Mod08-AUDITORÍA MEDIOAMBIENTAL

Capacitación para
la EPSA Boliviana
No. 8
Auditoría
Medioambiental
Autor: Ing. Eddy Jaén Fuentes
Co - autores: Ing. Evel M. Alvarez Alba
Ing. José Luis Marquez Gallo
Diciembre, 2003
La Paz - Bolivia
Gestión
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i ó n
Módulo Nº 8 – Auditoría medioambiental de las EPSAs
PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y ágiles que faciliten el manejo de los
sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios
de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el
fortalecimiento y la consolidación especialmente de las pequeñas y medianas
empresas de servicio en el país. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley
No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000.
En el marco de sus servicios de capacitación, el SAS quiere dar a conocer guías
prácticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestión de las entidades
prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear
determinados conocimientos y competencias transversales mínimas que deberían
existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta
iniciativa puede contribuir a la reducción de los consabidos efectos de los deficientes
servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman
parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia.
El presente documento es uno de los textos didácticos de la serie de módulos de
capacitación del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma
de presentación representa una innovación didáctica en el sector saneamiento básico
en el país; todos los módulos corresponderán a un mismo concepto didáctico y a un
estilo uniforme de diagramación.
Deseamos que éste como todos los textos didácticos por publicar enriquezcan a
capacitandos y docentes, sea en la situación del curso como en el estudio individual.
Ing. Ronny Vega Márquez Lic. Michael Rosenauer

Gerente General Coordinador del Programa de Agua
ANESAPA Potable y Alcantarillado Sanitario
en Pequeñas y Medianas Ciudades
PROAPAC - GTZ
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

ÍNDICE GENERAL
Pág.
PREFACIO 2
SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS 5
INTRODUCCIÓN 6
1. MARCO CONCEPTUAL 8
1.1 Definición 8
1.2 Tipos de auditorías ambientales 8
1.2.1 Según la procedencia del equipo auditor 9
1.2.2 Según el objeto 10
1.2.3 Según el alcance 15
1.3 Razones para ejecutar una auditoría ambiental 15
1.4 Beneficios de una auditoría ambiental 16
1.5 Objetivos y alcances de las auditorías ambientales 17
2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL 19
2.1 Legislación aplicable 19
2.1.1 Constitución Política del Estado 19
2.1.2 Ley Nº 1333 del Medio Ambiente 19
2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente 20
2.1.4 Ley Nº 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado 27
2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable 28
2.1.6 Contratos de concesión 31
2.2 Marco institucional 33
2.2.1 La autoridad ambiental competente 33
2.2.2 Los organismos sectoriales competentes 34
2.2.3 Las instancias departamentales 34
2.2.4 Los gobiernos municipales 35
3. NORMAS ISO 14000 37
3.1 Introducción 37
3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestión ambiental –
Especificación con orientación para su uso 40
3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestión ambiental 41
3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditorías ambientales 46
3.3.1 Campo de aplicación 46
3.3.2 Definiciones 47
3.3.3 Objetivos de las auditorías ambientales 47
3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades 48
3.3.5 La auditoría 50
3.4 NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditoría ambiental – Procedimientos
de auditoría – Auditoría de los sistemas de gestión ambiental 55
3.4.1 Campo de aplicación 55
3.4.2 Definiciones 56
3.4.3 Objetivos de la auditoría de sistemas de gestión ambiental 56
3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades 57
3.4.5 La auditoría 59
3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificación para los auditores de
sistemas de gestión ambiental 64
SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 3 de 117

3.5.1 Formación y enseñanza 64

3.5.2 Experiencia 64
3.5.3 Cualidades personales 64
3.5.4 Entrevista de competencia 65
3.5.5 Idioma 66
3.5.6 Elección del responsable de la auditoría 66
4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL 67
4.1 Requerimientos para conducir una auditoría ambiental 67
4.2 El equipo auditor 68
4.3 Ejecución de la auditoría ambiental 69
4.3.1 Pre-auditoría 70
4.3.2 Auditoría 71
4.3.3 Post-auditoría 71
4.4 Indicadores de evaluación 72
4.4.1 Fase de construcción 72
4.4.2 Fase de operación 72
4.4.3 Fase de mantenimiento 74
4.5 Identificación y evaluación de impactos ambientales 74
4.5.1 Identificación de impactos ambientales 74
4.5.2 Evaluación de impactos ambientales 75
4.5.3 Criterios de evaluación 76
4.5.4 Significancia de impactos 77
4.5.5 Metodología de identificación y evaluación de impactos
ambientales 77
4.5.6 Valoración de Impactos 80
4.5.7 Indice de Evaluación Ambiental (IEA) 83
5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA
AMBIENTAL EN LAS EPSAS 85
5.1 Parte I: Descripción de la EPSA 85
5.1.1 Organización de la EPSA 85
5.1.2 Funciones genéricas 86
5.1.3 Cobertura 87
5.1.4 Sistema operacional 87
5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditoría ambiental del proceso de
tratamiento de agua potable en una EPSA 95
5.2.1 Objetivos 95
5.2.2 Disposiciones legales en consideración 95
5.2.3 Alcance 96
5.2.4 Descripción de las instalaciones 96
5.2.5 Metodología de desarrollo de la auditoría 98
5.2.6 Evaluación de estado ambiental de las instalaciones 99
5.2.7 Evaluación del cumplimiento regulador 105
5.2.8 Conclusiones 106
5.2.9 Recomendaciones 106
ANEXOS 108
Anexo 1: Formato para la Planificación de Módulos (FPM) 109
Anexo 2: Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos
receptores 111
Anexo 3: Glosario 113
Anexo 4: Bibliografia 116
Pág. 4 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS

AAC Autoridad Ambiental Competente
ALC alcantarillado
ANESAPA Asociación Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua
Potable y Alcantarillado
AP agua potable
Art. artículo (de una norma legal)
cap. capítulo (del Texto Técnico en el presente documento)
CCA Control de Calidad Ambiental
CT Comisión Técnica
DAA Declaratoria de Adecuación Ambiental
DBO Demanda Biológica de Oxígeno
DIA Declaratoria de Impacto Ambiental
D.S. Decreto Supremo
EEIA Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental
EPSA Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario
(antiguamente EPS)
FA Ficha Ambiental
Fig. Figura
FPM Formato de Planificación de Módulos
FT Fuerza de Tarea
GTZ Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit mbH
(Cooperación Técnica Alemana)
IEA Índice de Evaluación Ambiental
ISO Organización Internacional para la Normalización
(International Organization for Standarization) -
MA Manifiesto Ambiental
MDSMA Ministerio de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente
MVSB Ministerio de Vivienda y Servicios Básicos
NB Norma Boliviana
OMS Organización Mundial de la Salud
OPS Organización Panamericana de la Salud
OSC Organismo Sectorial Competente
párr. párrafo (de una sección del presente documento)
p.e. Por ejemplo
PROAPAC Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeñas y
Medianas Ciudades
RENCA Registro Nacional de Consultores Ambientales
RLDI Reglamento sobre Lanzamiento de Desechos Industriales en Cuerpos de
Agua
R.M. Resolución Ministerial
RMCH Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
RPCA Reglamento de Prevención y Control Ambiental
R.S. Resolución Secretarial
SAS Dirección de Servicios de Capacitación y Asistencia Técnica de ANESAPA
(Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Básico)
SB Saneamiento Básico
SGA Sistema de Gestión Ambiental
SISAB Superintendencia Sectorial de Saneamiento Básico
VSB Viceministerio de Servicios Básicos

INTRODUCCIÓN
La introducción de parámetros y exigencias ambientales en la gestión de las empresas
bolivianas es un fenómeno relativamente reciente, fundamentalmente impulsado por la
incorporación de los criterios de seguimiento y fiscalización a cargo de las Autoridades
Ambientales denominada Control de Calidad Ambiental.
Estos aspectos, sumados a que los sectores empresariales se encuentran más
presionados por los componentes del mercado, quienes exigen mayores certezas de
control de calidad ambiental en los productos, están propiciando un clima
socioeconómico en el que las empresas comienzan a integrar la variable ambiental
como un ingrediente más de su gestión estratégica y como factor eventualmente
importante en el desarrollo de los mercados.
Por lo tanto, las empresas bolivianas necesitan buscar soluciones a sus problemas
ambientales y conocer en profundidad cuáles son los instrumentos con los que cuentan
para enfocar correctamente su política ambiental.
El disponer de un instrumento para asegurar que los efectos de sus actividades sean
acordes con su política ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas, puede
llegar a ser trascendental para las mismas, ya que de ellos pueden, eventualmente,
derivarse responsabilidades jurídicas, costos significativos y alteraciones notables de
su posicionamiento en el mercado.
Esta dinámica, ha llevado a muchas empresas bolivianas, a considerar explícitamente
la variable ambiental en la toma de decisiones, en etapas que van desde la concepción
de sus procesos de fabricación hasta el diseño y marketing de sus productos, y por lo
tanto, a definir sus modelos de gestión ambiental en un proceso en el que van
incorporando todo un conjunto de diversas herramientas contrastadas de gestión
(ocupando aquí un papel preponderante las auditorias ambientales), a la vez que
vigilando el desarrollo de las sucesivas normas nacionales e internacionales que
perfilan el marco jurídico administrativo en el que las empresas deben desarrollas su
actividad.
De esta manera, las auditorías ambientales proporcionan un indicador del rendimiento
de la actividad empresarial y del cumplimiento normativo a un conjunto amplio de
agentes y al público en general. Esto ayudará a aumentar el nivel de confianza de la
población respecto al comportamiento ambiental de los distintos agentes.
Las auditorías ambientales, son un concepto relativamente reciente en Bolivia, es algo
que en principio puede sonar extraño y pueden surgir una serie de preguntas tales
como: ¿qué es una auditoria ambiental?, ¿qué alcance tiene?, ¿qué objetivos
persigue?, ¿en qué consiste o qué elementos contiene?, ¿qué beneficios reporta?,
¿cuándo se utiliza?, ¿Puede ser utilizada por cualquier empresa, incluidas las
pequeñas y medianas?, ¿Es un instrumento obligatorio o en cierta forma es un
instrumento voluntario?.
Existen muchas definiciones sobre lo que es una auditoría ambiental. La Cámara
Internacional de Comercio (1980), la cual ha jugado un papel líder en todos los temas
ambientales, define una auditoría ambiental como:
“Una herramienta de gestión que comprende una sistemática, documentada, periódica
y objetiva evaluación de cómo la organización y gestión de bienes de equipo
ambientales están cumpliendo con el propósito de salvaguardar el medio ambiente”.

La auditoría ambiental facilita el control de la gestión ambiental y evalúa el

cumplimiento de las políticas de la empresa y de los requisitos legales. Una auditoría
ambiental es distinta de un Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental, este último
evalúa los efectos potenciales de una nueva instalación, por consiguiente son dos
instrumentos o dos herramientas diferentes que pueden ser utilizadas por una misma
empresa.
No queremos terminar esta introducción sin expresar nuestro agradecimiento a todas las
personas que han aportado las bases curriculares, la recopilación de normas legales
pertinentes, al Ing. Iván Monrroy Muñoz, editor del presente texto quien lo sometió a una
profunda y amplia revisión, y finalmente a la Lic. Janett Ferrel Díaz por su prolija revisión
de la edición técnica.
Ing. Eddy Jaen Fuentes

Autor
Fuerza de Tarea 1
Ing. Evel Alvarez Ing. Jose Luis Marquez

Co autor Co autor
Ing. Iván Monrroy Muñoz

Redactor del texto didáctico

Cap. 1. MARCO CONCEPTUAL
AUDITORÍA MEDIOAMBIENTAL
DE LAS EPSAs
1. MARCO CONCEPTUAL
1.1 Definición
(1) La auditoría ambiental es un examen metodológico de
los procesos operativos de determinadas Industrias, lo cual
involucra análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y
prácticas que llevan a la verificación del cumplimiento de
requerimientos legales, políticas internas y prácticas aceptadas,
con un enfoque de control que además permita dictaminar la
aplicación de medidas preventivas y/o correctivas.1
1.2 Tipos de auditorías ambientales

(2) Existen varios tipos de auditorias ambientales, pudiendo
una determinada auditoria pertenecer a dos o más grupos.
Algunos de los criterios de clasificación son: la procedencia del
equipo auditor, su objeto, y su alcance2.
1. Según la procedencia del equipo auditor se clasifican en:
a) Auditorías ambientales internas,
b) Auditorías ambientales externas, las cuales pueden ser
voluntarias y obligatorias.
2. Según su objeto, pueden clasificarse en:
a) Auditoría del sistema de gestión ambiental,
b) Auditoría de gestión generalizada,
c) Revisión ambiental,
d) Auditoría puntual,
e) Auditoría de conformidad,
f) Auditoría de siniestros o accidentes,
g) Auditoría de riesgos,
h) Auditoría de seguridad e higiene,
i) Auditoría de recursos,
j) Auditoria Gubernamental en materia ambiental3 .
1
Manual Práctico de Auditorías ambientales Rafael Oropeza Monterrubio – Edt.
Panorama 1997 Mexico D.F
2
Auditorías Medioambientales, Guía metodológica, 2ª Edición, Vicente Conesa
Fernández-Vítora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.
3
Contraloría General de la República de Bolivia.- Normas de Auditoria Ambiental
CGR NAG RES. CGR–I/064/02

3. Según su alcance se clasifican en:

a) Auditoría ambiental integrada,
b) Auditoría ambiental sectorial.
1.2.1 Según la procedencia del equipo auditor
1.2.1.1 Auditorías ambientales internas

(3) Son las que se llevan a cabo por voluntad propia de los Definición
ejecutivos de la empresa, con el objeto de determinar la
situación ambiental en sus instalaciones y operaciones.
(4) Entre las ventajas de este tipo de auditoría se pueden Ventajas
mencionar a las siguientes:
a) Participación del personal de la empresa que
Í Los auditores internos pueden
cuenta con conocimiento de los procesos descubrir desviaciones y situaciones
auditados. Esto permite realizar una anómalas muy rápidamente.
evaluación ambiental más objetiva.
b) Fácil acceso a información confidencial.
c) Establecimiento de los impactos y medidas de mitigación
resultados de la evaluación ambiental.
d) Seguimiento de las recomendaciones del dictamen de la auditoría.
e) Aumento de la eficiencia del programa de protección
ambiental,
f) Confidencialidad de la información.
(5) Entre las desventajas, se pueden mencionar las Desventajas
siguientes:
a) Tiene un costo tanto en tiempo como en recursos humanos.
b) Desconocimiento del personal de los Í Los auditores internos se
procedimientos de identificación y evaluación deben desviar en sus labores
ambiental. cotidianas para tomar parte de
c) Los auditores internos no pueden, expresar con la auditoría ambiental.
libertad sus ideas, por los compromisos explícitos adquiridos
con la empresa e implícitos con otros empleados.
1.2.1.2 Auditorías ambientales externas

(6) Se lleva a cabo por consultores externos Í El RENCA es otorgado por el
y/o empresas consultoras. Según la legislación Viceministerio de Medio Ambiente y
ambiental vigente en Bolivia toda empresa Recursos Naturales dependiente
consultora ambiental y consultores unipersonales del Ministerio de Desarrollo
deben contar con el Registro Nacional de Sostenible y Planificación.
Consultores Ambientales RENCA.

(7) Estas auditorías pueden ser de dos tipos, las voluntarias

o las obligatorias:
(8) Las auditorías ambientales voluntarias se llevan a
cabo por decisión gerencial, y tienen por objetivo diagnosticar
el estado de las instalaciones con relación al impacto que ellas
causan sobre el medio ambiente y el riesgo que pueden
presentar a la comunidad vecina en la que están instaladas.
(9) Las auditorías ambientales obligatorias son las
que se ejecutan por instrucción de la Autoridad Ambiental Í La Autoridad Ambiental
Competente, como consecuencia del incumplimiento de la Competente a nivel nacional
normativa ambiental por parte de la empresa o en casos de es el Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificación.
reiterada denuncia por la ciudadanía.
(10) Entre las ventajas de este tipo de auditoría se pueden Ventajas
mencionar a las siguientes:
a) Los expertos contratados poseen amplia experiencia, esto
permite la ejecución de una auditoría ambiental de cualquier
tipo, alcance y profundidad.
b) La auditoría se lleva a cabo en menor tiempo.
c) Se descubren rápidamente las desviaciones y los impactos
ambientales.
d) Es más factible la implantación de las recomendaciones
emitidas por auditores externos que por auditores internos.
e) La experiencia de los auditores, permite el planteamiento de
soluciones más objetivas, de manera rápida y efectiva.
f) Los auditores externos tienen más libertad de expresar sus
ideas por no tener compromisos con ninguna persona dentro
la empresa.
(11) Entre las desventajas de este tipo de auditoría se Desventajas
pueden mencionar a las siguientes:
a) Se necesita una programación minuciosa a objeto de reducir
los costos de consultoría.
b) Existe la susceptibilidad de proporcionar información
confidencial a los auditores externos.
c) No existe confianza en el personal de expresar claramente
sus opiniones o sugerencias.
1.2.2 Según el objeto

1. Auditoría del sistema de gestión ambiental
Es una auditoría ambiental de carácter general, que Definición
analiza en forma global todo el sistema de gestión
ambiental de la empresa. Diagnostica el grado de

cumplimiento de la política ambiental, las metas de

programas de gestión, los estándares establecidos, los
puntos débiles y fuertes y en general todos los objetivos y
metas del sistema de gestión.
2. Auditoría de gestión generalizada
Estudia el impacto general que una empresa causa sobre el Definición
medio ambiente (físico, biótico, socioeconómico y cultural)
tanto interior (seguridad, higiene, condiciones de trabajo,
etc.) como exterior (entorno sobre el que se manifiestan los
efectos de la actividad).
3. Revisión ambiental
Se trata de un análisis global de los problemas, efectos y Definición
resultados de las actividades de la empresa sobre el medio
ambiente. Este tipo de auditoría puede considerarse como
una auditoría sectorial de carácter rigurosamente
ambiental, entendiendo como tal el estudio de los
impactos que la actividad produce sobre los factores del
medio físico, biótico y socioeconómico y las
correspondientes medidas correctoras que en cada caso
se consideren necesarias. Este tipo de revisión debería
estar incluido en el proceso normal de las empresas, y ser
emitido con una periodicidad máxima anual. Cuando se
ejecuta por vez primera, sirve para conocer la situación
inicial actual de la actividad. Esta revisión ambiental es la
que se llama muchas veces auditoría ambiental, que en
realidad es una revisión y evaluación estrictamente
ambiental de una actividad o de una planta o instalación
donde se desarrolla la actividad4.
4. Auditoría puntual
Examina los efectos que un determinado producto, una Objetivo
operación concreta, una determinada planta, etc., produce
sobre el medio ambiente, circunscribiéndose a un tema
específico o determinado.
5. Auditoría de conformidad
Trata de verificar que la empresa cumple la normativa Objetivo
ambiental vigente.. Este tipo de auditoría es de carácter
jurídico y constituye un instrumento que cubre las
responsabilidades presentes.
6. Auditoría de siniestros
La auditoría de siniestros o accidentes, tiene lugar cuando Objetivo
ha habido un accidente y se precisan evidencias para ser
4
Auditorías Medioambientales, Guía metodológica, 2ª Edición, Vicente Conesa
Fernández-Vítora, Ediciones Mundi- Prensa, 1997.

aportadas a un proceso judicial. Es una auditoría puntual

que busca las causas del accidente, determinar
responsabilidades civiles o penales y decide la estrategia
para remediarlas. Forma parte de una auditoría del sistema
de gestión ambiental analizando los datos históricos de
accidentes en la empresa, verificando el cumplimiento de
los planes de seguridad. Es un instrumento que cubre
las responsabilidades pasadas.
7. Auditoría de riesgos
Investiga y limita los riesgos ambientales que corre la Objetivo
empresa. Es una auditoría puntual que forma parte de una
auditoría del sistema de gestión ambiental de la empresa, y
es un instrumento que cubre las responsabilidades
futuras.
8. Auditoría de seguridad e higiene
Tiene como objeto la evaluación y minimización de los Objetivo
daños y riesgos que se pueden presentar a los trabajadores
durante las operaciones de la empresa. También verifica el
nivel de salud e higiene de los empleados y analiza el
cumplimiento de la legislación vigente referida a los temas
de seguridad e higiene ocupacional.
9. Auditoría de recursos
Analiza el consumo específico de materias primas, energía, Definición
etc. de la empresa. Este tipo de auditoría también verifica
que los recursos sean utilizados por debajo de las tasas de
consumo y de renovación; estudia los rendimientos con
objeto de reducir y minimizar las pérdidas; Desarrolla un
plan de gestión que optimice los recursos, evaluando las
diferentes alternativas de reciclaje, reutilización y
reducción.
10. Auditoría Ambiental Gubernamental
Una Auditoría Ambiental Gubernamental es un examen Definición
objetivo y metodológico de evidencia, cuyo propósito es
emitir una opinión independiente sobre la eficacia de los
sistemas de gestión ambiental, desempeño ambiental y/o
los recursos de la gestión ambiental; y recomendar acciones
orientadas a mejorar los aspectos examinados.
La auditoría ambiental considera como objeto de examen Objetivo
a:
a) los sistemas de gestión ambiental;
b) las acciones asociadas a la gestión ambiental
desarrolladas por los entes;
c) los privilegios ambientales otorgados por el estado;

d) los ecosistemas;
e) los recursos naturales.
El sujeto de la auditoría ambiental es todo ente o conjunto Sujeto
de entes cuyos sistemas de gestión ambiental están
vinculados al objeto de la auditoría.
Los tipos de auditoría ambiental gubernamental son: Tipos de auditorías
a) Auditoría de eficacia de los sistemas de gestión ambientales
gubernamentales
ambiental, cuyo objetivo es determinar la capacidad
del diseño de dichos sistemas y/o capacidad y
efectividad de los controles asociados que aseguran la
consecución de los fines de la calidad ambiental y/o de
la protección y conservación ambientales.
Entre otros aspectos, es posible determinar la eficacia
de:
• Los procedimientos de prevención de la calidad
ambiental.
• Los procedimientos de monitoreo para identificar
problemas ambientales, incluyendo emergencias y
desastres naturales.
• Las decisiones y medidas adoptadas en respuesta a
los resultados de la inspección y vigilancia
ambientales llevadas a cabo por la Autoridad
Ambiental Competente;
• Los controles ambientales, que permitan cumplir con
los objetivos de la protección y conservación
ambiental en el marco del desarrollo sostenible.
b) Auditoría de desempeño ambiental, cuyo objeto
es medir entre otros:
• El grado de cumplimiento de las disposiciones
legales y normas ambientales;
• La ecoeficiencia de las actividades desarrolladas;
• El grado de variación de la calidad ambiental, ya sea
por la disminución o el incremento de los impactos
ambientales adversos o benéficos;
• El grado con el que se mejora de manera continua la
eficiencia de los sistemas de gestión ambiental.
c) Auditoría de resultados de la gestión ambiental,
cuyo objetivo es evaluar la variación en el estado, a fin
de comprobar si dichos cambios corresponden a las
especificaciones y objetivos preestablecidos de la
gestión pública en materia de medio ambiente; y/o a
los previstos de acuerdo a los principios y normas

ambientales de carácter nacional, sectorial,

departamental y/o municipal.
11. Tipos de auditorías ambientales aplicables a las
EPSAs
En la actualidad, las EPSAs existentes en Bolivia no cuentan
con un diagnóstico que evalúe la situación ambiental de sus
operaciones. Los siguientes tipos de auditorías ambientales
son aplicables a las actividades relacionadas a la captación
de agua, aducciones, procesos de tratamiento de agua
potable, sistemas de distribución de agua, sistemas de
recolección y tratamiento de aguas residuales:
• Auditoría de revisión ambiental. Este tipo de
auditoría es aplicable porque permite diagnosticar la
situación ambiental por primera vez en la EPSA. El
presente módulo hace énfasis en este tipo de auditoría.
• Auditoría de gestión generalizada. Se aplica en la
evaluación de los impactos ambientales que genera una
determinada actividad de la empresa.
• Auditoría de sistemas de gestión ambiental. A
pesar de que en general las EPSAs no
cuentan con un Sistema de Gestión Í Para esto, sería necesario en
Ambiental, este tipo de auditoría se primera instancia realizar una
auditoría de gestión generalizada o
aplicaría una vez implementada la de revisión ambiental, que
gestión ambiental de una EPSA. recomendaría la implementación
• Auditoría puntual. Se aplica en caso de de la gestión en la EPSA.
existir un incumplimiento a la normativa
ambiental vigente por parte de la EPSA. Por ejemplo una
planta de tratamiento de aguas servidas que incumple
con la calidad de sus efluentes. Esta auditoría se realiza
en periodos posteriores a las descritas anteriormente. Si
existe una denuncia por parte de la ciudadanía, la
Autoridad Ambiental Competente solicitaría la realización
de este tipo de auditoría.
(12) Es recomendable primero realizar la Auditoría de revisión
ambiental. El desarrollo del trabajo permitirá evaluar la
situación ambiental y establecer recomendaciones para mitigar
los impactos ambientales que generan las diferentes actividades
desarrolladas en la EPSA.
(13) Las Auditorías de Conformidad, Siniestros, Riesgos,
Seguridad Industrial y de Recursos se aplicarían en el
desarrollo de los trabajos de una EPSA y su impacto en
términos de dictamen sería menos drástico si se implementan
las recomendaciones establecidas en la Auditoría de revisión
ambiental.

(14) La Auditoría Gubernamental, se realiza a la

Superintendencia de Saneamiento Básico y Prefectura, debido a
que son estas instancias las responsables del seguimiento de
las Empresas de Agua y Saneamiento EPSAs.
1.2.3 Según el alcance

1. Auditoría ambiental integrada
Una auditoría se considera integrada en
Í Recibe el nombre de
función del ámbito abarcado, cuando “Auditoría completa” y “Auditoría
considera en su conjunto todas las variables de gestión ambiental”.
del Sistema de Gestión Ambiental. Siempre
que sea posible, las EPSAs deberían llevar a cabo este tipo
de auditoría ambiental. El presente módulo enfoca el trabajo
a este alcance de auditoría.
2. Auditoría ambiental sectorial
Una auditoría ambiental es considerada sectorial si sólo se
interesa por alguna variable ambiental (estado de la
situación de determinado componente ambiental) o por un
determinado sector de la actividad (legal, técnico,
económico, etc.). Este tipo de auditoría recibe también el
nombre de auditoría parcial y debe ser ejecutada
únicamente en casos puntuales o para verificar las medidas
correctoras establecidas en una anterior auditoría integrada,
respecto a un componente ambiental, o a un sector
determinado de la actividad.
1.3 Razones para ejecutar una auditoría ambiental

(15) Las principales razones por las cuales
Í La ética de las empresas modernas
una EPSA debe tomar la decisión de realizar obliga a la protección del medio
una auditoría ambiental son las siguientes: ambiente de manera institucional,
• Proteger el medio ambiente. voluntariamente y como parte
fundamental de la política de la
• Evaluar los impactos ambientales que Empresa y no porque esté obligada
generados a partir de las actividades, por alguna instancia reguladora.
procesos y productos de las EPSAs.
• Determinar los niveles de riesgo potencial de las
instalaciones tanto sobre los empleados como de los
habitantes aledaños a la misma.
• Proponer medidas de prevención, control y mitigación
ambiental que se adecuen a las políticas ambientales de cada
EPSA.

• Mejorar y corregir los planes de contingencia y de

emergencias
• Asegurar el cumplimiento de la normativa ambiental vigente
en Bolivia.
• Proteger a los empleados de la compañía mediante el
desarrollo de políticas y planes de salud y seguridad industrial.
• Reducir costos de operación en las instalaciones,
optimizando los procesos de transformación y aplicando
mejores prácticas productivas.
• Capacitar al personal e involucrarlo en la implementación de
medidas preventivas y correctivas.
• Reducir los costos de los seguros.
1.4 Beneficios de una auditoría ambiental

(16) Los beneficios que se obtienen al
Í Los más importantes beneficiados
auditar una empresa y los resultados a
serán los empleados que trabajan en
implementarse son los siguientes: las instalaciones, los habitantes
• Mejora el cumplimiento de la normativa cercanos a la empresa y el medio
ambiental. La empresa auditada tendrá ambiente en general.
menos posibilidades de ser sancionada por
la Autoridad Ambiental Competente.
• Mejora la imagen de la empresa.
• Aumenta la productividad y sobre todo mejora la seguridad
de los trabajadores.
• Reduce el número de potenciales accidentes laborales
mediante la ejecución de buenas prácticas de seguridad
industrial y salud ocupacional y reduce costos en el seguro.
• Reduce la generación de residuos y emisiones al medio
ambiente.
• Mejora relaciones con la comunidad y población colindante a
las instalaciones.
• Permite la determinación de productos que pueden ser
reciclables.
• Optimiza el uso de materias primas, productos intermedios y
finales, significa mayor productividad y por lo tanto reducción
de los costos de producción.
• Optimiza el consumo de energía.

