PR-CDSD-01 01 Investigacion Preliminar Del PAD

Contraloría General de la República Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Vigencia: 31/08/2022
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
PROCEDIMIENTO
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y
PRECALIFICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
Firmado digitalmente por TERRY

RAMOS Edilberto Martin FAU
Aprobado Edilberto Martin Gerente de Capital 20131378972 hard
Motivo: Soy el autor del documento
por: Terry Ramos Humano Fecha: 26-08-2022 14:29:59 -05:00
Firmado digitalmente por MACHADO

HERRERA Marco Antonio FAU 20131378972
Revisado Marco Antonio Supervisor de la Gerencia soft
por Machado Herrera de Capital Humano Fecha: 26-08-2022 14:26:42 -05:00
Secretario Técnico de Firmado digitalmente por CALLE

ANGULO David Eduardo FAU
Elaborado David Eduardo Procedimiento 20131378972 soft
por: Calle Angulo Administrativo Fecha: 26.08.2022 11:30:21 -05:00
Disciplinario
Firmado digitalmente por ARCINIEGA

MUÑOZ Adriana Del Rocio FAU
Adriana Arciniega Subgerente de 20131378972 soft
Muñoz Modernización Fecha: 25-08-2022 14:39:37 -05:00
Firmado digitalmente por TRESIERRA

PAZ Elias Martin FAU 20131378972
Revisión Supervisor Técnico de soft
Elías Tresierra Paz Motivo: Soy el autor del documento
técnica por: Gestión por Procesos Fecha: 23-08-2022 10:34:53 -05:00
Firmado digitalmente por SALAZAR

Dagmar Salazar Especialista de Gestión FRIAS DE RIVADENEYRA Dagmar Kirey
FAU 20131378972 soft
Frias por Procesos Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 23-08-2022 09:43:30 -05:00
“Cualquier impresión no es válida para el SIG”
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
PRECALIFICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO Versión: 01
ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO Página: 2 de 24
1. OBJETIVO
Establecer y describir las actividades y roles necesarios para el proceso de investigación preliminar
y precalificación de los hechos informados por los diferentes órganos o unidades orgánicas de la
Contraloría General de la Republica o ciudadanos, a fin de determinar la existencia de indicios
suficientes de la comisión de faltas disciplinarias, identificando a los presuntos responsables y
recomendando el inicio del procedimiento administrativo disciplinario o, de ser el caso, estableciendo
el no ha lugar a trámite del mismo y el consecuente archivo del expediente.
2. ALCANCE
El proceso comprende las actividades que realiza la Secretaría Técnica de Procedimientos

Administrativos Disciplinarios - STPAD de la Gerencia de Capital Humano de la Contraloría General
de la República, desde la recepción de reportes de faltas disciplinarias por parte de los órganos o
unidades orgánicas y denuncias de denunciantes sobre hechos que configurarían conductas
infractoras, hasta la remisión del Expediente PAD a la autoridad competente o la Declaración de No
ha lugar a trámite y consecuente archivo del expediente.
3. SIGLAS Y DEFINICIONES
3.1 Siglas
• CGR : Contraloría General de la República

• AI : Órgano de Auditoría Interna
• DOC : Subgerencia de Gestión Documentaria
• GCH : Gerencia de Capital Humano
• INAIP : Oficina de Integridad Institucional y Acceso a la Información Pública
• LSC : Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• OCI : Órgano de Control Institucional
• OI : Órgano Instructor
• OI-OS : Órgano Instructor Sancionador
• OUO : Órgano o Unidad Orgánica de la CGR
• PAD : Procedimiento Administrativo Disciplinario
• RGLSC : Reglamento General de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil
• SGE : Secretaría General
• SGD : Sistema de Gestión Documental1
• STPAD : Secretaría Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios
• TUO LPAG : Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General
3.2 Definiciones
• Cuadro de expedientes de la STPAD: Base de datos, que se genera y actualiza

constantemente, para registrar de manera organizada la información de los expedientes
PAD, facilitando su identificación, búsqueda y uso. Su manejo es de exclusividad del
Secretario Técnico PAD, pudiendo delegarlo con la respectiva supervisión.
• Denuncia: Para los efectos del presente procedimiento, es aquella comunicación efectuada
por el denunciante, que da cuenta de la comisión de un hecho que configuraría conducta
infractora susceptible de ser investigada en sede administrativa bajo los alcances de la LSC
y el RGLSC.
1
En los OCI que no se encuentra implementado el SGD, las comunicaciones se realizarán a través de correo electrónico
autorizado; caso contrario se remitirá la documentación de manera física según lo establecido en el procedimiento Atención del
servicio de mensajería (PR-TD-03).
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
• Denunciante: Para los efectos del presente procedimiento, es toda persona natural o
jurídica que, en forma individual o colectiva, identificada o no, pone en conocimiento de la
entidad, hechos que configurarían conductas infractoras. El denunciante no es parte del
PAD, sino es un colaborador de la administración pública.
• Especialista Legal PAD: Es la/el abogada/o que se encuentra asignada/o a la STPAD en

condición de apoyo al Secretario Técnico PAD para analizar la información del expediente
PAD, proyectar documentos y demás actividades que asigna el Secretario Técnico PAD
conforme a la composición determinada por este.
• Expediente PAD: Para los efectos del presente procedimiento, es el instrumento

