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septiembre 2015
EMA/CHMP/ICH/24235/2006 Comité de
Medicamentos de Uso Humano
© Agencia Europea de Medicamentos, 2015. Se autoriza la reproducción siempre que se cite la fuente.
Directriz ICH Q9 sobre gestión de riesgos de calidad
Tabla de contenido
1. Introducción ............................................... ............................................. 3
2. Alcance............................................... .................................................... ...... 3
3. Principios de la gestión de riesgos de calidad........................................... .......... 4
4. Proceso general de gestión de riesgos de calidad .................................. .... 4
4.1. Responsabilidades ................................................. .................................................... .5
4.2. Iniciar un proceso de gestión de riesgos de calidad ............................................... ...............5
4.3. Evaluación de riesgos................................................ .................................................... .5
4.4. Control de riesgo ................................................ .................................................... .......6
4.5. Comunicación de riesgos................................................. .............................................7
4.6. Revisión de riesgos................................................. .................................................... ........7
Gestión de riesgosLos principios se utilizan de manera efectiva en muchas áreas comerciales y gubernamentales,
incluidas las finanzas, los seguros, la seguridad ocupacional, la salud pública, la farmacovigilancia y las agencias que
regulan estas industrias. Aunque hay algunos ejemplos del uso degestión de riesgos de calidad en la industria
farmacéutica actual, son limitados y no representan todas las contribuciones que ofrece la gestión de riesgos.
Además, la importancia desistemas de calidadha sido reconocido en la industria farmacéutica y se está volviendo
evidente que la gestión de riesgos de calidad es un componente valioso de un sistema de calidad efectivo.
La fabricación y el uso de un medicamento (medicamento), incluidos sus componentes, implican necesariamente algún grado
de riesgo. El riesgo para su calidad es solo un componente del riesgo general. Es importante entender que el productocalidad
debe mantenerse durante todo elciclo de vida del productode manera que los atributos que son importantes para la calidad
del medicamento (medicamento) permanezcan consistentes con los utilizados en los estudios clínicos. Un enfoque eficaz de
gestión de riesgos de calidad puede garantizar aún más la alta calidad del producto farmacéutico (medicinal) para el paciente
al proporcionar un medio proactivo para identificar y controlar posibles problemas de calidad durante el desarrollo y la
fabricación. Además, el uso de la gestión de riesgos de calidad puede mejorar la toma de decisiones si surge un problema de
calidad. Una gestión de riesgos de calidad eficaz puede facilitar decisiones mejores y más informadas, puede proporcionar a
los reguladores una mayor garantía de la capacidad de una empresa para hacer frente a los riesgos potenciales y puede
afectar beneficiosamente el alcance y el nivel de supervisión regulatoria directa.
El propósito de este documento es ofrecer un enfoque sistemático para la gestión de riesgos de calidad. Sirve como una
base o documento de recursos que es independiente de otros documentos de calidad ICH, pero los respalda, y complementa
las prácticas, los requisitos, los estándares y las pautas de calidad existentes dentro de la industria farmacéutica y el entorno
regulatorio. Específicamente proporciona orientación sobre los principios y algunas de las herramientas de gestión de
riesgos de calidad que pueden permitir decisiones basadas en riesgos más efectivas y consistentes, tanto por parte de los
reguladores como de la industria, con respecto a la calidad de las sustancias farmacéuticas y los productos farmacéuticos
(medicinales) a lo largo del ciclo de vida del producto. No pretende crear nuevas expectativas más allá de los requisitos
reglamentarios actuales.
No siempre es apropiado ni siempre necesario utilizar un proceso de gestión de riesgos formal (utilizando herramientas
reconocidas y/o procedimientos internos, por ejemplo, procedimientos operativos estándar). El uso de procesos informales
de gestión de riesgos (utilizando herramientas empíricas y/o procedimientos internos) también puede considerarse
aceptable. El uso apropiado de la gestión de riesgos de calidad puede facilitar, pero no obvia, la obligación de la industria de
cumplir con los requisitos regulatorios y no reemplaza las comunicaciones apropiadas entre la industria y los reguladores.
2. Alcance
Esta guía proporciona principios y ejemplos de herramientas para la gestión de riesgos de calidad que se
pueden aplicar a diferentes aspectos de la calidad farmacéutica. Estos aspectos incluyen el desarrollo, la
fabricación, la distribución y los procesos de inspección y envío/revisión en todo el
- La evaluación del riesgo para la calidad debe basarse en el conocimiento científico y, en última instancia,
vincularse a la protección del paciente; y
- El nivel de esfuerzo, formalidad y documentación del proceso de gestión de riesgos de calidad debe ser
proporcional al nivel de riesgo.
