ESTRUCTURA GLOBAL DEL TRABAJO AUDITORIA DE SISTEMAS (GRUPAL)

FASE 1: TOMA DE CONTACTO (PRESENTACIÓN – SESIÓN 05)

Análisis Inicial (entre 2 a 5 días)
 Sobre la Organización (Misión y Visión de la Empresa)
 Estructura de la Organización / Estructura del Área de Sistema (Visión y Misión)
 Definir las jefaturas/áreas que componen Sistemas
 Elaboran Papeles de Trabajo (Entrevistas / Encuestas / CheckList/etc.)
 Presupuesto

FASE 2: PLANIFICACIÓN DE LA OPERACIÓN (PRESENTACIÓN – SESIÓN 08)

(firma de contrato)
 Objetivos (General y Especifico)
 Fechas
 Ámbito de estudio y Posibles problemas
 Inventario de puntos a Estudiar
 Personas de la Organización que Colaboraran (Internas /Externas al área de sistemas)
 Documentos a Reunir
 Plan de Trabajo (General y Detallado)

FASE 3: DESARROLLO DE LA AUDITORIA (PRESENTACIÓN – SESIÓN 12)

 Buscar Evidencias (conducir a conclusiones)
 Papeles de Trabajo
 Temas Analizados:
o Del entorno puramente informático
o Grado de Utilización/satisfacción de usuarios

FASE 4: SÍNTESIS Y DIAGNOSTICO (PRESENTACIÓN – SESIÓN 13)

 Concluir el estudio
 Analizar e Interpretar la información
 Evidencias:
o Puntos débiles del Sistema
o Puntos Fuertes
o Riesgos Eventuales
o Posibles Oportunidades
o Posibles soluciones y mejoras

FASE 5: PRESENTACIÓN DE LAS CONCLUSIONES (PRESENTACIÓN – SESIÓN 15) (NOTA # 3)

 Presentación del Informe Preliminar
 Elementos:
o Hechos Constatados
o Propuestas Realistas (Plan de Mejoras)

FASE 6: REDACCIÓN DEL INFORME FINAL Y ENTREGA DEL PLAN DE MEJORAS (PRESENTACIÓN SESIÓN 18 -
EXPOSICIÓN) (NOTA # 4)
 Carta de presentación del Informe
 Introducción al Informe Final
 Las Principales Observaciones de la Auditoria
 Recomendación y Plan de Acción/Mejoras