Evaluación de los requisitos de la norma ISO 45001

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 45001

C: Cumple totalmente; NC: No cumple
REQUISITOS
Numeral ISO
Debe
45001
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1
Comprensión de la organización y su contexto.
a) ¿La Organización determina las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su
propósito, y que afectan a su capacidad para
alcanzar los resultados previstos de su SG-SST?
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas.
a) ¿La Organización determina las otras partes
interesadas, además de los trabajadores que son
pertinentes al sistema de gestión de la SST?
b) ¿La Organización determina las necesidades y
expectativas pertinentes de los trabajadores y de
otras partes interesadas?
c) ¿La Organización determina cuáles de estas
necesidades y expectativas son o podrían
convertirse en requisitos legales y otros
requisitos?
CUMPLIMIENT
O OBSERVACIONES
C NC
Tiene definidas dichas cuestiones, pero no se
encuentran documentadas.
X
La organización si tiene definidas las partes
X interesadas, existen varios formatos pertinentes al
SST, pero no se encuentran documentadas.
Si están definidas las necesidades y expectativas de
X los trabajadores y de las otras partes interesadas, y
como evidencia de ellos se registran en la matriz de
seguimiento.
Si, se realizan los conceptos técnicos acorde a la
X normatividad aplicable de la organización.
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
a) ¿La Organización determina los límites y la
aplicabilidad del SG-SST para establecer su
alcance?
b) ¿La Organización al determinar su alcance,
considera las cuestiones externas e internas
indicadas en el requisito 4.1?
c) ¿La Organización al determinar su alcance,
tiene en cuenta los requisitos indicados en el
requisito 4.2?
d) ¿La Organización al determinar su alcance,
tiene en cuenta las actividades relacionadas con
el trabajo, planificadas o realizadas?
e) ¿La Organización incluye en su sistema de
gestión de la SST, las actividades, los productos
y los servicios bajo el control o la influencia de
la misma que pueden tener impacto en el
desempeño del SG-SST?
4.4 Sistema de Gestión de la SST
a) ¿La Organización establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente un SG-SST,
incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos del
documento?
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Si, la organización tiene definidos los límites de
X aplicabilidad del SG-SST, pero no se tiene
documentado en el manual
La organización si tiene definido su alcance y
X dichas cuestiones, pero no se encuentra
documentadas.
No están documentados, las respuestas son emitidas
X desde el correo.
las actividades están definidas y son planificadas
X dando cumplimiento al alcance, se tiene
documentada el área de contabilidad y la parte
operaria.
Si, se tiene contemplado todas las actividades en el
sistema de SST, acorde a esto se realiza los
X seguimientos para poder analizar la influencia que
puedan tener en el desempeño del SG-SST.
La organización dentro de su monitoreo constante a
cada una de las actividades se mantiene en mejora
X continua del SG-SST. Acorde al ciclo de PHVA
como estrategia interactiva de resolución de
problemas, mejorando procesos e implementando
cambios.
5.1 Liderazgo y compromiso
a) ¿La Organización demuestra a través de la alta
dirección, liderazgo y compromiso con respecto
al SG-SST?
b) ¿La Organización a través de la alta dirección,
asume la total responsabilidad y rinde cuentas
para la previsión de las lesiones y el deterioro de
la salud, relacionadas con el trabajo, así como la
provisión de actividades y lugares de trabajo,
seguros y saludables?
c) ¿La Organización a través de su alta dirección,
asegura que se establezcan la política de la SST y
los objetivos relacionados de la SST y sean
compatibles con la dirección estratégica de la
Organización?
d) ¿La Organización a través de su alta dirección,
asegura la integración de los requisitos del SG-
SST en los procesos de negocios?
e) ¿La Organización a través de su alta dirección,
asegura que los recursos necesarios para
X Si, para ello es importante mencionar que dentro de
las actividades definidas están las responsabilidades
que adquieren cada miembro de la organización
definiendo los presupuestos. Dentro de cada sesión
de las reuniones se presentan las políticas y se dan a
conocer ante la organización a través de
comunicados comerciales elaborados y emitidos por
la gerencia, quedando en acta de conformación
firmada por el gerente.
X Si se realiza rendición de cuentas anualmente y
revisión por la dirección donde se abarca políticas,
plan de trabajo, investigaciones de lesiones,
revisiones anuales, seguimiento al desempeño de
sistema de gestión, auditorías, gestión de programas
para prevención de accidentes laborales,
seguimiento a exámenes ocupacionales, programas
de riesgos y peligros.
X Si. La alta dirección se asegura de tener establecida
la política y los objetivos del SG-SST, con actas de
aprobación que se hacen compatibles con la
dirección de la organización.
X Si, se atienden requerimientos de la parte
contractual, cumplimiento toda la normatividad
ambiental, y de seguridad y salud en el trabajo. Se
realiza seguimiento al cumplimiento normativo en
visitas a todas las estaciones, realizando las mejoras
necesarias.
X Si, se tiene establecido un presupuesto con su carta
de aprobación, y está distribuido hacia todas las
establecer, implementar, mantener y mejorar el
SG-SST están disponibles?
f) ¿La Organización a través de su alta dirección,
comunica la importancia de un SG-SST eficaz y
conforme con los requisitos del sistema de
gestión de la SST?
g) ¿La Organización a través de su alta dirección,
se asegura de que el SG-SST alcance los
resultados previstos?
h) ¿La Organización a través de su alta dirección,
dirige y apoya a las personas, para contribuir a la
eficacia del SG-SST?
i) ¿La Organización a través de su alta dirección,
asegura y promueve la mejora continua?
j) ¿La Organización a través de su alta dirección,
apoya otros roles pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad?
k) ¿La Organización a través de su alta dirección,
desarrolla, lidera y promueve una cultura en la
organización que apoye los resultados previstos
del SG-SST?
l) ¿La Organización a través de su alta dirección,
protege a los trabajadores de represalias al
estaciones. Allí se incluye entrega de epp, exámenes
médicos, mediciones ambientales, gestión de
riesgos y peligros, planes de contingencia,
seguimientos ambientales,entre otras.
X No. La alta dirección establece un canal de
comunicación a través del departamento de
seguridad y salud en el trabajo. Aunque realiza todas
las actividades pertinentes para el mantenimiento del
sistema, no lo comunica directamente, pero
establece un canal para hacerlo, y a su vez realiza
visitas periódicas a las estaciones para asegurarse
del cumplimiento de los requisitos del sistema, pero
esto no se encuentra documentado.
X Si, se realiza revisión por la dirección anualmente.
X Si, realiza nombramientos de personal capacitado
asegurando la eficacia del sistema y apoya las
acciones necesarias para esto.
X Si, a través de la revisión por la dirección y
reuniones gerenciales que muestran sus planes de
acción y sus cierres o avances en ellos.
X No hay una gestión organizacional directiva definida
pero cuenta con la definición de roles y
responsabilidades en materia del SG-SST
X No promueve la cultura de apoyo a los resultados
del SG-SST pero el departamento de HSEQ sí tiene
claro los objetivos del cumplimiento del sistema
X Se evidencian encuestas que realizan los
trabajadores donde identifican peligros y con base a
 informar de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades?
m) ¿La Organización a través de su alta
dirección, se asegura de que se establezca e
implemente procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores?
n) ¿La Organización a través de su alta dirección,
apoya el establecimiento y funcionamiento de
comités de seguridad y salud?
5.2 Política de la SST
a) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
SST que incluya un compromiso para
proporcionar condiciones de trabajo seguro y
saludables para la prevención de lesiones y
deterioro de la salud relacionadas con el trabajo y
que sea apropiada al propósito, tamaño y
contexto de la organización y a la naturaleza
específica de sus riesgos para la SST y sus
oportunidades para la SST?
b) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
SST que proporcione un marco de referencia
para el establecimiento de los objetivos del SG-
SST?
c) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
estas respuestas se actualizan las matrices de riesgos
y peligros.
Estas encuestas se realizan de manera anual, cuando
ingresa un nuevo trabajador, cuando se abre una
nueva estación.
X Encuesta de identificación de peligros, existe el
Comité de Convivencia Laboral, COPASST y
reporte de actos y condiciones inseguras,
participación en la rendición de cuentas.
X Cuenta con el acta de conformación del COPASST,
con todo el proceso de votación para conformar y se
