Procedimiento Específico: "Supervisión Minera"

Código : PO31-PE-01
PROCEDIMIENTO ESPECÍFICO
Revisión : 02
“SUPERVISIÓN MINERA” Página : 1 de 23
Código y Nombre del Proceso PO31: Supervisión Minera
Elaborado por: Revisado por:

Jorge Valdivia Vera Rebollar Nancy Herrera Rojas
Gerente de División de Supervisión de Mediana Minería
Especialista Planeamiento de la Supervisión
«nherrera» Firmado Digitalmente
«jvaldivia» Firmado Digitalmente por: HERRERA ROJAS
por: VALDIVIA VERA Nancy Rosario FAU
REBOLLAR Jorge 20376082114 hard
Guillermo FAU Fecha: 05/10/2021
20376082114 soft 09:56:38
Fecha: 01/10/2021
17:44:48
Mario Perry Lavado

Gerente de División de Supervisión de Gran Minería (e)
«mperry» Firmado Digitalmente

por: PERRY LAVADO
Mario Augusto Juan
FAU 20376082114 hard
Fecha: 02/10/2021
11:50:57
Aprobado por:
Rolando Ardiles Velasco
Gerente de Supervisión Minera (e)
«rardiles» Firmado Digitalmente

por: ARDILES VELASCO
Rolando Berner FAU
20376082114 hard
Fecha: 05/10/2021
16:59:39
Revisión : 02
1. OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de las obligaciones legales y técnicas de seguridad de la infraestructura, las instalaciones y la
gestión de seguridad de sus operaciones, por parte de los agentes fiscalizados del sector minero.
2. ALCANCE:
Se inicia con acciones programadas o puede realizarse como consecuencia de accidentes, emergencias, denuncias u
otras situaciones que a juicio de la autoridad de fiscalización lo ameriten y termina con el Memorándum de Archivo de
Instrucción (MAI) o Informe de Instrucción (IIPAS) por cada especialidad (productos), el que será tramitado a través del
proceso de fiscalización. Considera el archivo del expediente de fiscalización.
3. BASE NORMATIVA:
a. Reglamento de Fiscalización y Sanción de las Actividades Energéticas y Mineras a cargo de Osinergmin aprobado
por la Resolución N° 208-2020-OS-CD.
b. Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras aprobado por la Resolución N° 198-2020-
OS/CD y modificatorias.
c. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería aprobado por Decreto Supremo N° 024-2016-EM y
modificatorias.
d. Instancias competentes en los Procedimientos Administrativos tramitados por la Gerencia de Supervisión Minera
de Osinergmin, aprobado por Resolución del Consejo Directivo N° 035-2018-OS/CD.
e. Instructivo I01-PO41 Evaluación del Riesgo en las Unidades Mineras.
4. SIGLAS Y DEFINICIONES:
Rubro Descripción
1. MP Mapa de procesos.
2. MGPP Manual de gestión de procesos y procedimientos.
3. PE Procedimiento Específico.
4. GSM Gerencia de Supervisión Minera.
5. DSGM División de Supervisión de Gran Minería.
6. DSMM División de Supervisión de Mediana Minería.
7. MINEM Ministerio de Energía y Minas.
8. SIGED Sistema de Gestión de Documentos Digitales.
9. Agente Persona natural o jurídica u otro sujeto de derecho público o privado que participa o realiza actividades del sector
Fiscalizado minero, bajo el ámbito de competencia de Osinergmin.
Documento de presentación de los fiscalizadores ante el titular minero, para realizar la acción de fiscalización de
10. Credenciales
campo en la unida minera.
Reglamento de Fiscalización y Sanción de las actividades energéticas y mineras a cargo de Osinergmin aprobado por la
11. El Reglamento
Resolución N° 208-2020-OS-CD.
Personas jurídicas o personas naturales con negocio que suscriben con Osinergmin contratos de supervisión. Se
12. Empresa
extiende sus alcances a los profesionales y técnicos presentados por las personas jurídicas o personas naturales con
Supervisora
negocio para desarrollar los servicios de fiscalización, así como a sus representantes.
13. Especialista Comprende los puestos considerados en el Anexo 4.
Legal
Especialistas técnicos de las DSGM y DSMM a cargo de la conducción de las actividades de fiscalización y ejercen el rol
14. Especialista
de autoridad de fiscalización considerados en el Anexo 4.
Técnico
Revisión : 02
15. Ficha de
Conformidad de
Documento mediante el cual se aprueba el informe de fiscalización.
Informe de
