Copia de Copy of Guia de No Cumplimientos SEDEX SMETA

Guía de No cumplimi
Hallazgo
Empleo de libre elección (Employment

1.- El trabajo no es voluntario, por ejemplo, horas extras no pagadas /en
condiciones de servidumbre, forzadas o traficadas.
Work is not voluntary, for example, unpaid overtime, bonded, forced or trafficked
2.- Los trabajadores que rechazan las horas extraordinarias son penalizados, por
ejemplo, amenazas de despido, recortes salariales, degradación, etc.
Workers who refuse overtime are penalised, for example, threats of dismissal, pay
cuts, demotion etc.
3.- Cualquier trabajo de prisión involuntario
Any involuntary prison labour.
4.- Retención de documentos originales de identificación por parte de la empresa

(patrón) y / o pasaporte a menos que lo exija la ley
Retention by employer or employment agent of original identification papers

and/or passports unless required by law
5.- Los trabajadores no pueden salir de la instalación cuando finalizan los turnos
Workers are not allowed to leave the facility when shifts end
6.- Los trabajadores no pueden renunciar a la fábrica.
Workers are not able to resign from the factory
7.- Trabajadores que pagan depósitos al comenzar el empleo.
Workers paying deposits when commence employment
8.- retrasos irrazonables en los pagos debido a los trabajadores se van.
unreasonable delays in payments due to workers when they leave
9.- Requisitos irrazonables de notificación de multas económicas por irse
unreasonable notice requeriments or financial penalties for leaving
10.- Depósitos monetarios, por ejemplo, para herramientas de trabajo, PPE,

capacitación.
Monetary deposits, for example, for work tools, PPE, training.

11.- Depósitos monetarios excesivos por alojamiento.
Excessive monetary deposits for accommodation.
12.- Completa ausencia de inodoros y descansos.
Complete absence of toilet and rest breaks
13.- Trabajadores monitoreados cuando van al baño.
Workers monitored when they go to toilets.
14.- No hay política sobre el trabajo penitenciario.
No policy on prison labour.
15.- No hay política de empleo libre.
No free employment policy.
16. Período de prueba extendido
Extended probation period

Guía de No cumplimientos
Severidad / Tiempo de resolución/ Forma de No

verificación Cumple cumple
Empleo de libre elección (Employment freely chosen)
Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 30 días / Seguimiento En sitio

Menor / 30 días / Seguimiento En sitio
Menor / 30 días / Seguimiento En escritorio

Sustento Normativo / Legal / SEDEX SMETA
Articulo 1o de la Constitución Política de los estados unidos

Mexicanos.
Hallazgos comunes de auditoria:
*Que en las entrevistas el personal te evidencie que no esta en el
sitio de forma voluntaria.
*Que en las entrevistas el personal evidencie que cuando hay
que trabajar tiempo extra se trabaje de forma obligatoria.
*Que el personal evidencie sanciones como despido por no
trabajar tiempo extra.
*Que en la revisión documental de pagos de nomina el tiempo
extra no sea pagado.
Es Mas aplicable a las carceles.

Mexicanos.
que trabajar tiempo extra se trabaje de forma obligatoria.
*Que el personal evidencie sanciones como despido por no
trabajar tiempo extra.
Este hallazgo solo aplica para las carceles

Mexicanos.
* Que en entrevista el auditado te mencione que la emopresa
retiene documentos originales de el como certificados o
diplomas originales por desarrollo de capacitacion.
*Que el personal entrevistado mencione que la empresa tiene
retenidos documentacion oficial como pasaporte y/o
comprobantes de estudios.
*Que en revision de expedientes se encuentre documentacion
oginal del trabajador.
Mexicanos.
que trabajar tiempo extra se trabaje de forma obligatoria y no se
les permita abandonar el sitio del trabajo hasta terminar el
tiempo de trabajo que requiere la empresa.

Mexicanos.
*Que en las entrevistas el personal evidencie que no puede
renunciar al trabaja hasta cumplir con los acuaerdos
previamente pactados con la empresa.
*Que en la revision de expedientes se encuentren cartas o
acuerdos no validos para la finalizacion del contrato que no
cumplan con el contrato o contratos legales.
Articulo 123 de la Constitución Política de los estados unidos

Mexicanos.
*Que en entrevistas con el personal mencionen que para
garantizar el empleo tubieron que hacer un pago y/o deposito
economico.

Mexicanos.
*Que en entrevistas con el personal mencionen que por decir
que dejaran la empresa en cierto tiempo no se les pague con
forme a lo establecido.
*Que en entrevistas con el personal mencionen que por
abandonar el trabajo tiene que pagar cantidades excesivas de
dinero.
*Que en los contratos existan requisitos de sanciones
economicas por abandono de trabajo.

Mexicanos. Y Nom-017-STPS
*Que en entrevistas con el personal mencione que tiene que
pagar por el EPP.
*Que en entrevistas con el personal mencione que el
alojamiento proporcionado por la empresa tenga un descuento
excesivo de nomina.
*Que no se le permita al empleado buscar otro lugar para
alojamiento.
Mexicanos. Y Nom-001-STPS
*Que en el recorrido no exista lugar para descanzo de los
trabajadores (Comedor).
*Que en el recorrido no existan baños en el sitio de trabajo.
Articulos 1 y 123 de la Constitución Política de los estados unidos

Mexicanos.
*Que en entrevistas con el personal mencione que les restrigen
las salidas al baño.
Solo aplica para carceles
SEDEX SMETA seccion 1.1

*Que en entrevistas con el personal no esten enterados de esta
politica.
*Que en revision documental no exista evidencia de la
declaratoria de la politica aprobada por la alta gerencia.
*Que no existan listas de asistencia de la difusion de la politica.
*Que documentalmente no este disponible la politica.
Ley federal del trabajo Articulo 39

*Que en entrevistas con el personal mencionen que ya
cumplieron el periodo de prueba en el trabajo y en ves de darle
la empresa la plaza esta extiende el periodo de prueba.
Hallazgo
Libertad de Asociacion (Freedom of

1. Trabajadores que desean formar o afiliarse a un sindicato o comité de
trabajadores, pero la gerencia no les impide hacerlo, y hay una violación de la ley
nacional
Workers who wish to form or join a trade union or worker committee but are
prevented by management from doing so - and there is a breach of national law.
2. Trabajadores que desean afiliarse a un sindicato o comité de trabajadores pero

no pueden hacerlo y no existe una infracción de la ley nacional, es decir, una
minoría de trabajadores quiere unirse
workers who wish to join union or worker committee but are unable to do so and
there is no breach of national law i.e. minority of workers want to join
3. No existe una estructura formal para la representación de los trabajadores.
There is no formal structure for worker representation
4. No tener comités de empresa / participación de los trabajadores en comités o

equivalentes cuando sea un requisito legal
Failure to have works councils/worker participation in committees or equivalent

where a legal requirement
5. Penalizar o discriminar a los representantes de los trabajadores o trabajadores de

cualquier manera por tratar de afiliarse, afiliarse, ser miembro de, participar en
actividades o intentar establecer o ser representado por un comité sindical o de
trabajadores
Penalising or discriminating workers or workers reps in any way for seeking to

join, joining, being members of, taking part in activities of or seeking to establish
or be represented by a trade union or woker committee
6. Negativa constante de instalaciones por parte de la empresa al sindicato para
actividades sindicales
Consistent refusal of facilities for trade union activities
7. El empleador interfiere con la toma de decisiones del sindicato o la elección o

nombramiento de representantes de los trabajadores
Employer interferes with union decision making or the election or appointment of

workers representatives
8. El empleador obstruye las actividades de reclutamiento o niega a los sindicatos el

acceso razonable para el reclutamiento
Employer obstructing recruitment activities or denying unions reasonable access

for recruitment
9. Evidencia de una falla de comunicación crítica entre los trabajadores y los

empleadores que puede conducir a graves conflictos o abusos.
Evidence of a critical communication breakdown between workers and employers

which may lead to serious conflict or abuse
10. Los representantes de los trabajadores no son elegidos democráticamente.
Workers reps are not democratically elected
11. Falta de elecciones regulares para representantes de los trabajadores donde

existe un requisito legal
Lack of regular elections for workers reps where there is a legal requirement
12. Representación desigual de la dirección a los trabajadores.
Unequal representation of management to workers

13. Los representantes de los trabajadores no tienen tiempo libre para reunirse y
abordar problemas.
Workers representatives not given time off to meet and address issues
14. Los convenios colectivos no cumplen con la ley local.
Collective agreements fail to comply with local law
15. Convenios colectivos no por escrito o no disponibles para la fuerza laboral.
Collective agreements not in writing or not available to workforce
16. La empresa no cumple con el convenio colectivo.
Company does not comply with collective agreement
17. Trabajadores obligados a hablar con los gerentes sobre temas delicados.
Workers forced to talk to managers about sensitive issues
18. No hay política sobre libertad sindical y derecho a la negociación colectiva.
No policy on Freedom of Association and right to Collective Bargaining
19. Instalaciones inadecuadas para actividades sindicales.
Inadequate facilities for union activities
20. Los trabajadores no saben quiénes son sus representantes.
Workers do not know who their reps are
21. No hay capacitación para representantes de los trabajadores.
No training for worker representatives

22. No se tomaron medidas sobre cuestiones planteadas durante las reuniones.
No action taken on issues raised during meetings
23. No se guardan registros de la reunión de la gerencia / trabajador
No records kept from management/worker meeting
24. Falta de pruebas documentales de negociación.
Lack of documentary evidence of bargaining
25. Falta de trabajador efectivo /compromiso de gestión
Lack of effective worker/management engagement


Libertad de Asociacion (Freedom of association)


Critica / 30 días / Seguimiento En escritorio
Mayor / 30 días / Seguimiento en sitio



Mexicanos.
*Que en las entrevistas el personal por encima de la media
desconosca la libertad de asociacion.
*Que en la revisión documental en el Codigó de etica y de
conducta no exista evidencia de la libertad de asociacion.

Mexicanos.
*Que en las entrevistas el personal por encima de la media
desconosca la libertad de asociacion.
*Que en la revisión documental en el Codigó de etica y de
conducta no exista evidencia de la libertad de asociacion.
ley federal de trabajo art. 360

*Que en las entrevistas el personal no conosta a su
representacion de los trabajadores.
*Que en la revisión documental no se tenga evidencia de la
conformacion de la representacion de los trabajadores
ley federal de trabajo art. 360

*Que no se encuentre eviencia de union sindical cuando la
empresa asegura tenerla (Evidencia documental)

Mexicanos. y ley federal del trabajo
*Que en las entrevistas el personal mencine que esta prohibido
por la empresa formar o afiliarse a un sindicato de trabajadores.
*Que se encuentren registros de sanciones a los trabajadores por
afiliarse a un sindicato
Mexicanos. y ley federal del trabajo
*Que en las entrevistas el sindicato mencine que la empresa no
les proporciona sitios adecaudos para la realizacion de sus
reuniones.
Ley federal del trabajo

*Que en las entrevistas el personal nencione que los
representantes sindicales son inpuestos por los dueños y/o la
gerencia de la empresa.