evidencia un comunicación a la gerencia acerca de
la conformación del COPASST,
X Se evidencia que se tiene establecida la política
004-DE-HSEQ POLÍTICA DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO con fecha del
04/11/2022 . esta incluye el compromiso de
proporcionar condiciones de trabajo seguro y
saludables, el deterioro de la salud también es
apropiada al propósito, tamaño y contexto de la
organización.
X Se evidencia que los objetivos establecidos usan
como marco de referencia la política de SST.
X Existe el compromiso de cumplimiento de la
legislación nacional vigente aplicable en materia de
 SST que incluya un compromiso para cumplir
los requisitos legales y otros requisitos?
d) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
SST que incluya un compromiso para eliminar
los peligros y reducir los riesgos para la SST?
e) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
SST que incluya un compromiso para la mejora
continua del SG-SST?
f) ¿La Organización a través de su alta dirección,
establece, implementa y mantiene una Política de
SST que incluya un compromiso para la consulta
y la participación de los trabajadores y cuando
existan de los representantes de los trabajadores?
g) ¿La Organización procura que la Política de
SST, este disponible?
h) ¿La Organización asegura que la Política de la
SST sea comunicada dentro de la Organización?
i) ¿La Organización procura que la Política de la
SST esté disponible para las partes interesadas?
j) ¿La Organización asegura que la Política de la
SST sea pertinente y apropiada?
Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3
organización
a) La organización, a través de su alta dirección,
se asegura que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes dentro
del SG-SST se asignen y comuniquen a todos
los niveles dentro de la organización, ¿y se
riesgos laborales y otros requisitos.
X Existe compromiso para identificar los peligros,
evaluando y valorando los riesgos y determinando
los respectivos controles.
X Se evidencia que la empresa trabaja en el
mantenimiento y mejoramiento continuo de sus
procesos y operaciones con el fin de prevenir
lesiones personales producidas por accidentes
laborales, enfermedades laborales o daños a la
propiedad.
X Se evidencia el compromiso de participación de
cada uno de los empleados, proveedores, visitantes o
personas relacionadas con la organización
responsables de velar por el cumplimiento de la
política.
X Está publicada en todas las estaciones.
X Cuenta con un registro de socialización de la
política.
X Están publicadas en las estaciones, en los televisores
de las oficinas.
X Se evidencia que esta es pertinente y apropiada al
contexto de la organización.
X Se evidencia el formato de Roles y
Responsabilidades 004-FT-HSEQ en cuanto al SG-
SST, también cuenta con el acta de nombramiento
del responsable del SG-SST y se evidencia que
cuenta con la licencia de salud ocupacional.
 mantengan como información documentada?
b) ¿La organización, procura que los
trabajadores, en cada nivel de la
organización, asuman la responsabilidad de
aquellos del SG-SST sobre los que tengan
control?
c) ¿La organización, a través de su alta
dirección, asigna la responsabilidad y
autoridad para asegurarse de que el SG-SST
es conforme con los requisitos?
d) ¿La organización, a través de su alta
dirección, asigna la responsabilidad y
autoridad para informar el desempeño de la
SST?
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores a todos los
niveles y funciones aplicables de los
representantes de los trabajadores en el
desarrollo, la planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las acciones para la
mejora del SG-SST?
b) ¿La Organización proporciona
mecanismos, el tiempo, la formación y los
recursos necesarios para la consulta y la
participación?
Las responsabilidades se evidencian dentro del perfil
de cargo y manual de funciones y este cuenta con la
aceptación del mismo para evidenciar que le fue
comunicado al trabajador.
X Se evidencia el formato de Roles y
Responsabilidades 004-FT-HSEQ por orden
jerárquico, se evidencia, gerencia, responsable del
sg-ssta, operarios, COPASST, brigadistas.
X Cuenta con el acta de nombramiento del
responsable del SG-SST.
X Dentro del formato de roles y responsabilidades se
tiene que el encargado del SG-SST debe evaluar por
lo menos una vez al año la gestión del SG-ST,
basada en los estándares mínimos.
X 009-DE-HSEQ Matriz de motivación, comunicación
participación y consulta, está el COPASST como
medio de participación de los representantes por
parte de los trabajadores, participan reportando los
actos y condiciones inseguras, socialización en la
revisión por la dirección.
los X Se designan las personas necesarias para ir hasta
donde los trabajadores para que participen las
capacitaciones y socializaciones, también se da el
tiempo necesario para que puedan participar en los
procesos mencionados en el literal a)
c) ¿La Organización proporciona el acceso
oportuno a la información clara, comprensible y
pertinente sobre el SG-SST?
d) ¿La Organización determina y elimina los
obstáculos o barreras a la participación y
minimizar aquellas que no pueda eliminarse?
e) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas?
f) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre el
establecimiento de la Política de la SST?
g) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la asignación de
roles, responsabilidades y autoridades de la
misma?
h) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de cómo cumplir los requisitos legales y otros
requisitos?
i) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de los controles aplicables, para la contratación
externa, las compras y los contratistas?
j) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de qué necesita seguimiento, medición y
X Se encuentra a la mano la documentación del SG-
SST y maneja un lenguaje comprensible para toda la
organización.
X Gerencia va a las estaciones para hablar con los
trabajadores de estos centros de trabajo y hace
charlas con ellos para saber el punto de vista de ellos
y comunicar al responsable del SG-SST.
X No se han determinado las partes interesadas.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores para el
establecimiento de la política.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos sobre la asignación de roles,
responsabilidades y autoridades.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos sobre la determinación de cómo cumplir
los requisitos legales y otros requisitos.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de los controles
aplicables, para la contratación externa, las compras
y los contratistas.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de qué necesita
seguimiento, medición y evaluación.
evaluación?
k) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre planificación, el
establecimiento, la implementación y el
mantenimiento de programas de auditoría?
l) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre el aseguramiento
de la mejora continua?
m) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de los mecanismos para su consulta y
participación?
n) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la identificación
de los peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades?
ñ) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de acciones para eliminar los peligros y reducir
los riesgos para la SST?
o) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de los requisitos de competencia, las necesidades
de formación, la formación, y la evaluación de la
formación?
p) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de qué información se necesita comunicar y cómo
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre planificación, el establecimiento, la
implementación y el mantenimiento de programas
de auditoría pero el COPASST ayuda a realizar la
planificación de este.
X Si mediante mecanismos de reporte de actos y
condiciones inseguras, encuestas de identificación
de peligros.
X No se enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de los
mecanismos para su consulta y participación.
X Se realiza la encuesta de identificación de peligros y
evaluación de riesgos.
X No enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de acciones para
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la
SST.
X No enfatiza la consulta de los trabajadores no
directivos, sobre la determinación de los requisitos
de competencia, las necesidades de formación, la
formación, y la evaluación de la formación.
X Si enfatiza la consulta de qué información necesitan
ver, cual quieren que se comunique y porque medio
hacerlo.
 hacerlo?
q) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la determinación
de medidas de control y su implementación y uso
eficaces?
r) ¿La Organización enfatiza la consulta de los
trabajadores no directivos, sobre la investigación
de los incidentes y no conformidades y la
determinación de las acciones correctivas?
6. PLANIFICACIÓN
X Si se enfatiza la determinación de medidas de
control por medio del diálogo con los trabajadores
no directivos.
X Enfatiza la consulta de trabajadores no directivos la
investigación de incidentes con apoyo del
COPASST.

