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MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Fecha:

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Evaluación de Riesgos Re-Evaluación de Riesgos

Evaluación de oportunidades
DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA TIPO DE PROCESO
ÍTEM CUESTIONES DE INTERÉS DIMENSIÓN ENTORNO ACCIONES PLAZO DE EJECUCIÓN ESTADO RESPONSABLE
RIESGO U OPORTUNIDAD ASOCIADA SG SST IMPACTO RELACIONADO
Valor Tipo de Valor de Tipo de Valor de
P B P I P I Tipo de riesgo
oportunidad oportunidad Riesgo Riesgo Riesgo

EXTERNAS

Resolución Ministerial N° 972-2020-MINSA:

La aplicabilidad de la RM 972-2020-MINSA nos 1.Implementación y cumplimiento del Plan de Vigilancia,
Lineamientos para la Vigilancia, Prevención y ALTO Médico ocupacional / SISTEMA GESTION DE
24 beneficiará en el sentido de evitar contagios por X Positivo 4 4 16 Prevención y Control frente al COVID-19.
Control de la Salud de los trabajadores con BENEFICIO Gerencia de SST / CSST SST
COVID-19 con sus lineamientos de prevención. 2. Realizar seguimiento de la salud de los trabajadores
riesgo de exposición a COVID-19.

Acceder al programa Reactiva Perú nos

beneficiará a cumplir con nuestras ALTO 1. Verificar online, si la organización cumple con los requisitos Gerencia General / Asesor GESTIÓN POR LA
25 Beneficios otorgados por el estado P Político - Legal X Positivo 4 4 16
responsabilidades económicas durante el estado BENEFICIO para acceder al Programa Reactiva Perú legal DIRECCIÓN
de emergencia por coronavirus.

1.Conformación del CSST

Lineamientos para la SST a través de la ley La aplicabilidad de la ley 29783 y su reglamento
2.Realizar inspecciones de SST
N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el D.S N° 005-2012-TR nos beneficiará en aplicar ALTO SISTEMA GESTION DE
26 X Positivo 4 4 16 3.Realizar capacitaciones en materia de SST 1. Gerencia de SST / CSST
Trabajo y su reglamento D.S N° 005-2012- controles operativos en SST durante la ejecución BENEFICIO SST
4. Aplicación del RISST
TR. de nuestras actividades.

1.- Presentación a la entidad competente el Plan de

La reactivación economica por fases frente al Médico ocupacional / Gestión
ALTO Vigilancia, Prevención y Control frente al COVID-19 para GESTIÓN DE
27 Reactivación economica mediante fases. COVID-19 no beneficiará en oportunidad de Positivo 4 4 16 de Operaciones
BENEFICIO poder recbir autorización de reinicio de actividades. OPERACIONES
negocio.
2.- Planificación de actividades para reinicio de actividades
E Económico

Evaluación permanente al cumplimiento legal y de la

El incumplimiento legal por parte de SUNAFIL
Incremento de escala de sanciones por parte MEDIANO actualización de requisitos legales en materia de SST para Asesor legal / Gerencia de BAJO
28 podría causar sanciones por montos elevados X Negativo 5 1 5 GESTIÓN LEGAL 2 1 2
de SUNAFIL. IMPACTO evitar ser sancionados por incumplimientos, a través de la SST IMPACTO
que afectan a la rentabilidad de la organización.
matriz de requisitos legales aplicables.

Afectación para la ejecución de las La cuerentena focalizada podría causar 1.Implementación y cumplimiento del Plan de Vigilancia,
MEDIANO Médico ocupacional / SISTEMA GESTION DE BAJO
29 actividades debido a la cuarentena focalizada paralización de los servicios por posibles brotes X Negativo 5 1 5 Prevención y Control frente al COVID-19. 2 1 2
IMPACTO Gerencia de SST / CSST SST IMPACTO
en diversas regiones a nivel nacional. en el centro de trabajo. 2. Realizar seguimiento de la salud de los trabajadores
S Sociocultural
La pandemia por el COVID19 afecta el bienestar
1.Implementación y cumplimiento del Plan de Vigilancia,
Pandemia por COVID19 afecta el bienestar de salud a los colaboradores lo que podría MEDIANO Médico ocupacional / SISTEMA GESTION DE BAJO
30 X Negativo 5 1 5 Prevención y Control frente al COVID-19. 2 1 2
de salud a los colaboradores causar paralización de los servicios por posibles IMPACTO Gerencia de SST / CSST SST IMPACTO
2. Realizar seguimiento de la salud de los trabajadores
brotes en el centro de trabajo.

