MAPA DE RIESGOS D

UNIDAD ADMINISTRATIVA
VIGENCIA

RIESGO INHERENTE

Causas a
Tipo de
N° Proceso Riesgo Tratar (mas Efectos Impacto
Riesgo
votadas)

* Nulidad del proceso.

* Nulidad del contrato.

* Falta de * Incumplimiento del

ética de los objeto contractual.
servidores
públicos
Contratación
Riesgos de encargados
1 Adquisiciones sin el lleno de
Corrupción: de los
requisitos.
proceso de
* Investigaciones
selección de
internas disciplinarias.
los
contratistas.

* Hallazgos de los
entes de control y
regulación.
 * Procesos
disciplinarios.

* Afectación de la
imagen institucional.

Catastrófic o

* Nulidad del proceso.

*    Nulidad del

contrato.

* Incumplimiento del
* Falta de
objeto contractual.
ética de los
servidores
públicos
Riesgos de encargados
2 Adquisiciones
Corrupción: de los
proceso de
selección de
los
Direccionamie contratistas.
nto Selectivo * Insatisfacción de las
de los necesidades de la
procesos de comunidad.
contrataciòn.
 *  Incumplimiento de
las metas del plan de
desarrollo.

*  Afectación de la
imagen institucional.

*    Investigaciones
internas
disciplinarias.

* Hallazgos de los

Catastrófic o

* Incumplimiento del
objeto contractual.

* Insatisfacción de las
necesidades de la
comunidad.

Liquidación * Falta de
de contratos ética de los
sin la servidores
totalidad de Riesgos de públicos
3 Adquisiciones
los soportes Corrupción: encargados * Investigaciones.
requeridos o de la
por fuera del liquidación de
termino legal. los contratos.

* Demandas.

*        Procesos

disciplinarios.
 *       Detrimento
patrimonial.

*  Afectación de la
Catastrófic o
imagen institucional.

Vulneración
de la
Perdida de imagen,
confidencialid
perdida de procesos
Soporte ad de los Riesgos de Conducta
4 judiciales, mayores
Jurídico asuntos que Corrupción: anti- ética
costos para el
se tramitan en
municipio
el comité de
conciliación.

Catastrófic o

Perdida de legitimidad
del proceso.

Perdida de la imagen
institucional.
 Investigaciones y
sanciones por parte
Entrega de de un ente de control
tramites o u otro ente regulador
servicios
Falta de
incumpliendo
valores eticos
con los
Gestión de en el
requisitos Riesgos de
5 Trámites y funcionario
legales con el Corrupción:
Servicios que atiende el
fin de
tramite y/o
favorecer
servicio.
intereses
propios y/o de
terceros.

Catastrófic o

Sanciones legales,
fiscales o penales

Prestación de
servicios
asociados al
codigo de
Presión
seguridad y
politica,
convivencia
administrativa
sin los Riesgos de
o del
requisitos Corrupción:
particular
Gestión de la legales con el interesado en
Convivencia, fin de
el asunto.
 Prestación de
servicios
asociados al
codigo de
Presión Pérdida de la imagen
seguridad y
politica, institucional
convivencia
administrativa
sin los Riesgos de
o del
requisitos Corrupción:
particular
Gestión de la legales con el interesado en
Convivencia, fin de
el asunto. Baja confianza en la
6 Seguridad y favorecer gestión institucional
Derechos intereses
Humanos propios y/o de
terceros.

Catastrófic o

Sanciones legales,
fiscales o penales

Pérdida de la imagen
institucional

Prestación de
servicios
asociados a
los acuerdos
Presión
de
politica,
convivencia
Inspección administrativa
sin los Riesgos de
7 Vigilancia y o del
requisitos Corrupción:
Control particular Baja confianza en la
legales con el
interesado en gestión institucional
fin de
el asunto.
favorecer
intereses
propios y/o de
terceros.
 politica,
convivencia
Inspección administrativa
sin los Riesgos de
7 Vigilancia y o del
requisitos Corrupción:
Control particular
legales con el
interesado en
fin de
el asunto.
favorecer
intereses
propios y/o de
terceros.