1.5 Objetivos y alcances de las auditorías ambientales

(17) Antes de pretender llevar a cabo una Auditoría
Ambiental, es indispensable que se definan claramente los
objetivos y alcances del trabajo dentro el marco de una política
ambiental definida por la EPSA.
(18) Un objetivo es definir claramente lo que se pretende Definición de
hacer en un determinado tiempo. Objetivo
(19) El alcance establece el grado de profundidad que se Definición de

requiere para alcanzar el objetivo. Alcance
(20) Las metas y objetivos de la auditoría deben estar de
acuerdo con las metas y objetivos de la política ambiental de la
empresa. Las metas y objetivos deben estar dirigidos hacia una
acción específica o un resultado determinado los cuales deben
ser alcanzables dentro de un periodo de tiempo definido.
(21) Para el caso específico de las EPSAs, se puede plantear Ejemplo específico
como objetivo, el realizar una auditoría ambiental de sus para una EPSA
instalaciones y operaciones de provisión de agua y
saneamiento.
(22) El alcance se enmarca en la evaluación de los siguientes
componentes de la EPSA, en los sistemas de agua y
alcantarillado:
• En los sistemas de agua, se auditará las fuentes de agua,
aducciones, plantas de tratamiento de agua potable y las
redes de distribución.
• En los sistemas de alcantarillado sanitario y pluvial, los
sistemas de recolección y descargas de aguas servidas y los
sistemas de tratamiento de aguas residuales.
• Se auditará el cumplimiento de los procedimientos de
evaluación de impacto ambiental y de control de calidad
ambiental en la revisión de las licencias ambientales.
1. Una Auditoría Ambiental es un "procedimiento metodológico que involucra

análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y prácticas de seguimiento
que llevan a determinar la situación ambiental en que se encuentra una EPSA
!
y la verificación del grado de cumplimiento de la normatividad ambiental
vigente".
2. Existen varios tipos de auditorías ambientales, las que pueden ser divididas
según la procedencia del equipo auditor, el objeto y el alcance. Es
indispensable que antes de llevar a cabo una Auditoría Ambiental, la empresa
defina con claridad los objetivos y los alcances de la misma.

1. ¿Cuales son las principales razones para que una empresa ejecute una auditoría
ambiental de sus instalaciones?
? 2. ¿Es más conveniente para la empresa realizar una auditoría ambiental interna o
externa?, ¿Porqué?
3. ¿Cuál es la importancia de contar con un Sistema de Gestión Ambiental como
parte de las políticas de la empresa?
1. Profundizar la información a cerca de las normas de auditoría ambiental
gubernamental.
2. Investigar y analizar la diferencia entre una Auditoría Ambiental, un estudio de
Evaluación de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental.

3. Identificar los Objetivos y Alcances para realizar una auditoría ambiental de su
empresa.
1. En caso de realizar una auditoría ambiental de cualquier tipo a las instalaciones
# de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificación estratégica, y

realizar una colección de evidencia de manera responsable y verificable.
2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los
objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria ambiental.

2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
2.1 Legislación aplicable

(23) La Legislación en todo país es la base sobre la que se
sustenta cualquier actividad ordenada. En el tema de medio
ambiente relacionado al recurso agua, la legislación boliviana
comprende, entre las más importantes, a las siguientes Leyes:
• Constitución Política del Estado.
• Ley N° 1333 del Medio Ambiente y sus Reglamentos.
• Ley N° 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado.
2.1.1 Constitución Política del Estado5

(24) Es el instrumento jurídico administrativo del país, y Definición
responde a principios de justicia social, que tienden a asegurar,
para todos los habitantes, una existencia digna del ser humano.
(25) En la parte de regímenes especiales, capítulo dos, Art.
136 define “son de dominio originario del estado, además de
los bienes a los que la Ley les da esa calidad, el suelo y el
subsuelo con todas sus riquezas naturales, las aguas lacustres,
fluviales y medicinales, así como los elementos y fuerzas físicas
susceptibles de aprovechamiento” y la ley establece las
condiciones de este dominio, así como las de su concesión y
adjudicación a los particulares.
2.1.2 Ley Nº 1333 del Medio Ambiente6

(26) La Ley N° 1333 promulgada el 27 de abril de 1992 tiene Objetivo
por objeto la protección y conservación del medio ambiente y
los recursos naturales; regula las acciones del hombre con
relación a la naturaleza y promueve el
aprovechamiento de los recursos naturales Í Es prioridad nacional
renovables como el agua, aire y suelo con una laplanificación, protección y
conservación de las aguas,
dinámica propia que les permita renovarse en el el manejo integral y control
tiempo. Los artículos. 36 al 39 de dicha ley de las cuencas donde nacen
establecen que, "las aguas en todos sus estados son o se encuentran las mismas.
de dominio originario del Estado y constituyen un
recurso natural básico para todos los procesos vitales".
5
Ley Nº 1615 de 6 de febrero de 1995
6
Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992

Cap. 2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
Asimismo, el estado promueve el uso y aprovechamiento

integral de las aguas para beneficio de la comunidad nacional,
con el propósito de asegurar su disponibilidad permanente, y
prioriza acciones que garantizan agua de consumo para toda la
población. También norma y controla el vertido de cualquier
sustancia o residuo líquido, sólido o gaseoso que cause o pueda
causar la contaminación de las aguas o la degradación de su
entorno.
2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente

(27) Estos reglamentos fueron aprobados según Decreto
Supremo Nº 24176 de fecha 8 de diciembre de 1995 y son los
siguientes:
• Reglamento General de Gestión Ambiental
• Reglamento de Prevención y Control Ambiental
• Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica
• Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
• Reglamento para actividades con Sustancias Peligrosas
• Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos
(28) La siguiente Tabla, resume los objetivos generales de
cada Reglamento y su aplicabilidad a las EPSAs.
Materia Ámbito de aplicación Aplicabilidad

Título Objetivos
Reglamentada (actividad) a las EPSAs
• Información y planificación. Obras, Actividades Cualquier acción en materia de
Regular la gestión • Licencias y permisos nuevas y en planificación, procedimientos y
1. Reglamento ambiental con ambientales. funcionamiento aplicabilidad se rigen bajo el
General de Gestión orientación al • Instrumentos económicos de concepto de Gestión Ambiental.
Ambiental desarrollo regulación. Las EPSAs deben implementar
sostenible • Control y sanciones. sus acciones sobre este marco.
• Participación ciudadana
• Evaluación de Impacto Programas y planes de Toda obra nueva que planifique
Ambiental (EIA). preinversión, obras y ejecutar la EPSA debe cumplir
• Control de Calidad Ambiental proyectos actividades con los procedimientos estable-
2. Reglamento de
Reglamentar la (CCA). nuevas, ampliatorias y cidos en este reglamento.
Prevención y
evaluación y el • Procedimientos técnico- en funcionamiento, Las actividades en operación
Control Ambiental
control ambiental administrativos. actividades de como ser una planta de
(RPCA)
• Infracciones y sanciones. mantenimiento y en tratamiento debe cumplir con
• Participación ciudadana. abandono (solo CCA) los procedimientos de control
establecidos en el reglamento.
• Límites admisibles de contami- Agropecuaria. Este Reglamento puede ser
Mantener y/o
nación atmosférica conside- Minería. aplicado en el control de
3.Reglamento en lograr una calidad
rando emisiones de gases, Industria. emisiones de los sistemas de
Materia de de aire que
partículas, olores y ruidos. Comercio. dosificación de reactivos o en
Contaminación permita la vida y
• Evaluación y control de la Actividades domésticas. las emisiones de gases en
Atmosférica un desarrollo
contaminación atmosférica plantas de tratamiento de aguas
saludable
residuales.

Materia Ámbito de aplicación Aplicabilidad

Título Objetivos
Reglamentada (actividad) a las EPSAs
• Límites admisibles de Agropecuaria. Es el reglamento más
contaminación hídrica. Minería. pertinente e importante para las
• Procedimientos técnico- Industria. EPSAs. Incide en su totalidad.
administrativos. Comercio. su aplicación directa es en
• Descargas al alcantarillado y Actividades. Domésticas plantas de tratamiento de aguas
4. Reglamento en Prevenir la
a cuerpos de agua. y recreativas. residuales y en el tema de usos
Materia de contaminación y
de agua cruda en fuentes,
Contaminación controlar la calidad • Monitoreo y evaluación de la
calidad hídrica. relacionado a la clasificación de
Hídrica de los recursos
• Sistemas de tratamiento. cuerpos receptores de agua.
(RMCH) hídricos
• Re-uso de aguas. Este reglamento no requiere
• Prevención y control de la registros ni licencias, pero
contaminación. plantea como opción las
autorizaciones para descargas
• Conservación del recurso.
de aguas residuales.
• Registro y licencia (LASP). Manipuleo de Aparte de aguas crudas
• Generación, optimización. sustancias contaminadas y de las AS, las
• Selección y recolección. corrosivas sustancias peligrosas que
• Tratamiento. explosivas manejan las EPSAs son los
Establecer
• Transporte. inflamables reactivos químicos para
5. Reglamento para procedimientos
• Almacenamiento y patógenas tratamiento (p.e. gas cloro que
Actividades con para manejo y
confinamiento. radioactivas pueden ser explosivo) y para
Sustancias control de
reactivas laboratorio de control de calidad
Peligrosas sustancias
tóxicas de aguas.
peligrosas
Se necesita la LASP, previa
licencia para el manejo de
sustancias controladas (Ley
1008).
• Planificación Actividades No incide mucho en las
• Generación domiciliarias, actividades industriales y
Regular la gestión • Almacenamiento Comercio, comerciales de producción y
de los RR.SS. bajo • Barrido aseo público, depuración de agua, ya que
6.Reglamento de criterios • Recolección industria, si RR. SS. Son expresamente no regula el
Gestión de ambientales, de • Transporte y transferencia asimilables a los RR.SS. de mayor importancia:
Residuos Sólidos salud y de • Disposición final domiciliarios. los lodos que resultan del
recuperación de Hospitales, si sus tratamiento de AP y AS.
recursos (reciclaje) RR.SS. no son Tampoco no existe
peligrosos. reglamentación para RR.SS.
industriales no asimilables.
Tabla 1: Los reglamentos de la Ley del Medio Ambiente y las
EPSAs7
(29) De los 6 reglamentos anteriormente mencionados, los

más importantes para las EPSAs desde el punto de vista de
las auditorías ambientales y del manejo ambiental en general,
son: el Reglamento de Prevención y Control Ambiental y
el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica.
7
Elaboración propia

2.1.3.1 Reglamento de prevención y control ambiental

(30) Según el Art. 14° del Reglamento de prevención y control Evaluación de
ambiental (RPCA), la Evaluación de Impacto Ambiental tiene Impacto Ambiental
como objetivos:
a) Identificar y predecir los impactos que un proyecto
obra o actividad pueda ocasionar sobre el medio ambiente y
sobre la población, con el fin de establecer medidas
necesarias para evitar o mitigar los impactos negativos e
incentivar los impactos positivos.
b) Aplicar instrumentos preventivos a
Í Entre los instrumentos
través de los procedimientos preventivos se encuentran: la Ficha
administrativos, estudios y sistemas Ambiental, el Estudio de Evaluación
técnicos establecidos en el RPCA. de Impacto Ambiental y la
Declaratoria de Impacto Ambiental.
(31) El Art. 15° del RPCA, en concordancia
con el Art. 25º de la Ley 1333, establece las
siguientes categorías de EEIAs para la atención de la licencia
ambiental:
• Categoría I, evaluación analítica integral
• Categoría II, evaluación analítica específica
• Categoría III, revisión conceptual
• Categoría IV, no requiere EEIA, es decir, corresponde a
proyectos ó actividades que no están contempladas en las
tres categorías anteriores.
(32) Sobre el tema de la licencia ambiental, el Art. 81º del Declaratoria de
RPCA menciona que la Declaratoria de Impacto Ambiental se Impacto Ambiental
constituye en la Licencia Ambiental para un proyecto, obra o
actividad y fija las condiciones ambientales que deben
cumplirse. En el caso de las EPSAs, la Licencia Ambiental
siempre es de rigor.
(33) El procedimiento para la
Í La Ley 1333 en su Art.26ª establece que las obras,
obtención de la licencia actividades o proyectos que, por sus características,
ambiental a lo largo del requieran de un EEIA, con carácter previo a la
proceso de evaluación de ejecución, deberá contar obligatoriamente con la
impacto ambiental puede ser Licencia ambiental en forma de DIA.
resumido de la siguiente forma:
• Llenado de la Ficha Ambiental,
• Categorización del EEIA (I, II, III o IV),
• Elaboración del EEIA tomando en cuenta las recomendaciones
y especificaciones de la Autoridad Ambiental Competente,
• Obtención de la Licencia Ambiental en forma de "Declaratoria
de Impacto Ambiental".

(34) Según el Art. 98° del RPCA, el Control de Calidad Control de

Ambiental tiene entre sus objetivos: Calidad
Ambiental
a) Preservar, conservar, mejorar y restaurar el medio
ambiente a fin de elevar la calidad de vida de la población,
b) Normar y regular la utilización del medio ambiente en
beneficio de la sociedad en su conjunto,
c) Prevenir, controlar, restringir y evitar actividades que
conlleven efectos nocivos o peligrosos para la salud y/o
deterioren el medio ambiente.
(35) A diferencia de los procedimientos de EIA, los
procedimientos de CCA son aplicables a las actividades que se
encuentren en fase de operación, funcionamiento,
mantenimiento y/o abandono. Sus instrumentos legales son:
• El Manifiesto Ambiental,
• La Licencia Ambiental en forma de la Declaratoria de
Adecuación Ambiental,
• Las Auditorías Ambientales.
(36) El RPCA establece que la Autoridad Ambiental Auditorías
Competente requerirá la ejecución de Auditorías Ambientales Ambientales
(AAs) para ejercer el control de calidad ambiental, en los
siguientes casos (ver Artículos 108° al 121° del
RPCA): Í La Auditoría Ambiental estará
a) Cuando el Representante Legal de la empresa integrada por las siguientes fases:
FASE 1: Planificación
no cumpla con la presentación del FASE 2: Actividades en el sitio a
Manifiesto Ambiental en el plazo auditar
establecido, FASE 3: Reporte
b) Cuando el proyecto, obra o actividad cause
impactos ambientales severos, no previstos en el EEIA
o en el MA aprobado, determinados mediante inspección,
c) Cuando se rechace el MA.
2.1.3.2 Reglamento en materia de contaminación hídrica

(37) El Reglamento en materia de contaminación hídrica
(RMCH) tiene por objetivo reglamentar lo relacionado a la
prevención y control de la contaminación hídrica en el marco
del desarrollo sostenible. Para cumplir con este objetivo, este
reglamento establece:
• Clasificación de cuerpos de agua según su aptitud de uso,
• Procedimientos técnico administrativos,

• Monitoreo, evaluación, prevención, protección y

conservación de la calidad hídrica,
• Infracciones y sanciones administrativas,
• Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos
receptores y límites permisibles para descargas líquidas
(efluentes).
(38) La clasificación de los cuerpos de agua, obedece a De la clasificación de
los siguientes lineamientos: cuerpos de agua.
• Clase A: Aguas naturales de máxima calidad, que las habilita

como agua potable para consumo humano sin ningún
tratamiento previo o con simple desinfección bacteriológica en
los casos necesarios verificados por laboratorio.
• Clase B: Aguas de utilidad general, que para consumo
humano requieren tratamiento físico y desinfección
bacteriológica.
• Clase C: Aguas de utilidad general que, para ser habilitadas
para consumo humano, requieren tratamiento físico químico
completo y desinfección bacteriológica.
• Clase D: Aguas de calidad mínima, que para consumo, en los
casos extremos de necesidad pública, requieren un proceso
inicial de pre-sedimentación, pues pueden tener una elevada
turbiedad por elevado contenido de sólidos en suspensión y
luego tratamiento físico químico completo y desinfección
bacteriológica especial contra huevos y parásitos intestinales.
(39) Esta clasificación de los cuerpos de agua está
basada en la aptitud de uso y de acuerdo a las Í Las Instancias Ambientales
políticas ambientales del país en el marco del Dependientes de la Prefectura,
deberán proponer una clasificación
Desarrollo sostenible. La siguiente Tabla muestra
de los cuerpos de agua.
los criterios de clasificación de los cuerpos de agua.
Tratamiento previo requerido

Para consumo humano
Clase Calidad y usos permitidos
Pre- Tratam. Tratam. Desinfección
sedimentación Físico químico bacteriológica
EVENTUAL, simple
Aguas naturales de máxima
(solo en los casos
A calidad que las habilita como AP NO NO NO
necesarios verificados
para consumo humano
por laboratorio)
B SI NO
Aguas de utilidad general NO SI
C
Aguas de calidad mínima, SI SI, especial
D a consumir solo en los casos SI Completo (contra huevos y
extremos de necesidad pública parásitos intestinales)
Tabla 2: Criterios de clasificación de los cuerpos de agua8
8
Elaboración propia

(40) Los procedimientos técnico administrativos del RMCH Procedimientos

incluyen aspectos tales como: técnico -
administrativos
• Servicios de agua potable y alcantarillado,
• Descarga de efluentes en cuerpos de agua y
• Descarga de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado.
(41) Con relación a los Servicios de Agua Potable y
Alcantarillado, el Art. 14° menciona que los prestatarios de
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado están facultados para
elaborar procedimientos técnico administrativos para establecer
convenios con las industrias, instituciones y empresas de
servicio que descarguen sus aguas residuales crudas o tratadas
en los colectores sanitarios de su propiedad o que estén bajo su
control. Asimismo, el Art. 15° menciona que los procedimientos
técnico administrativos referidos deberán definir los métodos de
cálculo de las tasas y tarifas por descargas de aguas residuales
de las industrias e instituciones.
(42) Según el Art. 16°, la autorización para descargas de
efluentes en cuerpos de agua, estará incluida en las
licencias ambientales (p.e. Declaratoria de Impacto Ambiental
ó Declaratoria de Adecuación Ambiental) relacionadas a los
procedimientos de evaluación y control de calidad ambiental.
(43) Respecto al tema de descargas de aguas residuales a
los sistemas de alcantarillado, el Art. 19° del RMCH
menciona que las obras, proyectos y actividades que se
encuentren descargando o planeen descargar aguas residuales
a los colectores de alcantarillado sanitario, no requieren
permiso de descarga en los siguientes casos:
a) Para las actividades en operación y que actualmente
descargan sus aguas residuales: Cuando incluyen en su
Manifiesto Ambiental un Contrato de Descarga suscrito con
la empresa de Agua y saneamiento EPSA.
b) Para las actividades nuevas que entrarán en
funcionamiento: Cuando cumplen, en su EEIA, la
reglamentación de descarga vigente.
(44) El Art. 23° del mismo reglamento
Í Las EPSAs, deben presentar
indica que las descargas de aguas anualmente a la Prefectura, listas de las
residuales crudas o tratadas a los Industrias que descargan a sus colectores.
colectores de alcantarillado sanitario
serán aceptadas si, a juicio del correspondiente Servicio de
Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado, no
interfieren los procesos de tratamiento de la planta ni
perjudican a los colectores sanitarios.
(45) Finalmente, el Art. 29° menciona que las tasas y tarifas por
descarga de las aguas residuales crudas o tratadas a los colectores,

serán calculadas por los Servicios de Abastecimiento de Agua Potable

y Alcantarillado, con relación al volumen de agua, la demanda
biológica de oxígeno (DBO) y los sólidos suspendidos totales.
(46) Con referencia al monitoreo y evaluación de la calidad Monitoreo,
ambiental, el Art. 30° estipula que la Prefectura, con personal evaluación,
prevención,
de Laboratorios autorizados, efectuaran en forma semestral el protección y
monitoreo de los cuerpos receptores y de las descargas de conservación de la
aguas residuales crudas o tratadas. calidad hídrica
(47) Respecto a la prevención y control de la

contaminación y conservación de la calidad hídrica, el
Art. 34° menciona que, la descarga de aguas residuales a la
intemperie o cuerpos de agua estará sujeta a la autorización
temporal o excepcional de Prefecto previo estudio
correspondiente. Asimismo, el Art. 35° establece que, los
valores máximos establecidos en la clasificación de aguas, no
podrán ser excedidos en ningún caso con las descargas de
aguas residuales crudas o tratadas una vez diluidas en las
aguas del cuerpo receptor.
(48) En caso de que se compruebe que Í En ningún caso se permitirá descargas
los valores de uno o más parámetros de instantáneas de gran volumen de aguas
un cuerpo receptor de agua son residuales crudas o tratadas a los ríos
superiores a los determinados en la clase estas deberán regularse de manera que
D (antes de la promulgación del su caudal máximo sea menor o igual a 1/3
reglamento), las descargas se del caudal del río (Art.44º).
determinarán sobre la base de estos valores y no a los
establecidos en la reglamentación.
(49) El Art. 46º) menciona que todas las descargas a lagos de
aguas residuales procedentes de usos domésticos, industriales,
agrícolas, ganaderos o de cualquier otra actividad que contamine
el agua, deberán ser tratadas previamente a su descarga.
(50) En lo que respecta al re-uso de aguas, el Art. 68º
menciona que, los fangos o lodos producidos en las plantas de
tratamiento de aguas residuales que hayan sido secados en
lagunas de evaporación, lechos de secado o por medios
mecánicos, serán analizados y en caso que satisfagan lo
establecido para uso agrícola, deberán ser estabilizados antes
de su uso o disposición final, todo bajo control de la Prefectura.
(51) Según los establecido en la Ley 1333 y en el Reglamento Infracciones y
General de Gestión Ambiental, se establecen las siguientes Sanciones
Infracciones Administrativas: Administrativas
• Alterar o modificar, temporal o permanentemente, las plantas

de tratamiento.
• Sobrepasar los límites máximos admisibles, por efecto de
descargas de aguas residuales.

• Descargar sustancias radioactivas a los colectores sanitarios

y/o cuerpos de agua.
• Descargar aguas residuales, sin obtener el Permiso de
Descarga correspondiente.
• Presentar el informe de caracterización de las aguas
residuales, con datos falsos y fuera de los plazos previstos.
(52) Los límites máximos de parámetros permitidos en Límites máximos
cuerpos de agua que se pueda utilizar como cuerpos admisibles de
receptores, son los indicados en el Anexo 2. parámetros en
cuerpos receptores
(53) Se considera como parámetros básicos, los siguientes: y límites
DBO5, DQO, coliformes NMP, oxígeno disuelto, arsénico total, permisibles para
cadmio, cromo hexavalente, fósforo total, mercurio, plomo, descargas líquidas.
aldrín, clordano, DDT, malatión, paratión.
(54) En la clasificación, de los cuerpos de agua se permitirá que
hasta 20 parámetros especificados en el Anexo 2, superen los
valores máximos admisibles indicados para la clase de agua que
corresponda asignar al cuerpo, con las siguientes limitaciones:
• Ninguno de los veinte parámetros puede pertenecer a los
parámetros básicos citados anteriormente.
• El exceso no debe superar el 50% del valor máximo admisible
del parámetro.
Considerando que hasta la fecha no se realizó la
clasificación de los cuerpos de agua, es factible eluso de los
parámetros y límites transitorios establecidos en la
reglamentación y que se detallan en las dos últimas
columnas de la tabla del Anexo 2.
2.1.4 Ley Nº 2066 de servicios de agua potable y alcantarillado9

(55) La Ley de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado
Sanitario (ver párr. (9) inc. 3.) en cuanto al control de calidad
de las AS no genera ninguna normativa nueva. Las
disposiciones en materia ambiental hacen referencian a la Ley
de Medio ambiente y sus Reglamentos y convalida en sus Art.
23º la Ley 1333 de Medio Ambiente y sus reglamentos 83º inc.
f), el RMCH 83º inc. g)
el Reglamento sobre Í El RLDI es un instrumento legal relativamente antiguo (R.M.
Lanzamiento de Ministerio de Urbanismo y Vivienda Nº 010/85, del 24/01/1985).
Este reglamento no se encuentra en aplicación.
Desechos Industriales
en Cuerpos de Agua.
9
Ley Nº 2066 de 11 de abril de 2000

(56) El Art. 23º de la Ley 2066 establece que "los prestadores

de servicios de agua potable o servicios de alcantarillado
sanitario deben proteger el medio ambiente, el uso eficiente y
conservación de la calidad del agua potable, mediante la
utilización de equipos, materiales y técnicas constructivas que
no deterioren el ambiente, y realizar el adecuado tratamiento y
disposición de las aguas residuales".
2.1.5 Normas Bolivianas de Agua Potable10

(57) La Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/03 aprobada Requisitos y
en su nueva versión en enero del 2003, establece los valores máximos
requisitos que debe cumplir el agua potable para consumo
humano. Estos requisitos son:
• Químicos (ver Tabla 3),
• Físicos u organolépticos (ver Tabla 4),
• Radioactivos (ver Tabla 5),
• Microbiológicos (ver Tabla 6).
• Plagicidas (ver Tabla 7)
• Parámetros de Control ( ver Tabla 8)
10
Norma vigente desde enero 2003

Valor máximo
Características Observaciones
aceptable
Compuestos inorgánicos:
Dureza total CO3Ca 500 mg/l (**)
pH (1) 9,0 Límite inferior 6,5
Arsénico As 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Bario Ba 0,7 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Boro B 0,3 mg/l (**)
Cadmio Cd 0,005 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Cianuro CN- 0,07 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Cloruros (2) Cl- 250,0 mg/l (*) Valores mayores originan sabor y corrosión
Cobre Cu 1,0 mg/l (**)
Cromo total Cr 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Fluoruro (3) F 1,5 mg/l (**) Deberá tenerse en cuenta la adaptación climática y del lugar
Hierro total Fe 0,3 mg/l (**)
Manganeso Mn 0,1 mg/l (**)
Mercurio Hg 0,001 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Níquel Ni 0,05 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Aluminio Al 0,2 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Amoniaco NH4+ 0,5 mg/l (**)
Antimonio Sb 0,005 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Nitritos (4) NO2- 0,1 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Nitratos (4) NO3- 45,0 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Plomo Pb 0,01 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Selenio Se 0,01 mg/l (*) Valor mayor tiene efecto sobre la salud
Sulfatos SO4= 400,0 mg/l (**)
Zinc Zn 5,0 mg/l (**)
Compuestos orgánicos:
Acrilamida(5) 0,5 µg/l
Epiclorohidrina (5) 0,4 µg/l
Benceno 5,0 µg/l
Benzo[a]pireno 0,2 µg/l
Cloroformo 200,0 µg/l
THM (trialometanos totales) 100,0 µg/l
Cloruro de vinilo 2,0 µg/l
Fenol 2,0 µg/l
Notas:
(1) Adoptar con respecto al equilibrio calcio-carbónico
(2) Cuando se utilice un desinfectante como el cloro, el valor admisible de cloro residual libre en cualquier punto de la red de distribución de
agua, deberá estar comprendido entre 0,2 y 1,0 mg/l.
(3) Para más información véase la Tabla 7
(4) La condición según la cual NO3- / 50 + NO2- / 3 < 1
(5) Todos y cada uno de los sistemas de agua deben declarar al estado, por escrito, que si se usa acrilamida y/o epiclorohidrina para tratar
agua, la combinación (o producto) de dosis y cantidad de monómero, no supera los niveles especificados, a saber: Acrilamida = 0,05
%, dosificada a razón de 1 mg/l (o su equivalente); epiclorohidrina = 0,01 %, dosificada a razón de 20 mg/l (o su equivalente)
(*) Posibles efectos sobre la salud por exposición que supere el valor máximo aceptable (véanse guías de la OMS)
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor ó el olor del agua (véanse guías de la OMS)
Tabla 3: Requisitos químicos, valores máximos11
11
Fuente: Norma Boliviana NB 512 – enero 2003

Características Unidad Máximo aceptable Observaciones

Color UCV(*) 15
Sabor y Olor # Ninguno Debe ser aceptable
Turbiedad UNT(**) 5
Sólidos Totales Disueltos Mg/l 1000 ninguna
(*) UCV = Und. de color verdadero
(**) UNT = Und. Nefelométrica
Tabla 4: Requisitos organolépticos, valores máximos12

Radiactividad Alfa Global Bq/l 0.1
Radiactividad Beta Global Bq/l 1
Tabla 5: Requisitos en radiactividad, valores máximos13

Coliformes Totales ufc/ml 0
Eschericha Coli ufc/ml 0
Tabla 6: Requisitos para los plaguicidas
Características Valor máximo aceptable (µg/l) Observaciones

Plaguicida 0,1 El método de referencia es el
Plaguicidas totales 0,5 establecido en la norma EN- ISO 6468
Notas:
- Las concentraciones en plaguicidas, deben ajustarse a los límites definidos en la tabla 3.
- El valor límite plaguicida, se aplica y se debe comparar a cada compuesto definido como plaguicida, detectado y cuantificado
individualmente.
- El valor límite para “plaguicidas totales”, se aplica y se debe comparar a la suma aritmética de las concentraciones detectadas y
cuantificadas individualmente, de todos los compuestos definidos como plaguicidas.
Tabla 7: Requisitos microbiológicos, valores máximos14
Características Valor máximo aceptable Observaciones

