“oe NO DEL DIALOGO ¥ LA RECONCILIACIGN NACIONAL” Seat. ‘a0 DE Lm IGURLORD ¥ NO DIOLENCIR CONTAR LAS MUNERES® —— oroquo oe oxTROL WSTTUCNAL {OBERNOREGONAL INFORME DE VISITA DE CONTROL N*001-2018-OCU4584-VC “VERIFICACION DEL PROCESO DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE INFRAESTRUCTURA DE LOCALES ESCOLARES PUBLICOS AL MEJORAMIENTO DE SERVICIOS SANITARIOS Y ADQUISICION DE EQUIPO MENOR - PERIODO 2018” 4. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control institucional, mediante el Oficio de Acreditacién N° 008-2018-UGEL AS. /OCI de 8 de enero de 2018, registrado ten el Sistema de Control Gubernamental SCG. con el Cédigo de Orden de Servicio N° 4584-2018- (001, en el marco de lo previsto en la Directiva N° 006-2014-CG/APROD "Ejercicio del Control ‘Simultaneo" aprobada mediante Directiva N* 017-2018-CGIDPROCAL que regula el ‘Ejercicio de Control Simuttaneo" aprobada mediante Resolucién de Contraloria N° 432-2016-CG. De fecha 4 ™~ de octubre de 2016, 2. OBJETIVOS: 24. Constatar y garantizar que la ejecucién del Programa Anual de Mantenimiento de la infraestructura y mobilirio de las instituciones educatives pilblicas a nivel de la UGEL Arequipa Sur se ejecute bajo los principios de eficiencia, transparencia y legalidad en la uilizacion de los recursos publicos asignados a Instituciones Educativas periodo 2018 del ‘mbito jurisdiccional de la UGEL. AS. 2.2. Verificar los criteios generales aplicados para la asignacién y utiizacién de los recursos econémicos de mantenimiento que reciben los locales escolares que albergan a instituciones educativas pUblicas a nivel de la UGEL Arequipa Sur, con la finalidad que alcancen las condiciones minimas de seguridad y salubridad para el normal desarrollo de las actividades escolares. 3. ALCANCE a La presente visita de control se efectiio de manera selectiva a{{Q)instituciones educativas que se encuentran en el listado de locales escolares para mantenimiento ~ 2018, siendo el periodo de ejecucién a part del 24 de enero al 1 de febrero 2018, 4. ASPECTO RELEVENTES La visita de control selectiva se desarrlla en las instituciones educativas beneficiadas con los recursos econdmicos asignados por el Estado para que ejecuten el mantenimiento preventivo de la infraestructura de los locales escolares pablicos, asi como el mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicién de equipamiento menores. Resuita pertinente tener en consideracién que la fecha maxima de entrega de los requisites preliminares para el mantenimiento preventivo de [a infraestructura de locales escolares puiblicos, y el mejoramiento de los servicios sanitaros y la adquisicién de equipamiento menor ~ 2018, fue hasta el 19 de enero de 2018. Urb, Tasahuayo Mz. “E” - Distrito de J. L. Bustamante y Alvero Central Telerénica (054) 612988 - 612989 Fan: (O54) - 424476Pagina 2 de 7 De acuerdo a Papeleta de Vacaciones N° 004-2018-OPER-UGEL-AS que concede uso de sus vacaciones por el lapso de catorce (14) dias a partir de 22 de enero al 5 de febrero del 2018, ala Sra. ‘Arg, Lucla Mamani Catunta (e) de la oficina de Infraestructyra de la UGEL. AS, al efectuar la visita los Directores han manifestado que la Sra. Arq. Lucia Catunta Mamani se encontraba de ‘vacaciones dejando en la Oficina de Infraestructural a cargo de un practicante y una ofcinista de una Institucién Educativa, quienes no podian dar solucidn a las expectativas de los usuarios (Directores de Insftuciones Educativas) referente al proceso de Mantenimiento Preventivo ocasionando parar el proceso de mantenimiento rycocosnn q ®t cAsO1 DIRECTORES DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS, NO TIENEN CARGO DE HABER PRESENTADO EL EXPEDIENTE DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y MOBILIARIO DE LOCALES ESCOLARES- ‘ADELANTO 2018 POR VACACIONES DE LA ENCARGARDA DE INFRAESTRUCTURA UGEL.AS. a) Hecho advertido: Que