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El Derecho Probatorio Clase Nro 1
El Derecho Probatorio Clase Nro 1
en sentido general, es la disciplina jurídica que estudia las distintas normas reguladoras de la
prueba en el proceso, en cuanto a su práctica o producción, su fijación, sus características,
naturaleza y procedimientos, así como su examen o evaluación.
De forma particular, para el Derecho Penal, el Derecho Probatorio es en sí mismo, la rama del
Derecho que se apoya de todas las disciplinas jurídicas, científicas y tecnológicas que permitan
orientar la identificación de los indicios, su fijación, obtención y análisis, para alcanzar su
efectiva vinculación con el hecho investigado, lo cual permitirá construir una imputación por
parte del órgano instructor y una defensa técnica por parte del imputado, a resguardo de los
derechos y garantías preceptuados en la Constitución de la República. Mas tarde, el conjunto
de evidencias obtenidas, permitirá al titular de la acción penal, formular una acusación Fiscal y
al representante de la victima, si lo hubiera, una acusación particular.
Es por ello, que al juez, es a quien le corresponde el ejercicio valorativo de todos los elementos
de convicción incorporados en el juicio oral y público, que confirma o destruye la presunción de
inocencia para determinar la verdad procesal en la causa que se juzga.
De esta forma, el sustrato material del Derecho Probatorio, está contenido en el conjunto de
Principios o axiomas de Derecho Positivo, interpretados principalmente por la jurisprudencia y
la doctrina, que permiten comprender y centrar en extenso, el alcance jurídico esperado para el
desempeño particular de la actividad probatoria dentro del derecho penal.
Actividad Probatoria
Actos de Investigación.
Son aquellos que se realizan en la fase preparatoria y están constituidos por todas las
actuaciones encaminadas a averiguar y hacer constar la perpetración de hechos punibles, con
todas las circunstancias que puedan influir en su calificación y en la culpabilidad de los
delincuentes.
Los actos de investigación son ordenados por el Ministerio Público y practicados por éste de
manera directa o a través de los Órganos de Investigaciones Penales, salvo aquellos que
requieran autorización u orden previa de los órganos jurisdiccionales.
Los actos de investigación se diferencian de los de prueba, en que estos últimos se practican
en presencia del órgano que ha de dictar sentencia y de las partes, con lo que se garantizan
plenamente los principios de inmediación, contradicción y publicidad.
Es importante resaltar que la escena del crimen o sitio del suceso, es una de las fuentes de
información más importantes; a continuación se indicarán las diferentes evidencias físicas que
se pueden encontrar en el sitio del suceso:
El lugar de los hechos: es fuente básica de información y fundamento legal para la colección de
elementos de convicción. Se debe tener presente que la protección del sitio del suceso es
esencial para evitar, la contaminación, pérdida o inadecuada manipulación de las allí
encontradas.
Es vital que los investigadores busquen y encuentren en el sitio del suceso, todos los
elementos de convicción ocultos, para que los análisis pertinentes al proceso metodológico
reconstructivo tengan una mayor confiabilidad.
Los funcionarios que participen en la cadena de custodia es responsable del control y registro
de su actuación directa dentro del proceso, y en todo caso deben observarse las pautas
siguientes:
tipos de inspecciones:
Se puede efectuar en la persona del imputado un examen corporal y mental con orden judicial,
cuando sea necesario y siempre respetando su pudor, pudiendo asistir una persona de su
confianza.
En un lugar público: Los registros en estos lugares, se efectúan cuando haya motivos
suficientes para presumir que en los mismos existen rastros del delito investigado o de alguna
persona fugada o sospechosa. Se requieren la presencia de quien habite o se encuentre en
posesión o esté encargado del lugar.
En lugares cerrados de acceso público: El Código permite el registro de los mismos también en
horario nocturno, con autorización judicial, salvo en los casos en que se actúe para impedir la
realización de un delito, cuando esté abierto y se trate de un caso grave que no admita demora
en la ejecución y cuando el interesado o su representante preste su consentimiento expreso.