6. 1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
a) ¿La Organización considera para planificar el X No se tiene definido el contexto de la organización,
SST las cuestiones referidas en el contexto, ni partes interesadas ni alcance.
partes interesadas y el alcance?
b) ¿La Organización para planificar, determina X No se han determinado los riesgos y oportunidades
los riesgos y oportunidades necesarios de abordar de la organización.
para asegurar que el sistema de gestión de la SST
pueda alcanzar sus resultados previstos?
c) ¿La Organización determina los riesgos y X No se han determinado los riesgos y oportunidades
oportunidades necesarios de abordar para de la organización.
prevenir o reducir efectos no deseados?
d) ¿La Organización determina los riesgos y X No se han determinado los riesgos y oportunidades
oportunidades necesarios de abordar para lograr de la organización.
la mejora continua?
e) ¿La Organización para determinar los riesgos X No se han determinado los riesgos y oportunidades
y oportunidades para el SG-SST y lograr sus de la organización.
resultados previstos, tiene en cuenta los peligros?
f) ¿La Organización para determinar los riesgos X No se han determinado los riesgos y oportunidades
y oportunidades para el SG-SST y lograr sus de la organización.
resultados previstos, tiene en cuenta los riesgos
para la SST y otros riesgos?
g) ¿La Organización para determinar los riesgos X No se han determinado los riesgos y oportunidades
y oportunidades para el SG-SST y lograr sus de la organización.
resultados previstos, tiene en cuenta las
oportunidades para la SST y otras
oportunidades?
h) ¿La Organización para determinar los riesgos X No se han determinado los riesgos y oportunidades
y oportunidades para el SG-SST y lograr sus de la organización.
resultados previstos, tiene en cuenta los
requisitos y otros requisitos?
i) ¿La Organización en sus procesos de X No se han determinado los riesgos y oportunidades
planificación, determina y evalúa los riesgos y de la organización.
oportunidades que son pertinentes para los
resultados previstos del sistema de gestión de la
SST, asociados con los cambios en la
organización, sus procesos, o el SG-SST?
j) ¿La Organización en el caso de cambios X Si se realiza la evaluación en la gestión del cambio
planificados, permanentes o temporales, lleva antes de que este se implemente.
acabo la evaluación antes de que se implemente
el cambio?
k) ¿La Organización mantiene información X No se han determinado los riesgos y oportunidades
documentada sobre los riesgos y oportunidades? de la organización.

