ESPECIALIZACIÓN EN ADMINISTRACIÓN

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Ing. JHON HENRY GARCÍA JARAMILLO

AUDITORÍA EN SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO
 Tabla de contenido

1
AUDITORÍAS
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
2 NORMATIVIDAD
APLICABLE A LAS
AUDITORÍAS 3 PERFIL DEL AUDITOR

4 PLANIFICACIÓN Y
PREPARACIÓN DE
AUDITORÍA
5 EL PROCESO DE
AUDITORÍA
6 INFORME Y
SEGUIMIENTO DE
AUDITORÍA
ESPECIALIZACIÓN: ADMINISTRACIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

MÓDULO: AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

 Tabla de contenido

6.
INFORME Y SEGUIMIENTO DE
AUDITORÍA
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

¿Cuál es el propósito de las preguntas?

Tipos de preguntas

Preguntas que se deben evitar

Preguntas abiertas Preguntas de sondeo Preguntas cerradas

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

PREGUNTAS QUE SE DEBEN EVITAR

Preguntas capciosas

Preguntas agresivas

Preguntas múltiples
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

Para la redacción de no conformidades se debe:

Evitar Se recomienda
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría

6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

Durante la auditoría, el auditor jefe comentará cualquier inquietud a la organización auditada.
A medida que se avanza, si es necesario realizar cambios en el alcance de la auditoría, deben revisarse
con la organización.
El equipo auditor registra el cumplimiento o incumplimiento de cada uno de los requisitos y las
correspondientes evidencias.
Una vez terminada la auditoría, debe realizarse una reunión del equipo auditor donde se analizan las
evidencias encontradas.
Tras esa reunión del equipo, se realiza la reunión de cierre con la organización.

Una vez finalizada la auditoría, los resultados deben plasmarse documentalmente.

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

Es el producto final de una auditoría.

Tiene por objeto plasmar, de manera lógica y ordenada, los resultados de la auditoría.

Los resultados:

- Parciales

- Globales
• Aprobación incondicional
• Aprobación condicional .
• Desaprobación
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

El informe de auditoría es propiedad del cliente de la auditoría.

Si el auditado no es el cliente de la auditoría, puede no llegar a ver el informe.

El contenido del informe debe satisfacer las necesidades del cliente, tal y como se estableció en el plan de
auditoría.
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

El informe de auditoría es elaborado bajo la dirección del auditor jefe, que es el responsable de que este
sea preciso, veraz y completo, ya que debe ir acompañado de la fecha y de su firma.

Debe cumplir ciertos principios:

• Corrección formal.
• Rigurosidad en su contenido.
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

Requisitos generales:

• Escrito y firmado .

• Exacto.

• Claro y directo .

• Conciso.

• Oportuno.

• Objetivo

• Redactado en tono constructivo.

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido

6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

• Objetivos y alcance.
• Identificación del cliente, del auditado, del líder del equipo auditor y de los miembros del equipo.
• Fechas y lugares en que se realizó la auditoría.
• Plan de auditoría.
• Criterios de la auditoría.
• Hallazgos de la auditoría.
• Conclusiones de la auditoría.
• Resumen del proceso de auditoría.
• Opiniones divergentes, sin resolver, entre el equipo auditor y el auditado.
• Lista de distribución del informe de auditoría.
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura

6.8 Seguimiento de la auditoría

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

- Deficiencias

- La supervisión del informe corresponde al líder del equipo

- Las decisiones

- Informe resumen

- Propósito del documento

 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

Informe de no conformidades
/ desviaciones y solicitud de
acciones correctivas :

Cabecera

Superior

Central

Inferior
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

6.1 Técnicas para la formulación de preguntas

6.2 Redacción de hallazgos

6.3 Fase final de la auditoría: Relaciones entre auditado y equipo auditor

6.4 Informe de auditoría
6.5 Características

6.6 Contenido
6.7 Estructura
6.8 Seguimiento de la auditoría
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

La auditoría finaliza cuando se hayan completado todas las actividades descritas en el plan de auditoría y
el informe se haya distribuido.

Es necesario hacer un seguimiento de las acciones correctivas para evidenciar su implantación y la

corrección de las deficiencias.

El auditado:

• Presentará evidencias de haber corregido el problema detectado en la no conformidad.

• Se presentará en el informe de solicitud de la acción correctiva.
• Podrá evidenciarlo bien por medios documentales que certifican que la acción se ha implantado o
bien por medios físicos como fotografías, muestras, etc.
 AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ING. JHON HENRY GARCÍA

6. INFORME Y SEGUIMIENTO DE AUDITORÍA

El auditor:

• Verificará que en el plazo que otorgó al auditado para resolver las no conformidades, se ha presentado
el informe de solicitud de las acciones correctivas.
• Verificará que cada una de las evidencias que han dado lugar a la no conformidad tiene la correlativa
evidencia y el formato de solicitud de acción correctiva aprobado.
• Comprobará que la acción que se ha implantado sea justa eficazmente a la solución de la no
conformidad y se ha eliminado su causa raíz .
• En caso extremo, cuando tenga dudas suficientes de que se ha realizado, el auditor puede acudir a
comprobar in situ la realización de las actuaciones propuestas.