PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE LA SUNAT

Procedimiento General
Versión: 2
Proc: SGSST-PG.03 PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES EN
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DE
LA SUNAT

Vigencia:10.04.2017 Publicación:10.04.2017
Resolución: 041-2017-
Fecha Res.: 04.04.2017
SUNAT/8A0000

I. OBJETIVO

Establecer una metodología que permita verificar el estado de implementación de las

acciones de mejora de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST); así como identificar
actos y condiciones sub estándares.

II. ALCANCE

El presente procedimiento es aplicable a todos los órganos y unidades orgánicas de la

SUNAT, así como a sus contratistas.

III. RESPONSABILIDADES

Gerente de Asuntos Laborales (GAL)

 Garantizar el cumplimiento del presente procedimiento.

Jefe de la División de Seguridad y Salud en el Trabajo (DSST)

 Verificar la aplicación del presente procedimiento.
 Elaborar el cronograma anual de inspecciones a nivel nacional.
 Realizar inspecciones a los lugares de trabajo.

Profesional de la DSST
 Realizar inspecciones a los lugares de trabajo.

Jefe de la Unidad Orgánica de Soporte Administrativo

 Elaborar el cronograma anual de inspecciones según corresponda a su
jurisdicción.
 Realizar inspecciones a los lugares de trabajo.
 Gestionar la implementación de las acciones de mejora.

Jefe del órgano o Unidad orgánica

 Participar en las inspecciones a las áreas de trabajo.
 Verificar la implementación de las acciones de mejora

Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST)

 Realizar inspecciones a los lugares de trabajo.

IV. DEFINICIONES

1. Acción de mejora: Comprende lo siguiente:

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1.1 Acción Correctiva: Es la que se adopta para eliminar la causa básica de un

accidente de trabajo, una enfermedad ocupacional o un incumplimiento, con la
finalidad de evitar que vuelva a suceder.

1.2 Acción preventiva: Es la que se adopta para eliminar la causa básica de un

incidente o un potencial incumplimiento, con la finalidad de evitar su ocurrencia.

1.3 Medida de control: Son las actividades de SST para la prevención de accidentes y
enfermedades ocupacionales definidos en la matriz de identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles.

2. Acto Sub estándar: Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada por el trabajador que
puede causar un accidente.

3. Condición Sub estándar: Es toda condición en el entorno del trabajo que puede causar
un accidente.

4. Contratista: Persona o empresa que presta servicios onerosos a la SUNAT con

especificaciones, plazos y condiciones contratados.

5. Incumplimiento: Falta de implementación y/o mantenimiento de un requisito de SST

establecido en la normativa nacional o en la normativa de la SUNAT.

6. Inspección: Proceso de observación directa que acopia datos sobre el trabajo, sus
procesos, condiciones, medidas de protección y cumplimiento de requisitos legales en
SST aplicables a las actividades y operaciones de la SUNAT. Estas pueden ser:
6.1. Planeada: Son aquellas consideradas en el cronograma anual de inspecciones
de SST.
6.2. No planeada: No están consideradas en el cronograma anual de inspecciones de
SST pero requiere una verificación inmediata por presentar un riesgo alto de accidentes
de trabajo y/o enfermedades ocupacionales.

7. Inspector: Profesional de la DSST, miembro del Comité de SST, o de la unidad

orgánica de Soporte Administrativo designado para el efecto.

8. Lista de Verificación: Herramienta que contiene una relación de peligros, controles en

materia de SST y la verificación de cumplimiento.

9. Lugar de trabajo: Todo sitio o área donde los trabajadores permanecen y desarrollan
su trabajo o adonde tienen que acudir para desarrollarlo.

V. BASE LEGAL

 Ley Nº 29783, Ley de seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.

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 Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud

en el Trabajo y sus modificatorias.
 Resolución Ministerial Nº 050-2013-TR, Aprueban formatos referenciales que
contempla la información mínima que deben contener los registros obligatorios
del Sistema de Gestión de SST.