Realizar consultas en la plataforma de SUNAFIL

Consultas laborales de manera virtual a
nos beneficiará en poder interpretar ALTO 1. Actualizar la matriz de identificación de requisitos legales y 1. Coordinador SIG / Asesor SISTEMA GESTION DE
31 través de la plataforma implementada por T Tecnológico X Positivo 4 4 16
correctamente las normativas legales vigentes en BENEFICIO otros requisitos aplicables al SST. legal SST
SUNAFIL.
materia de SST.

Debido a la coyuntura actual, cambian las

Gestionar correctamente los residuos sólidos
condiciones ambientales actuales ALTO 1. Gerencia de SST / Médico SISTEMA GESTION DE
32 E Ecológico biocontaminados nos beneficiará en prevenir X Positivo 4 4 16 1. Establecer puntos de acopio de RRSS biocontaminados
considerando los residuos sólidos BENEFICIO ocupacional SST
brotes en el centro de trabajo y en la comunidad.
biocontaminados.

Exigencia de los clientes por contar con 1. Establecer un Plan de Implementación del Sistema ISO
No tener certificacion ISO 45001 podría causar ALTO 1. Gerencia General SISTEMA GESTION DE BAJO
33 Sistemas de Gestión Integrado, que otorgan C Competitivo X Negativo 4 5 20 45001. 2 1 2
perdida de oportunidades de negocio. IMPACTO 2. Gerencia de SST SST IMPACTO
puntaje adicional en la evaluación. 2. Lograr la certificación ISO 45001.
 VALORACIÓN DE LA OPORTUNIDAD

BENEFICIO PROBABILIDAD
DETALLE VALOR DETALLE VALOR

No amerita ninguna acción, debido al muy bajo beneficio

1 La posibilidad de materializar la oportunidad es casi improbable. 1
esperado.

La oportunidad es razonablemente esperable en la vida del sistema,

No amerita acción, debido al alto costo comparado al
2 aunque es poco probable que suceda o en circunstancias 2
beneficio esperado.
excepcionales.

Es recomendable un plan de aprovechamiento de

La oportunidad probablemente aparecerá algunas veces en la vida del
oportunidades debido a que el beneficio esperado es de 3 3
componente/sistema, se estima que pueda ocurrir a largo plazo.
nivel medio.

Amerita un plan de aprovechamiento de oportunidades La oportunidad resulta probable de poder aceptarse, se estima que
4 4
debido a que el beneficio esperado es de nivel alto. pueda ocurrir a mediano plazo.

Es necesario un plan de aprovechamiento de

La oportunidad resulta muy probable de poder explotarse, se estima
oportunidades debido a que el beneficio esperado es de 5 5
que pueda ocurrir a corto plazo.
nivel muy alto.

Tabla N° 1: Valoración de la oportunidad

PROBABILIDAD
NIVEL RIESGO U OPORTUNIDAD
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
BENEFICIO
IMPACTO/

4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5

TABLA N° 2: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LAS OPORTUNIDADES

ACEPTABLE O NO
RANGO TIPO DE RIESGO DECISIÓN
ACEPTABLE

Oportunidad de
1a4 INACEPTABLE No tomar oportunidad, no relevante.
bajo beneficio

Oportunidad de
ACEPTABLE CON Evaluar acciones adicionales para abordar
5 a 12 mediano
RESTRICCIÓN oportunidad.
beneficio

Oportunidad de
15 a 25 ACEPTABLE Tomar acciones para abordar oportunidad.
alto beneficio
 VALORACIÓN DEL RIESGO
IMPACTO PROBABILIDAD

DETALLE VALOR RIESGO VALOR

El evento tendrá efectos poco significativos ( Puede generar

Inquietudes por parte de colaboradores y jefes de procesos.
/Impacto económico menor a S/. 5 Mil / Incidentes
El riesgo ha ocurrido en el sector, puede
laborales./Afectación ambiental leve, no genera contaminación, 1 1
ocurrir en circunstancias excepcionales.
acciones de remediación inmediata /Incumplimiento legal
detectado a nivel interno/ Afectación baja al Sistema de
Gestión)

El evento tendrá efectos de menor envergadura que pueden

ser asumidos sin mayores problemas por las áreas ( Puede
generar inquietudes por parte de los clientes y de la alta
gerencia. /Impacto económico Superior a S/. 5 Mil menor a S/. El riesgo ha ocurrido en los últimos 5 años o
2 2
10 Mil. /Accidente no incapacitante, /Afectación ambiental sin en forma inhabitual, poco probable que ocurra.
efectos duraderos, recuperable en el corto plazo.
/Incumplimiento legal detectado a nivel interno / Afectación
media al Sistema de Gestión)