administrativo que digital que recopila de forma ordenada los documentos generados desde
la precalificación de los hechos reportados o denunciados hasta la conclusión del PAD con
la emisión del acto administrativo respectivo, según sea el caso, garantizando su ubicación,
acceso, seguridad y trazabilidad.
Para la identificación única del expediente PAD el Secretario Técnico PAD asigna su
numeración, registrada en el cuadro de expedientes de la STPAD.
• Investigado: Para los efectos del presente procedimiento, es el/la servidor/a o ex servidor/a
que mantiene o haya mantenido vínculo laboral con la CGR, al que se le atribuye, a través
de un reporte o denuncia, la comisión de un hecho que configuraría conducta infractora
susceptible de ser investigado en sede administrativa.
• Informe de Precalificación: Documento interno que emite el Secretario Técnico PAD, que
contiene los resultados de la investigación preliminar y precalificación, en el que se sustenta
(i) el no ha lugar a trámite y archivo, (ii) sustenta la recomendación de inicio del PAD y el
tipo de sanción a aplicarse, identificando al Órgano Instructor competente, o (iii) sustenta la
recomendación para declarar la prescripción.
• Operador PAD: Es el/la servidor/a que se encuentra asignado/a a la STPAD, que se

encarga de realizar las actividades administrativas relacionadas a la custodia de
expedientes PAD, notificaciones de documentos y otras conforme a lo solicitado por el
Secretario Técnico PAD.
• Órgano Instructor: Es la autoridad del PAD que tiene a su cargo la Fase Instructiva. Tiene
a su cargo la emisión y notificación del documento de inicio del PAD, así como las
actuaciones conducentes a la determinación de la responsabilidad administrativa
disciplinaria. Dicha autoridad se encuentra constituida por el jefe inmediato superior del
denunciado, en los casos de prognosis de sanción de suspensión sin goce de
remuneraciones y por la Gerencia de Capital Humano en los casos de prognosis de sanción
de destitución.
• Órgano Instructor Sancionador: Es la autoridad del PAD que tiene a su cargo la fase
Instructiva y Sancionadora del PAD, con la finalidad de determinar o no la responsabilidad
administrativa disciplinaria imputada. Dicha autoridad es representada por la/el jefe
inmediata/o del denunciado, en aquellos casos donde se inicia PAD con la prognosis de
sanción de amonestación escrita.
• Órgano Sancionador: Es la autoridad del PAD que tiene a su cargo la fase Instructiva y
Sancionadora del PAD, con la finalidad de determinar o no la responsabilidad administrativa
disciplinaria imputada. Dicha autoridad es representada por el jefe inmediato del
denunciado, en aquellos casos donde se inicia PAD con la prognosis de sanción de
amonestación escrita.
• Prescripción: Es la figura jurídica a través de la cual se extingue la potestad administrativa

disciplinaria para el procesamiento de los presuntos hechos infractores cometidos por los
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
denunciados. Es declarada a través del acto resolutivo emitido por la SGE en su condición
de máxima autoridad administrativa de la CGR.
• Reporte: Es aquella comunicación que realizan los OUO de esta Entidad Fiscalizadora
Superior a través del cual comunican presuntos hechos irregulares cometidos por
servidoras/es o ex servidoras/es de la CGR, según la normativa aplicable. Incluye los
Informes de Control.
• Secretario Técnico PAD: Es el/la servidor/a designada/o por resolución de SGE se encarga
de realizar las actividades de preinvestigación y precalificación de los reportes y denuncias
que son derivados a la STPAD. Según la necesidad cuenta con personal de apoyo en los
roles de “especialista legal PAD” y “Operador PAD; según el dimensionamiento de personal
a cargo y número de expedientes a cargo, se podrá determinar un rol de “supervisor PAD”,
con la función adicional de supervisar las actividades del personal “especialista legal PAD”
que se determine.
• Secretario Técnico PAD Suplente: Es el/la servidor/a designada/o por resolución de SGE,
asumiendo la continuidad de las funciones de la STPAD en caso de ausencia (vacaciones,
descanso médico, etc.) o el procedimiento de una denuncia específica, cuando el motivo de
la designación responda a causales de abstención. El Secretario Técnico PAD tramita la
designación del Secretario Técnico PAD Suplente directamente ante SGE, comunicándolo
a la GCH.
4. MARCO CONTEXTUAL
• Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil y su Reglamento General, aprobado con Decreto
Supremo N° 10-2017-JUS, y sus modificatorias.
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS y sus modificatorias.
• Decreto Legislativo N° 1327 Decreto Legislativo que establece medidas de protección para
el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe, y
su reglamento y sus modificatorias.
• Directiva N° 02-2015-SERVIR/GPGSC Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador
de la Ley del Servicio Civil, cuya aprobación de la versión actualizada se formalizó con
Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 092-2016-SERVIR-PE.
• Directiva que regula el funcionamiento del Registro Nacional de Sanciones contra
Servidores Civiles, cuya aprobación se formaliza con Resolución de Presidencia Ejecutiva
N° 264-2017-SERVIR-PE.
• Reglamento Interno de Trabajo de la Contraloría General de la República, aprobado por
Resolución de Contraloría N° 173-2015-CG y sus modificatorias.
• Directiva N° 009-2022-CG/DOC “Gestión Documental de la Contraloría General de la
República” aprobada por Resolución de Contraloría N° 169-2022-CG.
5. RESPONSABILIDADES
• La GCH supervisar la gestión de la atención de los procedimientos administrativos

