ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

Yeny Yohana Castro Sanabria

Angie Lorena Gonzalez Ramirez
Sol Mary Cuellar Perez

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma ISO
14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí debe colocar al
detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le puede ayudar a dar
cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que le sirven de
evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo evidencia su cumplimiento -
Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Determine cómo
Identifique la información
NUMERAL Identifique los requisitos de la norma evidencia su
que requiere (Entrada)
cumplimiento (Salida)

4.1 Compresión de  Determinar cuestiones externas e Reglamentos, políticas y otros *Matriz DOFA
la organización y de internas pertinentes requisitos normativos internos. *Listado de CI y CE
su contexto Incluye condiciones ambientales capaces de Las necesidades de los
afectar o verse afectadas empleados, socios,
proveedores, contratistas y
otras partes interesadas.
Procesos, tecnología recursos
y conocimiento.
Evaluaciones de riesgo
Normatividad local, regional,
nacional o internacional.
Cambios en el mercado.
Cambios de comportamiento y
de prácticas de la
competencia.
Problemas ambientales.
Cambios en el
comportamiento de los
consumidores.
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Afectaciones a la imagen de la
marca.
Cambios tecnológicos.
 Determinar las partes interesadas
Identificación de partes
pertinentes al SGA.
interesadas a través de *Listado de Partes
 Determinar necesidades y
4.2 Compresión de encuestas, cuestionarios o interesadas (Internas y
expectativas pertinentes (de estas
las necesidades y reuniones en cada proceso de Externas)
partes interesadas.
expectativas de las la organización. *Matriz de requisitos
 Determinar Cuáles de estas
partes interesadas. Requisitos legales legales
necesidades y expectativas se
Especificaciones técnicas
convierten en requisitos legales y otros
contractuales
requisitos
 Determinar los límites y la aplicabilidad
del SGA
*Alcance del SG Ambiental
 Considerar: Cuestiones internas y
Para determinar el alcance se Documentado, publicado
externas (Num.4.1); Requisitos legales
deben tener en cuenta: en carteleras y demás
4.3 Determinación y otros requisitos (Num.4.2),
Todas las actividades medios de comunicación
del alcance del Unidades, funciones y límites físicos;
Áreas de trabajo interna y externa de la
sistema de gestión Actividades, productos y Servicios;
Plantas o divisiones organización
ambiental Autoridad y capacidad
organizativas *Procedimiento, Manual de
 para ejercer control e influencia;
Requisitos del SGA SGA donde se incluya el
Mantenerse como información
alcance
documentada y disponible para partes
interesadas

 Establecer, implementar, mantener y

Sistema de Gestión
mejorar continuamente un sistema de Definición de la estructura
4.4 Sistema de Interactivo - SIGMA
gestión ambiental organizativa – Mapa de
gestión ambiental Todos los documentos del
 Considerar el conocimiento logrado en Procesos
SGA
4.1 y 4.2.

