Sesión 1

Fundamentos del deber de garante

del empresario en el derecho penal
Profa. Carolina Rodríguez Castro
carolina.rodriguezc@pucp.edu.pe
 Contenidos:
1. Una breve aproximación al derecho penal económico y
las diferentes exigencias al empresario como sujeto del
derecho penal
2. Aproximación a los conceptos de bien jurídico: individual,
colectivo y supranacional
3. Aproximación al concepto de “riesgo permitido” y la
gestión de riesgos penales

Responsabilidad penal del empresario 3

 1. Breve aproximación al derecho penal económico y las
diferentes exigencias al empresario en esta rama

Derecho, Estado y economía

• El derecho penal económico es parte del derecho penal. Y, por lo tanto,

su lógica debe comprenderse en la línea de la “teoría del delito”.
• Es una rama del derecho “joven” que nació y se desarrolla como parte
de la consolidación de la tendencia capitalista de los Estados.
• La mayor o menor extensión del derecho penal económico dependerá
del régimen económico que tenga un país y sus aproximaciones
prácticas.

Responsabilidad penal del empresario 4

 1. Breve aproximación al derecho penal económico y las
diferentes exigencias al empresario en esta rama

Derecho, Estado y economía

• La idea principal del derecho penal económico es frenar los “abusos” y

“excesos” producidos con ocasión de la participación de empresas y
personas en la economía de un país.
• Sin embargo, la idea de “abusos” y ”excesos” será diferente en función a
los cambios políticos del país.

Responsabilidad penal del empresario 5

 1. Breve aproximación al derecho penal económico y las
diferentes exigencias al empresario en esta rama

Derecho, Estado y economía

• Al estar el capitalismo orientado a la globalización, en países

pertenecientes a la región latinoamericana es importante tener presente
no solo la influencia nacional sino también la internacional.

Responsabilidad penal del empresario 6

1. Breve aproximación al derecho penal económico y las diferentes
exigencias al empresario en esta rama

Derecho penal económico

Afectaciones al régimen económico de los Estados desde dos aproximaciones:

1) Afectación a las manifestaciones económicas tuteladas de forma directa por el Estado

2) Afectación a las manifestaciones económicas desarrolladas principalmente por los privados

Derecho penal económico y derecho penal de la empresa

Afectaciones al régimen económico de los Estados en función a los sujetos involucrados:

1) Derecho penal del empresario

2) Derecho penal de la empresa (personas jurídicas)

Responsabilidad penal del empresario 7

 1. Breve aproximación al derecho penal económico y las diferentes
exigencias al empresario en esta rama
1960
1948 Nace la OCDE
Nace la OEDE (Organización Fase 2:
Fase 1: Europea de Cooperación - “Vuelta” hacia la
Producción a Económica (Plan Marshall) / especialización (control de
gran escala: Creación de la OEA riesgos conocidos)
Guerra Fría 1947-1991 - Control de nuevas
consolidación de los
dos regímenes actividades
económicos Primera Consejo de Consejo de
Guerra Europa Europa
Mundial (medio (mercancías,
1° 2° Segunda Comunidad ambiente, servicios,
Revolución Revolución Guerra Económica delincuencia personas,
industrial industrial Mundial Europea económica) capitales)

1947-1991 1973
1820- 1850-1914 1966 1988- 1993
Comisión de
1840 UN sobre 1989 1989
empresas GAFI
1939-1945 1948 trasnacionales
Declaración
1821 1843 1929 Universal 1999
Independen Utilitarismo Caída de la 1993 “Salvataje”
sobre
cia del Perú Bolsa de derechos Intervención del Banco
Nueva York humanos a CLAE Wiese
(Gran
1966
Depresión)
1929 Pacto Internacional de GLOBALIZACIÓN
II Congreso de derechos civiles y
la Asociación políticos/ Pacto
internacional Internacional de
de derecho derechos económicos,
Responsabilidad penal del empresariopenal: solicita sociales y culturales
8
RPPJ
1. Breve aproximación al derecho penal económico y las diferentes exigencias al
empresario en esta rama
Fase 4:
Fase 3: a. Imposibilidad de control
Control de los riesgos / “gestión de
contactos con el riesgos”
Estado (corrupción) b. Poder económico y
delitos violentos
Falta de
Siemens Crisis europea Fraude liberación de
sobornos Volkswagen “Brexit” patentes