VI. DESCRIPCIÓN

6.1 Inspecciones planeadas

6.1.1 La DSST elabora el cronograma anual de inspecciones de SST incluyendo

las inspecciones programadas por el CSST y por las unidades orgánicas de
soporte administrativo a nivel nacional. El citado cronograma se elabora a
través del documento RG-SST-02-Cronograma anual de inspecciones de
SST.

6.1.2 La DSST comunica el documento RG-SST-02-Cronograma anual de

inspecciones de SST a las unidades orgánicas de soporte administrativo, al
CSST, y al directivo de mayor nivel de la sede a ser inspeccionada.

6.1.3 La DSST de forma trimestral y a partir de enero de cada año, revisa y

evalúa la necesidad de actualizar el documento RG-SST-08-Lista de
verificación para inspección de SST.

6.1.4 La DSST completa y actualiza el documento RG-SST-09 Seguimiento y

control de la gestión de SST, para cada una de las intendencias, de
acuerdo a la frecuencia establecida en el Programa Anual de SST.

6.1.5 Acciones previas a la inspección:

6.1.5.1 El inspector revisa los registros elaborados de la sede a

inspeccionar, los cuales son:

i. RG-SST-08-Lista de verificación para inspección de SST

ii. RG-SST-09-Seguimiento y control de la gestión de SST.

6.1.6 Acciones durante a la inspección:

6.1.6.1 La visita de inspección se inicia con una reunión de apertura entre

el inspector y el directivo de mayor nivel de la dependencia o quien éste
designe, a fin de exponer en qué consistirá la visita.
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6.1.6.2 El inspector realiza su labor mediante un recorrido por el lugar de

trabajo, entrevistas con los trabajadores, toma de fotografías o grabación
de videos, levantamiento de croquis o planos y revisión documentaria,
según aplique.

6.1.6.3 El inspector completa el documento RG-SST-08-Lista de

verificación para inspección de SST y al término de la visita entrega una
copia de este documento a la unidad orgánica de soporte administrativo
correspondiente, a la DSST y al Intendente de la sede inspeccionada.

6.1.7 Acciones después de la inspección:

6.1.7.1. Dentro de los diez (10) días hábiles de efectuada la inspección, el

inspector:
i. Completa el documento RG-SST-03-Registro de Inspección de SST
tomando en cuenta solo los actos y condiciones sub estándares que
no han sido identificados anteriormente a través del RG-SST-09-
Seguimiento y Control de la Gestión de SST de la sede
inspeccionada.
ii. Actualiza el documento RG-SST-09-Seguimiento y Control de la
Gestión de SST tomando en cuenta la información recolectada
durante la inspección.
iii. Comunica los registros indicados en el párrafo anterior, al
Intendente y a la unidad orgánica responsable de la implementación
de las acciones de mejora, con copia al CSST y a la DSST.

6.1.7.2 El Jefe del órgano o unidad orgánica responsable de la

implementación de las acciones de mejora, confirma los plazos
establecidos en el RG-SST-03- Registro de Inspección de SST, como
máximo dos (2) días después de recibida la comunicación indicada en el
párrafo anterior. Si no se diera esta confirmación dentro del plazo
establecido se tomará como aceptados los plazos propuestos.

6.1.7.3 El inspector almacena los siguientes registros en el servidor

indicado en el numeral IX del presente procedimiento:

i. RG-SST-09-Seguimiento y control de la gestión de SST.

ii. RG-SST-08-Lista de verificación para inspección de SST.
iii. RG-SST-03-Registro de Inspección de SST

6.1.8 El jefe del órgano o unidad orgánica inspeccionada revisa las acciones de
mejora indicadas en el RG-SST-03-Registro de Inspección de SST con la
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finalidad de verificar la implementación de dichas acciones dentro del plazo

establecido, así mismo informa a la DSST del estado de implementación de
éstas.

6.1.9 La DSST elabora un informe en el que se indica el estado de

implementación de acciones de mejora, luego comunica a cada
Intendencia, ya sea Nacional, Regional o de Aduanas sobre el estado de la
implementación en lo que compete a su jurisdicción. Este informe se
elabora de acuerdo a lo establecido en el Programa Anual de SST.

