ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 006-2021-0C1/0442-AOP ACCION DE OFICIO POSTERIOR MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA TAMBOPATA/TAMBOPATA/MADRE DE DIOS “EJECUCION DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO PERIODICO Y RUTINARIO DEL CAMINO VECINAL: EM. PE- 30C (MAVILA) - APOSENTO - NUEVO SAN JUAN - DISTRITO LAS PIEDRAS - PROVINCIA DE TAMBOPATA - DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS” PERIODO DE EVALUACION: DEL 01 DE MARZO DE 2021 AL 10 DE MARZO DE 2021 TOMO | DE! TAMBOPATA, 15 DE MARZO DE 2021 ‘Deconio doa Igualdad de Oporunidados para Mujores y Hombyos* “Ao de Bicenlenario del Per: 200 afos de Independenca"e JOAD PROVINCAL DE TANBOPATA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 006-2021-OC1/0442-AOP “EJECUCION DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO PERIODICO Y RUTINARIO DEL. CAMINO VECINAL: EM, PE-30C (MAVILA) - APOSENTO ~ NUEVO SAN JUAN - DISTRITO LAS PIEDRAS - PROVINCIA DE TAMBOPATA - DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS” INDICE l. ORIGEN... |. OBJETIVO. II HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD..... IV. DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO. V. CONCLUSIOF ML RECOMENDACION .. APENDICE UNICO Informe de Azsln de Ofcio Posteo Provincal ds Tambopala;Tambopata~Tambopata Madre de Diosi MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 006-2021-OC1/0442-AOP “EJECUCION DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO PERIODICO Y RUTINARIO DEL CAMINO VECINAL: EM, PE-30C (MAVILA) - APOSENTO - NUEVO SAN JUAN - DISTRITO LAS PIEDRAS - PROVINCIA DE TAMBOPATA - DEPARTAMENTO DE MADRE DE DIOS” 1. ORIGEN La Accin de Oficio Posterior a la Municipalidad Provincial de Tambopata, en adelante la “Entidad”, corresponde a un Servicio de Control Posterior no programado en el Plan Anual de Control 2020 del Organo de Control insttucional, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la ‘orden de servicio n.” 0442-2021-006, en el marco de lo previsto en la Directva n.* 002-2020-CG, de 5 de marzo de 2020, El presente servicio de control se genera en atencién al Oficio n.° 030-2021-MTC/21.MDD de 23 de febrero de 2021 emitido por la Unidad Zonal Madre de Dios Provias Descentalizado en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 09-2020-CGIGCSD “Recepcién, Evaluacién de Denuncia y Atencién de Denuncias" aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.°206-2020-CG de 14 de julio de 2020. Este servicio de control contribuye al logro del Objetivo de Desarrollo Sostenible n.* 16 “Promover sociedades justas, pacificas e inclusivas’, en especifco la meta 16.6 “Crear a todos los niveles institiciones eficaces y transparentes que rindan cuentas”. Dichos Objetivos de Desarrollo fueron establecidos por la Organizacién de las Naciones Unidas de la que Peri es parte, y aprobados por la Asamblea General, mediante Resolucion AJRESI7I01-ONU de 25 de septiembre ce 2015. I, OBJETIVO. El Informe de Accién de Oficio Posterior se emite con el objetivo de comunicar al Titular de la Entiad la existencia de hechos con indicio s de iregularidades que afectan el correcto uso y destino de los recursos piblicos; con el propdsito que adopte las acciones que correspondan. | H Ill, HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD 4/ Como resultado de la evaluacién a los hechos reportados; se ha identficado la existencia de indicio / de irregularidades que amertan que el Titular de la Entidad adopte acciones, los mismos que se is ce Soriben a continuaci6n:& MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA gina 2 de 8 INOBSERVANCIA DE LA ENTIDAD AL PLAN DE TRABAJO DEL SERVICIO DE MANTENIMIENTO PERIODICO Y RUTINARIO DEL CAMINO VECINAL A PESAR DE SER ADVERTIDO POR PROVIAS DESCENTRALIZADO, OCASIONO UN ENCARECIMIENTO EN EL COSTO DEL SERVICIO POR EL MONTO DE S/ 273 626,18 a. Hecho: La Entidad en el marco del Decreto de Urgencia n.