Fiscalización
16. Ficha de Hechos Es la ficha donde se señala los cumplimientos e incumplimientos a las obligaciones verificadas. Es aprobada por el
Verificados especialista técnico y es derivada al especialista legal para su visto bueno en caso de incumplimientos.
Es aquella fiscalización que, a juicio de las Divisiones de la GSM sea necesario efectuar a fin de comprobar las
17. Fiscalización No condiciones técnicas o de seguridad requeridas por la normativa, y/o derivadas de disposiciones administrativas. En
Programada esta modalidad están comprendidas las acciones de fiscalización derivadas de accidentes mortales, situaciones de
emergencia, denuncias y otras situaciones que lo ameriten.
Es aquella fiscalización que se realiza de acuerdo al Plan Anual de Supervisión aprobado por Osinergmin, a fin de
18. Fiscalización verificar el cumplimiento de las condiciones de operación dispuestas por la normativa vigente. Incluye la verificación
Programada del cumplimiento de medidas administrativas, supervisión de seguridad de operaciones de componentes en etapa de
cierre progresivo y final.
19. Informe de Documento que contiene la evaluación preliminar y en el que se evalúan los hechos verificados y se determina que sí
Instrucción configuran supuestos de incumplimiento que ameritan el inicio de un PAS. De ser el caso, recomendará la imposición
(IIPAS) de medidas correctivas.
Documento que reporta los hechos verificados, que se encuentren acreditados con fotografías, grabaciones,
20. Informe de
mediciones y demás medios probatorios recabados por los fiscalizadores y/o proporcionados por el agente fiscalizado
Fiscalización
durante las acciones de fiscalización
Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras aprobado por la Resolución N° 198-2020-OS/CD y
21. La Directiva
modificatorias.
22. Memorándum
Archivo de Documento que contiene la evaluación de los hechos verificados y/o escritos presentados por el agente fiscalizado
Instrucción que determina que no se configuran supuestos de incumplimiento o que no ameritan iniciar un PAS.
(MAI)
23. Memorándum
Conclusión de Documento por el cual se comunica la conclusión de la actividad de fiscalización y en el que se identifican hechos
Actividad de vinculados a la comisión de infracción o se señala no haberse verificado hechos vinculados con incumplimientos, en
Fiscalización cuyo caso se recomienda el archivo de instrucción. De ser el caso, incluirá la imposición de medidas correctivas.
(MCAF)
24. Oficio de
Comunicación
de Medida Oficio con el cual se comunica al agente fiscalizado la imposición de la medida correctiva.
Administrativa
(OCMA)
25. Oficio de
Conclusión de
Oficio con el cual se comunica al agente fiscalizado la conclusión de la actividad de fiscalización y en caso no existan
Actividad de
hechos verificados vinculados con la comisión de infracción se comunica el Archivo de la Instrucción.
Fiscalización
(OCAF)
26. Oficio de IPAS Oficio con el cual se comunica al agente fiscalizado el inicio del procedimiento administrativo sancionador (PAS) por
(OIPAS) las infracciones detectadas.
Documento por el cual la autoridad de fiscalización impone medidas de seguridad o; la autoridad de fiscalización o
27. Resolución
autoridad instructora imponen mandatos.
Comprende las actividades mineras de la gran y mediana minería y de aquellos titulares mineros que no cumplen los
28. Sector minero
requisitos de pequeño productor minero, así como las actividades de almacenamiento de concentrado de minerales.
29. Términos de Documento en el que se señala las actividades a realizar durante la fiscalización de campo, el número de profesionales
referencia y días requeridos y la oportunidad de la ejecución.
Revisión : 02
5. REQUISITOS PARA INICIAR EL PROCEDIMIENTO:
Descripción Fuente
 Plan de Supervisión  Especialista Técnico GSM
 Acción de fiscalización no programada: denuncias, accidentes
mortales, emergencias, eventos no deseados, solicitudes
especiales
6. ACTIVIDADES: (se adjunta diagrama de flujo en el Anexo.1)

