INFORME DE AUDITORIA

1. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

Nombre de la organización Frutería La Cascada

Ciudad Bogotá
Email:
Jonathan Calderón Peña - jonathan-calderonp@unilibre.edu.co
Contacto
Yesid C. Castañeda Pinilla - yesidc-castañedar@unilibre.edu.co
Julián F. Chaves Guerrero - julianf-chavesg@unilibre.edu.co
Andrés Sebastian Sanchez Kassela - andress-sanchezk@unilibre.edu.co

2. INFORMACIÓN DE LA AUDITORÍA

Norma (s) Norma Técnica Colombiana NTS ISO 14001

Año de emisión de la norma 2015
Tipo de visita Auditoria de Otorgamiento
Laura Camila Bolívar Tarazona – Auditor Líder
Maria Fernanda Castillo Castañeda - Auditor
Equipo Auditor
Angie Katherin Sosa Cuevas - Auditor
Nelson Julian Robayo - Auditor
Ciudad y fecha Bogotá, 22 de noviembre de 2018

3. RESULTADOS DE LA VISITA EN SITIO

Se dio inicio a la evaluación con un reconocimiento de las Instalaciones y se brindó información acerca de la actividad a realizar, recordando el
plan de auditoría enviado con anterioridad, dando a conocer los roles y funciones asumidos. Los resultados de la evaluación se presentan en la
Lista de Verificación soporte, indicando en cada uno si es un hallazgo de conformidad o de no conformidad con respecto al requisito.
4. DECISION DE LA CERTIFICACION
Se establece que para el tipo de auditoría realizada (Otorgamiento) la organización no está totalmente preparada para recibir la certificación de
la norma ISO 14001:2015.
5. OBSERVACIONES
Se establece concepto de Observación para los siguientes numerales:
 Numeral 6.1.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
 Numeral 6.1.3 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6. HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
Se establece concepto de No Conformidad para los siguientes numerales:
 Numeral 4.3 Contexto de la Organización
 Numeral 5.2 Política Ambiental
 Numeral 6.2.1 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
 Numeral 6.2.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
 Numeral 7.1 Apoyo
 Numeral 7.2 Apoyo
 Numeral 7.4.1 Comunicación
 Numeral 7.5.1 Información documentada
 Numeral 8.1 Operación
 Numeral 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
 LISTA DE VERIFICACIÓN
Ref. Requisito
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN: La Organización debe:
Determinar las cuestiones externas e internas, correspondientes
4.1
a su propósito y capacidad
Identificar las partes interesadas pertenecientes al sistema de
4.2
gestión, así como sus necesidades y expectativas.
Establecer los límites y aplicabilidad del sistema de gestión
ambiental. Determinar el alcance del sistema de gestión
4.3
ambiental: Unidades, funciones, límites físicos, actividades,
productos y servicios.
5. LIDERAZGO: La Organización debe:
Demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
5.1
gestión ambiental.
Establecer, implementar y mantener la política ambiental dentro
del alcance del sistema de gestión (Incluye los compromisos
5.2
referidos en la norma)
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES: La Organización debe:
Determinar los aspectos e impactos ambientales de las
actividades, productos y servicios desde la perspectiva de ciclo
de vida.
Determinar los aspectos que pueden tener o tienen un impacto
6.1.1
ambiental significativo.
Comunicar los aspectos ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la organización
CONCEPTO Evidencia
Se encuentran definidas en la documentación
C
proporcionada.
Se encuentran definidas en la documentación
C
proporcionada.
NC No establece claramente el alcance del SGA.
Se evidencia en los objetivos establecidos en la
C
política.
Al no estar definido claramente el alcance del SGA,
se evidencia que la política no se encuentra
realizada en el marco del mismo. De igual forma,
NC
algunos compromisos adquiridos en la política no
son fácilmente medibles y no son coherentes con
los recursos con los que cuenta la organización.
La organización establece sus aspectos e impactos
ambientales a través de dos metodologías, de
acuerdo con las actividades llevadas a cabo en el
proceso productivo.
Obs
Observación: la organización no contempla la
totalidad de procesos que llevan a cabo en la
organización, tales como el domiciliario, áreas
administrativas y de ventas.
 Mantener información documentada de los aspectos e impactos
asociados, criterios empleados en la identificación de aspectos
ambientales significativos
Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con los aspectos ambientales

Determinar la aplicación de los requisitos en la organización

Se evidencia la identificación de requisitos legales
6.1.2 C
Tener en cuenta los requisitos para establecer, implementar, en la documentación enviada para revisión.
mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión

Mantener información documenta de los requisitos legales y otros

requisitos
Establece programas para gestionar sus aspectos
Planificar la tomar de acciones para abordar aspectos
e impactos ambientales más significativos.
ambientales significativos, requisitos legales y otros requisitos y
riesgos y oportunidades.
6.1.3 Observación:
Obs
Algunas de las actividades propuestas no son
Considerar sus opciones tecnológicas y requisitos financieros,
consecuentes con los recursos disponibles en la
operacionales y de negocio.
organización.
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS: La Organización debe:
Se evidencian 6 objetivos ambientales establecidos
en la política, 2 de los cuales no son medibles
fácilmente o específicos. A continuación, se citan:

 Mejorar y robustecer el sistema de gestión ambiental

Establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
6.2.1 pertinentes teniendo en cuenta los numerales 6.1.2, 6.1.3 y 6.1.4,
respondiendo a las características dadas por la norma.
para mitigar, prevenir y controlar los impactos
NC ambientales negativos generados por una inadecuada
disposición de residuos sólidos capacitando a los
empleados sobre la separación según su valor
agregado.

 Desarrollar la infraestructura del lugar, y que

tenga temática ecológica para causar un impacto en el
inconsciente de los clientes.

Determinar lo que se va a hacer, recursos requeridos,
6.2.2 responsables, fechas de finalización y mecanismos de evaluación
de resultados.
7. APOYO: La Organización debe:
Determinar y proporcionar recursos necesarios para el correcto
7.1
desarrollo del SGA.
Determinar la competencia necesaria de las personas que
realicen trabajos bajo su control, que afecte su desempeño
ambiental y su capacidad para cumplir requisitos legales y otros
requisitos.
Asegurarse de que las personas contratadas sean competentes.
7.2
Determinar necesidades de formación asociadas al SGA.
Tomar decisiones para adquirir competencia necesaria y evaluar
su respectiva eficacia.
Conservar información documentada como evidencia de la
competencia.
7.4 COMUNICACIÓN: La Organización debe:
Establecer y mantener procesos relacionados con
comunicaciones internas y externas pertinentes al SGA.
7.4.1
Conservar información documentada como evidencia de
comunicaciones.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA: La Organización debe:
Se han establecido mecanismos de evaluación de
resultados mediante encuestas de medición de
NC impacto en el inconsciente de los clientes y su grado
de sensibilización. No se cuenta con registros para
asegurar la eficacia de los mecanismos.
Para los compromisos asumidos en la política y
algunas actividades propuestas en los programas
establecidos para abordar aspectos e impactos
NC
ambientales, no se evidencia la disponibilidad de
recursos para llevarlos a cabo y dar cumplimiento a
lo propuesto.
La organización cuenta con registros de
competencia de las personas contratadas a través
de sus hojas de vida.
Determinan la competencia necesaria de las
personas que realizarán trabajos en la
NC
organización, aunque no establecen la medida en
que afectarían el desempeño ambiental de la
organización.
No cuenta con un mecanismo que garantice la
formación de las personas contratadas.
No se evidencia procedimientos o procesos
NC relacionados con comunicaciones externas o
internas asociadas al SGA.
 Incluir información documentada requerida por la norma, y la que
7.5 1
considere necesaria para la eficacia del SGA.
8. OPERACIÓN: La Organización debe:
Establecer criterios de operación para los procesos
Implementar control de procesos de acuerdo con criterios de
operación
8.1
Asegurarse de que los procesos contratados externamente estén
controlados y se tenga influencia sobre ellos.
Definir grado de control o influencia sobre procesos contratados
externamente.
Prepararse para responder, mediante planificación de acciones, a
situaciones de emergencia
8.2
Mantener información documentada.
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACIÓN: La Organización debe:
Hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño
ambiental, estableciendo objetos, métodos, criterios y
necesidades de evaluación.
9.1.1
Evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del SGA.
Conservar información documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación.
C: Cumple NC: No Cumple Obs: Observación
No cuenta con información documentada de los
NC
numerales anteriormente evaluados.
Se establecen actividades para programas
ambientales, sin embargo, no se evidencian
registros de implementación de acciones que
permitan realizar un control.
NC
Para los servicios subcontratados o contratación
de proveedores no se cuenta con control alguno ni
la influencia que se tiene sobre ellos.
La organización ha identificado las situaciones de
emergencia que pueden darse en su entorno,
estableciendo actividades que se deben llevar a
C cabo en caso de presentarse.
Se evidencia información documentada, en los
documentos proporcionados para revisión.
No se evidencia evaluación de desempeño a lo
largo de la implementación del SGA. No se
NC
encuentran registros de mediciones que permitan
conocer el estado de las metas propuestas.