° 070-2020", convocd mediante procedlmiento especial de seleccién RES-PROC-1-2020-MDD-MPTIOEC-1 Contratacion del ‘Servicio de mantenimiento peridico y rutinario del camino vecinal: EMP, PE-30 C (Mavi) - ‘Aposento - Nuevo San Juan - distito de Las Piedras, provincia de Tambopata - departamento cde Madre de Dios, del cual se describe a continuacién’ Datos generales del procedimiento de seleccion ‘© Sistema de contratacién: ‘Suma alzada ‘© Objeto del servicio: Servicio de mantenimiento periédico y rutinario del camino vecinal: EMP, PE-30 C (Mavila) - Aposento - Nuevo San Juan - distito de Las Piedras, provincia de Tambopata - departamento de Madre de Dios. © Valor referencial: S/1.644 240,98 + Plazo de ejecucién del servicio: 460 dias calendars Y que, como resultado de! procedimiento de seleccidn se adjudicd al postor “CONTRASTISTAS. CONSTRUCTORES GENERALES ROCAS DJK HNOS PACCO SAC.” con RUC: 20527992878, en el cual suscribieron el Contrato n.° 041-2020-MPT-GAF de 10 de agosto de 2020, por el monto de S/ 1 114 739,65; en lo que respecta el cumplimiento de plazo para la ejecucin del servicio de mantenimiento periédico y rutinaio es de la siguiente manera: Cuatro n.* 4 Plazos de ejecucién del servicio de mantenimiento periédico y rutinario Fase | _Descripcién de servicio Plazo 20 dc a partir del dia siguiente de la suscripcion |__| Plane trabalo aaa : 11 | Eouciin de mantenimiento | 75 dca parr dl cia siguiente de a comunicaion peribdco de a aprobacién del plan de trabajo, Ejecucion de mantenimiento | 360 d.c a part del dia siguiente de suscria ol acta rutinario de terminacion de las actividades de fa Fase I MW 5 dca part del dia siguiente de suscrita el acta de es Elaoecéndlimenato | rmrgcen Ge a ado do manent rutnario, Fuente: Bases elndar de rool espacal de slcign n° 001-2000 NODWPTIOEC Elaborado por: Comision de contol * Decreto de Urgencia n° 070-2020, Decreto de urgencia para la reacvacién evonémica yalencin dela poblacion a través de la inversion pibca y gosto corene, ante la emergencia santa produce por el Covidt9, publcado en el dao oficial 0! peruano de 19 de unio de 2020. {Forme de Accion do Ofco Pos 0-MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA Pagina 3408 FASE I: Plan de trabajo Con fecha 12 de noviembre de 2020, el IVP remitid el Plan de Trabajo del servicio de mantenimiento periddico y rutinario aprobado, a Provias Descentralizado que para ello, es Necesario indicar que en el marco del Deoreto de Urgencia n.° 070-2020 en el numeral 19.4 “El Ministerio de Transporte y Comunicaciones, @ través de Provias Descentralizado_es_el responsable de brindar asistencia técnica, sequimiento y monitoreo a las Gobiemos Regionales ¥ Gobiemos Locales para la implementacion de la siguiente norma, (..)" (El subrayado es ‘agregado). Entonces, de la aprobacién del Plan de Trabajo, Provias Descentralizado mediante Oficio 1.* 166-2020-MTC/21.MDD de 16 de noviembre de 2020, comunica al Titular de la Entdad que a través del IVP-Tambopata efectué el levantamiento y/o sustente las observaciones indicadas, en la Carta n.° 007-2020-MPT-OER adjuntado al oficio en mencién, siendo las siguientes: 1. Memoria descriptiva no cumple con las especificaciones técnicas en la Cantera Km 05+000 y Km 14+100 2. Inventaro vial 3, Informe de canteras y fuentes de agua no cumple con las especificaciones técnicas Sin perjuicio a lo advertdo por Provias descentralzado, la Entidad a través do las areas ompetentes no implement6 las observaciones comunicadas, por consiguiente, mediante Resolucion de Gerencia n.° 020-2020-IVP-T-GG de 13 de octubre de 2020, el Instituto Vial Provincial de Tambopata en adelante “IVP", aprobé el Pian de Trabajo del cual en la misma fecha mediante Carta n.° 0068-2020-IVP-TAMBOPATA se notficd al proveedor adjudicado sobre su aprobacién. En consecuencia, a las deficiencias identificadas en el plan de trabajo y no siendo éstas subsanadas, ha generado que el proveedor adjudicado solicite adicional de prestacion de servicio, el cual fue solictado mediante Carta n.° 080-2020-ROCAS de 11 de noviembre de 2020. jecucién Como consecuencia de la inobservancia en el plan de trabajo se describe lo siguiente: Mediante Carta n.° 080-2020-ROCAS de 11 de noviembre de 2020, el contratista solicita prestaciones adicionales por el monto de S/ 273 826,18 que representa el 24.56% del monto ‘contractual, del cual se desglosa de la siguiente manera: Cuadro n.°2 Adicional n£ 04 planteada por el contratista {tem Descripcién Unid. | Metrados | Precio | Parcial ‘Actividades complementarias 03 __| Transporte 03.03 | Transporte de material granular | M3K 457 222,56 | 0.64 292 622,50 mayor a 1km (Puerto Maldonado a 80km) Deductivo (03.02 | Transporte de material granular | MK [9609.14 | 195 | - 1870632 \ ) mayor a 1km ‘ _/ (Total prestacon adicionaln.