Catastrófic o

• Demandas

• Sanciones

• Pérdida de

Expedir
tramite y/o credibilidad
servicio sin el
cumplimiento Interes de
Gestión de
de los Riesgos de favorecimient
8 Trámites y
requisitos Corrupción: o propio o a
Servicios
legales para un tercero.
favorecimient
o propio o a
un tercero
• Pérdida de imagen
 Catastrófic o

• Pérdida de imagen

• Demandas

• Investigaciones

• Detrimento
Inclumplimien patrimonial
Interés de
to de
beneficio
Desarrollo requisitos Riesgos de
9 económico
Territorial para el recibo Corrupción:
propio o a un
de obras o
tercero.
actas de pago • Sanciones
 Catastrófic o

En esta
casilla se
debe ubicar la
causa
principal a
tratar En esta casilla se
despues de debe ubicar los
realizar la efectos o
votación
nominal.
FALTA DE
COMPETEN
CIA,
Incumplimient
o en la
ejecución del Riesgos de
10
Plan de Corrupción: consecuencias para
Comunicacion la Entidad. La
es. 'IMPERICIA,E
Entidad deja de
xce
visibilizar sus
ejecutorias (planes,

Arfeocgtraacmiónas,
de la

Moderado

Falta de
imagen institucional,
competencia,
Uso indebido desinformación,
Riesgos de impericia,
11 de la demandas, sanciones
Corrupción: exceso de
información. disciplinarias,
confianza
investigaciones.
durante la

Catastrófic o
 Deterioro de la
imagen institucional,
perdida de

credibilidad,
demandas y
sanciones

Certificar el
recibido a
satisfacción
de servicios
mal prestados
Gestión del
o no Riesgos de Intereses
12 Desarrollo
prestados en Corrupción: particulares
Territorial
el proyecto
(contrato) de
Mantenimient
o a Red
Semaforica

Catastrófic o
 Perdida de imagen,

perdida
decredibilidad,

Investigaciones,
demandas,
detrimento patrimonial

Gestión de la
Convivencia, Emitir fallo
Riesgos de
13 Seguridad y contravencion Trafico de
Corrupción:
Derechos al sin el
Humanos

Catastrófic o

Expedir
Trámites o
Investigaciones,
Gestión de servicios sin
Riesgos de demandas,
14 Trámites y el
Corrupción: sanciones, perdida de
Servicios cumplimiento
imagen
de requisitos
de Ley
 Expedir
Trámites o
Investigaciones,
Gestión de servicios sin
Riesgos de demandas,
14 Trámites y el
Corrupción: sanciones, perdida de
Servicios cumplimiento
imagen
de requisitos
de Ley

Catastrófic o
 MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2021

RIESGO
RIESGO INHERENTE TRATAMIENTO DEL RIESGO
RESIDUA

Evaluación del Registros

Probabilidad Tipo de control Acciones Responsable
Riesgo (Evidencias)

*  Socializar a los
servidores públicos
involucrados en la
Técnico y auxiliar
selección de los *  Actas de
administrativo de la
contratistas de los compromiso
Oficina planeacion
valores
institucionales de la
entidad.

* Revisar las quejas y * Oficios de

denuncias enviadas a Respuesta a
la oficina de quejas y denuncias
adquisiciones allegadas a la
relacionadas con la oficina de
selección de los planeacion y
contratistas. archivo

* Oficios de
Respuesta a
requerimientos de
la oficina de control
interno
disciplinario.
Preventivo
 5 = Zona de riesgo
alta. Reducir el
riesgo. Evitar el
riesgo compartir o
transferir.

Rara Vez

*  Socializar a los
servidores públicos
involucrados en la
selección de los *  Actas de Comité
contratistas de los Primario.
valores
institucionales de la
entidad.

* Revisar las quejas y

* Oficios de
denuncias enviadas a
Respuesta a
la oficina de
quejas y denuncias
adquisiciones
allegadas a la
relacionadas con la
oficina de
selección de los
adquisiciones.
contratistas.

* Revisar y atender
los oficios enviados a
la oficina de
adquisiciones por * Oficios de
parte de la oficina de Respuesta a
control interno requerimientos de
disciplinario, la oficina de control
relacionadas con interno
investigaciones a disciplinario.
procesos de
Preventivo selección de Profesional encrgado
contratistas.
 5 = Zona de riesgo
alta. Reducir el
riesgo. Evitar el
riesgo compartir o
transferir.

