Licenciatura en Ingeniería en Sistemas Computacionales

Tarea 7 Planeación de la auditoría

Módulo IV Administración y Auditoría de Centros de Cómputo

Nombre del alumno:

Indicaciones: El estudiante de manera individual y con base en la información proporcionada en los temas de la
semana, identificará las fases en la planeación de una auditoría a un centro de cómputo y elaborará el programa de
auditoría informática para un centro de cómputo ficticio (puede tomar como referencia su aula clavijero más cercana).
Completa el formato con actividades y fechas ficticias.

Formato A. Programa de auditoría en centros de cómputo

INSTITUCIÓN: CENTRO DE COMPUTACION DEL SURESTE HOJA NÚM.: 1 DE 3

FECHA DE FORMULACIÓN 25/05/2021

PERIODO ESTIMADO
NÚM DEL DÍAS DÍAS
FASE DESCRIPCIÓN ACTIVIDAD PERSONAL HAB. HOM
PARTICIPANTE EST. . EST.
INICIO TÉRMINO

1 Fase uno, se recaudara toda la VISITA PRELIMINAR 2 9:00 18:00 1 1

información, haciendo la solicitud de
toda la documentación que tengan en
ese momento así como la
información de la organización
estructural.
• Solicitud de Manuales y Documentaciones.
• Elaboración de los cuestionarios.
• Recopilación de la información
organizacional: estructura orgánica, recursos
humanos, presupuestos.

2 Fase dos, se desarrolla la auditoria
con la aplicación de cuestionarios y
entrevistas a cada elemento
involucrado, así como análisis,
evaluaciones de dodo lo que conlleva
al desarrollo de la auditoria.
3 Fase tres revisión y informes de los
resultados de la auditoria.
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DESARROLLO DE LA AUDITORIA 4 9:00 18:00 4 4
• Aplicación del cuestionario al personal.
• Entrevistas a líderes y usuarios mas
relevantes de la dirección.
• Análisis de las claves de acceso, control,
seguridad, confiabilidad y respaldos.
• Evaluación de la estructura orgánica:
departamentos, puestos, funciones, autoridad
y responsabilidades.
• Evaluación de los Recursos Humanos y de la
situación Presupuestal y Financiera:
desempeño, capacitación, condiciones de
trabajo, recursos en materiales y financieros
mobiliario y equipos.
• Evaluación de los sistemas: relevamiento de
Hardware y Software, evaluación del diseño
lógico y del desarrollo del sistema.
• Evaluación del Proceso de Datos y de los
Equipos de Cómputos: seguridad de los
datos, control de operación, seguridad física y
procedimientos de respaldo.
REVISION Y PRE-INFORME 2 9:00 18:00 2 2
• Revisión de los papeles de trabajo.
• Determinación del Diagnostico e Implicancias.
• Elaboración de la Carta de Gerencia.
• Elaboración del Borrador.
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4 Fase cuatro el informe final a detalle INFORME 1 10:00 15:00 1 1

de todo lo que se hiso durante todo • Elaboración y presentación del Informe.
el proceso de la auditoria.