disciplinarios y su correcta ejecución; y la actualización del presente procedimiento, es
responsabilidad de la GCH a propuesta de la STPAD.
• Para la difusión y capacitación, cuenta con el soporte de la Subgerencia de Políticas y
Desarrollo Humano y la STPAD.
• El personal de los OUO involucrados, de acuerdo a su rol, es responsable de cumplir con
las disposiciones establecidas en el presente documento y hacer uso de su última versión.
• El personal de los OUO involucrados, de acuerdo a su rol, es responsable de comunicar
cualquier debilidad identificada en el procedimiento que afecte al sistema de gestión
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
antisoborno al Oficial de Cumplimiento a través de los canales de comunicación

pertinentes.
• Es responsabilidad de los colaboradores informar a sus jefes inmediatos sobre los
conflictos de intereses que pudieran tener en el cumplimiento de las actividades del
presente procedimiento.
6. GENERALIDADES
6.1. De la interacción de los procesos
El proceso de “Investigación preliminar y precalificación del procedimiento administrativo

disciplinario”, cuyo contexto se presenta en el gráfico N° 1, pertenece al proceso “Gestión de
procedimientos administrativos disciplinarios”, e inicia con una denuncia o reporte remitidos a
la STPAD
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO Código: PR-CDSD-01
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y PRECALIFICACIÓN DEL Versión: 01
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO Página: 6 de 24
Gráfico N° 1: Diagrama de contexto
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
6.2. De los controles antisoborno y debida diligencia
En el presente procedimiento se han identificado controles no financieros en las siguientes

actividades: 1, 2 y 18 del numeral 7 y en el numeral 6.3.
En el presente procedimiento se ha identificado como acción de debida diligencia la

designación de un Secretario Técnico PAD Suplente, cuando se identifiquen las causales de
abstención previstas en el artículo 99 del TUO LPAG. Asimismo, cuando un Especialista Legal
PAD se encuentre en conflicto de intereses tiene el deber de comunicarlo al Secretario Técnico
PAD para que se reasigne el Expediente PAD.
En aplicación del artículo 94 de la LSC, el artículo 97 del RGLSC y el numeral 10 de la Directiva

N° 02-2015-SERVIR/GPGSC “Régimen Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la Ley
del Servicio Civil”, el Secretario Técnico PAD realiza el control de plazos de manera
permanente, respecto de las denuncias puestas en su conocimiento, a fin de evitar la pérdida
de la competencia para iniciar procedimientos administrativos disciplinarios contra los
servidores y ex servidores de la entidad. Para el seguimiento se emplea el “Cuadro de
expedientes de la STPAD” (Anexo N° 1).
Asimismo, de acuerdo al numeral 11.5 de la Directiva N° 02-2015-SERVIR/GPGSC “Régimen

Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la Ley del Servicio Civil” el Secretario Técnico
PAD debe presentar semestralmente al Gerente de Capital Humano un reporte sobre el estado
de las denuncias recibidas y/o procedimientos administrativos disciplinarios iniciados.
6.3. De la reserva de información
Las/los servidoras/es de la CGR que acceden al expediente PAD están obligados a guardar
reserva sobre la información contenida en los referidos expedientes, en concordancia con lo
establecido en la Directiva N° 010-2008-CG aprobado por Resolución de Contraloría N° 430-
2008-CG “Normas para la Conducta y Desempeño del personal de la Contraloría General de
la República y de los Órganos de Control institucional” o la norma que la reemplace.
6.4. De la Secretaría Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios
La STPAD apoya el desarrollo del PAD, y está a cargo del Secretario Técnico PAD. Tiene por
funciones esenciales el desarrollo de la investigación preliminar, el análisis y evaluación del
expediente, la documentación de la etapa de investigación preliminar del PAD y la custodia de
los expedientes PAD. Así mismo, el Secretario Técnico PAD emite el Informe de Precalificación
que contiene los resultados de la precalificación que sustenta la propuesta del inicio del PAD y
el tipo de sanción a aplicarse o puede declarar no ha lugar a trámite una denuncia o un reporte,
en caso que, luego de las investigaciones correspondientes considere que no existe indicios o
indicios suficientes para dar lugar a la apertura del PAD, disponiendo el archivo del expediente.
Asimismo, la STPAD tiene por función asistir a las autoridades instructoras y sancionadoras del
PAD durante el desarrollo de la primera instancia del procedimiento administrativo disciplinario.
6.5. De los plazos para brindar respuesta al denunciante
En aquellos casos en los que se realice la investigación preliminar y precalificación de los

hechos originados por una denuncia, una vez que la STPAD tome conocimiento de los mismos,
tendrá el plazo de treinta (30) días hábiles para comunicar al denunciante el estado de su
denuncia, mediante documento de respuesta al denunciante (ver Anexo 3), siempre y cuando
haya sido posible su identificación.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
6.6. De la prescripción de la competencia para determinar la existencia de faltas

disciplinarias
Para efectos de determinar la prescripción de la competencia de la CGR para iniciar el