 Demostrar liderazgo y compromiso

con respecto al sistema de gestión
ambiental:
a) Asumiendo la obligación de rendir cuentas
con relación a la eficacia del sistema de gestión
ambiental;
b) Asegurando que se establezcan la política y
los objetivos ambientales, y que estos sean
Política firmada por la alta
compatibles con la dirección estratégica y el
dirección y Publicada en
contexto de la organización;
carteleras y medios de
c) Asegurando la integración de los requisitos
Política y objetivos comunicación de fácil
del sistema de gestión ambiental dentro de los
ambientales expresado por la acceso a las partes
procesos de negocio de la organización;
alta dirección interesadas
5.1 Liderazgo y d) Asegurando que los recursos necesarios
Programa de auditorías Informe de revisión por la
Compromiso para el sistema de gestión ambiental estén
Visitas Gerenciales dirección
disponibles;
Plan anual de trabajo SGA Presupuestos asignados
e) Comunicando la importancia de una gestión
Designación de R&R para el SGA
ambiental eficaz y conforme con los requisitos
Manual de Funciones y
del sistema de gestión ambiental;
Responsabilidades
f) Asegurando que el sistema de gestión
ambiental logre los resultados previstos;
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de gestión
ambiental;
h) Promoviendo la mejora continua;
i) Apoyando otros roles pertinentes de la
dirección, para demostrar su liderazgo aplicado
a sus áreas de responsabilidad.
5.2 Política  Establecer, implementar y mantener Documento Sistema de Registros de Divulgación
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una política ambiental que, dentro del
Publicación en Carteleras,
alcance definido de su sistema de
pág. Web,
gestión ambiental (ítems del a al e)
Evaluación de
 Mantenerse como información Gestión Ambiental,
ambiental entendimiento de la
documentada; - Comunicarse dentro actualizado
política,
de la organización a todas las
Despliegue estratégico de
personas; - Estar disponible para las
la política y objetivos
partes interesadas
Asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para las funciones pertinentes se
asignen y comuniquen dentro de la
5.3 Roles, organización. Manual de Funciones, perfiles
Registros de Socialización
responsabilidades y Asignar la responsabilidad y autoridad para: y roles
de Perfiles del cargo
autoridades en la a) Asegurarse de que el sistema de gestión Organigramas
Organigrama
organización ambiental es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional; e
b) Informar a la alta dirección sobre el sistema
de gestión ambiental, incluido su desempeño
 Planificar, implementar y mantener los
procesos para cumplir los requisitos
de 6.1.1 a 6.1.4.
 Considerar: a) Las cuestiones
referidas en el numeral 4.1 b) Los
requisitos referidos en el numeral 4.2.
c) El alcance de su sistema de gestión
ambiental. y determinar los riesgos y
oportunidades relacionados con sus:
-Aspectos ambientales (véase 6.1.2)
Procedimiento para la
-Requisitos legales y otros requisitos (véase Matriz de AIA
6.1.1 Acciones para identificación y análisis de
6.1.3) KPI´s
abordar riesgos y gestión de riesgos y
-Otras cuestiones y requisitos identificados en Matriz de Riesgos y
oportunidades - oportunidades
4.1 y 4.2 Oportunidades
Generalidades Matriz de Requisitos Legales
 Determinar las situaciones de
Plan de Emergencias
emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto
ambiental
 Mantener la información documentada
de sus:
-Riesgos y oportunidades que es necesario
abordar;
-Los procesos exigidos en 6.1.1 a 6.1.4, en el
grado necesario para tener confianza de que se
llevan a cabo de manera planificada.
6.1.2 Aspectos  Determinar los aspectos ambientales Procedimiento para la Matriz AIA
Ambientales de sus actividades, productos y identificación, valoración y Divulgación
servicios que puede controlar y de control de AIA Registro y evidencias
aquellos en los que puede influir y sus Procedimiento del Control de asociados al control del
impactos ambientales asociados, Cambios cambio
desde una perspectiva de ciclo de vida
 Tener en cuenta:
a) Los cambios, incluidos los desarrollos
nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados;
b) Las situaciones anormales y de emergencia
potencial identificadas.
 Determinar aquellos aspectos que
tengan o puedan tener un impacto
significativo sobre el medio ambiente,
es decir, aspectos ambientales
significativos mediante el uso de
criterios establecidos.
 Comunicar sus aspectos ambientales
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significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización.
 Mantener información documentada
adecuada de:
- Sus aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados;
- Los criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos;
- Sus aspectos ambientales significativos.
 Identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos
ambientales; Paginas oficiales para Procedimiento para
 Determinar cómo se aplican estos consulta de normas, leyes y identificación de requisitos
requisitos legales y otros requisitos a decretos legales y otros requisitos
6.1.3 Requisitos la organización. Especificaciones Matriz de requisitos
legales y otros  Tener en cuenta estos requisitos contractuales legales actualizada
requisitos legales y otros requisitos cuando se Políticas, RIT, periódicamente
establezca, implemente, mantenga y Procedimientos, directrices Registros y evidencias de
mejore continuamente su sistema de corporativas divulgaciones o
gestión ambiental. socialización
 Mantener información documentada
de sus requisitos legales y otros
requisitos
 Planificar:
a) La ejecución de actividades para abordar
sus:
1. Aspectos ambientales significativos.
2. Requisitos legales y otros requisitos.
3. Riesgos y oportunidades identificados en
6.1.1 b) La manera de:
6.1.4 Planificación 1) Integrar e implementar las acciones en los Requisitos Legales
de acciones procesos de su sistema de gestión ambiental Planes de acción
(véase 6.2, 7, 8 y 9.1) u otros procesos del
negocio.
2. Evaluar la eficacia de estas acciones (véase
9.1)
 Considerar sus opciones tecnológicas y
sus requisitos financieros, operacionales y
del negocio
 Establecer los objetivos ambientales en las
funciones y niveles pertinentes teniendo en
cuenta los aspectos ambientales
significativos, sus obligaciones de
Objetivos del Sistema
cumplimiento, sus riesgos y oportunidades
(documentado)
 Los objetivos ambientales deben ser:  Manual de SGA
6.2.1 Objetivos Fichas Técnicas de
• Coherentes con la política ambiental.
ambientales Indicador.
• Medibles (si es posible).
Programas de Gestión
• De seguimiento.
Ambiental
• Comunicados.
• Actualizados, según sea apropiado.
 Conservar información documentada sobre
los objetivos ambientales.
 Planificar:
 Lo que se va a hacer. Objetivos del Sistema
(documentado)
6.2.2 Planificación  Qué recursos se requerirán;
Fichas Técnicas de
de acciones para  Quién será responsable.
Manual de SGA Indicador.
lograr los objetivos  Cuando se finalizará. Planes y Programas
ambientales  Cómo se evaluarán los resultados. Ambientales
 Considerar cómo se pueden integrar las
acciones para el logro de los objetivos
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ambientales en los procesos de negocio de
la organización.
Presupuestos. Cada
proceso debe tener
claros los recursos que
 Determinar y Proporcionar los recursos
necesita (infraestructura,
necesarios para establecer, implementar,
7.1 Recursos
mantener y mejorar de forma continua el
maquinaria, TIC,
Sistema de Gestión Ambiental. Personas (cantidad),
competencias,
financiero).

 La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan bajo su control, un
trabajo que afecta a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos; Todas las personas de la
b) Asegurarse de que estas personas sean organización tengan los
Hojas de Vida,
competentes, basándose en la educación, conocimientos, la formación y
Perfiles de Cargo,
formación o experiencia adecuadas; las habilidades adecuadas
Plan de formación.
7.2 Competencia c) Determinar las necesidades de formación para asegurar que la
Evaluación de
asociadas con sus aspectos ambientales y su realización de cualquier
Desempeño.
sistema de gestión ambiental. trabajo no afecta al
Análisis del GAP o Brecha.
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para desempeño ambiental
adquirir la competencia necesaria y evaluar la global de la organización.
eficacia de las acciones tomadas.

 La organización debe conservar la

información documentada apropiada como
evidencia de la competencia
 Asegurar que las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organización
tengan conciencia de:
Lista de asistencia a
a) La política ambiental;
charlas de sensibilización,
b) Los aspectos ambientales significativos y los
 Inducción SGA educación o cultura
impactos reales o potenciales relacionados,
Sistema de Gestión ambiental, y acciones
7.3 Toma de asociados con su trabajo;
Documentado formativas enfocados al
conciencia c) Su contribución a la eficacia del sistema de
Indicadores de gestión respeto del medio
gestión ambiental, incluidos los beneficios de
ambiente
un mejor desempeño ambiental;
empleando distinciones de
d) Las implicaciones de no cumplir los
coaching.
requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización.
7.4.1 Comunicación   la Establecer, implementar y mantener los  Listar mecanismos de  
- generalidades procesos para las comunicaciones internas Comunicación, en todos los Matriz de comunicaciones
y externas pertinentes al sistema de niveles y procesos Buenas comunicaciones
gestión ambiental, que incluya: comunicación interna y
a) Qué comunicar; b) Cuándo comunicar; c) A comunicación externa de
quién comunicar; d) Cómo comunicar. la organización.
 Cuando se planifica el proceso de Carteleras. Inducción.
comunicaciones, la organización debe: Correspondencia, email,
- Tener en cuenta sus requisitos legales y otros Página Interactiva o
requisitos; Pagina WEB,
- Asegurar que la información ambiental Memorandos, Actas de
comunicada sea coherente con la información Reunión
generada dentro del sistema de gestión
ambiental, y que sea fiable.
 Responder las comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión ambiental.
 Conservar la información documentada
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como evidencia de sus comunicaciones,
según corresponda.
Recopilar
información mediante
el buzón de
 La organización debe:
sugerencias y mediante
a) Comunicar entre los diversos niveles y
la intranet de la Carteles, correos
funciones de la organización, incluidos los
organización, donde se electrónicos,
cambios al sistema de gestión ambiental, según
7.4.2 Comunicación puede ir actualizando el intranet
corresponda;
interna sistema de gestión corporativa,
b) Asegurarse de que su proceso de
ambiental, y presentaciones
comunicación posibilite que cualquier persona
comunicar los organizacionales.
que trabaje bajo el control de la organización
resultados de esto en
contribuya a la mejora continua.
medios como correo
electrónico a toda la
organización.
Habrá comunicaciones
Comunicaciones con todas
de obligado
las
 Comunicar externamente la información cumplimiento como las
partes interesadas o
pertinente al sistema de gestión ambiental, mantenidas con la
grupos de interés, donde
7.4.3 Comunicación según se determine en su proceso de Administración Pública,
se puede incluir la
externa comunicación y como se requiera por sus y otras de carácter
Administración Pública, las
requisitos legales y otros requisitos de voluntario, como puede
empresas subcontratadas,
cumplimiento. ser la información
la
medioambiental a un
competencia.
cliente que lo solicite.
 Incluir la información documentada
requerida por esta Norma Internacional y
 La información documentada que la
organización ha determinado que es
necesaria para la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
 Asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado:
a) La identificación y descripción (por ejemplo:
título, fecha, autor o número de referencia); Para dar cumplimiento a este
b) El formato (por ejemplo: idioma, versión del requisito, se debe realizar una 1.  Elaboración y
software, gráficos) y medios de soporte (por revisión de la información actualización control
ejemplo, papel, electrónico); disponible acerca o referente de documentos.
c) La revisión y aprobación con respecto a la al sistema de gestión
idoneidad y adecuación. ambiental que se está 2. Fichas de registro.
 controlar para asegurarse de que: diseñando, esto con el fin de
a) Esté disponible y sea adecuada para su uso, actualizar y mantener vigente 3. Listado de
7.5 Información
dónde y cuándo se necesite; el sistema, se puede utilizar
Documentada (7.5.1 Documentos
b) Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, un método sistemático para el
– 7.5.2 – 7.5.3) externos
contra pérdida de la confidencialidad, uso manejo, clasificación y
inadecuado, o pérdida de integridad). Para el organización de la información
control de la información documentada, la pertinente en este numeral. 4. Tabla de retención
organización debe tratar las siguientes Con esto se garantiza una documental
actividades, según sea aplicable: confiable y un sistema de
c) Distribución, acceso, recuperación y uso; gestión ambiental verificado, Bitácoras de registro y
d) Almacenamiento y preservación, incluida la aprobado y suficientemente evaluación
preservación de la legibilidad; soportado
e) Control de cambios (por ejemplo, control de
versiones)
f) Retención y disposición
 La información documentada de origen
externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y
operación del SGA, se debe determinar,
según sea apropiado y controlar
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1.  Diarios de campo.
2. Diseños
experimentales.
3. Cronogramas y
fechas de
observación y
seguimiento.
 Establecer, implementar, controlar y
4. Plan de emergencias
mantener los procesos necesarios para
(Ambiental)
cumplir los requisitos del sistema de
5. Certificados de
gestión ambiental y para implementar las
manejo de residuos
acciones determinadas en los apartados
6. Programa de
6.1 y 6.2, mediante el establecimiento de
inspecciones –
criterios para los procesos y la
Ambiental
implementación del control de los procesos
7. Procedimiento de
de acuerdo con los criterios de operación.
manejo del cambio
 Controlar los cambios planificados y revisar
8. Especificaciones
las consecuencias de los cambios no
Técnicas de
previstos, tomando acciones para mitigar
Productos y
los efectos adversos, cuando sea
Servicios.
necesario.
9. Procedimientos o
 Asegurarse de que los procesos
Protocolo para
contratados externamente estén
LICITAR o Presentar
controlados o que se tenga influencia Para el cumplimiento de este
Licitaciones o
sobre ellos. Dentro del sistema de gestión requisito, se debe enumerar
Proyectos Nuevos.
ambiental se debe definir el tipo y grado de los procesos de cada etapa
10. Aprobación o Análisis
control o influencia que se va a aplicar a del sistema de gestión, con el
de Trabajo Adicional
estos procesos fin de identificar los criterios
ATA.
 De acuerdo con la perspectiva del ciclo de incidentes en cada mejora al
11. Instrucciones para
8.1 Planificación y vida, la organización debe: momento de hacer una
Compra de Materia
Control operacional a) Establecer controles para asegurar que los modificación. Estos cambios
Prima, para
requisitos ambientales se aborden en el deben garantizar efectos
Fabricación,
proceso de diseño y desarrollo del producto o positivos en implementación
ensamble, empaque,
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de asuntos ambientales en las
transporte,
de vida. organizaciones, además
manipulación.
b) Determinar los requisitos ambientales para la deben garantizar soluciones
12. Actas o registros de
compra de productos y servicios, según en caso de situaciones
Control del Cambio
corresponda; adversas durante la ejecución.
13. Procedimiento para
c) Comunicar los requisitos ambientales
Evaluación,
pertinentes a los proveedores externos,
Selección y
incluidos los contratistas;
Reevaluación de
d) Considerar la necesidad de suministrar
Proveedores.
información acerca de los impactos
14. Especificaciones de
ambientales significativos potenciales asociado
Productos y
con el transporte o la entrega, el uso, el
Servicios.
tratamiento al finalizar la vida y a disposición
15. Competencia del
final de sus productos o servicios.
contratista,
16. Certificados de
 Mantener la información documentada
calibración de
necesaria para tener la confianza en
equipos,
que los procesos se han llevado a
17. Informes de
cabo según lo planificado
proveedores;
18. Informes de auditoras
hechas a
proveedores,
19. polizas, certificados
del SGI de
lproveedor
20. certificados de
calidad del producto.
8.2 Preparación y  Establecer, implementar y mantener los  Para el cumplimiento de este Simulacros de respuesta
respuesta ante procesos necesarios acerca de cómo requisito, se debe establecer que pueden ser:
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prepararse y responder a las situaciones
potenciales de emergencia
 La organización debe:
a) Prepararse para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales negativos por
situaciones de emergencia.
Total: representa
b) Responder ante situaciones de emergencias
situaciones que demandan
reales.
la activación e integración
c) Emprender acciones para prevenir o mitigar
del plan.
las consecuencias de las situaciones de
Parcial: representa
emergencia ambiental, apropiadas a la
determinadas situaciones
magnitud de la emergencia o accidente y al
que buscan evaluar parte
impacto ambiental potencial;
un plan de contingencia que del plan.
d) Periódicamente, poner a prueba el
detalle las acciones a ejecutar Listado de Elementos para
emergencias procedimiento cuando sea factible;
en caso de situaciones de atender la emergencia
e) Revisar periódicamente los procesos y la
riesgo o de emergencia. Plan de Contingencia
respuesta planificada, específicamente
Instalaciones adecuadas
después de que hayan sucedido situaciones de
para atender emergencias
emergencia o de que se hayan realizado
PON
pruebas.
Planes de acciones de
f) Proporcionar información y formación
eventos
pertinentes con relación a la preparación y
Registro de Divulgaciones
respuesta ante emergencias, según
y Capacitaciones
corresponda a las partes interesadas
correspondientes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
 Mantener la información documentada
necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera
planificada.
 Realizar seguimiento, medir, analizar y
evaluar su desempeño ambiental
 La organización debe determinar:
a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué
es necesario medir.
b) Los métodos de seguimiento, medición,
1. Lista de chequeo o
análisis y evaluación, según sea aplicable, para
verificación.
asegurar resultados válidos;
2. Indicadores de
c) Los criterios contra los cuales la organización
 Para el cumplimiento de este Gestión
evaluará su desempeño ambiental, mediante el
requisito, se debe evaluar los 3. Diagrama de flujo y
uso de indicadores apropiados;
numerales anteriores que de redes.
d) Cuándo se deben llevar a cabo el
9.1.1 Seguimiento, detallan las acciones propias 4. Cartografía
seguimiento y la medición;
medición, análisis y del sistema de gestión con el ambiental.
e) Cuándo se deben analizar y evaluar los
evaluación - fin de medir el desempeño 5. Modelos de
resultados del seguimiento y la medición.
Generalidades ambiental de la organización simulación.
 Asegurarse de que se usan y mantienen
en cuanto a la parte técnica, 6. Monitoreo Ambiental
equipos de seguimiento y medición
comunicacional, legal y y de Higiene
calibrados o verificados.
reglamentaria Industrial
 Evaluar el desempeño del sistema de
7. Encuestas de
gestión ambiental y
Satisfacción,
 Comunicar externa e internamente la
8. Planes de Inspección
información pertinente a su desempeño
ambiental.
 Conservar la información documentada
adecuada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación
9.1.2 Evaluación del  Establecer, implementar y mantener los  Para el cumplimiento de este 1. Lista de chequeo y
cumplimiento. procesos necesarios para evaluar el requisito es indispensable verificación.
cumplimiento de sus requisitos legales y revisar las evaluaciones de 2. Métodos de control de
otros requisitos, debe haber una frecuencia cada ámbito del sistema de calidad de procesos.
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3. Procedimiento para
de evaluación y actualizar el conocimiento Identificar Requisitos
del estado de cumplimiento Legales y Evaluar su
 La organización debe: gestión, la parte legal, técnica, cumplimiento.
a) Determinar la frecuencia con la que se el nivel de cumplimiento y la 4. Reuniones para
evaluará el cumplimiento; actualización periódica del evaluar el
b) Evaluar el cumplimiento y emprender las mismo, ya que con esto se cumplimiento legal.
acciones que sean necesarias; garantizará transparencia, 5. Matriz de requisitos
c) Mantener el conocimiento y la comprensión vigencia y éxito a mediano y legales.
de su estado de cumplimiento. largo plazo en los resultados 6. Plan de Acción para
 Conservar información documentada como esperados. generar cumplimiento.
evidencia de los resultados de la 7. Fichas Tecnicas de
evaluación del cumplimiento. Indicadores
8. KPI`s
 Llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados, para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
a) Cumple: 1. Los propios requisitos de la
1. Revisión documental.
organización para su sistema de gestión
2. Acta testimonial.
ambiental; 2. Los requisitos de esta Norma
3. Matriz de evaluación.
Internacional;
4. Matriz DOFA
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
5. Programa de
 Establecer, implementar y mantener uno o
Auditorías Internas.
varios programas de auditoría que incluyan
Para el cumplimiento de este 6. Plan de Auditoría.
la frecuencia, los métodos, las
requisito, se debe diseñar un 7. Informe de Auditorías,
responsabilidades, los requisitos de
plan de supervisión minuciosa 8. Listas de Chequeo.
planificación, y la elaboración de informes
a través de un equipo de 9. Planes de Muestreo.
de sus auditorías
auditores externos que 10. Reportes de No
9.2 Auditoría Interna  Tener en cuenta la importancia ambiental
independientemente Conformidad.
(9.2.1 – 9.2.2) de los procesos involucrados, los cambios
evaluarán el desempeño 11. Seguimiento a
que afectan la organización y los
ambiental de cada uno de los Resultados de
resultados de las auditorías previas.
programas y actividades Auditorías.
 La organización debe:
descritas en el sistema de 12. Acciones Correctivas,
a) Definir los criterios y el alcance para cada
gestión ambiental. 13. Planes de Mejora.
auditoría;
14. Capacitación a
b) Seleccionar los auditores y llevar a cabo
Auditores Internos.
auditorías para asegurarse de la objetividad y la
15. HV de Auditor Interno.
imparcialidad del proceso de auditoría;
16. Evaluación de
c) Asegurarse de que los resultados de las
Competencia del
auditorías se informan a la dirección pertinente.
Auditor
 conservar información documentada como
evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados
de ésta