*Que en las entrevistas con el sindicado este mencione que el
empleador cuando requiere personal en ocaciones rechaza al
personal propuesto por el sindicato

*Que en las entrevistas el sindicato mencione que hay conflictos
entre el y el empleador por las gestiones que los trabajadores
solicitan para su beneficio

*Que en las entrevistas el personal se mencione que ellos no
tienen la facultad para elegir a sus representantes sindicales.
*Que en la revision documental no existan registros sobre las
elecciones de los representantes sindicales

*Que en las entrevistas el personal se mencione la falta de
elecciones sindicales
elecciones de los representantes sindicales

*Que en las entrevistas el personal se mencione no los apoya en
sus necesidades laborales.
*Que en las entrevistas el personal menciona que si existe un
sindicato pero este nunca se reune para atender con la empresa
las necesidades de los trabajadores

*Que en la revision documental el sindiacto no es legal y/o el
contrato colectivo no esta dado de alta ante la junta de
consiliacion y albitraje

*Que en la revision documental de expedientes del personal so
se encuentre su contrato colectivo firmado y/o que el trabajador
desconosca el contrato colectivo.

*Que en las entrevistas el personal y/o la repressentacion
sindical estos mencionen que la emopresa no respeta las
condiciones laborales estipuladas en el contrato colectivo

*Que en las entrevistas el personal estos mencionen que la
empresa y/o la gerencia les obliga a comentar los acuerdos
pactados con el sindicato de trabajadores.

*Que en la revision documental no exista evidencia de politica

sobre la libertad sindical.

*Que en las entrevistas el personal y/o la repressentacion
sindical estos mencionen que la empresa no proporciona
espacios adecuados para sus reuniones sindicales.

*Que en las entrevistas el personal estos desconozcan quienes
son sus representantes sindicales.

*Que en la revision de registros de capacitación los
representantes de los trabajadores no sean capacitados.
*Que en la revision documental existan minutas de acuerdo del
sindicatos pero sus medidas planteadas no sean llevadas acabo
acorde a lo pactado en sus minutas

reuniones de la gerencia y la representacion sindical.

reuniones de la gerencia y la representacion sindical.

*Que en las entrevistas el personal se mencione que la
representacion sindical no tiene una buena gestión para llevar
sus necesidades a consejo y revision con la gerencia.
Hallazgo
3: Salud y seguridad 3.1: Seguridad contra incendios (3: H

1. Salidas de emergencia cerradas o no hay Salidas de emergencia
Locked or no fire exits
2. Salidas de emergencia insuficiente.
Insuficiente fire exits
3. No hay señalización de salidas de emergencia.
No fire exit signage
4. Salidas de emergencia mal marcadas y / o mal mantenidas.
Fire escape doors poorly marked and/or maintained
5. Faltan puntos de identificación de los equipos contra incendio.
Missing fire assembly points
6. Pasillos / salidas bloqueadas que impiden su uso.
Blocked aisles/exits preventing use
7. No hay equipos contra incendios en el sitio.
No fire fighting equipment on site

8. Equipo de extinción de incendios inaccesible, insuficiente, inutilizable de tipo
incorrecto o sin capacitación sobre su uso.
Fire fighting equipment inaccessible, insufficient, unusable of wrong type or no

training on its use
9. Extintores caducados.
Fire extinguishers out of date
10. Extintores instalados a la altura incorrecta.
Fire extinguishers installed at the incorrect height
11. No hay alarma de incendio.
No fire alarm
12. Falta de señalización de la alarma contra incendio
Lack of distinctive fire alarm
13. No hay procedimientos de evacuación, simulacros o entrenamiento.
No evacuation procedures, drills or training
14. No hay registros de simulacros de evacuación de incendios.
No records of fire evacuation drills
15. Registros incompletos de simulacros de evacuación en caso de incendio.
Incomplete records of fire evacuation drills

16. No, o ninguna iluminación de emergencia que funcione adecuadamente.
No, or no adequate, functioning emergency lighting
17. Mal mantenimiento de las luces de emergencia.
Poor maintenance emergency light
18. Incumplimiento de los requisitos para las inspecciones de seguridad eléctrica.
Failure to comply with requirements for electrical safety inspections
19. El cableado eléctrico no está adecuadamente encerrado o asegurado.
Electrical wiring not adequately encased or secured
20. Equipos o procedimientos inexistentes o que no se hayan mantenido

adecuadamente para prevenir explosiones.
No or inadequately maintained equipment or procedures to prevent explosions
Que no se tenga en el sitio registro de estudio de riesgo de incendio como lo

establece la legislación vigente.
That there is no record of a fire risk study on the site as established by current
legislation.
3: Salud y seguridad 3.2: Edificios (3.

1. Las instalaciones no son estructuralmente seguras.
Premises are not structurally safe

2. Los locales requieren reparaciones que afecten la seguridad del personal.
Premises require repairs that affect personal safety
3. Iluminación inadecuada en áreas peligrosas
Inadequate lighting in hazardous áreas
4. Iluminación generalmente inadecuada en algunas áreas.
Generally inadequate lighting in some areas
5. Fallos sistemáticos en el programa de mantenimiento. Por Calefacción y/o

ventilación y/o aire acondicionado.
Heating and ventilation and Air Conditioning – Systematic failures in maintenance

programme
6.-. Fallos aislados en el programa de mantenimiento por Calefacción y/o

ventilación y/o aire acondicionado
Heating and ventilation and Air Conditioning - Isolated failures in maintenance

programme
7.- La instalación carece de los permisos y certificados requeridos.
The facility lacks the permits and certificates required
3: Salud y seguridad 3.3: Sistemas de gestión (3.3
1. No existe un sistema de gestión de seguridad y salud.
No Health and Safety Management System in place

2. Fallos sistemáticos en sistemas de seguridad y salud.
Systematic failures in health and safety systems
3: Salud y seguridad 3.4: Uso de Quimicos

1. No se cuenta con almacén para químicos peligrosos y productos químicos no
peligrosos
No or dangerous storage/disposal facilities for hazardous chemicals
2. Que se encuentren químicos peligrosos en instalaciones destinadas para

alojamiento.
Storage of hazardous materials in accommodation premises
3. Áreas inadecuadas para el almacenamiento de las sustancias químicas, las

sustancias químicas no cuentan con etiquetado para su identificación y manejo, no
se tienen procedimientos para la eliminación correcta de las sustancias químicas
peligrosas, etiquetado, no existen registros de capación en el manejo de las
sustancias químicas peligrosa, no se tienen procedimientos para la contención de
derrames, no se cuentan con o kits de derrames en las áreas vulnerables.
Inadequate storage facilities, disposal, labelling, training, containment or spill kits

for hazardous chemicals or lapses in their use
4. inadecuada provisión de EPP y/o capacitación para el manejo o aplicación de las
sustancias químicas peligrosas
Inadequate provisions for safe handling of hazardous chemicals or lapses in their

application
5. Hojas de seguridad no disponibles
MSdS not available
No se cuenta con estudio en las áreas de trabajo para la identificación de las

sustancias químicas peligrosas y con un listado general de las sustancias químicas
peligrosas que se utilizan en el sitio
There is no study in the work areas for the identification of dangerous chemical
substances and with a general list of dangerous chemical substances that are used
on the site
3: Salud y seguridad 3.5: Alojamiento (3.5
1. Alojamiento estructuralmente no seguro.
Accommodation not structurally safe
2. Área de producción y dormitorios juntas.
Production area and dormitory area together
3. El espacio personal no cumple con los estándares legales e industriales mínimos.
Personal living space does not meet legal and industrial minimum standards
4. Cada individuo no tiene su propia cama
Each individual does not have own sleeping mat/bed

5. Las áreas de dormir y las áreas de baños y regaderas no están separadas por
género
Personal living space and/or sleeping areas are not separated by gender
6. el sitio de alojamiento es insalubre
Living conditions are unsanitary
7. aparatos inseguros
unsafe appliances
8. no existen lokers para el resguardo seguro de partencias de los trabajadores
No secure personal storage for personal effects

9. Instalaciones de lavandería inadecuadas
Inadequate laundry facilities
10. Mala limpieza
Poor housekeeping
11. Almacenamiento inadecuado para efectos personales de los trabajadores
Inadequate secure storage for personal effects

3: Salud y seguridad 3.6: Salud en el trabajo
1. Agua potable no disponible
Clean drinking water not available
2. El agua potable no es fácilmente accesible
Clean drinking water not easily accessible

3. No hay pruebas del agua potable
No testing of water for potability
4. Registros de análisis de agua irregulares o con fallas.
Some lapses in records of water testing
5. El equipo o maquinaria de la fábrica se usa, mantiene o diseña de manera

inadecuada, lo que podría ocasionar la pérdida de la extremidad o la vida del
personal
Factory equipment inappropriately used, maintained or designed that could lead

to loss of limb or life
6. Equipo o maqunaria mantenido o diseñado de manera inapropiada que podría

causar lesiones graves.
Factory equipment inappropriately used, maintained or designed that could cause

serious injury
7. Falta de mantenimiento regular por parte del personal debidamente capacitado

de los equipos y/o maquinaria
Lack of regular maintenance by appropriately trained personnel of machines

which are a potential danger to life or health
8. Las estaciones y/o las áreas de trabajo están desordenadas, lo que crea un riesgo
a lesiones graves.
Workstations and work areas are untidy creating a risk of serious injury
9. Las estaciones y las áreas de trabajo están desordenadas, lo que crea un riesgo
de lesión moderada
Workstations and work areas are untidy creating a risk of moderate injury
10. Superficies resbaladizas que crean riesgo de lesiones.
Slippery surfaces creating injury risk

11. No se cuenta con EPP adecuado y/o no se sustiye EPP y/o no se tiene EPP como
lo requiere el sitio de trabajo.
Suitable PPE not issued to workers or not worn in hazardous environments
12. El EPP adecuado no siempre se proporciona, por ejemplo, protectores auditivos

insuficientes, en áreas donde el ruido excede los límites recomendados
Suitable PPE not always issued, for example, insufficient hearing protectors in
areas where noise exceeds recommended limits
13. EPP adecuado se proporciona en el sitio, pero este no es usado o mantenido

constantemente
Suitable PPE issued but not consistently worn or maintained
14. No hay capacitación en salud y seguridad para trabajadores en áreas peligrosas
No health and safety training for workers in hazardous areas
15. Capacitación inadecuada de salud y seguridad para trabajadores en áreas

peligrosas.
inadequate health and safety training for workers in hazardous areas.
16. Fallas sistemáticas para proporcionar Formación en salud y seguridad para

trabajadores.
Systematic failures to provide health and safety training for workers