Autopsia: Las autopsias deben practicarse en las dependencias de la medicatura forense, por
el médico correspondiente.
Exhumación: La exhumación puede solicitarse por el Ministerio Público, entre otros supuestos,
cuando el cadáver ha sido sepultado sin la práctica de autopsia y se sospeche que la muerte es
consecuencia de un hecho punible, cuando el resultado de la autopsia es controvertido, para
establecer la identidad plena del occiso, etc.
Incautación: Esta figura, que no es otra cosa que el apoderamiento o toma de posesión que en
virtud de atribuciones legales lleva a cabo una autoridad competente, se utiliza cuando el
Ministerio Público en el curso de una investigación estima que se hace necesario la obtención
de correspondencia y otros documentos que se presuman emanados de los partícipes o
dirigidos a ellos, y que pueden guardar relación con el hecho punible.
Régimen Probatorio
Los medios de prueba son los instrumentos que le suministran al juez el conocimiento de los
hechos objeto de la prueba.
Libertad de pruebas: Es la facultad de las partes de promover cualquier medio probatorio lícito,
pertinente, idóneo y oportuno para comprobar los hechos en que fundan sus pretensiones. Se
podrán probar todos los hechos y circunstancias de interés para la correcta solución del caso
por cualquier medio de prueba, incorporado legalmente.
Licitud o legalidad: La sentencia solo puede fundarse en los elementos de pruebas obtenidos e
incorporados legalmente al proceso, por ello no puede utilizarse la información obtenida
mediante el menoscabo de la voluntad o por violación de los derechos fundamentales de las
personas o la obtenida por un medio o procedimiento ilícito.
Control y Contradicción: La parte contra quien obra la prueba debe tener la posibilidad de
controlarla durante su formación y de impugnarla, de oponerse a su valoración o contradecirla
con otros medios de prueba.
Comunidad: Las pruebas se integran al proceso de forma general, éstas pertenecen al proceso
y no a las partes que las hayan promovido, pudiendo beneficiar o perjudicar a cualquiera de
ellas.
Pertinencia: Debe existir una adecuación entre los hechos que se pretenden llevar al proceso y
los que son objeto de prueba.
Sana Crítica: Implica que los tribunales apreciarán las pruebas según la sana crítica
observando las reglas de la lógica, los conocimientos científicos y las máximas de experiencia.
La prueba: Se entiende por prueba los diversos medios allegados al proceso mediante el
cumplimiento de los requisitos legales, que contienen los motivos o razones para llevar al
órgano jurisdiccional, el convencimiento sobre la existencia o inexistencia de los hechos que
interesan al proceso.
La prueba presenta cuatro aspectos que pueden ser analizados por separado, siendo los
mismos:
Elemento de prueba: Es todo dato objetivo que se incorpora legalmente al proceso, capaz de
producir un conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la imputación delictiva.
Debe contener las siguientes características:
La objetividad, es decir, el dato debe provenir del mundo externo al proceso y debe cumplirse
de un modo tal que pueda ser controlado por las partes.
La legalidad de los elementos de prueba, es presupuesto indispensable para su utilización, su
posible ilegalidad podrá obedecer a dos motivos: su irregular obtención o su irregular
incorporación al proceso.
La relevancia del elemento de prueba será tal, no sólo cuando produzca certeza sobre la
existencia o inexistencia del hecho que con él se pretende acreditar, sino también cuando
permita fundar sobre éste un juicio de probabilidad.
La pertinencia implica que el dato probatorio debe relacionarse con los extremos de la
imputación delictiva, esto es, existencia del hecho y participación del imputado o con cualquier
hecho o circunstancia jurídicamente relevante del proceso; La relación entre el hecho o
circunstancia que se quiere acreditar.
Órgano de prueba: Es el sujeto que porta un elemento de prueba y lo trasmite al proceso. Su
función es la de intermediario entre la prueba y el órgano jurisdiccional.
Medio de prueba: Es el procedimiento establecido por la Ley tendiente a lograr el ingreso del
elemento de prueba en el proceso.
