CASO PRÁCTICO

Durante la auditoría al sistema de gestión de la empresa el CONDOR S.A el auditor detecta que el auditor inicia su
auditoría en el proceso de compras de bienes y servicios y solicita el contrato con el cual la organización acordó el
mantenimiento de los equipos utilizados en la operación de la distribución de energía, el cual fue otorgado al
proveedor “EN LA EMPRESA MANTENIMIENTO Y COMPAÑÍA HERMANOS S.A.S”. El auditor revisa la
propuesta del auditor, el acta de inicio, el acta de finalización del mantenimiento y la evidencia de los pagos, entre
otros. el auditor le solicita al auditado los registros de revaluación del proveedor y la evidencia de los controles
realizados por el interventor del contrato asignado por la empresa; el auditado responde que los registros de
revaluación son los mismos de la selección que dichos controles se aplicaron pero no existe evidencia en los
registros.
HALLAZGOS

TIPO DE HALLAZGO HALLAZGO CRITERIOS DEL CLÁUSULAS RECOMENDACIONES

HALLAZGO

No conformidad Se encontró que la NTC ISO 9001: 2015 Incumplimiento del Se recomienda realizar los
organización no cuenta numeral 8.4 control de los formatos con sus debidos
con el proceso completo procesos, productos y criterios para la selección,
de proveedores ya que servicios suministrados evaluación y revaluación
dice que la revaluación externamente de proveedores asi como
son los mismos criterios tambien que se realice el
de la selección proceso completo a sus
proveedores actuales
No conformidad Se encontró que la
organización no cuenta
con los debidos procesos
de registros de la
documentación
NTC ISO 9001: 2015
Conformidad Se evidencio que la NTC ISO 9001: 2015
organización realiza
correctamente los
mantenimientos dentro de
la organización y tiene
toda la información
necesaria, a pesar de no
llevar registros de esta.
GTC ISO 10013 Incumplimiento del Se recomienda a la
numeral 4.11 Registros organización llevar un
registro minucioso de la
documentación y dar
cumplimiento en su
totalidad a la norma GTC
ISO 10013
Incumplimiento del Se recomienda a la
numeral 7.5.3 control de organización la
la información disponibilidad de los
documentada documentos y registros
para su uso pertinente,
protegerla contra pérdidas
y uso inadecuado.
Cumplimiento del Se recomienda que con la
numeral 8.1 planificación documentación que se
y control operacional tiene se organice un
registro y a partir de eso
se siga llevando control de
la información
documentada