HOJA DE CONTROL DE DEBIDA DILIGENCIA

KARDEX N°____________ ABOGADO RESPONSABLE: _________________

ETAPA VERIFICAR COMENTARIO/ OBSERVACION

VERIFICAR CORRECTO LLENADO DE ANEXO 5.

SIMPLIFICADO ( )
TIPO DE DEBIDA DILIGENCIA NORMAL ( )
IDENTIFICACIÓN REFORZADO. ( )
TIPO
POR PERIOCIDAD : NUEVO ( ) EVENTUAL ( ) FRECUENTE ( )
DE
POR NRO. TRABAJADORES: PEQUEÑO ( ) MEDIANO ( ) GRANDE ( ) MUY GRANDE ( )
CLIENTE
POR NACIONALIDAD: NACIONAL ( ) EXTRANJERO ( )
ANTECEDENTES DEL CLIENTE EN LA NOTARÍA PARA VER SI SI ( ) NO ( )
FRECUENTEMENTE REALIZA OPERACIONES SIMILARES
OPERACIÓN COMPATIBLE CON PERFIL DEL CLIENTE SI ( ) NO ( )

VERIFICAR PLATAFORMA LISTAS NEGATIVAS OFAC / INFONOT PRESENTA ANTECEDENTES NEGATIVOS( )

NO PRESENTA ANTECEDENTES ( )
VERIFICAR SEÑALES DE ALERTASOBRE: PRESENTA ( ) NO PRESENTA ( )
-COMPORTAMIENTO DE INTERVINIENTES / TIPO DE ACTO
NOTARIAL / ORIGEN DE FONDOS Y MEDIOS DE PAGO
UTILIZADOS / RAZONABILIDAD DEL ACTO NOTARIAL REALIZADO
SI SE TRATA DE PERSONA NATURAL PERUANA: SITUACION NORMAL( )
- SI SE TRATA DE PERSONA NATURAL CON NEGOCIO VERIFICAR SITUACION IRREGULAR ( )
SITUACION NORMAL RUC: ACTIVO / HABIDO.
SI SE TRATA DE PERSONA JURÍDICA PERUANA: SITUACION NORMAL( )
- VERIFICAR A TRAVÉS DE LA FICHA RUC (SIEMPRE IMPRIMIRLA Y SITUACION IRREGULAR ( )
GUARDARLA)
- VERIFICAR SITUACION DEL RUC (ACTIVO / HABIDO)
SI SE TRATA DE PERSONA NATURAL EXTRANJERA CON
PASAPORTE:
- PEDIR OTROS DOCUMENTOS COMO LICENCIA DE CONDUCIR, PRESENTA ( ) NO PRESENTA ( )
SOCIAL SECURITY. SI NO TIENE NINGÚN DOCUMENTO, DEJAR
VERIFICACIÓN CONSTANCIA DE ELLO.

SI SE TRATA DE PERSONA CON NACIONALIDAD PRESENTA ANTECEDENTES NEGATIVOS()

NORTEAMERICANA: NO PRESENTA ANTECEDENTES NEGATIVOS( )
VERIFICAR EN SIGUIENTE DIRECCIÓN:
http://www.bop.gov/inmateloc/

SI SE TRATA DE PERSONA NATURAL EXTRANJERA CON CARNET

DE EXTRANJERÍA:
- VERIFICAR BASE DE DATOS DE MIGRACIONES:
https://www.migraciones.gob.pe/index.php/servicios-en-linea/ o
https://sel.migraciones.gob.pe/servmig-valreg/VerificarCE
SI SE TRATA DE PERSONA JURIDICA EXTRANJERA: ORIGEN DETERMINADO. ( )
- TENER CLARO ORIGEN DE FONDOS DE OPERACIÓN NO SE PUEDE DETERMINAR ORIGEN( )
BENEFICIARIO FINAL: EN CASO QUE SEA PERSONA DIFERENTE A CORRESPONDE( ) NO CORRESPONDE ( )
INTERVINIENTES EN OPERACIÓN.

FIRMA: FECHA: / /