2001 2007 2008 2011 2015 2016 2017-2020 2021-2022

Principios
de UN 2020 Incremento de
Caída de rectores Lava Jato materias
Atentado
Lehman sobre las primas
a Estados
Brothers empresas Odebrecht --------------------
Unidos
-------------- y Inicio de Fluctuación
- derechos la extrema de
Bernard humanos pandemia criptomonedas
Madoff por
(estafa COVID-
piramidal) 2019

GLOBALIZACIÓN = ESTANDARIZACIÓN NORMATIVA (PENAL ECON.)

Responsabilidad penal del empresario 9
1. Breve aproximación al derecho penal económico y las diferentes exigencias al
empresario en esta rama (en Perú)

Art. 216,a (02’)

Art. 168-A
Art. 215,1 (00’) Art. 232 (20’)
(19’) Art. 222,a (02’)
Delitos contra la confianza y Delitos contra los
la buena fe en los negocios Delitos contra el
Violación de la derechos
(libramiento y cobro orden económico
libertad de trabajo intelectuales
indebido/usura/atentados (abuso de poder
(derechos de autor y
contra el sistema crediticio) económico/acapara
propiedad industrial)
miento/venta ilícita
de mercaderías)
Art. 246 Art. 254 Art. 307-A/ 1° párraf. (17’) Decreto Leg.1106, art. 1 (12’)
Delitos ambientales Delitos de lavado de activos
Delitos financieros,
(contaminación/deforestación y financiamiento del
monetarios y tributarios
/minería ilegal) terrorismo
Decreto legislativo 816 (96’)

Responsabilidad penal del empresario 10

1. Breve aproximación al derecho penal económico y las diferentes exigencias al
empresario en esta rama. Algunas conclusiones

• El derecho penal económico no es “nuevo” sino que proviene de una serie de

trabajos a nivel internacional.
• Son dos las tendencias que impulsan a la formulación del derecho penal
peruano: 1) La propia fuerza interna del país respecto a la mayor o menor
protección del régimen económico en función a la tendencia del gobierno de
turno; 2) La fuerza externa del ámbito internacional de cara a la “armonización”
del derecho penal económico.
• La crítica principal al derecho penal económico es su politización; es decir, que
tan idóneo es utilizar al derecho penal para controlar a los actores económicos.
Esta crítica se traduce en el cuestionamiento a la expansión del derecho penal
desde los principios del derecho penal y los ajustes a los contenidos de la teoría
del delito.

Responsabilidad penal del empresario 11

 Extras

Responsabilidad penal del empresario

 Teoría del delito
• 1° momento de análisis: tipicidad
1) Comportamiento penalmente relevante
2) Tipo penal/ Imputación objetiva / a. Creó o no un riesgo no permitido/ Aumentó un
riesgo permitido
3) Imputación subjetiva
4) Títulos de imputación: autoría o participación
1° teoría: teoría de la infracción de deber → ”delitos especiales” (deber de garante:
aquella persona que tiene una cualidad destinada de forma específica para la tutela de
un bien jurídico) / persona en una actuación determinada de forma puntual.
2° teoría: teoría del dominio del hecho
• 2° momento de análisis: antijuridicidad
• 3° momento de análisis: culpabilidad

Responsabilidad penal del empresario

 Ley penal en blanco

• “Límites máximos permisibles” → normativa administrativa

• Supuesto de hecho de la norma penal
Ley extrapenal → normativa administrativa

Responsabilidad penal del empresario