l) ¿La Organización mantiene información X No se han determinado los riesgos y oportunidades

documentada sobre los procesos y acciones de la organización.
necesarios para determinar y abordar sus riesgos
y oportunidades, en la mediad necesaria para
tener la confianza de que se lleven a cabo según
lo planificado?
6.1.2 Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligros

a) ¿La Organización establece, implementa y X Alia cuenta con el 001–pr-HSEQ Procedimiento

mantiene procesos de identificación continua y
proactiva de los peligros?
b) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, como se organiza el
trabajo, los factores sociales (incluyendo la carga
de trabajo, horas de trabajo, victimización y
acoso, bullying e intimidación), el liderazgo y la
cultura de la organización?
c) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo
los peligros que surjan de la infraestructura, los
equipos, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo?
d) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo
los peligros que surjan del diseño de productos y
servicios, la investigación, el desarrollo, los
ensayos, la producción, el montaje, la
construcción, la prestación de servicios, el
mantenimiento y la disposición?
e) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo
para la identificación de peligros, valoración y
control de riesgos
X Se identifican dentro de la matriz de peligros 002-
DE-HSEQ los factores sociales, el liderazgo y la
cultura organizacional.
X Se evidencia dentro del procedimiento 001-PR-
HSEQ procesos para identificar actividades,
situaciones rutinarias y no rutinarias.
X Se evidencia en la matriz de peligros , las
actividades rutinarias y no rutinarios incluye los
peligros de los servicios que prestan a excepción del
mantenimiento que es tercerizado (Serviestaciones).
X Se evidencia dentro de la matriz que se identifica las
actividades rutinarias y no rutinarias que surgen de
los factores humanos.
los peligros que surjan de los factores humanos?
f) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo
los peligros que surjan de cómo se realiza el
trabajo?
g) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, los incidentes pasados
pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias y sus causas?
h) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las situaciones de
emergencia potenciales?
i) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las personas,
incluyendo la consideración de: aquellas con
acceso al lugar de trabajo y sus actividades,
¿incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes
y otras personas?
j) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las personas,
incluyendo la consideración de: aquellas en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden
verse afectadas por las actividades de la
organización?
k) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, las personas,
incluyendo la consideración de: los trabajadores
en una ubicación que no está bajo el control
directo de la organización?
l) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, otras cuestiones,
X Se evidencia dentro de la matriz que se identifica las
actividades rutinarias y no rutinarias que surgen de
como se realia el trabajo.
X Se tiene en cuenta los incidentes internos y externos
para la actualización de esta incluyendo los
mencionados anteriormente.
X Se evidencia identificación de riesgos prioritarios
(químicos - gases vapores por acpm y urea) tienen
un programa de riesgo químico.
X No se evidencia que tiene en cuenta los contratistas,
visitantes y otras personas en la matriz de peligros
establecidas.
X Cuenta con el análisis de vulnerabilidades donde se
considera las personas y organizaciones que se
encuentran en las inmediaciones de las estaciones de
servicio.
X No tiene en cuenta en sus procesos de identificación
los trabajadores que estan en una ubicacion que no
estan bajo el control directo.
X No se tiene en cuenta otras cuestiones como el
diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las
 incluyendo la consideración de: el diseño de las
áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones,
la maquinaria/equipos, los procedimientos
operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las necesidades y
capacidades de los trabajadores involucrados?
m) ¿La Organización tiene en cuenta en sus
procesos de identificación, otras cuestiones,
incluyendo la consideración de: las situaciones
que ocurren en las inmediaciones del lugar de
trabajo causadas por actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organización?
n) ¿La Organización tiene en cuenta en sus X
procesos de identificación, otras cuestiones,
incluyendo la consideración de: las situaciones
no controladas por la organización y que ocurren
en las inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden causar lesiones y deterioro de la salud a
personas en el lugar de trabajo?
o) ¿La Organización tiene en cuenta en sus X
procesos de identificación, los cambios reales o
propuestos en la organización, operaciones,
procesos, actividades y el SG-SST?
p) ¿La Organización tiene en cuenta en sus X
procesos de identificación, los cambios en el
conocimiento y la información sobre los
peligros?
6.1.2. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el SG-SST
2
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para: evaluar los riesgos para
la SST a partir de los peligros identificados,
instalaciones, la maquinaria/equipos, los
procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades
y capacidades de los trabajadores involucrados
X No tiene en cuenta las cuestiones incluyendo
consideraciones de situaciones que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo causadas por
actividades relacionadas bajo el control de la
organización
Cuenta con un procedimiento operativo normalizado
PON el cual describe como actuar en caso de una
situación no controlada por la organización.
Se tiene en cuenta los cambios reales o propuestos
en la organización para realizar la identificación de
peligros.
Si se tiene en cuenta los cambios y la información
de peligros en las actualizaciones de la matriz de
peligros.
X 001-PR-HSEQ Se tiene un procedimiento para la
identificación de peligros donde dice que cuenta con
la eficacia de los controles existentes.
 teniendo en cuenta la eficacia de los controles
existentes?
b) ¿La Organización establece, implementa y X 001-PR-HSEQ Se tiene un procedimiento para la
mantiene procesos para: evaluar los riesgos identificación de peligros donde dice que cuenta con
relacionados con el establecimiento, la eficacia de los controles existentes.
implementación, operación y mantenimiento del
SG-SST?
c) ¿La Organización define sus metodologías y X 001-PR-HSEQ Se tiene un procedimiento para la
criterios para la evaluación de los riesgos para la identificación de peligros donde explica en el punto
SST, definiéndolas con respecto al alcance, 5 la metodología.
naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que
reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático?
d) ¿La Organización mantiene y conserva las X Cuenta con el procedimiento 001-PR-HSEQ donde
metodologías y criterios, como información define la metodología y se mantiene como
documentada? información documentada.
6.1.2. Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el SG-SST
3
a) ¿La Organización establece, implementa y X La organización no estable, ni implementa ni
mantiene procesos para evaluar: las mantiene procesos para evaluar las oportunidades
oportunidades para la SST que permitan mejorar que permitan mejorar el desempeño de la SST.
el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los
cambios planificados en la organización, sus
políticas, sus procesos o sus actividades?
b) ¿La Organización establece, implementa y X La organización no establece oportunidades para
mantiene procesos para evaluar: las adaptar el trabajo, la organización del trabajo ni el
oportunidades para adaptar el trabajo, la ambiente de trabajo.
organización del trabajo y el ambiente de trabajo
a los trabajadores?
c) ¿La Organización establece, implementa y X La organización no establece procesos para evaluar
 mantiene procesos para evaluar: otras
oportunidades para mejorar el SG-SST?
d) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para evaluar: otras
oportunidades para mejorar el SG-SST?
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para: determinar y tener
acceso a los requisitos legales y otros requisitos
actualizados que sean aplicables a sus peligros,
sus riesgos para la SST y su sistema de gestión
de la SST?
b) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para: determinar cómo estos
requisitos legales y otros requisitos aplican a la
organización y que necesita comunicarse?
c) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para: tener en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos al establecer,
implementar, mantener y mejorar de manera
continua su SG-SST?
d) ¿La Organización mantiene y conserva
información documentos sobre sus requisitos
legales y otros requisitos?
e) ¿La Organización se asegura de que se
actualiza la información documentada, para
reflejar cualquier cambio?
6.1.4 Planificación de acciones
otras oportunidades para mejorar el SG-SST.
X La organización no establece procesos para evaluar
otras oportunidades para mejorar el SG-SST.
X Se tiene el procedimiento 009-PR HSEQ-
Identificación de requisitos legales donde menciona
las páginas o sitios web donde puede obtener
información para consultar requisitos.
X Se tiene el procedimiento 009-PR HSEQ-
Identificación de requisitos legales en la
responsabilidad del encargado del SG-SST está que
debe comunicar la matriz legal.
X Dentro del procedimiento se tiene el numeral 7
sobre la actualización de requisitos legales y su
frecuencia.
X Cuenta con una matriz 010-DE-HSEQ Matriz de
requisitos legales y otra índole.
X Tiene el control de cambios 04/Marzo/2023
 a) ¿La Organización planifica las acciones para
abordar estos riesgos y oportunidades (6.1.2.2 y
6.1.2.3)
b) ¿La Organización planifica las acciones para
abordar los requisitos legales y otros requisitos?
c) ¿La Organización planifica las acciones para:
preparase y responder ante situaciones de
emergencia?
d) ¿La Organización planifica la manera de:
integrar e implementar las acciones en sus
procesos del SG-SST o en otros procesos de
negocios?
e) ¿La Organización planifica la manera de
evaluar la eficacia de estas acciones?
f) ¿La Organización tiene en cuenta la jerarquía
de controles y las salidas del SG-SST cuando
planifica la toma de acciones?
g) ¿La Organización, al planificar sus acciones,
considera las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas y los requisitos financieros,
operacionales y de negocio?
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST
a) ¿La Organización establece objetivos de la
SST para las funciones y niveles pertinentes para
mantener y mejorar continuamente el SG-SST y
X No se planifican estas acciones porque no tienen
riesgos ni oportunidades
X Dentro del procedimiento de requisitos legales se
evidencia la frecuencia de actualización de esta y
también con las modificaciones del cambio
X Si cuenta con las acciones para prepararse ante
emergencia ya que cuenta con los PON.
X Si planifica acciones para procesos de licitación ya
que les piden requisitos legales (R.0312/2019).
X En el formato 019-FT-HSEQ se tiene en la matriz
una evaluación de cierre eficaz de las acciones
propuestas. Con una gráfica de cumplimiento y
eficacia de cierre a la fecha con 57%.
X Si se tiene en cuenta la jerarquía de controles.
X La organización no considera las mejores prácticas,
las opciones tecnológicas y los requisitos
financieros, operacionales y de negocio
X 020-FT-.HSEQ Objetivos, metas e indicadores,
estos son coherentes con la política
 el desempeño de la SST?
b) ¿La Organización asegura que los objetivos de
la SST sean: coherentes con la política de la
SST?
c) ¿La Organización asegura que los objetivos de
la SST sean: medibles (si es posible) o
evaluables en términos de desempeño?
d) ¿La Organización tiene en cuenta en los
objetivos de la SST: los requisitos aplicables?
e) ¿La Organización tiene en cuenta en los
objetivos de la SST: los resultados de la
evaluación de los riesgos y oportunidades (req.
6.1.2.2 y 6.1.2.3)?
f) ¿La Organización tiene en cuenta en los
objetivos de la SST: los resultados de la consulta
con los trabajadores y cuando existan, con los
representantes de los trabajadores?
g) ¿La Organización procura que sus objetivos
sean objeto de seguimiento?
h) ¿La Organización procura que sus objetivos
sean comunicados?
i) ¿La Organización procura que sus objetivos
sean actualizados, según sea apropiado?
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
a) ¿La Organización al planificar como lograr
sus objetivos de la SST, determina: qué va a
hacer?
X 020-FT-.HSEQ Objetivos, metas e indicadores,
estos son coherentes con la política diciendo el
cumplimiento de requisitos legales, mejora continua.
X Los objetivos tienen establecidos metas y su fórmula
para evaluar el desempeño.
X Se tiene en cuenta los requisitos aplicables
X No tiene riesgos ni oportunidades
X No se tiene en cuenta los resultados de la consulta
con los trabajadores
X Se hacen seguimiento a los objetivos según la
frecuencia definida
X Se tiene un acta de divulgación de los objetivos.
X Se actualizan de forma anual y se entregan a la
gerencia para su firma, evidenciando esto en un acta
de reunión con la gerencia
X Si se tiene planificado el cómo van a lograr cumplir
con los objetivos propuestos.
 b) ¿La Organización al planificar como lograr
sus objetivos de la SST, determina qué recursos
se requerían?
c) ¿La Organización al planificar como lograr
sus objetivos de la SST, determina quien será
responsable?
d) ¿La Organización al planificar como lograr
sus objetivos de la SST, determina cuando se
finalizará?
e) ¿La Organización al planificar como lograr
sus objetivos de la SST, determina como se
evaluarán los resultados, incluyendo los
indicadores de seguimiento?
f) ¿La Organización al planificar como lograr sus
objetivos de la SST, determina como se
integrarán las acciones para lograr los objetivos
de la SST en los procesos de negocio de la
misma?
g) ¿La Organización mantiene y conserva
información documentada sobre los objetivos de
la SST y los planes para lograrlos?
7. APOYO
7.1 Recursos
a) ¿La Organización determina y proporciona los
recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora
continua del SG-SST?
X Se evidencia en el presupuesto los recursos
destinados al cumplimiento de los objetivos.
X Se evidencia en el formato de objetivos la columna
de responsable.
X Si se evidencia cuando se finalizará la medición de
estos objetivos.
X En la rendición de cuentas se evalúan los resultados
de los objetivos del sistema de gestión.
X No se determinan acciones para integrarlos a los
procesos de negocio de la misma.
X Se evidencia la matriz con su codificación de los
objetivos de la SST para lograrlo.
X La organización cuenta con un presupuesto anual
para la implementación, mantenimiento y mejora
continua del SG-SST, está dividido por recurso
humano (analista de sg-sst), epp, auditorías,
capacitación y entrenamiento, exámenes médicos,
mediciones higiénicas y ambientales, PVE, planes