Objeto de la prueba: Es aquello que puede ser probado, aquello sobre lo cual debe o puede
recaer la prueba. La prueba puede recaer sobre hechos naturales o humanos, físicos o
psíquicos. No serán objeto de prueba los hechos notorios, ni los evidentes, salvo que sean
controvertidos razonablemente; tampoco existencia del derecho positivo vigente, ni aquellos
temas sobre los cuales las leyes prohíben hacer prueba.
• Durante la etapa de preparación del debate, cuando se tenga conocimiento de pruebas con
posterioridad a la audiencia preliminar.
• En la celebración del debate, cuando surjan hechos o circunstancias nuevas que requieran su
esclarecimiento, se podrá solicitar la práctica de pruebas.
Testimonio: Es la exposición o relato que una persona realiza ante el funcionario competente,
de los hechos o circunstancias relacionados directa o indirectamente con el delito materia de
investigación y de los cuales ha tenido conocimiento por percepción directa o por
informaciones.
El principio general que rige el testimonio es el que todo habitante del país o persona que se
halle en él tendrá el deber de concurrir a la citación practicada por un Tribunal, con el fin de
prestar declaración testimonial.
Esta obligación de rendir declaración tiene sus exenciones en los siguientes casos:
El cónyuge o la persona con quien haga vida marital el imputado, sus ascendientes y
descendientes y demás parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad, sus padres adoptantes y su hijo adoptivo.
Los ministros de cualquier culto respecto de las noticias que se le hubieren revelado en el
ejercicio de las funciones propias de su ministerio;
Los abogados respecto de las instrucciones y explicaciones que reciban de sus clientes;
Los médicos cirujanos, farmacéuticos, enfermeras, pasantes de medicina y demás
profesionales de la salud.
Clasificación de los testigos:
Los testigos no podrán comunicarse entre sí, ni con otras personas, ni ver, oír o ser informados
de lo que ocurre en el debate; Los testigos deben ser juramentados e interrogados sobre su
identidad personal y las circunstancias generales para apreciar su declaración, luego de ello, se
le concederá la palabra para que indique lo que sabe acerca del hecho y cómo obtuvo
conocimiento del mismo.
En caso del reconocimiento del imputado, se solicitará al testigo reconocedor, que previamente
lo describa, señalando sus rasgos más característicos, a objeto de establecer si efectivamente
lo conoce o lo ha visto anteriormente.
Careo: El careo no es un medio de prueba autónomo, se utiliza para la recta valoración del
testigo y supone la confrontación de dos personas con posiciones contrapuestas, pudiendo
verificarse entre testigos o entre las partes y los testigos.
La experticia: Es un medio de prueba a través del cual son aportados al proceso los elementos
de juicio necesarios para la resolución de cuestiones que, por su naturaleza requieren de
conocimiento y habilidad especial, sometiéndolas al examen, análisis, reconocimiento e
informes de personas que posean la respectiva competencia científica, técnica o práctica.
El Ministerio Público ordenará la práctica de experticias cuando para el examen de una persona
u objeto, o para descubrir o valorar un elemento de convicción, se requieran conocimientos o
habilidades especiales en alguna ciencia, arte u oficio.
Clasificación de los peritos:
Titulares: Siempre que la ciencia el arte u oficio estén reglamentados, deberán poseer título en
la materia relativa al asunto sobre el cual dictaminarán.
No titulares: Caso contrario, deberán designarse a personas de reconocida experiencia en la
materia.
Oficial (permanente): Funcionarios adscritos al órgano de investigaciones penales, en virtud de
lo cual bastarán sus designaciones por el superior inmediato para el cumplimiento de sus
funciones, sin que sea menester ser juramentados.
No oficial (ocasional): Requieren ser designados y juramentados por el Juez, previa petición del
Ministerio Público.
Deberes de los peritos: Tienen la obligación de comparecer al llamamiento, aceptar y cumplir el
encargo que motivó su citación, a menos que exista razón legal que justifique su excusa.
Incorporación de nuevos peritos: Podrán nombrarse uno o más peritos nuevos, de oficio o a
petición de partes, para que examinen los informes, y de ser el caso los amplíen o repitan,
cuando los mismos sean dudosos, insuficientes o contradictorios, o cuando el Juez o el
Ministerio Público lo estimen pertinente.