procedimiento disciplinario, se rige bajo las reglas del artículo 94 de la Ley N° 30057, Ley del
Servicio Civil, el numeral 1 del artículo 97 del Reglamento General de la LSC, el numeral 10.1
de la Directiva N° 02-2015-SERVIR/GPGSC “Régimen Disciplinario y Procedimiento
Sancionador de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil” y de acuerdo a los Fundamentos 33 y
34 del Precedente administrativo de observancia obligatoria para determinar la correcta
aplicación de las normas que regulan la prescripción de la potestad disciplinaria en el marco de
la Ley Nº 30057 y su Reglamento, establecidos mediante Resolución de Sala Plena Nº 001-
2016-SERVIR/TSC de fecha 31 de agosto de 2016, Opiniones Técnicas vinculantes que al
respecto emita la Autoridad Nacional del Servicio Civil y el TUO LPAG.
La prescripción será declarada por el Secretario General, en calidad de máxima autoridad

administrativa de la entidad, de oficio o a pedido de parte, sin perjuicio de la responsabilidad
administrativa correspondiente, en los casos que sea aplicable.
Cuando una denuncia o reporte que comunique la comisión de hechos irregulares es recibida
por la STPAD, esta deberá verificar el cómputo de los plazos de prescripción a efectos de
realizar la precalificación respectiva.
6.7. De la lectura del expediente PAD en la preinvestigación y precalificación
El denunciado, su abogado o su representante debidamente acreditado como tal, que es parte

del PAD, tiene derecho de acceso al expediente PAD en cualquier momento de su trámite, de
conformidad con lo establecido en el TUO LPAG. Para cuyo efecto podrá solicitarlo, por los
canales formales.
6.8. De los cambios organizacionales
De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación del presente

procedimiento, las actividades o responsabilidades asignadas a los órganos o unidades
orgánicas mencionadas en este documento recaen en las que hagan sus veces, según el
Reglamento de Organización y Funciones de la CGR vigente.
F04(PR-NORM-02)01
7. DESARROLLO
Actividad Actividad
N° Actividad Rol Descripción
Sucesora control/critica
Recibe físicamente o por SGD la

documentación remitida por INAIP, GCH,
OUO, documentación que debe contener la
denuncia (Ver Anexo N° 2) o el reporte de la
falta disciplinaria, las registra asignándole un
número de expediente PAD en el cuadro de
expedientes de la STPAD, además de
completar la información relacionada a los
hechos comunicados, investigados,
antecedentes, procedencia de la denuncia
fecha de derivación a la STPAD y fecha
Recibir y registrar denuncia o Secretario Técnico PAD probable de prescripción. Para el registro se
1. 2 ©
reporte de faltas disciplinarias emplea el “Cuadro de expedientes de la
STPAD” (Anexo N° 1).
Luego de ello, asigna el expediente PAD a
través del SGD al Especialista Legal PAD que
se encargue de su tramitación. El Secretario
Técnico PAD también puede asignarse el
expediente.
Corresponde al Secretario Técnico PAD

aplicar las medidas de reserva de identidad
del denunciante, cuando así se haya
requerido.
Evalúa y analiza la documentación que forma
parte del expediente PAD, para ello:
Evaluar documentación del
2. Especialista Legal PAD 3o6 N/A
expediente PAD Identifica la información con la que se requiere
contar, proyectando los documentos de
requerimiento de información dirigidos a OUO
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
de la CGR, personas naturales, otras
entidades, los mismos que son emitidos el
Secretario Técnico PAD, salvo disposición
distinta.
¿Expediente PAD generado por la

presentación de una denuncia con
denunciante identificada/o?
• Si: Continua con la actividad 3
• No: Continua con la actividad 6
Proyecta el documento de comunicación
Elaborar documento de dirigido al denunciante, comunicando el
3. comunicación del estado de Especialista Legal PAD estado de su denuncia conforme al Anexo N° 4 N/A
la denuncia 3; de corresponder, subsana alguna
observación del Secretario Técnico PAD.
Revisa el documento de comunicación y de
encontrarse conforme lo firma de manera
digital por SGD, caso contrario coordina la
Aprobar documento de subsanación con el Especialista Legal PAD.
4. comunicación del estado de Secretario Técnico PAD 5 ©
la denuncia Asimismo, una vez emitido el documento de
comunicación, el Secretario Técnico PAD
coordina su notificación.
Efectúa la notificación conforme al orden de
prelación señalado en el artículo 20 del TUO
LPAG y según lo establecido en el
Notificar documento de
procedimiento Atención del servicio de
5. comunicación del estado de Operador PAD Fin N/A
la denuncia mensajería (PR-TD-03).
Una vez recibido el cargo de recepción del

documento lo archiva.
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
Analiza y evalúa la información recopilada
producto de los pedidos de información
realizados en la actividad 2, para ello:
1) Revisa si la denuncia o reporte contiene la

información necesaria para proseguir con su
evaluación. Asimismo, identifica la fecha de
prescripción de los hechos, informando para
su actualización en los registros de la
STPAD
Analizar la información 2) De corresponder, prepara proyectos de
6. Especialista Legal PAD 7o9 ®
recopilada documentos requiriendo información
adicional o actuaciones adicionales que
sean necesarias.
Deberá considerarse los criterios de

prescripción contemplados en el artículo 94 de
la LSC.
¿Los hechos se encuentran prescritos?