Conductividad 1 500 µmhos/cm (**)
Alcalinidad total (*) 370 mg/l CO3Ca El mismo está relacionado con el pH
(*) Índice de Langelier -0,5 a +0,5 para sistemas con tubería metálica.
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor ó el olor del agua (véanse guías de la OMS)
Tabla 8: Parámetros de control
12
Fuente: Norma Boliviana NB 512 - 1985
13
14

(58) La Norma Boliviana de Agua Potable – Muestreo NB Toma de muestras

496/85496/8515 establece tres tipos de muestreo de agua
potable:
• Muestreo para análisis físico químico
• Muestreo para análisis bacteriológico
• Muestreo para análisis radiológico
(59) Para cada uno de estos tipos de muestreo la norma define:
los envases a utilizar, la toma e identificación de muestras, el
transporte, conservación y la frecuencia de muestreo.
(60) La frecuencia e intervalo máximo del muestreo, para
el análisis bacteriológico el
Í En circunstancias especiales, como ser epidemias,
muestreo de del agua tratada,
contaminación del agua o cuando se tenga que hacer
se encuentra en relación a la una vigilancia estricta del agua, se repetirán los análisis
densidad de población con mayor frecuencia. Se tomarán muestras en los
abastecida. Las frecuencias sitios donde existe peligro de contaminación (p.e.
son detalladas en la Tabla 9 y conexiones cruzadas y después de reparaciones
corresponden al análisis realizadas en tuberías principales).
bacteriológico rutinario.
No se tiene normas nacionales para la frecuencia de muestreo de
otros parámetros como ser fisico - químicos etc. y generalmente
se utiliza la del bactereologico. Actualmente se encuentra en
revisión la NB 496, en la cual se considerará frecuencias de
muestro de acuerdo a cada parametro.
Intervalo máximo Nº mínimo de muestras que deben

Población Abastecida Unidad entre tomas tomarse en toda la red de
sucesivas distribución
< 20.000 Hab. 1 mes 1 / 5000 Hab./mes
20.000 - 50.000 Hab. 2 semanas 1 / 5000 Hab./mes
50.000 - 100.000 Hab. 4 días 1 / 5000 Hab./mes
> 100.000 Hab. 1 día 1 / 5000 Hab./mes
Tabla 9: Frecuencia de muestreo por población abastecida16
2.1.6 Contratos de concesión

(61) Los Contratos de Concesión son instrumentos Definición
jurídicos que establecen las responsabilidades y obligaciones
ambientales, entre dos partes (en este caso, entre la Alcaldía y
la EPSA) para la prestación de servicios de agua potable y de
alcantarillado.
15
Norma vigente desde el año de 1985
16

(62) De acuerdo a la Ley Nº 2066, la prestación de los

servicios de agua potable y alcantarillado sanitario, es de
responsabilidad de los gobiernos municipales. Esta
responsabilidad puede ser ejecutada en forma directa o a
través de terceros, dependiendo si se trata de una zona
concesible o no concesible. En zonas concesibles la
provisión de servicios de AP y ALC-S se efectuara
obligatoriamente por una EPSA. En zonas no concesibles, los
gobiernos municipales podrán prestar los servicios en forma
directa o a través de una EPSA.
(63) Las EPSAs, en calidad de concesionarios, se Del Concesionario
encuentran sujetas a las siguientes disposiciones ambientales:
a) De acuerdo a la Ley Nº 1333, el
Í El concesionario está facultado
Concesionario debe cumplir con todas las a efectuar el corte del servicio de
obligaciones contempladas en las Leyes alcantarillado sanitario en caso de
Ambientales y deberá notificar a la Autoridad incumplimiento de las normas
Ambiental Competente y a la legales aplicadas.
Superintendencia de Saneamiento Básico,
sobre la existencia y emisión de sustancias peligrosas.
Asimismo, debe cumplir con las normas de calidad según lo
establecido en la Norma Boliviana NB 512/97.
b) El Concesionario debe limpiar las sustancias peligrosas
que se detecten en el agua potable y aguas servidas y
subsanar todos los problemas observados, siempre y
cuando sean atribuibles a su responsabilidad, caso
contrario, debe coordinar con la Autoridad Ambiental
Competente para subsanar la presencia de las substancias y
los problemas ambientales.
c) En el caso que ocurriese un accidente de contaminación
que afecte la calidad del agua de abastecimiento, el
concesionario deberá tomar a su costo todas las medidas
necesarias para detectar su origen e impedir que la
contaminación afecte a las plantas de tratamiento, al
sistema de distribución y a los usuarios.
d) El tratamiento de descargas
Í El concesionario no permitirá las descargas
de aguas servidas por el en las redes de alcantarillado o colectores
Concesionario deberá realizarse sanitarios de efluentes industriales que
en el marco de las normas contengan las sustancias de vertimiento
establecidas en el Reglamento de prohibido a sistemas de alcantarillado.
Contaminación Hídrica de la Ley
de Medio Ambiente.
e) El concesionario deberá establecer procedimientos
técnicos y administrativos para elaborar convenios con
las Industrias, Instituciones y Empresas que descarguen sus

aguas servidas crudas o tratadas en los colectores sanitarios

o plantas de tratamiento.
f) El Concesionario debe elaborar un registro de
generadores de efluentes industriales que descarguen
a las redes de alcantarillado.
2.2 Marco institucional
2.2.1 La autoridad ambiental competente

(64) La Ley de Nº 1493 de Ministerios del Poder Ejecutivo del
17 de septiembre de 1993, dispone que el Ministerio de
Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente es la Autoridad
Ambiental Competente, y encarga a esta instancia a “actuar
en todo lo inherente al desarrollo armónico del país, articulando
aspectos humanos, calidad ambiental, el mantenimiento y
recuperación de recursos naturales renovables y el
aprovechamiento económico racional”. Una de sus
competencias particulares es “establecer normas respecto del
impacto ambiental a las que deben sujetarse los proyectos de
inversión públicos y privados y aplicar sanciones
correspondientes en caso de incumplimiento”.
(65) El MDSMA, a través de la Secretaría
Nacional de Recursos naturales y Medio Í El MDSMA, en la actual administración
es el Ministerio de Desarrollo
Ambiente tiene por atribuciones, Sostenible y Planificación (MDSP) y la
funciones y competencias, entre otras, las SNRNMA se ha convertido en el
siguientes: Viceministerio de Medio Ambiente y
a) Ejercer las funciones de fiscalización y Recursos Naturales (VMARN).
control en el ámbito nacional, sobre las actividades
relacionadas con el ambiente y los recursos naturales
renovables;
b) Definir y regular los instrumentos administrativos y
mecanismos necesarios para la prevención y control de
actividades y factores susceptibles de degradar el ambiente;
c) Determinar los criterios de evaluación, seguimiento y manejo
ambientales de las actividades económicas;
d) Implementar y administrar el Registro de Consultoría
Ambiental. Administrar el Sistema Nacional de EEIA y de CCA;
e) Aprobar, rechazar o pedir complementación de los informes
emitidos por los organismos sectoriales competentes
(Prefecturas y/o Gobiernos Municipales) concernientes a FAs,
EEIAs y MAs;

f) Emitir o suspender Licencias Ambientales;

g) Requerir la ejecución de Auditorias Ambientales.
2.2.2 Los organismos sectoriales competentes

(66) Por definición, un Organismo Sectorial Competente (OSC)
es un Ministerio y Secretarías Nacionales
Í La intervención del MVSB, a través de
que representan a sectores de la actividad las UNASBVls ligadas a las Prefecturas,
nacional, vinculados con el medio ambiente. es muy limitada, toda vez que hasta la
En este caso, el sector corresponde a fecha no se institucionalizó el Organismo
servicios básicos (MVSB/VMSB). Sectorial Competente.
(67) El Organismo Sectorial Competente de Saneamiento
Básico, al igual que sus homólogos en los sectores de
hidrocarburos, minería, industria o agropecuaria, efectúan las
siguientes tareas:
a) Revisa el formulario de FA y el EEIA en el sector que les
corresponde y remitirá los informes a la Prefectura,
b) Promueve e incentiva la aplicación de medidas ambientales en
los ámbitos de su competencia sectorial,
c) Participa en los procesos de monitoreo y control ambiental en
el campo de su competencia.
2.2.3 Las instancias departamentales

(68) El Prefecto, como autoridad departamental en el ámbito Funciones y
de su jurisdicción, tiene, entre otras, las siguientes funciones y Atribuciones
atribuciones a través de la instancia ambiental de su dependencia:
a) Ser la instancia responsable de la gestión ambiental a nivel
departamental y de la aplicación de la política ambiental
nacional,
b) Ejercer las funciones de fiscalización y control sobre las
actividades relacionadas con el medio ambiente y recursos
naturales,
c) Coordinar acciones para el desarrollo de la gestión
ambiental con los gobiernos municipales en el ámbito de la
Ley de Participación Popular y la Ley de Descentralización,
d) Revisar la Ficha Ambiental, definir la categoría de EEIA,
otorgar el certificado de dipensación cuando corresponda,
e) Expedir, negar o suspender las Licencias Ambientales (DIA y
DAA) cuando corresponda.

2.2.4 Los gobiernos municipales

(69) Los Gobiernos Municipales, para el ejercicio de las Funciones y
atribuciones y competencias reconocidas por Ley, dentro del Atribuciones
ámbito de su jurisdicción territorial deberán:
a) Formular el Plan de Acción Ambiental Municipal bajo los
lineamientos y políticas nacionales y departamentales,
b) Revisar el formulario de FA, el EEIA y el MA y remitir los
informes respectivos a las Prefecturas,
c) Participar en los procesos de monitoreo y control ambiental,
siempre y cuando no sean juez y parte
como es el caso de la administración Í En caso de que el Municipio
municipal directa de los servicios administre de forma directa el servicio
de agua potable y alcantarillado, la
Alcantarillado Sanitario. En este caso supervisión y fiscalización ambiental
quien vela el cumplimiento de la Ley en será realizada por la Prefectura.
materia ambiental es la Prefectura de
Departamento.
(70) La Figura 1 muestra la estructura funcional de control
ambiental en el sector de saneamiento básico.
SECTORIAL LOCAL
Sector:
Salud Organismo Superintendencia
Gobierno
Industria y agroindustria Sectorial de Saneamiento
Energía e Hidrocarburos Municipal
Minería Competente Básico
Desarrollo urbano
Transporte y comunicaciones
Prefectura Empresas de Agua

y Saneamiento
Viceministerio de Medio Ambiente

y Recursos Naturales
Fig. 1: Estructura funcional del control ambiental en el sector de saneamiento básico

3. La Ley 1333 del Medio Ambiente es el instrumento legal más importante para
las EPSAs desde el punto de vista ambiental. Tiene como objeto la protección y
conservación del medio ambiente y los recursos naturales. Los Reglamentos de
la Ley del Medio Ambiente (D.S. Nº 24176) más importantes para las EPSAs
son: El Reglamento de Prevención y Control Ambiental y el Reglamento en
Materia de Contaminación Hídrica.
4. El RPCA aplica instrumentos preventivos tales como la Ficha Ambiental, el
Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental y la Declaratoria de Impacto
Ambiental. Dentro de los instrumentos de control de calidad ambiental se
encuentran: el Manifiesto Ambiental, la Declaratoria de Adecuación Ambiental
y la Auditoria Ambiental .Tanto la DIA como la DAA tienen carácter de Licencia
! 5.
Ambiental.
El RMCH reglamenta lo relacionado a la prevención y control de la
contaminación hídrica en el marco del desarrollo sostenible, para lo cual
establece:
- Clasificación de los cuerpos de agua según su aptitud de uso;
- Procedimientos técnico administrativos sobre servicio de agua potable y
alcantarillado, descarga de efluentes en cuerpos de agua y descarga de
aguas residuales en sistemas de alcantarillado;
- Monitoreo, evaluación, prevención, protección y conservación de la calidad
hídrica;
- Infracciones y Sanciones Administrativas y
- Límites máximos admisibles de parámetros en cuerpos receptores y límites
permisibles para descargas líquidas.
4. ¿Cuales son los principales instrumentos de prevención ambiental y de control
?
de calidad ambiental? Cuál es la diferencia entre ambas?.
5. ¿En que casos la AAC puede requerir la ejecución de una auditoría Ambiental?
6. ¿Cuál es la utilidad y aplicabilidad de los límites máximos permisibles de los
diferentes parámetros en la realización de una Auditoría Ambiental?
4. Investigar la existencia de otras leyes conexas en materia ambiental que puedan
ser complementarias al marco legal descrito en este libro y/o aplicables a las
5.
EPSAs.
Analizar la existencia de posibles vacios legales en la legislación ambiental
6.
boliviana respecto al tema específico de auditorías ambientales.
En base al marco legal presentado en este libro, identificar que tipo de
instrumentos legales preventivos y/o de control de calidad ambiental pueden ser
aplicados a su EPSA .
3. En caso de existir vacios de información sobre límites permisibles de algún
parámetro específico, que no esté contemplado en la legislación boliviana, es
# recomendable adoptar valores de normas internacionales tales como las de la

Organización Mundial de la Salud, Organización Panamericana de la Salud,
Agencia Estadounidense de Protección Ambiental, normas ASTM, etc. según
corresponda.

3. NORMAS ISO 14000
3.1 Introducción
(71) La Organización Internacional para la Normalización
(International Organization for Standarization) - ISO tiene
como función principal buscar la estandarización de normas de
productos y seguridad para las
empresas u organizaciones a nivel Í El término ISO, casi siempre utilizado al
internacional. ISO es una Organización hacer referencia a la organización y sus
normas, no es una sigla, como se supone ISO
no Gubernamental que nace luego de es una palabra griega que significa “igual”. El
la segunda guerra mundial y está vocablo es adecuado para la organización.
constituida por más de 100 países
miembros. En la actualidad, la sede se encuentra en la ciudad
de Ginebra en Suiza. Las normas desarrolladas por la ISO son
de carácter voluntario, ya que al ser éste un organismo no
gubernamental que no depende de ningún organismo
internacional, no tiene autoridad para imponer sus normas a
ningún país.
(72) El deterioro ambiental sufrido a consecuencia de las Antecedentes
actividades industriales así como la creciente preocupación por
el medio ambiente por parte de la opinión pública en general,
motivaron a que la ISO redacte las normas ISO 14000
relacionadas con la prevención de la contaminación ambiental.
Las normas ISO 14000 son una familia de normas referidas a la
gestión ambiental y aplicadas a las organizaciones, y cuyo
objetivo es el de estandarizar los procedimientos de producción
y prestación de servicios que protejan el medio ambiente y
aumenten la calidad del producto o servicio.
(73) La ISO 14000 se basó en la norma Í Las normas internacionales ISO 14000
Inglesa BS 7750, que fue publicada fueron aprobadas en septiembre de 1996
oficialmente por la "British Standards y su adopción como norma en Europa se
Institution" (BSI) antes de la Reunión dio en marzo de 1997. La versión oficial
Mundial de las Naciones Unidas sobre el de esta norma en idioma español fue
Medio Ambiente de 1992. En esta reunión publicada en mayo de 1997.
se adoptó la conformación de un grupo de trabajo por parte de
la ISO a objeto de estudiar la elaboración de Normas
Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creación del
El Comité Técnico
Comité Técnico 207 (ISO TC 207) en marzo de 1993. Este ISO TC 207
Comité Técnico se estructuró en seis subcomités y un grupo de
trabajo, en los cuales se discutieron determinados temas
centrales, teniendo a diferentes países como responsables de
los mismos:
• Subcomité 01: Sistema de Gestión Ambiental (Reino
Unido).

Cap. 3. NORMAS ISO 14000
• Subcomité 02: Auditorías Ambientales (Holanda).

• Subcomité 03: Sellos Ecológicos - Sellos Verdes (Australia).
• Subcomité 04: Evaluación del Desempeño Ambiental
(Estados Unidos).
• Subcomité 05: Análisis del Ciclo de Vida. (Francia).
• Subcomité 06: Términos y Definiciones (Noruega).
• Grupo de Trabajo: Aspectos Ambientales en normas y
productos (Alemania).
• El conjunto de normas ISO 14000, no fija metas Objetivos y fundamentos
ambientales para la prevención de la contaminación, sino de la serie ISO 14000
que promueve una gestión más eficaz del medio ambiente
en las organizaciones y proporciona instrumentos para
recopilar, interpretar y transmitir información
ecológicamente pertinente con el fin de mejorar el
desempeño ambiental.
(74) Todas las normas de la familia
Í Estas normas definen la esencia de un
ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la Sistema de Gestión Ambiental (SGA), los
base de los siguientes principios: procedimientos de auditoría necesarios
• Ser aplicables a todas las para su verificación y también, definen tres
conjuntos de herramientas importantes para
naciones y se debe conseguir como
la implantación en un SGA:
resultado una mejor gestión
• evaluación del ciclo de vida,
ambiental.
• evaluación del desempeño ambiental y
• Promover un amplio interés en el • Etiquetado ecológico
público y en los usuarios de dichas
normas
• Ser costo-efectivas, no prescriptivas y flexibles, para
poder cubrir diferentes necesidades de organizaciones de
cualquier tamaño en cualquier parte del mundo,
• Servir, como parte de su flexibilidad, a los fines de la
verificación tanto interna como externa,
• Estar basadas en conocimiento científicos,
• Deben ser por sobre todo prácticas y utilizables.
(75) Los temas cubiertos por en ISO 14000 pueden dividirse
en dos áreas separadas. La primera se relaciona con la
administración de una organización y sus sistemas de
evaluación; la segunda, con herramientas ambientales
para la evaluación del producto. Las áreas temáticas
cubiertas por la serie de normas ISO 14000 son las siguientes:
1. Sistemas de Gestión Ambiental: Componentes de
la serie ISO 14000
• ISO 14001, Especificaciones y directivas para su uso,

• ISO 14004, Directivas generales sobre principios, sistemas

y técnica de apoyo.
2. Auditorías Ambientales:
• ISO 14010, Principios generales,
• ISO 14011, Procedimientos de auditorías, Auditorias de
Sistemas de Gestión Ambiental,
• ISO 14012, Criterios para certificación de auditores.
3. Evaluación del desempeño ambiental:
• ISO 14031, Lineamientos,
• ISO 14032, Ejemplos de Evaluación de Desempeño
Ambiental.
4. Análisis del ciclo de vida:
• ISO14040, Principios y marco general,
• ISO 14041, Definición del objetivo y ámbito y análisis del
inventario,
• ISO 14042, Evaluación del impacto del Ciclo de vida,
• ISO 14043, Interpretación del ciclo de vida,
• ISO 14047, Ejemplos de la aplicación de la ISO 14042,
• ISO 14048, Formato de documentación de datos del
análisis.
5. Etiquetas ambientales:
• ISO 14020, Principios generales,
• ISO 14021, Tipo II,
• ISO 14024, Tipo I,
• ISO 14025, Tipo III.
6. Aspectos ambientales en las normas y productos:
• ISO 14060, Guía 64.
(76) De los seis temas mencionados, los tres primeros
corresponden a las normas de evaluación de la organización y
los tres restantes corresponden a las normas de evaluación del
producto.
(77) Aunque los sistemas de gestión ambiental en Bolivia no
están plenamente desarrollados en la mayoría de las EPSAs,
debido a su importancia y a la necesidad de verificación de su
adecuación y cumplimiento, es que en este capítulo se
revisarán las Normas Bolivianas NB-ISO 14000 relacionadas con
las Auditorías Ambientales.

3.2 NB-ISO 14001:2001. Sistema de gestión ambiental –

Especificación con orientación para su uso17
(78) El Objetivo general de la norma es apoyar a la Objetivo y
protección ambiental y la prevención de la contaminación en especificaciones
equilibrio con las necesidades socioeconómicas de las de la NB-ISO
organizaciones. 14001:2001
(79) La Gestión Ambiental se refiere a todos los aspectos de la

función gerencial que desarrollen, implementen, ejecuten, revisen y
mantengan la política ambiental. El sistema de Í Se entiende por política ambiental
gestión ambiental comprende la estructura al conjunto de directrices que debe
organizacional, así como las responsabilidades, adoptar una organización que busque
prácticas y procedimientos, además de los la integración del proceso productivo
recursos necesarios para implementar la gestión con el Medio Ambiente, sin perjuicio
ambiental. de ninguna de las partes.
(80) La NB-ISO 14001 contiene únicamente aquellos

requisitos que pueden ser auditados objetivamente con propósitos
de certificación, registro y/o autodeclaración. No establece
requisitos categóricos para el desempeño ambiental más allá del
compromiso declarado en la política ambiental, del cumplimiento
de la legislación y reglamentación aplicables y la mejora continua.
El proceso de certificación y registro solamente será aplicable a los
aspectos del Sistema de Gestión Ambiental.
(81) La norma NB-ISO 14001 especifica los Í La norma se aplica a los efectos
requisitos necesarios para que un sistema de ambientales que pueden ser
gestión ambiental capacite a una organización en controlados por la organización y
la formulación de sus políticas y objetivos, sobre los cuales se espera que
tomando en cuenta los requisitos legales y la ejerza una influencia.
información acerca de los impactos ambientales
significativos para obtener conformidad con ellos y demostrar
esta conformidad a terceros. Esta norma es aplicable a las
organizaciones que deseen:
a) Implantar, mantener y mejorar un sistema de gestión
ambiental,
b) asegurarse de su conformidad con su política ambiental
declarada,
c) demostrar a terceros tal conformidad,
d) procurar la certificación ó registro de su sistema de gestión
ambiental por una organización externa,
e) llevar a cabo una autoevaluación y una autodeclaración de
conformidad con esta norma.
17
NB-ISO 14001. Sistema de gestión ambiental – Especificación con orientación
para su uso, IBNORCA, Mayo 2001.

3.2.1 Procedimientos para implantar un sistema de gestión

ambiental
3.2.1.1 Política ambiental

(82) La política ambiental de la organización, debe ser Objetivos
definida por la alta dirección de la misma. Del mismo modo
debe asegurar que dicha política ambiental:
• Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios,
• Incluya un compromiso de mejora continua y de prevención
de la contaminación,
• Incluya un compromiso de cumplir con la legislación y
reglamentación ambiental aplicables y con otros requisitos
que la organización suscriba,
• Proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y
metas ambientales,
• Esté documentada, implementada, mantenida al día y sea
comunicada a todos los empleados,
• Esté a disposición del público.
3.2.1.2 Planificación
(83) Para la etapa de Planificación, la organización debe tener
en cuenta aspectos ambientales, legales, objetivos, metas y
programas de gestión ambiental.
(84) Con relación a los aspectos ambientales, la organización Aspectos
debe establecer y mantener al día los procedimientos para Ambientales
identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar
que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o
puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente, y
asegurarse que éstos sean incluídos en los objetivos ambientales.
(85) La organización debe establecer y mantener un procedimiento Requisitos legales
para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos y otros
existentes aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.
(86) La organización debe establecer y mantener Objetivos y metas
documentados los objetivos y metas ambientales para cada una
de las funciones y niveles pertinentes de la Í Los objetivos y metas
organización. Al establecer y revisar los objetivos, la deberán ser consecuentes
organización deberá considerar los requisitos legales, con la política ambiental.

los aspectos ambientales significativos, las opciones

tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas.
(87) La organización deberá establecer uno o más programas Programas de
de gestión ambiental para cumplir sus objetivos y metas Gestión Ambiental
incluyendo:
a) La asignación de responsabilidades para el logro de los
objetivos y metas en cada función y nivel pertinentes a la
organización.
b) Los medios y los plazos para lograrlo.
(88) Los programas deberán ser rectificados cuando haya
nuevos desarrollos.
3.2.1.3 Implementación y operación

(89) Para el proceso de implementación y operación se deben
considerar los siguientes aspectos:
a) Estructura y responsabilidad
b) Capacitación, toma de conciencia y competencia
c) Comunicación
d) Documentación del sistema de gestión ambiental
e) Control de documentación
f) Control operacional
g) Preparación y respuesta ante emergencias
(90) Con referencia a la estructura y responsabilidad, se Estructura y
definirán, documentarán y comunicarán funciones, autoridades responsabilidad
y responsabilidades para facilitar la gestión ambiental efectiva.
Se designarán uno ó más representantes de la Í La dirección proveerá los
dirección para: recursos esenciales para la
implementación y control de
• Asegurar que los requisitos del sistema de gestión
la gestión ambiental.
ambiental se hayan establecido e implementado, y
sean mantenidos de acuerdo con esta norma,
• Informar sobre el desempeño del sistema al directivo de más
alto nivel para revisarlo y tomarlo como una base para
mejorar el sistema.
(91) Para la capacitación, toma de conciencia y competencia, Capacitación, toma
la organización identificará las necesidades de capacitación, de conciencia y
competencia
establecerá y mantendrá procedimientos para que cada
persona tome conciencia de:

• La importancia de cumplir con la política y los procedimientos

ambientales, y con los requisitos del
sistema de gestión ambiental, Í Se impartirá la capacitación a todo el
personal cuyo trabajo pueda originar
• Los impactos ambientales significativos,
impactos ambientales significativos.
reales o potenciales, derivados de sus
actividades, y los beneficios ambientales surgidos de un mejor
desempeño personal,
• Sus funciones y responsabilidades para lograr cumplir con la
política y los procedimientos ambientales, y con los requisitos
del sistema de gestión ambiental. Incluyendo los requisitos
para la preparación y las respuestas ante emergencias,
• Las consecuencias potenciales en caso de apartarse de los
procedimientos operativos especificados.
(92) Respecto a sus aspectos ambientales y a su sistema, la Comunicación
organización establecerá y mantendrá procedimientos de
comunicación para:
• Comunicarse internamente entre los diferentes niveles y
funciones,
• Recibir, documentar y responder a las inquietudes pertinentes
de las partes interesadas externas.
La organización considerará procesos para las comunicaciones
externas de los aspectos ambientales significativos y registrar su
decisión.
(93) Respecto a la documentación del sistema de gestión Documentación del
ambiental, se establecerá y mantendrá en papel o en sistema de gestión
formato electrónico la información para: ambiental
• Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su

interrelación,
• Orientar sobre la documentación relacionada.
(94) Se establecerán y mantendrán procedimientos para el Control de la
control de la documentación requerida por esta norma, documentación
para asegurar que los documentos:
• Puedan ser localizados,
• Sean examinados periódicamente, revisados de ser necesario,
y aprobados por el personal autorizado,
• Las versiones vigentes de los documentos estén disponibles
donde se realicen operaciones fundamentales para el
funcionamiento del sistema de gestión ambiental,
• Se retiren los documentos obsoletos o se aseguren que no
haga un uso inadecuado de ellos,

• Se identifiquen adecuadamente los documentos obsoletos

que se guarden con fines legales o para preservar los
conocimientos.
(95) Como parte del control operacional, se deben Control operacional
identificar las operaciones y actividades relacionadas con los
aspectos ambientales significativos identificados. Se deben
planificar las actividades para asegurarse que se efectuarán
bajo las condiciones especificadas mediante:
• La implantación y mantenimiento de procedimientos
documentados para cubrir situaciones en las que su
inexistencia podría llevar a desviaciones de la política,
objetivos y metas ambientales de la organización,
• Definición de criterios operacionales en los
procedimientos,
• Establecimiento y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos Preparación y
respuesta ante
identificables de los bienes y servicios utilizados por la emergencias
organización y la difusión de los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores y contratistas.
(96) Respecto a la preparación y respuesta Í Se deberán examinar y revisar
ante emergencias, se establecerán y mantendrán estos procedimientos cuando sea
procedimientos para identificar riesgos y necesario, especialmente luego
responder ante accidentes y situaciones de de que ocurran accidentes o
emergencia, y para prevenir y mitigar los situaciones de emergencias.
impactos ambientales asociados con éstos.
3.2.1.4 Verificación y acción correctiva

(97) Los procedimientos de verificación y acción correctiva
constan de:
a) Seguimiento y medición,
b) no conformidad, acción correctiva y acción preventiva,
c) registros y,
d) Auditorías de Sistema de Gestión Ambiental
(98) Seguimiento y medición: Se establecerán y Seguimiento y
mantendrán procedimientos documentados para hacer el medición
seguimiento y medir
regularmente las características Í Se deberá incluir el registro de la información de
claves de las operaciones y seguimiento de funcionamiento, de los controles
actividades que puedan generar operacionales pertinentes y de la conformidad con
los objetivos ambientales de la organización.
impacten significativamente en el
medio ambiente.