La gestión de riesgos de calidad es un proceso sistemático para la evaluación, el control, la comunicación y la revisión
de los riesgos para la calidad del medicamento (medicamento) a lo largo del ciclo de vida del producto. En el
diagrama (Figura 1) se describe un modelo para la gestión de riesgos de calidad. Podrían usarse otros modelos. El
énfasis en cada componente del marco puede diferir de un caso a otro, pero un proceso sólido incorporará la
consideración de todos los elementos a un nivel de detalle acorde con el riesgo específico.
Iniciado
Proceso de gestión de riesgos de calidad
Evaluación de riesgos
Identificación de riesgo
Análisis de riesgo
Evaluación de riesgo
inaceptable
Herramientas de gestión de riesgos
Comunicación de riesgos
Control de riesgo
La reducción de riesgos
Aceptación de riesgos
Revisión de riesgos
Revisar eventos
Los nodos de decisión no se muestran en el diagrama anterior porque las decisiones pueden ocurrir en cualquier
punto del proceso. Estas decisiones pueden ser volver al paso anterior y buscar más información, ajustar los modelos
de riesgo o incluso terminar el proceso de gestión de riesgos con base en información que respalde tal decisión.
Nota: “inaceptable” en el diagrama de flujo no solo se refiere a los requisitos legales, legislativos o reglamentarios,
sino también a la necesidad de revisar el proceso de evaluación de riesgos.
Las actividades de gestión de riesgos de calidad generalmente, pero no siempre, son realizadas por equipos
interdisciplinarios. Cuando se forman los equipos, deben incluir expertos de las áreas apropiadas (p. ej., unidad de
calidad, desarrollo comercial, ingeniería, asuntos regulatorios, operaciones de producción, ventas y marketing, legal,
estadística y clínica), además de personas que tengan conocimientos sobre la calidad. proceso de gestión de riesgos.
Tomadores de decisionesdebería
- asegurar que se defina, implemente y revise un proceso de gestión de riesgos de calidad y que los
recursos adecuados estén disponibles.
La gestión de riesgos de calidad debe incluir procesos sistemáticos diseñados para coordinar, facilitar y mejorar la toma de
decisiones con base científica con respecto al riesgo. Los posibles pasos utilizados para iniciar y planificar un proceso de
gestión de riesgos de calidad pueden incluir los siguientes:
- Definir el problema y/o la pregunta de riesgo, incluidos los supuestos pertinentes que identifiquen el riesgo potencial;
- Reunir información de antecedentes y/o datos sobre el peligro potencial, el daño o el impacto en la salud humana
relevante para la evaluación de riesgos;
- Especifique un cronograma, entregables y un nivel apropiado de toma de decisiones para el proceso de gestión de
riesgos.
Evaluación de riesgosconsiste en la identificación de peligros y el análisis y evaluación de los riesgos asociados con la
exposición a esos peligros (como se define a continuación). Las evaluaciones de riesgos de calidad comienzan con una
descripción bien definida del problema o una pregunta sobre el riesgo. Cuando el riesgo en cuestión está bien definido,
será más fácil identificar una herramienta de gestión de riesgos adecuada (ver ejemplos en la sección 5) y los tipos de
información necesarios para abordar la cuestión del riesgo. Como ayuda para definir claramente los riesgos con fines de
evaluación de riesgos, a menudo son útiles tres preguntas fundamentales:
Identificación de riesgoes un uso sistemático de la información para identificar peligros en relación con la pregunta de riesgo o la
descripción del problema. La información puede incluir datos históricos, análisis teóricos, opiniones informadas y las preocupaciones
de las partes interesadas. La identificación de riesgos aborda la pregunta "¿Qué podría salir mal?" pregunta, incluida la identificación
de las posibles consecuencias. Esto proporciona la base para pasos posteriores en el proceso de gestión de riesgos de calidad.
Evaluación de riesgocompara el riesgo identificado y analizado con los criterios de riesgo dados. Las evaluaciones de riesgo
consideran la fuerza de la evidencia para las tres preguntas fundamentales.
Al realizar una evaluación de riesgos efectiva, la solidez del conjunto de datos es importante porque determina la
calidad del resultado. Revelar suposiciones y fuentes razonables de incertidumbre aumentará la confianza en este
resultado y/o ayudará a identificar sus limitaciones. La incertidumbre se debe a la combinación de un conocimiento
incompleto sobre un proceso y su variabilidad esperada o inesperada. Las fuentes típicas de incertidumbre incluyen
brechas en el conocimiento, brechas en la ciencia farmacéutica y comprensión del proceso, fuentes de daño (p. ej.,
modos de falla de un proceso, fuentes de variabilidad) y probabilidad de detección de problemas.
El resultado de una evaluación de riesgos es una estimación cuantitativa del riesgo o una descripción cualitativa de un
rango de riesgo. Cuando el riesgo se expresa cuantitativamente, se utiliza una probabilidad numérica.