Entradas/quien lo brinda ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios
(del diagrama (Responsables, que se hace, cómo se hace, (Salidas/Registros)
Anexo.1) plazos)
 Plan de Supervisión 1. Ejecutar la acción La acción de fiscalización de campo  Revisión de  Especialista Técnico
aprobado. de fiscalización de responde a lo propuesto en el Plan de Antecedentes
 Acción de fiscalización campo y elaborar Supervisión o a una acción de fiscalización  Informe de
no programada Informe de No Programada. Fiscalización
Fiscalización a) La acción de fiscalización de campo es por aprobar
ejecutada por los profesionales de la  Ficha de
empresa supervisora seleccionada a Hechos
través del proceso de selección, en el Verificados por
marco de El Reglamento y La Directiva o aprobar
por los especialistas técnicos de las  Resolución
Divisiones de la GSM, de ser el caso.
b)La empresa supervisora, previo a la
acción de fiscalización de campo, revisa
los antecedentes de la unidad minera a
fiscalizar (Anexo 7) y los profesionales
suscriben la Declaración Jurada de
Impedimentos, Incompatibilidades y
Prohibiciones (Anexo 5).
c) El Especialista Técnico elabora y aprueba
los términos de referencia y credenciales.
Procede a remitir las credenciales para
firma del Gerente de División.
d)El Especialista Técnico previamente a la
entrega de las credenciales, requerirá a la
empresa supervisora la presentación de
la declaración jurada sobre equipos de
medición (Anexo 6).
e)La empresa supervisora ejecuta la
fiscalización considerando los
lineamientos establecidos por las
Divisiones de Supervisión. Asimismo,
formula el Informe de Fiscalización.
f) Los plazos para ejecutar la acción de
fiscalización de campo, así como la
presentación del Informe de Fiscalización,
están establecidos en los contratos de
supervisión.
g) El Informe de Fiscalización y Ficha de
Hechos Verificados (Anexo 10) son
presentados por la empresa supervisora a
través del Siged.
h)En caso la acción de fiscalización sea
realizada por los especialistas técnicos de
las Divisiones de la GSM, igualmente
cumplirá los incisos c), e) y g), en lo que
corresponda. Luego pasará al punto 3.
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Anexo.1) plazos)
i) Culminada la supervisión de campo y al
advertir hechos en el Acta de
Fiscalización que indiquen indicios de
peligro inminente (actividades no
autorizadas y peligro de daño), el
Especialista Técnico podrá imponer
medidas de seguridad mediante
Resolución.
 Informe de Fiscalización 2. Evaluar Informe a) El Especialista Técnico revisa y evalúa el  Ficha  Especialista Técnico
por aprobar de Fiscalización Informe de Fiscalización, el mismo que Observaciones
incluye los documentos recabados en la al Informe de
fiscalización que acrediten los hechos Fiscalización
constatados conforme al Acta de  Informe de
Fiscalización. Fiscalización
b)De no estar conforme el Especialista aprobado
Técnico formula las observaciones al  Ficha de
Informe de Fiscalización (Anexo 8) y las Hechos
comunica vía Siged, a fin que la empresa Verificados
supervisora las corrija. aprobada
c) La aprobación del Informe de  Ficha de
Fiscalización se realiza a través de la Ficha Conformidad
de Conformidad de Informe de de Informe de
Fiscalización (Anexo 9). El Informe de Fiscalización
Fiscalización aprobado por el Especialista
Técnico, es ingresado por la empresa
supervisora a través de la Mesa de Partes
física o virtual de Osinergmin.
 Informe de Fiscalización 3. Comunicar la a) El Especialista Técnico en mérito al  Memorándum  Agente Fiscalizado
aprobado conclusión de la Informe de Fiscalización aprobado y Ficha de Conclusión
actividad de de Hechos Verificados, elabora: de la actividad
fiscalización En caso de incumplimientos: de fiscalización.
- El Memorándum de conclusión de la  Informe de
actividad de fiscalización (MCAF), Fiscalización
identificando los hechos vinculados con  Oficio de
la comisión de infracción. Asimismo, conclusión de
elabora el Oficio que comunica la la actividad de
conclusión de la actividad de fiscalización.
fiscalización (OCAF), remitiendo copia
del memorándum y copia del informe
de fiscalización.
De requerirse, se incluirá en el MCAF la
imposición de una medida correctiva y
elaborará el Oficio que comunica la
medida correctiva (OCMA) que será
suscrito por el Gerente de División,
remitiendo copia del MCAF, en cuyo
caso, se derivará previamente al
Especialista Legal para su aprobación.
En caso de cumplimiento:
- El MCAF, recomendando el archivo de
la instrucción al no haberse verificado
hechos vinculados con la comisión de la
infracción y OCAF disponiendo el
archivo de la instrucción.
El MCAF es firmado por el Especialista

Técnico y el OCAF es firmado por el
Gerente de División y notificado por el
Asistente Administrativo al Agente
Fiscalizado.
Revisión : 02