(99) Los equipos de medición deben estar calibrados y

mantenidos, y los registros de este proceso se conservarán de
acuerdo con los procedimientos de la organización.
(100) Se establecerá y mantendrá un procedimiento
documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de
la legislación y reglamentación ambiental pertinente.
(101) No conformidad, acción correctiva y acción preventiva: No conformidad,
Se establecerán y mantendrán procedimientos que definan la acción correctiva y
responsabilidad y la autoridad para manejar y determinar las no acción preventiva
conformidades, ejecutando acciones destinadas a mitigar
cualquier impacto producido, así como para iniciar y completar
acciones correctivas y preventivas. Cualquier
acción correctiva o preventiva tomada para Í Se registrarán en los
eliminar las causas de no conformidad, sean procedimientos documentados
cualquier cambio que resulte como
éstas reales o potenciales, debe ser apropiada consecuencia de las acciones
a la magnitud de los problemas detectados y correctivas y preventivas.
proporcional al impacto ambiental detectado.
(102) Se establecerán y mantendrán procedimientos para
identificar, conservar y disponer los registros ambientales. Estos Registros
registros deben incluir los relativos a la información y los
resultados de las auditorías y revisiones. Los registros
ambientales deben ser identificables y trazables hasta la
actividad implicada, y deberán estar archivados y conservados y
ser de fácil recuperación, estar protegidos contra daños
deterioro o pérdidas, y debe establecerse el período que
deberán ser conservados.
(103) Estos registros deberán mantenerse de modo
conveniente para el sistema y la organización para demostrar la
conformidad con los requisitos de esta norma.
(104) Se deben establecer y mantener programas y Auditorías de
procedimientos para que se realicen periódicamente auditorías Sistema de
Gestión Ambiental
del sistema de gestión ambiental con objeto de:
a) Determinar si el sistema de gestión ambiental cumple con
las disposiciones planificadas para la gestión ambiental y si ha
sido adecuadamente implementado y mantenido.
b) Suministrar información a la alta dirección, sobre los
resultados de la auditoría.
(105) El programa de auditoría ambiental de la organización debe
basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en
resultados de auditorías previas. Los procedimientos deberán
incluir: el alcance de la auditoría, la frecuencia y las metodologías,
las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías. Los
resultados deben ser informados.

3.2.1.5 Revisión por la dirección

(106) La alta dirección de la organización deberá revisar a
intervalos determinados el sistema de gestión ambiental para
asegurar su aptitud, adecuación y eficacia. Este proceso debe
asegurar que se reúna toda la información necesaria para que
la dirección lleve a cabo la evaluación.
(107) La revisión a cargo de la dirección deberá Í Los cambios deberán estar
estar documentada deberá considerar la basados sobre los resultados de
necesidad de cambios en la política, objetivos y la auditoría ambiental, las
circunstancias cambiantes y el
otros elementos del sistema de gestión compromiso de mejora contínua.
ambiental.
3.3 NB-ISO 14010: 1995. Reglas generales para las auditorías

ambientales18
(108) La norma NB-ISO 14010:1995 tiene por finalidad Finalidad
guiar a las organizaciones, auditores y sus Clientes, en los
principios generales comunes para la ejecución de auditorías
ambientales. Proporciona las definiciones de auditoría ambiental
y de los términos relacionados, y establece los principios
generales de las auditorías ambientales. Esta norma Í Cabe destacar que la
norma NB-ISO 14010:
forma parte de una serie de normas en el campo de las
1995 no está actualizada.
auditorías ambientales tales como:
• NB-ISO 14011: 2001 - Directrices para la auditoría
ambiental - Procedimientos de auditoría- Auditoría de los
sistemas de gestión ambiental.
• NB-ISO 14012: 1995 - Criterios de calificación para
auditores de sistemas de administración ambiental.
3.3.1 Campo de aplicación

(109) La NB-ISO 14010 establece los principios generales que
son aplicables a todos los tipos de auditorías de sistemas de
gestión del medio ambiente. Toda actividad definida como una
auditoría ambiental, según esta norma, debe cumplir con las
recomendaciones establecidas en ella.
18
NB-ISO 14010. Reglas generales para las auditorías ambientales. IBNORCA,
Febrero 1995.

3.3.2 Definiciones
(110) Auditoría del sistema de gestión ambiental: Es una
evaluación sistemática, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestión y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la política y objetivos ambientales de la
organización.
(111) Auditado: Un organismo o una parte de éste, que vaya
a ser auditado.
(112) Auditor: Persona o equipos de personas que tengan la
calificación para ejecutar las auditorías del sistema de gestión
del medio ambiente.
(113) Cliente: Persona u organismo que solicita la Auditoría.
(114) No conformidad: La falta de cumplimiento de los
requisitos especificados.
(115) Pruebas tangibles: Informaciones obtenidas o
constancia de hechos cualitativos o cuantitativos, respecto a
exigencias del sistema de administración del medio ambiente,
basado en observaciones, mediciones o pruebas que pueden
ser verificadas.
(116) Revisión por la dirección del sistema de gestión
ambiental: Es la evaluación formal por la dirección del estado
y la adecuación del sistema de gestión ambiental en relación
con la política de medio ambiente.
(117) Sistema de Gestión Ambiental: Es la parte del
sistema de gestión global que incluye la estructura organizativa,
las actividades de planificación, las responsabilidades, las
prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para
desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la
política ambiental.
3.3.3 Objetivos de las auditorías ambientales

(118) Los objetivos de las auditorías son
Í Estas auditorías pueden realizarse con
los siguientes: carácter rutinario, o como consecuencia
• Determinar la conformidad o no de de cambios importantes producidos por el
elementos del sistema de gestión sistema de gestión ambiental,
procedimientos, productos o servicios de
ambiental, con referencia a la
una organización, o para realizar el
normativa escogida, o con relación a seguimiento de una acción correctiva.
disposiciones pre-establecidas para el
organismo auditor.

• Determinar la capacidad del sistema de gestión del medio

ambiente, dispuesto a satisfacer permanentemente los
objetivos ambientales prescritos.
• Dar a la empresa la posibilidad de mejorar su sistema de
gestión del medio ambiente.
• Permitir el reconocimiento del sistema de gestión del
medio ambiente de parte del organismo auditor.
• Satisfacer las exigencias reglamentarias, prescribiendo
una auditoría de sistemas de gestión del medio ambiente.
3.3.4 Funciones, responsabilidades y actividades

(119) El equipo estará compuesto por auditores con
Í El equipo de auditores
calificaciones definidas por normas. Se deben debe tener un jefe auditor,
considerar los siguientes factores al momento de quien será el responsable de
seleccionar los auditores ambientales: las actividades de auditoría.
• Tipo de organización, actividad o función a
auditar, y requisitos de la normativa ambiental a aplicarse,
• Necesidad de calificaciones profesionales o
especialización técnica en una disciplina determinada,
• Tamaño y composición del equipo auditor,
• Aptitudes personales necesarias para relacionarse con el
auditado,
• Capacidades lingüísticas requeridas,
• Ausencia de conflictos de intereses que comprometa su
independencia y objetividad.
(120) El Auditor Jefe es el responsable de todas las fases Auditor Jefe
de la auditoría ambiental. Sus responsabilidades son las
siguientes:
Í Es conveniente que el auditor
a) Establecer los requisitos de cada auditoría jefe tenga experiencia en
asignada, incluyendo las calificaciones materia de administración y
necesarias y participar en la selección de los disponga de aptitudes para dirigir
la auditoría y tomar decisiones.
demás miembros del equipo auditor,
b) Asegurar el cumplimiento de los requisitos aplicables a
la auditoría y a otras directrices,
c) Representar al equipo Auditorante el auditado,
d) Obtener toda la información necesaria sobre el auditado,
tal como la información relativa a sus actividades, productos,
servicios, emplazamiento, entorno e información sobre
auditorías previas,

e) Identificar los criterios de la auditoría revisando la

documentación existente relativa a las actividades del sistema
de gestión para determinar su adecuación, y preparar el plan
de auditoría,
f) Desarrollar los procedimientos, preparando los
documentos de trabajo y dando instrucciones al equipo
auditor,
g) Informar sobre cualquier incidencia importante
encontrada en el curso de la auditoría,
h) Informar al Auditado de forma inmediata a cerca de las no
conformidades críticas,
i) Comunicar los resultados de la auditoría de manera clara,
concreta, definitiva y sin retrasos.
(121) Los auditores ambientales deben se imparciales y no Auditores
influenciables, de lo contrario podrían afectar a los objetivos de Ambientales
la auditoría. Los auditores ambientales están
encargados de: Í Es conveniente que los
auditores sean independientes
a) Establecer los requisitos de la auditoría en
de las actividades que
función de los objetivos, inspeccionan y actúen de forma
b) Actuar según los requisitos establecidos para ética en todo momento.
la auditoría y mantenerse dentro del alcance de
la auditoría,
c) Preparar y realizar las tareas asignadas, con objetividad
y eficacia,
d) Seguir los procedimientos definidos,
e) Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y
suficientes que permitan obtener conclusiones relativas a la
eficacia del sistema de gestión ambiental auditado; estar
alerta ante cualquier indicación de hechos que pudieran influir
en los resultados de la auditoría y posiblemente hacer
necesaria una modificación de su alcance,
f) Documentar e informar los resultados de la auditoría,
g) Verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas
como consecuencia de la auditoría (si el Cliente lo solicita),
h) Conservar los documentos pertenecientes a la
auditoría para asegurar su confidencialidad y presentarlos
cuando sean requeridos.
(122) Además de lo anterior, es conveniente que los auditores:
a) Permanezcan en el campo de aplicación,
b) Hagan pruebas de objetividades,

c) Comparen y analizen de manera suficientemente objetiva

todas las evidencias pertinentes para obtener buenas
conclusiones ,
d) Estén atentos a toda indicación de prueba que podría
influenciar a las conclusiones de la auditoría o eventualmente,
necesitar un complemento de auditoría,
e) Sigan la metodología, procediendo de esta forma en todo
tipo de circunstancias.
(123) Con referencia a las atribuciones del Cliente, éste: Cliente
a) Define el objetivo y da curso a la auditoría ambiental,

b) Define la elección del organismo auditor,
c) Determina los aspectos generales relacionados a la
auditoría ambiental,
d) Recibe el informe de auditoría ambiental,
(124) La Dirección del Auditado debería: Dirección del
Auditado
a) Informar al personal el objetivo de la auditoría,
precisando que la ejecución de la misma no constituye una
transferencia de responsabilidad, en la aplicación del sistema
de gestión ambiental, hacia el auditor,
b) Designar los miembros responsables de su personal para
acompañar al equipo de auditoría,
c) Poner a disposición del equipo Auditortodos los medios
necesarios para el desarrollo de una buena auditoría
ambiental,
d) Permitir el acceso al equipo Auditora las instalaciones y a
los elementos de prueba,
e) Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos
fundamentales de la auditoría,
f) Determinar las acciones a emprender derivadas de la
auditoría.
3.3.5 La auditoría
3.3.5.1 Inicio de la auditoría

(125) El Cliente es quien toma las decisiones del alcance tales Alcance
como:
• los elementos del sistema de gestión ambiental,
• los emplazamientos físicos y

• las actividades de la organización que deberán auditarse en el

tiempo fijado de la auditoría.
(126) Estas decisiones deberían tomarse en colaboración con el
Auditor Jefe y es conveniente que el Auditado sea consultado
en el momento de determinar el alcance de la
Í En el alcance debe definirse
auditoría. el grado de profundidad y el
(127) El Cliente deberá especificar las normas o período que abarca la auditoría,
los documentos a los que debe ajustarse el con el fin de satisfacer las
necesidades específicas de
sistema de gestión ambiental del auditado. Los
información del Cliente.
criterios de la auditoría ambiental serán
constituidos en base a los requisitos de estas normas o
documentos.
(128) Los medios y recursos destinados a la auditoría
ambiental deberán ser suficientes para alcanzar el objeto y el
grado de profundidad deseados.
(129) La frecuencia de las auditorías estará en función de: Frecuencia
• La naturaleza, magnitud y complejidad de las
actividades,
• La naturaleza, grado de producción de emisiones y
residuos y de consumo de materias primas y energía,
así como de su interacción con el medio ambiente,
• La importancia y urgencia de los problemas
detectados, considerando el estudio ambiental inicial o la
auditoría anterior,
• El historial de problemas ambientales.
(130) Las necesidades de realizar la auditoría están dadas por
el solicitante en base a obligaciones regulatorias u otros
factores pertinentes.
(131) Es conveniente que el Auditor realice una revisión Revisión preliminar
preliminar de la descripción del SGA del Auditado y de la descripción
examine la descripción de los métodos empleados por el del SGA
Auditado para cumplir los requisitos del sistema de gestión
ambiental para juzgar su adecuación. De ser así debería
utilizarse toda la información apropiada de la organización del
auditado.
3.3.5.2 Preparación de la auditoría

(132) El Cliente debe examinar y aprobar el Plan de la Plan de auditoría
auditoría y posteriormente comunicará a los auditores y al
auditado.
(133) El plan de auditoría deberá incluir:

a) Los objetivos y el alcance de la auditoría, Í El Plan de Auditoría deberá

ser diseñado de tal manera
b) La identidad de las personas con
que sea flexible y permita
responsabilidad en el desarrollo de los objetivos y realizar modificaciones en
del alcance de la auditoría, función a la información
c) La identificación de los documentos de recogida durante la auditoría.
referencia, tales como la norma del sistema de gestión
ambiental aplicable, el manual ambiental de la auditoría y el
último informe de auditoría si existiese,
d) La identidad de los miembros del equipo Auditory la
definición de sus misiones,
e) Fecha y lugar donde se llevará a cabo la auditoría,
incluyendo las fechas y duraciones previstas de cada
actividad, y el calendario de reuniones,
f) Exigencias de confidencialidad, según acuerdos entre las
partes involucradas, listas de difusión del informe de auditoría
y fecha de publicación.
(134) Los documentos de trabajo que el equipo Auditor puede Documentos de
utilizar para documentar las conclusiones comprenden, pero no Trabajo
se limitan a las siguientes:
• Listas de verificación para la Í Es recomendable que estos
evaluación de cada elemento del documentos prevean la posibilidad de
sistema de gestión ambiental, que son realizar investigaciones adicionales que
normalmente preparadas por el resulten necesarias después de recolectar
Auditorencargado del tema, la información durante la auditoría.
• Formularios para informar las observaciones de la

auditoría,
• Formularios para manifestar elementos de prueba,
detallando las conclusiones a las cuales se llegaron.
(135) Los auditores deberán respetar los acuerdos de
confidencialidad de la información que pudiera estar contenida
en algunos documentos de trabajo.
3.3.5.3 Desarrollo de la auditoría

(136) Al comenzar las actividades de la auditoría, se llevará a Reunión inicial
cabo una reunión inicial, cuyos objetivos son:
• Presentar al equipo Auditor a la Dirección del auditado,
• Revisar los objetivos y alcance de la auditoría,
• Presentar un resumen de los métodos y procedimientos
que se utilizarán en la auditoría,

• Determinar los canales oficiales de comunicación entre

el equipo Auditory auditado,
• Confirmar la disponibildad de recursos requeridos por el
equipo auditor,
• Estimular la participación activa del auditado,
• Revisar los procedimientos de seguridad y de
emergencia en el sitio para el equipo auditor
• Confirmar horas y fechas de reuniones entre el Auditory
auditado.
(137) Las actividades de Revisión (Exámen) dentro de la Revisión (Exámen)
ejecución de la auditoría ambiental, incluye lo siguiente:
• Recopilación de pruebas: Las evidencias pueden estar
referidas a los elementos del sistema y a la capacidad de éste
con relación a su comportamiento ambiental, tomando en
cuenta los indicios de no conformidad, y si amerita
investigarlos aun cuando no se encuentren en
las listas de verificación. Í Es importante contrastar la
información obtenida en el
Es posible que, para alcanzar mejor los transcurso de las entrevistas con
objetivos, durante la auditoría se introduzcan información similar obtenida por
modificaciones a las misiones de los auditores otras fuentes independientes,
y al plan de auditoría, con la aprobación del provenientes de observaciones
físicas, mediciones o registros.
Cliente y el acuerdo del auditado. Si los
objetivos iniciales no pueden ser alcanzados,
es conveniente que el Auditor Jefe comunique esa situación lo
antes posible al Cliente y al auditado, exponiendo claramente
las limitaciones encontradas.
Es necesario planificar cuidadosamente los programas de
muestreo y los períodos de tiempo adecuados, tomando en
cuenta que los períodos de auditoría pueden ser muy
limitados para obtener datos significativos.
• Resultados de la auditoría: Todos los resultados de la
auditoría deberán estar debidamente documentados. El
equipo Auditor revisará todos los resultados
Í Se debe identificar la no
para determinar la no conformidad, la cual conformidad con relación a las
deberá estar documentada de manera clara, exigencias específicas de la
precisa y apoyada en pruebas. Es conveniente norma y otros documentos de
que, el jefe Auditor conjuntamente con el referencia con los cuales ha sido
responsable del sector auditado, revise el efectuada la auditoría ambiental.
avance de los resultados en el transcurso de la
auditoría.
(138) Al final de la auditoría y antes de preparar el informe es Reunión final
conveniente que el equipo Auditor tenga una reunión final
con ejecutivos del sector Auditado y con los responsables de
cada área auditada, con objeto de presentar los resultados de

la auditoría de manera que se asegure que se comprenden

claramente las conclusiones y estén de acuerdo con éstas.
3.3.5.4 Documentos de auditoría

(139) El Informe de Auditoría es preparado bajo la dirección del
Auditor jefe. Dicho documento debe ser claro, preciso y
completo. Debe reflejar fielmente el espíritu y el contenido de
la auditoría, estar firmado por el Auditor jefe. El informe debe
contener, los siguientes elementos, sin ser estos limitantes:
a) Objetivos y alcance de la auditoría,
b) Detalles del plan de auditoría tales como: la identidad de los
auditores, las fechas de la auditoría, y la identificación del
organismo auditor,
c) Identificación de los documentos de referencia para la
realización de la auditoría (norma del sistema de gestión
ambiental, reglamento del medio ambiente, etc),
d) Lista de personas y documentos consultados,
e) Descripciones de no conformidad,
f) Apreciación del equipo Auditor sobre el grado con el cual ha
sido realizada la auditoría conforme a la norma aplicable al
sistema de gestión ambiental y la documentación
relacionada,
g) Aptitud del sistema para alcanzar los objetivos de gestión
ambiental definidos,
h) Lista de distribución del informe de la auditoría.
(140) El Auditor jefe debe enviar el
Í Si el Informe de Auditoría contiene
Informe de Auditoría al Cliente en el información de carácter confidencial o que
plazo de tiempo establecido en el afecta a la propiedad intelectual o comercial
cronograma de ejecución. En caso de de la empresa, debe ser protegido por los
retraso, se debe explicar los motivos auditores según acuerdos previamente
que causaron dicho retraso y se debe establecidos entre Auditor y auditado.
fijar una nueva fecha de distribución.
3.3.5.5 Conclusión de la auditoría

(141) La auditoría se termina cuando el informe ha sido
aceptado por el Cliente.

3.3.5.6 Seguimiento de las acciones correctivas

(142) El Auditado es el responsable
Í Después de verificar la implantación de las
de determinar e iniciar cualquier acciones correctivas, el Auditor puede preparar
acción correctiva necesaria para un informe de seguimiento y distribución de
superar la no conformidad o para forma similar al informe de la auditoría original.
eliminar la causa de la no
conformidad. La responsabilidad del Auditor se limita a la
identificación de la no conformidad.
(143) Si estuviese establecido en el alcance de trabajo, las
acciones correctivas y las auditorías de seguimiento deberían
finalizarse en el plazo convenido por el Cliente y el auditado,
previa consulta con el auditor.
3.4 NB-ISO 14011: 2001. Directrices para la auditoría

ambiental – Procedimientos de auditoría – Auditoría de los
sistemas de gestión ambiental19
(144) La Norma NB-ISO 14011 establece procedimientos que
permiten llevar a cabo las auditorías de sistema de gestión
ambiental, y se aplican a todo tipo de organizaciones que
dispongan de un sistema de gestión ambiental,
independientemente del tamaño de ésta.
(145) El concepto de sistema de gestión ambiental y
Í Estos sistemas ayudan a
la práctica de la auditoría ambiental asociada a éste la empresa a establecer el
constituyen una herramienta que las organizaciones cumplimiento de las políticas,
tienen para mostrar su responsabilidad ambiental. objetivos, normas y otros
requisitos ambientales.
3.4.1 Campo de aplicación

(146) La NB-ISO 14011 establece procedimientos de auditoría
que permiten la planificación y realización de una auditoría
sobre un sistema de gestión ambiental, a fin de determinar la
conformidad de un sistema de gestión ambiental con los
criterios de auditoría.
19
NB-ISO 14011. Directrices para la auditoría ambiental – Procedimientos de
auditoría – Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental. IBNORCA, Junio
2001.

3.4.2 Definiciones
(147) Sistema de gestión ambiental: Es la parte del sistema
de gestión global que incluye la estructura organizativa, las
actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implementar, ejecutar, revisar y mantener la política ambiental.
(148) Auditoría de sistemas de gestión ambiental: Es una
evaluación sistemática, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestión y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la política y objetivos ambientales de la
organización.
(149) Criterios de auditoría de sistemas de gestión
ambiental: Son las políticas, prácticas, procedimientos o
requisitos como los establecidos en la norma NB-ISO 14001 y,
cuando corresponda, cualquier requisito adicional de sistemas
de gestión ambiental, con los que el Auditor compara la
evidencia reunida durante la auditoría sobre el sistema de
gestión ambiental de la organización.
3.4.3 Objetivos de la auditoría de sistemas de gestión

ambiental
(150) Una auditoría de SGA tiene los siguientes objetivos
definidos:
a) Determinar la conformidad del SGA de un Auditado con
los criterios de auditoría de sistemas de gestión ambiental,
b) Determinar si el SGA del Auditado ha sido correctamente
implementado y mantenido,
c) Identificar áreas de mejora potencial en el sistema de
gestión ambiental del auditado,
d) Evaluar la capacidad del proceso interno de revisión por la
dirección para asegurar la adecuación y la efectividad
continúa del sistema de gestión ambiental,
e) Evaluar el SGA de una organización cuando se desee
establecer una relación contractual con un proveedor
potencial o un socio.

3.4.4 Funciones, responsabilidades y actividades

(151) Es responsable de asegurar la conducción y realización Auditor Jefe
eficiente y efectiva de la auditoría, conforme al alcance y al
plan de auditoría aprobado por el Cliente. Además, las
responsabilidades y actividades del Auditor jefe deben ser las
siguientes:
a) Consultar con el Cliente y el auditado, si fuera apropiado,
para determinar los criterios y el alcance de la auditoría.
b) Obtener la información fundamental
que sea necesaria para cumplir con los Í Esta información está
relacionada a las instalaciones y sus
objetivos de la auditoría. alrededores, actividades, productos
c) Determinar si se cumplen los requisitos y servicios de la empresa y la
para una auditoría ambiental como se información de previas auditorías.
establece en la norma NB-ISO 14010.
d) Conformar el equipo de auditoría, considerando
potenciales conflictos de intereses, y acordar sobre su
composición con el Cliente.
e) Dirigir las actividades del equipo de auditoría de
acuerdo con las directrices de la norma NB-ISO 14010 y de
esta norma.
f) Preparar el plan de auditoría, consultando con el Cliente,
el Auditado y los miembros del equipo de auditoría.
g) Comunicar el plan final de auditoría al equipo de auditor,
al Auditado y al Cliente.
h) Coordinar la preparación de los documentos de
trabajo y procedimientos detallados e informar al equipo de
auditoría.
i) Resolver cualquier problema que aparezca durante la
auditoría.
j) Reconocer cuando algún objetivo de la auditoría resulte
inalcanzable e informar las razones al Cliente y al auditado.
k) Notificar al Auditado sin demora los hallazgos de auditoría
sobre no conformidades críticas.
l) Informar al Cliente sobre la auditoría en forma clara y
concluyente dentro del plazo establecido en el plan de
auditoría.
m) Realizar recomendaciones para mejorar el sistema de
gestión ambiental, si hubiese sido acordado en el alcance de
la auditoría.
(152) Las responsabilidades y actividades del equipo Equipo auditor
Auditor son las siguientes:

a) Seguir las instrucciones del Auditor jefe y apoyarlo,

b) Planificar y llevar a cabo la tarea asignada en forma
objetiva, efectiva y eficiente, dentro del alcance de la
auditoría,
c) Reunir y analizar la evidencia de auditoría pertinente y
suficiente para definir los hallazgos de auditoría y obtener
conclusiones de auditoría sobre el sistema de gestión
ambiental,
d) Preparar los documentos de trabajo bajo la dirección del
Auditor jefe,
e) Documentar los hallazgos concretos de la auditoría,
f) Proteger los documentos relativos a la auditoría y
restituirlos cuando sean requeridos,
g) Colaborar a redactar el informe de auditoría.
(153) El proceso para seleccionar a los miembros Í El equipo de auditoría puede
del equipo de auditoría debe asegurar que éste también incluir expertos técnicos y
posea la experiencia y capacidad general auditores en formación, que sean
necesarias para llevar a cabo la auditoría. Para aceptados por el Cliente, el
ello se debe tener en cuenta: Auditado y el Auditor Jefe.
• Las calificaciones de acuerdo con la norma NB-ISO 14012,

• El tipo de organización, los procesos, las actividades o las
funciones que serán auditadas,
• El número de integrantes del equipo de auditoría, el idioma y
la experiencia de cada uno de ellos,
• Cualquier potencial conflicto de intereses entre los miembros
del equipo de auditoría y el auditado,
• Los requisitos de los Clientes y de los organismos de
certificación y acreditación.
(154) Las responsabilidades y actividades del Cliente son Cliente
las siguientes:
a) Determinar la necesidad de realizar la auditoría,
b) Contactar al Auditado para obtener su total cooperación e
iniciar el proceso,
c) Definir los objetivos de la auditoría,
d) Seleccionar el Auditor Jefe o la organización
Í El Cliente puede consultar
auditora y, si correspondiera, aprobar la con el Auditor Jefe para
composición del equipo de auditoría, determinar el alcance.
e) Proporcionar la autoridad adecuada y los
recursos necesarios para conducir la auditoría,

f) Aprobar los criterios de auditoría de sistemas de gestión

ambiental,
g) Aprobar el plan de auditoría,
h) Recibir el informe de auditoría y determinar su
distribución.
(155) Las responsabilidades y actividades del Auditado son Auditado
las siguientes:
a) Informar al personal de la empresa sobre los objetivos y el
alcance de la auditoría, según sea necesario,
b) Proporcionar los recursos necesarios al equipo de
auditoría con el fin de asegurar un proceso de auditoría
efectivo y eficiente,
c) Designar a miembros del personal, Í Los miembros designados guiarán
responsables y competentes, para al equipo de auditoría por las
acompañar a los miembros del equipo de instalaciones y se asegurarán de que
auditoría, se cumplan los requisitos de salud,
seguridad y otros que sean aplicables.
d) Facilitar el acceso a las instalaciones,
al personal, a la información pertinente y a los registros,
según sea requerido por los auditores,
e) Cooperar con el equipo de auditoría para permitir que se
alcancen los objetivos de la auditoría,
f) Recibir una copia del informe de la auditoría, a menos
que sea específicamente excluido por el Cliente.
3.4.5 La auditoría
3.4.5.1 Inicio de la auditoría

(156) El alcance describe la extensión y límites de la Alcance
auditoría en función de la ubicación física y las actividades de
la organización, y del modo de informar los resultados. El
alcance de la auditoria es acordado por el Cliente y el Auditor
jefe. El Auditado normalmente debe ser consultado al
determinar el alcance de la auditoría. Cualquier cambio
posterior en el alcance de la auditoría debe ser acordado entre
el Cliente y el Auditor jefe. Los recursos asignados a la
auditoría deben ser suficientes para cubrir el alcance previsto.
(157) Al comienzo del proceso de auditoría, el Auditor jefe debe Revisión preliminar
realizar una revisión preliminar de documentos incluyendo la de documentos
documentación que posee la organización para cumplir con los
requisitos del SGA, tales como las declaraciones de la política

ambiental, los programas, registros y manuales. Al hacer esto,

debe usar toda la información relevante sobre la empresa. Si la
documentación fuera considerada inadecuada para realizar la
auditoría, el Cliente debe ser informado. No se deben gastar
recursos adicionales hasta recibir instrucciones del Cliente.
3.4.5.2 Preparación de la auditoría