7.2 Competencia
a) ¿La Organización determina la competencia
necesaria de los trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST?
b) ¿La Organización se asegura de que los
trabajadores sean competentes (incluyendo la
capacidad de identificar los peligros), basándose
en la educación, formación o experiencia
apropiadas?
c) ¿La Organización cuando sea aplicable, toma
acciones para adquirir y mantener la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas?
d) ¿La Organización conserva la información
documentada apropiada, como evidencia de la
competencia?
7.3 Toma de Conciencia
a) ¿La Organización procura que los trabajadores
sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de
la política de la SST y los objetivos de la SST?
b) ¿La Organización procura que los trabajadores
sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de
su contribución a la eficacia del SG-SST,
incluidos los beneficios de una mejora del
de emergencia, gestión de riesgos y peligros.
X Analista de SG-SST dentro del perfil de la analista
dice que debe tener el curso de 50 horas.
Administradores de EDS o isleros dentro del perfil
de cargo y manual de funciones se encuentran las
competencias descritas de los isleros que pide tener
curso de alturas.
X Se capacita al personal para la identificación de
peligros y que siempre se reporten al área del SG-
SST, se tiene en cuenta la educación, formación y
experiencia del trabajador.
X Se realizan evaluaciones de desempeño por parte de
recursos humanos donde evalúa también
competencia o falta de estas y se realiza planes de
acción para adquirir las competencias que se
evidenciaron que hacen falta o por mejorar.
X Se tiene dentro de la hoja de vida de cada trabajador
y dentro del SG-SST el cual tiene acceso el
coordinador HSEQ.
X Se tiene registro de asistencia de los trabajadores a
la socialización y divulgación de la política de SST
y objetivos.
X Se encuentra dentro de las responsabilidades de los
trabajadores la participación y contribución al
cumplimiento de los objetivos del SG-SSTA.
 desempeño de la SST?
c) ¿La Organización procura que los trabajadores
sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de
las implicaciones y las consecuencias potenciales
de no cumplir los requisitos del SG-SST?
d) ¿La Organización procura que los trabajadores
sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de
los incidentes, y los resultados de
investigaciones, que sean pertinentes para ellos?
f) ¿La Organización procura que los trabajadores
sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de
la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo
que consideren que presentan un peligro
inminente y serio para su vida o su salud, así
como las disposiciones para protegerles de las
consecuencias indebidas de hacerlo?
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
SG-SST, incluyendo la determinación de que
comunicar?
b) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
X Dentro la inducción se enfatiza las sanciones y
consecuencias potenciales de no cumplir con los
requisitos del SG-SST y se tiene programada la
capacitación de la Ley 1562 de 2012 que en su
artículo 13. habla de las sanciones.
X se tiene programada la capacitación de la Ley 1562
de 2012 sobre los incidentes y accidentes, su
investigación.
Dentro de la inducción se enfatiza en la
responsabilidad de ellos el reporte o detención de
actos o condiciones inseguras, utilizar epp, entre
otros.
X Operador Alia S.A.S cuenta con la Matriz de
motivación, comunicación, participación y consulta
009-DE-HSEQ la cual muestra que comunicar
pertinente al SG-SST (política, reglamento de
higiene, objetivos, reporte de actos y condiciones
inseguras, resultado de simulacros, manual del SG-
SST, entre otros)
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ muestra la
frecuencia con que se va a comunicar. (anual,
SG-SST, incluyendo la determinación de cuándo
comunicar?
c) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
SG-SST, incluyendo la determinación de cómo
comunicar?
d) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
SG-SST, incluyendo la determinación de a quien
comunicar incluyendo entre los diversos niveles
y funciones de la organización?
e) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
SG-SST, incluyendo la determinación de a quien
comunicar entre contratistas y visitantes al lugar
de trabajo?
f) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
SG-SST, incluyendo la determinación de a quien
comunicar entre otras partes interesadas?
g) ¿La Organización al considerar sus
necesidades de comunicación, tiene en cuenta
aspectos de diversidad (genero, idioma, cultura,
discapacidad, etc.)?
h) ¿La Organización se asegura de que se
consideren los puntos de vista de partes
interesadas externas al establecer sus procesos de
comunicación?
mensual, trimestral)
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se tiene
evidencia de cómo va a comunicar. (actas,
publicaciones, correos, registros, entre otros)
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se tiene al
receptor de que se va a comunicar entre ellos
(trabajadores operadores, COPASST, gerencia)
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se tiene al
receptor de que se va a comunicar entre ellos
(visitantes y contratistas)
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se tiene al
receptor de que se va a comunicar entre ellos
(proveedores, clientes, ARL, IPS, entre otros)
X Se tiene en cuenta aspectos cuando se trata del
idioma con clientes o proveedores extranjeros ya
que la gerencia dispone de un recurso de traductor
para remitir la información.
X No se considera el punto de vista de partes
interesadas para establecer sus procesos de
comunicación.
 i) ¿La Organización al establecer sus posesos de
comunicación, tiene en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos?
j) ¿La Organización al establecer sus procesos de
comunicación, se asegura de que la información
de la SST a comunicar es coherente con la
información generada dentro del SG-SST y es
fiable?
k) ¿La Organización responde a las
comunicaciones pertinentes sobre sus SG-SST?
l) ¿La Organización conserva la información
documentada, como evidencia de sus
comunicaciones según sea apropiado?
7.4.2 Comunicación interna
a) ¿La Organización comunica internamente la
información pertinente para el SG-SST, entre los
diversos niveles y funciones de la organización,
incluyendo los cambios en el SG-SST, según sea
apropiado?
b) ¿La Organización se asegura de que sus
procesos de comunicación permitan a los
trabajadores contribuir a la mejora continua?
7.4.3 Comunicación externa
a) ¿La Organización comunica externamente la
información pertinente para el SG-SST, según se
Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ establece la
comunicación de requisitos legales en SST y de otra
índole
X Se evidencia en el reporte del ministerio de trabajo
es coherente con los soportes.
X Se responde a una solicitud de Secretaria de
Ambiente el cual pide el RETIE y responden
enviando el informe de programa eléctrico.
X Alia mantiene información documentada de las
comunicaciones que realiza.
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se evidencia
que dentro de los niveles se comunica la
información pertinente al SG-SST y también se
comunican cambios relacionados con el SG-SST.
X Contribuyen a la mejora continua mediante el
reporte de actos y condiciones inseguras y se
entregan reconocimientos por buenas prácticas de
SG-SST a la EDS que aporta al mejoramiento
continuo.
X Dentro de la Matriz de motivación, comunicación,
participación y consulta 009-DE-HSEQ se
 establece en los procesos de comunicación de la
organización y teniendo en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos?
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
a) ¿La Organización incluye en el SG-SST la
información documentada requerida por la
norma?
b) ¿La Organización incluye en el SG-SST la
información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del
SG-SST?
7.5.2 Creación y actualización
a) ¿La Organización al crear y actualizar la
información documentada, se asegura de que la
identificación y descripción (título, fecha, autor o
número de referencia9 sean las apropiadas?
b) ¿La Organización al crear y actualizar la
información documentada, se asegura de que el
formato (idioma, versión del software, gráficos)
y los medios de soporte (papel, electrónico) sea
el adecuado?
c) ¿La Organización al crear y actualizar la
información documentada, se asegura de que la
revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación sea los apropiados?
comunican temas pertinentes a externos teniendo en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos.
X La información documentada se encuentra dentro
del servidor de la empresa.
X Si se encuentra dentro del 001-FT-HSEQ listado
maestro de documentos y registros
X Si, se evidencia dentro de los documentos que
cuenta con el código, versión, fecha del formato,
fecha de actualización de lo registrado, descripción
del cambio, versión y cambio realizado por.
X Si se evidencia 003-PR-HSEQ Control de
documentos un apartado de conservación de
documentos y se evidencia que este dice que debe
estar en idioma español con la tipografía dentro del
numeral 5 a.
X Se evidencia que hay revisión y aprobación
necesaria por parte de gerencia.
7.5.3 Control de la información documentada
a) ¿La Organización controla la información
documentada requerida por el SG-SST para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea
para su uso donde y cuando se necesite?
b) ¿La Organización controla la información
documentada requerida por el SG-SST para
asegurarse de que esta protegida adecuadamente
(contra perdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o perdida de integridad?
c) ¿La Organización aborda las actividades de
distribución, acceso, recuperación y uso, para el
control de la información documentada?
d) ¿La Organización aborda las actividades de
almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad, para el control de
la información documentada?
e) ¿La Organización aborda la actividad de
control de cambios (ejemplo control de versión)
para el control de la información documentada,
además de la conservación de disposición?
f) ¿La Organización identifica y controla, la
información documentada de origen externo, que
ella determina como necesaria para la
planificación y operación del SG-SST?
8. OPERACIÓN
X La información está disponible mediante correo
electrónico para las EDS y para administradores
HSEQ dentro del servidor.
X Se hace backup cada 15 días, se solicita permiso al
área TI para ingresar al servidor.
X Se recupera mediante backup, el acceso de HSEQ
solo tienen acceso los del área, se distribuyen los
documentos mediante correo electrónico o la
analista del SG-SST va divulgando por cada
estación de servicio.
X Se evidencia 003-PR-HSEQ Control de documentos
un apartado de conservación de documentos que en
el numeral 10 Conservación de documentos habla de
la preservación de forma electrónica y legibilidad.
X Se evidencia que los documentos cuentan con el
control de versión y se conservan de forma digital.
X No se identifica ni controla la información
documentada de origen externo que determina como
necesaria para la planificación y operación del SG-
SST
 8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
a) ¿La Organización planifica, implementa,
controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del SG-SST y para
implementar las acciones determinadas en la
planificación mediante el establecimiento de
criterios para los procesos?
b) ¿La Organización planifica, implementa,
controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del SG-SST y para
implementar las acciones determinadas en la
planificación mediante la implementación del
control de los procesos de acuerdo con los
criterios?
c) ¿La Organización planifica, implementa,
controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del SG-SST y para
implementar las acciones determinadas en la
planificación mediante el mantenimiento y la
conservación de información documentada en la
medida necesaria para confiar en que los
procesos se han llevado a cabo según lo
planificado?
d) ¿La Organización planifica, implementa,
controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del SG-SST y para
implementar las acciones determinadas en la
planificación mediante la adaptación del trabajo
X Alia cuenta con el plan de trabajo y mejoramiento
del SG-SST 003-FR-HSEQ para cumplir con lo
estipulado en los procedimientos mediante el
cronograma anual.
X Cuenta con Programas de vigilancia epidemiológica
para controlar enfermedades laborales (auditivo,
estilos de vida saludable, psicosocial, visual,
cardiovascular) y programas para el control de
accidente de trabajo (inspecciones, epp, química,
tsa, mantenimiento, orden y aseo y alturas).
X Se tienen informes de cada programa del SG-SST y
de esto salen acciones las cuales se deben tramitar
su gestión de hallazgos para cerrar además del
cumplimiento de las actividades propuestas en el
plan de trabajo.
X Se realizan mediciones higiénicas para revisar como
se adaptan los trabajadores en cuanto al ambiente o
puestos de trabajo.
 a los trabajadores?
e) ¿La Organización coordina las partes X No se coordina con otras organizaciones.
pertinentes del SG-SST con otras
organizaciones, en lugares de trabajo con
múltiples empleadores?
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