17. Fallas aisladas en la capacitación en salud y seguridad para trabajadores.
Isolated failures to provide health and safety training for workers
18. Falta de equipo adecuado o entrenamiento para el manejo seguro de cargas

que constituyan un riesgo grave.
Lack of appropriate equipment or training for safe handling of loads which

constitute a serious risk
19. Falta de guardas de proteccion en máquinas y/o equipos
Lack of eye or needle guards on sewing machines or belt guards on machines
20. No hay instalaciones apropiadas como regaderas de emergencia y/o equipo

para el lavado de ojos en lugares como almacén de químicos peligros y/o
laboratorios de pruebas.
No wash facilities in hazardous environments including eye wash facility where

appropriate
21. Inodoro y lavado inadecuados. Instalaciones y / o instalaciones no separadas

por género.
Inadequate toilet and washing facilities and/or facilities not separated by gender
22. No se registran lesiones / accidentes.
Injuries/accidents are not recorded
23. No existen registros de exámenes médicos apropiados para los trabajadores

expuestos a ambientes peligrosos (por ejemplo, pérdida de audición debido al
ruido)
No appropriate medical examinations of workers in hazardous environments (for

example, for hearing loss because of noise)
24. Fallos aislados al realizar. Exámenes médicos
Isolated failures to carry out medical examinations
25. No existe en el sitio de trabajo consultorio médico para los trabajadores
No medical room was provided for the workers
26. No hay personal capacitado en primeros auxilios.
No trained first aid personnel
27. Poco personal entrenado en primeros auxilios. El personal / trabajadores no

saben quiénes son.
Insufficiently trained first aid personnel/workers do not know who they are
28. no se cuenta con kits de primeros auxilios y/o son inadecuados y no se tienen
procedimientos para el control de trabajadoras embarazadas.
Inadequate health and safety provision and procedures for pregnant workers
29. No existe un comité y/o representación de seguridad y salud en el sitio
No Health and Safety representatives and/or Committee
30. No hay en el sitio kits de primeros auxilios
No first aid kits available
31. Número inadecuados de kits de primeros auxilios
Inadequate numbers or maintenance of first aid kits

32. instalaciones inadecuadas para la preparación de alimentos y/o su para
Almacenamiento higiénico
Inadequate provision for hygienic food storage and preparation
33. No existen en el sitio estudios de ruido perimetral
No noise assessment has taken place
34. Transporte para los trabajadores inseguros o inadecuados
Worker transport where provided is unsafe or inadequate


alud y seguridad 3.1: Seguridad contra incendios (3: Health and safety 3.1: Fire safety)
Critica / Inmediata / Seguimiento En sitio
Mayor / 30 días / Seguimiento En escritorio
Menor/ 60 días / Seguimiento En escritorio


3: Salud y seguridad 3.2: Edificios (3.2: BuIldings )

Mayor/ 60 días / Seguimiento En sitio
3: Salud y seguridad 3.3: Sistemas de gestión (3.3: Management Systems)

3: Salud y seguridad 3.4: Uso de Quimicos (3.4: Chemicals)


3: Salud y seguridad 3.5: Alojamiento (3.5: Accommodation)

Mayor / 30 días a 120 días por el cambio a nuevas

instalaciones / Seguimiento En sitio

3: Salud y seguridad 3.6: Salud en el trabajo (3.6: Worker Health)







e safety)
Norma de Secretaria del trabajo NOM-002-STPS.
*Que en el recorrido en el sitio no existan salidas de emergencia.
*Que en el recorrido en el sitio las salidas de emergencia se
encuentren cerradas.
*Que en el recorrido en el sitio las Salidas de emergencia no se
puedan abrir o su apertura no sea la adecuada.

*Que en el recorrido en el sitio de acuerdo al grado de incendio
no se cuente con las salidas de emergencia suficientes.

*Que en el recorrido en el sitio las salidas de emergencia carezca
de señalética

*Que en el recorrido en el sitio las salidas de emergencia se
encuentren de forma diferente como se establece en el layout.
*Que en el recorrido en el sitio la puerta se encuentre des
habilitada por falta de mantenimiento.

*Que en el recorrido en el sitio los equipos contra incendio
carezca de señalética.
*Que en la revision documental del layout no se tengan
identificados todos los elementos contra incendio.

*Que en el recorrido en el sitio las salidas de emergencia y los
pasillos designados para la ruta de evación se encuentren
bloqueados.

*Que en el recorrido en el sitio se encuentren señaletica de
equipo contra incendio y el equipo no este en el lugar.
*Que en el recorrido en el sitio el equipo contra incendio sea
inaccesible.
*Que en el recorrido en el sitio el equipo contra incendio sea
inadecuado y/o incorrecto.
*Que en la revision de los registros de la brigadas contra
incendion no exista capacitacion de combate de incendio.
*Que en la revision del estudio de riesgo de incendio este
especifique la cantidad de equipos y estos sean menores en la
revision del layout y el recorrido en el sitio.

*Que en el recorrido en el sitio existan extinguidores con su
contenido caducado.

*Que en el recorrido en el sitio existan extinguidores instados de
forma inadecuada con forme a la legislación nacional.

*Que en el recorrido en el sitio no exista alarma contra incendio.

*Que en el recorrido en el sitio no es identificada la alarma
contra incendio.

*Que en la revision documental no existan registros de plan de
respuesta a emergencia contra incendio.

*Que en la revision documental no existan registros de
simulacros contra incendio en el ultimo año.

*Que en la revision documental los registros de simulacros
contra incendio en el ultimo año esten incompletos.
*Que en el recorrido en el sitio las luces de mergencia no
funciononen o funcionen inadecuadamente.

*Que en el recorrido en el sitio las luces de mergencia no
funciononen o funcionen inadecuadamente por falta de
mantenimiento.

*Que en el recorrido en la revisión documental no existan
registros de revision y mantenimiento de instalaciones electricas.

*Que en el recorrido en el sitio se encuentren registros eléctricos
abiertos o cableado sin aislante.
Norma de Secretaria del trabajo NOM-002-STPS y NOM-020-

STPS.
*Que en el recorrido en el sitio se encuentren equipos sujetos a
presión sin anclaje a una tierra física.

*Que en la revision documental no se tengan registros de
estudios para la identificacion de riesgo de incendio en los
centros de trabajo.

*Que en el recorrido en el sitio la construccion tenga probremas
estructurales visibles que ponga en riesgo la integrrdad del
personal.
*Que en la revision documental proteccion civil o bomberos
impida en trabajar en las instalaciones por probremas
estructurales.
*Que en el recorrido en el sitio la construccion tenga probremas
estructurales ponga en riesgo la integrrdad del personal.

STPS.
*Que en el recorrido en el sitio no se tenga la iluminacion
adecuada y el area se considere como sitio peligroso.

STPS.
* Que en el recorrido en el sitio la iliminacion sea inadecuada.
Que en la revision documental no se cuente con el estudio de
iluminación de las areas de trabajo.

*Que en el recorrido en el sitio las condiciones que de
temperatura y humedad no sean adecuadas y en revision
documental no se de seguimento continúo a mantener dichas
condiciones.

*Que en la revision documental del programa de mantenimiento
no se encuentren registros de los mantenimientos a la
calefaccion /aire acondicionado /ventilacion.

*Que la empresa no cuente con licencia de funcionamiento.
*Que la empresa no cuente con estudios de iluminacion.
*Que la empresa no cuente con estudion de ruido
*Que la empresa no cuente con visto bueno de proteccion civil
y/o Bomberos
*Que la empresa no cuente con programa de mantenimiento
para infraestructura.

*Que en el recorrido en el sitio y en la revisión documental no se
evidencie que la empresa gestione la parte de seguridad y salud
como sistema de gestión
*Que en revsion documental no se generen acciones correctivas
para maejorar la salud y seguridad.
*Que en revisión documental no se tengan evaluaciones de
riesgos referentes a la seguridad y salud
*Que en revision documental no se tengan registros de politica
de seguridad y registros de difusion de la politica con el personal.

*Que en recorrido en las instalaciones no se encuentre un área
adecuada para el almacenamiento de las sustancias químicas
peligrosas.
*Que en el recorrido en el sitio las sustancias quimicas peligrosas
esten almacenadas en el mismo espacio aun que estas sean
incompatibles.

*Que en recorrido en las instalaciones designadas para
alojamiento de los trabajadores se encuentren sustancias
químicas peligrosas.

*Que en recorrido en las instalaciones el almacén de quimicos
sea inadecuado.
*Que en recorrdo en las instalaciones se encuentren sustancias
quimicas no identificadas o en contenedores inadecuados.
*Que en el recorrido en el sitio y al entevistar a los trabajores
estos no sepan manipular de forma adecuado las sustancias
*Que en revision documental no se encuentren regiustros de
entrenamiento de los responsables en manipular y controlar las
sustancias químicas peligrosas.
*Que en revision documental y en entrevista con el personal no
se cuenten con procedimientos para atencion a derrames.
*Quen en el recorrido en las áreas de almacenamiento de las
sustancias quimicas peligrosas no se cuenten con kits para
contener los derrames de las sustancias quimicas peligrosas
*Que en recorrido en las instalaciones el EPP del pesonal sea
inadecuado o no exista EPP cuando se manipulan las sustancias
*Que en revision documental y en entrevistas con el personal
encargado de las sustancias quimicas peligrosas desconoscan los
requerimientos de las noms 05 y 018 de SPS.
que en revision documental no existan registros de capacitacion
para el manejo adecuado de las sustancias químicas peligrosas.

*Que en recorrido en las instalaciones y/o en revision
documental no existan hojas de segurirdad de las sustancias
químicas peligrosas

*Que en revision documental el sitio no cuente con el estudio de
las sustancias quimicas peligrosas
*Que en revision documental no se encuentre deviencia de un
listado de las sustancias quimicas peligrosas
Ley Federal del trabajo Art. 136-153

Que en el recorrido en el sitio de alojamiento este presente
grietas o fallas estructurales que pongan en riesgo la integridad
del pèrsonal

Que en el recorrido en el sitio el area de produccion y
alojamiento se encuentren juntas

Que en el recorrido en el sitio de alojamiento el espacio por
habitacion sea inadecuado considerando el tamaño de personal
requerido por habitacion

Que en el recorrido en el sitio de alojamiento se sobre pase la
cantidad de personas en los dormitorios y estas no tengan donde
dormir
Que en el recorrido en el sitio de alojamiento no se cuenten con
baños, regaderas y dormitorios separadas por genero.

Que en el recorrido en el sitio de alojamiento las condiciones
sean insalubres

Que el recorrido en el sition existan equipòs o aparatos
inseguros.

