Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Razón Social Laboratorio de Sustancias Bioactivas

Dirección: Universidad de Antioquia - Medellín
Teléfono: 2196594
Representante Legal: Gabriel Ostos Gaostos@udea.edu.co
Fecha de aplicación: 21-feb-22
Fecha de Verificación: 21-feb-22

De: Equipo Auditor de calidad auditorias@labs.com.co

Para: Coordinación técnica Juan Camilo Manco

Objetivo: Verificar mediante auditoria interna el cumplimiento de los estándares calidad

dentro del sistema de gestión de calidad.

Alcance: Verificar la documentación relacionada para la prestación de servicios del

laboratorio de Ensayos e investigación del laboratorio.
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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 LST-MN-05 Perfiles del personal del No se cumplen todos los cargos registrados en el manual
de personal
laboratorio V01
2 LST-PR-02 Revisión de Solicitudes, Hay información no documentada
ofertas y contratos V01
3 LST-FO-29 Acta de confidencialidad e No se diligencia correctamente el formato
imparcialidad
4 LST-MN-01 MANUAL DE CALIDAD DE Falta relacionar los protocolos
LABORATORIO
5 LST-PR-02 Revisión de ofertas, pedidos Cumple
y contratos

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

1- Escucha Activa
2- Preguntas relacionadas con el sistema de gestión de calidad
3- Entrevistas y encuestas.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Realización de lista de chequeo con evaluación numérica y definición de

criterios. Solicitud de documentos entre manuales, protocolos y formatos,
Finalmente reunión presencial para corroborar la información suministrada.
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e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 No se realiza capacitación Organización y gestión No hay formatos X
del personal.
2 Falta Manual de Dirección técnica Falta realizar el manual X
procedimientos
3 Formato de auditorías Organización y gestión No hay formatos X
internas diligenciados
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

1- Se debe realizar capacitación del personal en manuales y protocolos y deben
diligenciar los formatos de capacitación del personal.
2- Falta actualizar manual de procedimientos.
3- Se dan 30 días hábiles para completar la información

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

Reunión de cierre con la información final

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h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

A través de la realización de la auditoria por medio de la verificación de la

documentación y visita se puede conocer el correcto funcionamiento del laboratorio y el
cumplimiento del sistema de gestión de la calidad. Con esta actividad se afianzan los
conocimientos para aprender cómo ser un auditor de la norma.