Taller 4

Propósito: Conocer y aplicar una metodología para la planificación de la realización de un producto, la planificación ambiental y la planificación de
seguridad y salud ocupacional, aplicando la herramienta de gestión del riesgo en un SGI.

Se requiere definir la aplicación de este ejercicio en una organización de manufactura o servicios, un alcance del sistema de gestión integrada y
haber definido los procesos (mapa) de la organización.

1. Planificación de la realización del producto

i. A partir de los requisitos del producto requisitos del producto en cada uno de los procesos de realización.
ii. Establecer, si las hay, las exclusiones de los requisitos de los numerales 7 de la norma ISO 9001 y su
justificación.
iii. Establecer los controles actuales para cada uno
iv. Analizar los riesgos y determinar cual es la Probabilidad y cual la consecuencia, de acuerdo con los
criterios expuestos
v. Evaluar los riesgos en el cumplimiento de los requisitos y la satisfacción del cliente. y establecer una
prioridad para los mismos
vi. Proponer acciones para tratar los riesgos, incluyendo las acciones de control.
vii. De acuerdo con la prioridad (significancia) proponer objetivos de calidad del producto y metas.
viii. Utilizar como herramienta de apoyo para aplicar la gestión del riesgo en la planificación la matriz anexa en
Excel

REQUISTOS DEL PRODUCTO (Considerar numeral 7.2.1)

# REQUISITO DEL PRODUCTO Especificación

ANALISIS DE PRIORIDAD PARA MONITOREO Y MEDICION DEL PRODUCTO

CRITERIO VALORACION
CONSECUENCIA SEVERIDAD: Consecuencia de la no conformidad en la satisfacción del 10
cliente.
Consecuencia del incumplimiento en la salud y seguridad
del cliente o de las personas de la organización, Reclamos o
demandas, producto no conforme
Consecuencia de la no conformidad en la satisfacción del 5
cliente.
Consecuencia del incumplimiento en la salud y seguridad
del cliente o de las personas de la organización, Reclamos o
demandas, producto no conforme
Consecuencia de la no conformidad en la satisfacción del
cliente. 1
Consecuencia del incumplimiento en la salud y seguridad
del cliente o de las personas de la organización, Reclamos o
demandas, producto no conforme
REQUISITO LEGAL: Existe un requisito legal 10
No existe un requisito legal 1
COSTO: C Costo de corrección de la no conformidad > 10X 10
Costo de corrección de la no conformidad X ≤ 5X ≤ 10X 5
Costo de corrección de la no conformidad < X 1
PROBABILIDAD DETECCIÓN: D No hay controles definidos (Difícil o imposible de detectar el 10
incumplimiento)
Hay controles definidos (Medianamente fácil de detectar) 5
 Los controles están documentados y se evidencian registros 1
(Muy fácil de detectar)
OCURRENCIA: O Alta frecuencia del incumplimiento o 10
Probabilidad de ocurrencia del incumplimiento

Media frecuencia del incumplimiento o 5

Probabilidad de ocurrencia del incumplimiento
Baja frecuencia del incumplimiento o 1
Probabilidad de ocurrencia del incumplimiento
MEDICION Y MONITOREO DEL PRODUCTO

MONITOREO Y MEDICION DE PRODUCTO FINAL


Producto:

Requisito Valor- Frecuencia Corrección Registro de

Método de medición o Equipo o
Toleran de Resp. Registro de la no la
monitoreo dispositivo corrección
cia muestreo conformidad.

SALIDAS PARA OTROS PROCESOS

A partir de los resultados de esta parte de la planificación se determinan los equipos o dispositivos de medición que miden la
conformidad del producto, y éstos con la información de valores y tolerancias de la medición son entradas al proceso de
CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICION, relacionado con el cumplimiento del numeral 7.6 de la norma ISO 9001:2000.
 PRODUCCIÓN Y SUMINISTRO DEL SERVICIO

ETAPA/ Equipos/
OPERACIÓN Instrucción Servicios Caracterí Valor Evidencia/ Frecuencia de Equipo de
Resp. Corrección
DEL (*) de stica tolerancia Registro medición medición
PROCESO soporte

Se recomienda apoyarse en un listado o diagrama de flujo de las actividades.