6.2 Inspecciones no planeadas

6.2.1 Se realiza por solicitud:

i. De un órgano o unidad orgánica. La DSST evalúa la solicitud en

coordinación con la unidad de soporte administrativo y de
corresponder, lo incorpora en el cronograma anual de inspecciones.

ii. Del CSST. La DSST incorpora en el cronograma anual de

inspecciones la ejecución de este tipo de inspección.

6.2.2 Para la ejecución de esta inspección se cumple con las acciones indicadas
desde el numeral 6.1.5 hasta el 6.1.9 del presente procedimiento.

VII. INFRACCIONES Y SANCIONES

Es aplicable lo dispuesto en:

 Reglamento Interno de Trabajo de la SUNAT.

 Ley N° 30057, Ley del Servicio Civil y su reglamento aprobado por Decreto
Supremo Nº 040-2014-PCM.

VIII. REGISTROS

 Cronograma anual de inspecciones de SST.

Código : RG-SST-02
Tipo de Almacenamiento : Electrónico
Tiempo de Conservación : 5 años
Ubicación : Share point SNAAF/INRH/GAL/DSST/
Registros del Sistema de Gestión de
SST
Responsable : DSST
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 Registro de Inspección de SST.

Código : RG-SST-03
Tipo de Almacenamiento : Físico y/o electrónico
Tiempo de Conservación : 5 años
Ubicación : Share point SNAAF/INRH/GAL/DSST/
Registros del Sistema de Gestión de
SST
Responsable : DSST/Unidad Orgánica de Soporte
Administrativo

 Lista de verificación para inspección de SST.

Código : RG-SST-08
Tipo de Almacenamiento : Físico y/o electrónico
Tiempo de Conservación : 5 años
Ubicación : Share point SNAAF/INRH/GAL/DSST/
Registros del Sistema de Gestión de
SST
Responsable : DSST/Unidad Orgánica de Soporte
Administrativo

 Seguimiento y Control de la Gestión de SST.

Código : RG-SST-09
Tipo de Almacenamiento : Electrónico
Tiempo de Conservación : 5 años
Ubicación : Share point SNAAF/INRH/GAL/DSST/
SST Seguimiento y Control
Responsable : DSST

IX. VIGENCIA

El presente procedimiento entrará en vigencia a partir de la fecha de su publicación

en la Intranet de la SUNAT.

X. ANEXOS

Anexo 01: RG-SST-02-Cronograma anual de inspecciones de SST

Anexo 02: RG-SST-03-Registro de Inspección de SST
Anexo 03: RG-SST-08-Lista de verificación para inspección de SST
Anexo 04: RG-SST-09-Seguimiento y control de la gestión de SST
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Anexo 01
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Anexo 02
RG-SST-03-REGISTRO DE INSPECCION DE SST
DATOS DEL EMPLEADOR
RAZON SOCIAL RUC DOMICILIO ACTIVIDAD ECONOMICA NUMERO DE TRABAJADORES DE LA SEDE A INSPECCIONAR

TERCERO
UNIDAD ORGÁNICA/SEDE INSPECCIONADA INTENDENCIA U OFICINA RESPONSABLE FECHA HORA INICIO HORA TERMINO SUNAT INSPECCIONADO POR
CONTRATISTA

UNIDAD DE
PROFESIONAL DE LA
CSST SOPORTE
DSST
ADMINISTRATIV
O
OBJETIVO DE LA INSPECCION: PLANEADA NO PLANEADA
TIPO DE INSPECCION

RESULTADO DE LA INSPECCION

Responsable de la im plem entación

Acto o condición sub Plazo
Requisito legal Causas Acciones de m ejora
estándar (dd/m m /aa)
Cargo Unidad Orgánica

DATOS DE LOS PARTICIPANTES DE LA INSPECCION

NRO. APELLIDOS NOMBRES UNIDAD ORGANICA / SEDE REGISTRO / DNI FIRMA

1. SE ADJUNTA LISTA DE VERIFICACION SI ( ) NO ( )

2. SE ADJUNTA EVIDENCIA DE LOS HALLAZGOS (Acto o condición sub estándar) SI ( ) NO ( )
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Anexo 03
R G .S S T - 0 8 - LIS T A D E V E R IF IC A C IO N P A R A IN S P E C C IÓ N D E S S T