• Si: Continúa con la actividad 7
• No: Continúa con la actividad 9
Proyecta el informe de precalificación de
prescripción, a través del SGD.
De corresponder, subsana alguna

Elaborar proyecto de informe
de precalificación que
7. Especialista Legal PAD 8 N/A
recomienda declarar la
Por dicho medio, remite todos los documentos
prescripción
que estuvieron a su cargo para el análisis y
adjunta como archivo anexo la relación de
documentos debidamente ordenados en
archivo PDF.
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
Revisa el informe de precalificación que
recomienda declarar la prescripción, y de
Emitir informe de estar conforme lo firma y remite en el SGD a
precalificación que Secretario Técnico PAD la SGE para el trámite respectivo, caso
8. Fin ©
recomienda declarar la contrario coordina la subsanación con el
prescripción Especialista Legal PAD.
Una vez que se cuenta con la documentación

necesaria y habiéndose realizado las
actuaciones adicionales correspondientes, se
analiza el caso y se proyecta informe de
Evaluar documentos del precalificación conforme a las indicaciones
9. Especialista Legal PAD 10 o 18 ®
Expediente PAD brindadas por el ST:
¿Se recomienda inicio del PAD?

Proyecta el Informe de no ha lugar a trámite y
archivo del Expediente PAD, conforme al tipo
documental de informe de precalificación en el
SGD.
Elaborar proyecto de informe
de precalificación de no ha
10. Especialista Legal PAD observación del Secretario Técnico PAD. 11 N/A
lugar a trámite y archivo del
Expediente PAD
Por dicho medio, remite todos los documentos
que estuvieron a su cargo para el análisis y
adjunta como archivo anexo la relación de
archivo PDF.
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
Revisa el informe de precalificación de no ha
lugar a trámite y archivo del Expediente PAD,
de estar conforme lo firma y emite vía SGD.
Asimismo, coordina su archivo y custodia.
Emitir el informe de
precalificación de no ha lugar
11. Secretario Técnico PAD ¿Expediente PAD generado por la 12 o 15 ©
a trámite y archivo del
presentación de una denuncia con
Expediente PAD
denunciante identificada/o?
Proyecta documento de comunicación del

resultado de la evaluación de su denuncia a
Elaborar documento de
través del SGD.
12. comunicación del resultado Especialista Legal PAD 13 N/A
de la evaluación de denuncia
Revisa el documento de comunicación, y de
encontrarse conforme lo firma, caso contrario
Emitir documento de coordina la subsanación con el Especialista
13. comunicación del resultado Secretario Técnico PAD Legal PAD. 14 ®
de la evaluación de denuncia
Asimismo, una vez emitido el documento
coordina su notificación.
Efectúa la notificación conforme al orden de
prelación señalado en el artículo 20 del TUO
Notificar el documento de LPAG o según lo establecido en el
comunicación del resultado procedimiento Atención del servicio de
14. Operador PAD 15 N/A
de la evaluación de la mensajería (PR-TD-03).
denuncia
Una vez recibido el cargo de recepción del
documento de notificación lo archiva.
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
Ordena digitalmente todos los documentos en
un archivo PDF al que le da la denominación
“Expediente N° xxx-202x-CG/PAD” y lo remite
Elaborar documento de vía correo electrónico al Secretario Técnico
15. Especialista Legal PAD 16 N/A
custodia PAD adjunto al documento de pase a
custodia, para ser ingresado al archivo de la
STPAD, De corresponder, subsana alguna
Revisa la documentación alcanzada y de
considerarla completa procede a suscribir la
misma, alcanzando la documentación a la/el
16. Emitir documento de custodia Secretario Técnico PAD operador PAD para su incorporación a la 17 ©
custodia de la STPAD, en caso advertir
observaciones lo remite al especialista legal
PAD para su subsanación.
Recibe la documentación del Secretario
Ingresar expediente PAD a
17. Operador PAD Técnico PAD y lo incorpora en los archivos de Fin N/A
custodia
la STPAD para custodia.
Proyecta Informe de precalificación que
recomienda el inicio del PAD conforme al tipo
documental de informe de precalificación en el
SGD, adjuntando todos los documentos que
estuvieron a su cargo para el análisis y adjunta
Elaborar proyecto de informe como archivo anexo la relación de
de precalificación que
18. recomienda el inicio del PAD Especialista Legal PAD 19 ©
y proyecto de documento de archivo PDF.
imputación
También, elabora el proyecto de documento

que dispone el inicio de PAD a remitir al OI u
F04(PR-NORM-02)01
Actividad Actividad
OI-OS, conforme lo establecido en el artículo
107 del Reglamento General de la LSC, el
cual adjunta como anexo en el SGD.
En los casos donde se advierta que el posible
OI u OI-OS se encuentra inmerso en una
causal de abstención del artículo 99 del TUO
LPAG deberá realizar el proyecto de informe
de precalificación dirigido al superior
inmediato del OI u OI-OS para la abstención
de oficio correspondiente.
Revisa el proyecto de Informe de
precalificación y el proyecto de documento de
imputación, de no encontrarse conforme
coordina la subsanación con el Especialista
Legal PAD.
De encontrarse conforme, firma y emite el