a) ¿La Organización establece, implementa y X Se evidencia en la matriz de peligros que hay

mantiene procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de riesgos para la SST,
utilizando la jerarquía de eliminar el peligro?
b) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de riesgos para la SST,
utilizando la jerarquía de sustituir con procesos,
operaciones, materiales o equipos menos
peligrosos?
c) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de riesgos para la SST,
utilizando la jerarquía de utilizar controles de
ingeniería y reorganización del trabajo?
d) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de riesgos para la SST,
utilizando la jerarquía de utilizar controles
administrativos, incluyendo la formación?
e) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de riesgos para la SST,
utilizando la jerarquía de utilizar equipos de
reducción de riesgos para la SST utilizando la
jerarquía mediante eliminación de peligros.
X Se evidencia en la matriz de peligros que hay
reducción de riesgos para la SST utilizando la
jerarquía mediante la sustitución de procesos.
X Se evidencia en la matriz de peligros que hay
reducción de riesgos para la SST utilizando la
jerarquía mediante los controles de ingeniería.
X Se evidencia en la matriz de peligros que hay
reducción de riesgos para la SST utilizando la
jerarquía mediante el control administrativo
X Se evidencia en la matriz de peligros que hay
reducción de riesgos para la SST utilizando la
jerarquía mediante el uso de EPP.
 protección personal adecuados?
8.1.3 Gestión del cambio

a) ¿La Organización establece procesos para la
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
los nuevos productos, servicios y procesos de los
cambios de productos, servicios y procesos
existentes (incluyendo las ubicaciones del
trabajo, las condiciones de trabajo, los equipos y
la fuerza de trabajo?
b) ¿La Organización establece procesos para la
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
los cambios en los procedimientos legales y otros
requisitos?
c) ¿La Organización establece procesos para la
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
los cambios en el conocimiento o la información
sobre los peligros y riesgos para la SST?
d) ¿La Organización establece procesos para la
implementación y el control de los cambios
planificados temporales y permanentes que
impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
desarrollos en conocimiento y tecnología?
e) ¿La Organización revisa las consecuencias de
los cambios no previstos, tomando acciones para
Se evidencia dentro del procedimiento de la gestión
del cambio donde se evidencia los impactos que
pueden producir estos cambios.
X Se evidencia dentro del procedimiento de la gestión
del cambio donde se evidencia los impactos que
pueden producir estos cambios legales y otros
requisitos.
X Se evidencia dentro del procedimiento de la gestión
del cambio donde se evidencia los impactos que
pueden producir estos cambios sobre los peligros y
riesgos para la SST.
X Se evidencia dentro del procedimiento de la gestión
del cambio donde se evidencia los impactos que
pueden producir estos cambios incluyendo
desarrollos en conocimiento y tecnología.
X Se evidencia dentro del formato los cambios no
previstos y las acciones para mitigar los efectos que
 mitigar cualquier efecto adverso, según sea puedan generar al SG-SST.
necesario?
8.1.4 Compras

8.1.4.1 Generalidades

a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para controlar la compra de
productos y servicios de forma que se asegure su
conformidad con su SG-SST?
8.1.4.2 Contratistas
X Se tiene una política de lineamientos del proceso de
general de compras 001-DE-CMP establece
procesos para adquisición de bienes y servicios de
Alia y un procedimiento de compra de bienes y
servicios 002-PR-CMP.

a) ¿La Organización coordina sus procesos de X Si coordina con los contratistas mediante la cláusula
compras con sus contratistas, para identificar los HSEQ en los contratos y lo estipulado en la política
peligros y para evaluar y controlar los riesgos de compras.
para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en
la organización?
b) ¿La Organización coordina sus procesos de X Se pide al contratista la matriz de peligros para su
compras con sus contratistas, para identificar los identificación de peligros.
peligros y para evaluar y controlar los riesgos
para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en
los trabajadores de los contratistas?
c) ¿La Organización coordina sus procesos de X Mediante el ATS que elabora el contratista.
compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos
para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en
 otras partes interesadas en el lugar de trabajo?
d) ¿La Organización se asegura de que los
requisitos de su SG-SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores?
e) ¿La Organización define sus procesos, de
compra y aplica los criterios de la seguridad y
salud en el trabajo para la selección de
contratistas?
8.1.4.3 Contratación externa
a) ¿La Organización se asegura de que las
funciones y los procesos contratados
externamente estén controlados?
b) ¿La Organización se asegura de que sus
acuerdos, en materia de contratación externa, son
coherentes con los requisitos legales y otros
requisitos y con alcanzar los resultados previstos
del SG-SST?
c) ¿La Organización define dentro del SG-SST el
tipo y el grado de control a las funciones y
procesos contratados externamente?
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos necesarios para prepararse y
para responder ante situaciones de emergencia
potenciales, incluyendo el establecimiento de
X Se realizan auditorías anuales al contratista para
evidenciar su cumplimiento al SG-SST, se evidencia
en el programa de auditoría.
X Se evidencia en la política unos requisitos
documentales en SG-SST para la selección de
contratistas.
X Se controla mediante la política de compras a los
proveedores y contratistas al requerir unos
documentos iniciales en materia de SG-SST y
mediante auditorías realizadas de manera anual al
contratista y al proveedor mediante el formato de
evaluación a contratistas y proveedores.
X Con apoyo del área jurídica se realizan los contratos
para que estos cumplan los requisitos contractuales
y los legales en la cláusula HSEQ.
X Se controla antes (documentales, póliza), durante
(soporte de charlas, pagos de seguridad social) y
después (actas de entrega de proyecto, informes
finales).
X Se evidencia que la organización cuenta con un plan
de emergencia 016-PL-HSEQ.
una respuesta planificada a las situaciones de
emergencia, incluyendo además la prestación de
primeros auxilios?
b) ¿La Organización establece, implementa y X Se cuenta con el anexo 4. PON para emergencias
mantiene procesos necesarios para prepararse y como (sismo, primeros auxilios, evacuación, eventos
para responder ante situaciones de emergencia climáticos, accidentes de tránsito, incendio,
potenciales, incluyendo la provisión de explosión, atentado, falla estructural, alto riesgo
formación para la respuesta planificada? (alturas)).
c) ¿La Organización establece, implementa y X Se realizan simulacros de manera anual y estas se
mantiene procesos necesarios para prepararse y planifican dentro del plan anual de trabajo.
para responder ante situaciones de emergencia
potenciales, incluyendo las pruebas periódicas y
el ejercicio de la capacidad de respuesta
planificada?
d) ¿La Organización establece, implementa y X Se cuenta con informes de para los simulacros
mantiene procesos necesarios para prepararse y realizados y también de emergencias reales
para responder ante situaciones de emergencia evidenciando las acciones para mejorar o derivadas
potenciales, incluyendo la evaluación del de estas situaciones.
desempeño y, cuando sea necesario, la revisión
de la respuesta planificada, incluso después de
las pruebas y, en particular, después de que
ocurran situaciones de emergencia?
e) ¿La Organización establece, implementa y X El plan de emergencias tienen los deberes y
mantiene procesos necesarios para prepararse y responsabilidades en cuanto a este tema y a todos
para responder ante situaciones de emergencia los trabajadores se les socializa.
potenciales, incluyendo la comunicación y
provisión de la información pertinente a todos
los trabajadores sobres sus deberes y
responsabilidades?
f) ¿La Organización establece, implementa y X El anexo 5. del plan de emergencias cuenta con el
mantiene procesos necesarios para prepararse y MEDEVAC que son los teléfonos de emergencia y
para responder ante situaciones de emergencia sus direcciones.
 potenciales, incluyendo la comunicación de la
información pertinente a los contratistas,
visitantes, servicios de respuesta ante
emergencias, autoridades gubernamentales y,
según sea apropiado, a la comunidad local?
g) ¿La Organización establece, implementa y X Se tiene un anexo 3. Análisis de vulnerabilidad para
mantiene procesos necesarios para prepararse y planificar la atención de emergencias teniendo en
para responder ante situaciones de emergencia cuenta las partes interesadas pertinentes.
potenciales, incluyendo el tener en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes
interesadas pertinentes y asegurándose que
involucran, según sea apropiado, en el desarrollo
de la respuesta planificada?
h) ¿La Organización mantiene y conserva X Se tiene dentro del servidor Apolo la documentación
información documentada sobre los procesos y necesaria y pertinente de los planes de emergencia
sobre los planes de respuesta ante situaciones de potenciales junto con sus anexos.
emergencia potenciales?
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