dentro de las labores de control realizado a la muestra selectiva a Instituciones educativas ‘que se encuentran en el padrén de locales escolares para mantenimiento -2018, existen Insttuciones que no tienen el cargo de recepcién de haber presentado sus expedientes ccorrespondientes a mantenimiento de infraestructura y mobilario de locales escolares adelanto =2018 como se detalla en el cuadro n. °4 cuadro Nt No. | tnstituctonEducatva Distito pal eee eeuuat edt ese as eal ag 2 |mmsietcansin [Biante 7] sittno0] rshomsuitnreer |g 3 [SHE , Mae MET warn gar | 512512000] Cte ain cot Ls - 4 | FeiooJaver ae una Pear | Watos 079000 | Ra oni Lo gf 5 | aot oanaica Povepaa sis072000| utes wenanTope | BO 6 | Ecronnaeste Socabaye 110,730.00 | HiraydaKety Hon Femandez rr 7 [sannarinae Grete | Soctoa 512572000 Monet hageteasroniner | 22 3 | fae can = tring [Enenatoua najasorre| © ES ay econ cease | women oemnerestmarone | 70 [fo Vesa age | _9/2;2n00] Pe ipa Cas ees Fete: Aas de Vila de Cant Elborado Por Eup de Auton enearao oe visa de conto, Procediéndose a solicitares los documentos presentados a la UGEL AS., a cargo de cada director responsable de mantenimiento de su respectiva Insttucién Educativa para que actediten la elevacién del expediente para Wasichay adelanto 2018; concluyéndose que no tienen el cargo que confirme la presentacion o entrega a la UGELAS.ret Pagina 3 de7 Este hecho contraviene a lo establecido en el numeral 4 Disposiciones Generales 4.2.5, Unidad de Gestién Educativa Local (UGEL) La Unidad do Gestiin Edveativa Local, en al marco de sus competencies, es responsable de bndar ol anoyn tcnica y administratva-y lo orintacin.necssaia.a fos responsables de Menfenimirto de Locales Educaivos, a fi ds asegurar a ejacucién de los recursos asignados para asegura las accones necesarias, y le coroctaejecucisn dis racursos asignados para mantenimiento prevent de fa Ineastuctura de los locales educativos pablias, a mejoramient de fos servis seritaris y a adaulsicion do equpariento manor, a finde asogurar a ejecucién del referido mantenimionto de manera previa al inicio dol aio escolar 2018. b) Criterio: Decreto Legislativo N° 276 Ley de Bases de la Carrera Administrativa Publica Inciso d) Gozar anualmente de 30 dias de vacaciones remuneradas, salvo acumulacion convencional hasta de 2 periodos. Resolucion de Secretaria General N° 006 ~ 2018-MINEDU que aprueba la Norma técnica “Disposiciones para la ejecucién del mantenimiento preventivo de la infraestructura de los locales escolares piblicos, el mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicién de equipamiento menor, a fin de asegurar su ejscucién de manera previa al inicio del afio escolar 2018 en el marco de Ia Ley N° 30680. numeral 4 Disposiciones Generales 4.2.5. Unidad de Gestion Educativa Local (UGEL 90: Que los sefores directores incumplan con elevar el expediente para Wasichay adelanto 2018, dentro del plazo establecido en norma, ello debido a que la encargada de efectuar la revisién del expediente se enouentre de vacaciones y este servicio haya sido desatendido hhabigndose fijado como fecha maxima de presentacién el 19 de enero de 2018. cASO2 DIRECTOR DE INSTITUCION EDUCATIVA N° 40183 INDOAMERICA, NO-PRESENTO LA DECLARACION ~PE-GASTOS.DEL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y MOBILIARIO DEL LOCAL ESCOLA \PA'Y-NO COMUNICO EL CAMBIO DE RESPONSABLE DE ACUERDO AL LISTADO PUBLICADO PARA MANTENIMIENTO PERIODO 2018 A CARGO LA SRTA, LUIS! TERESA MAMANI TAPIA, a) Hecho advertido: Que de la visita de control efectuada a la Insfitucién Educativa N° 40183 Indoamérica el director designado profesor Utbano Limachi Quili, no present a la fecha la declaracién de gastos del programa de mantenimiento de infraestructura y mobiiario del local escolar 2017- Tetapa, nia comunicado a la UGEL.AS el cambio de responsable de mantenimianto 2018 a cargo dela