Informe de Precalificación por SGD dirigido al
Emitir informe de OI-OS validándolo con su firma digital,
precalificación que adjuntando como anexo el proyecto de
19. recomienda el inicio del PAD Secretario Técnico PAD documento de Imputación. Fin del proceso ©
y proyecto de documento de
imputación En los casos donde se identifique a algún Jefe
de OCI como OI o OI-OS deberá verificarse si
cuenta o no con el SGD. En caso no contase
implementado con dicho sistema, la
documentación se le remitirá digitalmente a
través de correo electrónico autorizado o de
manera física, según lo establecido en el
procedimiento Atención del servicio de
mensajería (PR-TD-03).
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 16 de 24
8. DIAGRAMA DE FLUJO
Ver el anexo N° 05.
9. REFERENCIAS DOCUMENTALES
CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

PR-TD-03 Procedimiento “Atención del Servicio de Mensajería”
10. REGISTROS
NOMBRE DEL RESPONSABLE TIEMPO DE DISPOSICIÓN

CÓDIGO RUTA/ UBICACIÓN
REGISTRO DEL REGISTRO CONSERVACIÓN FINAL
Secretario
N/A Denuncia SGD Permanente Backuup
Técnico PAD
Reporte de
Secretario
N/A faltas SGD Permanente Backuup
Técnico PAD
disciplinarias
Informe de
precalificación
que Secretario
N/A SGD Permanente Backup
recomienda Técnico PAD
declarar la
prescripción
Documento de
comunicación
N/A Operador PAD SGD Permanente Backup
del estado de
la denuncia
Informe de
precalificación
Secretario
N/A que SGD Permanente Backup
Técnico PAD
recomienda el
inicio del PAD
Documento de
N/A STPAD Anexo a SGD Permanente Backup
imputación
Documento de
comunicación
del resultado
de la
evaluación de
su denuncia
Informe de No
ha lugar y
Secretario
N/A archivo del SGD Permanente Backup
Técnico PAD
Expediente
PAD
Expediente
PAD
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 17 de 24
11. CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)

Se modificó la totalidad del documento.
01 31/08/2022 Justificación:
Modificación del procedimiento por identificación de
oportunidades de mejora en el proceso
12. ANEXOS
• Anexo N° 01: Cuadro de expedientes de la STPAD

• Anexo N° 02: Formato de denuncia
• Anexo N° 03: Documento de comunicación a denunciante
• Anexo N° 04: Modelo de Informe de Precalificación
• Anexo N° 05: Diagrama de flujo del proceso.
F04(PR-NORM-02)01
Abstención N°
Resolución de Expediente
abstención
Abstención
Supervisor
ST-Suplente
Documentos Abogado a cargo

emitidos en la
preinvestigación
Colaborador
Informe de
precalificación
Unidad Orgánica
fecha
Profesión (Abogado)
Mala práctica
Recomendación
profesional DL 1265
Datos del denunciado
Prognosis de
sanción Región
Documento de
comunicación Antecedentes
fecha del
Hoja Informativa
documento
Fecha de N° recomendación2
del resultado de denuncia
notificación
Comunicación al denunciante
Implementación de
Resolución de Concepto de
PROCEDIMIENTO
recomendaciones del OAI
Secretaría recomendación
ANEXO N° 01
General
Hecho denunciado
Fecha2
Cuadro de expedientes de la STPAD
Documento de

Nombre
remisión para
custodia
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
Declaración de prescripción
Fecha máxima de
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y PRECALIFICACIÓN DEL
Documento de notificar estado de

notificación2 denuncia
Dias faltantes para

notificar
Órgano instructor
Datos del denunciante
documento de
notificación
Abstención2
Fecha de notificación
del documento
Abstención
Nuevo órgano
instructor
Fecha de prescripción
Número de
documento12 Mes de prescripción
Fecha13 Días restantes para la

prescripción
Apartamiento
Disposición14 Fecha de derivación a

la STPAD
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 18 de 24
F04(PR-NORM-02)01
Documento18
Número de
documento
Fecha
Mes19 fecha de
emisión
Concepto de apoyo
imputación
Documento de
Documento de atención20 fecha de

notificación3
Solicitud de apoyo
Fecha21
Actuaciones realizadas
Mes22 Fecha de
prescripción
del PAD
Resolución
Fecha23 Mes de
prescripción
Decisión PAD
Documento de custodia24
Documento
Fecha25
Documento de comunicación26
Fecha3
e
Fecha de documento
ión del Mes5
resultado
del PAD al
denunciant
Fecha de notificación27
Comunicac
Solicitud de
Documento de recurso apoyo
Fecha28
Documento de
atención
Documento29
fecha30
Pedido de apoyo a la STPAD
fecha del
documento
mes31
concepto de apoyo32
Mes6
Documento de atención STPAD

Apoyo solicitado
Número de
fecha33
documento10
mes34
PROCEDIMIENTO
Resolución de Gerencia Fecha11
Fecha35
Informe de OI-OS
decisión36 Disposición
Documento de derivación a custodia

Resolución de

Recurso Gerencia
Fecha4
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO
Fecha15
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y PRECALIFICACIÓN DEL
Documento apoyo
Fecha6
Disposición16
Mes
Documento respuesta
Oficialización
Documento de
Fecha5 custodia
Apoyo solicitado
Mes2
Fecha17
Resolución
Fecha 2
Número de
Decisión2 documento72
Documento de custodia2
Fecha83
Recurso2
instructor
Admisión a trámite
Recomendació
Informe de órgano
Resolución37 n94
Fecha38
Decisión39 Órgano
sancionador
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 19 de 24
Estado de expediente
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 20 de 24
ANEXO N° 02
Formato de denuncia
Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC
Ciudad de ……………..., a los …………días del mes ………………………. de ……….

