ACTIVIDADES

ACTIVIDADES DE CUMPLIMIENTO
Informe mensual a la SSF. ROS
ACTIVIDADES DE VERIFICACION
Inspecciones en áreas operativas para validar procesos, Revisión aleatoria de comprobantes de ingreso y egreso para verificar requisitos de prevención.

Aplicación del Manual de Cumplimiento

Revisión trimestral de la calidad de la base de datos de clientes, con enfoque de establecimiento del perfil del cliente

Revisión aleatoria de expedientes de clientes para validar contenido mínimo requerido de documentación

Inspecciones en áreas operativas para validar procesos, Revisión aleatoria de comprobantes de ingreso y egreso para verificar requisitos de revención.
ACTIVIDADES DE CAPACITACION
Preparación de seminarios

Ejecución del Plan de Capacitación (2021)

ACTIVIDADES DE MONITOREO

Elaboración de programas de revisión y análisis - guías de trabajo

Mapeo de Base de Datos de Clientes

Monitoreo de Operaciones consideradas poco usuales

Operaciones de préstamos en varias cooperativas por un mismo asegurado
Operaciones Iguales o Mayores al limite establecido en la lay contra el lavado de dinero e instructivos

Establecimiento y control de PEP (Personas Políticas Expuestas) y personas relacionadas o vinculadas

Inspecciones a clientes (insitu) para verificación de perfiles, con asesores

Consulta de clientes en lista OFAC. ONU, INTERPOL - Aleatoriamente o según necesidad

Monitoreo de medios de comunicación y revisión de posibles casos de vinculación o relación de negocios de personas relacionadas con actividades delictivas

Conformación de Lista Negra Interna

Seguimiento, Control y Respuesta de Oficios de la UIF y demás organismos de control y fiscalización

Monitoreo de cambios en la Legislación y Normativa local como internacional

Monitoreo del entorno y recopilación de información bibliográfica como insumos de capacitación
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