SEMINARIO
ON-LINE
CURSO OBLIGATORIO ANUAL
La capacitación anual a todos los trabajadores
sobre el SPLA/FT es obligatoria, además el OC
deben contar como mínimo con dos (2)
capacitaciones especializadas al año, los trabajadores
nuevos, deben recibir una capacitación a más tardar
dentro de los treinta (30) días siguientes a la fecha de
su ingreso.
DIRIGIDO A:
Sujetos Obligados en general, Oficiales de
cumplimiento; Auditores internos y externos; Gerentes
y responsables de las áreas comerciales, operativas,
de créditos y Jefes de Control Interno de Entidades
Publicas, Gobiernos Regionales y Municipalidades
Provinciales a nivel nacional y profesionales que
deseen profundizar en la comprensión y 11. Responsabilidades de acuerdo al cargo.
entendimiento del SPLAFT.
Duración: 4 horas pedagógicas
Inversión: S/100.00 por participante (incl. IGV)
S/150.00 por 2 participantes
Fecha : sábado 24 de setiembre 2022
Horario : 4:00 pm a 7:00 pm
Incluye : Certificación digital, material de
exposición, scoring y modelos
INFORMES E INSCRIPCIONES:
CYM Consulting & Marketing SAC
Teléfono: (01) 739 1256
Celular : 995 633 314 / 929 548 973
email : informescymperu@gmail.com
informes@cymperu.com
Web: cymperu.com
Temario
1. Definición de los delitos de LA/FT.
2. Políticas y modelo de prevención y gestión de
los riesgos de LA/FT.
3. Riesgos de LA/FT que se encuentra expuesta.
4. Identificación y evaluación de los riesgos
LA/FT (SCORING)
5. Matriz de riesgos LA/FT
6. Normativa externa vigente.
7. Tipologías de LA/FT.
8. Normas internas:
a. Manual y
b. Código conducta.
9. Señales de alerta para detectar operaciones
inusuales (OI) y sospechosas (OS).
10. Procedimiento de comunicación de OI.
12. Modelos de informes Oficial de cumplimiento
13. Comité de riesgos de LA/FT
14. Informe Anual de Auditoria Interna LA/FT
15. Capacitación y requerimientos mínimos
16. Debida diligencia Conocimiento del cliente
17. Debida diligencia de Conocimiento de los
directivos, gerentes y trabajadores.
18. Conocimiento de proveedores y contrapartes
19. Registro de operaciones, Umbrales
20. Reporte de operaciones sospechosas (ROS)
21. Multas y Sanciones
22. Información sobre las listas LA/FT.
23. Congelamiento de fondos o activos en los
casos vinculados a los delitos de LA/FT.
24. Conclusiones y recomendaciones
25. Casuística:
▪ Identificación señales de alerta
▪ Evaluación de riesgos LA/FT (SCORING)
▪ Modelos de informes (OC)