Yo, ……………………………………………………………………………… identificado con
………………………
(nombre completo y apellidos, en caso de ser persona natural y nombre de la empresa y de su representante,
en caso de ser persona jurídica)
Y domicilio en …………………………………………………... me presento ante usted, con la finalidad de dejar

constancia de una denuncia contra el servidor(es) ………………………………. de vuestra entidad, conforme
a los hechos que a continuación expongo:
……………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………
(Se debe realizar una exposición clara de la relación de los hechos, las circunstancias de tiempo, lugar y
modo que permitan su constatación, la indicación de sus presuntos autores y participes y el aporte de la
evidencia o su descripción, así como cualquier otro elemento que permita su comprobación)
Adjunto como medios probatorios copia simple de lo siguiente:
1. …………………………………………..
2. ………………………………………….
3. ………………………………………….
EN CASO NO SE CUENTE CON LA PRUEBA FÍSICA, declaro bajo juramento que la autoridad
………………………………………………………………………. la tiene en su poder.
EN CASO NO SE TRATE DE UNA PRUEBA DOCUMENTAL, adjunto como prueba

…………………………………………………………………………………………………
______________________________
(Nombre y firma del denunciante)
(Se debe adjuntar copia simple del documento de identidad: D.N.I., Carné de Extranjería o Pasaporte y
vigencia de poder, de ser el caso, de la persona natural o representante de la empresa)
Nota: El denunciante puede solicitar una copia de la denuncia que presenta, la misma que se le debe otorgar
sin costo adicional.
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 21 de 24
ANEXO N° 03
Documento de respuesta al denunciante
Documento N° xxxx -202x-CG/STPAD
Señor:
xxxxxxxxxxxxxxx
Asunto : Comunicamos estado de su denuncia
Referencia : a) xxxxxxxxxxx
b) xxxxxxxxx
c) Exp. xx-202x-CG/PAD
Tengo el agrado de dirigirme a usted, para saludarlo cordialmente, con el fin de informarle el estado de la
denuncia formulada mediante el documento a) de la referencia, la misma que fue puesta en conocimiento de
esta Secretaría Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios con el documento de la referencia
b), habiéndosele asignado el Expediente N° xx-202x-CG/PAD.
Al respecto, conforme a lo dispuesto en el artículo 101 del Reglamento General de la Ley N° 30057, Ley del
Servicio Civil, aprobado por Decreto Supremo N° 040-2014-PCM, le informamos que su denuncia tiene el
siguiente estado:
En investigación a cargo de la Secretaría Técnica

En precalificación por el secretario técnico
En trámite por el Órgano Instructor
Se inicio procedimiento administrativo disciplinario
Se dispuso su archivo
En ese sentido, esta Entidad Fiscalizadora Superior agradece su colaboración y considera conveniente
precisarle que la información vinculada a investigaciones en trámite referidas al ejercicio de la potestad
sancionadora de la administración pública, guardan reserva con referencia al ejercicio del derecho de acceso
a la información pública; por lo que, las solicitudes de información relacionadas al estado de su denuncia
deberán tramitarse considerando lo establecido por el numeral 3 del artículo 17 del TUO de la Ley N° 27806,
Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por el D.S. N° 021-2019-JUS.
Finalmente, debemos mencionar que de acuerdo a lo establecido en los numerales 11.3 y 11.4 de la Versión
Actualizada de la Directiva N° 02-2015-SERVIR/GPGSC, Régimen Disciplinario y Procedimiento
Sancionador de la Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil, cuya aprobación de la versión actualizada aprobada
se formalizó con la Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 092-2016-SERVIR-PE de 21 de junio 2016, el
presente documento constituye un acto de administración interna y, por tanto, no es impugnable.
Sin otro particular, aprovecho la oportunidad para manifestar mis sentimientos de especial estima y
consideración.
Atentamente,
Secretario Técnico de Procedimientos Administrativos Disciplinarios

Contraloría General de la República
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 22 de 24
ANEXO N° 04
Modelo de informe de Precalificación
INFORME DE PRECALIFICACIÓN N° -202x-CG/STPAD
Asunto : xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.
Referencia : Expediente N° xxxx-202x-CG/PAD
I. ANTECEDENTES
1.1. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
1.2. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
II. DE LA COMPETENCIA DE LA SECRETARÍA TÉCNICA Y LA NATURALEZA DEL INFORME