(158) El plan de auditoría se debe diseñar de forma tal que sea Plan de auditoría
flexible y permita introducir cambios basados en la
información reunida durante la auditoría; y permita
Í El plan de auditoría debe ser
usar los recursos de forma eficaz. El plan debe comunicado al Cliente, a los
incluir, según sea necesario: miembros del equipo Auditor y
a) los objetivos y el alcance de la auditoría, al auditado. El Cliente debe
revisar y aprobar el plan.
b) los criterios de auditoría,
c) la identificación de las unidades organizativas y
funcionales del auditado,
d) la identificación de las funciones o personas dentro de la
organización del Auditado con responsabilidades directas
relativas al sistema de gestión ambiental del auditado,
e) la identificación de los elementos prioritarios del
sistema de gestión ambiental del auditado,
f) los procedimientos de auditoría que permitan auditar los
elementos del SGA,
g) el idioma de trabajo y del informe de la auditoría,
h) la identificación de los documentos de referencia,
i) la duración prevista de las principales actividades de la
auditoría,
j) las fechas y lugares donde se llevará a cabo la auditoría,
k) la identificación de los miembros del equipo de
auditoría,
l) el cronograma de reuniones a celebrar con la Dirección del
auditado,
m) los requisitos de confidencialidad,
n) el formato y contenido, la fecha de emisión y de
distribución de informe de la auditoría,
o) los requisitos para mantener los documentos.
(159) Si el Auditado objetase alguna disposición del plan de la
auditoría, las objeciones deben ser informadas al Auditor jefe y
ser resueltas entre éste, el Auditado y el Cliente, antes de

realizar la auditoría. Cualquier revisión del plan de auditoría

antes o durante la realización de ésta, debe ser acordado entre
las partes involucradas.
(160) Se realizará la asignación de responsabilidades a cada Asignación de
miembro del equipo auditor, quienes serán instruidos en el responsabilidades
procedimiento de auditoría a seguir, según sea necesario. La
asignación de responsabilidades debe ser realizada por el
Auditor jefe en coordinación con los miembros del equipo de
auditoría implicados. Durante la auditoría, el Auditor jefe puede
hacer cambios en las asignaciones de trabajo con el fin de
asegurar el logro óptimo de los objetivos de la auditoría.
(161) Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las Documentos de
trabajo
investigaciones del equipo Auditor pueden ser:
• formularios para documentar las
evidencias y los hallazgos que Í Los documentos de trabajo deben ser
conservados por los mismos hasta que
respaldan la auditoría,
finalice la auditoría. Los documentos que
• procedimientos y listas de contengan información confidencial deben
comprobación para evaluar los ser protegidos adecuadamente por los
elementos del sistema de gestión miembros del equipo de auditoría.
ambiental,
• registros de reuniones.
3.4.5.3 Desarrollo de la auditoría

(162) Se debe llevar a cabo una reunión inicial, cuyos Reunión inicial
objetivos son los mismos mencionados anteriormente en el
párr. 136.
(163) Se deben recolectar evidencias suficientes, que permitan Recolección de
determinar si el SGA del Auditado cumple con los criterios de evidencias
auditoría establecidos.
(164) Las evidencias pueden ser obtenidas mediante
entrevistas, examen de documentos y observación de
actividades y situaciones.
(165) La información colectada durante las entrevistas debe ser
verificada y puede ser cotejada con información de apoyo de
otras fuentes (p.e. observaciones, registros y resultados de
mediciones existentes). Las declaraciones no verificables deben
identificarse como tales.
(166) El equipo Auditor debe examinar los fundamentos de los
programas de muestreos pertinentes y los procedimientos para
garantizar un control eficaz de la calidad de los procesos de

muestreos y medición empleados por el Auditado como parte

de las actividades de su sistema de gestión ambiental.
(167) El equipo de auditoría debe determinar los puntos de no Hallazgos de
conformidad del SGA y registrarlos como hallazgos de auditoría
auditoría.
(168) Los hallazgos de no conformidad Í La decisión final sobre la importancia
deben ser debidamente documentados y de los hallazgos es responsabilidad del
deben estár respaldados por las auditor, aunque el Auditado o el Cliente
evidencias recolectadas. puedan discrepar con estos hallazgos.
(169) Concluída la fase de recolección de evidencias y antes de Reunión final

preparar el informe de auditoría, el equipo de auditoría debe
tener una reunión final con la dirección del Auditado y con
aquellos responsables de las funciones auditadas. El objeto
principal de esta reunión es poner en conocimiento del
Auditado los hallazgos de la auditoría.
3.4.5.4 Informe de auditoría y custodia de documentos

(170) El informe de auditoría se prepara bajo la dirección Preparación del
del Auditor jefe, quien es responsable de su exactitud y Informe de
exhaustividad. Los temas a incluir en el informe de auditoría auditoría
deben ser aquellos establecidos en el plan de auditoría.
Cualquier cambio en el momento de la preparación del informe
debe ser acordado entre las partes involucradas.
(171) El informe de auditoría debe contener los hallazgos Contenido del
de la auditoría y un resumen de éstos y la referencia a las Informe de Auditoría
evidencias que los sustentan. Asimismo,
el informe debe estar fechado y firmado Í Según la legislación ambiental vigente
por el Auditor jefe. en Bolivia (Art. 117º del RPCA), el Informe
de Auditoría incluirá como mínimo:
(172) Además, el informe de auditoría • Informe técnico, describiendo el
puede incluir los siguientes elementos, medio, proyecto, obra o actividad
pero no se limita a estos: auditado, identificación y evaluación
de impactos.
a) la identificación de la organización • Dictámen,
auditada y del cliente, • Resumen ejecutivo
b) el alcance, los objetivos y el plan
de auditoría,
c) los criterios, incluyendo lista de los documentos de
referencia empleados para realizar la auditoría,
d) el período cubierto por la auditoría y las fechas de
realización de la auditoría,
e) la identificación de los representantes del auditado que
participaron en la auditoría,

f) la identificación de los miembros del equipo auditor,

g) una declaración del carácter confidencial del contenido
del informe,
h) la lista de distribución del informe de auditoría,
i) un resumen del proceso de auditoría, con las dificultades
encontradas,
j) las conclusiones de la auditoría, tales como:
• la conformidad del sistema de gestión ambiental a los
criterios de auditoría de sga,
• si el sistema está implementado y es mantenido,
• si el proceso de revisión interna por la dirección garantiza
la adecuación continua y la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
(173) La distribución del informe de auditoría debe ser Distribución del
determinado por el Cliente de acuerdo con el plan de auditoría. Informe de Auditoría
El informe de auditoría debe ser enviado al
Cliente por el Auditor jefe. El Auditado debe Í Los informes de Auditoría son
recibir una copia del informe de auditoría, propiedad exclusiva del Cliente y su
salvo que el Cliente lo excluya confidencialidad debe ser respetada y
específicamente. Toda distribución adicional protegida adecuadamente por los
auditores y destinatarios del informe.
del informe fuera de la organización auditada
requiere el permiso del auditado.
(174) El informe de auditoría debe ser emitido dentro del plazo
de tiempo acordado, de acuerdo con el plan de auditoría. Si
esto no fuera posible, se deben comunicar formalmente las
razones de la demora, tanto al Cliente como al Auditado y se
debe establecer una nueva fecha de emisión.
(175) Todos los documentos de trabajo, incluyendo Custodia de los
borradores e informes finales pertenecientes a la auditoría documentos
deben ser custodiados por acuerdo entre el Cliente, el
Auditory el auditado, según los requisitos aplicables.
3.4.5.5 Finalización de la auditoría

(176) La auditoría termina cuando todas las actividades
definidas en el plan de auditoría han sido ejecutadas.

3.5 NB-ISO 14012: 1995. Criterios de calificación para los

auditores de sistemas de gestión ambiental20
(177) Esta norma proporciona las líneas directrices relativas a
los criterios de calificación de los auditores encargados de
realizar las auditorías de SGA. Esta norma tampoco se
encuentra actualizada.
3.5.1 Formación y enseñanza

(178) Es conveniente que los candidatos hayan recibido la
formación necesaria para garantizar su competencia y aptitudes
requeridas para efectuar y administrar las auditorías. Deberán
tener una formación en los siguientes campos:
• Sistemas de gestión ambiental y las normas correspondientes.
• Auditoría de sistemas de gestión ambiental y las normas
correspondientes.
• Regulaciones y leyes relativas al medio ambiente.
(179) Estas competencias deben ser demostradas por
intermedio de un examen escrito u oral, como también por otro
medio debidamente sustentado.
3.5.2 Experiencia
(180) Es imprescindible que los candidatos tengan por lo
menos cuatro años de experiencia profesional apropiada,
de los cuales al menos dos años deberían haber efectuado
actividades relacionadas con el medio ambiente.
(181) Antes de asumir responsabilidades en Í Es conveniente que el candidato
la ejecución de auditorías, es recomendable haya adquirido experiencia en la
que el candidato haya adquirido la participación de auditorías ambientales
experiencia del proceso completo de teniendo como mínimo 20 días de
desarrollo de auditoría según las normas. auditoría, dedicados a la revisión de
documentos y realización de informes.
3.5.3 Cualidades personales

(182) Es necesario que los candidatos sean abiertos,
maduros, con criterio sano, capacidad de análisis,
20
NB-ISO 14012. Criterios de calificación para los auditores de sistemas de gestión
medioambiental. IBNORCA Febrero 1995.

tenacidad, aptitud de percibir las situaciones de manera

realista, pudiendo comprender las
Í Los candidatos deberán
operaciones complejas desde un punto de vista demostrar de manera apropiada su
general y comprendiendo el rol de las partes conocimiento y su capacidad para
individuales. El candidato debe ser capaz de poner en práctica las técnicas de
utilizar sus cualidades para: administración requeridas para la
ejecución de la auditoría.
a) obtener y evaluar honesta y objetivamente
los hechos,
b) demostrar fidelidad al objetivo de la auditoría,
c) evaluar constantemente los efectos de las observaciones
realizadas en la auditoría y las interacciones entre personas,
d) tener un comportamiento con el personal auditado que
permita alcanzar en las mejores condiciones los objetivos de
la auditoría,
e) efectuar la auditoría sin diferencias,
f) prestar toda atención y brindar apoyo total al proceso de
auditoría,
g) reaccionar positivamente a las situaciones difíciles,
h) llegar a conclusiones aceptables, fundamentadas en las
observaciones realizadas durante la auditoría,
i) mantenerse firme en sus conclusiones, aún recibiendo
presión externa para modificar sus pruebas.
3.5.4 Entrevista de competencia

(183) Los auditores deberán demostrar su
Í Los auditores deben ser objetivos,
competencia: basando sus deducciones en factores
a) asegurando su conocimiento actualizado de específicos, demostrables y medibles.
normas y exigencias relacionadas al Nunca decir “yo creo que…”, “me
parece que…”, supongo que…”.
sistema de gestión ambiental,
b) asegurando su conocimiento actualizado de métodos y
procedimientos de auditoría,
c) participando regularmente en auditorías de sistemas de
gestión ambiental,
d) participando en cursos de perfeccionamiento,
e) haciendo examinar su competencia por lo menos cada tres
años, ante un comité de evaluación.

3.5.5 Idioma
(184) Es recomendable que los auditores no
Í En este caso, se entiende
participen en la auditoría si no hablan correctamente por “apoyo” a una persona que
el idioma y no disponen de un adecuado apoyo y posee competencia lingüística
que no estén sometidos a influencias que puedan específicamente técnica.
afectar la ejecución de la auditoría.
3.5.6 Elección del responsable de la auditoría

(185) El Auditor jefe, responsable de la auditoría, debe ser
elegido entre los auditores calificados, tomando en cuenta los
siguientes criterios:
a) Los candidatos hayan realizado, como auditores calificados,
por lo menos tres auditorías completas siguiendo los
lineamientos establecidos por la norma.
b) Los candidatos hayan mostrado aptitud para una
comunicación eficaz, tanto oral como escrita en el idioma
convenido para la auditoría.
6. El conjunto de normas ISO 14000 define la esencia de un SGA y promueve una

gestión más eficaz del medio ambiente. Estas normas se dividen en dos áreas:
las que realizan la evaluación de la organización y las que realizan la
evaluación del producto.
7. La Norma Boliviana NB-ISO 1410:1995 abarca el tema de auditorías
! 8.
ambientales. Según está norma, las auditorías ambientales tienen como
principal objetivo el determinar la conformidad o no conformidad de los SGA.
La NB-ISO 14011:2001 establece los procedimientos que permiten llevar a
cabo las auditorías de SGA y se aplica a las organizaciones que dispongan de
ésta. Establece también las funciones, responsabilidades y actividades de las
partes involucradas (Cliente, Auditor y auditado) y procedimientos tales para la
planificación, ejecución, elaboración del informe de auditoría, etc.
7. ¿Cuál es la definición de “Política Ambiental”?. Cuenta su EPSA con una política
? 8.
ambiental que se adecua a la definición dada por la norma?
¿Es factible la aplicación de las normas NB-ISO 14010, 14011 y 14012 a las
EPSAs que no cuentan con un SGA? ¿Por qué?
7. Profundizar la información a cerca de los lineamientos de elaboración de una
8.
auditoría ambiental según la norma NB-ISO 14011.
Realizar, de manera general, un ejercicio de aplicación de las normas NB-ISO
9.
14000 a su EPSA.
A partir del ejercicio anterior, identificar las limitaciones de la aplicación de las
normas NB-ISO 14000 en su EPSA.
4. En caso de implantar las normas NB- ISO 14000 en su EPSA, es recomendable
prestar cuidadosa atención durante la aplicación de los procedimientos tomando
# nota de los problemas que se presenten durante el proceso y resaltando los

aciertos logrados. Estas experiencias o “lecciones aprendidas” pueden ser de
mucha utilidad si son compartidas con otras EPSAs que pretendan implantar las
normas NB- ISO 14000.

4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA

AMBIENTAL
4.1 Requerimientos para conducir una auditoría ambiental

(186) La decisión de realizar una auditoría ambiental, podrá
generarse por propia voluntad de la empresa (voluntaria) o
cuando la Autoridad Ambiental Competente solicite al
Representante Legal su ejecución para realizar el control de
calidad ambiental (forzosa).
(187) En las auditorías ambientales voluntarias, se tiene
que contar, en primera instancia, con el compromiso e
involucramiento de los altos niveles ejecutivos de la
empresa auditada. Posteriormente se
deberá seleccionar a la persona o equipo de Í En muchas ocasiones se ha
profesionales que llevarán a cabo la auditoría. comprobado que cuando la gerencia
no apoya decididamente el proceso
En el caso de realizar auditorías internas, se de auditoría, ésta no alcanza los
deberá recurrir al personal calificado de la objetivos planeados, se generan muy
misma empresa. Si la empresa no cuenta con pocos resultados positivos y resulta
este tipo de personal, será necesario una pérdida de tiempo y dinero por
contratar auditores externos. parte de la empresa auditada.
(188) Para lograr el éxito de una auditoría ambiental, se deben

considerar tres puntos fundamentales:
a) El apoyo verdadero de la alta gerencia de la empresa
auditada,
b) La filosofía y cultura empresarial,
c) Las metas de la empresa a corto, mediano y largo plazo.
(189) El apoyo verdadero de la alta gerencia asegurará: el éxito Apoyo de la alta
de la auditoría ambiental, la definición de una política clara en gerencia
materia ambiental, el cumplimiento de la legislación ambiental.
La decisión de la gerencia de obtener resultados concretos
permitirá también contar en la auditoría con los recursos
humanos y económicos necesarios y con la cooperación del
personal en el acceso a las instalaciones, a la información
relevante y los registros requeridos por el equipo auditor.
(190) La actitud de la empresa se debe encuadrar en Filosofía
desarrollar sistemas y políticas de protección ambiental y de empresarial
seguridad ocupacional de acuerdo a una filosofía empresarial.
Esta filosofía debe estar en relación a su visión y misión de
Empresa. En este contexto, es importante que los objetivos de
la auditoría coincidan con la filosofía y cultura de la empresa.
(191) El propósito de un programa de auditoría ambiental debe Metas de la
empresa
considerar metas a corto, mediano y largo plazo.

Cap. 4. METODOLOGÍA DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL
(192) Entre las metas a corto plazo pueden

Í Las metas a corto plazo
mencionarse por ejemplo: la revisión del programa son también denominadas
de contingencia y su actualización, la revisión del objetivos específicos
estado de los extinguidores de la compañía, reducir
las emisiones a la atmósfera, etc.
(193) Al estar las metas en función de los recursos disponibles,
los cuales, no sólo dependen de la decisión gerencial de la
EPSA, sino del Ente Regulador y de la Autoridad Ambiental
Competente, es conveniente establecer para el mediano y largo
plazo la ejecución de aquellas medidas correctoras que
impliquen montos de inversión importantes que deben ser
incorporados en los análisis tarifarios.
(194) Ejemplos de metas a mediano plazo son la
Í El tiempo para alcanzar
instalación de un sistema de monitoreo de emisiones las metas a mediano y a
a la atmósfera, la reducción de la carga orgánica de largo plazo pueden ser muy
los afluentes a un proceso, o cualquier otra medida variables, dependiendo de
que por su importancia y monto de inversión deba cada empresa y de los
ser implementada en el mediano plazo. recursos con que cuente.
(195) Algunos ejemplos de metas a largo plazo pueden ser:

cambiar los procesos de tratamiento de manera que impacte en
menor grado al medio ambiente, o establecer un programa de
reducción de consumo de insumos, etc.
4.2 El equipo auditor

(196) Dependiendo de los objetivos, los alcances y el
Í Los miembros del equipo
tamaño de las instalaciones por auditar, en la auditor, pueden adoptar
mayoría de los caso, es necesario integrar un equipo como referencia la Norma
auditor. El personal que conforme este equipo debe Boliviana NB-ISO 14012.
tener la formación, experiencia y cualidades
personales necesarias para poder llevar a cabo la auditoría.
Esto implica que el personal deberá:
Cualidades del
a) Conocer los procedimientos para llevar a cabo cualquier equipo auditor
tipo de auditoría ambiental.
b) Conocer las disposiciones legales en materia ambiental y
leyes conexas.
c) Conocer el marco institucional y los requerimientos
básicos de las autoridades ambientales, en referencia a la
auditoría ambiental.
d) Conocer la operación de la EPSA.
e) Saber cuáles pueden ser los riesgos potenciales a la
salud y seguridad del personal en las actividades de operación
y mantenimiento de las instalaciones.

f) Poseer un alto grado de capacidad de observación y

deducción que le permita identificar deficiencias e impactos
ambientales, peligros potenciales y desviaciones a la
normatividad vigente en materia ambiental.
g) Ser honesto y objetivo, basando sus deducciones en
factores específicos demostrables y medibles.
h) Demostrar fidelidad al objetivo de la auditoría.
(197) La habilidad del personal Auditor debe permitir evaluar Areas de

las siguientes áreas: conocimiento
• factores ambientales de aire, agua, suelo, flora y fauna,
• ruido y vibraciones,
• energía contaminante,
• residuos sólidos,
• análisis y pruebas de laboratorio,
• atención de emergencias y planes de contingencia,
• impactos que afecten al factor socioeconómico.
(198) Considerando las limitaciones de las EPSAs respecto a la

disponibilidad de personal apropiado para la ejecución de una
auditoría ambiental interna, es recomendable que éstas sean
ejecutadas por consultores externos especializados en el tema.
La EPSA puede asignar personal como contraparte de los
consultores externos, el cual supervise las actividades de la
auditoría y asimile las experiencias de los consultores, pudiendo
en un futuro, estár capacitado para realizar una auditoría
ambiental interna.
4.3 Ejecución de la auditoría ambiental

(199) A pesar de que en Bolivia, a través del IBNORCA, ya se
dispone de normas relacionadas con auditorías ambientales
desde 1995 con algunas actualizaciones en el año 2001, (ver
capítulo 3), la mayoría de las EPSAs aún no cuentan con un
Sistema de Gestión Ambiental según los requisitos de la
Norma Boliviana NB-ISO 14001. Es por esta razón que en
esta sección del libro se describe una metodología de
carácter general para realización de una auditoría ambiental
a una EPSA que aún no tiene desarrollado un Sistema de
Gestión Ambiental.
(200) La auditoría ambiental está compuesta por actividades
que se desarrollan principalmente en tres fases:

a) Pre-auditoría,
b) Auditoría,
c) Post-Auditoría.
4.3.1 Pre-auditoría
(201) En esta fase se realizan una serie de actividades previas Objetivo
con objeto de obtener la información pertinente sobre la
organización y sobre sus políticas ambientales,
de tal manera que permita planificar el trabajo de Í La cantidad de
auditoría, y los recursos necesarios para información a recolectar en
esta fase dependerá de la
posteriormente poder verificar el grado de amplitud de los objetivos y
cumplimiento de las políticas y reglamentaciones en alcance de la auditoría.
la fase de auditoría.
(202) Normalmente, las actividades que se desarrollan en Actividades
esta fase son:
a) definición de los objetivos y alcances de la auditoría,
b) estudio de la organización de la empresa (organigrama,
operaciones, procesos, etc),
c) identificación de requerimientos y fuentes de
información,
d) recolección y análisis de información básica,
e) análisis técnicos de las actividades,
f) identificación de los sectores e instalaciones de la
empresa a auditar,
g) conformación del equipo auditor y organización de las
tareas de auditoría,
h) definición del cronograma de trabajo y calendario de
entrevistas,
i) diseño de los instrumentos de recolección de
información (listas de verificación, formularios de
recopilación de información, etc),
j) diseño de programas y protocolos de muestreo.
(203) En esta fase es muy importante realizar una visita Visita preliminar
previa a las instalaciones a ser auditadas antes de llevar a
cabo las actividades de la auditoría misma. El tiempo de la
visita previa a las insatalaciones de la empresa no debería
exceder de dos días. Los principales puntos que deben ser
cubiertos durante esta visita son, entre otros:

a) Conocer a los ejecutivos de la empresa,

Í Algunos auditores no están de
b) Estudiar el organigrama de la empresa, acuerdo con las visitas previas debido
a que significan un gasto extra. Sin
c) Confirmar los alcances y objetivos, embargo, cuando se realiza un
d) Familiarizarse con los programas análisis de costo/beneficio, se obtiene
ambientales internos de la empresa, que sí son convenientes.
e) Visitar, de manera breve, las instalaciones para concer las

condiciones reales de las mismas.
4.3.2 Auditoría
(204) Esta fase abarca las actividades de campo a realizarse en Objetivo
el sitio a ser auditado. El objetivo de esta fase es contar con
información confiable, suficiente, relevante y útil, así como la
evaluación de la misma.
(205) Esta fase comprende, entre otras, las siguientes Actividades
actividades:
a) Entrevistas con el personal de la organización,
b) Recorrido de las instalaciones,
c) Revisión de la documentación general y específica,
d) Recopilación de información,
e) Toma de muestras y ejecución de análisis de laboratorio,
f) Identificación de las actividades en la operación de las
instalaciones y los aspectos e impactos ambientales,
g) Evaluación de los impactos ambientales,
h) Valoración de resultados (evaluación de datos y
observaciones, revisión de pruebas y documentos;
determinación de incumplimientos; discusión, evaluación y
conclusión de incumplimientos).
4.3.3 Post-auditoría
(206) En esta fase se culmina el proceso de auditoría, con la Objetivo
elaboración del Informe de Auditoría Ambiental, el cual
deberá reflejar las conclusiones más relevantes a las que llega
el equipo Auditor sobre las causas y deficiencias observadas
durante la auditoría, así como las recomendaciones para
corregir las desviaciones detectadas. Los informes pueden ser
de diversas formas, dependiendo del objetivo y alcance del
trabajo.

(207) Las actividades que se ejecutan en esta fase, por lo Actividades

general son:
a) elaboración del diagnóstico,
b) establecimiento del plan de acción, estableciendo las
medidas correctoras y políticas de gestión,
c) elaboración del informe final, etc. Í Es importante que, antes de
remitir el informe final, se
d) distribución del informe final, presente al Auditado el informe
e) custodia de los documentos, preliminar para poder conocer
sus puntos de vista y de ser
f) cierre del proceso de auditoría. posible llegar a la resolución de
puntos de discrepancia.
4.4 Indicadores de evaluación

(208) En esta sección se describen brevemente los
indicadores de evaluación sobre la base de las actividades
típicas de los proyectos de agua potable y alcantarillado
sanitario en la fases de construcción, operación y
mantenimiento, poniendo énfasis en las dos ultimas fases
debido a la naturaleza de las EPSAs.
4.4.1 Fase de construcción

(209) El indicador principal durante la Í Cabe recordar que los instrumentos
fase de construcción es la existencia preventivos son la Ficha Ambiental, el Estudio
de Evaluación de Impacto Ambiental y la
de los instrumentos legales de
Declaratoria de Impacto Ambiental que tiene
prevención ambiental estipulados en la carácter de Licencia ambiental.
legislación ambiental.
4.4.2 Fase de operación

(210) Regulación del caudal: Se refiere a la acción de
modificar el régimen natural del río, por medio del
almacenamiento temporal de las aguas. La normatividad
vigente señala que se deberá garantizar un caudal mínimo
(caudal ecológico) que circule por el río aguas abajo de la
presa.
(211) Llenado del embalse: Es el proceso a través del cual el
curso de agua que alimenta al embalse posibilita su llenado.
Este proceso es contínuo en todas las etapas del proyecto.

(212) Operación de accesorios: Consiste en la operación de

válvulas y compuertas que regulan la salida del agua del
embalse a la aducción.
(213) Desfogue del embalse: Esta operación se refiere a la
descarga del embalse que puede realizarse por motivos de
limpieza, por excesivo caudal que obliga a poner en
funcionamiento las obras de excedencias, o debido a la
ocurrencia de alguna contingencia en el cuerpo de la presa.
(214) Extracción de agua y bombeo en pozos: Se refiere al
proceso de explotación de aguas subterráneas, es decir la
extracción del agua a través de bombas sumergibles.
(215) Transporte de sustancias químicas: Esta actividad se
refiere al transporte de sustancias químicas que se debe
realizar desde el lugar de entrega de reactivos, por parte del
proveedor, hasta la planta de potabilización.
(216) Aireación: Para la potabilización del agua, Í La caída de las aguas a
antes de proceder con el tratamiento químico, se través de las cascadas
provoca un incremento de
realiza la aireación del agua que llega a la planta por
oxígeno disuelto en el agua.
medio de cascadas de aireación.
(217) Tratamientos químicos: Consiste en la adición de
sustancias químicas que actúan como floculadores en el agua,
provocando la creación de flóculos que posteriormente se
precipitan.
(218) Limpieza del floculador: Esta actividad debe realizarse
periódicamente a fin de evitar su colmatación con flóculos.
(219) Lavado de filtros: Los filtros que se emplean en la
unidad de filtrado rápido son limpiados periódicamente, para
este efecto se emplean considerables cantidades de agua.
(220) Descarga de lodos: Las unidades de floculación y
sedimentación producen importantes cantidades de lodos que
deberán ser removidos periódicamente a fin de evitar su
colmatación. Estos lodos, una vez extraídos son dispuestos en
sitios previamente definidos en el EEIA y aprobados por la
Autoridad Ambiental.
(221) Desinfección (Cloración): Esta actividad está referida
a la inyección de gas cloro o la adición de sustancias químicas
en el agua filtrada para la eliminación de microorganismos
patógenos mejorando, de esta forma, la calidad microbiológica
del agua.
(222) Descarga de aguas residuales: Las instalaciones de la
planta de tratamiento contarán con un sistema de recolección
de aguas servidas. Dado que es posible que la red de
alcantarillado sanitario no llegue hasta el emplazamiento de la

planta, por lo cual se deberá planificar la adecuada disposición

final de las aguas servidas.
(223) Operación de las tuberías: Se refiere básicamente a la
operación y funcionamiento de las tuberías que conducen las
aguas residuales hasta la planta y las que conducen agua
potable desde la planta de tratamiento.
(224) Filtraciones y roturas: Se refiere a las filtraciones de
agua en la matriz de distribución o la rotura de la misma por
cualquier causa.
(225) Operación de lagunas: Está relacionado básicamente a
la operación y funcionamiento de las lagunas y otras obras
empleadas para el tratamiento de las aguas residuales, hasta la
evacuación del efluente.
4.4.3 Fase de mantenimiento

(226) Mantenimiento de Estructuras y Equipos en
General: Se refiere al mantenimiento, para garantizar su
adecuado funcionamiento, de todos los elementos de los
sistemas de agua potable y alcantarillado que se deterioran por
el uso.
(227) Limpieza de Lagunas: Recolección de lodos residuales
y su disposición final, en lugares previamente determinados, los
cuales serán taponados por confinamiento.
4.5 Identificación y evaluación de impactos ambientales
4.5.1 Identificación de impactos ambientales

(228) Los métodos de identificación de
Í Estos métodos de identificación
impactos ambientales recomendados, no están dirigidos únicamente a
necesitan de una adaptación a las necesidades poner el proyecto en el contexto del
específicas del proyecto, entorno (ambiente), entorno existente, sinó también a
legislación, y comunidades. (ambiente). visualizar los impactos positivos del
proyecto en este entorno.
(229) Los métodos de identificación de
impactos ambientales aplicados en el presente
módulo son los siguientes:
• Listas de Chequeo
• Matriz de Identificación de Impactos Ambientales

(230) Este método de Listas de Chequeo emplea un listado de Método de Listas

los diferentes factores ambientales y los tipos de de Chequeo
impactos ambientales que estos factores sufren. Se
indica cuales son los impactos ambientales que se presentarán
por causa de las actividades desarrolladas durante cada una de
las fases del proyecto o actividad (ver Tabla 8).
(231) La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales Métodos de Matriz
(ver Tabla 9) es estructurada a partir de la determinación de de Identificación de
las actividades que pueden producir impactos ambientales y Impactos
los tipos de impactos que pueden producirse.
En dicha matriz, las entradas según columnas Í Mediante las entradas en filas y
contienen las acciones que pueden alterar el columnas de la matriz, se pueden
medio ambiente (Actividades); las entradas establecer las relaciones existentes
según filas son las características del medio entre la actividad y el impacto.
ambiente que pueden ser afectadas
(Impacto).
(232) El primer paso para el empleo de la Matriz de
Identificación de Impactos Ambientales consiste en
determinar de las interacciones existentes entre acción -
factor ambiental, para lo cual se considera primero las
acciones (columnas), que tienen lugar en las instalaciones ya
sean fuentes, aducciones, plantas de tratamiento y
almacenamiento de agua potable, redes de distribución,
unidades de tratamiento de aguas residuales, redes de
alcantarillado sanitario y posteriormente su relación con los
factores ambientales (filas); en el caso que una acción afecte
de alguna manera a un factor ambiental se marca la celda
común a ambas.
4.5.2 Evaluación de impactos ambientales

(233) La evaluación de los impactos potenciales consiste en Objetivo
la comparación de su magnitud estimada con criterios de
calidad ambiental, normas técnicas ambientales o la
percepción de la población afectada. El objetivo de la
evaluación es determinar la significancia de los
impactos potenciales para definir la necesidad de aplicar
medidas de mitigación que eviten, reduzcan, controlen,
compensen o incentiven, así como para priorizar su
implementación.
(234) El proceso de evaluación de impacto consiste de las Actividades
siguientes actvidades:
a) Predicción de cómo estas acciones pueden afectar los varios
componentes ambientales (físicos, biológicos o sociales), con
base a experiencias previas y juicio profesional;

b) Evaluación de la magnitud o intensidad de cada

impacto.
(235) Durante la evaluación de impactos de las actividades de
construcción, operación y mantenimiento de los sistemas,
además de las matrices de identificación de impactos, se utiliza
otra matriz para evaluar los impactos potenciales que podrían
resultar de cada una de las fases. Los resultados aunque
pueden ser algo subjetivos (p.e. diferentes evaluadores podrían
adjudicar distinta puntuación a cada impacto), tienden a
separar las acciones y los componentes ambientales con poco
impacto de las actividades y componentes que pueden estar
asociados con impactos substanciales. El objeto es priorizar el
desarrollo de medidas de mitigación.
4.5.3 Criterios de evaluación

(236) La evaluación de impactos se basa en la utilización de
criterios de calidad ambiental aplicables a los factores
ambientales afectados. Entre los criterios de evaluación se
pueden mencionar los siguientes:
a) Magnitud del Cambio Esperado: Este criterio es
particularmente efectivo si se ha utilizado una aproximación
cuantitativa, o cuando la información disponible de tipo
cualitativo no es suficiente.
b) Juicio Profesional: Una de las razones del Í El juicio profesional resulta
enfoque interdisciplinario en la evaluación de de una combinación de
impactos ambientales es el incluir una gama de experiencia y conocimiento de
disciplinas que puedan proporcionar juicio un individuo en relación con
profesional con relación al impacto en cuestión. su área de especialización.
c) Variabilidad de Factores Ambientales: Otro criterio útil

consiste en considerar la variabilidad de los factores
ambientales. Frecuentemente se asume que cualquier
cambio en las condiciones de base resulta perjudicial; sin
embargo, el cambio pronosticado puede encontrarse dentro
de la variabilidad natural del factor individual.
d) Análisis de Riesgo: El análisis de riesgo involucra la
determinación de la probabilidad y de la magnitud de cambios
particulares relacionándolos con los riesgos aceptados por la
sociedad.