Contenido del informe pericial: el informe debe contener como mínimo, una parte descriptiva de
la persona o cosa objeto de la experticia; una expositiva de las operaciones practicadas y sus
resultados; y una conclusiva, que constituye el dictamen u opinión pericial propiamente dicho.
Pruebas documentales: El Código Orgánico Procesal Penal, no define qué se entiende por
pruebas documentales, tan sólo se limita a señalar que las mismas serán incorporadas en el
juicio oral por su lectura Además serán exhibidas, indicando el origen de las mismas. Iguales
requisitos deben cumplirse con las grabaciones y elementos de prueba audiovisuales.
Catálogo de pruebas.
¿Qué es la balística?
¿Qué es la planimetría?
Es un medio de fijación del sitio del suceso y de todos los elementos de convicción (sólo
cuando sea estrictamente necesaria).
Sitio del suceso: Los órganos policiales deben acordonar el sitio y solicitar presencia del
médico forense, a fines de realizar el levantamiento del cadáver. Se llaman a las siguientes
comisiones balísticas, planimetría microanálisis para realizar la inspección técnica
criminalística.
Fijarlo fotográficamente (en caso de heridas, hacer la fijación general, particular y en detalle).
En caso de homicidio con arma blanca o de fuego, suicidio u homicidio con violación.
En prendas de vestir:
Reconocimiento legal.
Experticia hematológica: para determinar el grupo sanguíneo, o el mecanismo de formación de
las manchas de sangre.
Experticia seminal: para determinar la presencia de líquido seminal.
Experticia física: para determinar el origen de soluciones de continuidad y practicar barridos,
cuyo producto será estudiado, a los fines de vincularlo con la zona o el lugar donde estuvo la
víctima antes de morir.
Experticia tricológica: también denominado análisis de apéndices pilosos.
Experticia química: para determinar la presencia de residuos de disparos (pólvora o
fulminante).
Registro fotográfico: el cual debe ser realizado tanto en forma general, particular y en detalle.
En el Cadáver:
Fijación fotográfica: para conservar la imagen del cadáver y de cada una de las posibles
lesiones.
Experticia tricológica: para colección de apéndices pilosos cefálicos, púbicos y en otras partes
si lo hubiere para futuras comparaciones.
Análisis hematológicos: para determinar el grupo sanguíneo y el perfil genético.
Frotis vaginal y anal: para realizar análisis seminal, en los casos de homicidio, donde se
sospeche violación.
Análisis de trazas de disparos: para dejar constancia de posibles residuos de fulminante
producto de un disparo.
Cortar uñas: con el objetivo de colectar muestras de sangre, tejido epitelial, restos de pólvora
no combustionada, fibras textiles, materia orgánica o inorgánica, drogas o cualquier otra
evidencia de interés criminalístico.
Practicar la necrodactília: para la identificación del cadáver.
Colección de muestras de sangre y vísceras para posterior análisis toxicológico.
En caso de presumirse suicidio es importante fijar fotográficamente, los rastros de sangre a
nivel de antebrazo y mano para verificar dirección y sentido de las proyecciones, de existir
éstas.
Imputado:
Examen médico legal: para constatar el estado general físico del imputado, y verificar cualquier
característica.
Análisis toxicológico: consiste en la toma de muestras de sangre, orina, secreciones nasales,
secreciones salivares o adherencias dactilares con el objeto de determinar la presencia de
algún tipo de droga o sustancias ingeridas.
Experticia tricológica: para colección de apéndices pilosos, cefálicos, púbicos, bigotes, piernas,
brazos y axilas, para futuras comparaciones.
Análisis hematológico: para determinar el grupo sanguíneo y el perfil genético, y realizar el
análisis toxicológico, entre otros.
Segmentos Córneos: con el objetivo de colectar muestras de sangre, tejido epitelial, restos de
pólvora no combustionada, fibras textiles, materia orgánica o inorgánica, drogas o cualquier
otra evidencia de interés criminalístico.