9.1.1 Generalidades

a) ¿La Organización establece, implementa y X Cuenta con la evaluación y comparación de

mantiene procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del
desempeño?
b) ¿La Organización determina qué necesita
seguimiento y medición, incluyendo el grado en
el que se cumplen los requisitos legales y otros
objetivos trazados y cumplidos, y adicionalmente la
respuesta de evaluación del cumplimiento .
X Si, se mide el desempeño de los requisitos legales,
los programas de gestión de vigilancia, programas
de acciones correctivas, reporte de actos inseguros
requisitos?
c) ¿La Organización determina qué necesita
seguimiento y medición, incluyendo sus
actividades y operaciones relacionadas con los
peligros, los riesgos y oportunidades
identificados?
d) ¿La Organización determina qué necesita
seguimiento y medición, incluyendo el progreso
en el logro de los objetivos de la SST de la
organización?
e) ¿La Organización determina qué necesita
seguimiento y medición, incluyendo la eficacia
de los controles operacionales y de otros
controles?
f) ¿La Organización determina los métodos de
seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño, según sea aplicable, para asegurar
los resultados válidos?
g) ¿La Organización determina los criterios
frente a los que la organización evaluará su
desempeño de SST?
h) ¿La Organización determina cuándo realizar
el seguimiento y la medición?
i) ¿La Organización determina cuándo analizar,
evaluar y comunicar los resultados del
seguimiento y la medición?
j) ¿La Organización evalúa el desempeño de la
por parte de los trabajadores.
X Si, se determina después de evaluar peligros y
posibles riesgos y se establecen programas de
control mediante la organización para prevenir
accidentes, estableciendo riesgos prioritarios y
condiciones seguras de trabajo.
X Los objetivos son medibles mediante los indicadores
de cada programa como programas de vigilancia
donde se mide desde el cumplimiento, el copasst y
se mide por exigencia de la norma.
X Se mide la eficacia en todos los programas de
control para verificar que las acciones para evitar
riesgos son eficientes. Esto se evidencia en los
resultados de accidentalidad por cada uno de los
riesgos.
X Cada indicador tiene su ficha de control donde se
evidencia cómo interpretar por qué se mide, fuentes
de información, quienes son los responsables, a
quien se le debe compartir, y demás información
pertinente.
X Se evalúa según la norma, y se tiene una serie de
criterios de lineamientos que conoce la gerencia y
con base a eso es que la gerencia pregunta y solicita
información.
X Si, se tiene establecido hacerse de forma mensual,
trimestral y semestral y se entrega a alta dirección.
X Una vez sean recibidos los resultados por la alta
dirección, se socializa a todos los trabajadores,
comité de convivencia, copasst, brigadas de
emergencia, y trabajadores en general.
X Con acciones correctivas, preventivas y de mejora
 SST y determina la eficacia del SG-SST?
k) ¿La Organización se asegura de que el equipo
de seguimiento y medición se calibra o se
verifica, según sea aplicable, y se utiliza y
mantiene según sea apropiado?
l) ¿La Organización conserva la información
documentada adecuada, como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación del desempeño?
m) ¿La Organización conserva la información
documentada adecuada sobre el mantenimiento,
calibración o verificación de los equipos de
medición?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
a) ¿La Organización establece, implementa y
mantiene procesos para evaluar el cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos?
b) ¿La Organización determina la frecuencia y
los métodos para la evaluación del
cumplimiento?
c) ¿La Organización evalúa el cumplimiento y la
toma de acciones, si es necesario?
d) ¿La Organización mantiene el conocimiento y
la comprensión de su estado de cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos’
e) ¿La Organización conserva información
que se contemplan en la respectiva matriz para ser
evaluadas, controladas y darles posterior cierre.
X Si, anualmente se planifica todo lo que se va a hacer
en materia de SST, y también se hace un hallazgo
dentro de las revisiones o entrega de información
mensual, trimestral y semestral. Se usa una
herramienta dinámica, gráfica y estadística.
X Toda la documentación concerniente a SST se
conserva durante 20 años, con tendencias relativas
desde el año 2021.
X Toda la documentación concerniente a SST se
conserva durante 20 años, con tendencias relativas
desde el año 2021.
X Se tiene procedimiento de cumplimiento de
requisitos legales y la matriz con fichas técnicas e
indicadores y criterios de evaluación
X Todo tiene su frecuencia y cálculo de medición.
Incluidas las metas y todas son cuantificables
X Si, con el procedimiento de acciones correctivas,
preventivas y de mejora y la matriz de seguimiento
y con la herramienta de los 5 por qué, para
identificar la causa raíz.
X Dicha información de cumplimiento, y medición se
entrega trimestral y se muestra en reuniones
gerenciales.
X Toda la documentación concerniente a SST se
 documentada de los resultados de la evaluación
del cumplimiento?
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
a) ¿La Organización lleva a cabo auditorías
internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca del SG-SST?
b) ¿La Organización lleva a cabo auditorías
internas que estén conformes con los requisitos
propios de la organización para su SG-SST y los
objetivos de la SST?
c) ¿La Organización lleva a cabo auditorías
internas que estén conformes con los requisitos
de esta norma?
d) ¿La Organización lleva a cabo auditorías
internas que fiscalicen la implementación y
mantención eficaz del SG-SST’
9.2.2 Programa de auditoria interna
a) ¿La Organización planifica, establece,
implementa y mantiene programas de auditoria
que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de
planificación, y la elaboración de informes, que
tengan en consideración la importancia de los
procesos involucrados y los resultados de las
auditorias previas?
b) ¿La Organización define los criterios de la
conserva durante 20 años, con tendencias relativas
desde el año 2021.
X Se tiene planificado para este año según cronograma
de auditorías internas. No se ha realizado auditoría
interna por ISO 45001.
X Se entrega todo lo relacionado con alcance y
contexto de la organización, al auditor. Se tiene
programada auditoría documental y en campo, en
temas de SST.
X No se llevan a cabo auditorías sobre cumplimiento
de ISO 45001.
X Se realizan auditorías sobre cumplimiento legal de
normatividad colombiana aplicable.
X Se incluye la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, la consulta, los requisitos de
planificación, y la elaboración de informes. Se
realiza
diagnóstico inicial y se tiene en cuenta todo lo que
hay que mejorar.
X Existe formato para plan de auditorías, informe,
 auditoria y el alcance para cada auditoria?
c) ¿La Organización selecciona auditores y lleva
a cabo auditorias para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoria?
d) ¿La Organización se asegura de que los
resultados de las auditorias se informan a los
directivos pertinentes, asegurándose de que se
informa de los hallazgos de la auditoria
pertinentes a los trabajadores, y a otras partes
interesadas pertinentes?
e) ¿La Organización toma acciones para abordar
las no conformidades y mejorar continuamente
su desempeño de la SST?
f) ¿La Organización conserva información
documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoria y de
los resultados de las auditorias?
9.3 Revisión por la dirección
a) ¿La Organización revisa el SG-SST de la
organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continua?
b) ¿La Organización en su revisión por la
dirección considera el estado de las acciones de
las revisiones por la dirección previas?
c) ¿La Organización en su revisión por la
dirección considera los cambios en las cuestiones
actas de reunión de apertura y cierre y formato de
informe de auditoria.
X Las auditorías se llevan a cabo por grupos externos
para garantizar imparcialidad y objetividad.
X Todos los resultados se informan a gerencia y
copasst y después de su revisión, se informa a los
demás trabajadores.
X Se implementa un plan de acción por cada no
conformidad, con un plan de trabajo para el cierre de
todas estas acciones, indicadores de objetivos,
metas, frecuencias, y responsables.
X Toda la documentación concerniente a SST se
conserva durante 20 años, con tendencias relativas
desde el año 2021.
X Cada 6 meses se realiza su respectiva revisión.
X Se inicia con el estado de las acciones tomadas
anteriormente para verificar cumplimiento.
X Se tienen en cuenta requerimientos externos por
parte de las partes interesadas. Se hace
externas e internas que sean pertinentes al SG- acompañamiento a las solicitudes externas que se
SST, incluyendo las necesidades y expectativas realicen.
de las partes interesadas?
e) ¿La Organización en su revisión por la X No se tienen estipulados riesgos y oportunidades
dirección considera los cambios en las cuestiones por lo tanto no se tienen en cuenta.
externas e internas que sean pertinentes al SG-
SST, incluyendo los riesgos y oportunidades?
f) ¿La Organización en su revisión por la X Si, se verifican los posibles riesgos y peligros, la
dirección considera el grado en el que se han adecuación de recursos, estos son medibles
cumplido la política de SST y los objetivos de la mediante indicadores.
SST’
g) ¿La Organización en su revisión por la X Todo se encuentra documentado en la matriz de
dirección considera la información sobre el acciones correctivas, preventivas y de mejora y las
desempeño de la SST, incluidas las tendencias tendencias relativas están documentadas también
relativas a los incidentes, no conformidades,
acciones correctivas y mejora continua?
h) ¿La Organización en su revisión por la X Todo se encuentra documentado para su
dirección considera la información sobre el trazabilidad. Es medible por lo que tiene tendencia.
desempeño de la SST, incluidas las tendencias
relativas a los resultados de seguimiento y
medición?
i) ¿La Organización en su revisión por la X Si, se cuenta con matriz de requisitos legales y su
dirección considera la información sobre el respectiva evaluación de cumplimiento
desempeño de la SST, incluidas las tendencias
relativas a los resultados de la evaluación del
cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos?
j) ¿La Organización en su revisión por la X Se cuenta con programa de auditorías y tendencias
dirección considera la información sobre el de cumplimiento.
desempeño de la SST, incluidas las tendencias
relativas a los resultados de la auditoria?
k) ¿La Organización en su revisión por la X En la rendición de cuentas se informa la consulta y
dirección considera la información sobre el participación de los trabajadores a la dirección.
desempeño de la SST, incluidas las tendencias
relativas a la consulta y la participación de los
trabajadores?
l) ¿La Organización en su revisión por la X No se tienen implementados e identificados riesgos
dirección considera la información sobre el y oportunidades para la organización.
desempeño de la SST, incluidas las tendencias
relativas a los riesgos y oportunidades?
m) ¿La Organización en su revisión por la X Se definen más recursos humanos y económicos
dirección considera la adecuación de los recursos necesarios, en medio de la evaluación por dirección.
para mantener un SG-SST?
n) ¿La Organización en su revisión por la X No se informa sobre esto a las partes interesadas.
dirección considera las comunicaciones
pertinentes con las partes interesadas?
o) ¿La Organización en su revisión por la X Si, las oportunidades de mejora continua se evalúan
dirección considera las oportunidades de mejora en la revisión por dirección.
continua?
p) ¿La salida de la revisión por la dirección X Se contempla la conveniencia, adecuación y eficacia
consideran la conveniencia, adecuación y continua del SST.
eficacia continua del SST en alcanzar sus
resultados previstos?
q) ¿La salida de la revisión por la dirección X Si se contempla en un apartado de acciones por la
consideran las oportunidades de mejora? alta dirección.
r) ¿La salida de la revisión por la dirección X Se consideran cambios pertinentes, según sea
consideran cualquier necesidad de cambio en el necesario.
SST?
t) ¿La salida de la revisión por la dirección X Se consideran acciones pertinentes, según sean
consideran las acciones, si son necesarias? necesarias.
u) ¿La salida de la revisión por la dirección X No se integran con otros procesos de negocio.
consideran las oportunidades de mejorar la
 integración del SST con otros procesos del
negocio?
v) ¿La salida de la revisión por la dirección
consideran cualquier implicación para la
dirección estratégica de la organización?
w) ¿La Organización comunica los resultados
pertinentes de las revisiones por la dirección a
los trabajadores, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores?
x) ¿La Organización conserva información
documentada como evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección?
10. MEJORA
X Si, la dirección estratégica de la organización se
enfoca hacia que los clientes se mantengan y a tener
nuevos clientes.
X Se comunican los resultados a todos los
trabajadores.
Toda la documentación concerniente a SST se
conserva durante 20 años, con tendencias relativas
desde el año 2021.