4.5.4 Significancia de impactos

(237) El razonamiento para determinar si un impacto es
significativo se debe documentar cuidadosamente.
Generalmente se presentan debates sobre lo que es o no
significativo, lo cual se debe a la falta de información en el
razonamiento utilizado por los que determinan dicha
significancia. Por eso es importante usar estándares conocidos,
los cuales se describen en los análisis.
(238) Para determinar si un impacto es significativo, se analiza
tanto su contexto como su intensidad:
a) Contexto: Es la incidencia en un determinado entorno
incluyendo la sociedad como un todo, la región alterada, los
intereses afectados y la ubicación.
b) Intensidad: Se refiere a la severidad de un impacto, para
lo cual se deben considerar los siguientes factores:
• Grado en que la actividad afecta el bienestar del público
(salud y/o seguridad).
• Características típicas del área geográfica.
Í Por ejemplo: sitios históricos,
• Grado en que los efectos sobre la calidad culturales y científicos; parques
del ambiente humano resulten nacionales y recreativos; eco-
polémicos, sean altamente dudosos, o sistemas con características
típicas; especies en peligro, etc.
involucren riesgos conocidos o
desconocidos.
• Grado en que las actividades de operación y
mantenimiento, establezcan precedentes para acciones
futuras con efectos significativos o representen una
decisión de fundamento en futuras consideraciones.
• Grado en que la acción no cumpla con lo establecido por
la legislación ambiental vigente.
(239) Por otro lado, los tres factores que son necesarios de
analizar, para evaluar el significado de un impacto, son:
a) Naturaleza del impacto
b) Severidad
c) Potencial de mitigación
4.5.5 Metodología de identificación y evaluación de impactos

ambientales
(240) Como ya se ha mencionado, existen diferentes
metodologías para la evaluación de los impactos ambientales;

la elección de ésta depende fundamentalmente del tipo de

actividad o proyecto que se analice y de la información
disponible.
(241) En el caso del proyecto de los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario de las EPSAs, la metodología propuesta
sigue los siguientes pasos:
a) Identificación de las actividades que se desarrollan por medio
de una Lista de Chequeo y establecimiento de los aspectos
que generan el impacto (ver Tabla 10).
b) Determinación del impacto ambiental generado mediante
el uso de la Matriz de Identificación de Impactos (ver
Tabla 11)
c) Determinación de la significancia del impacto por medio
de la Matriz de Valoración de Impactos Ambientales (ver
Tabla12).
(242) Las siguientes Tablas, muestran el formato general de la Identificación de
Lista de Chequeo, Matriz de Identificación de Impactos y Matriz los impactos
de Valoración de Impactos, para lo cual se ha tomado como un ambientales
ejemplo las operaciones de una planta potabilizadora
Actividad Aspecto que genera impacto Impacto Ambiental

Lodos generados en
Sedimentación del Contaminación de suelo por la
sedimentados – Residuos
agua disposición de los residuos.
Sólidos
Tabla 10: Lista de chequeo para identificar impactos ambientales

OPERACIÓN MANTENIMIENTO
ACTIVIDADES / PROCESOS
Suministro y aplicación de sustancias químicas
Mantenimiento de Sistema Eléctrico

Transporte de sustancias químicas
Mantenimiento de estructuras
FACTOR AMBIENTAL
Mantenimiento de equipos
Desinfección (Cloración)
Limpieza sedimentador
Limpieza del floculador
Control de calidad
Lavado de filtros
Aireación
IMPACTOS AMBIENTALES
Incremento de Niveles Sonoros X X X
Aumento de los Niveles de Inmisión X X X X
AIRE Presencia de Olor X
Desprendimiento de Gases Toxicos X X X
Cambios Micro y Meso Climáticos
Cambios Geomorfológicos
Aumento de la inestabilidad de laderas
Cambio estruct. Y Compactación de Suelos
SUELOS Incremento en los procesos de erosión X X X
Pérdida de suelos productivos
Cambio en el uso de la tierra
Alteración de las propiedades químicas del suelo X X X X
Modificación del Régimen Hídrico X X X X
Modificación de las prop. Físicas del agua X X X X X
Modificación de las prop. Químicas del agua X X X X X
Modificación de las prop. Microbiológicas del agua X X X X X
AGUA
Modificación de cauces
Alteración del regimen freático
Modificación de los procesos de sedimentación
Riesgos de inundación
Desaparación de elementos característicos
PAISAJISMO Intrusión Visual X X X
Degradación estética
Destrucción de la Vegetación
Degradación Comunidades Vegetales
FLORA Alteración de la vegetación ribereña
Pérdida de vegetación por descenso del nivel freático
Aumento de riesgos de incendio
Perturbación a la Fauna
Destrucción del Habitat
FAUNA
Efecto barrera para ciertas poblaciones animales
Incremento del furtivismo y pesca clandestina
Redistribución espacial de la población
Cambios de la productividad de terrenos
Afectaciones a zonas pobladas
Modificación de la red vial
Demanda de Mano de obra X X X X X X X X X X
Incremento de la frecuentación
SOCIO Afectación a las condiciones de salud X X X X X X X
ECONOMICO Deficiencia de los servicios básicos X X X
Ingresos sector público
Ingresos sector privado
Afectación al valor de la propiedad pública y/o privada
Contaminación de alimentos
Contaminación de cultivos agrícolas
Proliferación de vectores
SOCIO Alteración del modo de vida
CULTURAL Pérdida de áreas de recreación
Tabla 11: Matriz de identificación de impactos ambientales de una planta de
tratamiento y almacenamiento
4.5.6 Valoración de Impactos

(243) La valoración de los impactos ambientales es
realizada asignando una calificación cuantitativa arbitraria y
subjetiva a factores de valoración, cuya suma es igual a 100:
a) Cumplimiento de disposiciones legales (Lg) = 30 puntos,
b) Sensibilidad local en la identificación del impacto (Sl) = 10
puntos,
c) Reversibilidad del impacto ( R ) = 20 puntos,
d) Temporalidad del impacto (T) = 10 puntos,
e) Concentración o alcance del impacto (Co) = 10 puntos,
f) Tipo de acción del impacto (AI) = 10 puntos,
g) Magnitud del impacto. (Mg) = 10 puntos,
h) Carácter del impacto (Ci) = negativo o positivo.
Indicadores
Sensibilidad local en la identificación de impacto

Carácter de impacto, negativo o positivo
Cumplimiento de disposiciones legales
Concentración o alcance de impacto

ACTIVIDADES
EN PROCESO
ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES
DE
Temporalidad del impacto

Revesibilidad del impacto
TRATAMIENTO
Magnitud del impacto
Total Ponderación
FACTORES DE PESO
Factores de Peso +/- K1 K2 K3 K4 K5 Tipo de impacto
K6 K7
Valoración del Factor de Peso +/- 30 10 20 10 10 10 10 100
Sistema de Rejas Limpieza rejillas de ingreso Residuos sólidos -1 15 0 0 5 5 10 5 -40
Provisión Socieconómico: Riesgo en transporte de doro -1 0 8 10 5 7 10 10 -50
insumos Contaminación aire, escape de gas doro o derrame sustancias -1 0 5 5 5 7 10 10 -42
No existe impacto 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Aireación Mejora condiciones calidad de agua
Contaminación aire por ruido -1 0 1 5 5 5 5 1 -22
Residuos sólidos - Bolsas -1 0 2 5 5 5 10 4 -31
Dosificación Aplicación de sustancias químicas
Contaminación aire por partículas supendidas -1 0 5 5 10 10 10 4 -44
Contaminación de agua por Lodos sedimentados -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Floculación Limpieza del floculador
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosión -1 30 8 10 5 7 10 8 -78
Contaminación de agua por Lodos sedimentados -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Sedimentación Limpieza Sedimentador
Contaminación de agua por lavado -1 0 2 5 5 7 10 0 -29
Filtración Lavado de filtros
Desinfección agua potable 1 0 0 0 0 0 0 0 0
Desinfección Sistema de doración Contaminación aire por riesgo fuga de gas -1 0 8 10 10 7 10 8 -53
Riesgo al personal por fuga de gas -1 0 8 10 10 5 10 8 -51
Contaminación de curso por descarga de aguas servidas -1 30 10 10 10 7 10 8 -85
Control calidad Análisis de agua en laboratorio
Riesgo a personal por manejo Sus.Químicas -1 0 7 5 5 5 10 4 -36
Residuos líquidos en lubricantes -1 0 5 5 5 5 10 6 -36
Mantenimiento equipos
Contaminación aire por ruido, bombas lavado filtros -1 30 8 5 5 7 10 7 -72
Operación y Mantenimiento de Estructuras Riesgo a personal por accidentes -1 0 5 5 5 5 5 2 -27
Mantenimiento Mantenimiento Sistema eléctrico Riesgo a personal por accidentes -1 0 5 5 5 5 5 2 -27
Uso de agua personal Contaminación por descargas domésticas-Cámara Séptica -1 0 2 5 5 5 10 0 -27
Actividades del personal Residuos domésticos-Basura -1 0 4 5 5 5 5 3 -27
Tabla 12: Matriz de valoración de impactos ambientales

4.5.6.1 Cumplimiento de disposiciones legales (Lg)

(244) Se evalúa el grado de cumplimiento Í El grado de cumplimiento de las
de las regulaciones ambientales, disposiciones legales y límites permisibles
particularmente en el tema de parámetros se valorará de la siguiente manera:
o límites permisibles. Cumple = 0 puntos
No cumple = 30 puntos
4.5.6.2 Sensibilidad local de los impactos (Sl)

(245) La sensibilidad local está concebida como la
percepción del impacto por parte del personal de Planta
(operadores o técnicos) y la población (usuarios del sistema),
basándose en una escala numérica del 0 al 10, dividida en 3
niveles:
• Nivel 1 (INDIFERENCIA) Nivel 1

Corresponde a una respuesta nula al impacto. Tiene una
escala de 0 a 3:
0= No percibe y/o no conoce el (los) efecto(s) del impacto
1= Si percibe, no le asigna importancia al impacto
2= Si percibe, le asigna alguna importancia al impacto.
3= Percibe el impacto y le asigna importancia.
• Nivel 2 (PASIVO) Nivel 2

Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 4
hasta un valor 6:
4= Manifiesta en forma leve los efectos del impacto
5= Manifiesta en forma moderada los efectos del impacto
6= Manifiesta en forma significativa los efectos
• Nivel 3 (ACTIVO) Nivel 3

Corresponde a una respuesta al impacto desde un valor 7
hasta un valor 10:
7= Reacciona en forma leve por causa del impacto
8= Reacciona en forma moderada por causa del impacto.
9= Reacciona en forma significativa por causa del impacto
10 = Rechazo completo ante los efectos del impacto

4.5.6.3 Reversibilidad ( R )
(246) Para la calficación de la reversibilidad se adopta
Í La reversibilidad es:
la siguiente escala: Alta, cuando R = 20 puntos
a) Impacto Irreversible (Alto): si el efecto persiste Moderada, R = 10 puntos
por su cuenta aún cuando la acción que causó su Baja, cuando R = 5 puntos
efecto ha cesado
b) Impacto Mayormente Reversible (Medio): si el efecto se
disipará por su cuenta con el tiempo
c) Impacto Reversible (Bajo): si el efecto finaliza casi
inmediatamente después que cesa la actividad que causó el
impacto.
4.5.6.4 Temporalidad (T)

(247) Es la proyección en el tiempo, es decir el tiempo de
permanencia del impacto en el medio:
a) Temporal (T) = 10 puntos
b) Continuo (C) = 5 puntos
4.5.6.5 Concentración (Co)

(248) Este criterio está relacionado con la proyección espacial
del impacto, la clasificación adoptada es la siguiente:
a) Regional (R): si el efecto se extiende a través de toda el Área
de Influencia = 10 puntos.
b) Local (L): si el efecto es adyacente a la fuente de impacto =
7 puntos.
c) Puntual (P): si el efecto se limita a la “huella” del impacto = 5
puntos.
4.5.6.6 Tipo de Acción del Impacto (AI)

(249) Alude al modo de producirse el cambio en el medio. En
este sentido, el impacto puede ser directo o indirecto como se
indica en la siguiente clasificación:
a) Directo (D) = 10 pts
b) Indirecto (I)= 5 pts

4.5.6.7 Magnitud del Impacto (Mg)

(250) Califica la dimensión o tamaño del cambio producido
sobre el medio ambiente o sobre un determinado recurso o
elemento del ambiente:
a) Muy alta (80 - 100%) : 8 - 10
b) Alta (60 - 80%) : 6-8
c) Media (40 - 60%) : 4-6
d) Baja (20 - 40%) : 2-4
e) Muy baja (>0 - 20%) : 1–2
4.5.6.8 Carácter del Impacto (Ci)

(251) Define el sentido del cambio producido por una acción
del proyecto sobre el medio ambiente:
a) Impacto Positivo (+)
b) Impacto Negativo (-)
4.5.7 Indice de Evaluación Ambiental (IEA)

(252) El último paso en la evaluación de impactos ambientales
mediante el empleo de matrices es el cálculo del valor del
Índice de Evaluación Ambiental. Este cálculo se realiza
utilizando los criterios calificables numéricamente determinados
en la valoración de impactos utilizando la siguiente fórmula:
IEA = +/- Lg* k1 + Sl* k2 + R* k3 + T* k4 + Co* k5 + Ai*k6 + Mg* k7
Donde:
IEA = Índice de Evaluación Ambiental
+/- = Carácter del Impacto (Positivo o Negativo)
k1 ... k8 = Factores de Peso que dependen del impacto
Lg = Aspectos legales
Sl = Sensibilidad Local
R = Reversibilidad
T = Temporalidad
Co = Concentración
Ai = Acción del Impacto
Mg = Magnitud de Impacto

(253) Al Índice de Evaluación Ambiental se le asigna una escala

que permite tener una idea de la significancia de los impactos:
IEA Escala
Í Los impactos más significativos serán
69 - 100 Alto los considerados como prioridad en las
conclusiones de la auditoría ambiental y la
40 - 69 Medio emisión de recomendaciones generales.
10 - 39 Bajo
(254) Estos impactos también serán de utilidad para la EPSA en el
planteamiento de las medidas de mitigación y la formulación del
Plan de Adecuación Ambiental y el Programa de monitoreo, que si
bien no forman parte de la auditoría ambiental, son el resultado
de las acciones para mejorar las condiciones de operación y
mantenimiento en la búsqueda de mejoras ambientales.
9. Para lograr el éxito de una auditoría ambiental, es importante contar con:

• El apoyo verdadero de la gerencia y su decisión de obtener resultados
concretos,
• Una filosofía empresarial, conjuntamente con una actitud de protección del
medio ambiente. Los objetivos de la auditoria deberán coincidir con la filosofia
de la empresa,
• Metas de la empresa, ya sean estas metas a corto plazo (objetivos
específicos), a mediano y/o largo plazo.
!
10. Las actividades de una Auditoría ambiental se divididen en tres fases:
• Pre-auditoría: En esta fase se establecen los objetivos y alcances de la
auditoría, la identificación de requerimientos, la recolección y análisis de
información disponible, diseño del cronograma de trabajo y de los protocolos
de auditoría.
• Auditoría: Abarca las actividades de campo (inspección de las instalaciones),
entrevistas con el personal, toma de muestras, evaluación y ponderación de
impatos.
• Post-auditoría: Consiste en el procesamiento de la información y la
elaboración del Informe de Auditoría, incluyendo las conclusiones y
recomendaciones.
9. Según su criterio y las características del equipo auditor presentadas en este libro,
¿usted cree que su EPSA puede realizar una auditoria ambiental interna?, ¿Por
? qué?
10. ¿Cuál es la importancia de realizar una descripción de las instalaciones a ser
auditadas y del medio ambiente circundante para el proceso de evaluación de
impactos?
10. Identificar los indicadores de evaluación de impactos aplicables a su EPSA.

11. Investigar y profundizar a cerca de protocolos de muestreo que pueden ser
utilizados durante la ejecución de una auditoría ambiental.
12. Averiguar si existen otros métodos de identificación y evaluación de impactos aparte
de los incluidos en este libro. Determinar el grado de aplicabilidad en su EPSA .
5. Dentro de la metodología general de ejecución de una auditoría ambiental, se debe
# prestar especial atención en la calidad de los procedimientos de obtención de

información, especialmente en lo que se refiere a colección y análisis de muestras, ya
que estas constituyen una evidencia importante para la elaboración de conclusiones.
6. Toda información que sea utilizada como evidencia, debe ser ante todo verificable.

5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE

AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
(255) Este capítulo muestra la aplicación, a una EPSA, de los
conceptos y métodos de auditoría ambiental introducidos en los
capítulos anteriores. Para tal efecto, se lo ha dividido en dos
partes: En la primera parte se realiza una descripción de la
EPSA en una ciudad “Modelo” a objeto de mostrar el tipo de
infraestructura que dispone para atender los servicios de agua
potable y alcantarillado. En la segunda parte, se realiza una
auditoría ambiental puntual al proceso de potabilización del
agua.
5.1 Parte I: Descripción de la EPSA
5.1.1 Organización de la EPSA

(256) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad “Modelo”,
es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal, con
Personería Jurídica y patrimonio propio, autonomía de gestión
operativa y administrativa, es responsable de administrar y
prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la
población de la Ciudad “Modelo”.
(257) La estructura organizativa de la EPSA, se halla
conformada por las siguientes áreas:
• Gerencia General,
• Área Técnica y Operativa,
• Área Comercial,
• Área Administrativa – Financiera,
• Área de Planificación,
• Área de Control y seguimiento a la gestión,
• Área de Informática,
• Área de Asesoría Legal.
(258) La Figura 2 muestra el Organigrama de la EPSA de la
Ciudad “Modelo”.

Cap. 5. EJEMPLO DE APLICACION DE LA METODOLOGÍA DE AUDITORÍA AMBIENTAL EN LAS EPSAs
ORGANIGRAMA
EPSA CIUDAD MODELO
DIRECTORIO
GERENCIA GENERAL
ASESORIA LEGAL PLANIFICACION
CONTROL Y
INFORMATICA
SEGUIMIENTO
COMERCIAL TECNICA ADMINISTRATIVA
Fig. 2: Organigrama de la EPSA de Ciudad “Modelo”
5.1.2 Funciones genéricas

(259) La Gerencia General es responsable de coordinar, Gerencia General
planificar, supervisar y controlar las actividades de la
empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio.
(260) El Área Técnica y Operativa es responsable de la Area Técnica y
captación, conducción, tratamiento y distribución de los Operativa
servicios de agua potable con calidad y continuidad, además de
la recolección, conducción y tratamiento de las aguas
servidas. Asimismo, es de su responsabilidad la expansión y
mantenimiento de las instalaciones y la atención de los
problemas de emergencia que se presentan en el servicio.
(261) El Área Comercial constituye la imagen de la empresa, Area Comercial
porque es la que tiene una relación continua y directa con el
usuario. Es responsable de atender reclamos, orientar e
informar; asimismo, es responsable de la facturación y
cobranza en forma correcta y oportuna. Su herramienta más
importante es la medición del consumo de agua potable.
(262) El Área Administrativa - Financiera está encargada Area Administrativa
de brindar apoyo administrativo para que las otras áreas
cumplan sus funciones y cuenten con los recursos físicos y
financieros de forma oportuna. Controla los recursos
económicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la
aplicación de instrumentos administrativos necesarios.

(263) El Área de Planificación es responsable de coordinar, Area de

recopilar información, manejar y orientar en la Planificación
elaboración del plan estratégico y los planes operativos.
También está encargada de verificar los resultados de
Í En base a la evaluación se
la gestión de acuerdo a lo programado y evaluar los plantean medidas correctivas
mismos según indicadores cuantitativos de eficacia y que sirven como información
eficiencia. También se apoya en gran medida en el oportuna, confiable y útil para
área de Control y Seguimiento de Gestión. la toma de decisiones.
(264) El Área de Control y Seguimiento de la Gestión tiene
como función principal el seguimiento de los principales
indicadores de la gestión, priorizados y fijados durante la Area de Control de
Gestión
elaboración del Plan Operativo Anual de la gestión sus fuentes y
su coherencia. Asimismo, analiza los indicadores de largo plazo
y alimenta al sistema, con información y recomendaciones a
nivel de hipótesis que permitan prever y tomar decisiones para
corregir posibles desvíos en las metas previamente fijadas.
(265) El Área de Informática es responsable del Area de
funcionamiento, actualización y mantenimiento de los Informática
programas informáticos, instalaciones de red, equipos de
computación, etc., dentro de la EPSA.
(266) El Área de Asesoría Legal es responsable de verificar el Asesoría Legal
cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la
EPSA, resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal
a la gerencia general y el directorio de la empresa.
5.1.3 Cobertura
(267) Ciudad “Modelo” en la actualidad cuenta con
Í Según la cantidad de
una población de 120,000 habitantes y mediante habitantes de la ciudad y el
su EPSA logra abastecer de agua potable al 75 % porcentaje de población servida,
de su población, es decir, a 90,000 habitantes (65 se puede indicar que se trata de
% por conexión domiciliaria y 10% por pileta una EPSA de tamaño mediano.
pública) y recolecta las aguas servidas del 50 % de
la población (60,000 habitantes).
5.1.4 Sistema operacional

(268) A continuación se realiza una descripción de los
componentes de los sistemas en funcionamiento, así como un
comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la
población actual. Asimismo, se comentan algunos aspectos
sobre el mantenimiento de las instalaciones. A la conclusión del
presente capítulo, se podrá tener una visión general sobre las
instalaciones, su capacidad y estado de mantenimiento.

5.1.4.1 Sistema de agua potable

(269) Ciudad “Modelo” cuenta con tres fuentes de agua: dos Fuentes
superficiales y una subterránea:
a) Una de las fuentes de agua superficial es un río localizado
en una cuenca próxima a la ciudad. El aprovechamiento se
realiza mediante una presa de mampostería de hormigón,
desde donde se conduce el agua cruda por gravedad
mediante un canal de mampostería hasta la planta de
tratamiento más grande de la ciudad (Planta Grande).
b) La otra fuente superficial consiste en la captación desde un
río próximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar
el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequeña.
c) Las aguas de origen subterráneo no requieren tratamiento
por su excelente calidad físico química y bacteriológica.
(270) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las
fuentes a la población de 78,000 habitantes con conexión
domiciliaria de agua potable es la
Í La cobertura por pileta pública se
siguiente (A esto, deben agregarse maneja únicamente con fines estadísticos
12,000 personas que son atendidas ya que, por definición de la SISAB, no son
mediante piletas públicas): considerados en la cobertura real.
• De la presa: 50 % de la población
(39,000 hab.)
• Del río: 30 % de la población (23,400 hab.)
• De la fuente subterránea: un 20 % (15,600 hab.)
(271) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie Descripción de las
de 20 km2 y según el análisis hidrológico de la cuenca, la Fuentes
precipitación promedio anual es de 500 mm, lo que permite
obtener en la cuenca un volumen de agua de 10.000.000 m3 al
año, concentrada fundamentalmente en los meses de
noviembre a febrero. Del volumen antes señalado la presa
regula un volumen anual de 4.5 hm3.
(272) Río Modelo: Según el análisis hídrico y pluviométrico el
río tiene un caudal promedio de 500 l/s, un caudal
máximo de 2.000 l/s en época de lluvias y un Í El agua es bombeada hasta
la planta de tratamiento
caudal mínimo de 400 l/s en época de estiaje. mediante cinco bombas con
Mediante una obra de derivación, es posible captar capacidad de 60 l/s cada una.
del río hasta 250 l/s de agua por bombeo.
(273) Mantenimiento de la obra de toma: Este
mantenimiento es permanente, principalmente
en época de lluvias, debido a que el arrastre de Í Como parte del mantenimiento,
gran cantidad material podría causar daños a se realiza la lectura periódica del
las instalaciones y se pueden presentar caudal del río, para tener un
control sobre el mismo.
potenciales problemas de erosión. Al ingreso de

la obra derivadora existe una rejilla gruesa que debe ser

limpiada periódicamente. Posterior a la obra derivadora, se
halla el canal de ingreso al desarenador con otra rejilla mas fina
que igualmente requiere limpieza permanente así como la
limpieza de los sólidos sedimentados del desarenador.
(274) Aguas Subterráneas: De la fuente de agua
subterránea se abastecen aproximadamente 15,600 habitantes,
constituyéndose en un importante aporte de agua a la ciudad.
Los estudios hidrogeológicos muestran que con un adecuado
balance entre la recarga del acuífero y su explotación, es
posible extraer hasta 600 l/s durante los próximos 50 años. En
la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una
capacidad de extracción de 12 l/s que trabajan un promedio de
12 horas diarias.
(275) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los
pozos es eventual con intervalos de años ó cuando se observa
alguna anomalía en la producción ya sea en caudal o calidad
del agua subterránea. También se realiza un control de niveles
del acuífero mediante pozos piezométricos o Í Como el mantenimiento es
auxiliares de menor diámetro. El mantenimiento realizado por el personal
de los equipos eléctricos y de bombeo está sujeto especializado de la empresa y
a las recomendaciones de los fabricantes. las reparaciones mayores con la
intervención de terceros o
(276) La Tabla 13 resume las capacidades de las empresas especializadas.
fuentes de agua identificadas
Fuente Capacidad mínima Capacidad máxima

Cuenca 8.5 hm3 10 hm3
Río 400 l/seg. 2000 l/seg
Aguas subterráneas 600 l/seg
Tabla 13: Resumen de las fuentes de agua
(277) La captación de la cuenca es realizada mediante una Captaciones

presa de mampostería de hormigón. Es posible regular o captar
hasta 4.5 hm3 o 143 l/s.
(278) La captación del río es realizada mediante una obra de
derivación. Que puede captar 250 l/s. Este caudal es menor que
el caudal mínimo del río (400 l/s).
(279) La captación de las aguas subterráneas es realizada
mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s
es posible extraer hasta 72 l/s.
(280) La Tabla 14 resume los caudales que pueden ser
captados de las fuentes.

