PLAN DE AUDITORIA

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y ADISTANCIA-UNAD

BUCARAMANGA SANTANDER

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Verificar la ejecución de los diferentes procesos que se desarrollan dentro de la

universidad, con miras a asegurar su correcto funcionamiento y el cumplimiento de las
diferentes normas ambientales en el manejo adecuado de los recursos naturales,
garantizando un bienestar global tanto para las personas como para el medio ambiente.

ALCANCE DE AUDITORIA

Esta auditoría va dirigida a toda el área administrativa, áreas de laboratorios, tecnología

y áreas de logística de la UNAD zona Centro Oriente en la ciudad de Bucaramanga
Santander.

CRITERIOS DE AUDITORIA

La siguiente auditoria toma los siguientes criterios ambientales evaluados bajo la NORMA
TECNICA COLOMBIANA NTC- ISO 14001.

 Política ambiental.
 Respectivos permisos y licencias ambientales expedidas por la entidad ambiental
encargada.
 Programa de manejo de residuos sólidos peligrosos. RESPEL.
 Cumplimiento de PGA.
 Registros de calidad de agua
 Respectivos procedimientos para cada área de operación
 Registros de capacitación ambiental a personal
 Plan de contingencia debidamente estructurado
 Programa de seguridad industrial para el manejo de insumos químicos en
laboratorios
 Programa de ahorro y uso eficiente de agua y energía.

GRUPO AUDITOR

 JENNY LISETH SERNA RODRIGUEZ: Auditor Lider

 SANDRA MILENA CARDENAS: Experto técnico
 ALEXANDER CASTILLO GUDIÑO: Auditor SGA
 YURLEY SANTA CARDENAS: Acompañante 1
 YORLIS VANESSA GARCIA RODRIGUEZ: Acompañante 2
 FUNCIONES DE LOS INTEGRANTES DEL GRUPO AUDITOR

Funciones y responsabilidades del Líder auditor.

El auditor líder tiene la responsabilidad de asegurar la eficiencia y eficacia de la auditoria,

dentro del alcance y el plan aprobado por el cliente. Dentro de sus funciones esta.

 Manejar una comunicación clara y respetuosa con el cliente en este caso con LA
UNAD, acerca de temas importantes que tengan que ver con la determinación de
los criterios, objetivos y alcance de la auditoria.
 Análisis y comparación detallada de los hallazgos con respecto a la normatividad
aplicada.
 Coordinar las labores del equipo auditor.
 Preparación del respectivo plan de auditoria
 Reportar hallazgos de no inconformidades en el menor tiempo posible.
 Presentación del informe final ante el auditado.
 Dar recomendaciones de mejora al auditado para un mejoramiento del sistema
ambiental

Funciones y responsabilidades del grupo auditor

 Realizar visitas de campo en la verificación en el manejo técnico de los diferentes

actividades desarrolladas en la Universidad.
 Verificación de procedimientos y formatos de calidad.
 Reunir y analizar evidencias importantes para determinar hallazgos inconformes al
manejo ambiental de la organización.
 Documentar las evidencias y hallazgos encontrados
 Salvaguardar documentos como: informes, registros de manejo, Informes de
Gestión y demás documentos ambientales utilizados manejo de información.
 Preparación de documentos de trabajo
 Tener participación en la construcción del informe final
 INFORME DE AUDITORIA REALIZADA A LAS INSTALACIONES DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y ADISTANCIA - UNAD

El día 7 de mayo del año 2016 se realizó una visita de auditoría ambiental a la UNAD en
la cual se evidencio los siguientes hallazgos con respecto normas ambientales y aspectos
de seguridad industrial y riesgo a la salud de trabajadores, estudiantes y visitantes de la
UNAD. A continuación se describe cada hallazgo encontrado durante la visita.

LUGAR: Oficina de PTI (Plataforma de tecnología Integrada) tercer piso de la

universidad.
RIESGO ELECTRICO: Lo cual genera una condición de inseguridad laboral para las
personas que laboran en estas instalaciones.
El riesgo se encuentra evidenciado por encontrarse una caja con gran cantidad de
cables eléctricos al descubierto y cables del sistema de internet en el suelo, lo que
genera una condición insegura.
OTROS: También se pudo evidenciar que los equipos se encontraban encendidos y
nadie estaba trabajando, lo cual genera un gasto de energía, en las evidencias
fotográficas no observo el extintor HCFC-agente limpio, de alta calidad con Solkaflam,
el cual sirve para equipos de cómputo, laboratorios, equipos eléctricos, si llegase haber
un incendio se puede minimizar el fuego.