Sita: Luisi Teresa Mamani Tapia tal como se evidencia en el stado de locales escolares para mantenimiento periodo 2018 donde se le asigna un importe de S/10 730,00 Procediéndose a solicitarle exhiba la documentacién que acredite lo enunciado en el pérrafo anterior, dectarando al respecto que no presento documento alguno, ante esta situacién se solcté se sitva presentar un informe detallado de los hechos ocurrides, y remit a seoretaria de la Oficina de Control Insttucional, ! informe fue presentado con ofico n. *004-2018-D- LIE, -40183-UCH-PIUGEL.AS, Concluyéndose que no adjunta cargo alguno que acredit la presentaciin o entrega a la UGEL.AS, Del informe final de mantenimiento I-Etapa 2017, ni la comunicacién del cambio de responsable de mantenimiento 2018.ET Pagina 4 de 7 Este hecho contraviene lo establecido en los lineamientos para el mantenimiento preventivo de la infraestructura de los locales escolares piblicos, el mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicion de equipamiento 2018, debiéndose aplicar la regulacién de la norma ante el incumplimiento como responsable de mantenimiento de locales escolares, asi como no mantener actualzada la informacién en el programa Wasichay, al no haber cumplido con comunicar el cambio de responsable para el afio 2018 de conformidad con el listado de locales escolares para mantenimiento preventivo 2018. b) Criterio: Resolucion de Secretaria General N® 006 - 2018-MINEDU que aprueba la Norma técnica “Disposiciones para la ejacucién del mantenimiento preventivo de la infraestructura de los locales escolares pilblicos, el mejoramiento de los servicios sanitaros y la adquisicion de ‘equipamiento menor, a fin de asegurar su ejecucién de manera previa al inicio del afo ‘escolar 2018 en el marco de la Ley N° 30680. Numeral 5 disposiciones Especificas numeral 5.1.1 Etapa de Programacion inciso C.-Cambio de Responsables. ©) Riesgo: Que debido a a @endicién gportuna del programa de mantenimiento 2017 - | Etapa la Institucion Educafiva N° 40183 Indoamética no pueda asegurar la ejecucion del rmantenimiento preventivo de manera previa al inicio del afio escolar 218 y respecto al no registro del nuevo responsable genera que el sistema Wasichay no se encuentre actuaizado y por ende el retraso 0 la no entrega oportuna del dinero designado para la institucion educativa n, ° 40183 Indoamerica CASO 3 DIRECTOR DE INSTITUCION EDUCATIVA N° 40123 SAN JUAN BAUTISTA NO TIENE: ACTAS DE ELECCION DE IEMBROS DE COMISION DE GESTION DE RECURSOS, ESPACIOS EDUCATIVOS Y MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y COMISION DE VEEDURIA, NO EMITIO RESOLUCION RECONOCIENDO A INTEGRANTES, NO TIENE FICHA TECNICA (EN EXCEL), AUTORIZAGION PARA SOLICITAR ESTADO DE CUENTA, FOTOGRAFIAS DE ESTADO ACTUAL DE PARTIDAS A INTERVENIR (ANTES); LAS DOS COTIZACIONES MINIMAS DE MATERIALES, MANO DE OBRA Y/O SERVICIOS; EL FORMATO DE FICHA TECNICA, EL ACTA DE COMPROMISO. a) Hecho advertido: De la labor de campo ejecutada en la Insttucién Educativa N° 40128 San Juan Bautista, el director designado profesor Lino Manuel Enriquez Mansilla, no exhibe las actas de eleccién de los miembros de la Comisién de Gestion de recursos propios, espacios educativos y mantenimiento de infraestructura y comisién de veeduria (representante del CONE!) la resoluci6n directoral de reconocimiento de la comision de gestion de recursos, espacios, educativos y mantenimiento de infraestructura la ficha detallada en excel, la autorizacion para solcitar estado de cuenta, las fotografias del estado actual de las partdas a intervenir {antes) las dos cotizaciones de materiales mano de obra ylo servicios, el formato de ficha técnica, el acta de compromiso y autorizacién para solictar el estado de cuenta, ello dobido a que a la institucién educativa se le ha asignado como adelanto 2018 el importe de ‘8/10 730,00. Este hecho contraviene a