Rara Vez

*  Socializar a los
servidores públicos
involucrados en la
*  Actas de Comité
liquidación de los
Primario.
contratos, los valores
institucionales de la
entidad.

* Revisar las quejas y

* Oficios de
denuncias enviadas a
Respuesta a
la oficina de
quejas y denuncias
adquisiciones
allegadas a la
relacionadas con la
oficina de
liquidación de los
adquisiciones.
contratos.

* Revisar y atender
* Oficios de
los oficios enviados a
Respuesta a Profesional
Preventivo la oficina de
requerimientos de Universitario
adquisiciones por
la oficina de control Adquisiciones.
parte de la oficina
interno
de control
disciplinario.
interno

disciplinario,
relacionadas con

15 = Zona de
riesgo extrema.
Evitar el riesgo.
Reducir el riesgo,
Compartir o
transferir.
 Posible

Aprobacion y
Socialización del
Reglamento del
comité de
conciliación,
considerando
aspectos de Actas de comité de
planeacion, roles, conciliación.
funciones,
seguimiento y
cumplimiento de las
decisiones,
indicadores entre
otros.

Formatos de
asistencia a
capacitaciones de Secretario general del
código de comité de conciliación
Integridad. y Secretario Jurídico

Realizar
capacitaciones en
código de integridad.

5 = Zona de riesgo
alta. Reducir el
riesgo. Evitar el
riesgo compartir o
transferir.

Rara Vez Preventivo

 1. Socializaciòn de
los principios del
Código de Integridad

2. Verificar la
publicación de los
requisitos de los
trámites en los
medios de
comunicación de la
entidad.

3. Verificación de la
20 = Zona de
normatividad vigente
riesgo extrema.
de acuerdo al tramite
Evitar el riesgo.
solicitado y los
Reducir el riesgo,
formatos
Compartir o
relacionados en el
transferir.
SIGI

1. FO-DE-02
Control de
asistencia a la
socializaciòn.

2. FO-TS-04
Inventario de
Tramites • Secretario de
actualizado Seguridad
Normograma y
SIGI

• Subsecretarios y
Probable Preventivo
Directores

Preventivo
 Preventivo

25 = Zona de
riesgo extrema.
Evitar el riesgo.
Reducir el riesgo,
Compartir o
transferir.

Socializar el Código
General Disciplinario
Líder SIGI
Ley 734 de 2002 (Ley
1952/2019)

Subsecretario de
Socializar los valores FO-DE-02 Control
Casi seguro Convivencia
de Integridad de Asistencia
Ciudadana

Actualizar y socializar
el PR-VC- 20
Procedimiento para la
suscripcion de
acuerdos de
convivencia con
establecimientos
publicos

Preventivo
FO-DE-02 Control
de Asistencia
 Preventivo

Socializar el Código
General Disciplinario
Ley 734 de 2002
(Ley1952/2019)

25 = Zona de
riesgo extrema.
Evitar el riesgo. publicacion en el
Reducir el riesgo, SIGI del PR-CV-20
Compartir o
transferir.

Procedimiento para
la suscripcion de
acuerdos de
Socializar los valores
convivencia con Líder SIGI
de Integridad
establecimientos
publicos
actualizado

Subsecretario de
Casi seguro Convivencia
Ciudadana

1. Socializar el
Carpeta de Rotura Secretario de
Código de Integridad
de Vias Infraestructura
(principios y valores)

Control de
Funcionario encargado
asistencia a la
del trámite o servicio
socializaciòn

2. Verificar en el
Software de PQRS,
Aplicativo de
SISGED, oficina de
control disciplinario si
se han presentado
quejas o denuncias
Preventivo contra funcionarios
por este riesgo

Registro
Líder MECI Auxilliar
Fotográfico. Piezas
Administrativa
gráficas Oficios.

Software de PQRS
 Aplicativo de
SISGED

15 = Zona de
riesgo extrema.
Evitar el riesgo.
Reducir el riesgo,
Compartir o
transferir.