Colectar prendas de vestir: para el análisis de residuos de disparos, así como de cualquier otra
sustancia que pueda vincularlo con el sitio del suceso o la víctima.
Las armas de fuego relacionadas con hechos delictivos, en primer lugar, deben enviarse al
Departamento de Microanálisis para la activación de huellas dactilares y la determinación de
presencia de muestras hemáticas y apéndices pilosos. Posteriormente, las armas se remitirán,
al Departamento de Balística, para ser sometidas a experticias mecánicas, de diseño y
químicas (si fue disparada recientemente), activación de seriales y para la comparación de las
conchas o los proyectiles, colectados durante la investigación.
Delitos contra la propiedad: Al igual que en cualquier investigación, el sitio del suceso debe
acordonarse con la finalidad de preservar las evidencias físicas y solicitar las siguientes
comisiones:
Activaciones especiales: para la obtención de huellas dactilares en soportes que con los
métodos convencionales no es posible conseguirlas, como en las muestras de madera, huellas
cruentas, huellas grasientas, fórmica, papeles y paredes, entre otros.
Activación de huellas: tanto de calzado (yeso, estarcimiento o electricidad estática para
distintos sitios de acceso o escape), como de neumáticos.
A la víctima:
Solicitar retrato hablado en los casos en que la víctima pueda identificar al autor o partícipe del
hecho.
Hacer descartes de huellas dactilares, tanto a la víctima como a los familiares y personas que
hayan estado en el lugar antes, durante o después de haberse perpetrado el hecho punible.
Solicitar al agraviado las características y valores de los objetos robados o hurtados, para hacer
los respectivos avalúos.
Con relación al imputado: Una vez individualizado el imputado se solicitará la práctica de las
siguientes diligencias:
Víctima:
Contenido del Derecho Probatorio: Abarca las normas que regula el trámite, producción,
incorporación, admisión y evaluación de las evidencias hasta alcanzar el valor esencial de
convicción que exige la determinación de la prueba.
Es así como, dentro del proceso penal, el Juez en el juicio, alcanzará la convicción psicológica
que determinará la prueba, siendo necesario el ejercicio de la sana critica en aplicación de la
actividad interpretativa por parte del juzgador, ello a tenor de lo contemplado en el artículo 22
del Código Orgánico procesal Penal, lo cual obliga al tribunal a apreciar las pruebas de acuerdo
con la sana critica observando las reglas de la lógica, los conocimientos científicos y las
máximas de experiencia, para fijar todos los argumentos que sustentarán la motivación de la
sentencia, la cual en definitiva recogerá las razones de hecho y de derecho que sostienen el
alcance de la responsabilidad penal del justiciable, en ejercicio del derecho probatorio, que fija
en la mente acuciosa del juez, el desarrollo lógico y coherente de su decisión.
Es así como el fin de la prueba no debe confundirse con los fines particulares de las partes en
el proceso, quienes tratarán de alcanzar objetivos distintos con las mismas pruebas, en muchos
casos tales fines no tienen coincidencia con la prueba según su naturaleza y función procesal.
PRINCIPIOS PROBATORIOS
Interés público de la Prueba: Siendo el fin de la prueba llevar la certeza a la mente del juez
para que pueda fallar conforme a la justicia, hay un interés público indudable y manifiesto en la
función que desempeña en el proceso, como la hay en éste, en la acción y en la jurisdicción, a
pesar de que cada parte persiga con ella su propio interés o beneficio y la defensa de su
pretensión o excepción.
· En segundo término, el principio de licitud de la prueba exige que la prueba no haya sido
obtenida mediante engaño, coacción, tortura física o psicológica, ni por medios hipnóticos, ni
tampoco por efectos de fármacos, estupefacientes o brebajes enervantes de la voluntad de las
personas
Eficacia y Pertinencia Jurídica de la Prueba: Si la prueba es necesaria para el proceso debe
tener eficacia jurídica para llevarle al juez el convencimiento o la certeza sobre los hechos que
sirven de presupuesto a las normas aplicables al litigio, a la pretensión voluntaria o la
culpabilidad penal investigada. No se concibe a la institución de la prueba sin esa eficacia
jurídica reconocida por la ley, por lo que el juez debe considerar la prueba como un medio
aceptado por el legislador, para llegar a una conclusión sobre la existencia e inexistencia y las
modalidades de los hechos afirmados o investigados en el proceso.