Jo establecido en los lineamientos que establecen los requisitos, minimos @ presentar como documentos preliminares para considerar beneficiado con el mantenimiento Preventivo correspondiente al afio- 2016, b) GrierNee ee en nn Earned Pagina 5 de7 Resolucién de Secretaria General N* 006 ~ 2018-MINEDU que aprueba la Norma técnica "Disposiciones para la ejecuctén del mantenimiento preventvo de la infaestructura de los locales escolares piblicos, el mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicion de equipamiento menor, a fin de asegurar su ejecucién de manera previa al inicio del afio ‘escolar 2018 en el marco de la Ley N° 30680. Numeral 5 disposiciones Especificas numeral 5.11.Etapa de Programacién inciso F.Elaboraciin do la Ficha Técnica de Mantenimiento5.1.2. Etapa de Ejecucién Inciso A) Conformaciéin de los responsables de la ejecucion de las acciones de mantenimiento. B) Conformacién de los responsables de la \Veeduria de las Acciones de Mantenimiento. ©) Riesgo: Que no cumpla con presentar la documentacién minima requerida para obtener el adelanto de mantenimiento 2018 de la Insttucién Educativa a su cargo y no se cumpla con asegurar la ejecucién del mantenimiento preventivo de manera previa al inicio del afo escolar 2018.Y como primera autoridad este incumpliendo las funciones inherentes a su cargo. CASO 4 DIRECTOR DE INSTITUCION EDUCATIVA EL GaN WAESTBO AL MARGEN DE NO EXHIBIR DOCUMENTO ALGUNO QUE ACREDITE LO ACTUADO SOBRE EL EXPEDIENTE DE ADELANTO DE MANTENIMIENTO 2018, NO REMITIO INFORME A ESTA OFICINA DE CONTROL, NI EFECTUO EL CAMBIO RERRESPONSABLE DE MANTENIMIENTO ANTE UGELAS. a) Hecho advertido: Que de la labor realizade a la Institucion Educativa El Gran Maestro, el director designado Moisés Rail Vila Bautista con resolucion directoraln. ° 00985-2015 de 4 de marzo de 2015, yy responsable del programa de mantenimiento, no acredita la documentacion preliminar del adelanto de mantenimiento 2018. Por otro lado se tiene que en el istado de locales escolares para mantenimiento periodo 2018. Aparece como responsable la Sta. Hirada Ketty Hilari Fernandez; Sin embargo el director dela .E. El Gran Maestro no ha realizado el cambio de ‘responsable de mantenimiento ante la UGELAS, por elafto 2018 Por lo que se le solicité exhiba los documentos respecto al adelanto de mantenimiento 2018, rmanifestando que no tiene documento alguno que acredite este hecho, por lo que se solicits se sirva remitr informe dirigido a la Sra. Ana Meléndez Pérez, Jefe del Organo de Control institucional de la Unidad de Gestion Educativa Local Arequipa Sur, aclarando este hecho; sin embargo de la consulta efectuada a secretaria del OCL-UGEL.AS. Sobre la remision de! presente informe a Jefatura se indica que no remitié informe ni documento alguno ala fecha. b) Crit Resolucion de Secretaria General N° 006 ~ 2018-MINEDU que apruebe la Norma técnica “Disposiciones para la ejecucién del mantenimiento preventivo de la inftaestructura de los, locales escolares pibicos, el mejoramiento de los servicios senitarios y la adquisicién de equipamiento menor, a fin de asegurar su ejecucién de manera previa al inicio del afio escolar 2018 en el marco de la Ley N° 30680. Numeral 5 disposiciones Espectficas numeral6.1.1.Etapa de Progtamacién inciso C.Cambio de Responsables inciso F.