Que en el recorrdo en el sitio no exitan estantes o espacios para
que el personal pueda resguardar sus pertencias cuando sale
tiene que trabajar

Que en el recorido en el sitio de alojamiento no se cuente con
areas para lavandería y/o el area no sea lo suficiente para la
cantidad de personal que habita en alojamiento

Que el recorrido en el sitio de alojamiento la limpieza no sea la
adecuada o insalubre

Que en el recorido en el sitio de alojamiento no cuenten con un
espacios seguros para el almacenamiento de las pertenencias del
personal

*Que en el recorrido en el sitio no halla disponble agua potable
para el consumo del personal y/o para el uso de baños y/o
regaderas.

*Que en el recorrido en el sitio los puntos para consumo de agua
no sean de facil acceso.
Norma de Secretaria de Salud.
*Que en la revisión documental no existan registros y/o pruebas
de que el agua es ideal para consumo humano.
Norma de Secretaria de Salud.

*Que en la revisión documental los registros de los análisis del
agua no cumplan con los requerimiento legales y existan errorres
en los análisis

*Que en el recorrido en el sitio el equipo y/o la maquinaria no
cumpla con los requerimientos legales de la NOM-004-STPS.

*Que en el recorrido en el sitio el equipo y/o la maquinaria no
tenga guardas de seguridad y/o boton de paro de emergencia.
*Que en la revision documental no se cuenten con
procedimentos, instrucciones de trabajo y manuales que le
permitan al trajador la manipulacion correcta de los equipos y/o
maquinaria.

*Que en la revision del plan demantenimiento no se muestren
registros de las ejecuciones de los natenimientos correctivos y/o
preventivos de la maquinaria y los equipos.

*Que en el recorrido en el sitio los puntos de trabajo no se
encuntren limpios y las areas evidencien riesgo de trabajo grave.

*Que en el recorrido en el sitio los puntos de trabajo no se
encuntren limpios y las areas no esten limitadas puiendo
ocaciona leciones moderadas

*Que en el recorrido en el sitio los pisos y/o escaleras esten
demaciado lisas que puidieran generar lesiones
*Que en el recorrido en el sitio donde se require EPP el personal
no lo tiene o no lo usa.
*Que en entrevistas con el personal estos mencionen que no se
les proporciona EPP y/o reposiciones en caso de qaue estos no
sirvan

no lo usa.
les proporciona EPP de forma continúa

no lo usa.

*Que en revisión documental no se encuentren registros de
capacitacion al personal en cuestines de seguridad y salud.
*Que en entrevistas con el personal desconoscan temas
relacionados con la seguridad y salud.
Norma de Secretaria del trabajo NOM-009-STPS. y NOM-005-

STPS
capacitacion al personal acorde al riesgo de trabajo
*Que en entrevistas con el personal desconsocan el trabajo en
alturas y la manipulacion de quimicos
Norma de Secretaria del trabajo

*Que en entrevistas con el personal desconoscan temas
*Que en revisión documental se encuentren registros de
Pero en entrevistas con el personal desconoscan temas

como fajas no se usan.

*Que en el recorrido en el sitio en donde existan maquinaria y/o
equipos, estos carescan de sus guardas de seguridad.

*Que en el recorrido en el sitio donde semanipulen sustancias
quimicas peligrosas a grandes cantidades no existan regaderas
de emergencia y/o equipo para el lavado de ojos

*Que en el recorrido en el sitio donde existan inodoros las
condiciones sean insalubres y puedan causar enfermedades a los
trabajadores
*Que en el recorrido en el sitio no existan baños separados para
mujeres y hombres

*Que en la revision documental no existan registros de medicion
de incidentes y accidentes.

*Que en la revision documental de los examenes medicos de no
se consideren evaluaciones para los oidos por la expocion a
ruidos en las areas de trabajo.
*Que en la revision documental de los examenes medicos de los
trabajadores la evaluacion medica no considere el lugrar de su
trabajo y sus riesgos a expociciones que podrian afertar al
trabajador.

*Que en el recorrido en el sitio no exista consultorio medico y es
requerimiento legal por la cantidad de trabajadores que existen
el el lugar.

*Que en la revision documental no existan registros de
capacitacion en primeros auxilios
*Que en entrevistas con el personal estos nieguen este tipo de
capacitaciones.

*Que en el recorrido en el sitio exista una brigada de primeros
auxilios pero esta no sea suficiente acorde al numero de
personas que se encuentren en el sitio de trabajo

*Que en el recorrido en el sitio no existan kits de primeros
auxilios y/o sean inadecuados.
*Que en la revision documental no exista un procedimiento
adecuado para el control de trabajadoras embarazadas

*Que en el recorrido en el sitio y en entrevistas con el personal
no exista evidencia del comite de seguridad e Higiene.

*Que en el recorrido en el sitio no existan kits de primeros
auxilios.

*Que en el recorrido en el sitio los kits de primeros auxilios sean
insuficientes.
*Que en el recorrido en el sitio no existan lugares adecuados
como refrigeradores para preservar los alimentos.
*Que en el recorrido en el sition no exista area adecuadas para el
consumo de alimentos

*Que en la revision documental se carezca de estudios de ruido
perimetral

*Que en el recorrido en el sitio si existe transporte para los
trabajadores este no se encuentre en buenas condiciones.
Hallazgo
Trabajo Infantil (Child labo

1. Menores de 15 años
under 15 years
2. Bajo la edad mínima legal del país pero> 15 años.
under country’s legal minimum age but >15
3. Existen evidencia recurrente de que la edad y la identidad del individuo no están

disponibles, están incompletas, son falsas o no se guardan en el archivo del
personal.
Systematic cases of evidence of individual’s age and identity being unavailable,

incomplete, false, or not kept on personnel file
4. Existen algunas evidencias de que la edad y la identidad del individuo no están
disponibles, están incompletas, son falsas o no se guardan en el archivo personal.
Isolated cases of evidence of individual’s age and identity being unavailable,

incomplete, false, or not kept on personnel file
5. La compañía acepta las fotocopias de los trabajadores sin verificar los originales.
Company accepts photocopy Ids from workers without checking originals
6. Niño en sitio pero no trabajando.
Child on site but not working

7. Detección de menores de edad trabajando en horarios diferentes a los que
marca la ley
Young persons hours of work contrary to local law
8. Jóvenes laborando en horario nocturno.
Young persons engaged in night work
9. Jóvenes laborando en trabajos peligrosos.

Young persons engaged in hazardous work
* Podría ser crítico en algunos casos.
*could be critical in some cases
10. Trabajadores jóvenes no registrados o registrados según los requisitos legales

en la oficina de trabajo local o equivalente.
Young workers not registered or recorded per legal requirements with local labour
bureau or equivalent
11. No hay evaluaciones de riesgo para trabajadores jóvenes.
No risk assessments for young workers
12. Ningún examen de salud para trabajadores jóvenes.
No health examination for young workers

13. No hay política para evitar el reclutamiento de menores de edad.
No recruitment policy for young workers
14. No existe una política de remediación para los menores de edad
No remediation policy in place for child workers
15. Contratos para trabajadores jóvenes que no están firmados por el padre o tutor
legal (consulte el tema El empleo se elige libremente en relación con los asuntos
generales de los contratos)
Contracts for young workers not signed by parent or legal guardian (see
Employment is Freely Chosen re general issues on contracts)
16. No hay política sobre trabajo infantil.
No policy on child labour


Trabajo Infantil (Child labour)
Critica / immediata / Seguimiento En sitio

Mayor y/o *Critica / immediatamente / Seguimiento En

sitio


Ley Federal del trabajo Articulos 173-180

*Que en el recorrido en el sitio se encuentren menores de 15
años en horarios de labores.
*Que en entrevistas con el personal mencinen que en el sitio si
trabajan menores de 15 años.

pero mayores de 15 años, sin contrato de trabajo o seguro social.
*Que en entrevistas con el personal mencinen que en el sitio si
trabajan menores de 18 pero mayores de 15 años.
*Que en revision de expedientes del personal aparentemente
menor de edad carescan de credencial de elector y acta de
nacimiento

**Que en revision de expedientes del personal aparentemente
menor de edad repetitivamente carescan de copias de
credencial de elector y acta de nacimiento y/o dichos
documentos parezcan falsos.

**Que en revision de expedientes del personal aparentemente
menor de edad en algunos casos carescan de copias de
credencial de elector y acta de nacimiento y/o dichos
documentos parezcan falsos.

*Que en revision documental para la contratacion del personal el
personal de reclutamiento no verifica la informacion
porporcinada por el personal para comprobar su autenticidad.

años en horarios de labores pero no trabajando justificado como
familiares de los trabajadores
*Que en el recorrido en el sitio en horarios nocturnos se
encuentren menores de edad laborando.
*Que en entrevistas con el personal menor de edad mencinen
que trabajan mas de 6 horas de trabajo y en horarios nocturno.

*Que en el recorrido en el sitio en horarios nocturnos se
encuentren menores de edad laborando.
*Que en entrevistas con el personal menor de edad mencinen
que trabajan en horarios nocturno.
Ley Federal del trabajo Articulos 175 y 176

*Que en el recorrido en el sitio se encuentren jovenes realizando
trabajos considerados riesgosos por la ley federal del trabajo.
*Que en entrevistas con el personal joven mencinen que realizan
trabajos considerados riesgosos por la ley federal del trabajo.

*Que en entrevistas con el personal joven mencinen que no
cuentan con contrato de trabajo y/o seguro social por ser
menores de edad.
*Que en la revisión de expedientes no se encuentre evidencia
del registro del seguro social, contrato de trabajo y/o la carta de
permiso de los padres para que el menor pueda trabajar

*Que en el sitio se tengan menores de edad trabajado y que en
la evaluacion de riesgos de los derechos humanos y de seguridad
y salud no se consideraron como parte relevante.

*Que en la revision de los expedientes del personal joven no se
encuentren registros de examenes medicos periodicos cuyo fin
sea proteger la integridad de salud de los jovenes
*Que en revision documental no exista eviencia de una politica
para evitar el reclutamiento de menores de edad.

y/o lineamientos de remedicion para menores de edad.