Anexo.1) plazos)
 Informe de Fiscalización 4. Elaborar el MAI o a) El Especialista Técnico evalúa de ser el  Memorándum  Archivo
aprobado IIPAS caso los escritos que presente el agente de Archivo de  PO32-PE-01
fiscalizado y formula la Ficha de Hechos Instrucción Sanción Minera
Verificados (Anexo 10). El Especialista  IIPAS
Técnico determina la existencia o no de  OCMA
infracciones sancionables, elabora y firma  Ficha de
el Memorándum de Archivo de Capacidad
Instrucción (MAI) o IIPAS, según Instalada
corresponda. De corresponder, en el autorizada de
IIPAS recomendará la imposición de la producción y/o
medida correctiva. beneficio
b)La Ficha de Hechos Verificados final  Autorización de
aprobada por el Especialista Técnico es Ampliación de
derivada al Especialista Legal para su Plazo
visto bueno en caso de incumplimientos.  Ficha de
c) En el caso que se imponga una medida Hechos
administrativa, corresponderá al Verificados
Especialista Técnico realizar un control y aprobada
seguimiento respecto al cumplimiento de
la medida administrativa impuesta, la
misma que es pasible de sanción en caso
de incumplimiento.
d)En mérito al Memorándum de Archivo de
Instrucción (MAI), el Gerente de División
dispone mediante Oficio (OCAF) el
archivo de la instrucción, el mismo que es
notificado al Agente Fiscalizado por el
Asistente Administrativo. En el caso que
el Memorándum de Archivo de la
Instrucción no sea suscrito en el plazo de
seis meses, contado a partir de la
aprobación del informe de fiscalización, el
Especialista Técnico solicitará al Gerente
de División la autorización de ampliación
de plazo (Anexo 12) hasta tres meses
adicionales) para culminar la fiscalización.
e)El IIPAS es suscrito por el Especialista
Técnico y debe adjuntar la Ficha de
Hechos Verificados (Anexo 10), y la Ficha
de Capacidad Instalada autorizada de
producción y/o beneficio (Anexo 11). El
IIPAS, incluyendo la Ficha de Hechos
Verificados y Ficha de Capacidad
Instalada autorizada de producción y/o
beneficio (documentos PAS), son
derivados al Especialista Legal, quien
elabora el OIPAS y, de ser el caso, el
OCMA suscrito por el Gerente de
División. El OIPAS se tramita a través del
procedimiento de fiscalización minera.
f) El plazo para culminar la fiscalización es
de seis meses, contado a partir de la
aprobación del Informe de Fiscalización,
salvo que se tramite la autorización de
ampliación de plazo ante el Gerente de
División:
 En caso los documentos PAS sean
remitidos al Especialista Legal, después
de vencido el quinto mes, contado
desde la fecha de aprobación del
Revisión : 02

Anexo.1) plazos)
Informe de Fiscalización, el Especialista
Técnico solicitará la autorización
ampliación de plazo al Gerente de
División (Anexo 12).
 En caso los documentos PAS sean
remitidos al Especialista Legal antes del
vencimiento del quinto mes, contado
desde la fecha de aprobación del
Informe de Fiscalización, y el OIPAS no
sea firmado en el plazo de seis meses,
corresponderá al Especialista Técnico y
Especialista Legal solicitar la
autorización ampliación de plazo al
Gerente de División (Anexo 13).
 Documentos de 5. Conformar el a) El Especialista Técnico es el responsable Expediente de Archivo
Supervisión aprobados expediente de de conformar el expediente de Fiscalización
fiscalización fiscalización y de su foliación, desde los
términos de referencia hasta la
notificación del Oficio de Conclusión de la
Actividad de Fiscalización, disponiendo el
archivo de instrucción o notificación del
OIPAS.
b)El expediente físico y el expediente digital
registrado en el Siged serán iguales, salvo
por las versiones de los documentos no
aprobados y lo establecido en la lista de
chequeo (Anexo 14), por lo que el
Especialista Técnico verificará que ello
suceda. En el expediente Siged se
dispondrá de todos los documentos.
c) El Especialista Técnico verificará que el
expediente dispone de todos los
documentos pertinentes, según la lista de
chequeo (Anexo 14) Luego, archivará el
expediente de fiscalización.
Indicadores  Cumplimiento programa anual de Supervisión
 Cumplimiento de plazo para concluir la instrucción
 Cumplimiento de plazo para aprobación de informe de fiscalización
Nota. -
El Especialista Técnico (antes de comunicar la conclusión de la actividad de fiscalización) y el Gerente de División, en ambos casos mediante
Resolución, pueden imponer mandatos para obtener información o disponer acciones que coadyuven en las actividades de fiscalización o instrucción,
en cuyo caso para el trámite de la Resolución se derivará al Especialista Legal para su aprobación.
7. ANEXOS:
a. Anexo. 1: Diagrama de flujo del procedimiento.