Captación Caudal (l/s)

Cuenca – presa 143
Río - obra derivación 250
Agua subterránea - pozos 72
Tabla 14: Resumen de los caudales captados
(281) La aducción de la cuenca está constituida por un canal Captaciones y

abierto construido de mampostería de piedra, con capacidad de Aducciones
120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta
de tratamiento de agua potable. Por ser una fuente superficial,
el funcionamiento es por gravedad.
(282) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por
el personal de la EPSA, ya que, al estar construido en la ladera
del cerro y no tener cubierta, está sometido a la caída
permanente de materiales extraños que requieren ser
removidos. La EPSA está analizando la posibilidad de instalar
una cubierta al canal o remplazar por una tubería.
(283) La obra de captación y aducción del río está constituída
por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque
desarenador que permite retener todo el material grueso que
arrastra el río. La instalación consta también de cinco bombas
de impulsión con capacidad de 12 l/s cada una, Í La capacidad de bombeo
haciendo un total de 60 l/s de capacidad puede ser ampliada en caso
instalada para elevar el agua hasta una altura de necesario, mediante la instalación
40 m desde donde el líquido fluye por gravedad de más bombas. La estación de
hacia la Planta de Tratamiento Pequeña bombeo cuenta con el espacio
mediante una tubería de acero de 200 mm de necesario para dicha ampliación.
diámetro y 2600 m de longitud y una capacidad
de 63 l/s.
(284) El mantenimiento sobre esta aducción es mínimo ya que
se trata de una tubería de acero instalada superficialmente, a la
cual se realizan recorridos periódicos para observar posibles
problemas de oxidación o erosión es sus anclajes y apoyos,
especialmente en la época de lluvias. Estas tareas están a
cargo del personal de la empresa.
(285) La aducción de la fuente de agua subterránea entre
la superficie y el reservorio es mediante una tubería de acero
de 250 mm de diámetro 3500 m de longitud. El mantenimiento
que requieren estas aducciones es mínimo y prácticamente se
reduce a recorridos de observación para anotar alguna
anomalía que requiera alguna reparación o protección.
(286) El tratamiento o purificación de las aguas provenientes Tratamiento
de fuente superficial se realiza en las plantas de tratamiento

de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de

la presa y el río. El agua proveniente de la fuente
subterránea no precisa de tratamiento físico químico ni
bacteriológico, debido a su excelente calidad. En el reservorio
se añade cloro por razones seguridad y protección a posibles
fuentes de contaminación bacteriana.
(287) Las unidades de tratamiento de las Í Las aguas superficiales
Plantas Grande y Chica están compuestas de provenientes de la presa son
los siguientes unidades: tratadas en la Planta Grande con
una capacidad instalada para tratar
a) Canal de ingreso, que incluye una rejilla y 150 l/s, mientras que las aguas
una unidad que mide el caudal de ingreso a superficiales provenientes del río
la planta de tratamiento, son tratadas en la Planta Chica con
una capacidad instalada para
b) Sistema de aireación del agua, potabilizar 100 l/s de agua cruda.
c) Sala de dosificación de Cal,
d) Unidad de floculación,
e) Unidad de sedimentación,
f) Unidad de filtración que incluye su tanque,
g) Sala de control de dosificación de gas cloro,
h) Tanque de agua tratada.
(288) Para la operación de las diferentes unidades existen
manuales donde se describen las operaciones necesarias como
por ejemplo, la toma de muestras para determinar la calidad
físicoquímica y bacteriológica del agua cruda. Se hace el
seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos
del tratamiento, para observar la eficiencia de cada uno de los
procesos. En los manuales existen tambien instrucciones para el
control de los dosificadores de floculantes y cloro, y para la
medición de caudales.
(289) El mantenimiento se concentra especialmente en la
limpieza de los sólidos o lodos sedimentados y precipitados. La
parte electromecánica de las plantas igualmente tiene un
programa específico de operación y mantenimiento.
(290) La operación de los equipos se realiza conforme a las
necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento
de los equipos según las recomendaciones de los fabricantes.
Las actividades rutinarias y menores las realiza personal de la
empresa, y cuando la reparación y mantenimiento es mayor
generalmente se recure a apoyo especializado externo.
(291) Para el almacenamiento, en la Planta de Tratamiento Almacenamiento
Grande, existe un reservorio de agua tratada con capacidad de
1500 m3 y en la Planta de Tratamiento Pequeña existe un
reservorio con capacidad de 1000 m3. El reservorio para el agua

subterránea tiene una capacidad de 1000 m3. A esto se añade

la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3.
(292) En existe una capacidad total de
consecuencia
almacenamiento de 3550 m3, que permite regular el caudal de
demanda entre los periodos de consumo máximo y mínimo
según los requerimientos de la población abastecida.
(293) Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de
ingreso y nivel de agua. La operación es automática, los niveles
de agua son controlados mediante flotadores. Existen registros
de la altura de agua en cada uno de ellos que muestra la
variación de las alturas durante el día así como las alturas
máxima y mínima.
(294) Las redes de distribución instaladas tienen una longitud Redes de
total de 110.000 m y están constituídas por una red de alta Distribución
presión y otra de baja presión o domiciliaria.
Í Para reducir la presión desde las
(295) En el Sistema de Agua Superficial la tuberías de alta presión a la red de
diferencia de altura entre la Planta de distribución domiciliaria, existen
Tratamiento Grande y el punto mas bajo de instalaciones especializadas llamadas
alimentación es de 180 m, existiendo por lo Estaciones de Reducción de Presión.
tanto, una presión de 180 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de
reducción de presión ubicadas cada 50 metros de desnivel para
tener siempre una presión adecuada en la red de distribución
domiciliaria entre 20 y 70 m.c.a. Las franjas con 50 metros de
desnivel se llaman también zonas de presión.
(296) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta
con 5 plantas de reducción de presión con las mismas
características antes señaladas.
(297) En el Sistema de Agua Subterránea la diferencia de cota
entre el reservorio de agua y la parte mas baja de la red es de
60 m.c.a. por lo que no es necesario reducir la presión para
alimentar la red domiciliaria.
(298) En la zona que se alimenta del pozo independiente, la
presión máxima alcanza a 40 m.c.a. que es la altura máxima
del espejo de agua en el reservorio con relación al nivel del
punto mas bajo de la red de distribución domiciliaria.
(299) Las tuberías de alta presión son de acero o FFD (fierro
fundido dúctil) y la red de distribución domiciliaria es de PVC
(Policloruro de Vinilo), con diámetros que varían de 200, 150,
100, 75 y 50 mm.
(300) Las tareas de mantenimiento están dirigidas
especialmente a las válvulas de control y las estaciones de
reducción son mantenidas de acuerdo a las recomendaciones
de los manuales dejados por los fabricantes mediante un
programa mensual.

(301) Las conexiones domiciliarias son tuberías de PVC de 12 Conexiones

mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias
domiciliaria. Al final de la conexión domiciliaria, se halla un
medidor de agua del mismo diámetro de la conexión
(Se hace notar que también existen conexiones sin Í Algunas conexiones
medidor), a cuya salida se conecta la instalación intra comerciales industriales y
públicas pueden tener un
domiciliaria. La responsabilidad de la EPSA en cuanto diámetro mayor debido a la
a mantenimiento, reposición, etc. llega hasta el mayor demanda de agua.
medidor, siendo la instalación interna responsabilidad
del propietario.
(302) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad Conexiones de
“Modelo” no presenta mayores dificultades. Las aguas crudas Calidad de Agua
provenientes de las fuentes superficiales tienen una calidad Potable
adecuada y son tratadas, según los dispuesto en la Norma
Boliviana NB 512, en la plantas de potabilización mediante los
procesos convencionales de una planta de filtración rápida y
posteriormente son cloradas para eliminar cualquier residuo de
presencia de bacterias y actuar como protección ante cualquier
posible contaminación posterior por su contacto con materias
extrañas o manipulación.
(303) Para realizar un adecuado control de Í La toma de muestras,
calidad del agua potable, se toman muestras manipulación, traslado y su posterior
de agua en varios puntos del sistema de análisis físico-químico y bacteriológico
es realizado por un laboratorio externo
distribución y son analizadas en el laboratorio.
expresamente contratado.
(304) La EPSA cuenta con equipos portátiles
(operados por personal interno) que permiten realizar análisis
de los parámetros básicos del agua cruda de la fuente
subterránea, la presa, del río y durante su tratamiento en las
plantas. Estos análisis permiten efectuar el seguimiento al
proceso de potabilización en la planta y su evolución en las
diferentes etapas y unidades de tratamiento.
5.1.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario

(305) En la Ciudad “Modelo”, la cobertura actual del sistema de
alcantarillado sanitario es del 50% de la población, lo que
representa 60.000 habitantes mediante 9.231 conexiones
domésticas, a las cuales se deben agregar 40 conexiones públicas,
60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales.
(306) Las aguas residuales de Ciudad “Modelo” son inicialmente
recolectadas mediante las conexiones domiciliarias de
alcantarillado que conectan la última cámara Í La última cámara domiciliaria es
domiciliaria con la red pública de aquella que recolecta todas las aguas
alcantarillado sanitario. Estas conexiones residuales del interior de las viviendas
son en general de tubería de PVC u como cocinas, baños, etc.

hormigón de 100 mm de diámetro. El propietario es

responsable de las instalaciones internas hasta la última cámara
domiciliaria.
(307) Por ley, la evacuación de las aguas pluviales no es
responsabilidad de la EPSA, ya que se halla a cargo del
municipio. Lamentablemente esta situación ocasiona la
presencia de conexiones cruzadas, debido a que muchos
vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros
y bajantes al alcantarillado sanitario, lo que provoca algunas
dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios,
especialmente en la época de lluvias, debido a la sobrecarga en
las redes. Este es un problema que sólo se podría resolver con
un estricto control de parte de las autoridades al interior de los
domicilios.
(308) El mantenimiento de la red pública a partir de la última
cámara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un
carácter mayormente correctivo, es decir, cuando se presentan
dificultades en la red o cuando existen reclamos por
obstrucción. Esta tarea es realizada por personal de la empresa
y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como
varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal.
(309) Existen dos sistemas de recolección de aguas servidas. Redes de
a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterránea Recolección de
Aguas Servidas
desde el campo principal de pozos, recolectan y descargan
sus aguas servidas directamente al río, en un punto bajo de
la ciudad.
b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequeña recolectan
sus aguas servidas y las descargan directamente al río, sin
realizar ningún tratamiento de sus aguas residuales.
(310) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario
instaladas alcanzan a un total de 75.000 m, constituídas por
una red de primer orden encargada de la recolección directa y
otra secundaria de mayor diámetro llamada “emisarios”,
encargada del transporte hasta las descargas finales. La tabla
muestra la distribución del alcantarillado por diámetro.
Diámetro (mm) Longitud (m)

400 8,000
300 12,000
200 17,000
150 38,000
Tabla 15: Distribución del alcantarillado sanitario por diámetro

5.2 Parte II: Ejemplo tipo de una auditoría ambiental del

proceso de tratamiento de agua potable en una EPSA
5.2.1 Objetivos
5.2.1.1 Objetivo general

(311) Realizar una evaluación ambiental de las actividades en el
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. En la evaluación
se consideran análisis, pruebas y confirmación de procedimientos y
prácticas que llevan a la verificación del cumplimiento de
requerimientos legales, políticas internas y prácticas aceptadas, con
un enfoque de control que además permita dictaminar la aplicación
de medidas preventivas y/o correctivas.
5.2.1.2 Objetivos específicos

(312) Dentro de los objetivos específicos, se distinguen los
objetivos administrativos y los operacionales:
a) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA con relación a Objetivos
los procedimientos de evaluación de impacto ambiental y Administrativos
control de calidad ambiental.
b) Medir el grado de cumplimiento de la EPSA en cuanto a las
disposiciones en materia del registro y licencia de sustancias
peligrosas.
c) Medir la ecoeficiencia ambiental de las actividades del Objetivo
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. Operacional
5.2.2 Disposiciones legales en consideración

(313) Las disposiciones legales que conforman la base de la
auditoría ambiental de la unidad de tratamiento son:
• Ley de Medio Ambiente,
• Reglamento de Prevención y Control Ambiental,
• Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica,
• Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica,
• Reglamento Para Actividades con Sustancias Peligrosas,
• Contrato de concesión de la EPSA,
• Documentación de la SISAB,
• Norma Boliviana de Calidad del Agua Potable.

5.2.3 Alcance
(314) El alcance de la auditoría ambiental se circunscribe al
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA,
desde el ingreso de agua cruda hasta el punto final o
distribución de agua a la red de abastecimiento.
5.2.4 Descripción de las instalaciones

(315) La Planta de Tratamiento cuenta con las siguientes
unidades en el proceso:
• Canal de ingreso (incluye una rejilla y una unidad de medición
del caudal al ingreso de la planta),
• Sistema de aireación del agua,
• Sala de dosificación de cal,
• Unidad de floculación,
• Unidad de sedimentación,
• Unidad de filtración
• Tanque de agua filtrada,
• Sala de control de dosificación de gas cloro,
• Tanque de almacenamiento de agua tratada.
a) Canal de ingreso
Existe un canal de ingreso a la planta, donde existe un
sistema de rejas y un aforador tipo Parshall. El sistema de
rejas retiene partículas mayores a 1 cm y la basura existente
como hojas de árboles o ramas. La calidad del agua permite
establecer que esta reja solamente se coloca por precaución y
retención sobre todo de las hojas de los árboles.
b) Sistema de aireación
Consta de un sistema de cascadas que tiene por
Í La aireación permite mejorar la
objetivo permitir la aireación del agua. De este calidad del agua, especialmente
sistema de cascadas, a través de una tubería se en los parámetros de olor y sabor.
transporta agua al sistema de floculación.
c) Sala de dosificación de cal
En la planta baja de la sala de dosificación, se
Í En esta instalación, los
almacenan los reactivos químicos suministrados operadores cuentan con equipos
por el contratista. Los sacos de cal son apilados de protección personal (máscaras
en un depósito. En la planta superior se con filtros acoplados a gafas).
encuentran los puntos de alimentación de los
reactivos con sus respectivas tolvas de dosificación de cal.

En la sala de dosificación se tienen tolvas de alimentación

manual, la dosificación es mecanizada, produciéndose la
descarga a las cámaras de mezcla por efecto de vibración. La
dosificación es controlada por el Laboratorio de la planta
mediante análisis de diferentes parámetros fisicoquímicos.
La cal es utilizada para regular el pH del agua al ingreso a
planta de tratamiento. El pH en este punto es generalmente de
6,5. La dosificación de cal es de aproximadamente 50 kg/h,
cuyo patrón de medida son las bolsas de cal de 50 kg. De cada
partida se obtiene una muestra al azar que es analizada en
laboratorio para su aprobación o rechazo, según su calidad.
d) Floculadores
El agua pasa, por un canal, desde el sistema de aireación,
hacia dos floculadores. La dosificación de cal es realizada
en el sector de mezcla rápida de dicho canal a través de
mangueras.
En los floculadores, el agua fluye a través de “chicanas” de
madera. Este sistema permite un mayor recorrido del agua y
mejor formación de los flóculos.
La limpieza de los floculadores es semestral e intercalada
para no interrumpir el servicio de agua. El tiempo que se
demora en lavar cada floculador incluyendo la evacuación es
de media jornada (4 horas). La tubería de desagüe es
subterránea y descarga en forma directa y sin tratamiento al
cuerpo de agua más cercano.
e) Sedimentador
Posteriormente, las aguas pasan al sedimentador, en el cual
se remueven los flóculos que no lograron Í El sedimentador tiene una
retenerse en el floculador. longitud aproximada de 40 m y
La frecuencia de limpieza del tanque de permite la sedimentación de
todas las partículas suspendidas.
sedimentación es mensual, a través de la
apertura de una válvula de fondo. Las aguas residuales de la
limpieza son también conducidas por tuberías subterráneas y
su descarga es directamente al río.
f) Filtros
El agua sedimentada, pasa a los lechos de material filtrante.
Para el proceso de filtración la planta cuenta con 6 filtros.
Cada uno cuenta con una camada de gravillas de diferente
granulometría de 10 cm de espesor, y lechos de arena con un
espesor de 1 m.
El lavado de los filtros se realiza cada dos días durante 15
minutos por retro lavado, en forma simultánea,
conduciéndose las aguas del lavado directamente al río.

g) Tanque de agua filtrada

Posteriormente el agua filtrada se almacena en un reservorio
para pasar al sistema de cloración.
h) Sala de cloración
Para el proceso de desinfección se realiza la inyección de gas cloro
al agua filtrada, que es suministrado en forma
controlada, según las necesidades dadas por Í En caso de problemas en el
los resultados de análisis del agua cruda. La suministro de gas cloro, se cuenta
con un sistema de cloración de
concentración de cloro libre a la salida de emergencia basado en la
planta es regulado a 0,5 mg/l, para garantizar dosificación de hipoclorito de calcio.
el cloro libre en red mínimo de 0,2 mg/l.
Existen cuatro tubos de dosificación para tener un suministro
controlado en caso que uno de ellos no pueda ser utilizado.
En caso de fugas de cloro se cuenta con un sistema
atomizador de agua. Para la protección al personal es
obligatorio la utilización de mascarillas.
i) Tanques de almacenamiento
El agua tratada es almacenada en inmediaciones de la planta en
un tanque de almacenamiento de 1000 m3 de capacidad, donde
se regula la distribución a la red para el consumo de la población.
5.2.5 Metodología de desarrollo de la auditoría

(316) En el presente ejemplo, se asume que las reuniones Actividades
preparatorias con el plantel ejecutivo y operativo ya fueron preliminares ya
llevadas a cabo y la siguiente información ya ha sido colectada: ejecutadas
a) Estructura organizativa,
b) Información administrativa de la Planta,
c) Resultados de análisis de calidad del agua cruda, en el
proceso de tratamiento, y a la salida de la planta,
d) Información respecto al cumplimiento regulador (fichas
ambientales, manifiestos ambientales, licencias ambientales,
etc.) según corresponda,
e) Información de la calidad de las aguas servidas de las
descargas de cada unidad,
f) Información de los análisis de partículas suspendidas y gases de
acuerdo al Reglamento en materia de contaminación atmosférica.
(317) Los factores que serán analizados y evaluados en este Factores de
ejemplo de auditoría ambiental de la planta de tratamiento son: evaluación
• Estado ambiental de las instalaciones y

• Verificación del cumplimiento de los procedimientos

establecidos en el RPCA.
5.2.6 Evaluación de estado ambiental de las instalaciones
5.2.6.1 Paso N° 1: Inspección de las instalaciones

(318) Se realiza la visita de campo a las instalaciones y se
identifica las actividades desarrolladas en el proceso de
tratamiento (Listas de chequeo). La Tabla 16 muestra la lista de
chequeo preparada para este ejmplo de auditoria ambiental.
N° Actividades
1 Canal de ingreso y sistema de rejas
2 Provisión insumos
3 Aireación
5 Floculación
6 Sedimentación
7 Filtración
8 Desinfección
9 Control de calidad
10 Operación y Mantenimiento
Tabla 16: Lista de chequeo de las actividades de la planta de tratamiento de agua
5.2.6.2 Paso N° 2: Identificación de impactos ambientales

(319) Sobre la base de los análisis anteriores se identifican los
impactos ambientales que pueden producirse a partir de las
actividades anteriormente mencionadas. Para este análisis se
utiliza una matriz de identificación de impactos ambientales
sobre los siguientes factores:
• Aire
• Agua
• Suelo
• Paisajismo
• Vegetación
• Fauna
• Aspectos socioecónomicos
• Aspectos socioculturales
(320) La interacción entre las diferentes actividades de la
planta de tratamiento y los factores ambientales son mostrados
en la Tabla 17 (Matriz de Identificación de Impactos).

OPERACIÓN MANTENIMIENTO
ACTIVIDADES / PROCESOS
Suministro y aplicación de sustancias químicas
Mantenimiento de Sistema Eléctrico

Mantenimiento de estructuras
FACTOR AMBIENTAL
Mantenimiento de equipos
Desinfección (Cloración)
Limpieza sedimentador
Limpieza del floculador
Control de calidad
Lavado de filtros
Aireación
IMPACTOS AMBIENTALES
Incremento de Niveles Sonoros X X X
Aumento de los Niveles de Inmisión X X X X
AIRE Presencia de Olor X
Desprendimiento de Gases Toxicos X X X
Cambios Micro y Meso Climáticos
Cambios Geomorfológicos
Aumento de la inestabilidad de laderas
Cambio estruct. Y Compactación de Suelos
SUELOS Incremento en los procesos de erosión X X X
Pérdida de suelos productivos
Cambio en el uso de la tierra
Alteración de las propiedades químicas del suelo X X X X
Modificación del Régimen Hídrico X X X X
Modificación de las prop. Físicas del agua X X X X X
Modificación de las prop. Químicas del agua X X X X X
Modificación de las prop. Microbiológicas del agua X X X X X
AGUA
Modificación de cauces
Alteración del regimen freático
Modificación de los procesos de sedimentación
Riesgos de inundación
Desaparación de elementos característicos
PAISAJISMO Intrusión Visual X X X
Degradación estética
Destrucción de la Vegetación
Degradación Comunidades Vegetales
FLORA Alteración de la vegetación ribereña
Pérdida de vegetación por descenso del nivel freático
Aumento de riesgos de incendio
Perturbación a la Fauna
Destrucción del Habitat
FAUNA
Efecto barrera para ciertas poblaciones animales
Incremento del furtivismo y pesca clandestina
Redistribución espacial de la población
Cambios de la productividad de terrenos
Afectaciones a zonas pobladas
Modificación de la red vial
Demanda de Mano de obra X X X X X X X X X X
Incremento de la frecuentación
SOCIO Afectación a las condiciones de salud X X X X X X X
ECONOMICO Deficiencia de los servicios básicos X X X
Ingresos sector público
Ingresos sector privado
Afectación al valor de la propiedad pública y/o privada
Contaminación de alimentos
Contaminación de cultivos agrícolas
Proliferación de vectores
SOCIO Alteración del modo de vida
CULTURAL Pérdida de áreas de recreación
Tabla 17: Matriz de identificación de impactos ambientales de una planta de
tratamiento y almacenamiento
(321) A partir de la elaboración de la anterior matriz se han

determinado las siguientes relaciones o interacciones entre las
actividades y los diferentes factores ambientales:
a) En el factor aire, los impactos se relacionan a un incremento Factor Aire
de los niveles de inmisión y gases tóxicos, sobre todo
por la sala de dosificación de cal y cloro.
b) En el factor suelo, los impactos se relacionan a un incremento Factor Suelo
de los niveles de erosión por las descargas de las unidades
de tratamiento y alteración de las propiedades del suelo
por efecto de la calidad de las descargas.
c) En el factor agua, los impactos se relacionan a la Factor Agua
modificación del régimen hídrico por efecto de la
extracción de agua de las fuentes superficiales y
subterráneas; y una alteración en la calidad del agua por
efecto de las descargas de aguas residuales de los
procesos de floculación, sedimentación y lavado filtros.
d) En el factor paisajismo, los impactos se relacionan a una Factor Paisajismo
alteración o impacto visual por efecto de la presencia
misma de las instalaciones en el terreno.
e) En los factores flora y fauna, no se detectó ningún impacto Factores Flora y
ambiental. Fauna
f) En el factor socioeconómico, los impactos son positivos en Factor

cuanto a la demanda de mano de obra, y modificación a las Socioeconómico
condiciones de salud toda vez que se dotará de agua potable
a la población. En cuanto a deficiencia de servicios básicos es
positivo porque se cuenta con la planta de tratamiento.
5.2.6.3 Paso N° 3: Valoración de impactos ambientales

(322) Como se mencionó en la sección 4.5.6 de este libro, para
determinar la significancia del impacto se establecen criterios
de valoración relacionados a los siguientes aspectos:
a) Cumplimiento de disposiciones legales.
b) Sensibilidad local en la identificación del impacto.
c) Carácter del impacto, negativo o positivo.
d) Reversibilidad del impacto.
e) Temporalidad del impacto.
f) Concentración o alcance del impacto.
g) Tipo de impacto.
h) Magnitud del impacto.

(323) En el cumplimiento de disposiciones legales, se Cumplimiento de

compara la calidad de la descarga de agua residual o en su caso los Disposiciones
niveles de emisión de gas o polvo con relación a los límites Legales
establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica
y Atmosférica. Para el presente ejemplo, se ha establecido que:
• En el caso de los procesos de descarga del floculador,
sedimentador y lavado de filtros, la comparación de la
calidad de las descargas no cumple los límites permisibles
establecidos por Ley.
• Para el caso de emisiones de gas y polvo, la sala de
dosificación de cal cumple los límites permisibles; Sin
embargo, los niveles de ruido se encuentran por encima de
los límites permisibles, por lo tanto no cumple con las
disposiciones legales.
• Para el caso de la sala de dosificación de gas cloro, ésta
no tiene emisiones de gas a la intemperie y cuenta con las
medidas de seguridad industrial para las fugas posibles, por lo
tanto cumple con disposiciones legales.
(324) Para fines de ejemplo, las Tablas 18 y 19 presentan una
comparación entre los límites permisibles y los valores obtenidos en
la planta, tanto para descargas de aguas residuales como para
emisiones a la atmósfera respectivamente.
Límites RMCH Resultados Descargas Aguas Residuales

Parámetro
Diario Mes Floculación Sedimentación Filtración Laboratorio
Cobre 1.0 0.5 <0.02 <0.02 <0.02 0.5
Zinc 3.0 0.3 <0.1 <0.1 <0.1 1
Plomo 0.6 0.3 0.1 0.1 0.1 0.2
Cadmio 0.3 0.15 0.05 0.05 0.05 0.5
Arsénico 1.0 0.5 0.005 0.005 0.005 0.05
Cromo+3 1.0 0.5 0.01 0.01 0.01 0.3
Cromo+6 0.1 0.05 0.004 0.004 0.004 0.04
Mercurio 0.002 0.001 < 0.0001 < 0.0001 < 0.0001 0.014
Hierro 1.0 0.5 0.2 0.2 0.2 0.3
Antimonio 1.0 0.5 0.5 0.5 0.5
Estaño 2.0 1.0 0.01 0.01 0.01 0.01
Cianuro libre 0.2 0.10 0.05 0.05 0.05 0.05
pH 6a9 6a9 9.5 9.5 9.5 5.9
Temperatura (ºC) 5 5 15 15 15 20
Compuesto Fenólicos 1.0 0.5 0.04 0.04 0.04 0.05
Sólidos Susp. Totales 60.0 860 1800 250 350
Colifecales (NMP/100ml) 1000 120 30 20 10000
Aceites y Grasas 10.0 15 15 15 25
DBO5 80.0 120 15 <3 380
DQ0 250.0 290 50 10 690
Amonio como N 4.0 2.0 1 0.5 0.05 15
Sulfuros 2.0 1.0 0.5 0.01 0.001 5
Tabla 18: Comparación de las descargas de aguas residuales con los límites permisibles
del RMCH

Límites RMCA. Niveles de Concentración en Límite del Predio

Parámetro
Unidad Valor Norte Sur Este Oeste
Gases y partículas:
Monóxido de Carbono µg/m3 10 6.5 6.1 5.8 4.9
Bióxido de Azufre µg/m3 365 2.5 3.9 2.1 4.1
Bióxido de Nitrógeno µg/m3 150 trazas trazas trazas trazas
Partículas Suspendidas PTS µg/m3 260 45 28 32 41
Sulfuro de Hidrógeno µg/m3 150 trazas trazas trazas trazas
Ruido:
Nivel de ruido Ambiental dB(A) 65.00 50 60 78 49
Tabla 19: Niveles de concentración de emisiones a la atmósfera.
(325) La sensibilidad del personal de planta se basa en una

Sensibilidad Local
escala numérica del 0 al 10 dividida en 3 niveles como se
explicó en la sección 4.5.6.2 del capítulo anterior.
(326) Los resultados reportan la sensibilidad
mayor en los siguientes puntos del proceso: Í El análisis de sensibilidad fue
realizado con el personal de
• Sistema de dosificación de cal, por las operación de la planta de tratamiento.
partículas suspendidas en el proceso de
vaciado del reactivo en las tolvas.
• Sala de filtración por el ruido de las bombas de lavado de
filtros.
(327) Como se mencionó anteriormente, la Reversibilidad
toma en cuenta la posibilidad de que una vez producido el
impacto, el efecto puede disminuir con el tiempo y el factor
ambiental puede volver a su estado inicial. En el análisis del
grado de reversibilidad, se idtentifico lo siguiente:
• Las aguas servidas del laboratorio producen un efecto
irreversible al curso del río,
• El ruido de las bombas es un impacto reversible.
(328) La temporalidad considera el tiempo que el impacto o Temporalidad
sus efectos pueden permanecer en el ambiente. Se
identificó como impacto temporal la presencia de de residuos
sólidos de las rejas; y como impacto contínuo, la descarga de
aguas servidas de las actividades en laboratorio.
Concentración (Co) = 10 pts
(329) La concentración es la proyección espacial del impacto Concentración
(ver sección 4.5.6.5).
• La planta genera impactos puntuales en los procesos de:
ruido en bombas de filtros.
• Los impactos locales son producidos por las descargas de
los procesos del floculador, sedimentador, lavado de filtros
y laboratorio.