LUGAR: Oficina de Laboratorio de medios audiovisuales, tercer piso.

RIESGO ELECTRICO: Lo cual genera una condición de inseguridad laboral para las
personas que laboran en estas instalaciones.
El riesgo se encuentra evidenciado por encontrarse una toma eléctrica al descubierto y
cables del sistema de luz al descubierto en el techo.

OTROS: Observamos que no es seguro dejar ningún artículo al lado de este toma
corriente que no tiene protección y que puede generar un incendio más rápido.
LUGAR: Oficina ECSAH Y ECE.
RIESGO ELECTRICO: Lo cual genera una condición de inseguridad laboral para las
personas que laboran en estas instalaciones.
El riesgo se encuentra evidenciado por encontrarse gran cantidad de cable de
conexiones a los equipos de cómputo al descubierto, toma corrientes no seguros,
cables por debajo de la cesta donde se recicla el papel.

OTROS: No se evidencia orden en la manipulación del cableado puede haber riesgo

de caída de algún trabajador y por ende un accidente ya que puede sufrir una lesión
temporal o parcial por no haber un manejo adecuado del cableado.

También se puede evidenciar que las condiciones ergonómicas de trabajo no son las
mejores ya que las sillas empleadas no son las más adecuadas. Se observa estructura
deteriorada. Lo cual genera un riesgo a la salud del trabajador.

PREGUNTAS REALIZADAS A PERSONAL DE LA UNAD

La persona que se le realizo la entrevista fue la docente María Fernanda Domínguez
Amorocho especialista e ingeniera ambiental.

1. ¿LA UNIVERSIDAD CUENTA CON SGA?

Si la universidad cuenta con SGA.

2. CON QUE FRECUENCIA SE REALIZAN AUDITORIAS INTERNAS?

Si se realizan pero no se especifica la frecuencia de realización

3. ¿LA UNIVERSIDAD CUENTA CON ALGUNA CERTIFICACION EN EL AREA

AMBIENTAL?

Si es certificada con la ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009 y ISO 14001:2004 Y

OHSAS 18001:2007.

4. ¿HAY PLAN DE GESTION DEL RIESGO Y CONTINGENCIA?

No hay plan de gestión del riesgo pero de contingencia sí.

5. ¿LA UNIVERDIDAD TIENE PLAN DE AHORRO Y USO EFICIENTE DE

ENERGIA?

Si la universidad cuenta con Plan de ahorro y uso eficiente de energía.

6. ¿HAY UN PLAN DE CAPACITACION DEFINIDO?

No se hacen capacitaciones, pero no hay plan definido.

7. ¿LA UNIVERSIDAD TIENE RESPEL?

No. Solo se hace recolección, pero no se tiene un programa como tal.

Las fases de las auditorias son el capítulo más importante en el manual de

procedimiento. En él se definen los objetivos por alcanzar con la ejecución de la
auditoria, el alcance de los controles y exámenes, las actividades y tareas a
realizar, el perfil técnico del equipo de trabajo, que tendrá a cargo la labor, el nivel
de superación del operativo para lograr una buena calidad técnico profesional en
los informes y seguimiento a la implantación de las recomendaciones por parte del
auditado. La auditoría interna evalúa fundamentalmente la aptitud del sistema de
control implantado por el auditado, para cumplir los objetivos y metas propuestas,
con eficacia, eficiencia, economía y efectividad, observando el marco normativo
legal vigente y competente. Dichos objetivos y metas deben resultar consistentes
con las políticas formuladas por la unidad académica o dependencia y la
Universidad, atendiendo las necesidades de la comunidad a la que asiste.
PROCESO OPERATIVO

CONOCIMIENTO INICIAL DE LAS ACTIVIDADS Y

OPERACIONES DE LA UNIDAD O DEPENDENCIA A AUDITAR

ANALISIS MACRO DE LOS PROCESOS O

INDEPENDENCIA Y PLAN DE REVISION PRELIMINAR

FORMULACION DEL DIAGNOSTICO GENERAL Y EL PLAN

DE AUDITORIA

PREPARACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

APLICACIÓN DE PRUEBAS Y OBTENCION DE EVIDENCIAS

INTERPRETACION Y PRESENTACION DE RESULTADOS

ELABORACION Y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA, HALLAZGOS,

OBSERVACIONES, CONCLUCIONES Y RECOMENDACIONES

APROBACION DEL INFORME DE AUDITORIA Y

REMISION A LA RECTORIA

SEGUIMIENTO DE LA IMPLANTACION DE LAS

MEDIDAS CORRECTIVAS