b. Anexo. 2: Ficha resumen del procedimiento específico.
c. Anexo. 3: Ficha de indicadores de desempeño.
d. Anexo. 4: Criterios para la designación de puestos específicos.
e. Anexo. 5: Declaración Jurada de Incompatibilidades.
f. Anexo. 6: Declaración Jurada sobre equipos de medición.
g. Anexo. 7: Revisión de Antecedentes.
h. Anexo. 8: Ficha Observaciones al Informe de Fiscalización.
i. Anexo. 9: Ficha de Conformidad de Informe de Fiscalización.
Revisión : 02
j. Anexo.10: Ficha de Hechos Verificados.

k. Anexo.11: Ficha de Capacidad Instalada autorizada de producción y/o beneficio.
l. Anexo.12: Autorización de Ampliación de Plazo para Culminar Fiscalización.
m. Anexo.13: Autorización de Ampliación de Plazo para Culminar Fiscalización.
n. Anexo.14: Lista de Chequeo.
8. REGISTROS:
a. Revisión de Antecedentes.
b. Informe de Fiscalización por aprobar.
c. Ficha de Hechos Verificados por aprobar.
d. Ficha Observaciones al Informe de Fiscalización.
e. Informe de Fiscalización aprobado.
f. Ficha de Conformidad de Informe de Fiscalización.
g. Memorándum de conclusión de actividad de fiscalización.
h. Memorándum de archivo de instrucción.
i. Oficio de conclusión de actividad de fiscalización.
j. Oficio de comunicación de medida administrativa.
k. Resolución de medida seguridad o mandato.
l. Notificación Oficio de conclusión de actividad de fiscalización.
m. Ficha de Capacidad Instalada autorizada de producción y/o beneficio.
n. IIPAS.
o. Notificación OIPAS.
p. Ficha de Hechos Verificados aprobado.
9. CONTROL DE CAMBIOS:
a. Actualización del procedimiento específico para incorporar las medidas administrativas.

Revisión : 02
ANEXO.1: Diagrama de Flujo del Procedimiento Específico
INICIO
1. Ejecutar la actividad
Plan de Supervisión de fiscalización de Fiscalización No
campo y elaborar Programada
Informe de Fiscalización
2. Evaluar
Informe de
Fiscalización
Conforme
NO
SI
3. Comunicar conclusión
de actividad de
fiscalización
4. Elaborar SI NO
Incumplimiento 4. Elaborar MAI
IIPAS
5. Conformar el
expediente de
fiscalización
Proceso de
Fiscalización Archivo del
Expediente
FIN
Revisión : 02
ANEXO.2: Ficha Resumen del Procedimiento Específico
Responsable del PE Gerente de DSMM y Gerente DSGM
Actividad Responsable (puesto) Registros Plazos (días calendario)
1. Ejecutar la acción de fiscalización de campo y Revisión de Antecedentes Plazo según contrato de

elaborar Informe de Fiscalización Informe de Fiscalización supervisión para la
Empresa supervisora/ por aprobar acción de fiscalización de
Especialista Técnico Ficha Resumen de Hechos campo y formulación de
Verificados por aprobar los documentos
Resolución
2. Evaluar Informe de Fiscalización Ficha Observaciones al

Informe de Fiscalización Hasta 30 días calendario
Informe de Fiscalización posteriores a la fecha de
aprobado
Especialista Técnico presentación de
Ficha Resumen de Hechos
documentos por
Verificados aprobada
Ficha de Conformidad de empresa supervisora
3. Comunicar la conclusión de la actividad de Hasta 60 días calendario

MCAF
fiscalización Especialista Técnico posteriores a la fecha de
Especialista Legal presentación de
OCAF
Gerente de División documentos por
empresa supervisora
4. Elaborar el MAI o IIIPAS MAI

IIPAS
OCMA
Ficha Capacidad Instalada Hasta 180 días calendario
Especialista Técnico
autorizada de producción de aprobados los
Especialista Legal
y/o beneficio documentos de
Gerente de División
Autorización de Ampliación fiscalización
de Plazo
Ficha de Hechos
Verificados aprobada
5. Conformar el expediente de fiscalización Especialista Técnico Expediente de Fiscalización Permanente

Revisión : 02
ANEXO.3: Ficha de Indicadores de desempeño
Nombre del Proceso SUPERVISIÓN DE MINERÍA