DE PRECALIFICACIÓN
2.1. El artículo 92° de la LSC señala que: “El Secretario Técnico es el encargado de precalificar las
presuntas faltas, documentar la actividad probatoria, proponer la fundamentación y administrar
los archivos emanados del ejercicio de la potestad sancionadora disciplinaria de la entidad
pública. No tiene capacidad de decisión y sus informes u opiniones no son vinculantes
(…)” (el subrayado y resaltado es agregado).
2.2. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
2.3. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
2.4. xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
III. IDENTIFICACION DE LOS COLABORADORES INVOLUCRADOS
A continuación, se suscrito procede a la precalificación correspondiente a fin de emitir el presente

informe de carácter no vinculante respecto los colaboradores xxxxxxxxxxxxxx, en los siguientes
términos:
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
IV. DESCRIPCIÓN DE LOS HECHOS QUE CONFIGURARÍAN PRESUNTAS FALTAS

DISCIPLINARIAS
4.1. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
4.2. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
4.3. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
4.4. Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
4.5. De la información obrante en el presente expediente, corresponde a esta STPAD, en virtud a lo
dispuesto por el numeral 8.2 de la Directiva del PAD, verificar si xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx,
habría incurrido en el supuesto de hecho que a continuación se detalla:
F04(PR-NORM-02)01
PROCEDIMIENTO
Código: PR-CDSD-01
Versión: 01
Página: 23 de 24
Cuadro N° 1
Hecho atribuido
HECHO Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
V. PRESCRIPCIÓN
5.1 Conforme al artículo 94 de la LSC, concordante con el numeral 97.1 del artículo 97 de su
Reglamento General, la competencia para iniciar procedimiento administrativo disciplinario
contra los colaboradores decae en el plazo de tres (3) años contados a partir de la comisión de
la falta y un (1) año a partir de tomado conocimiento por la oficina de recursos humanos de la
Entidad, o de la que haga sus veces.
5.2 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
5.3 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
VI. FUNDAMENTACION DEL CASO MATERIA DE INVESTIGACION
Generalidades
6.1 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
6.2 Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
6.3 Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Análisis del caso concreto
6.4 Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
6.7 Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
6.8 Estando a lo señalado, en mérito a los argumentos fácticos y normativos señalados

precedentemente, esta Secretaría Técnica considera que no existe mérito suficiente para
recomendar el inicio de un procedimiento administrativo disciplinario; toda vez que,
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.
VII. DISPOSICION
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.
F04(PR-NORM-02)01
ANEXO N° 05
Diagrama de Flujo del proceso
F04(PR-NORM-02)01

PR-CDSD-01 01 Investigacion Preliminar Del PAD

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PR-CDSD-01 01 Investigacion Preliminar Del PAD

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Contraloría General de la República Código: PR-CDSD-01

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

Firmado digitalmente por TERRY

Firmado digitalmente por MACHADO

Secretario Técnico de Firmado digitalmente por CALLE

Firmado digitalmente por ARCINIEGA

Firmado digitalmente por TRESIERRA

Firmado digitalmente por SALAZAR

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

El proceso comprende las actividades que realiza la Secretaría Técnica de Procedimientos

• CGR : Contraloría General de la República

• Cuadro de expedientes de la STPAD: Base de datos, que se genera y actualiza

• Especialista Legal PAD: Es la/el abogada/o que se encuentra asignada/o a la STPAD en

• Expediente PAD: Para los efectos del presente procedimiento, es el instrumento

• Operador PAD: Es el/la servidor/a que se encuentra asignado/a a la STPAD, que se

• Prescripción: Es la figura jurídica a través de la cual se extingue la potestad administrativa

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

• La GCH supervisar la gestión de la atención de los procedimientos administrativos

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

antisoborno al Oficial de Cumplimiento a través de los canales de comunicación

6.1. De la interacción de los procesos

El proceso de “Investigación preliminar y precalificación del procedimiento administrativo

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Gráfico N° 1: Diagrama de contexto

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

6.2. De los controles antisoborno y debida diligencia

En el presente procedimiento se han identificado controles no financieros en las siguientes

En el presente procedimiento se ha identificado como acción de debida diligencia la

En aplicación del artículo 94 de la LSC, el artículo 97 del RGLSC y el numeral 10 de la Directiva

Asimismo, de acuerdo al numeral 11.5 de la Directiva N° 02-2015-SERVIR/GPGSC “Régimen

6.3. De la reserva de información

6.4. De la Secretaría Técnica de Procedimientos Administrativos Disciplinarios

6.5. De los plazos para brindar respuesta al denunciante

En aquellos casos en los que se realice la investigación preliminar y precalificación de los

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

6.6. De la prescripción de la competencia para determinar la existencia de faltas

Para efectos de determinar la prescripción de la competencia de la CGR para iniciar el

La prescripción será declarada por el Secretario General, en calidad de máxima autoridad

6.7. De la lectura del expediente PAD en la preinvestigación y precalificación

El denunciado, su abogado o su representante debidamente acreditado como tal, que es parte

6.8. De los cambios organizacionales

De producirse cambios organizacionales posteriores a la aprobación del presente

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Recibe físicamente o por SGD la

Corresponde al Secretario Técnico PAD

¿Expediente PAD generado por la

Una vez recibido el cargo de recepción del

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

1) Revisa si la denuncia o reporte contiene la

Deberá considerarse los criterios de

¿Los hechos se encuentran prescritos?

De corresponder, subsana alguna

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Una vez que se cuenta con la documentación

¿Se recomienda inicio del PAD?

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Proyecta documento de comunicación del

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

También, elabora el proyecto de documento

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

De encontrarse conforme, firma y emite el

“Cualquier impresión no es válida para el SIG”

Ver el anexo N° 05.