*Que en revisión documental no exista evidencia de que los
contratos de los menores de edad tengan la aprobación de los
padres o tutores.

y/o lineamientos sobre el trabajo infantil.
Hallazgo
Sueldos y Beneficios(WAGES AND

1. Los empleados trabajan sin pago
Employees work without payment
2. Los empleados perciben el pago de salario dependiendo la cantidad de piezas

trabajadas y que estas ganancias se encuentren por debajo del salario mínimo legal
aplicable.
Employees pay or piece rate earnings below any applicable legal minimum wage
or agreed national industry benchmark
3. Tiempo extraordinario y/o vacaciones no pagadas como lo estipula la ley
O/T premiums not paid at ,according to law or not paid for holidays worked
4. Los Salarios y las horas no se pudieron revisar debido a registros de nómina

inconsistentes o incompletos
Wages and hours could not be verified due to inconsistent or incomplete records
5. Evidencia de deliberada. Falsificación de registros de salarios y horas (doble

libro).
Evidence of deliberate, falsification of wage and hours records (double books)

6. No hay evidencia del tiempo extra en la revisión de la nómina.
No payroll or time records
7. Salarios no pagados a tiempo
Wages not paid on time
8. Asignaciones legales requeridas, Los bonos o beneficios no se pagan o no se

pagan correctamente
Legally required allowances, bonuses or benefits are not paid or not paid correctly
9. Seguridad social legalmente requerida, los pagos no se pagan correctamente
Legally required social security, payments are not paid correctly
10. No hay vacaciones anuales pagadas.
No paid annual leave
11. La fábrica utiliza el trabajo a domicilio, otras fábricas u otros lugares como una
forma de evitar el pago de primas por horas extra.
Factory is using home working, other factories, or other locations as a way of

avoiding paying overtime premiums
12. Deducciones irracionales de los salarios
Unreasonable deductions from wages
13. Inconsistencias aisladas entre registros de nómina y otros registros

(mantenimiento de registros deficiente)
Isolated inconsistencies between payroll records, payslips and other records (poor
record keeping)
14. Los comprobantes de nómina de pago no se provee en el idioma local
Pay slips not provided with each payment in local language
15. A los trabajadores no se les ha brindado información de cómo se calculan los

pagos de salarios.
Workers have not been given information, or understand how wages are
calculated
16. Falta de pago de comidas donde es un requisito legal
Failure to pay meals allowance where a legal requirement


Sueldos y Beneficios(WAGES AND BENEFITS )
Critica / immediatamente/ Seguimiento En sitio


Mayor / immediatamente / Seguimiento En sitio

Ley federal del trabajo articulo 2 y 5 y 98

*Que en las entrevistas el personal te evidencie que no persibe
algún pago salarial por las actividades que realiza en el sitio de
trabajo.
*Que en revisión documental no exita evidencia de pagos de
nomina
Ley federal del trabajo articulo 85

*Que en las entrevistas el personal comente que gana por
debajo del salario minimo por no cumplir con las cantidades de
piezas que requiere la empresa.
*Que en revisión documental de nominas el sueldo este por
debajo del minimo en 7 dias laborales.
Ley federal del trabajo 68 y76

*Que en las entrevistas el personal comente el tiempo extra no
esta correctamente remunerado y que las vacaciones no son
pagadas por la empresa.
*Que en revisión documental de nominas no se vea reflejado el
pago de tiempo extraordinario y/o de vacaciones.
Ley federal del trabajo articulo 804.

*Que en la revisión documental de comprobantes de minina
solicitados no se muestren por el personal de nomina.
*Que en la revision documental de nomima esta este incompleta
como la cantidad de horas totales trabajadas.
*Que en la revision documental de nomina no se reflejen los
pagos y/o cantidad salarial.

*Que en la revisión documental el trabajador de un registro de
nomina y en la auditoria el encargado de nomina de un registro
de nomina diferente al del trabajador.
Ley federal del trabajo articulo 804.
*Que en la revision documental de nomina no se refleje el
conteo de tiempo extra.
*Que el personal entrevistado mencione un periodo donde
trabajo tal cantidad de horas y en la revisión de ese periodo de
nomina no se vea reflejado.
Ley federal del trabajo articulo 5 fracción VII

*Que en entrevistas con el personal estos comenten que no se
cumplen los dias de pagos estipulados en su contrato de trabajo.
Ley federal del trabajo articulo 87, 117, 123

*Que en entrevistas con el personal estos comenten que los
bonos y/o beneficios como aguinaldo, utilidades y bonificaciones
de productividad no se les pagan como esta pactado en su
contrato o como lo requiere la ley.

*Que en entrevistas con el personal comenten que no cuentan
con la alta en el seguro social.
*Que en la revision de los pagos del SUA los pagos no sean
correctos.
Ley federal del trabajo articilos 76-81

*Que en entevistas con el personal comenten que no reciben
pagos cuando toman sus vacaciones.
*Que en la revisión del ultimo registro de pagos de vacaciones
no se vean reflejados los pagos de vacaciones de las personas
entevistadas que no han recibido pagos de vacaciones.

*Que en revision documental se detecte que en temporadas
altas de trabajo la empresa utilice trabajo desde casa y/o otras
fabricas y/o otros sitios de tabajo sin evidenciar de forma legal la
relacion laboral con el fin de evitar primas por tiempo extra.
Ley federal del trabajo articulos 82-89
*Que en entrevistas con el personal estos comenten que en
ocaciones las deduciones de los salarios son excesivas.
*Que en la revisión de los comprobantes de nomina, las
deducciones no cumplan con lo que estipula la ley y sean
excesivas

*Que en la revisión documental algunos recibos de nomina
muestren inconsistencias referentes a la tabulacion de salarios y
deducciones como lo estipula la ley federal del trabajo.
Ley federal del trabajo articulo 5 fracción VII

cumplen los dias de pagos estipulados en su contrato de trabajo.

*Que en entrevistas con el personal estos comenten que se
desconoce como se realiza el calculo para el pago de salario.
Que en la revision documental del proceso de pago de nominas
no se expecifique la forma de calculo para el pago de salarios.

cumplen con las promesas de pagos por consumo de alimentos
Hallazgo
Horas de Trabajo (Working h

1. horas irrazonables, es decir. Las horas totales de trabajo superan las 72 horas por
semana.
unreasonable hours i.e. total working hours are in excess of 72 hours per week
2. El total de horas de trabajo está entre 60-72 horas o más del límite legal
permitido
Total working hours are in between 60-72 hours or above the legal limit
whichever is lower
3. Las horas extras regularmente exceden las 12 horas por semana o lo que
requiera la ley local
Overtime hours regularly exceed 12 hours per week or local law, whichever is the
lower
4. Horas regulares regularmente superan las 48 horas o lo que requiera la ley local
Standard hours regularly exceed 48 or local law, whichever is the lower
5. Casos aislados de tiempo extra superior a las 12 horas por semana o lo que
requiera la ley local.
Isolated cases of overtime exceeding 12 hours per week or local law, whichever is
the lower
6. Casos aislados de tiempo superior a las 48 horas por semana o lo que requiera la
ley local
Isolated cases of standard hours exceeding 48 per week or local law, whichever is
the lower
7. Regular / Sistemático de 7 días de trabajo por semana.
Regular/Systemic 7-day working
8. Ocasional / Aislado 7días de trabajo por semana
Occasional/Isolated 7days/week working
9. Salarios y horas no pudieron ser verificados debido a registros inconsistentes o

incompletos
Wages and hours could not be verified due to inconsistent or incomplete records
10. Evidencia falsa detectada en los registros de salarios y horas (doble libro).
Evidence of deliberate falsification of wage and hours records (double books)
11. Inconsistencias aisladas entre registros de nóminas y otros registros

(mantenimiento de registros deficiente)
Isolated inconsistencies between payroll records, payslips and other records (poor
record keeping)
12. trabajar sin los descansos permitidos legalmente
Working without correct legal breaks
13. Trabajadoras embarazadas y/o menores de edad o mujeres que trabajan en

horario ilegal o sin la aprobación previa de los organismos laborales locales.
Pregnant, younger or female workers working illegal hours or without prior

approval from local labour bodies
14. No se ha comunicado o entendido por los trabajadores ninguna política clara

sobre el tiempo extra de trabajo.
No clear policy on overtime working and/or policy has not been communicated to
or understood by workers

Horas de Trabajo (Working hours)

*Critica / 60 días / Seguimiento En sitio
*Critica / 60 días / Seguimiento En sitio


Ley federal del trabajo Articulos 68 y76

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de nominas se detecte que el personal
supero las 72 por semana.
*Que en entrevistas con el personal comenten que en ocaciones
han trabajado a la semana mas de 72 horas.
Que en la revision del control de tiempo extra algunos
trabajadores se exceden de las 72 horas de trabajo por semana

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de nominas en temporada alta se detecte
que el personal laboro entre 60 a 72 por semana.
han trabajado a la semana mas 60 - 72 horas.

Hallazgos comunes:
que el personal laboro mas de 12 horas por semana.
han excedido las 12 horas por semana

Hallazgos comunes:
que el personal en una semana supero las 48 horas que permite
la ley
han trabajado mas de 48 horas por semana

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de nominas en temporada alta se detecten
algunos casos que el personal en una semana supero las 12horas
de tiempo extra que permite la ley
*Que en entrevistas con el personal algunos entrevistados
comenten que en ocaciones han trabajado mas de 12 horas de
tiempo extra por semana
Hallazgos comunes:
*Que en la revision de nominas en temporada alta se detecten
algunos casos que el personal en una semana supero las 48 horas
de trabajo que permite la ley
comenten que en ocaciones han trabajado mas de 48 horas por
semana

Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal una muestra considerable
comenten que trabaja sin descanso los siete dias de la semana.

Hallazgos comunes:
comenten que trabaja sin descanso los siete dias de la semana.

Hallazgos comunes:
solicitados no se muestren por el personal de nomina.
*Que en la revision documental de nomima esta este incompleta
como la cantidad de horas totales trabajadas y/o inconsistencias
salriales .
*Que en la revision documental de nomina no se reflejen los
pagos y/o cantidad salarial.

Hallazgos comunes:
*Que en la revisión documental el trabajador de un registro de
nomina y en la auditoria el encargado de nomina de un registro
de nomina diferente al del trabajador.