- Etaboracién de la Ficha Técnica de Mantenimiento.5.1.2. Etapa de Ejecucién Inciso A) .,Conformacién de los responsables de la ejecucidn de las acciones de mantenimiento. B) 4 Conformacin de los responsables de la Veeduria de las Acciones de Mantenimiento,ET Pagina 6 de 7 ©) Riesgo: Que si el director no presenta expediente sobre el mantenimiento preiminar 2018 la Institucion El Gran Maestro corre el riesgo de poderse quedar sin el monto asignado como adelanto a cargo de la Stta. Hiraida Ketty Hilari Feméndez, por SI10 730,00 asi mismo no se ha cumplido con efectuarel tramite de cambio de responsable de mantenimiento 2018, hecho que puede impedir la prosecucién del expediente a presentar a la UGEL. AS en su calidad de director encargado. CASO DIRECTOR DE INSTITUCION EDUCATIVA GRAN UNIDAD ESCOLAR MARIANO MELGAR VALDIVIESO COMUNICO ALA UGEL AREQUIPA SUR EL CAMBIO DE RESPONSABLE DEL COMITE DE MANTENIMIENTO 2018 Y A LA FECHA NO RECIBE RESPUESTA ALGUNA. a) Hecho advertido: (Que de la labor realizada a la Gran Unidad Escolar Mariano Melgar Valdivieso se evidencia que en el lstado de locales escolares para mantenimiento periodo 2018 aparece como responsable e! Sr. Calle Ballon José Luis quién estuvo como responsable del programa de rmantenimiento el afio 2017; sin embargo de conformidad con la normativa vigente es el director dela Institucién Educativa quién debe presidir el comité de mantenimiento 2018, por lo que en uso de las facuitades que la norma le confiere el director designado con Resolucién Directoral n. ° 0179-2017 de 26 de enero de 2017 por un periodo de 3 afios, el director: Edgar Cortez con expediente n. ° 655271 y documento n. ° 971307 de 3 de enero de 2018, ifigido al director de la UGELAS. y con atencién a la oficina de Infraestructura solicita ‘cambio de responsable del comité de mantenimiento dela IE. Gran unidad Escolar Mariano Melgar Valdivieso. Por lo que se le solcitd exhiba el documento de respuesta a cargo de la UGEL. AS., en atencién al expediente n. ° 655271 y documento n. ° 971307; manifestando que a la fecha no ha recibido respuesta alguna. b) Criterio: Resolucién de Secretaria General N° 006 — 2018-MINEDU que aprueba la Norma técnica “Disposiciones para la ejecucién del mantenimiento preyentivo de la infraestructura de los locales escolares publicos, e! mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicién de ‘equipamiento menor, a fin de asegurar su ejecucion de manera previa al inicio del afio escolar 2018 en el marco de la Ley N° 30680. Numeral 5 disposiciones Espectfioas numerals. {.1}Etapa de Programacién inciso C.-Cambio de Responsables. La UGEL debera realizar e! seguimiento de los cambios de responsables registrados a través de las actuaciones al listado de Locales educativos que se remitird semanalmente por correo electronico. @) Riesgo: Que habiendo solicitado el cambio de responsable de la Insttucién educativa a su cargo y al no haber racibido respuesta alguna a la fecha limita su aecionar como director encargado de la Gran Unidad Escolar Mariano Melgar Valdivieso, impidiendose con ello la prosecucién del expediente a presontar a la UGEL. AS en su calidad de director encargado. i 5. CONCLUSIONESSE Pagina 7 de 7 Durante la ejecucion de la visita de control se han identiicado cinco hechos advertidos, hechos ‘que han generado riesgos, y pueden afectar el desarrollo al proceso de la ejecucién oportuna de mantenimiento preventivo de la infraestructura de locales escolares piblicos, el mejoramiento de los servicios sanitarios y la adquisicion de equipamiento menor ~ 2018 a las citadas Insttuciones Educativas del 2mbito de la UGEL Arequipa Sur, periodo 2018. 6.- RECOMENDACIONES Hacer de conocimiento del Titular de la entidad, los riesgos identiicados como resultado de la visita de control efectuada, con la finalidad de que implemente las medidas preventivas pertinentes, que mitiquen o superen los riesgos comentados en el numeral 4, en e! plazo de 10 dias. ‘Arequipa 01 de febrero de 2018,No Reo Ale bas elo 7 Ye “aur a yu, E80 bes ANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUC IVASANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS5 ANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS‘ANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUCATIVASANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS~ ANEXO 1: FOTOGRAFIAS DE ESPACIOS ANTES DE MANTENIMIENTO DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS