Formatos Riesgos

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
2 de 33
Anexo N° 01
Dependencia:
3 de 33
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

DE EDUCACION PRIMARIA DE LA IE Nº32413 DEL
Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO
DE PUNCHAO - PROVINCIA DE HUAMALIES
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE HUANUCO”
2 DEL PROYECTO
CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO

Ubicación Geográfica DE PUNCHAO - PROVINCIA DE HUAMALIES
DEPARTAMENTO DE HUANUCO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R_01

DEMORA DE ENTREGA DE TERRENO
FALTA DE COORDINACION DE LOS
Causa N° 1
INTERESADOS
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
INCIO DE PLAZO DE EJECUCION

RESPUESTA AL RIESGO COORDINACION ANTICIPADA CON EL CONTRATISTA, SUPERVISOR
DE OBRA, GOBIERNO REGIONAL, GOBIERNO LOCAL Y
BENEFICIARIOS DEL PROYECTO
4 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 33
Anexo N° 01
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


ACCIDENTES LABORALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CONDICIONES SUB-ESTANDAR DE
Causa N° 1
TRABAJO
FALTA SE SENCIBILIZACION DE USO DE
Causa N° 2
EPPS
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
DURANTE EL PERIDO DE EJECUCION

RESPUESTA AL RIESGO CAPACITACIONES AL PERSONAL DE OBRA CON RESPECTO AL
TEMA DE SEGURIDAD EN OBRA, ASI COMO DAR TODAS LAS
CONDICIONES ESTÁNDAR DE TRABAJO DENTRO DEL MARCO DE LA
NORMATIVA VIGENTE DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL.
6 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 33
Anexo N° 01
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


PROBLEMAS CON EL SINDICATO DE TRABAJADORES
Causa N° 1 INTERECES DEL SINDICADO
VIOLACION DE BENEFICIOS SOCIALES DEL
Causa N° 2
REGIMEN DE CONTRUCCION CIVIL
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
CUMPLIR LAS NORMATIVAS VIGENTES

RESPUESTA AL RIESGO MESA DE DIALOGO CON EL SINDICADO DE TRABAJADORES, PARA
SATISFACER LAS SOLICITACIONES DE LOS INTERECES DE AMBAS
PARTES.
8 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 33
Anexo N° 01
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


BAJA PRODUCTIVIDAD DE PERSONAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CONOCIMIENTOS EN
Causa N° 1
PROCESOS CONSTRUCTIVOS
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
DURANTE EL PROCESO CONSTRUCTIVO

RESPUESTA AL RIESGO CAPACITACION CONSTANTE DE PROCESOS CONTRUCTIVOS, DEL
PERSONAL DE OBRA, PARA MEJORAR EL RENDIMIENTO DURANTE
LA EJECUCION DE OBRA.
10 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 33
Anexo N° 01
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


PARALIZACION DE LA OBRA SOLICITADA POR TECEROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DESCONFIANZA DE TERCEROS DEL
Causa N° 1
PROCESO DE EJECUCION DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
DURANTE EL PROCESO CONSTRUCTIVO

RESPUESTA AL RIESGO TRANSPARENTIZAR EL PROCESO DE EJECUCION DE OBRA,
BRINDAR CAPACITACIONES INFORMATIVAS A LA POBLACION
BENEFICIARIA.
12 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 33
Anexo N° 01
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


ERRORES U OMINSIONES EN METRADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) POSIBLES ERRORES U OMISIONES DE
Causa N° 1
METRADOS
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
INICIO DEL PROYECTO, INFORME DE COMPATIBILIDAD

RESPUESTA AL RIESGO VERIFICAR AL INICIO DE EJEUCION DE OBRA, MEDIANTE UN
INFORME DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE TECNICO Y
TERRENO, CON LA FINALIDAD CONSTATAR LOS METRADOS
14 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 33
Anexo N° 01
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


INADECUADA ESTIMACION DE COSTOS EN ESTUDIO
Causa N° 1 VARIACION DE COSTOS EN EL TIEMPO
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ACTUALIZACION DE PRECIOS, ANTES DEL PROCESO DE
CONTRATACIONES
RESPUESTA AL RIESGO
ACTUALIZACION DE PRECIO A MERCADO ACTUAL, ANTES DEL
PROCESO DE CONTRATACIONES.
16 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 33
Anexo N° 01
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO FALTA DE INFORMACION OPORTUNA PARA LA EJECUCION

DE LOS CAMBIOS REALIZADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE INTERACCION ENTRE LOS
Causa N° 1 RESPONSABLES DEL PROCESO DE
EJECUCION
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INTERACCION DURANTE TODO EL PROCESO DE
CONSTRUCCION
RESPUESTA AL RIESGO REUNIONES CONSTANTES, COSTRATISTA, SUPERVISOR,
ENTIDADES, Y POBLACION BENEFICIARIA, CON LA FINALIADAD DE
SOLUCIONAR LAS CONSTROVERSIAS PRODUCCIDAS.
18 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
19 de 33
Anexo N° 01
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO REUBICACION Y TRASLADO DE ELEMENTOS Y/O EQUIPOS

DEL IE. EXISTENTE
FALTA DE COORDINACION CON LOS
Causa N° 1
ENCARGADOS DE LA IE.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TRASLADO EN EL PROCESO DE CONTRATACION DEL
CONTRATISTA
RESPUESTA AL RIESGO
COODINACION CON LOS ENCARGADOS DE LA IE. PARA REALIZAR
LA REUBICACION Y TRASLADO DE MOBILIARIO EXISTENTE.
20 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
21 de 33
Anexo N° 01
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


RENUNCIA DE PERSONAL ESPECIALISTA
DISPONIBILIDAD DE TIEMPO PARA EL
Causa N° 1
SERVICIO
ENFERMEDADES GRAVES SUCITADAS

Causa N° 2
DURANTE LA EJECUCION.
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
DURANTE EL PROCESO DE EJECUCION

RESPUESTA AL RIESGO COMPROMISO DEL PERSONAL ESPECIALISTA, ASI MISMO
MONITOREO MEDICO CONSTANTE, CON LA FINALIDAD DE EVITAR
LA RENUNCIA.
22 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
23 de 33
Anexo N° 01
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


INCOMPATIBILIDAD DE LOS PLANOS CON LA REALIDAD
FALLAS DE DISEÑO Y OMISION DE
Causa N° 1
DIBUJOS
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
AL INICIO DE EJECUCION DE OBRA

RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR AL INCIO DE EJECUCION UN INFORME DE
COMPATIBLIDAD EXPEDEINTE TECNICO, TERRENO, CON LA
FINALIDAD DE VERIFICAR LAS INCOMPATIBILIDADES EN LOS
PLANOS.
24 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
25 de 33
Anexo N° 01
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO


DESABASTECIMIENTO DE MATERIAL
Causa N° 1 ESTADO DE VIAS PARA EL TRASPORTE
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
LOS MESES DE ENERO A ABRIL

RESPUESTA AL RIESGO
TRASLADO ANTICIPADO DE MATERIALES Y ALMACENAMIENTO DE
MATERIAL, PARA LOS TRABAJOS PROGRAMADOS
26 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
27 de 33
Anexo N° 01
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/27/2021

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRECIPITACIONES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) LLUVIAS INTENSAS EN LOS MESES DE

Causa N° 1
ENERO Y FEBRERO
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80 X

Prioridad
=Probabilidad x 0.720 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
EN LOS MESES DE ENERO A ABRIL

RESPUESTA AL RIESGO TRANSFERIR LAS FECHAS DE TRABAJO DE LAS PARTIDAS QUE SE
VEAN AFECTADOS POR ESTE RIESGO, SUJETO A AMPLIACION DE
PLAZO, CUANDO AFECTEN LA JORNADA LABORAL
28 de 33
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
29 de 33
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
31 de 33
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS DE EDUCACION
PRIMARIA DE LA IE Nº32413 DEL CENTRO POBLADO DE
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO DE PUNCHAO - PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HUAMALIES DEPARTAMENTO DE HUANUCO”
DEL PROYECTO
CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO DE PUNCHAO -
Fecha 6/27/2021 Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE HUAMALIES DEPARTAMENTO DE HUANUCO
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
COORDINACION ANTICIPADA CON EL CONTRATISTA,

Prioridad
R_01 DEMORA DE ENTREGA DE TERRENO X SUPERVISOR DE OBRA, GOBIERNO REGIONAL, X
Moderada
GOBIERNO LOCAL Y BENEFICIARIOS DEL PROYECTO
CAPACITACIONES AL PERSONAL DE OBRA CON
RESPECTO AL TEMA DE SEGURIDAD EN OBRA, ASI
R_02 ACCIDENTES LABORALES Alta Prioridad X COMO DAR TODAS LAS CONDICIONES ESTÁNDAR DE X
TRABAJO DENTRO DEL MARCO DE LA NORMATIVA
VIGENTE DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL.
MESA DE DIALOGO CON EL SINDICADO DE
Prioridad TRABAJADORES, PARA SATISFACER LAS
R_03 PROBLEMAS CON EL SINDICATO DE TRABAJADORES X X
Moderada SOLICITACIONES DE LOS INTERECES DE AMBAS
PARTES.
CAPACITACION CONSTANTE DE PROCESOS

Prioridad CONTRUCTIVOS, DEL PERSONAL DE OBRA, PARA
R_04 BAJA PRODUCTIVIDAD DE PERSONAL X X
Moderada MEJORAR EL RENDIMIENTO DURANTE LA EJECUCION
DE OBRA.
TRANSPARENTIZAR EL PROCESO DE EJECUCION DE

PARALIZACION DE LA OBRA SOLICITADA POR Prioridad
R_05 X OBRA, BRINDAR CAPACITACIONES INFORMATIVAS A LA X
TECEROS Moderada
POBLACION BENEFICIARIA.
VERIFICAR AL INICIO DE EJEUCION DE OBRA,

MEDIANTE UN INFORME DE COMPATIBILIDAD DE
R_06 ERRORES U OMINSIONES EN METRADOS Baja Prioridad X X
EXPEDIENTE TECNICO Y TERRENO, CON LA FINALIDAD
CONSTATAR LOS METRADOS
ACTUALIZACION DE PRECIO A MERCADO ACTUAL,

R_07 INADECUADA ESTIMACION DE COSTOS EN ESTUDIO Baja Prioridad X X
ANTES DEL PROCESO DE CONTRATACIONES.
REUNIONES CONSTANTES, COSTRATISTA,

FALTA DE INFORMACION OPORTUNA PARA LA SUPERVISOR, ENTIDADES, Y POBLACION
R_08 Baja Prioridad X X
EJECUCION DE LOS CAMBIOS REALIZADOS BENEFICIARIA, CON LA FINALIADAD DE SOLUCIONAR
LAS CONSTROVERSIAS PRODUCCIDAS.
COODINACION CON LOS ENCARGADOS DE LA IE. PARA
REUBICACION Y TRASLADO DE ELEMENTOS Y/O
R_09 Baja Prioridad X REALIZAR LA REUBICACION Y TRASLADO DE X
EQUIPOS DEL IE. EXISTENTE
MOBILIARIO EXISTENTE.
COMPROMISO DEL PERSONAL ESPECIALISTA, ASI
R_10 RENUNCIA DE PERSONAL ESPECIALISTA Baja Prioridad X MISMO MONITOREO MEDICO CONSTANTE, CON LA X
FINALIDAD DE EVITAR LA RENUNCIA.
REALIZAR AL INCIO DE EJECUCION UN INFORME DE

INCOMPATIBILIDAD DE LOS PLANOS CON LA COMPATIBLIDAD EXPEDEINTE TECNICO, TERRENO,
R_11 Baja Prioridad X X
REALIDAD CON LA FINALIDAD DE VERIFICAR LAS
INCOMPATIBILIDADES EN LOS PLANOS.
TRASLADO ANTICIPADO DE MATERIALES Y
R_12 DESABASTECIMIENTO DE MATERIAL Baja Prioridad X ALMACENAMIENTO DE MATERIAL, PARA LOS TRABAJOS X
PROGRAMADOS
TRANSFERIR LAS FECHAS DE TRABAJO DE LAS
PARTIDAS QUE SE VEAN AFECTADOS POR ESTE
R_013 PRECIPITACIONES Alta Prioridad X X
RIESGO, SUJETO A AMPLIACION DE PLAZO, CUANDO
AFECTEN LA JORNADA LABORAL
32 de 33
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Formatos Riesgos

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Formatos Riesgos

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

CENTRO POBLADO DE CHUQUIBAMBA DEL DISTRITO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su