ÁREA DE AUDITORÍA DE SISTEMAS

Unidad 6.
Preparación de
las actividades de auditoría

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misma sin la autorización específica de INTEDYA.
 Información documentada:

INFORMACIÓN QUE UNA

ORGANIZACIÓN TIENE QUE
CONTROLAR Y MANTENER Y
EL MEDIO QUE LA CONTIENE.
ISO 9000:2015 REQ. 3.8.6
 PREPARACIÓN
DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

REALIZACIÓN DE LA REVISIÓN
DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

En todos los casos la información documentada

a revisar debe cumplir con las siguientes
características:

▪ Información COMPLETA
▪ Información CORRECTA
▪ Información COHERENTE
▪ Información ACTUALIZADA

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La forma de presentación de la información documentada puede ser muy variada. El equipo
auditor debe mantenerse enfocado en su verificación siempre que este controlada bajo
criterios definidos. Algunos ejemplos de presentación de información documentada:

INFORMACIÓN DOCUMENTADA
INTERNA EXTERNA

Procedimientos, fichas de proceso, instructivos de

Normas de referencia.
trabajo, procedimiento de trabajo seguro.

Documentos internos, políticas, objetivos

Instructivos técnicos de maquinarias y/o equipos.
documentados, manuales.

Protocolos de ejecución, protocolos de validación,

Bases de licitación / Cotización.
informes varios.

Fotografías o videos. Documentos de otras partes interesadas.

Matriz, listas de chequeo, formatos varios. Facturas, ordenes de compra, registros de despacho.
 PREPARACIÓN
DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA LA COMPOSICIÓN DEL EQUIPO

AUDITOR Y SU COMPETENCIA

LAS APROPIADAS TÉCNICAS DE

El líder del equipo auditor debe contemplar ciertas MUETSREO

áreas al momento de planificar las auditorias. LOS RIESGOS PARA EL LOGROS DE LOS
OBJETIVOS

El enfoque debe estar basado en las actividades que LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA DE
pueden afectar el desarrollo adecuado de las LAS ACTIVIDADES

actividades de auditoría.
LOS RIESGOS PARA EL AUDITADO

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 EL PLAN DE AUDITORÍA

Es por excelencia el registro más difundido

para planificar y exponer los criterios y
acciones a ejecutar en una auditoría individual.

AUDITORIA N°
AUDITORES
CRITERIO (NORMAS A AUDITAR)
ALCANCE (PROCESOS A AUDITAR)
OBJETIVO
DIRECCIÓN DE EJECUCIÓN
REPRESENTANTE DE LA
ORGANIZACIÓN
IDIOMA EN LA QUE SE EJECUTA LA
ACTIVIDAD // MÉTODO DE
AUDITORÍA
ASPECTOS LOGÍSTICOS
PLAN DE AUDITORÍA
01 dentro de programa de auditoría año 29 de enero
Fecha Elaboración Plan
2019. 2019
Auditor AM (AM, Auditor Líder) 5 y 6 marzo
Fecha Auditoria
Auditor DS (DS). 2019
Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 y documentación del SGI
La auditoría interna se ejecuta de acuerdo con las directrices establecidas en ISO 19011:2018
Venta de Energía y procesos de apoyo.
Evaluar la conformidad del sistema de gestión de integrado de acuerdo con el estándar ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e OHSAS 18001:2007 y la documentación de la organización en la
PFV El Sol.
Planta fotovoltaica El Sol. Localidad 2, zonas de valle solar.
Pedro Perez email: pp@elsol.com telf.: +346699887744
Castellano tanto procesos de comunicación verbal como información documentada. // Se
ejecutará la actividad a través de entrevistas y revisión documental in situ.
✓ Los miembros del equipo auditor deben contar con permiso previo para el ingreso.
✓ La organización proporciona trasporte desde el sitio de pernocta hasta las instalaciones.
✓ Los miembros del equipo auditor deben contar los sus propios EPI.
 PLAN DE AUDITORÍA
Requisito Auditor
Fecha / Hora Normativo
Proceso / Área / Documento Participantes Auditados
Iniciales
05 marzo 2019
✓ Reunión de Inicio
Reunión de Personal que la organización
9:00 a 9:30 Inicio
✓ Presentación del equipo Auditor
considere necesario.
AM, DS
✓ Revisión de plan de auditoría
9:30 a 10:00 ISO 9001 7.1.3 ✓ Recorrido por las instalaciones Recurso Preventivo PRL AM, DS

✓ Evaluación de riesgo laboral

✓ Metodología para la identificación y
evaluación de riesgos laborales
✓ Alertas de QSE
✓ Instrucciones técnicas de seguridad
ISO 9001 Req
✓ Combustibles líquidos
7.1.3 - 7.1.4
✓ Ambiente para la operación de los
ISO
procesos
45001:2018
10:00 a 13:00 ✓ Actuaciones en caso de emergencia
ISO 9001 / Recurso Preventivo PRL DS
✓ Plan de emergencias
14001
✓ No Conformidades, acciones
Req 8.7 - 10.2 -
correctivas, preventivas y de mejora
9.2
✓ Investigación de Incidentes
✓ Clasificación de incidentes
✓ Maniobra segura de celdas de alta
tensión
✓ Acceso seguro a centro de
transformación de potencia
ASIGNACIÓN DE LA TAREAS DEL EQUIPO AUDITOR

Autoridad para Procesos y Imparcialidad Competencias

tomar decisiones lugares del auditor y de individuales
dentro del proceso específicos todo el equipo del auditor
siguiendo el plan frente a la evidencia y globales del
equipo
 PUNTO DE IMPORTANCIA RELEVANTE

Los auditores deben estar en la posición ideal para ejecutar la auditoría. La

independencia es la base para lograr la imparcialidad y la objetividad.
Esto brinda confianza en el resultado de las auditorías.

INDEPENDENCIA IMPARCIALIDAD OBJETIVIDAD

Confianza en el proceso
 PREPARACIÓN
DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

PREPARACIÓN DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

El equipo auditor debe prepara los documentos de trabajo con el fin de

abordar la actividad de auditoría. Estos debe dar soporte al equipo auditor en:

▪ Trazabilidad
▪ Guía frente a los requisitos normativos y de la organización
▪ Requisitos legales (si aplica)
▪ Asistencia para ejecutar la actividad de acuerdo al método de muestreo definido.

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 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
PARA AUDITORÍA

LISTAS DE VERIFICACIÓN La conservación de la

información documentada
debe salvaguardarse de
INFORMACIÓN AUDIOVISUAL acuerdo a las disposiciones
establecidas previamente
dentro del programa de
DETALLES DEL MUESTREO auditoría
NO CONFIÉ EN SU MEMORIA,

Prepare adecuadamente
la información documentada que
le dará apoyo a su labor
como auditor.