Alternativamente, el riesgo se puede expresar utilizando descriptores cualitativos, como "alto", "medio" o "bajo", que
deben definirse con el mayor detalle posible. A veces, se utiliza una "puntuación de riesgo" para definir mejor los
descriptores en la clasificación de riesgos. En las evaluaciones de riesgo cuantitativas, una estimación de riesgo
proporciona la probabilidad de una consecuencia específica, dado un conjunto de circunstancias generadoras de
riesgo. Por lo tanto, la estimación cuantitativa del riesgo es útil para una consecuencia particular a la vez.
Alternativamente, algunas herramientas de gestión de riesgos utilizan una medida de riesgo relativo para combinar
varios niveles de gravedad y probabilidad en una estimación general del riesgo relativo.
Control de riesgoincluye la toma de decisiones para reducir y/o aceptar riesgos. El propósito del control de riesgos es
reducir el riesgo a un nivel aceptable. La cantidad de esfuerzo utilizado para el control de riesgos debe ser proporcional a la
importancia del riesgo. Los tomadores de decisiones pueden usar diferentes procesos, incluido el análisis de costo-beneficio,
para comprender el nivel óptimo de control de riesgos.
- ¿Se introducen nuevos riesgos como resultado del control de los riesgos identificados?
La reducción de riesgosse enfoca en procesos para mitigar o evitar el riesgo de calidad cuando excede un nivel especificado
(aceptable) (ver Fig. 1). La reducción de riesgos puede incluir acciones tomadas para mitigar la gravedad y probabilidad de
daño. Los procesos que mejoran la detectabilidad de los peligros y los riesgos de calidad también pueden utilizarse como
parte de una estrategia de control de riesgos. La implementación de medidas de reducción de riesgos puede introducir
nuevos riesgos en el sistema o aumentar la importancia de otros riesgos existentes. Por lo tanto, podría ser apropiado
revisar la evaluación de riesgos para identificar y evaluar cualquier posible cambio en el riesgo después de implementar un
proceso de reducción de riesgos.
Aceptación del riesgoes una decisión de aceptar el riesgo. La aceptación del riesgo puede ser una decisión formal de aceptar el
riesgo residual o puede ser una decisión pasiva en la que no se especifican los riesgos residuales. Para algunos tipos de daños,
incluso las prácticas de gestión de riesgos de mejor calidad podrían no eliminar por completo el riesgo. En estas circunstancias,
podría acordarse que se ha adoptado una estrategia adecuada de gestión de riesgos de calidad.
Comunicación de riesgoses el intercambio de información sobre el riesgo y la gestión del riesgo entre quienes
toman las decisiones y otros. Las partes pueden comunicarse en cualquier etapa del proceso de gestión de riesgos
(ver Fig. 1: flechas discontinuas). El producto/resultado del proceso de gestión de riesgos de calidad debe
comunicarse y documentarse adecuadamente (ver Fig. 1: flechas continuas). Las comunicaciones pueden incluir
aquellas entre las partes interesadas; por ejemplo, los reguladores y la industria, la industria y el paciente, dentro de
una empresa, industria o autoridad reguladora, etc. La información incluida puede relacionarse con la existencia,
naturaleza, forma, probabilidad, gravedad, aceptabilidad, control, tratamiento, detectabilidad u otros aspectos de
riesgos para la calidad. No es necesario realizar la comunicación para todas y cada una de las aceptaciones de riesgo.
Entre la industria y las autoridades reguladoras,
La gestión de riesgos debe ser una parte continua del proceso de gestión de la calidad. Se debe implementar un
mecanismo para revisar o monitorear eventos.
Los productos/resultados del proceso de gestión de riesgos deben revisarse para tener en cuenta los nuevos
conocimientos y experiencias. Una vez que se ha iniciado un proceso de gestión de riesgos de calidad, ese proceso debe
continuar utilizándose para eventos que podrían afectar la decisión original de gestión de riesgos de calidad, ya sea que
estos eventos estén planificados (p. ej., resultados de revisión de productos, inspecciones, auditorías, control de cambios)
o no planeado (p. ej., causa raíz de investigaciones de fallas, recuperación). La frecuencia de cualquier revisión debe
basarse en el nivel de riesgo. La revisión del riesgo podría incluir la reconsideración de las decisiones de aceptación del
riesgo (sección 4.4).
La gestión de riesgos de calidad respalda un enfoque científico y práctico para la toma de decisiones. Proporciona
métodos documentados, transparentes y reproducibles para llevar a cabo los pasos del proceso de gestión de riesgos de
calidad basados en el conocimiento actual sobre la evaluación de la probabilidad, la gravedad y, a veces, la detectabilidad
del riesgo.