• No existe impactos regionales.

(330) Como se describe en la sección 4.5.6.6 de este libro, el Tipo de acción
tipo de acción del impacto alude al modo de producirse el
cambio en el medio. En este sentido, todos los impactos en las
descargas y el ruido son directos.
(331) La magnitud del impacto califica la dimensión o tamaño Magnitud
del cambio producido sobre el ambiente aledaño, en el área de
influencia del proyecto, o sobre un determinado recurso o
elemento del ambiente.
• Los impactos de mayor magnitudo son:
• El caudal de descarga de la limpieza del floculador,
sedimentador y lavado filtros.
• La calidad de las aguas servidas del laboratorio
• El ruido generado en el proceso de las bombas de lavado
filtros
• El de menor magnitud es:
• los residuos sólidos de las rejas.
(332) El carácter del impacto define el sentido del cambio Carácter
producido por una acción del proyecto sobre el ambiente,
respecto al estado previo a la actuación. En este caso, los
impactos negativos identificados, están relacionados a:
• Residuos sólidos en rejas.
• Residuos sólidos en sala dosificación.
• Contaminación de aire por PTS en la dosificación.
• Contaminación en las descargas de aguas servidas en los
procesos de tratamiento del floculador, sedimentados y lavado
de filtros. En el parámetro sólidos suspendidos y los caudales
puntuales de descarga al río y sobre todo de laboratorio.
• Emisión de ruido de sala de filtración.
• En actividades de operación y mantenimiento, relacionadas a
basuras, riesgos al personal y mantenimiento de equipos.
5.2.6.4 Paso Nº 4: Cálculo del índice de evaluación ambiental

(333) En esta etapa del proceso de análisis de
Í Los impactos más significativos
impactos ambientales, se procedió a realizar la serán los considerados como
calificación de cada uno de los impactos prioridad en las conclusiones de
utilizando el Índice de Evaluación Ambiental la auditoria ambiental y la emisión
(IEA) de acuerdo a la fórmula detallada en la de recomendaciones generales.
sección 4.5.7.

(334) Los resultados de la evaluación permiten concluir los

siguientes aspectos:
Resultados
• Los impactos de mayor consideración corresponden a:
• Impacto al curso de agua por efecto del caudal puntual de
descarga de los procesos de limpieza floculador,
sedimentador y lavado filtros.
• Contaminación del río por efecto de las descargas del
laboratorio.
• Contaminación atmosférica por el nivel de ruido en el
sector este de la Planta, resultado del sistema de bombas
en el lavado de filtros.
• Los impactos de consideración media corresponden a:
• Los residuos sólidos generados del proceso limpieza rejas
porque se disponen al suelo.
• Riesgo en el trasporte de sustancias químicas por el
proveedor.
• Riesgo de contaminación de sustancias químicas por
efectos de derrames y escape de gas en la provisión por
parte del proveedor.
• Partículas suspendidas en el proceso de dosificación. Este
impacto es interno a la planta y se relaciona con temas
de seguridad industrial.
• Riesgo por fuga de gas cloro en sala de dosificación.
• Los impactos de menor magnitud corresponden a:
• Los residuos generados en el proceso de dosificación y las
bolsas de provisión de reactivo.
• Riesgos al personal en actividades de mantenimiento.
(335) En el análisis no se incluye los impactos positivos.
5.2.7 Evaluación del cumplimiento regulador

(336) En el caso de la Planta de Tratamiento se evalúa si existe
cumplimiento de los procedimientos de control de calidad
ambiental con relación al Manifiesto Ambiental y las Licencias
Ambientales respectivas.
(337) La Tabla 20, resume el cumplimiento regulador de la
EPSA en lo que se refiere a los requisitos legales estipulados en
la ley del Medio Ambiente.

Requisitos legales Cumplimiento

Manifiesto Ambiental (MA) NO
Declaratoria de Adecuación Ambiental (DAA) NO
Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) NO
Tabla 20: Evaluación del cumplimiento de las regulaciones de la Ley de Medio
Ambiente.
5.2.8 Conclusiones
1. El proceso de potabilización de la EPSA no es ecoeficente en Conclusiones
su administración. Generales
2. No existe cumplimiento de los procedimientos de prevención
y control de la calidad ambiental.
3. Existe conciencia del personal operativo de la necesidad de
adecuar ambientalmente las actividades en el proceso de
potabilización.
4. Se cumplen las disposiciones en materia de seguridad
industrial, pero no existe procedimientos para el manejo de
reactivos y tampoco existen manuales de seguridad industrial.
5. No existen procedimientos para el manejo, transporte y
disposición de residuos de la planta.
6. No existe un manejo adecuado de los residuos de las rejas y Conclusiones
la basura doméstica o del personal. Particulares
7. No existe un sistema de tratamiento de aguas residuales de
la descarga del laboratorio.
8. El ruido ambiental en el sector este de la Planta sobrepasa los
límites permisibles del RMCA.
5.2.9 Recomendaciones
1. Elaborar un Plan para el Manejo de Residuos Peligrosos.
2. Elaborar Manuales de Seguridad Industrial para el personal
operador de planta.
3. Elaborar un Manual de manipulación y manejo de cloro.
4. Elaborar un Plan de Adecuación Ambiental para mitigar los
impactos ambientales.
5. Elaborar el Manifiesto Ambiental de la Planta Potabilizadora y
obtener la Licencia denominada “Declaratoria de Adecuación
Ambiental”.

6. Elaborar un Programa de Monitoreo para el seguimiento de la

calidad ambiental y el cumplimiento de las acciones
establecidas en el Plan de Adecuación Ambiental.
7. Formular el documento de Licencia para Actividades con
Sustancias Peligrosas.
11. Dentro de la descripción de la EPSA, se incluye una descripción de la

organización de la misma y un organigrama donde detalla los diferentes niveles
ejecutivos, operativos y administrativos.
12. En el caso del ejemplo, se han auditado los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario de la EPSA, para lo cual se ha realizado una descripción
de las instalaciones y de los procesos de las mismas.
13. Como parte del proceso de auditoría, se ha aplicado la metodología de
identificación de impoactos ambientales, utilizando las Listas de Chequeo y las
! Matrices de Identificación de impactos, asimismo, para la evaluación de

impactos se utilizó la Matriz de evalaucaión de impactos y se calculó el Indice
de Evaluación Ambiental (IEA).
14. Los resultados del análisis indican que los impactos de mayor consideración
son:
• la contaminación de cuerpos de agua por la descarga de efluentes de la
limpieza del floculador, sedimentador, lavado de filtros y aguas residuales
del laboratorio.
• Contaminación atmosférica en la Planta y las bombas debido a los
elevados niveles de ruido
11. ¿Cómo realizaría un diagnósitco o “estudio de línea base ambiental” del área de
influencia de su EPSA? ¿Cual sería su utilidad dentro del proceso de auditoría
?
ambiental?
12. ¿Qué aspectos deben ser detallados dentro de la descripción de la EPSA? ¿Es
necesario realizar una descripción detallada de TODAS las instalaciones y
procesos? ¿Por qué?
13. ¿Qué es un DICTAMEN de auditoría?
13. Sobre la base de los lineamientos y ejemplos indicados en este capítulo,

identificar los objetivos y alcances que pueden ser aplicados en su EPSA.
14. Elaborar y justificar un “programa de muestreo” adecuado para su EPSA,
incluyendo, sitios de muestreo, cantidad de muestras, parámetros a ser
analizados, etc., considerando las instalaciones y procesos a ser auditados.
7. La veracidad de los resultados y conclusiones de una auditoría ambiental,
dependen de la calidad de la información obtenida, por lo tanto es recomendable
# establecer un sistema de control de calidad permanernte de todos los procesos y

productos de la auditoría. El control de calidad puede ser efectuado por personal
interno de la EPSA, debidamente calificado, o por un consultor externo
contratado específicamente para esa tarea.
***

ANEXOS
ANEXOS
ANEXOS

Anexo 1: Formato para la Planificación de Módulos (FPM)

Código: Código:
Area: Gestión Programa: Seguimiento y Evaluación
1 1.2
Objetivo del Programa: Los/las participantes están en condiciones de controlar la gestión de una EPSA
Ing. Ambiental o,
Ing. Sanitario o,
AUDITORIA MEDIOAMBIENTAL DE LAS Código: Requi- Licenciado y/o técnico químico analítico
Módulo:
EPSAs 1.2.5 sitos: Conocimiento en análisis de calidad de agua.
Conocimiento de procesos de potabilización
y de aguas residuales.
Los/las participantes son capaces de:
Aprender sobre los conceptos con relación a auditorias ambientales.
Objetivo
Adquirir conocimiento de la normativa ambiental y obligaciones de calidad de las Tiempo total
terminal 32:00
empresas de Agua y Saneamiento (EPSAs) . [hr:min reloj]:
del Mód.:
Conocer la metodología para la realización de una auditoria ambiental
Establecer las bases para la formulación de un plan de adecuación ambiental.
UNIDADES TEMATICAS
Objetivo parcial
Tiempo
Bibliografía
Cód.
Tema y contenidos Prerequisitos [hr:min

Los/las Recomendada
reloj]
participantes
• Conocer •
1.2.5.1
...Adquieran Marco conceptual: Manual Práctico de 02:00

conocimiento con 1. Definición conceptos Auditorías ambientales
relación a los 2. Tipos de auditorías ambientales básicos de Rafael Oropeza
objetivos, conceptos 3. Razones para ejecutar una auditoría medio Monterrubio – Edt.
generales y los ambiental ambiente Panorama 1997 Mexico
beneficios de una 4. Beneficios de una auditoría ambiental D.F
auditoría 5. Objetivos y alcances de las auditorías • Auditorías
ambientales Medioambientales, Guía
metodológica, 2ª Edición,
Vicente Conesa
Fernández-Vítora,
Ediciones Mundi- Prensa,
1997.
• Contraloría General de la
República de Bolivia.-
Normas de Auditoria
Ambiental CGR NAG
RES. CGR–I/064/02
• Conocer la •
1.2.5.2
...Adquieran Marco legal e institucional: Ley de Medio Ambiente y 02:00

conocimiento sobre 1. Legislación aplicable Ley y Regla- su marco regulatorio.
el marco normativo, 2. Marco institucional mento de • Normativas Bolivianas
las disposiciones de Contamina- vigentes
la Ley de Medio ción Hídrica.
Ambiente y la Ley • Conocimiento
2066, las de normas de
obligaciones de los efluentes
Contratos de líquidos
Concesión y el
marco institucional

ANEXO 1
UNIDADES TEMATICAS
Objetivo parcial
Tiempo
Bibliografía
Cód.
Tema y contenidos Prerequisitos [hr:min

Los/las Recomendada
reloj]
participantes
• Conocer •
1.2.5.3
...Adquieran Normas ISO 14000 NB-ISO 14001. Sistema 08:00

conocimientos de 1. Introducción conceptos de gestión ambiental –
los objetivos y 2. NB-ISO 14001:2001. Sistema de básicos de la Especificación con
alcance de la norma gestión ambiental-especificación con norma ISO orientación para su uso,
ISO 14000 orientación para su uso 9000 IBNORCA, Mayo 2001.
3. NB-ISO 14010: 1995. Reglas • NB-ISO 14010. Reglas
generales para las auditorías generales para las
ambientales auditorías ambientales.
4. NB-ISO 14011: 2001. Directrices para IBNORCA, Febrero 1995.
la auditoría ambiental-procedimientos • NB-ISO 14011.
de auditoría-auditoría de los sistemas Directrices para la
de gestión ambiental auditoría ambiental –
5. NB-ISO 14012: 1995. Criterios de Procedimientos de
calificación para los auditores de auditoría – Auditoría de
sistemas de gestión ambiental. los sistemas de gestión
medioambiental.
IBNORCA, Junio 2001.
• NB-ISO 14012. Criterios
de calificación para los
auditores de sistemas de
gestión medioambiental.
IBNORCA Febrero 1995.
• Conocer
1.2.5.4
...Conozcan la Metodología de ejecución de una

metodología para auditoría ambiental: 16:00
conceptos
realizar una 1. Requerimientos para conducir una básicos de
auditoria ambiental auditoría ambiental medio
2. El equipo auditor ambiente
3. Ejecución de la auditoría ambiental
4. Indicadores de evaluación
5. Identificación y evaluación de
impactos ambientales
1.2.5.5
…Conozcan la Ejemplo de aplicación de la

aplicación, a una metodología de auditoría ambiental en 04:00
EPSA, de los las EPSAs:
conceptos y 1. Parte I: Descripción de la EPSA
métodos de 2. Parte II: Ejemplo tipo de una auditoría
auditoría ambiental ambiental del proceso de tratamiento
de agua potable en una EPSA

Anexo 2: Límites máximos admisibles de parámetros en

cuerpos receptores
Parámetro de calidad *1) Valor límite (máx., mín. o rango)*2) admisible*3) en un efluente
N° corr.
¿Cance Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase transitorio*4)

Descripción Unidad
rígeno? A B C D diario mes
PARÁMETROS FISICO-QUIMICOS Y BACTERIOLOGICOS: *5) en 80% de muestras *6) con río en crecida
1 pH # 6 a 8,5 6a9 6a9
No
2 T° °C ± 3 de la temperatura media del cuerpo receptor ±5
3 Sólidos disueltos s/d 1.000 1.500 sin datos
10*8)
4 Aceites y grasas 0 (ausente) 0,3 1
20*9)
mg/l
5 DBO5 <2 <5 <20 <30 80
No s/d
250*8)
6 DQO <5 <10 <40 <60
300* 9)
7 Coli fecales *5) NMP/100 ml >5 y<50 >200 y <1.000 >1.000 y <5.000 >5.000 y <50.000 1.000
8 Parásitos N/l s/d <1
9 Color mg/l <10 <50 <100 <200
10 OD mg/l >80% sat. >70% sat. >60% sat. >50% sat. sin datos
No
11 Turbidez UNT <10 <50 >100 y <2.000*6) >200 y <10.000*6)
12 Sól. sedimentables mg/l;ml/l <10 mg/l(ml/l s/d) 30mg/l; 0,1ml/l <50mg/l-<0,1ml/l 100 mg/l; < 1 ml/l
s/n Sól. susp. Totales mg/l s/d sin datos 60 s/d
SUSTANCIAS: (aprox. por orden alfabético) *7) Si descarga o derrame ≥ 2.500 kg, reportar a autoridad ambiental.
13 Aluminio s/d 0,2 0,5 1 sin datos
14 Amoniaco 0,05 1 2 4 4 2
Mg/l No
15 Antimonio 0,01 1* 7) s/d
16 Arsénico total 0,05 0,1 1 0,5
Sí
17 Benceno µg/l 2 6 10
18 Bario No 1 1 2 5
19 Berilio Sí 0,001 sin datos
20 Boro s/d 1
21 Calcio 200 300 400
22 Cadmio 0,005 0,3 0,15
0,2*8) 0,1*8)
23 Cianuros mg/l No 0,02 0,1 0,2
0,5*9) 0,3*9)
24 Cloruros 250 300 400 500 sin datos
25 Cobre 0,05 1 1 0,5
26 Cobalto s/d 0,1 0,2 sin datos
27 Cromo hexaval. Sí 0,05 Cr Total 0,05 0,1 0,05
28 Cromo trivalente No sin dato 0,06 0,6 1,1 1 0,5
29 1.2 Dicloroeteno 10
µg/l Sí sin datos
30 1.1 Dicloroeteno 0,3
31 Estaño mg/l 2 2 1
32 Fenoles µg/l 1 5 10 1.000 500
33 Fierro soluble mg/l 0,3 1 1 0,5
34 Floruros 0,6 a 1,7 sin datos
No
35 Fosfato total 0,4 (idem) 0,5 (idem) 1 (ortofosfato)
36 Magnesio 100 150
37 Manganeso 0,5 1
38 Mercurio 0,001
39 Litio s/d 2,5 5

ANEXO 2
Parámetro de calidad *1) Valor límite (máx., mín. o rango)*2) admisible*3) en un efluente
N° corr.
¿Cance Valor definitivo, descargando a un cuerpo receptor de clase transitorio*4)

Descripción Unidad
rígeno? A B C D diario mes
40 Níquel Sí 0,05 0,5
41 Nitrato 20 50
42 Nitrito No <1
43 Nitrógeno total 5 12
44 Plomo 0,05 0,1 0,6 0,3
mg/l No
45 Plata 0,05
46 Pentaclorofenol µg/l Sí 5 10
47 Selenio 0,01 0,05
mg/l No sin datos
48 Sodio 200
presente ó
49 Sólidos flotantes s/d Ausentes
ausente
50 Sulfatos 300 400
No
51 Sulfuros mg/l 0,1 0,5 1 2 1
52 S.A.A.M. (deterg.) s/d 0,5
53 Tetracloroetano No 10
54 Tricloroetano 30
µg/l
55 Tetracloruro de carbono Sí 3 sin datos
56 2.4.6 Triclorofenol 10
57 Uranio total s/d 0,02
58 Vanadio mg/l 0,1
No
59 Zinc 0,2 5 3 1,5
PLAGUICIDAS: *10) insecticida de importación prohibida que no obstante sigue en uso
60 Aldrin,Dieldrin*10) 0,03
61 Clordano *10) Sí 0,3
62 DDT *10) 1
63 Endrin *10) sin datos
No
64 Endosulfan *10) 70
Heptacloro y hep-
65 0,1
tacloripoxido *10)
Sí
Lindano (gama-BHC)
66 10) 3
*
67 Metoxicloro No 30
Bifenilos policlorados
68 2 0,001
(PCB´s) µg/l Sí sin datos
69 Toxafeno *10) 0,01 0,05
70 Demeton 0,1
71 Gutión 0,01
No
72 Malatión 0,04
73 Paratión *10) sin datos
74 Carbaril s/d sin dato 0,02
2,4-D; herbicida:
75 100
Chlorophenoxy
2,4,5-TP; herbic.: Sí
76 10
Chlorophenoxy
77 2,4,5-T *10) 2
RADIACIÓN:
79 Rad. alfa global 0,1
Bq/l Sí sin datos
80 Rad. beta global 1
Otras notas: *1) Negrilla = parámetro "básico". *2) Un solo valor sin signo = máx. *3) Tolerancia ≤50% en ≤20 par. no "básicos". *4) Celdas rojas =
límites más "blandos" que los definitivos. *8) Aplicable solo a AS minera e industrial. *9) Idem hidrocarburífera.

Anexo 3: Glosario
Notas:
• Los términos en este glosario están definidos para fines del presente Módulo y de
acuerdo a la realidad en las EPSAs, o sea que las definiciones no necesariamente son
aplicables tal cual a otros ámbitos. Se ha tratado de lograr un juego lógico de
definiciones sin contradicciones entre ellas, combinando diferentes definiciones
halladas en la literatura existente21 con formulaciones propias.
• La flecha → señala otros términos que también son explicados en este glosario. En el
caso que un mismo término a referenciar aparezca varias veces en una definición, la
flecha se usa solamente la primera vez.
actividad Medida con contenido y duración definidos, constituída por una o más
operaciones
agua cruda Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterráneas susceptibles de

ser potabilizada para uso humano
agua potable Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad
agua servida Agua cloacal o residual, no tratada, recolectada de los diferentes tipos de
usuarios
agua servida Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposición fina en los
tratada cuerpos de agua
análisis Examen detallado de los hechos, para conocer sus elementos

constitutivos, sus características representativas, sus interrelaciones, así
como la relación de cada elemento con el todo, →método de trabajo
constitutivo tanto de diagnóstico como de la evaluación
análisis de la En el contexto del presente Módulo, análisis que se extiende a la

situación actual totalidad de los hechos que hacen a una situación existente en la EPSA;
→método de trabajo constitutivo tanto del diagnóstico como de la
evaluación; prácticamente sinónimo de análisis.
area de Es el área servida donde la EPSA concesionaria prestará el servicio.

concesión
auditoría medio Acumulación y evaluación objetiva de evidencia para establecer e

ambiental informar sobre el grado de correspondencia entre la información y
documentación examinada y criterios previamente establecidos sobre los
procesos industriales y su correspondencia con las normas y
regulaciones del sector de Medio ambiente.
concesión Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria

mediante un contrato
Contrato de Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la

servicios prestación del servicio
21
Ver bibliografía en el Anexo siguiente.

ANEXO 3
decisión Resultado del proceso de análisis y selección entre diversas

alternativas posibles.
diagnóstico Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analítico de un

hecho o problema existente, que permite destacar los elementos más
significativos de su composición y funcionamiento.
diagrama de Herramientas que en forma gráfica representan la secuencia que siguen

flujo las operaciones de un determinado procedimientos
eficacia Capacidad de una organización para cumplir los objetivos propuestos
eficiencia Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un
objetivo preterminado
ensayo Prueba, medición o verificación de un determinado elemento o proceso

motivo de examen
estrategía Principios y rutas fundamentales que orientarán un proceso para alcanzar

los objetivos propuestos;→ marco de referencia que permite la
evaluaciones análisis y comparación del desempeño de un proyecto en
términos de eficiencia, eficacia y congruencia.
estructura Ordenamiento de las unidades administrativas de una organización de

orgánica acuerdo con criterios de jerarquía y especialización, →sistema formal en
que se plasma la división del trabajo, precisando la interrelación y
coordinación de las funciones con la misión y objetivos.
evaluación Proceso de confrontación (comparación, cotejo) de los resultados

obtenidos de las acciones realizadas, con las metas previamente
establecidas, proceso que
• Analiza las causas del logro o no de las metas
• Mide la eficiencia, eficacia, productividad y congruencia, entre otros
mediante indicadores
• Puede o no desembocar en la elaboración de acciones de ajuste,
mejora y/o desarrollo.
función →Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de

una organización.
→Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades
administrativas que integran una organización, definidas a partir del
ordenamiento que la crea.
→Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un
propósito predeterminado; las funciones pueden ser de carácter general,
en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones más específicas,
hasta llegar a estar constituídas por una actividad
indicador Dimensión utilizada para medir un estado; unidad de medida que se

establece ex ante para:
• Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecución de un
programa, proyecto o actividad
• Precisar el avance en el desarrollo de una función; elemento
constitutivo del diagnóstico y de la evaluación

inspección Actividad de verificación en sitio como medir examinar probar
jerarquía Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una

organización, derivado de la distribución de autoridad y responsabilidad
Leyes Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio

ambientales ambiente especialmente la 1333
Ley de aguas Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario
Ley del medio Ley 1333

ambiente
Ley SIRESE Ley del Sistema de Regulación Sectorial, No. 1600, de 28 de octubre de
1994
objetivo Propósito o fin que se pretende alcanzar con la realización de una

operación, actividad, procedimiento o función.
operación Cada una de las acciones, pasos o etapas, fìsicas o mentales, que es
necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada;
→división mínima del trabajo en la EPSA
red El sistema de tuberías que permite el transporte de agua cruda, agua
potable y Aguas servidas.
regulación Términos y condiciones establecidas en la ley SIRESE.
Papeles de Documentos conocidos también como registros y cuyo propósito es

trabajo sustentar los informes de Auditoria.
recomendaciones Sugerencias para el cambio o modificación de un determinado proceso

de auditoria que suelen ser parte de un informe de Auditoria y sujetas a posterior
seguimiento.
servicio Servicio público de agua potable y alcantarillado a ser prestado en el
área de concesión.

ANEXO 4
Anexo 4: Bibliografia
1 Literatura utilizada
FERNÁNDEZ-VÍTORA Vicente Auditorías Medioambientales, Guía metodológica, 2ª

Conesa Edición, Ediciones Mundi- Prensa, 1997, Madrid.
HUNT David, JONSON Sistemas de Gestión Ambiental, Ed. McGraw Hill, 1996,
Catherine Madrid.
OROPEZA MONTERRUBIO Manual Práctico de Auditorías ambientales – Edit.

Rafael Panorama, 1997, México D.F.
2 Normas legales pertinentes
CONTRALORÍA GENERAL Normas de Auditoria Ambiental CGR NAG RES. CGR–

DE LA REPÚBLICA DE I/064/02
BOLIVIA
IBNORCA Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97, , 1997
IBNORCA Norma Boliviana de Agua Potable – Muestreo NB 496/85,

1985
IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14001. Sistema de gestión

ambiental – Especificación con orientación para su uso, ,
Mayo 2001.
IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14010. Reglas generales para las

auditorías ambientales., Febrero 1995.
IBNORCA, Norma Boliviana NB-ISO 14011. Directrices para la

auditoría ambiental – Procedimientos de auditoría –
Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental. Junio
2001.
IBNORCA Norma Boliviana NB-ISO 14012. Criterios de calificación

para los auditores de sistemas de gestión medioambiental,
Febrero 1995.
MINISTERIO DE Reglamentación de la Ley del medio Ambiente N° 1333, ,

DESARROLLO SOSTENIBLE La Paz, 1995
Y MEDIO AMBIENTE
PODER LEGISLATIVO Ley Nº 1615 de 6 de febrero de 1995, República de Bolivia.

Ley Nº 1333 de 27 de abril de 1992, República de Bolivia.
Ley Nº 2066 de 11 de abril de 2000, República de Bolivia.

© ANESAPA, La Paz / Bolivia y GTZ, Eschborn / Alemania
Todos los derechos reservados.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1

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Capacitación para

Autor: Ing. Eddy Jaén Fuentes

Co - autores: Ing. Evel M. Alvarez Alba

Ing. José Luis Marquez Gallo

Ing. Ronny Vega Márquez Lic. Michael Rosenauer

08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 3 de 117

3.5.1 Formación y enseñanza 64

Pág. 4 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 5 de 117

Pág. 6 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

La auditoría ambiental facilita el control de la gestión ambiental y evalúa el

Ing. Eddy Jaen Fuentes

Ing. Evel Alvarez Ing. Jose Luis Marquez

Ing. Iván Monrroy Muñoz

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 7 de 117

1.2 Tipos de auditorías ambientales

Pág. 8 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

3. Según su alcance se clasifican en:

1.2.1 Según la procedencia del equipo auditor

1.2.1.1 Auditorías ambientales internas

1.2.1.2 Auditorías ambientales externas

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 9 de 117

(7) Estas auditorías pueden ser de dos tipos, las voluntarias

1.2.2 Según el objeto

Pág. 10 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

cumplimiento de la política ambiental, las metas de

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 11 de 117

aportadas a un proceso judicial. Es una auditoría puntual

Pág. 12 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 13 de 117

ambientales de carácter nacional, sectorial,

Pág. 14 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(14) La Auditoría Gubernamental, se realiza a la

1.2.3 Según el alcance

1.3 Razones para ejecutar una auditoría ambiental

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 15 de 117

• Mejorar y corregir los planes de contingencia y de

1.4 Beneficios de una auditoría ambiental

Pág. 16 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

1.5 Objetivos y alcances de las auditorías ambientales

(19) El alcance establece el grado de profundidad que se Definición de

1. Una Auditoría Ambiental es un "procedimiento metodológico que involucra

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 17 de 117

Evaluación de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental.

# de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificación estratégica, y

Pág. 18 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

2. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL

2.1 Legislación aplicable

2.1.1 Constitución Política del Estado5

2.1.2 Ley Nº 1333 del Medio Ambiente6

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 19 de 117

Asimismo, el estado promueve el uso y aprovechamiento

2.1.3 Reglamentos de la Ley del Medio Ambiente

Materia Ámbito de aplicación Aplicabilidad

Pág. 20 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

Materia Ámbito de aplicación Aplicabilidad

(29) De los 6 reglamentos anteriormente mencionados, los

SISTEMA MODULAR 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 Pág. 21 de 117

2.1.3.1 Reglamento de prevención y control ambiental

Pág. 22 de 117 08-Auditoria_MedioAmbiental-V1 SISTEMA MODULAR

(34) Según el Art. 98° del RPCA, el Control de Calidad Control de

2.1.3.2 Reglamento en materia de contaminación hídrica