Hallazgos comunes:
solicitados algunos comprobantes no se muestren por el
personal de nomina.
*Que en la revision documental de nomima algunos
comprobantes de nomina esten incompletos como cantidad de
horas totales trabajadas y/o inconsistencias salriales .
*Que en la revision documental de nomina enalgunos casos no
se reflejen los pagos y/o cantidad salarial.
Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal comenten quela emporesa
no les proporciona los descansos permitidos por la ley como
vacaciones, día de descanso por semana y dias feriados.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de nominas de trabajadoras embarazadas y/o
menores de edad estos incumplan con los horarios de trabajo de
marca la ley.
*Que en entrevistas con el personal menor de edad y/o mujeres
embarazadas mencionen que han trabajo tiempo y en horarios
no permitidos por la ley.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision documental del codigo de etica no se tenga
una politica y/o lineamientos sobre el tiempo extra.
*Que en entrevistas con el personal comenten que al ingreso a
las instalciones y/o en entrenamiento nunca les han comunicado
alguna politica de tiempo extra.
Hallazgo
Discriminación (Discriminati
1. Presencia Abuso o acoso sexual.
Sexual abuse or harassment
2. Despido de trabajadoras embarazadas.
Dismissal of Pregnant workers
3. Pruebas de embarazo a trabajadoras / reclutas potenciales.
Pregnancy testing of employees/potential recruits
4. Evidencia de discriminación en la contratación, compensación, acceso a

capacitación, promoción, despido o retiro por motivos de raza, casta, país de
origen, religión, edad, discapacidad, género, estado civil, orientación sexual,
afiliación sindical o afiliación política.
Evidence of discrimination in hiring, compensation, access to training, promotion,

termination or retirement based on race, caste, national origin, religion, age,
disability, gender, marital status, sexual orientation, union membership or
political affiliation
5. No cumplir con los requisitos legales sobre las condiciones de trabajo para
mujeres embarazadas, posparto o lactantes.
Not meeting legal requirements on working conditions for pregnant, post partum
or lactating women
6. Las mujeres que regresan después de su periodo de maternidad no reciben una

posición y pago equivalentes
Women returning from maternity leave not given equivalent position and pay
7. Sospecha de discriminación. Pero no hay pruebas
Suspicion of discrimination – no proof
8. Falta de transparencia / falta de políticas sobre prácticas de empleo.
Lack of transparency/lack of policies on employment practices
9. No hay política de discriminación.
No policy on discrimination

Discriminación (Discrimination )
Critica / imediatamente / Seguimiento En sitio

Menor / immediatamente/ Seguimiento En sitio

Articulo 1 de la constitucion politica Méxicana y regulaciones de

la CNDH( requerimientos Nacionales e intenacionales por la OIT
y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en recorrido en el sitio se detecte abuso o acoso.
*Que en las entevistas con el personal comenten que son o
fueron victimas de acoso o abuso, el cual ha sido reportado pero
la gerencia no realizo ninguna accion disiplinaria.

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en las entrevistas con el personal comomenten que
algunas compañeras fueron despididas de forma injusta por
estar embarazadas.

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en la revision del procedimento de seleccion y
reclutamiento del personal antes de la contratacion se les solicite
prueba de embarazo.
Que en entevistas con el personal femenino este comente que la
empresa les solicita pruebas de embarazo para el recultamiento
del personal.
*Que en revision de expedientes de personal femenino exitan
examenes de pruebas de embarazo.

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en las entevistas con el personal comenten se les nego el
trabajo por la preferencias sexuales y/o de genero.
*Que en las entevistas con el personal comenten que no han
sido promovidos de puesto por las preferencias sexuales y/o el
genero.
*Que se les niegue una compensacion por su orientacion sexual.
y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en las entevistas con el personal comenten que a la mujer
embarazada no se les proporciona la proteccion debida
establecidas en el reglamento interno de trabajo

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en las entevistas con el personal femenino comenten que
cuando han regresado del periodo de maternidad perdieron su
puesto de trabajo.
*Que en las entevistas con el personal femenino comenten que
en el periodo de materninad no hubo por ningun medio de pago
por salario

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en recorrido en el sitio se sospeche que algun personal es
victima de discriminacion pero al entrevistar al personal este no
quiere dar comentarios.
*Que en entrevistas el personal menciona que ha sido victima de
discriminacion pero no lo han reportado a la gerencia.

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en la revision documental para el area de RH no existan
pòliticas de confidencialidad y de falta de transparencia.

y la ONU)
Hallazgos comunes:
*Que en revision documental en el codigo de etica y de cunducta
no exita una politica y /o linenamientos para evitar discrimnia
Hallazgo
Empleo regular (regular emplo

1. Ausencia completa de contratos.
Complete absence of contracts
2. La agencia no cumple con los requisitos nacionales como proveedor de mano de

obra.
Agency does not meet national requirements as a labour provider
3. Ausencia aislada de contratos.
Isolated absence of contracts
4. No se proporcionan a los trabajadores copia de los términos y condiciones

contractuales
Copies of terms and conditions not provided to workers
5. Los trabajadores están obligados a firmar documentos en blanco, cartas de

renuncia, etc.
Workers are required to sign blank papers, resignation letters etc.
6. Ausencia de términos y condiciones de empleo por escrito (contratos), claros y

comprensibles, que cumplan con las leyes locales y estén firmados por los
trabajadores.
Absence of clear, understandable written terms and conditions of employment

which comply with local law and are signed by workers
7. después de firma del contrato de trabajo, se establezcan términos y condiciones
adicionales sin el consentimiento del trabajador.
Facility imposing additional terms or requirements on worker after employment

contract signed
8. Los períodos de prueba exceden el período legalmente permitido.
Probation periods exceeds legally allowed period
9. El subcontratista no cumple con las normas laborales.
Subcontractor failing to meet labour standards
10. Los trabajadores son despedidos y recontratados para evitar pagar los mismos
términos y beneficios que a los trabajadores les corresponden por antigüedad
Workers are fired and rehired to avoid paying same terms and benefits as for
permanent workers
11. Los trabajadores son empleados recurrentemente por contratos temporales
Workers are consistently employed on temporary contracts
12. Trabajadores de agencias que no reciben sus beneficios legales como contar con
un seguro social, entre otros.
Agency workers not receiving full legal and social security entitlements
13. Pago irrazonable de la tarifa a la agencia de contratación por el trabajador en

su lugar de origen y/o país
Unreasonable payment of fee to agent by the worker in own home or host

country
14. Las agencias cobran tarifas a los trabajadores que exceden los requerimientos
legales
Agencies are charging workers fees which exceed relevant legal limits
15. Los trabajadores no están recibiendo un contrato de trabajo en su país y /o
tienen un contrato adicional cuando están trabajando en otro país
Workers are not receiving employment contract in home country and/or having
additional contract when in country of work
16. Contrato diferente al que tiene la empresa declarado y/o desactualizado.
Contract not accurate or up to date


Empleo regular (regular employment)
Mayor / immediatamente / Seguimiento En sitio



Ley federal del trabajo Articulos 5

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal no exista
eviencia de algun contrato de trabajo.
*Que en entrevistas con el personal comenten que estan
trabajado sin contrato de trabajo.
Ley federal del trabajo Articulos 539 parrafo II incisos b y c

Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal si existen agencias de
contratacion y/o acomodo del personal sus metodos no
cumplan con las dispociones que marca la ley federal del trabajo.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal en algunos
casos no exista eviencia de algun contrato de trabajo.
*Que en entrevistas con el personal algunos comenten que
estan trabajado sin contrato de trabajo.

Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal comenten que nunca se les
proporciono alguna copia de los terminos y condiciones
contractuales.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal exista
eviencia de algun documento en balnco con la firma del
trabajador.
*Que en entrevistas con el personal comenten que por alguna
razón han formado documentos en blanco.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal no exista
eviencia de algun contrato de trabajo firmado por el trabajor.
Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal existen
eviencias de modificaciones contractules posteriores a las que el
el trabajador firmo.

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal existe
eviencia que el periodo de prueba de trabajo supera lo que
marca la ley federal del trabajo

Hallazgos comunes:
*Que en la revision de los expedientes del personal existan

Hallazgos comunes:

Hallazgos comunes:

Hallazgos comunes:

Hallazgos comunes:

Hallazgos comunes:
Hallazgos comunes:

Hallazgos comunes:
Hallazgo
Disciplina (DISCIPLINE)
1. Cualquier castigo físico o acoso sexual de los trabajadores
Any physical punishment or sexual harassment of workers
2. Supervisores o gerentes que aceptan sobornos, incluidos favores sexuales.
Supervisors or managers taking bribes including sexual favours
3. Abuso verbal extremo.
Extreme verbal abuse
4. Gritar o insultar u otras formas de abuso verbal hacia los trabajadores
Shouting or swearing at or other forms of verbal abuse of workers
5. Revisiones corporales indebidas
Unreasonable personal body searches
6. Ningún procedimiento documentado y probado disciplinario o de quejas
No formal disciplinary or grievance procedure
7. Reglas y medidas disciplinarias no transparentes y / o documentadas.
Rules and disciplinary action not transparent and/or documented

8. Procedimiento disciplinario / quejas inadecuado
Inadequate disciplinary/grievance procedure
9. Los gerentes y supervisores no siguen el procedimiento disciplinario.
Managers and supervisors do not follow the disciplinary procedure
10. Falta de disciplina a los supervisores / gerentes o compañeros de trabajo que

abusan de los trabajadores.
Failure to discipline supervisors/ managers or fellow workers who abuse workers
11. procedimientos disciplinarios y de quejas no comunicados / no comprendidos

por los trabajadores
Disciplinary and grievance procedures not communicated to/not understood by

workers
12. política y práctica excesivas de multar a los trabajadores por romper las reglas
Unreasonable policy and practice of fining workers for breaking rules
13. Los trabajadores son multados de forma excesiva por incumplimientos
Workers fined an unreasonable amount for lateness


Disciplina (DISCIPLINE)
Mayor / imediatamente / Seguimiento En sitio
Mayor / imediatamente / Seguimiento En sitio


Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal estos mencionen que han
recibido castigos fisicos y acoso sexual por parte de un
colaborador o superiores.
Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal estos mencionen que en su
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia a cambio
mejorar los beneficios del trabajador realicen practicas fuera de
los lineamientos de etica y de conducta de la empresa.
Hallazgos comunes:
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia abusen de
su autoridad faltandole el respeto a sus colaboradores de forma
grave
Hallazgos comunes:
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia abusen de
su autoridad faltandole el respeto a sus colaboradores
Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal estos mencionen que
algunas personas como vigilancia al hacer la revision corporal se
exceda y el colaborador se sienta acosado.
Hallazgos comunes:
*Que en la revisión documental no se encuentren eviencia de
procedimientos disciplinario como un reglamento interno de
trabajo.
*Que en la revisión del reglamento interno de trabajo este no
este declarado ante la junta de consiliación y albitraje.
Hallazgos comunes:
area de trabajo les aplican algunas medidas disciplinaras
intimidatorias fuera del reglamento interno de trabajo.
Hallazgos comunes:
*Que en la revisión documental los liniamientos disciplimarios
establecidos por la empresa sobrepasan los requerimientos
legales de la ley federal del trabajo y/o el articulo 123 de la
constitucion Méxicana.
Hallazgos comunes:
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia no siguen
los procedimientos disciplinarios por ser cargos de nivel superior
Hallazgos comunes:
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia han sido
reportados por abusos disciplinarios y el encargado de garantizar
la disciplina en el lugar de trabajo no tome acciones de
correcccion o sanciones disciplinarias legales
Hallazgos comunes:
*En la parte documental existe un procedimiento disciplinario
y/o un reglamento interno de trabajo pero en entrevistas con el
personal estos no conoscan las sanciones disciplinarias
Hallazgos comunes:
*Que en entrevistas con el personal estos mencionen que han
sido sancionados de forma excesiva por romper algunas reglas
no muy graves.
*Que en revisión documental el reglamento o procedimento
disciplinario cuenta con sanciones excesivas que sobrepasan los
requerimientos legales
Hallazgos comunes:
area de trabajo cargos como supervición y/o gerencia a cambio
mejorar los beneficios del trabajador realicen practicas fuera de
los lineamientos de etica y de conducta de la empresa.
Hallazgo
Medio Ambiente (environm

1. ¿La empresa cumple con la legislación y normativa ambiental? Si no, ¿qué punto
de regulación no se respeta?
Does the supplier comply with environmental legislation and regulations? If no,
which point of regulation is not respected.
2. Cuando existe un riesgo ambiental importante en la empresa, ¿existen

procedimientos de emergencia escritos para casos de accidente ambiental?
When there is major environmental risk in the supplier, are there emergency
procedures written in case of environmental accident?
3. En caso de accidente ambiental, ¿se tomaron medidas correctivas para evitar la

recurrencia de accidentes relacionados con el medio ambiente? Si es así,
especifique
In case of environmental accident, did corrective actions were taken to prevent

recurrence of environment related accidents? If yes, specify.
4. ¿La empresa tiene alguna política con respecto a sus subcontratistas?
Does the supplier have any policy concerning their subcontractors?
5. ¿La empresa ha establecido un Sistema de gestión ambiental documentado?
Has the supplier established a documented Environmental Management System?