Unida d o rgá nic a / S e de D ire c c ió n F e c ha de ins pe c c ió n

H o ra rio de ins pe c c ió n R e s po ns a ble de la ins pe c c ió n

Unida d o rgá nic a de

C o m it é de S S T D iv is ió n de S S T :
s o po rt e
a dm inis t ra t iv o
I M a ne jo de P ro duc t o s Q uí m ic o s SI NO O bs e rv a c io ne s

¿Existen Ho jas de Seguridad (M SDS) en el lugar de manipulació n o almacenamiento de lo s pro ducto s

1
químico s peligro so s?
¿Lo s envases que co ntienen lo s pro ducto s químico s se encuentran etiquetado s o ro tulado s co n la
2
peligro sidad (P o r ejemplo : Co rro sivo , irritante, to xico , inflamable, entre o tro s)?

3 ¿Existe un sistema o barrera para co ntener lo s pro ducto s químico s en caso de derrame?

¿Lo s pro ducto s químico s se almacenan to mando en cuenta la co mpatibilidad química, indicada en la
4
Ho ja de Seguridad?

II M a ne jo de V e hí c ulo s O bs e rv a c io ne s

5 ¿Existe señalizació n so bre el Uso Obligato rio de Cinturó n de Seguridad en el vehículo ?

6 ¿El vehículo cuenta co n registro de mantenimiento mecánico preventivo ?

7 ¿Existe un kit de primero s auxilio s dentro del vehículo ?

8 ¿Se ha co mpletado el check list de revisió n diaria del vehículo ?

9 ¿Se utiliza el cinturó n de seguridad tanto en parte delantera co mo trasera del vehículo ?

III E rgo no m í a O bs e rv a c io ne s

¿Las sillas cuenta co n lo s siguientes requisito s: Respaldar, repo sa brazo s, asiento Graduable y
10
Girato rio ?

11 ¿Se realizan pausas activas (ejercicio s)?

IV E quipo s de P ro t e c c ió n pe rs o na l O bs e rv a c io ne s

¿Lo s trabajado res cuentan co n elemento s de pro tecció n perso nal aco rde a lo s peligro s a lo s que se
12
encuentran expuesto s?
¿ Existen señalizacio nes en lo s puesto s y/o lugares de trabajo so bre la o bligato riedad del uso de lo s
13
elemento s de pro tecció n perso nal?

14 ¿ Se verifica la existencia de registro s de entrega de lo s EP P a lo s trabajado res?

V E s c a le ra s de pa s o y pis o s O bs e rv a c io ne s

¿Las escaleras cumplen co n lo siguientes requisito s: P asamano s, Cintas antideslizantes, luces de

15
emergencia, iluminació n, peldaño s libres de o bstáculo s?

16 ¿Las escaleras cuenta co n señalizació n so bre el Uso o bligato rio de pasamano s?

¿Lo s piso s se encuentran libres de: cables suelto s, cajas, entre o tro s que puedan generar caídas al
17
mismo nivel?

O bs e rv a c io ne s
VI O t ro s ( A c t o s y c o ndic io ne s s ub e s t á nda re s )

N o t a : E n e l c a m po "O T R O S " s e pue de c o m ple t a r a c t o s y c o ndic io ne s s ub e s t á nda re s de S S T .

Ins pe c t o r( e s )

N o m bre s y A pe llido s F irm a Unida d O rgá nic a

Int e nde nt e o re pre s e nt a nt e

N o m bre s y A pe llido s F irm a Unida d O rgá nic a

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Resolución: 041-2017-
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Anexo 4
RG-SST-09-SEGUIMIENTO Y CONTROL A LA GESTION DE SST

Intendencia u Oficina responsable Unidad orgánica de soporte administrativo Profesional de la División de SST (Facilitador) Registro Fecha de actualización:

Responsable Ejecutante
Año de emisión
Fuente de Tipo de Órgano o Plazo máximo de Fecha de
N° Acción de Mejora de la acción de Órgano o Unidad Estado Evidencia / Comentarios
Generación Peligro Cargo Cargo Unidad ejecución ejecución
mejora Orgánica
Orgánica