Objetivo del Proceso Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas; así como la seguridad de la infraestructura, sus instalaciones,
gestión de seguridad y operaciones, por parte de los titulares de la gran y mediana minería que realizan actividades de
exploración, explotación, beneficio, transporte minero; así como el almacenamiento de concentrado de mineral; con
autonomía, capacidad técnica, reglas claras y predecibles, para que dichas actividades se desarrollen en condiciones de
seguridad
Rubro Indicador.1 Indicador.2 Indicador.3
1.Nombre del Cumplimiento programa anual de Cumplimiento de plazo para concluir la Cumplimiento de plazo para aprobación
Indicador Supervisión instrucción de informe de fiscalización
2.Finalidad del Medida que muestre el grado de Medida que permita saber el tiempo Medida que permite saber el tiempo
indicador cumplimiento del programa de promedio en la tramitación de promedio en la aprobación de
supervisión; es decir si se están ejecutando la instrucción, desde la fecha de los informes de fiscalización, desde la
las fiscalizaciones aprobación del informe fecha de presentación hasta
programadas de fiscalización y la aprobación del su aprobación
informe de instrucción inicio de
PAS o MAI
CPS = (cantidad de fiscalizaciones CPIP = sumatoria de tiempos de CPAIS = sumatoria de tiempos de

3.Fórmula ejecutadas/cantidad de fiscalizaciones tramitación de la instrucción aprobación de informes de
programadas) * 100 en el trimestre / cantidad fiscalización fiscalización en el trimestre / cantidad de
culminadas en el informes de fiscalización
trimestre aprobados en el trimestre
4.Unidad de medida Porcentaje Tiempo Tiempo
5.Frecuencia Trimestral Trimestral Trimestral
6.Oportunidad de
Mes siguiente de culminado el trimestre Mes siguiente de culminado el trimestre Mes siguiente de culminado el trimestre
medida
7.Línea base Año 2018 Año 2019 Año 2019
8.Meta Mayor al 95% Menor a 180 días calendario Hasta 30 días calendario de presentado el
informe de fiscalización
9.Fuente de datos Especialista Técnico de GSM Especialista Técnico de GSM Especialista Técnico de GSM
10. Responsable Gerentes de División de la GSM Gerentes de División de la GSM Gerentes de División de la GSM
Revisión : 02
ANEXO.4: Criterios para la designación de puestos específicos
Responsable de la Puesto Específico Criterios

actividad
 Especialista Senior en Geomecánica Criterio de materia de incumplimiento
 Especialista Técnico en Geomecánica  Motivo principal de incumplimiento (especialidad)
 Especialista Senior en Geotecnia  Dificultad del expediente
 Especialista Técnico en Geotecnia
 Especialista Senior en Plantas de Beneficio
 Especialista Senior en Transporte e Infraestructura
 Especialista Senior en Ventilación
 Especialista supervisión de agentes en explotación
 Especialista 1 Ingeniero
Especialista técnico  Especialista 2 – planes de cierre
 Especialista en Plantas de Beneficio
 Especialista en Infraestructura e Instalaciones Auxiliares
de Minería
 Analista en Geotecnia
 Analista de Ventilación
 Analista en Supervisión de Estabilidad de Componentes
Mineros
 Abogado Criterio de materia de incumplimiento
 Especialista Legal  Motivo principal de incumplimiento (especialidad: organización
 Especialista Legal 1 interna por el que se asigna al especialista legal a resolver
Especialista legal
 Especialista 3 Abogado expedientes de alguna especialidad)
 Especialista 3 Asistente Legal de Minería  Dificultad del expediente
Revisión : 02
ANEXO.5: Declaración Jurada de Incompatiblidades
DECLARACION JURADA DE INCOMPATIBILIDADES
Declaración jurada de impedimentos e incompatibilidades y prohibiciones del personal propuesto por la Empresa
Por la presente, yo,_____________________________________ , identificado(a) con DNI /Pasaporte N°/ Carné de

Extranjería: ___________________, profesional de la nómina de la Empresa Supervisora declaro bajo juramento:
a) Que, he tomado conocimiento de los impedimentos, incompatibilidades y prohibiciones establecidos en el artículo 6° de

la Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras aprobado por Resolución del Consejo Directivo de
Osinergmin N° 198-2020-OS/CD.
b) Que, para fines de la fiscalización a realizar al Agente Fiscalizado* que se señala líneas abajo, declaro no encontrarme
incurso en las causales de impedimentos, incompatibilidades y prohibiciones antes señaladas (detallado en el numeral
6.5 del artículo 6° de la mencionada Directiva).
Agente Fiscalizado:
Unidad Minera:
Firma:
Nombre:
DNI /Pasaporte/Carné de Extranjería N°:
* Agente Fiscalizado: Persona natural o jurídica de derecho público o privado que realiza actividades del sector energético
o minero.
Revisión : 02
ANEXO.6: Declaración Jurada sobre equipos de medición
Declaración Jurada sobre equipos de medición
Por la presente, yo ...................................................................................................... identificado (a)

