SECRETARIA DISTRITAL DE AMBIENTE

Dirección de Gestión ambiental

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ISO 14001-2015 6.1.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar, y mantener los
procesos necesarios para cumplir las cuestiones referidas en:

Apartado 4.1 Comprensión de la organización y contexto

Apartado 4.2 Comprensión de la Necesidades y expectativas de las
partes interesadas.
6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de Acciones.
 CONSIDERACIONES
GENERALES
Condiciones ambientales relacionadas con:
(Clima, la calidad del aire, el suelo, el agua,
6.6.1 de ISO 14001-2015 Acciones para
contaminación existente..). Que se pueden ver
abordar riesgos y oportunidades
afectados por los
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la aspectos ambientales.
organización debe: Disponibilidad de recursos naturales y la
biodiversidad.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y
DE SU CONTEXTO
Contexto cultural, social, político, legal,
La organización debe determinar las cuestiones reglamentario, financiero, tecnológico,
externas e internas que son pertinentes para su Sus actividades

(Es decir, personas,

económico, natural y competitivo externo.

procesos, sistemas).
propósito y que afecta a su capacidad para lograr (Internacional, nacional, regional, o local)
los resultados previstos de su sistema de gestión Productos y
ambiental. servicios,

conocimiento,
Las características o condiciones internas de la
Estas cuestiones incluyen: organización Tales como: Dirección
estratégica,
cultura y
capacidades
 CONSIDERACIONES Y
Necesidades y a) Por las partes interesadas Que la Org. Ha
GENERALES expectativas expresadas (internas y externas) determinado son
pertinentes SGA.
Debe
O
4.2; COMPRENSIÓN DE LAS La Org. considera el ha decido Cumplir-Satisfacer
b) qué necesidades y
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS conocimiento adquirido (Requisitos legales y
expectativas de éstas
DE LAS PARTES INTERESADAS. cuando determina. otros Requisitos)
Decide
La Org. Tenga una c) Otros requisitos
Aceptar
comprensión general de: Algunos requisitos…. reflejan O (ejm: establecer una
necesidades y expectativas que adoptar
relación contractual
Los requisitos de las
partes interesadas no son son obligatorias por que han o suscribir una
sido incorporadas a las leyes, Voluntaria.
necesariamente iniciativa voluntaria..
requisitos de la reglamentaciones etc Convenios para
organización. estudiantes)

c) Una vez se adopten estas necesidades y expectativas, se

convierten en requisitos legales y otros requisitos.
debe determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:

6.1.2; ASPECTOS AMBIENTALES; Matriz de aspectos e impactos ambientales

(actividades, productos y servicios que puede controlar, aquellos en los que puede influir y sus impactos
ambientales asociados desde una perspectiva del ciclo de vida).

6.1.3; REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS; Matriz de Normativa

Pueden crear Riesgos y oportunidades

Riesgo: Incumplimiento de un requisito (Generan acciones legales y desacreditan la institución= Riesgo de imagen)
Oportunidad: mejoran la reputación de la organización (Certificaciones ambientales).

8.2 Dentro del alcance del SGA, la Org. Debe determinar las situaciones de emergencia potenciales incluidas las
que pueden tener un impacto ambiental. Plan de emergencias de la entidad.

La Org. Debe prepararse para responder a situaciones de emergencia que puedan generar impactos ambientales
(acciones para prevenir, mitigar o controlar) Responder a situaciones reales (Brigada de emergencias).
 Procedimiento SDA
Administración del Riesgo Ambiental
Consideraciones Generales

1. Este se desarrolló con base en la información consultada para identificar, analizar y valorar riesgos, por lo tanto
cada persona es autónoma de desarrollar la (S) metodología (S) acorde con las condiciones y características de su
Organización. Ver en la Bibliografía, las distintas metodologías para el Análisis de Riesgo.

2. Este no es regla general para todas las organizaciones. Es importante tener en cuenta que cada organización tiene
un contexto diferente y que existen muchas metodologías para la administración del los riesgos.

3. Es un procedimiento de referencia para que los integrantes de una organización, conozcan y apliquen las acciones
necesarias para minimizar los riesgos y reducir las pérdidas que ocasionan este tipo de emergencias.
CLASES DE RIESGOS
•GTC 104
•Riesgo Estratégico “Este tipo de riesgo reconoce que
las actividades de una
•Riesgos de Imagen organización pueden causar
•Riesgos Operativos alguna forma de cambio ambiental
•Riesgos Financieros (Impacto Ambiental). Los riesgos
ambientales se pueden relacionar
•Riesgos de Tecnología con la flora; la fauna; la salud y el
•Riesgo de Corrupción bienestar humanos….”
•Riesgo Ambiental
Un impacto ambiental se define como cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso
o benéfico, que es el resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios
de una organización.

Incidente: es cualquier suceso que puede tener un impacto (S) adverso en el ambiente.
Un incidente libera el potencial intrínseco de un peligro. (Fuga de sustancia química)
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
1. Inspecciones
Ambientales (Como base
para el análisis posterior
de lo que puede suceder,
por qué y cómo,
incluyendo peligros, Almacenamiento de
aspectos e impactos). gases tóxicos

Elementos que pueden Malas instalaciones o Mal almacenamiento

Ruptura de tubos generar cortocircuitos saturación de sistemas RESPEL?
 PASOS INICIALES IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO 3. Accidentes presentados:
Escape de gases o vapores tóxicos, mala aplicación
sustancias químicas

2. Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales:

Son aquellos elementos de las actividades productos o
servicios de una organización y que pueden interactuar con el
medio ambiente.

Generación de
Generación de Mantenimiento
residuos
aceites usados PTAR
peligrosos Consecuencias (Costos, legales,
equipo especializado)
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
I. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos

Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de
OBJETIVO
las funciones propias de la Secretaría.

Debido al Puede Ocurrir que Efecto/consecuencia

Aspectos/peligros CLASIFICACION DEL
Ambientales RIESGO
RIESGO (Incidentes CONSECUENCIAS RECEPTOR/MEDIO AMBIENTE
CAUSAS IMPACTOS AMBIENTALES
potenciales) POTENCIALES CIRCUNDANTE

Desconocimiento del Trabajadores, Fauna, Flora. * Se presente Inhalación de vapores

personal contratado para que producen enfermedad.
la aplicación o a personal * Daño al ambiente (Flora y Fauna)
de mantenimiento no * Implicaciones legales para la
calificado, o a Emisiones entidad.
atmosféricas Riesgo Ambiental
Mantenimiento de áreas desconocimiento de los *Generar una sanción disciplinaria
Haya un escape de Riesgo de Imagen
verdes internas, mediante procedimientos *Gastos no contemplados en el
sustancias químicas Riesgo Operativo
aplicación de sustancias establecidos presupuesto de la organización.
tóxicas Riesgo de Cumplimiento
químicas/tóxicas
Mal almacenamiento y Suelo y agua subterranea (tanques
mal estado de los de almacenamineto de agua) Contaminación del recurso suelo y
embalajes Derrame hacia el suelo agua (Uso limitado o no uso del agua
contaminada).
 ANALISIS DEL RIESGO CUALITATIVO
II. ANALISIS DEL RIESGO
PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos
Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el
OBJETIVO
desarrollo de las funciones propias de la Secretaría.
CALIFICACION
TIPO DE IMPACTO EVALUACION MEDIDAS DE RESPUESTA
Probabilidad Impacto

Ambiental (contaminación del aire, Reducir el riesgo. Evitar, compartir o

3 3 contaminación del suelo)
Zona: A Alta
transferir

1. Medición cualitativa de la posibilidad/ Tabla de probabilidad 2. Mediciones Cualitativas del impacto/Tabla de impacto Matriz de calificación, evaluación y respuesta a los Riesgos
Nivel Decriptor Descripción Frecuencia Nivel Descriptor Descripción Impacto
El evento puede ocurrir solo en
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos Probabilidad Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
circunstancias excepcionales/ Ocurre No se ha presentado en los
1 Raro 1 Insignificante sobre la entidad./ Sin lesiones, pérdida financiera baja, impacto ambiental ( 1) (2) (3) (4) (5)
solamente en circunstancias últimos 5 años
excepcionales insignificante.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto sobre la Raro (1) B B M A A
El evento puede ocurrir en algún
Al menos de una vez en los 2 Menor entidad./Tratamiento de primeros auxilios, liberación en el sitio contenida
2 Improbable momento / Podría ocurrir pero no se Improbable (2) B B M A E
últimos 5 años. inmediatamente, perdida financiera media.
espera.
El evento podría ocurrir en algún Al menos de una vez en los Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o Posible (3) B M A E E
3 Posible
momento / Podría ocurrir últimos 2 años. 3 Moderado efectos sobre la entidad./ Exige tratamiento médico., liberación en el lugar
El evento probablemente ocurrirá en contenida con asistencia externa, perdida financiera alta. Probable (4) M A A E E
la mayoría de las circunstancias/ Al menos de una vez en el último Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos
4 Probable Casi seguro (5) A A E E E
Probablemente ocurra en la mayoría año. sobre la entidad/Lesiones extensas, pérdida de la capacidad productiva,
4 Mayor
de las circunstancias. liberación en lugares alejados contenida con asistencia externa y poco B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo
Se espera que el evento ocurra en la impacto nocivo, perdida financiera importante.
mayoría de las circunstancias/Se Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el Riesgo, reducir el riesgo
5 Casi seguro Más de una vez al año
espera que ocurra en la mayoría de 5 Catastrófico efectos sobre la entidad./Muerte, liberación de tóxicos en lugares alejados
las circunstancias con efecto nocivo, enormes costos financieros A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Frecuencia: medición de veces que un evento puede ocurrir, por unidad de tiempo Nota las mediciones empleadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la organización y
actividad bajo estudio. E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
 III. VALORACIÓN DEL RIESGO

PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos

Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para
OBJETIVO
el desarrollo de las funciones propias de la Secretaría.
PUNTAJE PUNTAJE
Tipo de control PUNTAJE PUNTAJE PUNTAJE
CONTROLES Herramienta para Manejo de la PUNTAJE FINAL
Probabilidad/Impacto Efectividad Responsables Frecuencia
ejercer el control herramienta
Identificación de Riesgos y
Accidentes Potenciales para
mejoramiento de Condiciones
Ambientales Internas
Probabilidad 15 15 30 15 25 100
Procedimiento de Gestión Integral de
Residuos
Plan de Gestión Integral de Residuos
Peligrosos

TIPO DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
Probabilidad Impacto DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA EN
RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
Posee una herramienta para ejercer el control x 15
LOS CONTROLES
Herramientas para Existe manuales instructivos o procedimientos CUADRANTES A DISMINUIR EN LA CUADRANTES A DISMINUIR EN EL
para el manejo de la herramienta
x 15
PROBABILIDAD IMPACTO
ejercer el control
En el tiempo que lleva la herramienta ha
demostrado ser efectiva
x 30 Entre 0 - 50 0 0
Están definidos los responsables de la ejecución
Seguimiento al del control y del seguimiento
x 15 Entre 51 -75 1 1
control La frecuencia de la ejecución del control y
seguimiento es adecuada
x 25 Entre 76 -100 2 2
TOTAL 100
 NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGO

PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos

Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de las funciones propias de
OBJETIVO
la Secretaría.
NUEVA CALIFICACIÓN OPCIÓN DE
NUEVA EVALUACIÓN ACCIONES PRESUPUESTO INDICADOR
Probabilidad Impacto TRATAMIENTO

Realizar capacitaciones en manejo de sustancias químicas

Actualizar procedimientos de Gestión Integral de
Residuos
Contratar con empresas certificadas
Zona M: Zona de riesgo Asumir el riesgo, reducir Incluir cláusulas ambientales (cursos de capacitaciones No. de eventos
1 3 $ 20,000,000
Moderada el riesgo para desarrollar la actividad) presentados en el año
Solicitar las hojas de seguridad y protocolos de aplicación
En caso que lo realice directamente verificar que los equipos
estén en perfecto estado y el personal cuente con la
dotación adecuada.

Matriz de calificación, evaluación y respuesta a los Riesgos

Impacto
Probabilidad Insignificante
Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
( 1)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi seguro (5) A A E E E
B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el Riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
 REVISION POR LA
DIRECCIÓN
(Comunicación del Riesgo)
GRACIAS
Jaime Orlando Barrera Neira
jaime.barrera@ambientebogota.gov.co
Profesional especializado – DGA
Teléfono 3778958

Adriana Delaney Carvajal Monguí

Adriana.carvajal@ambientebogota.gov.co
Profesional contratista DGA