Tradicionalmente, los riesgos para la calidad han sido evaluados y gestionados en una variedad de formas informales
(procedimientos empíricos y/o internos) basados, por ejemplo, en la recopilación de observaciones, tendencias y otra
información. Dichos enfoques continúan brindando información útil que podría respaldar temas como el manejo de
quejas, defectos de calidad, desviaciones y asignación de recursos.
Además, la industria farmacéutica y los reguladores pueden evaluar y gestionar el riesgo utilizando herramientas de gestión de
riesgos reconocidas y/o procedimientos internos (p. ej., procedimientos operativos estándar). A continuación se incluye una lista no
exhaustiva de algunas de estas herramientas (más detalles en el Anexo 1 y el capítulo 8):
Podría ser apropiado adaptar estas herramientas para su uso en áreas específicas relacionadas con la calidad de las sustancias farmacéuticas y
los productos farmacéuticos (medicinales). Los métodos de gestión de riesgos de calidad y las herramientas estadísticas de apoyo se pueden
utilizar en combinación (p. ej., evaluación probabilística de riesgos). El uso combinado proporciona una flexibilidad que puede facilitar la
El grado de rigor y formalidad de la gestión de riesgos de calidad debe reflejar el conocimiento disponible y ser
proporcional a la complejidad y/o criticidad del problema a abordar.
La gestión de riesgos de calidad es un proceso que respalda las decisiones prácticas y basadas en la ciencia cuando se integra en
los sistemas de calidad (ver Anexo II). Como se describió en la introducción, el uso apropiado de la gestión de riesgos de calidad
no elimina la obligación de la industria de cumplir con los requisitos reglamentarios. Sin embargo, una gestión de riesgos de
calidad eficaz puede facilitar decisiones mejores y más informadas, puede proporcionar a los reguladores una mayor garantía de
la capacidad de una empresa para hacer frente a los riesgos potenciales y podría afectar el alcance y el nivel de la supervisión
reguladora directa. Además, la gestión de riesgos de calidad puede facilitar un mejor uso de los recursos por parte de todas las
partes.
La capacitación tanto del personal de la industria como del regulador en los procesos de gestión de riesgos de calidad proporciona
una mayor comprensión de los procesos de toma de decisiones y genera confianza en los resultados de la gestión de riesgos de
calidad.
La gestión de riesgos de calidad debe integrarse en las operaciones existentes y documentarse adecuadamente. El
Anexo II proporciona ejemplos de situaciones en las que el uso del proceso de gestión de riesgos de calidad podría
proporcionar información que luego podría usarse en una variedad de operaciones farmacéuticas. Estos ejemplos se
proporcionan únicamente con fines ilustrativos y no deben considerarse una lista definitiva o exhaustiva. Estos
ejemplos no pretenden crear nuevas expectativas más allá de los requisitos establecidos en la normativa actual.
- Gestión de la calidad.
- Desarrollo;
- Administración de materiales;
- Producción;
- Embalaje y etiquetado.
Si bien las decisiones regulatorias se seguirán tomando a nivel regional, un entendimiento común y la aplicación de
principios de gestión de riesgos de calidad podrían facilitar la confianza mutua y promover decisiones más
consistentes entre los reguladores sobre la base de la misma información. Esta colaboración podría ser importante
en el desarrollo de políticas y lineamientos que integren y respalden prácticas de gestión de riesgos de calidad.
7. Definiciones
Tomadores de decisiones):
Persona(s) con la competencia y autoridad para tomar decisiones apropiadas y oportunas de gestión de riesgos de
calidad.
Detectabilidad:
Dañar:
Daños a la salud, incluidos los daños que puedan producirse por la pérdida de calidad o disponibilidad del producto.
Peligro:
Todas las fases de la vida del producto desde el desarrollo inicial a través de la comercialización hasta la discontinuación del
producto.
Calidad:
El grado en que un conjunto de propiedades inherentes de un producto, sistema o proceso cumple con los requisitos (consulte la definición
ICH Q6A específicamente para la "calidad" de la sustancia farmacológica y los productos farmacológicos (medicinales).)
Un proceso sistemático para la evaluación, el control, la comunicación y la revisión de los riesgos para la calidad del
medicamento (medicamento) a lo largo del ciclo de vida del producto.
Sistema de calidad:
La suma de todos los aspectos de un sistema que implementa la política de calidad y asegura que se cumplan los objetivos de
calidad.
Requisitos:
Las necesidades o expectativas explícitas o implícitas de los pacientes o sus sustitutos (p. ej., profesionales de
la salud, reguladores y legisladores). En este documento, "requisitos" se refiere no solo a los requisitos legales,
legislativos o reglamentarios, sino también a tales necesidades y expectativas.
La combinación de la probabilidad de que ocurra un daño y la gravedad de ese daño (Guía ISO/IEC 51).