Las variables de proceso son las que inciden en la conformidad del producto y corresponden al ambiente de trabajo requerido en el numeral 6.4
de ISO 9001:2000

(*) La necesidad de documentación de instructivos depende de la complejidad del proceso y de la competencia del personal responsable de las
operaciones

SALIDAS PARA OTROS PROCESOS

Los equipos y servicios de soporte identificados aquí hacen parte de la infraestructura requerida para lograr la conformidad del producto (ver
numeral 6.3 de ISO 9001:2000 esta información hace parte de las entradas del proceso “PRODUCCIÓN” o al de “PRESTACIÓN DEL
SERVICIO”

Los equipos o servicios identificados deben entrar al proceso de “MANTENIMIENTO”

Las mediciones identificadas deberían hacerse con equipos calibrados o verificados que hacen parte del proceso “CONTROL EQUIPOS DE
MEDICION”
ANÁLISIS DE PRIORIDAD PARA MANTENIMIENTO

ASPECTO DE ANÁLISIS CRITERIO VALORACION

INCIDENCIA : I Incidencia en la conformidad del producto Alta: 10
Incidencia en la producción
Incidencia en la prestación del servicio Media: 5

Baja: 1
COSTO: C Costo del mantenimiento correctivo Alto:10

Medio: 5

Bajo: 1
FACILIDAD: F Facilidad de mantenimiento Alta: 1

Media:5

Baja 10
POSIBILIDAD DE FALLA: P Frecuencia de falla del equipo Alta: 10

Media: 5

REQUISITO LEGAL: L
Baja: 1
Existe un requisito legal del producto o requerido a la organización 10 ó
(por ejemplo BPM) (10)
No existen requisitos legales del producto o requeridos a la 1
organización (1)
Etapa / Equipo NR
I C F P L Prioridad
Operación (Código)

NR: NIVEL DE RIESGO POR FALLA DEL EQUIPO

NR = I  C  F  P  L

Al obtener los NR, se ordenan de mayor a menor y con base en ese orden se establece la prioridad para asignar las frecuencias de
mantenimiento preventivo, así:

Valores altos de NR: Frecuencia alta

Valores medios de NR: Frecuencia media
Valores bajos de NR: Frecuencia baja

IDENTIFICACIÓN DE MATERIALES, SERVICIOS, INSUMOS COMPRADOS O DE FUENTE EXTERNA QUE INCIDEN EN LA CALIDAD DEL
PRODUCTO O EN LOS PROCESOS DE REALIZACIÓN

Producto (Material, Servicio, Insumo) comprado o de origen externo que incide en la calidad del CODIGO
material / servicio suministrado al cliente ESPECIFICACIÓN

Producto (Material, Servicio, Insumo) comprado o de origen externo que incide en los procesos de CODIGO
realización ESPECIFICACIÓN
SALIDA PARA OTROS PROCESOS

A partir de los productos comprados identificados en esta parte de la planificación se establecen los proveedores que se debe evaluar y re-
evaluar periódicamente, según el proceso de COMPRAS

ANÁLISIS PARA VERIFICACIÓN DE PRODUCTO COMPRADOS EN RECEPCION

ASPECTO DE ANÁLISIS CRITERIO VALORACIÓN

IMPACTO : I Impacto en la conformidad del producto Alto: 10
Impacto en los procesos de realización
Medio: 5

Bajo: 1
COSTO UNITARIO: C Costo unitario del producto comprado o de origen externo Alto:10

Medio: 5

Bajo: 1
FRECUENCIA DE COMPRA: F Frecuencia de compra Alta: 10

Media:5

Baja 1
FACILIDAD DE ADQUISICIÓN: A Facilidad de consecución, por ejemplo: importación, compra Alta: 1
en mercado nacional, compra de reposición
Media: 5

Baja: 10
REQUISITO LEGAL: L Existe incidencia en un requisito legal del producto o 10 ó
requerido a la organización (por ejemplo BPM) (10)

DESEMPEÑO DEL PROVEEDOR: D
Ninguna incidencia en requisitos legales del producto o 1
requeridos a la organización (1)
Desempeño del proveedor de acuerdo con las evaluaciones Alto: 1
periódicas, cuando no se ha evaluado se debe asignar 10 Medio:5
Bajo:10

CODIGO Frecuencia de
I C F A L NR
PRODUCTO D verificación

NR: NIVEL DE RIESGO POR COMPRA

NR = I  C  F  A  L  D

Al obtener los NR, se ordenan de mayor a menor y con base en ese orden se establece la prioridad para asignar las frecuencias de verificación
(inspección o ensayo) en la recepción, así:

Valores altos de NR: Frecuencias altas

Valores medios de NR: Frecuencia media
Valores bajos de NR: Frecuencia baja
2. Planificación ambiental

1. Identificar los aspectos e impactos ambientales en cada uno de los procesos De el SGI de la organización
seleccionada incluyendo situaciones normales, anormales y de emergencia
2. Establecer los controles actuales para cada uno
3. Analizar los riesgos y determinar cual es la Probabilidad y cual la consecuencia, de acuerdo con los criterios
expuestos
4. Evaluar los riesgos ambientales frente a criterios y establecer una prioridad para los mismos
5. Proponer acciones para tratar los riesgos, incluyendo acciones de controles.
6. De acuerdo con la prioridad (significancia) proponer objetivos ambientales y metas.
7. Utilizar como herramienta de apoyo la matriz en Excel

CRITERIO VALORACION
CONSECUENCIA SEVERIDAD El impacto excede el limite establecido 10

El valor del impacto esta comprendido entre 20% y el 50% 5

del limite establecido
El valor del impacto es menor al 20% del limite establecido 1
REQUISITO LEGAL Existe un requisito legal ambiental 10
No existe un requisito legal ambiental 1
DURACION Mayor a 1 hora 10
Entre 0,5 y 1 hora 5
Menor a 0,5 horas 1
 ESCALA Mayor a 10 unidades relativas 10
Entre 2 y 10 unidades relativas 5
Menor a 2 unidades relativas 1
COSTO Costo del accidente ambiental > 10X 10
Costo del accidente ambiental X ≤ 5X ≤ 10X 5
Costo del accidente ambiental <X 1
PROBABILIDAD OCURRENCIA Frecuencia mayor a 10 incidentes por año 10
Frecuencia entre 3 y 10 incidentes por año 5
Frecuencia menor a 3 incidentes por año 1:
DETECCION No hay controles definidos 10
Hay control pero no están documentados 5
Los controles existentes están documentados y hay 1
evidencias de su aplicación
3. Planificación de seguridad y salud ocupacional

Identificar los peligros y riesgos para la seguridad y salud ocupacional en cada uno de los procesos del SGI de la organización seleccionada
incluyendo situaciones rutinarias y no de trabajo
Establecer los controles actuales para cada uno
Analizar los riesgos y determinar cual es la Probabilidad y cual la consecuencia, de acuerdo con los criterios expuestos
Evaluar los riesgos de SSO frente a criterios y establecer una prioridad para los mismos
Proponer acciones para tratar los riesgos, incluyendo acciones de controles.
De acuerdo con la prioridad (significancia) proponer objetivos de SSO y metas.
Utilizar como herramienta de apoyo la matriz anexa en Excel

CRITERIO VALORACION

CONSECUENCIA SEVERIDAD: S Accidente de trabajo con muerte o enfermedad del trabajo, 10

Lesiones con incapacidad permanente
Accidente de trabajo con incapacidades no permanentes 5
Accidentes de trabajo con heridas contusiones o golpes 1
leves
REQUISITO LEGAL: L Existe un requisito legal de SSO 10
No existe un requisito legal de SSO 1
COSTO: C Costo del accidente de trabajo o enfermedad profesional 10
> 10X

Costo del accidente de trabajo o enfermedad profesional 5

X ≤ 5X ≤ 10X

Costo del accidente de trabajo o enfermedad profesional 1

<X
PROBABILIDAD DETECCIÓN: D No hay controles definidos o solo hay controles en el 10
individuo
Hay control en el medio 5
Los controles son en la fuente 1
OCURRENCIA: O Frecuencia de accidentalidad o de enfermedad del trabajo 10
alta
Frecuencia de accidentalidad< mayor de 50 /1000000
horas laboradas
o
Mas 2 enfermedades del trabajo dictaminadas por año
Frecuencia de accidentalidad o de enfermedad del trabajo 5
media
Frecuencia de accidentalidad entre 10 y 50 /1000000
horas laboradas
o
Entre 1 y 2 enfermedades del trabajo dictaminadas por
año
Frecuencia de accidentalidad o de enfermedad del trabajo 1
baja
Frecuencia de accidentalidad menor a 10 /1000000 horas
laboradas
o
Menos de 1 enfermedades del trabajo dictaminadas por
año
EXPOSICION La situación de riesgo ocurre muchas veces en la jornada 10
laboral
La situación de riesgo ocurre al menos una vez en la 5
jornada laboral
La situación de riesgo ocurre menos de una vez al mes 1