Informes de las
QRD realizados

Posible

1. Socializar el Informes de Secretario de

Código de Integridad interventoría, Infraestructura

2. Solicitar a control
interno disciplinario
Actas comité de
para que sean estos
obra. actas de
que nos informen si Líder MECI
recibo de obra y
se ha recibido alguna
acta de pago
queja o denuncia por
corrupción

3. Verificar en el
Software de PQRS y
en el Aplicativo de
SISGED si se han Oficios.
presentado quejas o
denuncias contra
funcionarios

Control de
asistencia a la
socialización

15 = Zona de
riesgo extrema. Registro
Evitar el riesgo. Fotográfico. Piezas
Reducir el riesgo, gráficas Software
Compartir o de PQRS
transferir.

Aplicativo de
SISGED
Posible Preventivo

Realizar comités o
reuniones para
establecer las
responsabilidades
que conyeven a
desarrollar
adecuadamente las
actividades del Plan
de Comunicaciones..

9 = Zona de riesgo
alta. Reducir el
riesgo. Evitar el Nivel directivo,
riesgo compartir o profesionales
transferir. universitarios, técnicos
opertivos, auxiliares
administrativos y
personal de apoyo.

Las acciónes deben

estar directamente
relacionadas con la

Actas de comité
Posible Preventivo
técnico

15 = Zona de
riesgo extrema. Controlar que no
Nivel directivo
Evitar el riesgo. haya
Reducir el riesgo,

Aacta de comité
manipulación de la
técnico,
información por parte
Compartir o Preventivo critorio/Carpeta
de algún servidor
compartida
público.
Comunicaciones.

Relacionar el cargo
directamente
responsable.
Como el riesgo de
Posible
corrupción se
 Capacitar a los Solicitud de
funcionarios en ley Capacitación
1952 de 2019 código Talento Humano

disciplinario y Ley
906 de 2004 CPP.

Control de
Asistencia a
Socialización

Socializar el codigo
de integridad
( principios y valores
Éticos) de la entidad
con los Funcionarios

Página W eb de la
Secretaría

Preventivo Líder de proceso

Informar a la
ciudadanía para que
denuncie hechos de
corrupción mediante
el diligenciamiento de
PQRDS

Vallas Publicitarias.

Verificar en el "
PQRDS software" ,
en el " aplicativo
15 = Zona de
SISGED" y en la
riesgo extrema.
oficina de control
Evitar el riesgo.
disciplinario interno si
existen quejas o
denuncias por

Reducir el riesgo,
Compartir o Denuncias, Quejas
transferir.

Oficio Control
Posible Disciplinario
Interno
 FO-AD-31 informe
de

Revisar de manera Lista de chequeo

aleatorio los de

fallos en los
requisitos antes de
expedientes
emitir fallo
contravencionales

Socializar los
Control de
principios y valores
asistencia a
Éticos de la entidad
socialización
con los Funcionarios.
Subsecretario de
Preventivo
15 = Zona de Control Tránsito
riesgo extrema.
Evitar el riesgo.

Capacitar a los
funcionarios en
Reducir el riesgo, Solicitud de
delitos contra la
Compartir o Capacitación
administración
transferir. Talento Humano
publica y código
único disciplinario.

Verificar en el "
Informe análisis
PQRDS software" ,
PQRS
en el " aplicativo
Posible
Solicitud Control
Disciplinario
Interno

Solicitud al SETI

Solicitar al consorcio
SETI Capacitar a los
funcionarios en ley
1952 de 2019 código

Líder del proceso y

Preventivo
Líder Mecí
 disciplinario y Ley Líder del proceso y
15 = Zona de Preventivo 906 de 2004 CPP. y Página W eb de la Líder Mecí
riesgo extrema.
verificar que se haya Secretaría
Evitar el riesgo.
hecho la capacitación

Reducir el riesgo,
Compartir o
transferir.

Informar a la
Vallas Publicitarias
ciudadanía para

que denuncie hechos

de corrupción
mediante el

Denuncias, Quejas
Posible Oficio Control
Interno
Código: FO-DE-11
Versión: 01

Fecha de Actualización:

SEGUIMIENTO A LA
GESTION D ELOS
RIESGOS

Cronograma de
Seguimiento

Trimestral
Trimestral
Trimestral
Trimestral
Trimestral

Trimestral
Trimestral

Trimestral
Trimestral

Trimestral
Trimestral
Trimestral

Trimestral
Trimestral
Trimestral

Trimestral
Trimestral