con...........N......................................, en representación de la empresa supervisora ..................................................... declaro
bajo juramento que, para la fiscalización a la unidad minera ………………………………….. del titular ………………………………… a
realizarse desde el ………… hasta el …………, los fiscalizadores a cargo llevarán los siguientes equipos de medición que se
encuentran en perfectas condiciones:
Instrumento de Certificado de
medición calibración (*) Vigencia de certificado
(*) indicar si aplica
Firma Coordinador
Nombres y Apellidos:
DNI /Pasaporte/Carné de Extranjería N":
Revisión : 02
ANEXO.7: Revisión de Antecedentes
REVISIÓN DE ANTECEDENTES PO31-1-PE-01 FECHA
Expediente de fiscalización N° ESPECIALISTA TECNICO - G.S.M.
Agente Fiscalizado:
Nombre:
Unidad Minera:
Empresa Supervisora:
Revisión de Informes de Fiscalización anteriores:
Expediente de Fecha de Fiscalización Tipo de Fiscalización Aspectos revisados y que serán materia de verificación
Ítem
Fiscalización Inicio - Fin
Otros documentos:
Ítem Nombre documento Aspectos revisados y que serán materia de verificación
Firma Empresa Supervisora Firma Especialista Técnico

Revisión : 02
ANEXO.8: Ficha Observaciones al Informe de Fiscalización
FICHA OBSERVACIONES AL INFORME DE FISCALIZACIÓN

Expediente N° 202100138697
Fecha:
Agente Fiscalizado:
Unidad Fiscalizada:
Especialidad: División: MM GM
Tipo de Fiscalización: Programada No programada Accidente mortal
Empresa Supervisora:
OBSERVACIONES AL INFORME
PARTE DEL
N° TIPO ¿SUBSANADA?
INFORME OBSERVACIÓN COMENTARIO
(N/R)1 SI NO
«osifirma»
Nombre de Especialista
1 N: Observación nueva al informe. R: Revisión de la subsanación de la observación, en este caso se determina si dicha observación fue subsanada o no.
Revisión : 02
ANEXO.9: Ficha de Conformidad de Informe de Fiscalización

Revisión : 02
ANEXO.10: Ficha de Hechos Verificados

Revisión : 02
ANEXO.11: Ficha de Capacidad Instalada autorizada de producción y/o beneficio
FICHA DE CAPACIDAD INSTALADA AUTORIZADA DE PRODUCCION Y/O

BENEFICIO
1. Identificación del Titular
NOMBRE DEL TITULAR DE LA ACTIVIDAD MINERA
2. Información sobre capacidad de producción o beneficio
PLANTA DE BENEFICIO/UNIDAD MINERA
CLASIFICACIÓN
PROCESO DE BENEFICIO(SOLO PARA CLASIFICACIÓN METÁLICA)
CAPACIDAD INSTALADA (TM/día)
AUTORIZACIÓN ACTUAL
Resolución Fecha de Res Autoriza
CATEGORIA CLASIFICACIÓN
NOMBRE ESPECIALISTA TÉCNICO:

Revisión : 02
ANEXO.12: Autorización de Ampliación de Plazo para Culminar Fiscalización
AUTORIZACIÓN DE AMPLIACIÓN DE PLAZO PARA CULMINAR FISCALIZACIÓN
Expediente de fiscalización:
Titular Minero:
Unidad Minera:
Fecha de cierre de la fiscalización:
Fecha de conformidad de informe de fiscalización:
Órgano Instructor: GSMM ( ) GSGM ( )
Especialista Técnico:
Fecha:
Mediante el presente se solicita la ampliación de plazo de 3 meses a fin de culminar con el procedimiento de
fiscalización.
«image:osifirma»
Especialista Técnico
Magdalena del Mar,

De acuerdo a lo solicitado, se autoriza la ampliación de plazo solicitada para los fines correspondientes.
«image:osifirma»
Gerente de Supervisión de la Gran Minería/
Mediana Minería
Revisión : 02
ANEXO.13: Autorización de Ampliación de Plazo para Culminar Fiscalización
AUTORIZACIÓN DE AMPLIACIÓN DE PLAZO PARA CULMINAR FISCALIZACIÓN
Expediente de fiscalización :
Titular Minero:
Unidad Minera:
Fecha de cierre de la fiscalización :
Fecha de conformidad de informe de fiscalización :
Órgano Instructor: GSMM ( ) GSGM ( )
Especialista Técnico:
Fecha:
Mediante el presente se solicita la ampliación de plazo de 3 meses a fin de culminar con el procedimiento de
fiscalización.
«image:osifirma» «image:osifirma»
Especialista Técnico Especialista Legal
Magdalena del Mar,