Análisis de riesgo:
Evaluación de riesgos:
Un proceso sistemático de organización de la información para respaldar una decisión de riesgo que se tomará dentro
de un proceso de gestión de riesgos. Consiste en la identificación de peligros y el análisis y evaluación de riesgos
asociados con la exposición a esos peligros.
Comunicación de riesgos:
El intercambio de información sobre el riesgo y la gestión del riesgo entre el tomador de decisiones y otras partes
interesadas.
Control de riesgo:
Acciones que implementan las decisiones de gestión de riesgos (Guía ISO 73).
Evaluación de riesgo:
La comparación del riesgo estimado con los criterios de riesgo dados utilizando una escala cuantitativa o cualitativa para
determinar la importancia del riesgo.
Identificación de riesgo:
El uso sistemático de información para identificar posibles fuentes de daño (peligros) en relación con la pregunta de riesgo
o la descripción del problema.
Gestión de riesgos:
La reducción de riesgos:
Acciones tomadas para disminuir la probabilidad de que ocurra un daño y la gravedad de ese daño.
Revisión de riesgos:
Revisión o seguimiento de los productos/resultados del proceso de gestión de riesgos considerando (si corresponde)
nuevos conocimientos y experiencia sobre el riesgo.
Interesado:
Cualquier individuo, grupo u organización que pueda afectar, verse afectado o percibirse afectado por un riesgo. Los
tomadores de decisiones también pueden ser partes interesadas. A los efectos de esta guía, las principales partes
interesadas son el paciente, el profesional sanitario, la autoridad reguladora y la industria.
Tendencia:
8. Referencias
Guía ISO/IEC 73:2002 - Gestión de riesgos - Vocabulario - Directrices para uso en normas.
Mapeo de procesos por el American Productivity & Quality Center, 2002, ISBN 1928593739.
IEC 60812 Técnicas de análisis para la confiabilidad del sistema: procedimientos para el análisis de modo y efectos de falla
(FMEA).
Análisis de modo y efecto de falla, FMEA desde la teoría hasta la ejecución, 2Dakota del NorteEdición 2003, DH Stamatis, ISBN
0873895983.
Pautas para el análisis de efectos y modos de falla (FMEA) para dispositivos médicos, 2003 Dyadem Press, ISBN
0849319102.
Los fundamentos de FMEA, Robin McDermott, Raymond J. Mikulak, Michael R. Beauregard 1996, ISBN
0527763209.
Serie de Informes Técnicos de la OMS No 908, 2003, Anexo 7Aplicación de la metodología de Análisis de Peligros y Puntos
Críticos de Control (HACCP) a productos farmacéuticos.
¿Qué es el Control de Calidad Total?; el camino japones,Kaoru Ishikawa (traducido por David J. Liu), 1985, ISBN
0139524339.
El propósito de este anexo es proporcionar una descripción general y referencias para algunas de las principales herramientas que
la industria y los reguladores podrían utilizar en la gestión de riesgos de calidad. Las referencias se incluyen como una ayuda para
obtener más conocimiento y detalles sobre la herramienta en particular. Esta no es una lista exhaustiva. Es importante tener en
cuenta que ninguna herramienta o conjunto de herramientas es aplicable a todas las situaciones en las que se utiliza un
procedimiento de gestión de riesgos de calidad.
Algunas de las técnicas simples que se utilizan comúnmente para estructurar la gestión de riesgos organizando
datos y facilitando la toma de decisiones son:
- diagramas de flujo;
- Hojas de verificación;
- Mapeo de procesos;
- Diagramas de causa y efecto (también llamado diagrama de Ishikawa o diagrama de espina de pescado).
FMEA (consulte IEC 60812) proporciona una evaluación de los posibles modos de falla para los procesos y su efecto probable
en los resultados y/o el rendimiento del producto. Una vez que se establecen los modos de falla, la reducción de riesgos se
puede utilizar para eliminar, contener, reducir o controlar las fallas potenciales. FMEA se basa en la comprensión del
producto y el proceso. FMEA divide metódicamente el análisis de procesos complejos en pasos manejables. Es una
herramienta poderosa para resumir los modos importantes de falla, los factores que causan estas fallas y los posibles efectos
de estas fallas.
FMEA se puede utilizar para priorizar riesgos y monitorear la efectividad de las actividades de control de riesgos.
FMEA se puede aplicar a equipos e instalaciones y se puede utilizar para analizar una operación de fabricación y su
efecto en el producto o proceso. Identifica elementos/operaciones dentro del sistema que lo hacen vulnerable. El
producto/resultados de FMEA se puede utilizar como base para el diseño o análisis adicional o para guiar el
despliegue de recursos.