9.3 Revisión por la  La alta dirección debe revisar el sistema de Para el cumplimiento de este 1. Lista de chequeo
dirección. gestión ambiental de la organización a requisito, se debe hacer una especializada en
intervalos planificados, para asegurarse de revisión del sistema, el esquema
su conveniencia, adecuación y eficacia asegurando que los beneficios ejecutivo.
continuas que este arraigará serán los 2. Implementar plan
 La revisión por la dirección debe incluir esperados para impulsar el PHVA.
consideraciones sobre: desempeño ambiental de la 3. Método de
a) El estado de las acciones desde revisiones organización, así mismo se procedimiento
por la dirección previas; debe revisar para identificar integrados y
b) Los cambios en: 1. Las cuestiones externas los vacíos, necesidades y específicos
e internas que sean pertinentes al sistema de requerimiento que este pueda informe de la RxD. Que
gestión ambiental; 2. Las necesidades y tener y que puedan incluya las entradas, sus
expectativas de las partes interesadas, abastecerse para favorecer analisis, y el resultado de
incluidas los requisitos legales y otros dicho desempeño la evaluacion de cada
requisitos; 3. Sus aspectos ambientales una de ellas
significativos; 4. Los riesgos y oportunidades;
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c) El grado en el cual se han cumplido los
objetivos ambientales;
d) La información sobre el desempeño
ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a: 1. No conformidades y
acciones correctivas; 2. Resultado de
seguimiento y mediciones; 3. Cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos; 4.
Resultados de la auditoría;
e) Adecuación de recursos
f) Las comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas;
g) Las oportunidades de mejora continua;
 Conservar información documentada como
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
 Para el cumplimiento de este
1.  Check de registros,
requisito, se debe volver a
auditorias e
revisar el numeral anterior
indicadores.
para identificar esos aspectos
2. Planes de Mejora o
 Determinar las oportunidades de mejora e poco relevantes que a fin de
de acción;
10.1 Mejora - implementar las acciones necesarias para cuentas si marcan una
3. Análisis de
Generalidades lograr los resultados previstos en su diferencia en el nivel de
Indicadores
sistema de gestión ambiental. desempeño ambiental y si son
4. Mejoras al Producto
tomados en cuenta de manera
o al Servicio.
equitativa generan grandes
5. Lecciones
cambios positivos en la
Aprendidas
ejecución del sistema.
 Cuando ocurra una No conformidad, la
organización debe:
a) Reaccionar ante la no conformidad, y según
sea aplicable:
1. Tomar acciones para controlarla y corregirla;
2. Hacer frente a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos ambientales
adversos;
b) Evaluar la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad, con
el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo
1. Lista de chequeo.
lugar o en otro diferente, mediante:
2. Implementar plan
1. Revisión de la no conformidad;  Para el cumplimiento de este
PHVA.
2. Determinación de las causas de la no requisito, se debe diseñar un
3. Reporte de NC,
conformidad; adecuado esquema y filtro de
4. Seguimiento a
3. Determinación de si existen no calidad, que reduzca el
10.2 No conformidad acciones y
conformidades similares, o que potencialmente porcentaje de no conformidad
y acción correctiva compromisos
podrían ocurrir; en la organización y reduzca
generados
c) Implementar cualquier acción correctiva los impactos ambientales
5. Actas de Entrega,
necesaria; generados por determinada
6. Planes de Acción,
d) Revisar la eficacia de cualquier acción actividad en un proceso.
7. RCA
correctiva tomada;
e) Si es necesario hacer cambios al sistema de
gestión ambiental.
 Las acciones correctivas deben ser
adecuadas a la importancia de los efectos
de las no conformidades encontradas,
incluidos los impactos ambientales.
 Conservar información documentada
adecuada, como evidencia de:
- La naturaleza de las no conformidades y
cualquier acción posterior tomada, y
- Los resultados de cualquier acción correctiva.
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Para dar cumplimiento a este 1. Fichas Técnicas

requisito, se debe aplicar los de Indicadores.
 Mejorar continuamente la idoneidad, numerales anteriores a KPI.
adecuación y eficacia del sistema de cabalidad e integralidad, 2. Planes de Acción,
10.3 Mejora gestión ambiental, para mejorar el teniendo como objetivo 3. Planes de
continua desempeño ambiental. principal incrementar el Mejora,
desempeño ambiental en la 4. Informes de
organización. seguimiento