El evento tendrà efectos de menor envergadura que pueden

ser asumidos sin mayores problemas por las unidades de
negocio ( Puede generar disminución del apoyo o credibilidad
de los clientes y conocimiento de los accionistas. /Impacto
económico Superior a S/. 10 Mil menor a S/. 25 Mil. /Accidente El riesgo ha ocurrido en los ultimos 3 años o
3 3
incapacitante temporal. /Afectación ambiental a predios en forma esporádica, posiblemente ocurra.
vecinos, impacto recuperable a mediano plazo./Incumplimiento
de normativa legal que podrían determinar pagos de
penalidades leves/ Afectación intermedia del Sistema de
Gestión de Calidad)

El evento tendrà efectos considerables para la organizaciòn

( Puede generar pérdida grave del apoyo o credibilidad de los
clientes, conocimiento por parte de los medios nacionales,
afectación del nombre y marca a largo plazo, /Impacto
econòmico Superior a S/. 25 Mil menor a S/. 50 Mil. /Accidente El riesgo ha ocurrido en el ultimo año o con
4 4
incapacitante permanente. /Afectación ambiental grave, cierta regularidad, probablemente ocurra.
impacto recuperable a largo plazo, quejas de la comunidad
ante organismos fisacalizadores ambientales. /Incumplimiento
de normativa legal que podrían determinar pagos de
penalidades graves / Afectación alta del Sistema de Gestión)

El evento tendrà un efecto catastròfico ( Puede generar

pérdida total del apoyo o credibilidad de los clientes,
conocimiento por parte de los medios internacionales, daño
irreparable del nombre y marca de la empresa. / Impacto El riesgo ha ocurrido más de una vez en el
econòmico Superior a S/. 50 Mil, Accidente fatal . /Afectación 5 último año o en forma reiterada, existe un alto 5
ambiental irreparable o irrecuperable, requiere medidas de nivel de certeza que ocurrirá.
compensación. /Incumplimiento de normativa externa legal que
generan pagos de penalidades elevadas y/o paralización de
actividades Afectación muy alta del Sistema de Gestión)

Tabla N° 1: Valoración del Riesgo

PROBABILIDAD
NIVEL DE RIESGO
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
IMPACTO

4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
TABLA N° 2: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LOS RIESGOS

ACEPTABLE O NO
RANGO TIPO DE RIESGO DECISIÓN
ACEPTABLE
Riesgo de bajo
1a4 ACEPTABLE Riesgo no relevante
impacto

Riesgo de mediano ACEPTABLE CON

5 a 12 Evaluar acciones adicionales para abordar el riesgo
impacto RESTRICCIÓN

Riesgo de alto
15 a 25 INACEPTABLE Tomar acciones para abordar el riesgo.
impacto
 Tabla N° 1: Valoración del riesgo u oportunida

PROBABILIDAD
NIVEL RIESGO U OPORTUNIDAD
1 2

5 5 10
IMPACTO/BENEFICIO

4 4 8

3 3 6

2 2 4

1 1 2

TABLA N° 2: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LOS RIESGOS

ACEPTABLE O NO
RANGO TIPO DE RIESGO DECISIÓN
ACEPTABLE

Riesgo de bajo
1a9 ACEPTABLE Riesgo no relevante
impacto

Evaluar acciones
Riesgo de ACEPTABLE CON
10 a 16 adicionales para
mediano impacto RESTRICCIÓN
abordar el riesgo

Riesgo de alto Tomar acciones para

20 a 25 INACEPTABLE
impacto abordar el riesgo.
riesgo u oportunidad

PROBABILIDAD
3 4 5

15 20 25

12 16 20

9 12 15

6 8 10

3 4 5

TABLA N° 3: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LAS OPORTUNIDADES

ACEPTABLE O NO
RANGO TIPO DE RIESGO
ACEPTABLE

Oportunidad de
1a9 INACEPTABLE
bajo beneficio

Oportunidad de
ACEPTABLE CON
10 a 16 mediano
RESTRICCIÓN
beneficio

Oportunidad de
20 a 25 ACEPTABLE
alto beneficio
S OPORTUNIDADES

DECISIÓN

No tomar oportunidad, no relevante.

Evaluar acciones adicionales para

abordar oportunidad.

Tomar acciones para abordar

oportunidad.