FMEA podría extenderse para incorporar una investigación del grado de severidad de las consecuencias, sus
respectivas probabilidades de ocurrencia y su detectabilidad, convirtiéndose así en un Análisis de criticidad y efecto
de modo de falla (FMECA; ver IEC 60812). Para que se realice dicho análisis, se deben establecer las especificaciones
del producto o proceso. FMECA puede identificar lugares donde las acciones preventivas adicionales podrían ser
apropiadas para minimizar los riesgos.
La aplicación FMECA en la industria farmacéutica debe utilizarse principalmente para fallas y riesgos asociados con los
procesos de fabricación; sin embargo, no se limita a esta aplicación. El resultado de un FMECA es una "puntuación" de riesgo
relativo para cada modo de falla, que se utiliza para clasificar los modos sobre una base de riesgo relativo.
La herramienta FTA (ver IEC 61025) es un enfoque que asume la falla de la funcionalidad de un producto o proceso. Esta
herramienta evalúa las fallas del sistema (o subsistema) de una en una, pero puede combinar múltiples causas de falla
mediante la identificación de cadenas causales. Los resultados se representan pictóricamente en forma de un árbol de
modos de falla. En cada nivel del árbol, las combinaciones de modos de falla se describen con operadores lógicos (Y, O,
etc.). El FTA se basa en la comprensión del proceso por parte de los expertos para identificar los factores causales.
FTA se puede utilizar para establecer el camino hacia la causa raíz de la falla. FTA se puede utilizar para investigar quejas o
desviaciones a fin de comprender completamente su causa raíz y garantizar que las mejoras previstas resuelvan
completamente el problema y no conduzcan a otros problemas (es decir, resolver un problema pero causar otro diferente). El
análisis de árbol de fallas es una herramienta eficaz para evaluar cómo varios factores afectan un problema determinado. La
salida de un FTA incluye una representación visual de los modos de falla. Es útil tanto para la evaluación de riesgos como
para el desarrollo de programas de seguimiento.
HACCP es una herramienta sistemática, proactiva y preventiva para garantizar la calidad, confiabilidad y seguridad
del producto (ver la Serie de Informes Técnicos de la OMS No. 908, 2003, Anexo 7). Es un enfoque estructurado que
aplica principios técnicos y científicos para analizar, evaluar, prevenir y controlar el riesgo o las consecuencias
adversas de los peligros debido al diseño, desarrollo, producción y uso de productos.
1. realizar un análisis de peligros e identificar medidas preventivas para cada paso del proceso;
5. establecer la acción correctiva a tomar cuando el monitoreo indique que los puntos críticos de control no están en
un estado de control;
6. establecer un sistema para verificar que el sistema HACCP está funcionando de manera efectiva;
HACCP podría utilizarse para identificar y gestionar los riesgos asociados con los peligros físicos, químicos y biológicos
(incluida la contaminación microbiológica). HACCP es más útil cuando la comprensión del producto y el proceso es lo
suficientemente completa como para respaldar la identificación de puntos críticos de control. El resultado de un análisis
HACCP es información de gestión de riesgos que facilita el seguimiento de puntos críticos no solo en el proceso de
fabricación sino también en otras fases del ciclo de vida.
HAZOP (ver IEC 61882) se basa en una teoría que asume que los eventos de riesgo son causados por desviaciones
del diseño o las intenciones operativas. Es una técnica sistemática de lluvia de ideas para identificar peligros utilizando
las llamadas "palabras guía". Las “palabras guía” (p. ej., No, Más, Aparte de, Parte de, etc.) se aplican a parámetros
relevantes (p. ej., contaminación, temperatura) para ayudar a identificar posibles desviaciones del uso normal o las
intenciones de diseño. A menudo utiliza un equipo de personas con experiencia que cubre el diseño del proceso o
producto y su aplicación.
HAZOP se puede aplicar a los procesos de fabricación, incluida la producción y formulación subcontratadas, así como a los
proveedores, equipos e instalaciones aguas arriba para sustancias farmacéuticas y productos farmacéuticos (medicinales).
También se ha utilizado principalmente en la industria farmacéutica para evaluar los riesgos de seguridad de los procesos.
Como es el caso con HACCP, el resultado de un análisis HAZOP es una lista de operaciones críticas para la gestión de riesgos.
Esto facilita el seguimiento periódico de los puntos críticos del proceso de fabricación.
PHA es una herramienta de análisis basada en la aplicación de la experiencia previa o el conocimiento de un peligro o falla
para identificar peligros futuros, situaciones peligrosas y eventos que podrían causar daño, así como para estimar su
probabilidad de ocurrencia para una determinada actividad, instalación, producto o sistema. La herramienta consiste en: 1)
la identificación de las posibilidades de que ocurra el evento de riesgo, 2) la evaluación cualitativa del alcance de las posibles
lesiones o daños a la salud que podrían resultar y 3) una clasificación relativa del peligro usando una combinación de
severidad y probabilidad de ocurrencia, y 4) la identificación de posibles medidas correctivas.
