OBJETIVO GENERAL: Verificar la conformidad del Sist

Año

Cliente de la auditoria
REQUISITOS APLICABLES DE LAS NORMAS
# Tema / Área / Actividad / Proceso
ISO 45001:2018
D

Reunión de apertura

4,1 - 4,2 - 4,3 - 5,1 - 5,2 -6,2 -7,1-

1 Planificación estrategica
9,3
Gerencia de proyectos
2 5,2-6.1.2-8.1-8.2
(construcción)
3 Interventoria 9.1-9.2
Break almuerzo
Balance equipo auditor
D
Gestión de seguridad y salud en el
8 4.3-4.4-5.3-6.1-6.2-7.1-7.2-7.3
trabajo
9 Mercadeo y comercialización 8.1

10 Gestión de suministros (compras) 7.1-8.1.4

11 Gestión del talento humano 5,3-7,2-7,3-7,4-

Balance equipo auditor
Balance final equipo auditor y preparación de informe de au

Reunión de cierre

Los siguientes requisitos son

transversales y podran ser auditas
Nota
en todos los procesos 4,4-5,2 -6,1-
7,2-7,4 7,5 - 8,2 -9.1.1- 10,3-
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA SISTEMA DE GESTIÓ

onformidad del Sistema de gestión Proyectos ltda con los requisitos

NTC ISO 450012018
LEYDY
2022 Auditor líder VELASCO

Fecha: 10-jun-2022
SITOS APLICABLES DE LAS NORMAS Fecha
Hora / Duración
(h) 10:00PM
DEC 1072:2015 Programada

Día

ertura

eak almuerzo
Balance equipo auditor
Día

ce equipo auditor
y preparación de informe de auditoria

ierre
NA SISTEMA DE GESTIÓN

tda con los requisitos de las normas

DIANA SOFIA HERNANDEZ-

JUAN DAVID PEREA-LEIDY
Aprobó: AGUDELO
Auditor
DIANA
Fecha: 11-jun-2022 SOFIA
HERNAN
DEZ-
Lugar; SEDE PPAL Auditados JUAN
BOGOTA PROYECTOS LTDA
DAVID
PEREA-
LEIDY
AGUDELO
(es)
 CLIENTE DE LA AUDITORIA CRITERIOS DE
PROYECTOS LTDA AUDITORIA

FECHA DE LA AUDITORIA junio 10 y 11 AUDITOR

ACTIVIDAD DE LA AUDITORIA ISO 45001:2018

Auditoria a planificación estrategica

4.1
(Gerencia General)

4.2

9.3

5.3

Gestión Humana

7.2

Compras 8.1.4

6.1.2

Gerencia de proyectos (construcción)

 8.1
Gerencia de proyectos (construcción)

8.2
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA DE SISTEMA
OBJETIVO DE LA AUDITORIA

:2018 PREGUNTAS O ASPECTOS A REVISAR

¿cómo se hizo la planificación estrategica? ¿cómo se
determinaron las cuestiones internas y externas que
impactanla organización?
¿Qué

¿cómo deetermina la pertinencia de las partes

interesadas en el SGSST?
¿Qué actividades ha implementado la empresa para
conocer las necesidades y expectativas de los
trabajadores y otras partes interesadas?

¿Cómo se hace la revisión por la dirección en la

organización?

¿Cómo es la distribución jerarquica de la

organización?
¿Qué documentos tienen definidos para documentar
las funciones de cada nivel?
¿POdemos revisar los manuales de funciones y las
hojas de vida de los trabajadores?

¿Cómom se realiza el proceso de gestión del

personal?
¿Cómo se evaluan las competencias del personal?
¿Cuentan con un procedimiento de inducción,
entrenamiento, capacitación? ¿En Qué consiste?

¿Cómo se realiza el proceso de evaluación de los

contratistas?
¿Cómo se realiza el proceso de evaluación de los
proveedores?
¿Qué Politicas existen para la selección de
proveedores y contratistas?
¿Qué requisitos exigen a los proveedores o
contratistas?

¿De qué forma cree que se podrian accidentar en su

labor?
¿Qué tipos de accidentes laborales se han
presentado en su area?
¿ Qué elementos de protección personal le
suministra la empresa para el desempeño de sus
actividades?
¿Sabe el uso adeacuado de las EPP (elementos de
protección personal)?