6. ¿Ha definido La compañia una política ambiental que se refiera a la mejora
continua, la prevención de la contaminación y la implementación de la regulación?
Has the supplier defined an environmental policy which refers to continuous

improvement, pollution prevention and regulation implementation?
7. ¿La política se comunica a todos los empleados?
Is the policy communicated to all employees?
8. ¿Establece la empresa objetivos y metas ambientales en cada función y nivel

relevante?
Does the supplier establish environmental objectives and targets at each relevant
function and level?
9. ¿Son esos objetivos y metas específicos, mensurables, comprensibles y tienen en

cuenta la legislación pertinente y los aspectos ambientales significativos?
Are those objectives and targets specific, measurable, understandable and taking
into consideration the relevant legislation and the significant environmental
aspects?
10. ¿Existe un sistema para seguir las leyes y regulaciones ambientales que se
aplican a las operaciones de la empresa?
Is there a system to track environmental laws and regulations that apply to the
operations of the supplier?
11. ¿Existe un programa de educación ambiental para los empleados y la

administración?
Is there an environmental education program for the employees and

management?
RESIDUOS PELIGROSO
¿Mantiene La empresa un registro actualizado de residuos peligrosos?
Does the supplier keep an updated record of hazardous waste?
¿Se manejan adecuadamente los desechos peligrosos (procedimiento escrito para

manipulación peligrosa, almacenamiento específico, contenedores apropiados,
etiquetas transparentes, evidencia de destrucción correcta, etc.)?
Is hazardous waste properly managed (written procedure for hazardous

handling, specific storage, appropriate containers, clear labels, evidence of
correct destruction etc)?
EMISIONES AL AIRE
¿La empresa respeta la reglamentación local referente a emisiones al aire?
Does the supplier respect local regulation concerning discharge spill into air?
¿Tiene la empresa un inventario de fuentes de emisiones atmosféricas que

especifica la ubicación de las fuentes de emisión, el tipo y las cantidades de
contaminantes emitidos, los dispositivos de control de la contaminación del aire y
las eficiencias de remoción, números de permiso para fuentes de emisión y
dispositivos de control?
Does the supplier have an air emission source inventory which specifies location
of emission sources, type and quantities of pollutant emitted, air pollution control
devices and removal efficiencies, permit numbers for emission sources and control
devices?
¿La empresa realiza el tratamiento de emisiones al aire?
Does the supplier make air emissions treatment?
¿Este tratamiento es evaluado, controlado y mantenido adecuadamente?
Is this treatment evaluated, controlled and properly maintained?
¿La empresa tiene un inventario de ODC (químico que destruye la capa de ozono)
que incluye la ubicación, el tipo y las cantidades de ODC (especialmente CFC)?
Does the supplier have an ODC (Ozone Depleting Chemical) inventory that
includes location, type, quantities of ODC (especially CFC)?
¿La empresa tiene un inventario de GEI (gases de invernadero) que incluye

ubicación, tipo, cantidades de GEI?
Does the supplier have a GHG (Green House Gases) inventory that includes
location, type, quantities of GHG?
¿La empresa controla su ruido molesto para sus vecinos? ¿El nivel de sonido al
vecino más cercano respeta el requisito de regulación local?
Does the supplier control its noise nuisance for its neighbours? Does the sound
level to the nearest neighbour respect to local regulation requirement?
¿Conoce La empresa la cantidad máxima de sustancias que puede derramar en el
aire?
Is the supplier aware of the maximum amount of substances it is allowed to spill

into air?
DESPERDICIO DE AGU
Cuando La empresa tiene desechos industriales, ¿respeta las reglamentaciones

locales relativas al vertido de residuos en los efluentes de agua?
When supplier has industrial waste, does the supplier respect local regulation
concerning waste spill into water effluents?
Cuando la empresa tiene aguas residuales industriales, ¿evalúa sus aguas residuales
por inventario, que incluye: ubicación de los puntos de descarga y los recursos de
descarga, tipo y cantidad de contaminantes descargados, dispositivos de control de
contaminación del agua y eficiencias de remoción, números de permiso para las
fuentes de descarga y dispositivos de control?
When supplier has industrial wastewater, does the supplier evaluate its
wastewater by inventory which includes: location of discharge points and
discharge resources, type and quantities of pollutant discharged, water pollution
control devices and removal efficiencies, permit numbers for discharge sources
and control devices?
¿Las aguas residuales industriales se tratan por separado de las aguas residuales
domésticas y las aguas residuales pluviales? ¿Las aguas residuales domésticas se
tratan por separado incluso si no hay aguas residuales industriales?
Are industrial wastewater treated separately from domestic wastewater and rain
wastewater? Are domestic wastewater treated separately even there is no
industrial wastewater?
¿Existe un procedimiento para controlar la eficiencia del tratamiento de aguas

residuales industriales y domésticas? En caso afirmativo, especifique cómo se ha
elegido el tratamiento, cómo se mide, cómo se controla, etc.
Is there a procedure to control the efficiency of industrial and domestic

wastewater treatment? If yes specify how the treatment has been chosen, how it
is measured, how it is controlled etc.
En caso de aguas residuales rechazadas directamente en el entorno natural / o para
aguas residuales rechazadas después del tratamiento realizado por la empresa
localmente , ¿La empresa controla el nivel de pH?
In case of wastewater rejected directly in natural environment/or for wastewater

rejected after treatment when is done locally by the supplier, does the supplier
control the pH level?

localmente, ¿La empresa controla el nivel de temperatura?
In case of wastewater rejected directly in natural environment/or for waste water

control temperature level?

localmente, ¿La empresa controla el nivel de DQO (Demanda Química de Oxígeno)?
In case of wastewater rejected directly into natural environment/or for

wastewater rejected after treatment when done locally by the supplier, does the
supplier control COD (Chemical Oxygen Demand) level?

localmente ¿La empresa controla el nivel de DBO (Demanda Bioquímica de
Oxígeno)?

control BOD (Biochemical Oxygen Demand) level?

localmente, ¿La empresa controla el nivel de TSS (sólidos suspendidos totales)?

control TSS (Total Suspended Solids) level?
localmente, ¿La empresa controla el valor del color?

control color value?
¿Está el agua libre de descargas visibles de sólidos flotantes o espuma persistente?
Is the water free of visible discharge of floating solids or persistent foam?
Cuando tiene desperdicios de agua industrial, ¿conoce la empresa la cantidad

máxima de sustancias que puede derramar en los efluentes del agua?
When he has industrial water waste, is the supplier aware of the maximum
amount of substances it is allowed to spill into water effluents?
CONSUMO DE AGUA Y ENE
¿La empresa controla su consumo de agua?
Does the supplier control its water consumption?
¿La empresa toma un plan de acción para reducir este consumo de agua?
Does the supplier take action plan to reduce this water consumption?
¿La empresa controla su consumo de energía?
Does the supplier control its energy consumption?
¿La empresa toma un plan de acción para reducir este consumo de energía?
Does the supplier take action plan to reduce this energy consumption?

Medio Ambiente (environment)