PHA podría ser útil al analizar sistemas existentes o priorizar peligros donde las circunstancias impiden el uso de una
técnica más extensa. Se puede utilizar para el diseño de productos, procesos e instalaciones, así como para evaluar
los tipos de peligros para el tipo de producto general, luego la clase de producto y finalmente el producto específico.
El PHA se usa más comúnmente al principio del desarrollo de un proyecto cuando hay poca información sobre los
detalles del diseño o los procedimientos operativos; por lo tanto, a menudo será un precursor de estudios
posteriores. Por lo general, los peligros identificados en la PHA se evalúan más con otras herramientas de gestión de
riesgos como las de esta sección.
La clasificación y filtrado de riesgos es una herramienta para comparar y clasificar riesgos. La clasificación de riesgos de sistemas complejos
generalmente requiere la evaluación de múltiples factores cuantitativos y cualitativos diversos para cada riesgo. La herramienta consiste en
desglosar una pregunta de riesgo básica en tantos componentes como sea necesario para capturar los factores involucrados en el riesgo.
Estos factores se combinan en una única puntuación de riesgo relativo que luego se puede utilizar para clasificar los riesgos. Los “filtros”, en
forma de factores de ponderación o puntos de corte para las puntuaciones de riesgo, se pueden utilizar para escalar o adaptar la
La clasificación y el filtrado de riesgos se pueden utilizar para priorizar los sitios de fabricación para la inspección/auditoría por parte
de los reguladores o la industria. Los métodos de clasificación de riesgos son particularmente útiles en situaciones en las que la
cartera de riesgos y las consecuencias subyacentes a gestionar son diversas y difíciles de comparar utilizando un
Las herramientas estadísticas pueden apoyar y facilitar la gestión de riesgos de calidad. Pueden permitir una evaluación de datos
efectiva, ayudar a determinar la importancia de los conjuntos de datos y facilitar una toma de decisiones más confiable. Se
proporciona una lista de algunas de las principales herramientas estadísticas comúnmente utilizadas en la industria farmacéutica:
- Gráficos de control con promedio aritmético y límites de advertencia (ver ISO 7873);
- histogramas;
- Gráficos de Pareto;
Este Anexo tiene por objeto identificar los usos potenciales de los principios y herramientas de gestión de riesgos de calidad por
parte de la industria y los reguladores. Sin embargo, la selección de herramientas particulares de gestión de riesgos depende
completamente de hechos y circunstancias específicos.
Estos ejemplos se proporcionan con fines ilustrativos y solo sugieren usos potenciales de la gestión de riesgos de
calidad. Este Anexo no pretende crear nuevas expectativas más allá de los requisitos reglamentarios actuales.
Documentación
Entrenamiento y educación
Determinar la idoneidad de las sesiones de formación inicial y/o continua en función de la educación, la experiencia
y los hábitos de trabajo del personal, así como de una evaluación periódica de la formación previa (por ejemplo, su
eficacia);
Identificar la capacitación, experiencia, calificaciones y habilidades físicas que permitan al personal realizar una
operación de manera confiable y sin impacto adverso en la calidad del producto.
defectos de calidad
Para facilitar la comunicación de riesgos y determinar la acción adecuada para abordar los defectos significativos del
producto, junto con las autoridades reguladoras (p. ej., retirada).
Auditoría/Inspección
Definir la frecuencia y alcance de las auditorías, tanto internas como externas, teniendo en cuenta factores
como:
- Experiencia con la fabricación de un producto (p. ej., frecuencia, volumen, número de lotes);
Revisión periódica
Para seleccionar, evaluar e interpretar los resultados de tendencia de los datos dentro de la revisión de la calidad del producto;
Para interpretar los datos de seguimiento (p. ej., para respaldar una evaluación de la idoneidad de la revalidación o los
cambios en el muestreo).
Gestionar los cambios con base en el conocimiento y la información acumulados en el desarrollo farmacéutico y
durante la fabricación;
Evaluar el impacto en la calidad del producto de cambios en la instalación, equipo, material, proceso
de fabricación o transferencias técnicas;
Para determinar las acciones apropiadas que preceden a la implementación de un cambio, por ejemplo, pruebas
adicionales, (re)calificación, (re)validación o comunicación con los reguladores.
Mejora continua
Facilitar la mejora continua de los procesos a lo largo del ciclo de vida del producto.
Para evaluar la importancia de, por ejemplo, defectos de calidad, retiros potenciales y hallazgos de inspección;
Evaluar la información presentada por la industria, incluida la información sobre desarrollo farmacéutico;
Identificar los riesgos que deben comunicarse entre inspectores y asesores para facilitar una mejor comprensión
de cómo se pueden o se controlan los riesgos (p. ej., liberación paramétrica, tecnología analítica de procesos (PAT)).