¿ cómo actuaria en caso de una emergencia?

¿cuales son las rutas de evacuación en caso de una
emergencia?
¿Sabe dónde estan los extintores?
¿Sabe cómo utilizar los extintores?
HEQUEO AUDITORIA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
 LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
CLIENTE DE LA AUDITORIA CRITERIOS DE OBJETIVO DE LA AUDITORIA
AUDITORIA

FECHA DE LA AUDITORIA AUDITOR

ACTIVIDAD DE LA AUDITORIA ISO 9001:2015 ISO ISO 45001:2018 PREGUNTAS O ASPECTOS A REVISAR
14001:2015

Auditoria a planificación estrategica

(Gerencia General)
LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
 Criterios de la Auditoria
PROCESO (Documentación Analizada, Norma,
procedimiento, instructivo, etc.)
RECURSOS HUMANOS Diagnostico de las condiciones de Salud-Presenta
Soportes de estas actividades

AUDITORIAS INTERNAS Plan de capacitacion anual

GESTIÓN DE PROYECTOS Informe Capacitación o Inducción en SST

Estudio de estructuras adyacentes para determinar

Casino cerca de las basuras

Examenes médicos periodicos
Diagnostico o Valoración psicosocial
Campamento provisional
 4500:2018
Directora de recursos Humanos, Coordinadora de Salud A.R

Benito Rodriguez Responsable Auditoria Interna. AXM

Maximiliano Pelaez Trabaja sin recibir inducción NC 7.2 - 8.1.4.3

Ingeniero Responsable NC 6.1.2-8.2

NC 6.1
NC 6.1-8.1-9.1-10.1
NC
NC 8.1
 Coordinadora de Salud informa que han
establecido varios programas con el objetivo de
tratar, hacer seguimiento (remitiendo a la EPS
correspondiente) y prevenir estas enfermedades
comunes en el personal sano.

No se evidencia capacitaciones establecidas en el

plan de capacitación Anual.
Se revisó la información documentada donde se
evidencia que Maximilliano Pelaez no ha recibido
inducción

No cuenta con estudio para realizar estudio de la

vecindad- NO cuentan con plan de emergencias
que se puedan presentar en las excavaciones.

No cumple con la norma 2400 de 1979 articulo 28 de realizar examenes medicos periodicos a los contratistas

Se evidenció que la organización no cuenta con campamento provisional que se debe tener en toda obra con más de 50 traba
a los contratistas

en toda obra con más de 50 trabajadores de acuerdo a lo establecido en el articulo 13 de la resolución 2413 de 1979 lo cual incumple el n
13 de 1979 lo cual incumple el numeral 8.1.1 de la ISO 45001:2018
formulas ejemplo de redacción de hallazgos
ASPECTOS RELEVANTES
Se evidenció Tema Positivo Beneficio
ASPECTOS POR MEJORAR

Riesgo o impacto (posible

requisito a imcumplir o
consecuencias de lo que hay
Se evidenció Tema por mejorar mejorar)
NO CONFORMIDAD
Evidencias (Cuánto, Cuándo,
Se evidenció Requisito Incumplido Dónde, Cómo)

ASPECTOS RELEVANTES
Se evidenció Tema Positivo Beneficio
ASPECTOS POR MEJORAR

Riesgo o impacto (posible

Se evidenció Tema por mejorar requisito a imcumplir o
consecuencias de lo que hay
mejorar)
NO CONFORMIDAD

Se evidencia qe la organización no coordina los procesos de compra con los

contratistas para asegurar la conformidad con el SGSST, tal como se eviencia en la
visita del proyecto GIP28953478 donde no se solicita a los contratistas las rutas de
inducción delpersonal, ni los examenes médicos ocupacionales, incmpliendo con
esto el numeral 8.1.4.3 de la ISO 45001:2018.
Se evidenció que la organización no cuenta con campamento provisional que se
debe tener en toda obra con más de 50 trabajadores de acuerdo a lo establecido en
el articulo 13 de la resolución 2413 de 1979 lo cual incumple el numeral 8.1.1 de la
ISO 45001:2018

Evidencias (Cuánto, Cuándo,

Se evidenció Requisito Incumplido Dónde, Cómo)