De acuerdo a lo solicitado, se autoriza la ampliación de plazo solicitada para los fines correspondientes.
«image:osifirma»
Gerente de Supervisión de la Gran Minería/
Mediana Minería
Revisión : 02
ANEXO.14: Lista de Chequeo
LISTA DE CHEQUEO
Fiscalización Fiscalización Fiscalización Doc. Exp.
Código Documento
Operativa Especial Propia Físico
010 Denuncia, aviso de accidente/ incidente peligroso X X 
020 Términos de referencia
030 Declaración jurada de incompatibilidades X
040 Declaración Jurada de equipos de medición X
050 Credenciales de Fiscalización

Carta de comunicación de incompatibilidades de los
060 X
fiscalizadores
070 Formato de revisión de antecedentes X
080 Comunicación de suspensión de la fiscalización X
090 Solicitud de ampliación de periodo de fiscalización X

Respuesta a la solicitud de ampliación del periodo de
100 X
fiscalización
110 Actas de fiscalización 
120 Informe de fiscalización – Entregable X
130 Resolución que impone medida de seguridad X
140 Ficha Observaciones al Informe de Fiscalización – Entregable X
150 Ficha de Conformidad de Informe de Fiscalización X
160 Memorándum de conclusión de actividad de fiscalización 
170 Oficio de conclusión de actividad de fiscalización 
180 Oficio de comunicación de medida correctiva X
190 Escritos presentados por el agente fiscalizado
200 Informe de fiscalización aprobado 
210 Ficha de Hechos Verificados por aprobar

Autorización de ampliación de plazo para culminar
220
fiscalización
Ficha de Hechos Verificados (aprobado por especialista 
230
técnico y visado por especialista legal)
240 Otras solicitudes de empresa supervisora X
250 Respuestas a otras solicitudes de empresa supervisora X
260 Memorándum de archivo de instrucción 

Revisión : 02
270 Notificación de OCAF 
280 Informe Inicio PAS  copia
Ficha de Capacidad Instalada autorizada de producción y/o  copia

290
beneficio
300 Oficio de inicio PAS  copia
310 Notificación de Oficio de inicio PAS  copia
320 Lista de chequeo

X: No aplica
Firma Especialista Técnico

Procedimiento Específico: "Supervisión Minera"

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Elaborado por: Revisado por:

Mario Perry Lavado

«mperry» Firmado Digitalmente

«rardiles» Firmado Digitalmente

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5. REQUISITOS PARA INICIAR EL PROCEDIMIENTO:

6. ACTIVIDADES: (se adjunta diagrama de flujo en el Anexo.1)

“SUPERVISIÓN MINERA” Página : 5 de 23

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Entradas/quien lo brinda ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios

El MCAF es firmado por el Especialista

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Entradas/quien lo brinda ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios

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Entradas/quien lo brinda ACTIVIDAD Descripción Resultados Destinatarios

a. Anexo. 1: Diagrama de flujo del procedimiento.

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j. Anexo.10: Ficha de Hechos Verificados.

a. Actualización del procedimiento específico para incorporar las medidas administrativas.

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ANEXO.1: Diagrama de Flujo del Procedimiento Específico

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ANEXO.2: Ficha Resumen del Procedimiento Específico

Responsable del PE Gerente de DSMM y Gerente DSGM

Actividad Responsable (puesto) Registros Plazos (días calendario)

1. Ejecutar la acción de fiscalización de campo y Revisión de Antecedentes Plazo según contrato de

2. Evaluar Informe de Fiscalización Ficha Observaciones al

3. Comunicar la conclusión de la actividad de Hasta 60 días calendario

4. Elaborar el MAI o IIIPAS MAI

5. Conformar el expediente de fiscalización Especialista Técnico Expediente de Fiscalización Permanente

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ANEXO.3: Ficha de Indicadores de desempeño

Nombre del Proceso SUPERVISIÓN DE MINERÍA

Rubro Indicador.1 Indicador.2 Indicador.3

CPS = (cantidad de fiscalizaciones CPIP = sumatoria de tiempos de CPAIS = sumatoria de tiempos de

4.Unidad de medida Porcentaje Tiempo Tiempo

5.Frecuencia Trimestral Trimestral Trimestral

7.Línea base Año 2018 Año 2019 Año 2019

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ANEXO.4: Criterios para la designación de puestos específicos

Responsable de la Puesto Específico Criterios

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ANEXO.5: Declaración Jurada de Incompatiblidades

DECLARACION JURADA DE INCOMPATIBILIDADES

Por la presente, yo,_____________________________________ , identificado(a) con DNI /Pasaporte N°/ Carné de

a) Que, he tomado conocimiento de los impedimentos, incompatibilidades y prohibiciones establecidos en el artículo 6° de

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