Mejorar el conocimiento del rendimiento del producto en una amplia gama de atributos del material (p. ej., distribución del tamaño
de las partículas, contenido de humedad, propiedades de flujo), opciones de procesamiento y parámetros del proceso;
Evaluar los atributos críticos de materias primas, solventes, materias primas de ingredientes farmacéuticos
activos (API), API, excipientes o materiales de empaque;
Para establecer especificaciones apropiadas, identificar parámetros críticos del proceso y establecer controles de
fabricación (p. ej., utilizando información de estudios de desarrollo farmacéutico sobre la importancia clínica de los
atributos de calidad y la capacidad de controlarlos durante el procesamiento);
Evaluar la necesidad de estudios adicionales (p. ej., bioequivalencia, estabilidad) relacionados con la ampliación y la
transferencia de tecnología;
Para determinar las zonas apropiadas al diseñar edificios e instalaciones, por ejemplo,
- minimizar la contaminación;
- prevención de confusiones;
Para determinar los servicios públicos apropiados (p. ej., vapor, gases, fuente de energía, aire comprimido,
calefacción, ventilación y aire acondicionado (HVAC), agua);
Determinar el mantenimiento preventivo apropiado para el equipo asociado (por ejemplo, inventario de
repuestos necesarios).
Para proteger el producto de los peligros ambientales, incluidos los peligros químicos, microbiológicos y físicos (p.
ej., determinar la vestimenta y vestimenta apropiadas, problemas de higiene);
Para proteger el medio ambiente (p. ej., el personal, la posibilidad de contaminación cruzada) de los peligros relacionados
con el producto que se fabrica.
Para diferenciar los esfuerzos y las decisiones en función del uso previsto (p. ej., multipropósito frente a un solo propósito, producción por
Calibración/mantenimiento preventivo
Para seleccionar el diseño de hardware y software de computadora (por ejemplo, modular, estructurado, tolerancia a fallas);
- revisión de código;
Proporcionar una evaluación integral de proveedores y fabricantes por contrato (por ejemplo, auditoría, acuerdos
de calidad de proveedores).
Material de partida
Para evaluar las diferencias y los posibles riesgos de calidad asociados con la variabilidad en los materiales de partida (p.
ej., edad, vía de síntesis).
Para determinar si es apropiado utilizar material en cuarentena (p. ej., para procesamiento interno adicional);
Para determinar la idoneidad del reprocesamiento, la reelaboración y el uso de los productos devueltos.
Evaluar la idoneidad de los arreglos para garantizar el mantenimiento de condiciones apropiadas de almacenamiento y
transporte (p. ej., temperatura, humedad, diseño del contenedor);
Determinar el efecto sobre la calidad del producto de las discrepancias en las condiciones de almacenamiento o
transporte (p. ej., gestión de la cadena de frío) junto con otras directrices de la ICH;
Para mantener la infraestructura (p. ej., capacidad para garantizar condiciones de envío adecuadas, almacenamiento
provisional, manejo de materiales peligrosos y sustancias controladas, despacho de aduanas);
Proporcionar información para garantizar la disponibilidad de productos farmacéuticos (p. ej., clasificar los riesgos para la cadena de
suministro).
Validación
Identificar el alcance y la extensión de las actividades de verificación, calificación y validación (p. ej., métodos
analíticos, procesos, equipos y métodos de limpieza;
Determinar el alcance de las actividades de seguimiento (p. ej., muestreo, control y revalidación);
Distinguir entre los pasos críticos y no críticos del proceso para facilitar el diseño de un estudio de validación.
Evaluar la frecuencia y el alcance de las pruebas de control durante el proceso (p. ej., para justificar pruebas reducidas
en condiciones de control probado);
Evaluar y justificar el uso de tecnologías analíticas de procesos (PAT) en conjunto con liberación paramétrica y en
tiempo real.
Planeación de producción
Determinar la planificación de la producción adecuada (por ejemplo, secuencias de procesos de producción dedicados, de
campaña y simultáneos).
II.7 Gestión de riesgos de calidad como parte del control de laboratorio y estudios de
estabilidad
Para identificar posibles causas raíz y acciones correctivas durante la investigación de resultados fuera de
especificación.
Evaluar la idoneidad del almacenamiento y las pruebas de productos intermedios, excipientes y materiales de partida.
diseño de paquetes
Diseñar el empaque secundario para la protección del producto empaquetado primario (p. ej., para garantizar la autenticidad
del producto, la legibilidad de la etiqueta).
Controles de etiquetas
Diseñar procedimientos de control de etiquetas basados en la posibilidad de confusiones que involucren diferentes etiquetas de