10.1 Generalidades

a) ¿La Organización determina las oportunidades X si, se modifican objetivos se analiza, se trazan
de mejora e implementa las acciones necesarias metas, y todo lo tendiente a mejora continua
para alcanzar los resultados previstos de su SG-
SST?
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

a) ¿La Organización establece, implementa y X Se tiene procedimiento y metodología para

mantiene procesos, incluyendo informar,
investigar y tomar acciones para determinar y
gestionar los incidentes y las no conformidades?
b) ¿La Organización, en caso de ocurrir un
incidente o una no conformidad, reacciona de
manera oportuna ante el incidente o la no
conformidad?
evaluación de las acciones. Se cuenta con un plan de
acción para dar cierre a estos hallazgos.
X Se da cumplimiento a todo dentro de los tiempos
establecidos y se toman acciones pertinentes para
dar cierre a los hallazgos.
c) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se tiene un plan de acción para corregir y controlar
incidente o una no conformidad, toma acciones incidentes y no conformidades.
para controlar y corregir el incidente o la no
conformidad?
d) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Todo se investiga, se analiza y se lleva a planes de
incidente o una no conformidad, hace frente a las acción.
consecuencias?
e) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se socializa con los implicados, los cambios que se
incidente o una no conformidad, evalúa, con la hicieron y cómo se hará nuevamente para que no se
participación de los trabajadores e involucrando repita la no conformidad.
a otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones correctivas para eliminar
las causas raíz del incidente o la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la investigación del
incidente o la revisión de la no conformidad?
f) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Si, con la herramienta de los 5 por qué, para la
incidente o una no conformidad, evalúa, con la identificación de la causa raíz. Se toma información
participación de los trabajadores e involucrando verbal por parte de los implicados, pero no se tiene
a otras partes interesadas pertinentes, la en cuenta para la parte documental.
necesidad de acciones correctivas para eliminar
las causas raíz del incidente o la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la determinación de las
causas del incidente o la no conformidad?
g) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se recopila información verbal, pero no participan
incidente o una no conformidad, evalúa, con la en la construcción documental.
participación de los trabajadores e involucrando
a otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones correctivas para eliminar
las causas raíz del incidente o la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en
otra parte, mediante la determinación de si ha
ocurrido incidentes similares, si existen no
conformidades, o si potencialmente podrían
ocurrir?
h) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se revisan evaluaciones existentes para dar análisis
incidente o una no conformidad, revisa las a las presentadas.
evaluaciones existentes de los riesgos para la
SST y otros riesgos, según sea apropiado?
i) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se realiza gestión de cambio, manteniendo jerarquía
incidente o una no conformidad, determina e de controles.
implementa cualquier acción necesaria,
incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con
la jerarquía de controles y la gestión del cambio?
j) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Esta evaluación se realiza de forma anual.
incidente o una no conformidad, evalúa los
riesgos de la SST que se relacionan con los
peligros nuevos o modificados, antes de tomar
acciones?
k) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X En la última parte de la evaluación, existe el campo
incidente o una no conformidad, revisa la para una pregunta sobre si la acción fue eficaz o no
eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo y allí se da respuesta.
las acciones correctivas?
l) ¿La Organización, en caso de ocurrir un X Se hacen los cambios pertinentes y necesarios
incidente o una no conformidad, hace cambios al
SG-SST, si fuera necesario?
m) ¿La Organización procura que las acciones X Los planes son muy objetivos dependiendo de la
correctivas sean apropiadas a los efectos o los descripción del hallazgo y del incidente.
efectos potenciales de los incidentes o las no
conformidades encontradas?
n) ¿La Organización conserva información X Toda la documentación concerniente a SST se
documentada, como evidencia de la naturaleza conserva durante 20 años, con tendencias relativas
de los incidentes o las no conformidades y desde el año 2021.
 cualquier acción tomada posteriormente?
o) ¿La Organización conserva información X Toda la documentación concerniente a SST se
documentada, como evidencia de los resultados conserva durante 20 años, con tendencias relativas
de cualquier acción y acción correctiva, desde el año 2021.
incluyendo su eficacia?
p) ¿La Organización comunica la información X Se comunica a los trabajadores toda la información
documentada a los trabajadores pertinentes, pertinente sobre su implementación y evaluación.
cuando existan, a los representantes de los
trabajadores, y a otras partes interesadas
pertinentes?
10.3 Mejora continua
a) ¿La Organización mejora continuamente la X Se pasa por indicadores que se actualizan según la
conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST necesidad, incluyendo mediciones establecidas.
para mejorar el desempeño de la SST? Estas son cualitativas y cuantitativas.
b) ¿La Organización mejora continuamente la X Se tiene cultura de mejora continua y radica en
conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST acciones que establece la gerencia.
para promover una cultura que apoye al SG-
SST?
c) ¿La Organización mejora continuamente la X No participan. Se tiene en cuenta la información del
conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST reporte de condiciones inseguras pero no para
para promover la participación de los documentar las acciones.
trabajadores en la implementación de acciones
para la mejora continua del SG-SST?
d) ¿La Organización mejora continuamente la X Todo se comunica en reuniones de comité y con los
conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST resultados de la revisión por la dirección.
para comunicar los resultados pertinentes de la
mejora continua a sus trabajadores, y cuando
existan, a los representantes de los trabajadores?
e) ¿La Organización mejora continuamente la X Toda la documentación concerniente a SST se
conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST conserva durante 20 años, con tendencias relativas
para mantener y conservar la información desde el año 2021.
documentada como evidencia de la mejora
continua?