no menores de 25 atios de pena privativa de libertad, siendo posible incluso llegar a la pena méxima de 35 aiios que contempla nuestro ordenamiento juridico. Con la posterior emisién del D. Leg. N.° 1106, la tendencia a la previsin de lead mest. — ras Penner (ponent: Se ter phen cups B deo 5 de octubre del 2013, £ jn? 10. Recuperado de 197ded lsade de actos Benne SESS brener de parte del sujto activo informacién que coadyuvari a una investiacin cficaz del delito de lavado de activos. Cuando el valor dl dinero, bienes, efectos 0 ganancias involucradas ny Unidades Impositivas Tributarias sea superior al equivalente a cinco sta atenuante se aplica cuando el valor del dinero, bienes, efectos o gananci que son objeto del delto de lavado de ativos no es superior al equivalente a cinco UIT De producirse eta circunstancia,conforme al art. 4 de la le, I pena pian de libertad seré de cuatro a seis aftos y la pena multa de ochenta a ciento diez dia multa, Esta atenuante se sustenta en el impacto econémico de la operacién de lavado, al considerar que montos menores a cinco UIT no generan un dafo social grave, lo {que amerita ser reflejado en la pena. Igualment, se observa un intento del leilador por organizar la punicién de los diversos comportamientos delictivos conforme et principio de proporcionalidad. Dado que esta atenuante esti vinculada a un dato “objetivo del hecho punible y no ala persona del autor, debera ser aplicada a todos los intervinientes en el delito de lavado de activos. En la doctrina, se ha indicado que la regulacién de esta atenuante busca sale guardar a proporcionalidad punitiva de la sancién para casos “pequefis” de lavado de activoso de “baja escala, como los que se realiza mediante tipologfas bisicas dee tructuracién o de cambio informal de divisas 0 de aplicacin en os easinos y cass de juego. En nuestra legislacién vigente un atenuante similar se ha regulado para el as de os delitos de defraudaci6n tributaria (ct. articulo 3 del Decreco Legislative 813) 2°, De igual manera, se ha indicado que “dado que no se trata de una circunstancia de agravaci6n, no es necesario que el autor tenga un conocimienco exacto de la cuant de lo que es objeto de lavado, sino solo que objetivamente no supere las 5 UIT" En este marco, cabe destacar lo indicado por ABaNTO Vasquez, quien sefilt que “en la doctrina alemana también ha habido pronunciamientos que sugicten est blecer un umbral para casos de bagatela. Esto permitira concentrar ls investigacion®s a casos realmente graves de lavado™, Sin duda, se torna muy relevante la cuestin cuinto deberia ser el monto minimo para habilitar una investigacién por lavado de activos y para sancionar este comportamiento. 20 Paavo Satpaneinca, Lanad de actives y vigaciones crimin ened Peri, ob. cit. 124 ‘Amaro Visquz Edel de Lado de active. Andis rice, ob. ct p. 204 198> eee CGrounstancias agravantsyatenuante de deli de lavade de a ties egilacin eran cuando se proporcione alas autoridadesinformacis » Oumacion del delto, identifica y seeneae remain conn detect 0 ear los ativos objeto dor tate pte sales b2Y3 lescritos en los gs arenas aplica cuando se proporciona a ls autoridades informacién ose aya pre vesigctn oni del ei Conforme a ito. Conforme al art abs es para esta tenuate la pena privativa de libertad seré de cuatro a seis af pea la de cochenta a ciento diez dias mult ae s1fundamento de esta atenuante esa claboraciin del ator del debit con auroridades de justicia, al proporcionar informacién iil, ya sea para evitar ta ‘la cin del deito,cOmO aet0 de arrepentimiento, para ayudar a las investi ies ‘efeandoalosincervinienes en el dito o bien pars car arb cs abjeo de lavado- Laatenuante materia de comentario puede se divdida en tes supuestosdtn- su primco, cuando un agente dlicivo otorgueinfomacion eficaza las aucoridades, pve consumacin, del delitos al segundo, cuando el agente delictivo ororgue 1 ein a as auoridades para identcar y carat los auoreso paris del din ie ter, cuando el agente delitivo torgue informacion 2 las autoridades pun dectaroncautar ativos que han sido objeto de actos de lavado de activos. 21. Cuando el agente otorga informacién eficaz para evitar Ja consumacion del delito Fata crcunstancia de atenuacién tendré lugar cuando el agents OEE infor- niin cca ls autoridades con la finalidad de evita la consumacién del delito. El ame, luego de su participacién en el evento delictive, arrepiente y, antes de que «produc la consumacién del delito, proporciona informacin dil para evitarl. El hecho de que el agente proporcione informacién eficaz da lugar ala atenuacién, debido ‘que posibilita evitar la consumacién del delito. Asimismo, es importante tener en cuenta que a informacién proporcionada pore agente seri relevance dependiendo de «aq etapa y ante qué modalidad delictva del elit de lavado de activos nos encon- tamos, pues recordemos que algunas son de cjecucién inmediatay ors de resultado. 22 Cuando ef agente otorga informaci6n part sdencifcar y capturar a 10s autores 0 participes del delito sta drcunstancia atenuanre concurre cuando elagente del deh cororga alas sundaes informacion dl eon la falidad de denier Y apeurar a os aucores 0 199)El delito de lavado de actives participes del deli. En los casos de intervencién de distintas personas en ¢| deli no es necesario que seidentfiquen a todos paral apliacién dela tenia, suficiente que se identifique a uno. Igualmente, no es relevante si el agente intery ie como cémplice o auto, tampoco se exige la identifcacién de un aucor ode cémps determinado”. 2.3, Cuando el agente otorga informacién para detectaro incautar ativos que han sido objeto de actos de lavado de activos Elart. 4 dela Ley atenéia la pena cuando el agente otorga a las autoridades in. formacién relevante que sirve para detectat 0 incautar actvos que han sido objeto de actos de lavado de activos regulados en losarts. 1, 2 3 de dicha norma. En el mismg sentido que los supuestos atenuados anteriores, la informacidn tiene que ser itl pan detecrar 0 incautar dichos activos objeto del delito. La atenuante igualmente se apl- cari aun cuando, por razones ajenas a la informacién brindada, no se logre incauta los activos, por ejemplo, si los autores fueron alertados por terceros, Sera suficiente que la informacién haya sido veraz y tril. 23 En palabras de Gancla Caveno, “ste supuesto contempla un acto de colaboracin eficaz con la anne ttaciin de asic, en la medida que permite la idenificacin y captura de los inervinientes et Gancin Caveno, El delito de lavado de activos ob. cit, p. 154. x