RESIDUOS PELIGROSOS

EMISIONES AL AIRE

DESPERDICIO DE AGUA


CONSUMO DE AGUA Y ENERGÍA


Normas SEMARNAT, LGEEPA

Hallazgos comunes:
*Que la empresa cumpla con los requerimentos para tramitar la
licencia ambiental unica (LAU) y no cuente con dicha licencia y/o
tramite.
*Que la empresa cumpla con los requerimentos para tramitar la
Cedula de operación anual (COA) y no cuente con dicha licencia
y/o tramite.
*Que la empresa realice descargas a drenaje municipal y no
cuente con estudios que abalen que las descargas cumplen con
los limites permicilbes NOM-001-SEMARNAT
*Que la empresa no tenga la alta como generador de siduos
peligrosos y por la operación si generen residuos peligrosos
*Que la empresa no mida sus emiciones a la atmosfera teniendo
calderas y/o maquinaria que generen CO2.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con un plan de respuesta ante
emergencia reales y pontenciales acorde a sus aspectos
ambientales.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con procedimiento de acciones
correctivas para mejorar el desempeño ambiental.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con politicas y/o procedimiento y/o
lineamientos ambientales para sus subcontratistas.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no evidencie un sistema de gestion ambiental
que involucre el planear, hacer, verificar y actuar.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con una politica ambiental revisada y
aprobada por la alta gerencia que permita el cumplimiento
ambiental.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con registros de la comunicación y
entendimiento de la politica ambiental
Hallazgos comunes:
*Que la empresa acorde a sus aspectos e impactos ambientales
no tenga objetivos y metas ambientales para dar gumplimento a
la gestión ambiental
Hallazgos comunes:
*Que la empresa acorde a sus aspectos e impactos ambientales
no tenga objetivos y metas ambientales para dar gumplimento a
la gestión ambiental
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con un procedimiento para dar
cumplimiento legal normativo y/o a un responsable que pueda
dar seguimiento al cumplimiento legal
Hallazgos comunes:
*Que la empresa en su programa de capacitacion no involucre
cuestiones medio ambientales
*Que en la estrevista con el personal desconoscan coceptos
medio ambientales
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con manifiestos sobre los residuos
peligrosos.
*Que internamente la empresa no maneje registros para la
gestion de sus residuos peligrosos
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con manifiestos sobre los residuos
peligrosos.
*Que la empresa no cuente con el registro SEMARNAT del
proveedor de recolecccion de residuos peligrosos y/o biologicos
infecciosos
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente estudios y/o evaluaciones de sus
emiciones a la atmosfera.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con su listado y ubicación de sus
fuentes de emision a la atmosfera
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no corrija sus emiciones cuando estas estan en
incumplñimiento normativo
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga registros de los tratamientos de
correccion de las emiciones a la atmosfera y/o estos registros en
su evaluación y control no permitan cumplir con la legislación
ambiental
Hallazgos comunes:
*Que la empresaen su inventario de quimicos maneje quimicos
prohibidos que dañan la atmosfera como los cloroflurocarbonos
(CFC).
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente con registros como inventario de los
gases de efecto de invernadero y que no registre las mediciones
de las emiciones a la etmosfera
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no cuente estudios de ruido perimetral con el
fin de dar cumplimento a los deciveles permitidos por la
legislacion nacional vigente
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no registre las mediciones de las emiciones a la
etmosfera para saber cuanto genera anualmente.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga gestion del manejo de las sustancias
peligrosas incluyendo la forma de disposición para evitar mal uso
o variantes de contaminacion.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga identificados las fuentes de agua
incluyendo las residuales
*Que la empresa no tenga registros de los limites permisibles
totales de sus aguas residuales para su descarga
*Que la empresa no cuente con su registro y/o permiso por parte
del municipio o el estado de sus aguas residuales
Hallazgos comunes:
*Que en la revision de planos la empresa no tenga separadas las
tuberias de aguas domesticas, pluviales y residuales
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga gestion para el tratamiento de aguas
residuales y que solo las disponga asi al drenaje y/o sisternas o
fosas con incumplimiento a la legislacion local.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga un seguimiento de medicion de PH
para el tratamiento de aguas residuales y que solo las disponga
asi al drenaje y/o sisternas o fosas con incumplimientos a la
legislación ambiental local.
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga un seguimiento de medicion de la
temperarura de las aguas residuales y en su descarga a drenaje
y/o sisternas o fosas y el nivel de temperatura incumpla la
legislación ambiental local
Hallazgos comunes:
*Que la empresa no tenga un seguimiento de medicion de para
el control del los niveles de DQO(Demanda química de oxigeno)
de las aguas residuales y en su descarga a drenaje y/o sisternas
o fosas el nivel de requerido de DQO incumpla la legislación
ambiental local
Hallazgos comunes:
el control del los niveles de DBO(Demanda bioquimica de
oxigeno) de las aguas residuales y en su descarga a drenaje y/o
sisternas o fosas el nivel de requerido de DBO incumpla la
legislación ambiental local
Hallazgos comunes:
el control del los niveles de TSS(Solidos Suspendidos Totales) de
las aguas residuales y en su descarga a drenaje y/o sisternas o
fosas el nivel de requerido de TSS incumpla la legislación
ambiental local
Hallazgos comunes:
el control del color permitido de las aguas residuales y en su
descarga a drenaje y/o sisternas o fosas el color requerido del
agua residual incumpla la legislación ambiental local
Hallazgos comunes:
*Que en la empresa a la revisión de sus aguas residuales estas
incumplan con los niveles permisibles de solidos flotantes y/o la
cantidad de espuma exceda la cantidad permisible por la
legislación nacional.
Hallazgos comunes:
*Que si la empresa realiza descargas residuales de agua
industrial, el personal encargado de esta gestion no tenga el
conocimiento de los niveles permisibles para que las descargas
incumplan con la legislacion ambiental local
Hallazgos comunes:
Que la empresa no tenga registros de los consumos de agua a la
entrada y a la salida considerando todas la fuentes de agua.
Hallazgos comunes:
Que la empresa no tenga en sus metas ambientales la reducción
de sus consumos de agua
Hallazgos comunes:
Que la empresa no tenga registros de los consumos de energia
por la cantidad de productos trabajados
Hallazgos comunes:
Que la empresa no tenga en sus metas ambientales la reducción
de sus consumos de energia
Hallazgo
Etica Empresarial (Business e

1. Hay evidencia de que el negocio tiene incumplimientos con los requerimientos
de las leyes locales y nacionales sobre el soborno, corrupción, u otras Prácticas
Empresariales no éticas.
There is evidence that the business is in breach of the requirements of local and
national laws on bribery, corruption, or other unethical Business Practices.
2. La empresa no cuenta con procedimentos escritos para detectar en sus puntos

vulnerables practicas no eticas.
The company does not have written procedures to detect non-ethical practices at
its vulnerable points.
El personal de compras y ventas desconocen los requerimentos de etica

empresaral de sus clientes.
Purchasing and sales personnel do not know the business ethics requirements of
their clients
No se encuentren registros de capacitacion sobre etica empresarial para las areas
de ventas, compras y logistica.
There are no training records on business ethics for the sales, purchasing and
logistics areas.
La empresa no cuenta con una politica revisada y aprobada por la alta gerencia de
etica empresarial que incluya soborno, corrupcion y/o lavado de dinero.
The company does not have a policy reviewed and approved by senior
management of business ethics that includes bribery, corruption and / or money
laundering
No se tienen registros de la comunicacion de la politica de etica empresarial a los
grupos de enteres relevantes ejemplo proveedores.
There are no records of the communication of the business ethics policy to the
relevant research groups, eg suppliers.
No se tienen registros de la comunicacion de la politica de etica empresarial a los

grupos de enteres relevantes ejemplo proveedores.
There are no records of the communication of the business ethics policy to the
relevant research groups, eg suppliers
La empresa no tiene lineamientos o método que permitan evaluar las prácticas

comerciales de manera ética y / o tomar acciones de mejora.
The company does not have guidelines and a method that allows to evaluate
business practices ethically and / or take improvement actions

Etica Empresarial (Business ethics)
Critica / 30 dias / Seguimiento En escritorio


LEY GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN

Hallazgos comunes:
*Que la empresa tenga registros de sanciones gubernamentales
por participar en practicas no eticas como corrupción, soborno
y/o lavado de dinero.
*Que se encuentren registros de sanciones por parte de algún
cliente por articipar en practicas no eticas como corrupción,
soborno y/o lavado de dinero.
*Que en entevistas con el personal comente que fueron o son
sujetos a alguna sanción por producir practicas no eticas
Hallazgos comunes:
*Que en la revisión documental la empresa no cuente con
procedimentos escritos que permitan evitar el soborno,
corrupcion y/o lavado de dinero.
*Que en entevistas con el personal de ventas o compras estos
desconoscan los procedimientos para evitar soborno corrupcion
y/o lavado de dinero.
Hallazgos comunes:
*Que en entevistas con el personal de ventas o compras en la
aplicación de sus actividades estos desconoscan los lineamientos
que los clientes requiera que la empresa cumpla.
Hallazgos comunes:
*Que en entevistas con el personal de ventas, compras y logistica
estos desconoscan los elementos a cumplir de la etica
empresarial.
*Que en revision de los planes y programas de capacitacion no se
tengan programados cursos de etica empresarial para compras,
ventas y logistica.
Hallazgos comunes:
estos no conoscan la politica de etica empresarial.
*Que en revision documental no se encuentre declarada y a
probada y difundida la politica de etica empresarial.
Hallazgos comunes:
*Que en la revisión documental la empresa no muestre evidencia
de la comunicación de la politica de etica empresarial.
Hallazgos comunes:
estos desconoscan los elementos a cumplir de la etica
empresarial.
*Que en revision de los planes y programas de capacitacion no se
tengan programados cursos de etica empresarial para compras,
ventas y logistica.
Hallazgos comunes:
estos tengan un mecanizco que les permita identificar y efectuar
correciones con sus gurpos de interes para prevenir y/o eliminar
practicas no eticas.
*Que en revision documental no exista evidencias de metodos
de cumunicacion y evaluacion de sus grupos de interes en
cuestiones a precticas no eticas.

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Guía de No cumplimi

Empleo de libre elección (Employment

3.- Cualquier trabajo de prisión involuntario

Any involuntary prison labour.

4.- Retención de documentos originales de identificación por parte de la empresa

Retention by employer or employment agent of original identification papers

6.- Los trabajadores no pueden renunciar a la fábrica.

Workers are not able to resign from the factory

7.- Trabajadores que pagan depósitos al comenzar el empleo.

Workers paying deposits when commence employment

8.- retrasos irrazonables en los pagos debido a los trabajadores se van.

unreasonable delays in payments due to workers when they leave

9.- Requisitos irrazonables de notificación de multas económicas por irse

unreasonable notice requeriments or financial penalties for leaving

10.- Depósitos monetarios, por ejemplo, para herramientas de trabajo, PPE,

Monetary deposits, for example, for work tools, PPE, training.

Excessive monetary deposits for accommodation.

12.- Completa ausencia de inodoros y descansos.

Complete absence of toilet and rest breaks

13.- Trabajadores monitoreados cuando van al baño.

Workers monitored when they go to toilets.

14.- No hay política sobre el trabajo penitenciario.

No policy on prison labour.

15.- No hay política de empleo libre.

No free employment policy.

16. Período de prueba extendido

Extended probation period

Severidad / Tiempo de resolución/ Forma de No

Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 30 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 60 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 60 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 30 días / Seguimiento En sitio

Critica / 30 días / Seguimiento En sitio

Mayor / 90 días / Seguimiento En sitio

Menor / 30 días / Seguimiento En escritorio

Menor / 30 días / Seguimiento En escritorio

Menor / 90 días / Seguimiento En sitio

Articulo 1o de la Constitución Política de los estados unidos

Articulo 1o de la Constitución Política de los estados unidos

Este hallazgo solo aplica para las carceles

Articulo 1o de la Constitución Política de los estados unidos

Articulo 1o de la Constitución Política de los estados unidos

Articulo 123 de la Constitución Política de los estados unidos

Articulo 123 de la Constitución Política de los estados unidos

Articulo 123 de la Constitución Política de los estados unidos

Articulos 1 y 123 de la Constitución Política de los estados unidos

SEDEX SMETA seccion 1.1

Ley federal del trabajo Articulo 39

Libertad de Asociacion (Freedom of

2. Trabajadores que desean afiliarse a un sindicato o comité de trabajadores pero

3. No existe una estructura formal para la representación de los trabajadores.

There is no formal structure for worker representation

4. No tener comités de empresa / participación de los trabajadores en comités o

Failure to have works councils/worker participation in committees or equivalent

5. Penalizar o discriminar a los representantes de los trabajadores o trabajadores de

Penalising or discriminating workers or workers reps in any way for seeking to

Consistent refusal of facilities for trade union activities

7. El empleador interfiere con la toma de decisiones del sindicato o la elección o

Employer interferes with union decision making or the election or appointment of

8. El empleador obstruye las actividades de reclutamiento o niega a los sindicatos el