Plan de Auditoría Interna “SERCAMEQ INC”

PROCESO PROCEDIMIENTO FECHA

Evaluación Control y Auditoría interna 16 de febrero 2022

Mejora.

TIPO DE AUDITORIA FECHA DE INFORME

PRESENCIAL (x) REMOTA () DIA 30 febrero AÑO 2022

AUDITORIA INTERNA ()
PROCESO AUDITADO
LIDER DEL PROCESO
AUDITADO
TITULARES DEL EQUIPO DE
AUDITORIA.
TITULARES DE DEPENDENCIA
VISTADAS O CONSULTADAS.
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
PROGRAMADA (x) ESPECIAL ()
TEMA: Participación de empleados adscritos
a la empresa SERCAMEQ INC.
Alexa Quintero, Auditor delegado Reunión de
evaluación y control Gerencial. SERCAMEQ apertura
INC 16/02 /2022
1) Ismael López (Profesional delegado)
2)Ronny Figueredo (Profesional delegado)
3)Alex Ochoa (Profesional Especializado)
Dependencia
1) Zulmira Bracho Recursos fisicos
2)Miguel Restrepo Recursos fisicos
Revisar el Desarrollo del ciclo PHVA y el
cumplimiento de los objetivos del proceso
en articulacion con los objetivos
institucionales.
La auditoría involucra el analisis de las
evidencias en la gestión del proceso, Para el
1 primer trimestre del año 2021. A través
del ciclo PHVA mediante la participacion de
los empleados adscritos a la empresa
SERCAMEQ INC.

ASPECTOS EVALUADOS EN LA AUDITORIA Si / Parcial No

1) Seguimiento del plan de mejoramiento unificado a traves de todas las parcial
Fuentes de Informacion, segun el procedimiento
2) Gestión frente al Mapa de riesgos del proceso, incluyendo los riesgos de la x
propia empresa.
3) Gestión de referencia de indicadores x
RESULTADOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA INTERNA (FORTALEZAS Y DEBILIDAD)
1) el equipo auditor, Identifico que el proceso de participacion del comite de empleados de la
empresa es un proceso medianamente organizado, detallado y claro, EL mismo cuenta con escasa
informacion y veracidad para el proceso de la resolucion de visitudes propias de la empresa
auditada.
2) se pudo evidencia que la empresa SERCAMEQ INC es una entidad de poca trayectoria y escaso
rendimiento en cuanto a los procesos informaticos , lo cual impide en su origen la ejecucion y
realizacion de quejas, peticiones lo cual es de suma relevacion para el desarrollo y prosperida de
la empresa auditada.
NO CONFORMIDADES OBSERVACIONES CONCLUSIONES
En posterior a la auditoria se De forma resumida podemos
procedio a realizar, llamadas decir que el proceso de
de confirmacion de lo antes auditoría realizada a la
mencionado y como empresa SERCAMEQ INC, Fue
consecuencia se pudo sastifactoria a pesar de que las
evidenciar la escasa respectuo evidencias y resultados
o por consiguiente en lo tardia mostrados a partir de la
de las misma participacion de los empleados
Fue de Orden participativa y
comunicativa , quienes
reconocieron las condiciones
que presenta su entorno es de
bajo proyeccion De manera
que se procedio a realizar las
consideraciones pertinentes al
caso para su posterior
evaluacion y revisión con el
proposito de crear mejor y
mayores condiciones que le
permitan el pronto
crecimiento a la empresa
auditada
NOMBRE APELLIDO CARGO FIRMA
Alexa Quintero GERENTE DE SERCAMEQ INC
Ronny Figueredo Auditor líder
Alex Ochoa Auditor

MEMORANDUN
Sres. SERCAMEQ INC:

Equipo Auditor S.A.

Asunto: Convocatoria al proceso de realización de auditoría interna.

Sirva la presente para enviarles un respetuoso saludo institucional, La presente tiene como punto
único hacer de su conocimiento la realización de la correspondiente Auditoría Interna en fecha, lugar
que acontinuacion se les indica.

Fecha: 16 de febrero 2022.

Lugar: áreas y oficina internas de la empresa SERCAMEQ INC

Horario:

9:00 am apertura de la auditoría interna y conocimiento de la empresa

9:20am Entrevistas con los auditados, Revisión de documentos y material de evidencia.

10:10am: Cierre de la auditoria.

Entrega de informe: 30 de FEBRERO 2022 hora 10am.

Los abajo firman y aceptan las condiciones de mutuo acuerdo para la realización de la auditoria de
forma eficaz y satisfactoria.

Nombre apellido Lugar o puesto de teléfono firma

trabajo