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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE MPLA-01

PREVENCIÓN DEL DELITO DE
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE PREVECIÓN DE LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Versión 001

ELABORADO POR:

Oficial de cumplimiento

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Gerente general

Gerente de Operaciones

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1 Introducción.

2 Objetivo General.
2.1 Objetivos específicos.

3 Alcance.

4 Marco legal.

5 Estándares Internacionales y listas a observar.

6 Políticas para la prevención del lavado de activos.

6.1 Políticas para la estructura organizacional.
Para el cumplimiento de las políticas de procedimientos de PLA la compañía adoptará la
siguiente estructura:

6.1.1 De la junta general de socios/accionistas.

6.1.2 Del comité de cumplimiento (Opcional)
6.1.3 De la unidad (Oficial) de cumplimiento. (el suplente es opcional)

6.2 Roles y funciones.

6.2.1 Junta de socios/accionistas.
6.2.2 Unidad de cumplimiento.
6.2.3 Oficial de cumplimiento.
6.2.3.1 Prohibiciones al oficial de cumplimiento.
6.2.4 Asesor de comercial.
6.2.5 Gerentes de agencia/sucursal/zona.
6.2.6 Asistente/auxiliar comercial.
6.2.7 Asistente de administración/tesorería.
6.2.8 Analista de selección.

6.2.9 Gerente financiero/Gerente de talento humano/Gerente administrativo

 Controlar el cumplimiento de las políticas internas a las personas que estén a su cargo.

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6.2.10 Unidades operativas y personal en general.

6.3 Políticas para el cumplimiento de disposiciones legales.

6.3.1 Priorización de realizar negocios seguros para minimizar los riesgos de
(NOMBRE DE LA COMPAÑIA).
6.3.2 Difusión del marco legal, código de ética y manual de prevención de
lavado de activos.
a.

6.3.3 Política conozca a su cliente.

6.3.4 Política de aplicación de la debida diligencia ampliada.


6.3.5 Política de aplicación de la debida diligencia simplificada.



6.3.6 Política conozca a su proveedor.

o

6.3.7 Política conozca a su administrador/colaborador/accionista.

6.3.8 Política de no aceptación de la contraparte (clientes, proveedores,

colaboradores, administradores, socios/accionistas)


6.3.9 Política de reserva y confidencialidad de la información.



6.3.10 Política para el análisis transaccional, definición de niveles, factores y

criterios de riesgo de las contrapartes.
a.

Nivel de Valor Control

riesgo

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6.3.11 Política para la difusión y lanzamientos de nuevos productos y/o servicios

(opcional)
a.

6.3.12 Política de sanciones por incumplimiento del Manual de PLA.



7 Procedimientos.
7.1 Debida diligencia Normal para el conocimiento del cliente.
No. Actividad Responsable (Cargo)

7.2 Procedimiento de debida diligencia para el conocimiento del proveedor.

No. Actividad Responsable (Cargo)

7.3 Procedimiento de debida diligencia para el conocimiento del

colaborador/administrador.
No. Actividad Responsable (Cargo)


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7.4 Procedimiento de debida diligencia ampliada para el cliente, proveedor, y

colaborador/administrador/accionistas o socios.

No Actividad Responsable (cargo)

.
Vendedor

7.5 Procedimiento de gestión de señales de alerta de clientes, proveedores,

colaboradores/administradores

No Actividad Responsable (cargo)

.

7.6 Procedimiento para el monitoreo, permanencia y continuidad de la relación

comercial con el cliente/colaborador/proveedor

No Actividad Responsable (cargo)

.

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7.7 Procedimiento para atender requerimientos del auditor externo.

No Actividad Responsable (cargo)

.

7.8 Procedimiento para atender requerimientos por parte de autoridades

competentes.

No Actividad Responsable (cargo)

.

7.9 Procedimiento para la generación y envío de reportes RESU

No Actividad Responsable (cargo)
.

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7.10 Procedimiento para la generación y envío de reportes ROII

No Actividad Responsable (cargo)

.

7.11 Procedimiento para la difusión del marco legal, código de ética y manual de
prevención de lavado de activos.

No Actividad Responsable (cargo)

.

7.12 Procedimiento para la reserva, confidencialidad y administración de la

información.

No Actividad Responsable (cargo)

.

8 Faltas administrativas y sanciones.

9 Glosario de términos

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10 Formularios, formatos y anexos.

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