* 1 273.826 18 <7" Fuente: Cat." 060-2020-ROCAS Ge 17 de nove de 2020 Informe de Accion de Posterior Mu-MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA — Pagina 40 Posteriormente, mediante Resolucién de Alcaidia N° 619-2020-MPT-A.- de 7 de diciembre de 2020, se resuelve aprobar la ejecucién de prestacién de adicionales para la ejecuciin del servicio de mantenimiento periéico y rutinario. b. Criterio: La situacién expuesta contravendria la siguiente normatva > Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 30225 “Ley de Contrataciones del Estado”, modificado con Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo de 2019. CAPITULO IV EL CONTRATO Y SU EJECUCION Articulo 40. Responsabilidad del contratista “40.1 ol contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones @ su cargo, de acuerdo a Io establecido en el contrat. (...) Ademés, se debe cumplir lo dispuesto en los numerales 2) y 3) del articulo 1774 del Cédigo Civ. 40.2 En los contratos de bienes y servicios, el contratsta es responsable por la calidad ofrecida y por los vcios ocultes por un plazo no menor de (1) aio contedo a partir de la conformidad oforgada por la Entidad. (..." “ Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto ‘Supremo n.° 344-2018-EF, publicado el 31 de diciembre de 2019, y modificarias. Articulo 36.- Sistema de Contratacién 4) a) A suma alzada, aplicable cuando las cantidades, magnitudes y calidades de la prestacién estén definidas en las especificaciones técnicas, en los términos de referencia o, en el caso de obras, en los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra, respectivas. El postor formula su oferta por un monto fijo integral y por un determinado plazo ejecucién, para cumplir con el requerimiento’ > Decreto de Urgencia n.° 070-2020 “Decreto de urgencia para la reactivacién ‘econémica y atencién de fia poblacion a través de la inversion publica y gasto by corriente, ante la emergencia sanitaria producida por el COVID-19”, publicada el 19 de junio de 2020. JY Aticulo 1. Objeto “El presente Decreto de Urgencia tiene por objeto establecer medidas extraordinarias << parala reactivacién econémica ante la Emergencia Sanitaria Producida por el COVID-19, fi \, en materia de inversiones, gastos corriente y otras actividades para la generacién de empleo, asi como medidas que permitan a las entidades del Gobiemo Nacional, los \ , Gobiemos Regionales y los Gobiernos Locales, implementar en el marco de sus / — competencias, fa ejecucién de acciones oportunas, en el marco de la emergencia ‘sanitaria generada por la pandemia del COVID-19, para la reactivacin de la actividad econémica a nivel nacional y atencién a la poblacién, fomentando el trabajo local a Informe ge Accion de OficioPostercr ala Muncpaliad Provincial de TambopatIMUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA N. Informe de Aceon 6 Ofc Posto Pagina Se 8 través del empleo de la mano de obra especializada y no especializada en ef ‘mantenimiento periédico y rutinaro de las vias nacionales, departamentales y vecinales". TITULO I MEDIDAS PARA LA EJECUCION DE TRABAJOS DE MANTENIMIENTO EN LA RED VIAL NACIONAL, DEPARTAMENTAL Y VECINAL Articulo 18, Normas técnicas ‘La ejecucién de los trabajos de mantenimiento periédico y rutinario se sujetan a los parémetros técnicos establecidos en el “Manual de Carreteras, Mantenimiento y Conservacién Vial’, aprobado con Resolucién Directoral 08-2014-MC/2014 y modifcado con Resolucién Directoral 05-2016-MTC/2016." ©. Efecto: La situacién expuesta, generé un encarecimiento al servicio de mantenimiento periédico y rutinario por el monto de S/ 273 826,18 que representa el 24.56% del monto contractual DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO La informacién y documentacién que e! Equipo de Atencién de Denuncias del Organo de Control institucional, ha revisado y analizado durante el desarrollo de la Accién de Oficio Posterior, se encuentra dotaliada en ol Apéndice Unico dal presente Informe. El hecho con indicio de iregulardad identiicado en el presente informe se sustenta en la revision y andlisis de la informacion remitida por la Unidad Zonal Madre de Dios