Obtención coactiva de la prueba: La ley otorga al juez la capacidad suficiente para establecer
un régimen coactivo de obtención de la prueba, el cual se materializa con el requerimiento
Fiscal y la autorización judicial que permitirá la obtención coactiva de la prueba mediante:
allanamientos, acceso de archivos físicos y electrónicos, garantizar la comparecencia de
testigos, suministro de libros y documentos, registros, intervención de llamadas entre otros.
Originalidad de La Prueba: Por razones de economía procesal, debe procurarse que los medios
de pruebas aportados al proceso, sean originales y estén libres de vicios intrínsecos y
extrínsecos que los hagan ineficaces y nulos. Significa que la prueba en lo posible debe
referirse al hecho a probar.
1) LA CONDUCENCIA: Es la idoneidad legal que tiene una prueba para demostrar determinado
hecho.
Supone que no exista una norma legal que prohíba el empleo del Medio para demostrar un
hecho determinado. El sistema de la Prueba Legal de otra parte, supone que el medio que se
emplea, para demostrar el hecho, está consagrado en la ley.
La conducencia es una comparación entre el medio probatorio y la ley, a fin de saber, si el
hecho se puede demostrar en el proceso, con el empleo de ese medio probatorio.
Ejemplo:Si se pretende acreditar la Paternidad Valiéndose de un documento privado podemos
decir que ese documento no es idóneo para demostrar la paternidad
2) LA PERTINENCIA: Es la adecuación entre los hechos que se pretenden llevar al proceso y
los hechos que son tema de la prueba en este. En otras palabras, es la relación de facto entre
los hechos que se pretenden demostrar y el tema del proceso. Así, como en nuestra vida diaria,
el estar conversando con una persona sobre un determinado tema, consideramos bienvenidos
a los que quieren hablar sobre lo mismo y predicamos la impertinencia de quienes introducen
conversaciones sobre otros temas, exactamente lo mismo sucede en el proceso.
La sanción en nuestros diálogos para la persona que introduce temas que no tienen nada que
ver con lo que se venía hablando, es el reproche y en el proceso es el rechazo in limine de la
prueba. Sin embargo, como la pertinencia puede ser inmediata o mediata con el tema de la
prueba, cuando exista duda sobre ella, es decir, que no sea tan manifiesta, se puede decretar y
diferir, digamos así, su definitivo pronunciamiento, una vez se dicte la sentencia o en el auto
que falla el incidente, ya que la decisión inicial sobre la pertinencia, no ata al juez.
3) LA UTILIDAD: los autores modernos del Derecho Probatorio resaltan el móvil que debe
estimular la actividad probatoria que no es otro que el de llevar probanzas que presten algún
servicio en el proceso para la convicción del Juez: de tal manera, que si una prueba que se
pretende aducir no tiene este propósito, debe ser rechazada de plano por aquel.
En principio las pruebas inconducentes e impertinentes son inútiles, pero puede suceder que a
pesar de que la prueba se conducente y pertinente resulte INUTIL como en estos casos
· Cuando se llevan pruebas encaminadas a demostrar hechos contrarios a una presunción de
derecho, esto es, de las llamadas que no admiten prueba en contrario.
· Cuando se trata de demostrar el hecho presumido sea por presunción jure et de jure y iuris
tantum cuando no se está discutiendo aquel.
· Cuando el hecho está plenamente demostrado en el proceso y se pretende con otras pruebas
demostrarlo. Por ejemplo, el hecho es susceptible de confesión esta confesado y se piden otras
pruebas para demostrarlo.
La reconstrucción de los hechos es la reanudación imitativa, descriptiva, testimonial y
perceptiva de las conductas presumiblemente delictuosas perpetradas en determinables
circunstancias.