Provias Descentralizado de! Ministerio de Transporte s y Comunicaciones, la cual ha sido sefialada en el rubro Il del presente Informe y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad. CONCLUSION Como resultado de la evaluacién a la documentacién relacionada con el hecho identificado, se han advertido indicios de irregularidad que afectarian el correcto uso y destino de los recursos del Estado, los cuales han sido detallados en el presente Informe, RECOMENDACION 1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad los hechas con ingicio de irregularidad identficado ‘como resultado del desarrollo del Accién de Oficio Posterior, con la finalidad de que disponga e implemente las acciones que cortespondan, conducente a la determinacién de las responsabilidades a las que hubiera lugar. Hacer de conocimionto al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Insttucional, através del plan de accién, las acciones que implemente respecto a los hechos con indicio de irregularidad identicados en el presente Informe de Accién de Oficio Posterior en un plazo no mayor a Diez (10) dias contados a partir del dia habil siguiente de recibido el Informe. unicipatided Provincial de Tambopata,Tambopata~Tambopata~ Madre de Diosoe UNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA Pagina de 6 Tambopata, 15 de marzo de 2021 ROYER A, ENO FLORES: ENRIQUE SAONA RUIDIAS ‘Ale de Equipo Superisor de Equipo Crgano de Contalnstituciona de la ‘Organo de Conta nsitcional de la ‘Muricipalidad Provincial de ‘Municipalidad Provincial de “Tambopata “Tambopata Al sefior Jefe de Organo de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Tambopata El Jefe de Organo de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Tambopata que suscribe el presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobacién ENRIQUE SAONA RUIDIAS, Jefe del Organo de Control institucional Municipalidad Provincial de Tambopata ‘Tambopata, 15 de marzo de 2021. Informe de Aceon de Ofc Posterior ala Muricipaldad Provncal de mmbopats; Tambopaa ~ Tambopata~ Madre de Disaan? MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TAMBOPATA Puerto Maldonado, 15 de marzo de 2021 OFICIO N° 441-2021-MPT-OCI ~ Sefor le sep Francisco Keler Rengifo Khan } Alcalde a ies Municipalidad Provincial de Tambopata \ Av. Leon Velarde n.° 230 < 444) ‘Tambopata[TambopatalMadre de Dios 15 Map pa fon ASUNTO: Comunicacién de Informe de Accién de Officio n.° 006-2021-OC/0442-A0P REF. : a) Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica, y sus modificatorias. b) Directiva n.° 002-2020-CGINORM, “Accién de Oficio Posterior’, aprobada con Resolucion de Contraloria n° 089-2020-CG, del 5 de marzo de 2020 y modifcatorias. Me dijo @ usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el senicio de Control “Accién de Oficio Posterior” mediante el cual se comunica la existencia de hechos con indicio de imegularidad que afectan la caplacién, uso y destino de los recursos y bienes del Estado; con el fin de que se adopten las acciones inmediatas que correspondan. ‘Sobre el particular, como resultado de la revision efectuada a la informacién proporcionada por la Unidad Zonal de Madre de Dios de Provias Descentralizado del Ministerio de Transporte y Comunicaciones, sobre la ejecucion del Servicio de Mantenimiento Periddico y Rutinario del Camino Vecinal EM. PE-30C (Mavila) - Aposento - Nuevo San Juan ~ distito Las Piedras - provincia de ‘Tambopata — departamento de Madre de Dios, se ha tomado conacimiento de la existencia de hechos ‘con indicio de presunta irregularidad; los cuales se detalian en el Informe de Accién de Oficio Posterior 1n* 006-2021-0C10442-AOP, el mismo que se adjunta, para la adopcién de las acciones que ccorrespondan. En tal sentido, solicitamos remitr al Organo de! Control institucional de la Municipalidad Provincial de Tambopata, el Plan de Accién correspondiente, cuya copia se adjunta a un (1) folio, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente Comunicacién, cuyo formato se adjunta al presente. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracin. ‘Atentamente, MADRE DE IOS CAPITAL OE LA BIODIVERSIDAD DEL. PERU’ “DECENIO DE LA IGUALDAD OE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HO! “ARO DEL BICENTENARIO DEL PERU: 200 ANOS DE INDEPENDENCI